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招商证券[600999] 公司大事

			☆公司大事☆ ◇600999 招商证券 更新日期:2017-06-07◇ 港澳资讯 灵通V7.0
★本栏包括【1.公司大事】★

(本栏目只是重要公告的摘要,全部公告和公告全文请登录上交所网站 http://www.sse.com.cn/ 浏览。)
【1.公司大事】
【2017-06-08】招商证券(600999)收购报告书摘要(详情请见公告全文)
     招商证券股份有限公司
     收购报告书摘要
上市公司名称:招商证券股份有限公司
股票上市地:上海证券交易所(A 股)、香港联合交易所有限公司(H 股)股票简称:招商证券(A 股)、招商证券(H 股)
股票代码:600999(A 股)、6099(H 股)
收购人 1:招商局轮船股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国路 118 号招商局中心招商局大厦五层 A 区通讯地址:北京市朝阳区建国路 118 号招商局中心招商局大厦五层 A 区收购人 2:深圳市招融投资控股有限公司
住所:深圳市南山区蛇口太子路 1 号新时代广场 25 层 I1 单元通讯地址:深圳市南山区蛇口太子路 1 号新时代广场 25 层 I1 单元收购人 3:深圳市集盛投资发展有限公司
住所:深圳市南山区蛇口太子路 1 号新时代广场 25 层 I4 单元通讯地址:深圳市南山区蛇口太子路 1 号新时代广场 25 层 I4 单元收购人 4:Best Winner Investment Limited
住所:Drake Chambers, Tortola, British Virgin Islands通讯地址:39/F, China Merchants Tower, Shun Tak Centre, 168-200 Connaught Road Central,H.K
     签署日期:二〇一七年六月
                                      1
                                          招商证券股份有限公司收购报告书摘要
                              收购人声明
一、  收购人依据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、
《上市公司收购管理办法》(以下简称“《收购办法》”)、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—上市公司收购报告书(2014 年修订)》(以下简称“《16 号准则》”)及相关法律、法规和规范性文件编写本报告书。
二、  依据《证券法》、《收购办法》、《16 号准则》的规定,本报告书
已全面披露了收购人在招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)拥有权益的变动情况。截至本报告书签署日,除本报告书披露的信息外,收购人没有通过任何其他方式增加或减少其在招商证券中拥有权益的股份。
三、  收购人签署本收购报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违
反收购人公司章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。
四、  本次收购是招商局集团有限公司(以下简称“招商局集团”)将所
持有深圳市招融投资控股有限公司(以下简称“招融投资”)90%股权以及深圳市晏清投资控股有限公司(以下简称“晏清投资”)49%的股权无偿划转至招商局轮船股份有限公司(以下简称“招商局轮船”)。前述交易完成后,招商局轮船从直接持有招商证券 2.59%的股份、直接和间接合计持有招商证券 3.60%的股份变更为直接持股不变、直接和间接合计持有招商证券 44.09%的股份,从而导致招商局轮船控制招商证券的股份超过 30%。
本次收购已获得香港证监会执行人员豁免本次收购可能触发《公司收购、合并及股份回购守则》规则 26 条项下的全面要约收购招商证券股票之义务。
根据《收购办法》的规定,本次收购已触发收购人的要约收购义务,收购人需向中国证监会申请豁免相应的要约收购义务;除此之外,本次收购尚需中国证监会核准招商局轮船成为招商证券 5%以上股东资格的审批。
五、  本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除收购人和所聘请
的专业机构外,没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
六、  收购人承诺就本报告书各自出具或提供的数据或信息,不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
                                  2
              招商证券股份有限公司收购报告书摘要
        目录
收购人声明 ...................................................................................................................2
第一节  释义 ..........................................................................................................4
第二节  收购人介绍 ..............................................................................................5
第三节  本次收购的决定及目的 ........................................................................16
第四节  收购方式 ................................................................................................18
第五节  其他重大事项 ........................................................................................21
第六节  收购人声明 ............................................................................................22
附件:关于披露收购报告书摘要的说明 .................................................................23
        3
                                        招商证券股份有限公司收购报告书摘要
                       第一节     释义
本报告书中,除非上下文另有定义,下列简称具有如下含义:
招商证券/上市公司      指  招商证券股份有限公司
本报告书               指  本次披露的《招商证券股份有限公司收购报告书》
招商局轮船、收购人  1  指  招商局轮船股份有限公司
招融投资、收购人 2     指  深圳市招融投资控股有限公司
集盛投资、收购人 3     指  深圳市集盛投资发展有限公司
BIL、收购人 4          指  Best Winner Investment Limited
收购人、全体收购人     指  收购人 1 至收购人 4 的合称
晏清投资               指  深圳市晏清投资控股有限公司
招商局集团             指  招商局集团有限公司
                           招商局集团将其直接持有的招融投资的 90%股权以及
本次划转               指  晏清投资 49%的股权无偿划转至招商局轮船,使得招
                           商局轮船通过招融投资及其下属子公司集盛投资间接
                           持有招商证券 40.49%的股份的行为
本次收购               指  因本次划转导致招商局轮船控制的招商证券的股份由
                           3.60%变更为 44.09%
《收购办法》           指  《上市公司收购管理办法》
中国证监会             指  中国证券监督管理委员会
香港证监会             指  香港证券及期货事务监察委员会
国务院国资委           指  国务院国有资产监督管理委员会
元、万元、亿元         指  人民币元、万元、亿元
本报告书中,部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异,系四舍五入所致。
                               4
                                              招商证券股份有限公司收购报告书摘要
                  第二节              收购人介绍
一 、收购人基本情况
(一)  招商局轮船
公司名称          招商局轮船股份有限公司
注册地址          北京市朝阳区建国路 118 号招商局中心招商局大厦五层 A 区
成立日期          1992 年 2 月 22 日
法定代表人        李建红
注册资本          590,000 万元
统一社会信用代码  91110000100011452T
企业类型          全民所有制
                  国内、外水上旅客和货物运输、国内、外码头、仓库及其车辆运
                  输、国内、外拖船和驳船运输业务的投资和管理;船舶和海上石
                  油钻探设备的修理、建造和买卖业务;交通运输各类设备、零配
                  件、物料的销售和采购供应业务及其它贸易业务;国内、外船舶
                  的客货各项代理业务的投资和管理;水上及陆上建筑工程的建造
                  业务;金融、保险、信托、证券、期货行业的投资和管理;为旅
经营范围          客服务的有关业务;其它投资业务;同石油开发有关的各项工程
                  业务及后勤服务业务;海上救助、打捞和拖船业务;各类船舶、
                  钻井平台和集装箱的检验业务;在内地拓展国家有专项规定的业
                  务按国家有关规定办。(企业依法自主选择经营项目,开展经营
                  活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开
                  展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活
                  动。)
经营期限          1992 年 2 月 22 日至长期
通讯地址          北京市朝阳区建国路 118 号招商局中心招商局大厦五层 A 区
联系电话          010-56529858
(二)  招融投资
公司名称          深圳市招融投资控股有限公司
注册地址          深圳市南山区蛇口太子路 1 号新时代广场 25 层 I1 单元
成立日期          1997 年 5 月 28 日
法定代表人        洪小源
注册资本          60,000 万元
统一社会信用代码  91440300279343712N
企业类型          有限责任公司
                                      5
                                                  招商证券股份有限公司收购报告书摘要
经营范围          投资兴办实业(具体项目另行申报);国内商业、物资供销业(不
                  含专营、专控、专卖商品)
经营期限          1997 年 5 月 28 日至 2027 年 5 月 28 日
通讯地址          深圳市南山区蛇口太子路 1 号新时代广场 25 层 I1 单元
联系电话          0755-26028002
(三)  集盛投资
公司名称          深圳市集盛投资发展有限公司
注册地址          深圳市南山区蛇口太子路 1 号新时代广场 25 层 I4 单元
成立日期          2001 年 12 月 11 日
法定代表人        刘杰
注册资本          60,000 万元
统一社会信用代码  91440300734146375H
企业类型          有限责任公司
经营范围          投资兴办实业(具体项目另行申报);国内商业、物资供销业(不
                  含专营、专控、专卖商品)
经营期限          2001 年 12 月 11 日至 2021 年 12 月 11 日
通讯地址          深圳市南山区蛇口太子路 1 号新时代广场 25 层 I4 单元
联系电话          0755-26028002
(四)  BIL
公司名称          Best Winner Investment Limited
注册地址          Drake Chambers, Tortola, British Virgin Islands
成立日期          2004 年 6 月 18 日
法定代表人        -
法定股本          50,000 美元
公司注册号        601180
企业类型          -
经营范围          -
经营期限          长期
通讯地址          39/F, China Merchants Tower, Shun Tak Centre,    168-200  Connaught
                  Road Central, H.K
联系电话          0755-88235904
二 、收购人控股股东及实际控制人的情况
(一)  招商局轮船的股权结构
      截至本报告书签署日,招商局轮船的股东及股权结构如下表:
                                       6
                                     招商证券股份有限公司收购报告书摘要
      股东名称                                              持股比例
      招商局集团有限公司                                    100.00%(二)  招融投资的股权结构
      截至本报告书签署日,招融投资的股东及股权结构如下表:
      股东名称                                              持股比例
      招商局集团有限公司                                    90.00%
      招商局轮船股份有限公司                                10.00%
(三)  集盛投资的股权结构
      截至本报告书签署日,集盛投资的股东及股权结构如下表:
      股东名称                                              持股比例
      深圳市晏清投资控股有限公司                            50.00%
      深圳市楚源投资控股有限公司                            50.00%
(四)  BIL 的股权结构
      截至本报告书签署日,BIL 的股东及股权结构如下表:
      股东名称                                              持股比例
      招商局国际财务有限公司                                100.00%(五)  收购人与控股股东、实际控制人之间股权控制关系
      招商局轮船的控股股东、实际控制人为招商局集团。招商局集团与招商局轮船、招融投资、集盛投资、BIL 之间的股权控制关系如下图所示:
                                  7
                                      招商证券股份有限公司收购报告书摘要
    招商局集团是国务院国资委代表国务院履行出资人职责的企业,也是国务院国资委直接监管的国有重要企业之一。招商局集团的前身是创立于 1872 年的轮船招商局。目前,招商局集团的业务主要集中于交通(港口、公路、能源运输及物流、修船及海洋工程)、金融(银行、证券、基金、保险)、地产(园区开发、房地产)等三大核心产业。
    截至本报告书签署日,招商局集团控制的重要子公司(企业或者企业集团)如下表所示:
序  企业名称      持股     注册资     注册资本       主要业务
号                比例     本币种
1   招商局港口控  32.97%   港元    2,625,732,225.00  港口及港口相关业务
    股有限公司
                                                     银行、证券、保险及保险
2   招商局金融集  100.00%  港元    1,000,000,000.00  经纪、基金及基金管理等
    团有限公司                                       金融业务的投资、管理与
                                                     经营
    招商局能源运                                     油轮运输、散货运输及
3   输股份有限公  47.66%   人民币  5,299,458,112.00  LNG 运输
    司
4   招商局工业集  100.00%  港元    7,639,361,904.00  修船、海洋平台修理、海
    团有限公司                                       洋工程及特种船建造
5   招商局海通贸  100.00%  港元       40,000,000.00  交通海事产品和进出口相
    易有限公司                                       关的食品贸易业务
                                   8
                                         招商证券股份有限公司收购报告书摘要
   序  企业名称      持股     注册资     注册资本        主要业务
   号                比例     本币种
       招商局蛇口工                                      城区、园区及社区的投资、
   6   业区控股股份  72.36%   人民币  7,904,092,722.00   开发建设和运营;房地产
       有限公司                                          开发经营;物业管理
       招商局公路网                                      公路、桥梁、隧道投资与
   7   络科技控股股  75.50%   人民币  5,623,378,633.00   管理
       份有限公司
   8   招商局物流集  100.00%  人民币  1,250,000,000.00   第三方物流
       团有限公司
   9   招商局漳州开  78.00%   人民币     960,000,000.00  土地经营及房地产,港口
       发区有限公司                                      物流、临港工业
       招商局重庆交                                      公路与城市市政道路、桥
   10  通科研设计院  100.00%  人民币  1,912,160,000.00   梁、隧道领域科研、勘察
       有限公司                                          设计、产品制造与施工,
                                                         客车与摩托车试验与检测
       招商局资本投                                      股权投资、投资兴办实业、
   11  资有限责任公  100.00%  人民币  1,000,000,000.00   投资咨询、企业管理咨询
       司
   12  招商局投资发  100.00%  美元       50,000.00       控股公司服务
       展有限公司
       招商局创新投                                      委托管理股权投资基金、
   13  资管理有限责  100.00%  人民币     100,000,000.00  股权投资、投资咨询、投
       任公司                                            资管理、投资顾问
                                                         国际船舶普通货物运输;
   14  中国外运长航  100.00%  人民币  12,015,858,700.00  国际船舶代理;综合物流
       集团有限公司                                      的组织、投资与管理;船
                                                         舶制造与修理等
三 、收购人的主要业务及近 3 年财务状况的简要说明
(一)   招商局轮船
1  、主要业务
       招商局轮船主要从事海上运输、银行、证券、保险等金融业务的投资与管理。2  、主要财务数据和财务指标
                                      9
                                                招商证券股份有限公司收购报告书摘要
                                                                         单位:万元
          项目        2016 年 12 月 31 日/      2015 年 12 月 31 日/     2014 年 12 月 31 日/
                      2016 年度                 2015 年度                2014 年度
资产总额              59,025,717.89             62,135,856.77            40,907,800.27
负债总额              31,693,493.88             37,631,408.42            23,306,287.31
归属于母公司所有者    17,685,737.78             16,241,511.70            9,478,465.51
权益
营业总收入            4,395,104.08              5,823,052.20             3,523,044.61
营业收入              2,707,999.62              2,893,144.97             2,397,534.85
投资收益              2,582,821.79              2,381,854.49             1,650,756.95
净利润                2,799,141.94              3,019,339.47             1,869,668.90
归属于母公司所有者    2,037,987.63              1,967,001.71             1,401,779.31
的净利润
净资产收益率                      12.01%        15.30%                   15.72%
资产负债率                        53.69%        60.56%                   56.97%
注:招商局轮船 2016 年、2015 年和 2014 年财务数据已经信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)审计。
(二)    招融投资
        1 、主要业务
      招融投资主要从事投资业务。
        2 、主要财务数据和财务指标
                                                                         单位:万元
                      2016 年 12 月 31 日/      2015 年 12 月 31 日/     2014 年 12 月 31 日/
                      2016 年度                 2015 年度                2014 年度
资产总额              8,827,127.97              8,704,687.60             4,944,122.68
负债总额              3,982,337.43              4,298,447.75             1,487,825.48
归属于母公司所有者    3,390,736.16              3,118,443.84             2,373,100.45
权益
营业收入                          527.46                              0                          0
投资收益              452,757.63                636,638.89               342,201.42
净利润                451,851.88                628,326.26               341,642.24
归属于母公司所有者    355,858.87                500,323.47               250,936.38
的净利润
净资产收益率                      10.93%        18.22%                   12.28%
资产负债率                        45.11%        49.38%                   30.09%
注:招融投资 2016 年、2015 年和 2014 年财务数据已经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)深圳分所审计。
(三)    集盛投资
        1 、主要业务
      集盛投资主要从事投资业务。
        2 、主要财务数据和财务指标
                                            10
                                                招商证券股份有限公司收购报告书摘要
                                                                             单位:万元
          项目        2016 年 12 月 31 日/      2015 年 12 月 31 日/         2014 年 12 月 31 日/
                      2016 年度                 2015 年度                    2014 年度
资产总额                      1,533,760.81      1,417,364.12                 1,156,849.05
负债总额                            802.14                 2.08                                  1.97
所有者权益                    1,532,958.68      1,417,362.04                 1,156,847.08
营业收入                                    0                             0                        0
投资收益                      127,742.20        251,935.51                   160,385.95
净利润                        127,740.09        251,933.48                   160,383.88
净资产收益率                        8.66%       19.57%                       15.15%
资产负债率                          0.05%                  0.00%                        0.00%
注:集盛投资 2016 年、2015 年和 2014 年财务数据已经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)深圳分所审计。
(四)      BIL
        1 、主要业务
      BIL 主要从事投资业务。
        2 、主要财务数据和财务指标
                                                                             单位:万港元
        项目          2016 年 12 月 31 日/      2015 年 12 月 31 日/         2014 年 12 月 31 日/
                      2016 年度                 2015 年度                    2014 年度
税前利润                      35,989.09         22,977.61                    5,007.87
年利润                        32,854.94         21,156.80                    4,606.76
总资产                        829,356.78        771,463.72                   477,232.37
净资产                        106,118.37        97,834.92                    125,702.58
资产负债率                    87.20%            87.32%                       73.66%
注:BIL 2016 年、2015 年和 2014 年财务数据已经德勤关黄陈方会计师行审计。
四 、收购人最近 5 年内受处罚及涉及诉讼、仲裁的情况
      最近 5 年内,收购人及其董事、监事、高级管理人员没有受过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
                                            11
                                     招商证券股份有限公司收购报告书摘要
五  、收购人的董事、监事、高级管理人员情况
(一)    招商局轮船
姓名         职务          国籍      长期居住地  是否获得其他国
                                                 家或地区居留权
李建红       董事长        中国      北京        否
李晓鹏       董事          中国      北京        否
赵沪湘       董事          中国      北京        否
苏新刚       董事          中国      北京        否
孙承铭       董事          中国      深圳        否
石巍         董事          中国      北京        否
付刚峰       董事          中国      深圳        否
胡建华       董事          中国      北京        否
王宏         董事          中国      北京        否
邓仁杰       董事          中国      北京        否
(二)    招融投资
姓名         职务          国籍      长期居住地  是否获得其他国
                                                 家或地区居留权
洪小源  董事长、总经理     中国      深圳        否
刘杰         董事          中国      深圳        否
刘宏兵       董事          中国      深圳        否
王章为       监事          中国      深圳        否
(三)    集盛投资
姓名         职务          国籍      长期居住地  是否获得其他国
                                                 家或地区居留权
刘杰         董事长        中国      深圳        否
王章为       董事、总经理  中国      深圳        否
刘宏兵       董事          中国      深圳        否
唐磊         监事          中国      深圳        否
(四)    BIL
姓名         职务          国籍      长期居住地  是否获得其他国
                                                 家或地区居留权
付刚峰       董事          中国      深圳        否
钟涛         董事          中国      香港        否
                                 12
                                                 招商证券股份有限公司收购报告书摘要
六 、收购人在境内、境外拥有 5%以上权益的其他上市公司的基本
情况
(一)     招商局轮船
      截至本报告书签署日,除招商证券外,招商局轮船拥有的权益 5%以上的其他上市公司情况如下:
序号                  公司名称                   持股比例或拥                      上市地
                                                 有权益比例
      1            招商局港口控股有限公司        32.97%                            香港
      2     招商局能源运输股份有限公司           47.66%                            上海
      3            招商银行股份有限公司          29.97%                            上海、香港
      4            招商局中国基金有限公司        27.59%                            香港
      5     上海国际港务(集团)股份有限公司     24.05%                            上海
      6  中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司  24.53%                            深圳、香港
      7            深圳赤湾港航股份有限公司      33.58%                            深圳
      8     招商局蛇口工业区控股股份有限公司     5.18%                             深圳
      9              大连港股份有限公司          21.05%                            上海、香港注:1、中国南山开发(集团)股份有限公司将其持有的深圳赤湾港航股份有限公司 32.52%股份委托招商局港口有限公司管理,因此招商局轮船合计拥有深圳赤湾港航股份有限公司 66.10%表决权。
2、招商局集团通过控制/股权/一致行动关系持有招商银行股份有限公司 29.97%的股份。
(二)     招融投资
      截至本报告书签署日,除招商证券,招融投资拥有的权益 5%以上的其他上市公司情况如下:
序号                  公司名称                   持股比例或拥                      上市地
                                                 有权益比例
      1            招商银行股份有限公司          13.28%                            上海、香港
(三)     集盛投资
      截至本报告书签署日,除招商证券外,集盛投资未在其他上市公司持有 5%以上权益。
                                         13
                                                  招商证券股份有限公司收购报告书摘要
(四)   BIL
       截至本报告书签署日, BIL 未在其他上市公司持有 5%以上权益。
七 、收购人持有银行、信托公司、证券公司、保险公司等其他金融
机构 5%以上股份的简要情况
(一)   招商局轮船
       截至本报告书签署日,除招商证券股份及其下属公司外,招商局轮船持有银行、信托公司、证券公司、保险公司及其他金融机构 5%以上股份的简要情况如下:
序号               公司名称                       持股比例或拥有权益比例
1                招商银行股份有限公司                    29.97%
2                招商局中国基金有限公司                  27.59%
3                长城证券股份有限公司                    13.73%
4                招商局保险有限公司                      100.00%
5           招商海达保险顾问有限公司                     100.00%
6                亚太保险代理有限公司                    100.00%
7      招商海达远东保险经纪(上海)有限公司              100.00%
8                海达保险经纪有限公司                    85.00%
9      Magsaysay Houlder Insurance Brokers, Inc.         40.00%
10               CM Houlder (SEA) Pte Ltd                40.00%
11          招商局中国投资管理有限公司                   55.00%
(二)   招融投资
       截至本报告书签署日,除招商证券外,招融投资持有银行、信托公司、证券公司、保险公司及其他金融机构 5%以上股份的简要情况如下:
序号               公司名称                       持股比例或拥有权益比例
    1              招商银行股份有限公司                  13.28%
    2            招商局融资租赁有限公司                  40%
    3       摩根士丹利华鑫基金管理有限公司               10.99%
    4  深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司            51%
    5       深圳市招商平安资产管理有限责任公司           51%
                                           14
                                               招商证券股份有限公司收购报告书摘要
(三)  集盛投资
      截至本报告书签署日,除招商证券外,集盛投资未在银行、信托公司、证券公司、保险公司及其他金融机构持有 5%以上股份。
(四)  BIL
      截至本报告书签署日,BIL 未在银行、信托公司、证券公司、保险公司及其他金融机构持有 5%以上股份。
                             15
                                    招商证券股份有限公司收购报告书摘要
            第三节        本次收购的决定及目的
一 、本次收购的目的
党的十八届三中全会《关于全面深化改革若干重大问题的决定》明确提出,积极发展混合所有制经济有利于国有资本放大功能、保值增值、提高竞争力。2015年 10 月,国务院印发《关于改革和完善国有资产管理体制的若干意见》,强调提高国有资本配置和运营效率,推进国有资本优化重组。2016 年 7 月,招商局集团获批国有资本投资公司试点,在合规的前提下整合资源,以标准化流程、扁平化网络实现中后台的集中与整合以及业务板块的调整是招商局集团为国资国企改革探索有益的经验和路径的必要举措。本次划转将实现招商局集团下属主要金融资产的股权集中至招商局轮船,以保证股权明晰、权责一致,进而有利于招商证券的股权管理的稳定。
二 、是否拟在未来 12 个月内继续增持上市公司股份或者处置已拥有权益的股份
截至本报告书签署日,收购人不排除在未来 12 个月内根据证券市场整体情况,并结合招商证券的发展及收购人的战略安排等因素继续增持招商证券股份的可能。
截至本报告书签署日,收购人暂无在未来 12 个月内处置其拥有的招商证券权益计划。若发生相关收购事项,收购人将严格按照法律法规的规定履行信息披露及其他相关义务。
三 、收购人作出本次收购决定所履行的授权或审批程序
(一)    已履行的程序
本次收购已履行如下决策及批准程序:
1、2016年10月28日,招商局集团召开董事会,审议通过了包括本次划转在
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                                            招商证券股份有限公司收购报告书摘要
内的相关议案;
2、2016年12月8日,招商局轮船董事会作出决议,同意以无偿划转的方式受让招商局集团持有的招融投资90%的股权和晏清投资49%的股权。
3、2016年12月8日,本次收购获得香港证监会执行人员豁免本次收购可能触发的《公司收购、合并及股份回购守则》规则26条项下的全面要约收购招商证券股票之义务;
4、2017年2月15日,招商局集团下发《关于划转招融投资、晏清投资等公司股权有关事项的批复》(招发金融字〔2017〕111号)批准本次划转;5、2017 年 2 月 24 日,招商局集团与招商局轮船签署了关于招融投资 90%股权、晏清投资 49%股权的《无偿划转协议》。
(二)      尚需履行的程序
1、本次收购尚需中国证监会豁免收购人的要约收购义务;2、本次收购尚需中国证监会核准招商局轮船成为招商证券5%以上股东资格的审批。
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                                       招商证券股份有限公司收购报告书摘要
          第四节                     收购方式
一 、本次收购前后收购人及其一致行动人拥有上市公司股份情况
     本次收购前,招商证券总股本为      6,699,409,329  股,其中  A  股总股本5,719,008,149 股,H 股总股本为 980,401,180 股。招商局轮船直接持有招商证券173,193,979 股 A 股股票,占招商证券总股本的 2.59%,BIL 直接持有招商证券67,706,400 股 H 股股票,占招商证券总股本的 1.01%,招商局轮船直接及通过
BIL  合计持有招商证券股票占总股本的    3.60%;招融投资直接持有招商证券
1,402,114,293 股 A 股股票,占招商证券总股本的 20.93%;集盛投资直接持有招商证券 1,310,719,131 股 A 股股票,占招商证券总股本的 19.56%。
     本次收购完成后,招商局轮船通过招融投资及其下属子公司集盛投资间接持有招商证券 40.49%的股份,招商局轮船控制的招商证券的股份由 3.60%变更为44.09%。
     本次收购前,招商证券的股权结构以及与收购人之间的控制及/或股权关系图如下:
     本次收购后,招商证券的股权结构以及与收购人之间的控制及/或股权关系图如下:
                                   18
                                              招商证券股份有限公司收购报告书摘要
注:除本次收购外,招商局集团拟将招商局集团(香港)有限公司 10.55%的小比例股权划转至招商局轮船,实现招商局轮船对招商局集团(香港)有限公司由 89.45%的控股变为 100%全资控制,该划转不影响招商局轮船直接及间接持有的招商证券股份情况。
二 、本次收购的基本情况
    1、本次划转标的:招融投资90%股权和晏清投资49%股权;
    2、划出方:招商局集团;
    3、划入方:招商局轮船;
    4、本次划转方式:无偿划转;
    5、本次划转依据:根据《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》(国资发产权[2005]239号)、《企业国有产权无偿划转工作指引》(国资发产权[2009]25号)等法律法规及《无偿划转协议》,招商局集团将持有的招融投资的90%股权和晏清投资的49%股权按照2015年12月31日的经审计的账面净值无偿划转给招商局轮船,招商局轮船无须向招商局集团支付任何价款。
三  、本次收购尚需获得的批准
    截至本报告书签署日,本次收购尚需获得的批准详见本报告书第三节“三、收购人作出本次权益变动决定所履行的授权或审批程序”相关部分的披露。
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                        招商证券股份有限公司收购报告书摘要
四 、收购人所持上市公司股份权利受到限制的情况
截至本报告书签署日,收购人所持的招商证券股份不存在被质押、冻结等权利受到限制的情形。
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                                              招商证券股份有限公司收购报告书摘要
第五节  其他重大事项
截至本报告书签署日,除本报告书前文已披露事项外,本次收购不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息,也不存在依照中国证监会和上海证券交易所规定应披露而未披露的其他信息。
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            招商证券股份有限公司收购报告书摘要
第六节  收购人声明
本人(以及本人所代表的机构)承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
                    招商局轮船股份有限公司
            法定代表人:__________________
                    李建红
                    签署日期:年                                    月  日
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                    招商证券股份有限公司收购报告书摘要
附件:关于披露收购报告书摘要的说明
招商局集团与招商局轮船于 2017 年 2 月 24 日签署相关无偿划转协议,招商局集团将其直接持有的深圳市招融投资控股有限公司(以下简称“招融投资”)90%股权、深圳市晏清投资发展有限公司(以下简称“晏清投资”)49%股权无偿划转至招商局集团下属招商局轮船股份有限公司(以下简称“招商局轮船”),使得招商局轮船通过招融投资及其下属子公司深圳市集盛投资发展有限公司(以下简称“集盛投资”)间接持有招商证券 40.49%的股份,进而导致招商局轮船控制的招商证券的股份由 3.60%变更为 44.09%(以下简称“本次权益变动”)。
招商证券就本次权益变动于 2017 年 2 月 25 日披露了《关于股东权益变动的提示性公告》。
根据监管部门的相关监管要求,招商局轮船、招融投资、集盛投资及 BestWinner Investment Limited(以上合称“收购人”)需向中国证监会提出免于向招商证券其他股东发出要约的申请。据此,收购人披露收购报告书摘要,特此说明。
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    招商证券股份有限公司收购报告书摘要
(本页无正文,为《招商证券股份有限公司收购报告书摘要》之签章页)
    招商局轮船股份有限公司
法定代表人(或主要负责人):__________________
    李建红
    年      月                                                    日24
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【2017-06-07】招商证券(600999)2017年5月财务数据简报(详情请见公告全文)
证券代码:600999                                    证券简称:招商证券
                    招商证券股份有限公司
                    2017年5月财务数据简报
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》(2010 年修订),现披露公司 2017 年 5 月主要财务数据。
提请关注事项如下:
披露范围:
1、 招商证券股份有限公司母公司(以下简称“招商证券(母公司)”)及下属子公司招商证券资产管理有限公司(以下简称“招证资管”);2、相关数据未经审计,且为非合并数据,最终数据以公司定期报告为准。
                    招商证券(母公司)及招证资管
                    2017 年 5 月主要财务数据
                                                     单位:人民币元
                              2017 年 5 月           2017 年 5 月 31 日
公司名称
                    营业收入                净利润   净资产
招商证券(母公司)  591,508,122.58   258,195,791.04  69,959,245,675.09
招证资管            76,824,928.79    47,420,451.32   2,309,407,332.04
                                                    招商证券股份有限公司
                                                     2017 年 6 月 6 日

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【2017-06-02】招商证券(600999)关于变更法定代表人的公告(详情请见公告全文)
证券代码:600999  证券简称: 招商证券           编号: 2017-037
                  招商证券股份有限公司
                  关于变更法定代表人的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2017 年 5 月 26 日,招商证券股份有限公司(以下简称“公司”)2016 年年度股东大会审议通过了《选举霍达先生为执行董事》的议案。同日,公司第六届董事会第一次会议审议通过了《关于选举公司第六届董事会董事长的议案》,选举霍达先生为公司第六届董事会董事长。霍达先生的证券公司董事长类人员任职资格已经中国证券监督管理委员会深圳监管局核准。
根据《公司章程》的规定,董事长为公司的法定代表人。2017 年 6 月 1 日,公司收到深圳市市场监督管理局的 《变更(备案)通知书》(21700379241)。根据该通知书,公司法定代表人信息变更已获核准,董事成员变更已获备案。具体核准变更(备案)事项如下:
备案前董事成员:宫少林(董事长)
备案后董事成员:霍达(董事长)
变更前法定代表人信息:宫少林
变更后法定代表人信息:霍达特此公告。
                                       招商证券股份有限公司董事会
                                                2017 年 6 月 1 日

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【2017-05-31】招商证券(600999)2017年永续次级债券(第三期)在上海证券交易所挂牌的公告(详情请见公告全文)
招商证券股份有限公司
2017年永续次级债券(第三期)在上海证券交易所挂牌的公告

    根据上海证券交易所债券挂牌的有关规定,招商证券股份有限公司发行的招
商证券股份有限公司2017年永续次级债券(第三期),将于2017年6月1日起
在上海证券交易所交易市场固定收益证券综合电子平台挂牌。债券相关要素如下:
债券名称          招商证券股份有限公司2017年永续次级债券(第三期)
债券简称          17招商Y3
债券代码          145545
信用评级          AA+
评级机构          中诚信证券评估有限公司
发行总额(亿元)  37
债券期限          5+N。本期债券以每5个计息年度为1个重定价周期。在每个重   
                  定价周期末,发行人有权选择将本期债券期限延长1个重定价   
                  周期(即延续5年),或全额兑付本期债券。
票面年利率(%)     5.65
利息种类:        固定利率
付息频率:        每年
发行日:          2017-5-19至2017-5-22
起息日:          2017-5-22
挂牌日:          2017-6-1
到期日:          2022-5-22。本期债券设置发行人续期选择权,不设投资者回售 
                  选择权。在本期债券每个重定价周期末,发行人有权选择将本  
                  期债券延长1个重定价周期,或全额兑付本期债券,而投资者  
                  无权要求发行人赎回本期债券。发行人应至少于续期选择权行  
                  权年度付息日前30个交易日,在中国证监会规定的信息披露场  
                  所发布续期选择权行使或全额兑付公告。
发行价格:        100元                              

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【2017-05-31】招商证券(600999)关于委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司代理招商证券股份有限公司2017年永续次级债券(第三期)兑付兑息相关事宜公告(详情请见公告全文)
关于委托中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
代理招商证券股份有限公司2017年永续次级债券(第三期)兑付兑息相关事宜公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    招商证券股份有限公司(以下简称“本公司”)与中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司(以下简称“中国结算上海分公司”)签订委托代理债券兑付、
兑息协议(以下简称“协议”),针对本公司发行的招商证券股份有限公司2017
年永续次级债券(第三期)(本期发行的公司债券简称为“17招商Y3”,债券代
码为“145545”)委托中国结算卜海分公司代理发放兑付、兑息资金,如本公司
未按时足额将兑付、兑息资金划入中国结算卜海分公司指定银行账户,则中国结
算上海分公司有权根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务,后续兑付、兑息
工作由本公司白行负责办理。
特此公告。
招商证劵股份有限公词
2017年5月24日
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【2017-05-27】招商证券(600999)独立董事关于聘任公司高级管理人员的独立意见(详情请见公告全文)
                        招商证券股份有限公司
独立董事关于聘任公司高级管理人员的独立意见
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海
证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等的有关规定,作为招商证券股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,对公司第六届董事会第一次会议讨论的《关于聘任公司高级管理人员的议案》进行了审议,基于我们的独立判断,经认真研究,现就上述议案所涉及的事宜发表独立意见如下:
1、我们同意公司董事会聘任王岩先生为公司总裁兼首席执行官(CEO);聘任熊剑涛先生为公司首席运营官(COO)、副总裁;聘任邓晓力女士为公司副总裁、首席风险官;聘任孙议政先生为公司副总裁;聘任李宗军先生为公司副总裁;聘任赵斌先生为公司合规总监;聘任吴慧峰先生为公司董事会秘书。
2、经审阅拟聘高级管理人员的简历等材料,未发现其有《公司法》第146条规定不得担任公司高管的情形,亦未有被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象,拟聘高级管理人员符合担任公司高管的任职条件,具备担任公司高管所需的职业素质,能够胜任所聘岗位职责的要求。
3、公司董事会对拟聘高级管理人员的提名、审议、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
                        招商证券股份有限公司独立董事:
                        衣锡群、刘嘉凌、丁慧平、朱海武、杨钧
                                                      2017年5月26日

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【2017-05-27】招商证券(600999)关于霍达先生董事长任职资格获批的公告(详情请见公告全文)
证券代码:600999  证券简称: 招商证券               编号: 2017-036
                  招商证券股份有限公司
关于霍达先生董事长任职资格获批的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2017 年 5 月 26 日,招商证券股份有限公司(以下简称“公司”)2016 年年度股东大会选举霍达先生为公司第六届董事会执行董事;同日,公司第六届董事会第一次会议选举霍达先生为公司第六届董事会董事长。
同日,公司收到中国证券监督管理委员会深圳监管局《深圳证监局关于核准霍达证券公司董事长类人员任职资格的批复》(深证局许可字[2017]30 号)。霍达先生于 2017 年 5 月 26 日起任职本公司董事长,任期至第六届董事会届满之日。
根据《公司章程》的规定,董事长为公司的法定代表人。公司将尽快完成法定代表人的工商登记变更手续。
特此公告。
                                                    招商证券股份有限公司
                                                    2017 年 5 月 26 日
                              1

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【2017-05-27】招商证券(600999)2016年年度股东大会决议公告(详情请见公告全文)
      证券代码:600999      证券简称:招商证券       公告编号:2017- 033
                    招商证券股份有限公司
                2016 年年度股东大会决议公告
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
      本次会议是否有否决议案:无
一、  会议召开和出席情况
(一)  股东大会召开的时间:2017 年 5 月 26 日
(二)  股东大会召开的地点:深圳市博林诺富特酒店(三)  出席会议的普通股股东持有股份情况:
1、出席会议的股东和代理人人数                                         27
其中:A 股股东人数                                                    23
      境外上市外资股股东人数(H 股)                                      4
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数(股)        3,748,691,137
其中:A 股股东持有股份总数                           3,657,810,380
      境外上市外资股股东持有股份总数(H 股)         90,880,757
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
                                                     55.955547%
份总数的比例(%)
                                      1
其中:A 股股东持股占股份总数的比例(%)                       54.598998%
      境外上市外资股股东持股占股份总数的比例(%)             1.356549%(四)  表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定,大会主持情况等。
      本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)及《招商证券股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定。本次会议由公司董事会召集,公司董事长宫少林主持。
(五)  公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 15 人,出席 15 人;
2、 公司在任监事 9 人,出席 9 人;
3、 公司董事会秘书吴慧峰出席会议,公司部分高级管理人员列席会议。
      公司股东代表、监事代表、北京市嘉源律师事务所和公司 H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司等负责本次会议的监票、计票。
二、  议案审议情况
(一)  非累积投票议案
1、 议案名称:公司 2016 年度董事会工作报告
审议结果:通过表决情况:
                      同意                         反对                弃权
股东类型
                票数        比例(%)    票数      比例(%)  票数     比例(%)
      A股   3,657,808,980   99.999962       1,400  0.000038         0  0.000000
                                      2
                      同意                         反对                弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数       比例(%)  票数     比例(%)
H股             90,878,757   99.997799        0    0.000000   2,000    0.002201
普通股合计:  3,748,687,737  99.999909      1,400  0.000038   2,000    0.000053
2、 议案名称:公司 2016 年度监事会工作报告
审议结果:通过表决情况:
                      同意                         反对                弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数       比例(%)  票数     比例(%)
A股           3,657,808,980  99.999962      1,400  0.000038         0  0.000000
H股             90,878,757   99.997799        0    0.000000   2,000    0.002201
普通股合计:  3,748,687,737  99.999909      1,400  0.000038   2,000    0.000053
3、 议案名称:公司独立董事 2016 年度述职报告
审议结果:通过表决情况:
                      同意                         反对                弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数       比例(%)  票数     比例(%)
A股           3,657,808,980  99.999962      1,400  0.000038         0  0.000000
H股             90,878,757   99.997799        0    0.000000   2,000    0.002201
普通股合计:  3,748,687,737  99.999909      1,400  0.000038   2,000    0.000053
                             3
4、 议案名称:公司 2016 年年度报告
审议结果:通过表决情况:
                      同意                         反对                弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数       比例(%)  票数     比例(%)
A股           3,657,808,980  99.999962  1,400       0.000038        0  0.000000
H股             90,878,757   99.997799          0   0.000000  2,000    0.002201
普通股合计:  3,748,687,737  99.999909  1,400       0.000038  2,000    0.000053
5、 议案名称:关于公司 2016 年度利润分配的议案
审议结果:通过表决情况:
                      同意                         反对                弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数       比例(%)  票数     比例(%)
A股           3,657,808,980  99.999962  1,400       0.000038        0  0.000000
H股             90,878,757   99.997799          0   0.000000  2,000    0.002201
普通股合计:  3,748,687,737  99.999909  1,400       0.000038  2,000    0.000053
6、 议案名称:关于公司 2017 年度自营投资额度的议案
审议结果:通过
                                    4
表决情况:
                           同意                             反对                弃权
股东类型
                    票数         比例(%)     票数         比例(%)  票数     比例(%)
A股           3,657,808,980      99.999962           1,400  0.000038         0     0.000000
H股             90,878,757       99.997799            0     0.000000   2,000       0.002201
普通股合计:  3,748,687,737      99.999909           1,400  0.000038   2,000       0.000053
7、 关于公司 2017 年度预计日常关联交易的议案
7.01 议案名称:预计与招商银行股份有限公司发生的日常关联交易
审议结果:通过表决情况:
                           同意                       反对                      弃权
股东类型
                票数             比例(%)     票数         比例(%)  票数     比例(%)
A股           3,657,739,180      99.998053     71,200       0.001947         0     0.000000
H股           88,878,757         97.797113     2,000,000    2.200686   2,000       0.002201
普通股合计:  3,746,617,937      99.944695     2,071,200    0.055252   2,000       0.000053
7.02 议案名称:预计与招商局集团有限公司及其控股子公司发生的日常关联交易
审议结果:通过表决情况:
                    同意                             反对                    弃权股东类型
              票数         比例(%)           票数   比例(%)        票数     比例(%)
A股           771,711,959  99.990775           1,400        0.000181   69,800      0.009044
                                            5
                  同意                         反对                   弃权
股东类型
            票数           比例(%)     票数    比例(%)      票数        比例(%)
H股         21,172,357     23.296854  1,000,000  1.100343       68,708,400  75.602803
普通股合
            792,884,316    91.911149  1,001,400  0.116082       68,778,200  7.972769计:
7.03 议案名称:预计与招商基金管理有限公司发生的日常关联交易
审议结果:通过表决情况:
                  同意                           反对                 弃权
股东类型
            票数           比例(%)     票数        比例(%)  票数        比例(%)
A股         3,657,739,180  99.998053     1,400       0.000039   69,800      0.001908
H股         88,878,757     97.797113  1,000,000      1.100343   1,002,000   1.102544
普通股合
            3,746,617,937  99.944695  1,001,400      0.026714   1,071,800   0.028591计:
7.04 议案名称:预计与中国远洋海运集团有限公司及其控制的其他关联方发生的日常关联交易
审议结果:通过表决情况:
                                      6
                  同意                         反对               弃权
股东类型
            票数           比例(%)     票数    比例(%)  票数       比例(%)
A股         3,154,791,244  99.997743     1,400   0.000045   69,800     0.002212
H股         88,878,757     97.797113  1,000,000  1.100343   1,002,000  1.102544
普通股合
            3,243,670,001  99.936126  1,001,400  0.030852   1,071,800  0.033022计:
7.05 议案名称:与其他关联方发生的日常关联交易
审议结果:通过表决情况:
                  同意                         反对               弃权
股东类型
            票数           比例(%)     票数    比例(%)  票数       比例(%)
A股         3,657,739,180  99.998053     1,400   0.000039   69,800     0.001908
H股         88,878,757     97.797113  1,000,000  1.100343   1,002,000  1.102544
普通股合
            3,746,617,937  99.944695  1,001,400  0.026714   1,071,800  0.028591计:
8、 议案名称:关于聘请公司 2017 年度审计机构的议案
审议结果:通过表决情况:
                                      7
                      同意                       反对                弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数     比例(%)  票数     比例(%)
A股           3,657,028,780  99.978632  5,100    0.000139   776,500  0.021229
H股             90,878,757   99.997799        0  0.000000   2,000    0.002201
普通股合计:  3,747,907,537  99.979097  5,100    0.000136   778,500  0.020767
9、 关于选举公司第六届董事会成员的议案
9.01 议案名称:选举苏敏女士为非执行董事
审议结果:通过表决情况:
                      同意                       反对                弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数     比例(%)  票数     比例(%)
A股           3,657,808,980  99.999962  1,400    0.000038         0  0.000000
H股             90,878,757   99.997799        0  0.000000   2,000    0.002201
普通股合计:  3,748,687,737  99.999909  1,400    0.000038   2,000    0.000053
9.02 议案名称:选举熊贤良先生为非执行董事
审议结果:通过表决情况:
                             8
                      同意                       反对                弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数     比例(%)  票数     比例(%)
A股           3,657,808,980  99.999962  1,400    0.000038         0  0.000000
H股             90,878,757   99.997799        0  0.000000   2,000    0.002201
普通股合计:  3,748,687,737  99.999909  1,400    0.000038   2,000    0.000053
9.03 议案名称:选举粟健先生为非执行董事
审议结果:通过表决情况:
                      同意                       反对                弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数     比例(%)  票数     比例(%)
A股           3,657,808,980  99.999962  1,400    0.000038         0  0.000000
H股             90,878,757   99.997799        0  0.000000   2,000    0.002201
普通股合计:  3,748,687,737  99.999909  1,400    0.000038   2,000    0.000053
9.04 议案名称:选举王岩先生为执行董事
审议结果:通过表决情况:
                      同意                       反对                弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数     比例(%)  票数     比例(%)
A股           3,657,808,980  99.999962  1,400    0.000038         0  0.000000
H股             90,878,757   99.997799        0  0.000000   2,000    0.002201
普通股合计:  3,748,687,737  99.999909  1,400    0.000038   2,000    0.000053
                             9
9.05 议案名称:选举彭磊女士为非执行董事
审议结果:通过表决情况:
                      同意                       反对                弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数     比例(%)  票数     比例(%)
A股           3,657,808,980  99.999962  1,400    0.000038         0  0.000000
H股             90,878,757   99.997799        0  0.000000   2,000    0.002201
普通股合计:  3,748,687,737  99.999909  1,400    0.000038   2,000    0.000053
9.06 议案名称:选举熊剑涛先生为执行董事
审议结果:通过表决情况:
                      同意                       反对                弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数     比例(%)  票数     比例(%)
A股           3,657,808,980  99.999962  1,400    0.000038         0  0.000000
H股             90,878,757   99.997799        0  0.000000   2,000    0.002201
普通股合计:  3,748,687,737  99.999909  1,400    0.000038   2,000    0.000053
9.07 议案名称:选举黄坚先生为非执行董事
审议结果:通过
                             10
表决情况:
                      同意                    反对                     弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数       比例(%)  票数     比例(%)
A股           3,653,504,126  99.882272  4,306,254   0.117728        0  0.000000
H股           86,240,200     94.893796  4,638,557   5.104003  2,000    0.002201
普通股合计:  3,739,744,326  99.761335  8,944,811   0.238612  2,000    0.000053
9.08 议案名称:选举王大雄先生为非执行董事
审议结果:通过表决情况:
                      同意                       反对                  弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数       比例(%)  票数     比例(%)
A股           3,657,032,480  99.978733  777,900    0.021267         0  0.000000
H股             90,878,757   99.997799        0    0.000000   2,000    0.002201
普通股合计:  3,747,911,237  99.979195  777,900    0.020752   2,000    0.000053
9.09 议案名称:选举陈志刚先生为非执行董事
审议结果:通过表决情况:
                      同意                       反对                  弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数       比例(%)  票数     比例(%)
A股           3,657,808,980  99.999962  1,400      0.000038         0  0.000000
                             11
                      同意                       反对                弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数     比例(%)  票数     比例(%)
H股             90,878,757   99.997799        0  0.000000   2,000    0.002201
普通股合计:  3,748,687,737  99.999909  1,400    0.000038   2,000    0.000053
9.10 议案名称:选举向华先生为独立非执行董事
审议结果:通过表决情况:
                      同意                       反对                弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数     比例(%)  票数     比例(%)
A股           3,657,808,980  99.999962  1,400    0.000038         0  0.000000
H股             90,878,757   99.997799        0  0.000000   2,000    0.002201
普通股合计:  3,748,687,737  99.999909  1,400    0.000038   2,000    0.000053
9.11 议案名称:选举肖厚发先生为独立非执行董事
审议结果:通过表决情况:
                      同意                       反对                弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数     比例(%)  票数     比例(%)
A股           3,657,808,980  99.999962  1,400    0.000038         0  0.000000
H股             90,878,757   99.997799        0  0.000000   2,000    0.002201
普通股合计:  3,748,687,737  99.999909  1,400    0.000038   2,000    0.000053
                             12
9.12 议案名称:选举霍达先生为执行董事
审议结果:通过表决情况:
                      同意                       反对                弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数     比例(%)  票数     比例(%)
A股           3,657,808,980  99.999962  1,400    0.000038         0  0.000000
H股             90,878,757   99.997799        0  0.000000   2,000    0.002201
普通股合计:  3,748,687,737  99.999909  1,400    0.000038   2,000    0.000053
9.13 议案名称:选举熊伟先生为独立非执行董事
审议结果:通过表决情况:
                      同意                       反对                弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数     比例(%)  票数     比例(%)
A股           3,657,808,980  99.999962  1,400    0.000038         0  0.000000
H股             90,878,757   99.997799        0  0.000000   2,000    0.002201
普通股合计:  3,748,687,737  99.999909  1,400    0.000038   2,000    0.000053
9.14 议案名称:选举胡鸿高先生为独立非执行董事
审议结果:通过表决情况:
                             13
                      同意                       反对                弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数     比例(%)  票数     比例(%)
      A股     3,657,808,980  99.999962  1,400    0.000038         0  0.000000
      H股       90,878,757   99.997799        0  0.000000   2,000    0.002201
普通股合计:  3,748,687,737  99.999909  1,400    0.000038   2,000    0.000053
9.15 议案名称:选举汪棣先生为独立非执行董事
审议结果:通过表决情况:
                      同意                       反对                弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数     比例(%)  票数     比例(%)
      A股     3,657,808,980  99.999962  1,400    0.000038         0  0.000000
      H股       90,878,757   99.997799        0  0.000000   2,000    0.002201
普通股合计:  3,748,687,737  99.999909  1,400    0.000038   2,000    0.000053
10、  关于选举公司第六届监事会股东代表监事成员的议案
10.01 议案名称:选举周语菡女士为股东代表监事
审议结果:通过表决情况:
                      同意                       反对                弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数     比例(%)  票数     比例(%)
      A股     3,657,808,980  99.999962  1,400    0.000038         0  0.000000
                             14
                      同意                       反对                  弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数       比例(%)  票数     比例(%)
H股             90,878,757   99.997799        0    0.000000   2,000    0.002201
普通股合计:  3,748,687,737  99.999909  1,400      0.000038   2,000    0.000053
10.02 议案名称:选举李晓霏先生为股东代表监事
审议结果:通过表决情况:
                      同意                    反对                     弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数       比例(%)  票数     比例(%)
A股           3,657,739,180  99.998053  71,200      0.001947        0  0.000000
H股           88,878,757     97.797113  2,000,000   2.200686  2,000    0.002201
普通股合计:  3,746,617,937  99.944695  2,071,200   0.055252  2,000    0.000053
10.03 议案名称:选举王章为先生为股东代表监事
审议结果:通过表决情况:
                      同意                       反对                  弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数       比例(%)  票数     比例(%)
A股           3,657,808,980  99.999962  1,400      0.000038         0  0.000000
H股             90,878,757   99.997799        0    0.000000   2,000    0.002201
普通股合计:  3,748,687,737  99.999909  1,400      0.000038   2,000    0.000053
                             15
10.04 议案名称:选举马蕴春先生为股东代表监事
审议结果:通过表决情况:
                      同意                    反对                   弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数       比例(%)  票数   比例(%)
A股           3,657,738,180  99.998026  71,200      0.001947  1,000  0.000027
H股           88,878,757     97.797113  2,000,000   2.200686  2,000  0.002201
普通股合计:  3,746,616,937  99.944669  2,071,200   0.055251  3,000  0.000080
10.05 议案名称:选举房小兵先生为股东代表监事
审议结果:通过表决情况:
                      同意                    反对                  弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数       比例(%)  票数   比例(%)
A股           3,657,738,180  99.998026  71,200      0.001947  1,000  0.000027
H股           88,878,757     97.797113  2,000,000   2.200686  2,000  0.002201
普通股合计:  3,746,616,937  99.944669  2,071,200   0.055251  3,000  0.000080
10.06 议案名称:选举张泽宏先生为股东代表监事
审议结果:通过表决情况:
                             16
                      同意                       反对                弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数       比例(%)  票数   比例(%)
      A股     3,657,807,980  99.999934  1,400      0.000039   1,000  0.000027
      H股       90,878,757   99.997799        0    0.000000   2,000  0.002201
普通股合计:  3,748,686,737  99.999883  1,400      0.000037   3,000  0.000080
11、  关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案
11.01 议案名称:债务融资工具的品种
审议结果:通过表决情况:
                      同意                    反对                   弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数       比例(%)  票数   比例(%)
      A股     3,657,734,480  99.997925  74,900      0.002048  1,000  0.000027
      H股     88,878,757     97.797113  2,000,000   2.200686  2,000  0.002201
普通股合计:  3,746,613,237  99.944570  2,074,900   0.055350  3,000  0.000080
11.02 议案名称:债务融资工具的发行规模
审议结果:通过表决情况:
                      同意                    反对                   弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数       比例(%)  票数   比例(%)
      A股     3,657,734,480  99.997925  74,900      0.002048  1,000  0.000027
                             17
                      同意                    反对                   弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数       比例(%)  票数   比例(%)
H股           88,877,557     97.795793  2,001,200   2.202006  2,000  0.002201
普通股合计:  3,746,612,037  99.944538  2,076,100   0.055382  3,000  0.000080
11.03 议案名称:债务融资工具的发行主体
审议结果:通过表决情况:
                      同意                    反对                   弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数       比例(%)  票数   比例(%)
A股           3,657,734,480  99.997925  74,900      0.002048  1,000  0.000027
H股           88,878,757     97.797113  2,000,000   2.200686  2,000  0.002201
普通股合计:  3,746,613,237  99.944570  2,074,900   0.055350  3,000  0.000080
11.04 议案名称:债务融资工具的期限
审议结果:通过表决情况:
                      同意                    反对                   弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数       比例(%)  票数   比例(%)
A股           3,657,734,480  99.997925  74,900      0.002048  1,000  0.000027
H股           88,878,757     97.797113  2,000,000   2.200686  2,000  0.002201
普通股合计:  3,746,613,237  99.944570  2,074,900   0.055350  3,000  0.000080
                             18
11.05 议案名称:债务融资工具的利率
审议结果:通过表决情况:
                      同意                    反对                   弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数       比例(%)  票数   比例(%)
A股           3,657,734,480  99.997925  74,900      0.002048  1,000  0.000027
H股           88,878,757     97.797113  2,000,000   2.200686  2,000  0.002201
普通股合计:  3,746,613,237  99.944570  2,074,900   0.055350  3,000  0.000080
11.06 议案名称:担保及其他安排
审议结果:通过表决情况:
                      同意                    反对                   弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数       比例(%)  票数   比例(%)
A股           3,657,734,480  99.997925  74,900      0.002048  1,000  0.000027
H股           88,878,757     97.797113  2,000,000   2.200686  2,000  0.002201
普通股合计:  3,746,613,237  99.944570  2,074,900   0.055350  3,000  0.000080
11.07 议案名称:募集资金用途
审议结果:通过表决情况:
                                19
                      同意                    反对                   弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数       比例(%)  票数   比例(%)
A股           3,657,734,480  99.997925  74,900      0.002048  1,000  0.000027
H股           88,878,757     97.797113  2,000,000   2.200686  2,000  0.002201
普通股合计:  3,746,613,237  99.944570  2,074,900   0.055350  3,000  0.000080
11.08 议案名称:发行价格
审议结果:通过表决情况:
                      同意                    反对                   弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数       比例(%)  票数   比例(%)
A股           3,657,734,480  99.997925  74,900      0.002048  1,000  0.000027
H股           88,878,757     97.797113  2,000,000   2.200686  2,000  0.002201
普通股合计:  3,746,613,237  99.944570  2,074,900   0.055350  3,000  0.000080
11.09 议案名称:发行对象
审议结果:通过表决情况:
                      同意                    反对                   弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数       比例(%)  票数   比例(%)
A股           3,657,734,480  99.997925  74,900      0.002048  1,000  0.000027
H股           88,878,757     97.797113  2,000,000   2.200686  2,000  0.002201
普通股合计:  3,746,613,237  99.944570  2,074,900   0.055350  3,000  0.000080
                             20
11.10 议案名称:债务融资工具上市
审议结果:通过表决情况:
                      同意                    反对                   弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数       比例(%)  票数   比例(%)
A股           3,657,734,480  99.997925  74,900      0.002048  1,000  0.000027
H股           88,878,757     97.797113  2,000,000   2.200686  2,000  0.002201
普通股合计:  3,746,613,237  99.944570  2,074,900   0.055350  3,000  0.000080
11.11 议案名称:债务融资工具的偿债保障措施
审议结果:通过表决情况:
                      同意                    反对                   弃权
股东类型
                票数         比例(%)  票数       比例(%)  票数   比例(%)
A股           3,657,734,480  99.997925  74,900      0.002048  1,000  0.000027
H股           88,877,557     97.795793  2,001,200   2.202006  2,000  0.002201
普通股合计:  3,746,612,037  99.944538  2,076,100   0.055382  3,000  0.000080
11.12 议案名称:决议有效期
审议结果:通过
                                  21
表决情况:
                         同意                       反对                    弃权
股东类型
                   票数        比例(%)      票数    比例(%)      票数   比例(%)
      A股     3,657,734,480    99.997925      74,900      0.002048   1,000  0.000027
      H股          88,877,557  97.795793   2,001,200      2.202006   2,000  0.002201
普通股合计:  3,746,612,037    99.944538   2,076,100      0.055382   3,000  0.000080
      11.13 议案名称:发行公司境内外债务融资工具的授权事项
审议结果:通过表决情况:
                         同意                       反对                    弃权
股东类型
                   票数        比例(%)      票数    比例(%)      票数   比例(%)
      A股     3,657,734,480    99.997925      74,900      0.002048   1,000  0.000027
      H股          88,877,557  97.795793   2,001,200      2.202006   2,000  0.002201
普通股合计:  3,746,612,037    99.944538   2,076,100      0.055382   3,000  0.000080
(二)    现金分红分段表决情况
      议案 5、关于公司 2016 年度利润分配的议案的分段表决情况为:
                               同意                   反对                  弃权
                   票数              比例     票数           比例    票数         比例
                                     (%)                   (%)                (%)
持股 5%以上普通    3,131,781,438 100.0000                 0  0.0000         0     0.0000
股股东
持股  1%-5% 普 通  521,257,359 100.0000                   0  0.0000         0     0.0000
股股东
持股 1%以下普通          4,770,183   99.9706          1,400  0.0294         0     0.0000
股股东
                                     22
                          同意                  反对                  弃权
                          票数        比例      票数     比例         票数     比例
                                     (%)               (%)                 (%)
其中:市值 50 万           2,999,901  99.9533    1,400    0.0467             0  0.0000
以下普通股股东
市值 50 万以上普          1,770,282 100.0000          0  0.0000             0  0.0000
通股股东
(三)  涉及重大事项,5%以下股东的表决情况
议案                            同意                  反对                  弃权
序号        议案名称      票数         比例     票数          比例    票数        比例
                                       (%)                  (%)            (%)
5     关于公司 2016 年度  526,027,542  99.9997        1,400   0.0003        0     0.0000
      利润分配的议案
      预计与招商银行股
7.01  份有限公司发生的    525,957,742  99.9864        71,200  0.0136        0     0.0000
      日常关联交易
      预计与招商局集团
7.02  有限公司及其控股    352,763,945  99.9798        1,400   0.0003  69,800      0.0199
      子公司发生的日常
      关联交易
      预计与招商基金管
7.03  理有限公司发生的    525,957,742  99.9864        1,400   0.0002  69,800      0.0134
      日常关联交易
      预计与中国远洋海
      运集团有限公司及
7.04  其控制的其他关联    441,957,820  99.9838        1,400   0.0003  69,800      0.0159
      方发生的日常关联
      交易
7.05  与其他关联方发生    525,957,742  99.9864        1,400   0.0002  69,800      0.0134
      的日常关联交易
9.01  选举苏敏女士为非    526,027,542  99.9997        1,400   0.0003        0     0.0000
      执行董事
9.02  选举熊贤良先生为    526,027,542  99.9997        1,400   0.0003        0     0.0000
      非执行董事
9.03  选举粟健先生为非    526,027,542  99.9997        1,400   0.0003        0     0.0000
      执行董事
9.04  选举王岩先生为执    526,027,542  99.9997        1,400   0.0003        0     0.0000
      行董事
9.05  选举彭磊女士为非    526,027,542  99.9997        1,400   0.0003        0     0.0000
      执行董事
                                       23
议案                    同意                  反对               弃权
序号  议案名称          票数         比例     票数       比例    票数      比例
                                     (%)               (%)             (%)
9.06  选举熊剑涛先生为  526,027,542  99.9997  1,400      0.0003        0   0.0000
      执行董事
9.07  选举黄坚先生为非  521,722,688  99.1813  4,306,254  0.8187        0   0.0000
      执行董事
9.08  选举王大雄先生为  525,251,042  99.8521  777,900    0.1479        0   0.0000
      非执行董事
9.09  选举陈志刚先生为  526,027,542  99.9997  1,400      0.0003        0   0.0000
      非执行董事
9.10  选举向华先生为独  526,027,542  99.9997  1,400      0.0003        0   0.0000
      立非执行董事
9.11  选举肖厚发先生为  526,027,542  99.9997  1,400      0.0003        0   0.0000
      独立非执行董事
9.12  选举霍达先生为执  526,027,542  99.9997  1,400      0.0003        0   0.0000
      行董事
9.13  选举熊伟先生为独  526,027,542  99.9997  1,400      0.0003        0   0.0000
      立非执行董事
9.14  选举胡鸿高先生为  526,027,542  99.9997  1,400      0.0003        0   0.0000
      独立非执行董事
9.15  选举汪棣先生为独  526,027,542  99.9997  1,400      0.0003        0   0.0000
      立非执行董事
(四)  关于议案表决的有关情况说明
      深圳市招融投资控股有限公司、深圳市集盛投资发展有限公司、招商局轮船股份有限公司、Best Winner Investment Limited 对议案 7.02 进行了回避表决;中国远洋运输(集团)总公司、中远海运(广州)有限公司、中远海运能源运输股份有限公司对议案 7.04 进行了回避表决。
      以上议案 11.00(11.01-11.13)为特别决议案,经出席会议股东(包括股东代理人)所持有表决权股份总数的 2/3 以上审议通过;其他议案均为普通决议案,经出席会议股东(包括股东代理人)所持有表决权股份总数的 1/2 以上通过。
三、  律师见证情况
                                     24
1、本次股东大会鉴证的律师事务所:北京市嘉源律师事务所
律师:文梁娟、苏敦渊2、律师鉴证结论意见:
      本次股东大会的召集召开程序、出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定,本次股东大会表决结果合法有效。
四、  备查文件目录
1、 招商证券股份有限公司 2016 年年度股东大会决议;2、 北京市嘉源律师事务所出具的法律意见书。
                                                    招商证券股份有限公司
                                                       2017 年 5 月 26 日
                       25

─────────────────────────────────────
【2017-05-27】招商证券(600999)第六届董事会第一次会议决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:600999  证券简称: 招商证券   编号: 2017-034
                  招商证券股份有限公司
              第六届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 董事会会议召开情况
招商证券股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第一次会议通知于 2017 年 5 月 23 日以电子邮件方式发出,会议于 2017 年 5 月 26 日在广东省深圳市召开。
本次董事会由霍达先生主持。
会议应出席董事 13 人,实际出席董事 13 人。出席会议的董事有:霍达、苏敏、熊贤良、王岩、彭磊、熊剑涛、黄坚、王大雄、衣锡群、刘嘉凌、丁慧平、朱海武、杨钧。
拟任董事粟健、陈志刚、向华、肖厚发、胡鸿高、汪棣列席会议。公司部分监事和高级管理人员列席会议。
本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和公司《章程》的规定。
二、 董事会会议审议情况
会议审议并通过了《关于选举公司第六届董事会董事长的议案》、《关于选举公司第六届董事会各专门委员会委员的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于变更公司授权代表的议案》、《关于变更公司香港联交所电子呈交系统授权人士的议案》、《关于聘任公司证券事务代表的议案》,具体内容如下:
                              1
(一)关于选举公司第六届董事会董事长的议案选举霍达先生为公司第六届董事会董事长。
议案表决情况:同意 13 票,反对 0 票,弃权 0 票。
(二)关于选举第六届董事会各专门委员会委员的议案选举公司第六届董事会各专门委员会委员如下:
1、战略委员会委员 7 人:霍达、熊贤良、王岩、熊剑涛、王大雄、陈志刚、向华,其中,霍达为召集人。
2、风险管理委员会委员 7 人:苏敏、粟健、王岩、彭磊、王大雄、陈志刚、向华,其中,苏敏为召集人。
3、审计委员会委员 5 人:肖厚发、粟健、黄坚、汪棣、胡鸿高,其中,肖厚发为召集人。
4、薪酬与考核委员会委员 5 人:向华、苏敏、彭磊、熊伟、汪棣,其中,向华为召集人。
5、提名委员会委员 5 人:熊伟、王岩、彭磊、肖厚发、胡鸿高,其中,熊伟为召集人。
其中,粟健、陈志刚的证券公司董事任职资格尚待证券监管机构批准,向华、肖厚发、熊伟、胡鸿高、汪棣的证券公司独立董事任职资格尚待证券监管机构批准。在拟任独立董事获证券监管机构批准独立董事任职资格前,原独立董事将继续履职。
议案表决情况:同意 13 票,反对 0 票,弃权 0 票。
(三)关于聘任公司高级管理人员的议案
                            2
聘任王岩先生为公司总裁兼首席执行官,聘任熊剑涛先生为公司首席运营官(COO)、副总裁,聘任邓晓力女士为公司副总裁、首席风险官,聘任孙议政先生为公司副总裁,聘任李宗军先生为公司副总裁,聘任吴慧峰先生为公司董事会秘书,聘任赵斌先生为公司合规总监。
以上高级管理人员的聘期至公司本届董事会届满之日。
议案表决情况:同意 13 票,反对 0 票,弃权 0 票。
(四)关于变更公司授权代表的议案
公司第五届董事会第三十五次会议委任宫少林董事长、彭磊董事为公司授权代表,因宫少林先生不再担任公司董事职务,本次会议同意委任吴慧峰联席公司秘书、彭磊董事为公司香港上市规则项下的授权代表。
议案表决情况:同意 13 票,反对 0 票,弃权 0 票。
(五)关于变更公司香港联交所电子呈交系统授权人士的议案公司第五届董事会第四十一次会议委任宫少林先生、吴慧峰先生为公司香港联交所之电子呈交系统第一授权人士、第二授权人士, 因宫少林先生不再担任公司董事职务,本次会议同意委任联席公司秘书吴慧峰先生为公司香港联交所之电子呈交系统第一授权人士;并授权公司任何一名董事或公司秘书处理及执行所有有关上述变更之事宜,包括通知香港联交所及有关政府部门。
议案表决情况:同意 13 票,反对 0 票,弃权 0 票。
(六)关于聘任公司证券事务代表的议案
聘任罗莉女士担任公司证券事务代表,聘期至本届董事会届满之日。
                                  3
议案表决情况:同意  13  票,反对  0 票,弃权  0 票。
特此公告。
                                              招商证券股份有限公司董事会
                                                      2017 年 5 月 26 日
                                  4

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【2017-05-27】招商证券(600999)关于选举职工代表监事的公告(详情请见公告全文)
证券代码:600999  证券简称: 招商证券       编号: 2017-032
                  招商证券股份有限公司
                  关于选举职工代表监事的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
招商证券股份有限公司(以下简称“公司”或“招商证券”)第五届监事会自 2014 年 5 月成立,于 2017 年 5 月届满,今年需进行换届选举。根据《公司章程》规定,公司监事会由九名监事组成,其中六名为股东代表监事,由股东大会选举产生;三名为公司职工代表监事,由公司职工通过民主方式选举产生。
公司工会委员会于近日组织了职工代表监事的选举工作。经本公司职工代表民主选举,尹虹艳、何敏、熊志钢当选为公司第六届监事会职工代表监事。
特此公告。
                                            招商证券股份有限公司
                                            2017 年 5 月 26 日
附件:招商证券第六届监事会职工代表监事简历
                  1
附件:
                招商证券第六届监事会职工代表监事简历
1、尹虹艳女士,1971 年 4 月生,中国国籍
2007 年 8 月起担任公司职工代表监事。尹女士自 2009 年 4 月起先后担任本公司运行管理部副总经理及总经理。尹女士于本公司曾担任以下职位:自 2007年 4 月至 2009 年 4 月担任本公司深圳福民路证券营业部经理;自 2006 年 1 月至2007 年 4 月担任私人客户服务部总经理助理;自 2005 年 1 月至 2006 年 1 月担任深圳福民路证券营业部副经理;自 2000 年 7 月至 2005 年 2 月担任深圳振华路证券营业部经理助理及客户服务部主任。尹女士于 2006 年 6 月获得南开大学社会学专业法学博士学位。
尹女士未持有本公司股份,也未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
2、何敏女士,1975 年 2 月生,中国国籍
2009 年 7 月起担任公司职工代表监事。何女士自 2009 年 4 月起担任本公司财务部副总经理;自 2006 年 4 月至 2009 年 4 月担任财务部总经理助理。何女士于 1999 年 7 月开始任职于本公司财务部。何女士分别于 1996 年 7 月及 1999 年6 月获得中南财经政法大学(前中南财经大学)会计学专业经济学学士学位及会计学专业管理学硕士学位。何女士于 1999 年 10 月获中国注册会计师协会授予注册会计师资格。
何女士未持有本公司股份,也未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
                        2
3、熊志钢先生,1977 年 7 月生,中国国籍
熊先生自 2015 年 5 月至今担任招商证券资产管理有限公司合规总监、首席风险官、董事会秘书;2014 年 10 月至 2015 年 4 月任职招商证券资产管理有限公司筹备组;2003 年 9 月至 2014 年 8 月任深圳证监局干部、副处长;2000 年 7月至 2003 年 8 月任职华为技术有限公司财经管理部产品线财务经理。熊先生先后获得南开大学审计学专业经济学学士学位、北京大学金融学硕士学位,取得中国注册会计师、中国内部审计师、国际内部审计师(IIA)、中级会计师资格。
熊先生未持有本公司股份,也未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
                3

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【2017-05-27】招商证券(600999)第六届监事会第一次会议决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:600999    证券简称: 招商证券             编号: 2017-035
                    招商证券股份有限公司
                第六届监事会第一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 监事会会议召开情况
招商证券股份有限公司(以下简称“公司”)第六届监事会第一次会议通知于 2017 年 5 月 23 日以电子邮件方式发出,会议于 2017 年 5 月 26 日在深圳市博林诺富特酒店召开。
会议由周语菡女士主持。
会议应出席监事 7 人,实际出席监事 7 人。出席会议的监事有:周语菡、李晓霏、房小兵、张泽宏、尹虹艳、何敏、熊志钢。
列席会议的拟任监事有:王章为、马蕴春。
公司董事会秘书吴慧峰、证券事务代表罗莉列席了会议。
本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
二、 监事会会议审议情况
会议审议并通过了《关于选举公司第六届监事会监事会主席的议案》。根据该议案,周语菡女士当选公司第六届监事会监事会主席。
特此公告。
                         1
   招商证券股份有限公司监事会
   2017 年 5 月 26 日
2
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【2017-05-19】招商证券(600999)非公开发行限售股上市流通公告(详情请见公告全文)
证券代码:600999  证券简称: 招商证券          编号:  2017-028
                  招商证券股份有限公司
  非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
  本次限售股上市流通数量为 189,727,058 股
  本次限售股上市流通日期为 2017 年 5 月 31 日
一、本次限售股上市类型
2014 年 5 月 5 日,中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具《关于核准招商证券股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2014]455 号),核准招商证券股份有限公司(以下简称“公司”)非公开发行不超过 1,234,567,901 股新股。2014 年 5 月 22 日,公司完成向深圳市招融投资控股有限公司(以下简称“招融投资”)、中国远洋运输(集团)总公司(以下简称“中远集团”)、河北港口集团有限公司(以下简称“河北港口”)、新华基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司非公开发行人民币普通股(A  股)1,147,035,700 股。2014 年 5 月 27 日,本次发行新增股份在中国证券登记结算公司上海分公司办理完毕股份登记托管手续。2014 年 10 月 15 日,公司完成注册资本变更,注册资本增加至 5,808,135,529 元。
根据相关规定,招融投资认购的股份自发行结束之日起 60 个月内不得转让,预计于 2019 年 5 月 27 日上市流通;中远集团、河北港口认购的股份自发行结束之日起 36 个月内不得转让,预计于 2017 年 5 月 31 日上市流通(2017 年 5 月 27日为周六,加上端午节放假,顺延至下一个交易日 2017 年 5 月 31 日);新华基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司认购的股份自发行结束之日起 12 个月内不得转让,该股份已于 2015 年 5 月 27 日上市流通,具体内容详见公司于 2015
                        1
年 5 月 22 日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn,以下简称“上交所网站”)发布的《非公开发行限售股上市流通公告》。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2016 年 10 月 7 日,经香港联交所批准,公司发行的 891,273,800 股境外上市外资股(H 股)在香港联交所主板挂牌并开始上市交易。发行完成后,公司总股本由 5,808,135,529 股增加至 6,699,422,311 股(原国有股东辽能实业因持股情况发生变动,应由其转持的 12,982 股 A 股暂时未完成注销工作)。
2017 年 3 月 27 日,公司原国有股东辽能实业所持公司 12,982 股 A 股完成注销,公司总股本变更为 6,699,409,329 股。具体内容详见公司于 2017 年 3 月27 日在上交所网站发布的《关于原国有股东辽宁辽能实业有限公司补充履行国有股转持义务的公告》。
截至本公告发布之日,公司总股本 6,699,409,329 股,其中无限售条件流通股为 5,694,373,629 股,有限售条件流通股为 1,005,035,700 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
                                                                           如未能  如未
                                                                           及时履  能及
                                                             是否  是否及  行应说  时履
承诺    承诺  承诺方    承诺                       承诺时间  有履  时严格  明未完  行应
背景    类型            内容                       及期限    行期  履行    成履行  说明
                                                             限            的具体  下一
                                                                           原因    步计
                                                                                   划
与再融                  自公司 2014 年 5 月非公开
资相关  股份  招融      发行结束之日起,所认购本   60 个月   是    是      --      --
的承诺  限售  投资      次非公开发行的 A 股普通股
                        在 60 个月内不得转让。
与再融                  自公司 2014 年 5 月非公开
资相关  股份  中远集团、 发行结束之日起,所认购本  36 个月   是    是      --      --
的承诺  限售  河北港口  次非公开发行的 A 股普通股
                        在 36 个月内不得转让。
              新华基金  自公司 2014 年 5 月非公开
与再融        管理有限
        股份  公司、国泰 发行结束之日起,所认购本
资相关                                             12 个月   是    是      --      --
        限售            次非公开发行的 A 股普通股
的承诺        基金管理
                        在 12 个月内不得转让。
              有限公司
                              2
    四、控股股东及其关联方资金占用情况
    公司不存在控股股东及其关联方资金占用情况。
    五、中介机构核查意见
    公司非公开发行保荐机构华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合”)就公司非公开发行限售股上市流通申请出具了《关于招商证券股份有限公司 2014 年度非公开发行限售股上市流通的核查意见》。
    华泰联合认为:公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求;本次限售股份解除限售数量及上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章及有关规则。截至本核查意见出具日,公司与本次限售股份有关的信息披露真实、准确、完整。
    保荐机构同意公司本次相关解除限售股份在上海证券交易所上市流通。
    六、本次限售股上市流通情况
    本次限售股上市流通数量为 189,727,058 股;
    本次限售股上市流通日期为 2017 年 5 月 31 日。
              本次非公开发行限售股上市流通明细清单
                                                                  单位:股
序            持有限售股        持有限售股
号  股东名称  数量              占公司总股  本次上市流通数量    剩余限售股数量
                                本比例
1   招融投资  815,308,642       12.17%              --          815,308,642
2   中远集团  124,453,374       1.86%              124,453,374                  --
3   河北港口  65,273,684        0.97%              65,273,684                   --
    合计      1,005,035,700     15.00%         189,727,058      815,308,642
                                3
七、股本变动结构表
                                                                    单位:股
                                      本次上市前      变动数        本次上市后
有限售条件  国有法人持有股份          1,005,035,700   -189,727,058  815,308,642
的流通股份  有限售条件的流通股份合计  1,005,035,700   -189,727,058  815,308,642
            A股                       4,713,972,449   189,727,058   4,903,699,507无限售条件
            H股                          980,401,180          --    980,401,180的流通股份
            无限售条件的流通股份合计  5,694,373,629   189,727,058   5,884,100,687
股份总额                              6,699,409,329           --    6,699,409,329
八、上网公告附件
《华泰联合证券有限责任公司关于招商证券股份有限公司 2014 年度非公开发行限售股上市流通的核查意见》。
特此公告。
                                                  招商证券股份有限公司董事会
                                                              2017 年 5 月 18 日
                                      4

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【2017-05-19】招商证券(600999)公司章程(详情请见公告全文)
(于中华人民共和国注册成立的股份有限公司)
公司章程
(经公司于 2015 年 8 月 12 日举行的股东大会审议通过)
                                    第一章  总则
第一条  为维护招商证券股份有限公司(以下简称“公司”)、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《 公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》(以下简称《特别规定》)、《到境外上市公司章程必备条款》、《关于到香港上市公司对公司章程作补充修改的意见的函》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(以下简称《香港上市规则》)和其他有关规定,制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监机构字(2001)285 号文和广东省深圳市人民政府深府股(2001)49 号文批准,由国通证券有限责任公司整体变更,并由国通证券有限责任公司原股东以发起方式设立。公司于 2001 年12 月 26 日在广东省深圳市工商行政管理局注册登记,取得企业法人营业执照,营业执照号为 4403011004142。2002 年 6 月 29 日,公司名称由“国通证券股份有限公司”变更为“招商证券股份有限公司”,并在广东省深圳市工商行政管理局办理了变更登记。
第三条  公司于 2009 年 11 月 2 日经中国证监会证监许可 [2009]1132 号文批准,首次向社会公众发行人民币普通股 358,546,141 股(A 股),于 2009 年 11 月 17 日在上海证券交易所上市。
公司于 2016 年 8 月 3 日经中国证监会证监许可[2016]1735 号文核准,首次发行891,273,800股境外上市外资股(H 股),于 2016 年 10 月 7 日在香港联合交易所有限公司(以下简称“香港联交所”)上市。
第四条 公司注册名称:招商证券股份有限公司
公司英文名称:CHINA MERCHANTS SECURITIES CO., LTD.
第五条  公司住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45F
        邮政编码:518026
        电话:0755-82943666
        传真:0755-82943100
第六条  公司注册资本为人民币6,699,409,329元。
                                    -1-
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条  公司全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条  本章程经公司股东大会决议通过,并经中国证券监督管理机构核准,于公司发行的境外上市外资股(H 股)在香港联交所挂牌上市之日起生效。
本章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员具有法律约束力。前述人员均可以依据公司章程提出与公司事宜有关的权利主张。依据本章程,股东可以起诉股东,股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员;股东可以起诉公司,公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
前款所称起诉,包括向法院提起诉讼或者向仲裁机构申请仲裁。
第十一条  本章程所称其他高级管理人员是指公司副总经理、董事会秘书、财务负责人、合规负责人及董事会决议确认为高级管理人员的其他人员。
                          第二章  经营宗旨和范围
第十二条  公司的经营宗旨:认真贯彻、执行国家的经济、金融方针政策,按照社会主义市场经济原则开展各项活动,积极参与金融资本市场活动,充分发挥证券公司的作用,提供优质、高效服务,以达到自身经济效益和社会效益的有机统一。
第十三条  经相关监管部门核准或备案,公司的经营范围是:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品;保险兼业代理;证券投资基金托管;股票期权做市;黄金现货合约自营。
第十四条  公司可以设立全资子公司开展直接投资业务;可以设立全资子公司开展金融产品投资和其他另类投资业务;可以设立全资子公司开展证券资产管理业务以及监管机构核准的其他业务。
                                   -2-
      第十五条  在法律、法规允许的范围内,公司可以向其他有限责任公司、股份有限公司等主体投资,并以该出资额为限承担责任。
                                  第三章       股份
                                  第一节   股份发行
      第十六条 公司的股份采取股票的形式。
      公司设置普通股;根据需要,经国务院授权的部门核准,可以设置其他种类的股份。
      第十七条  公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。
      同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。
      第十八条 公司发行的股票,均为有面值的股票,每股面值为人民币一元。
      第十九条  经国务院证券监督管理机构批准,公司可以向境内投资人和境外投资人发行股票。
      前款所称境外投资人是指认购公司发行股份的外国和香港、澳门、台湾地区的投资人;境内投资人是指认购公司发行股份的,除前述地区以外的中华人民共和国境内的投资人。
      第二十条  经有权审批部门批准,公司成立时经批准发行的普通股总数为2,400,280,638 股,成立时向发起人发行 2,400,280,638 股,占公司可发行的普通股总数的百分之百。
      公司发起人的出资时间为 2001 年,其各自的出资金额和出资比例为:
序号                股东名称                         出资金额         所占比例
1     深圳市招融投资控股有限公司                     359,368,947         14.97%
2     招商局轮船股份有限公司                         311,556,426         12.98%
3     中国远洋运输(集团)总公司                     248,756,356         10.36%
4     秦皇岛港务局                                   243,896,661         10.16%
5     中国港湾建设(集团)总公司                     216,272,922         9.01%
6     广州海运(集团)有限公司                       203,381,233         8.47%
7     招商局蛇口工业区有限公司                       192,022,451         8.00%
8     深圳宝恒(集团)股份有限公司                   155,333,288         6.47%
                                          -3-
序号                 股东名称                          出资金额    所占比例
9     中海(海南)海盛船务股份有限公司                 96,011,225  4.00%
10    深圳华强集团有限公司                             96,011,225  4.00%
11    金鹿公务机有限公司                               70,917,382  2.95%
12    深圳远洋运输股份有限公司                         44,583,030  1.86%
13    中国海运(集团)总公司                           29,286,696  1.22%
14    上海汽车工业有限公司                             26,309,257  1.10%
15    中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司           24,019,171  1.00%
16    山东省交通开发投资公司                           18,474,523  0.77%
17    广州航道局                                       16,250,990  0.68%
18    中国路桥(集团)总公司                           12,848,047  0.54%
19    中技贸易股份有限公司                             9,127,612   0.38%
20    上海铁路局                                       4,433,972   0.18%
21    中港第四航务工程局                               2,211,531   0.09%
22    上海市邮政局                                     2,058,786   0.09%
23    中国电子进出口总公司                             1,846,034   0.08%
24    深圳市鸿基(集团)股份有限公司                   1,846,034   0.08%
25    浙江省交通工程建设集团有限公司                   1,825,304   0.08%
26    广州港务局                                       1,825,304   0.08%
27    武汉烟草(集团)有限公司                         1,528,542   0.06%
28    金融街控股股份有限公司                           1,344,157   0.06%
29    上海华谊(集团)公司                             912,106     0.04%
30    四川公路桥梁建设集团有限公司                     912,106     0.04%
31    上海华东电力实业有限公司                         615,344     0.03%
32    沈阳辽能投资股份有限公司                         615,344     0.03%
33    深圳市沙头角保税区投资开发公司                   615,344     0.03%
34    深圳三鼎油运贸易有限公司                         615,344     0.03%
35    深圳市立盛达实业有限公司                         615,344     0.03%
36    江西洪都航空工业股份有限公司                     576,067     0.02%
37    北京北辰实业集团公司                             536,790     0.02%
38    深圳船务公司                                     306,581     0.01%
39    深圳市华联控股股份有限公司                       306,581     0.01%
40    中国粮油食品进出口(集团)有限公司               306,581     0.01%
第二十一条     公司股份总数为6,699,409,329股,全部为普通股。其中内资股股东持
有5,719,008,149股,                            85.37%
980,401,180                                    14.63%
   第二十二条  公司向境内投资人发行的以人民币认购的股份,称为内资股。公司向
                                          -4-
境外投资人发行的以外币认购的股份,称为外资股。外资股在境外上市的,称为境外上市外资股。
公司发行的在香港联交所上市的外资股,简称为 H 股。
经国务院证券监督管理机构核准,公司内资股股东可将其持有的股份转让给境外投资人,并在境外上市交易。所转让的股份在境外证券交易所上市交易,还应当遵守境外证券市场的监管程序、规定和要求。所转让的股份在境外证券交易所上市交易的情形,不需要召开类别股东会表决。
第二十三条      经国务院证券监督管理机构核准的公司发行境外上市外资股和内资
股的计划,公司董事会可以作出分别发行的实施安排。
公司依照前款规定分别发行境外上市外资股和内资股的计划,可以自国务院证券监督管理机构核准之日起十五个月内分别实施。
第二十四条      公司在发行计划确定的股份总数内,分别发行境外上市外资股和内
资股的,应当分别一次募足;有特殊情况不能一次募足的,经国务院证券监督管理机构核准,也可以分次发行。
第二十五条      公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不得以赠与、垫资、担
保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
                          第二节  股份增减和回购
第二十六条      公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东大会分
别作出决议,可以采用下列方式增加资本:
(一)公开发行股份;
(二)非公开发行股份;
(三)向现有股东配售新股;
(四)向现有股东派送红股;
(五)以公积金转增股本;(六)法律、行政法规规定以及相关监管机构批准的其他方式。
公司增资发行新股,按照本章程的规定批准后,根据国家有关法律、行政法规规定的程序办理。
第二十七条      公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公司法》以
及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
                                  -5-
第二十八条 公司减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人,并于三十日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内,未接到通知书的自公告之日起四十五日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的偿债担保。
公司减少资本后的注册资本,不得低于法定的最低限额。
第二十九条        公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的
规定,收购公司的股份:
(一)减少公司注册资本;
(二)与持有公司股票的其他公司合并;
(三)将股份奖励给公司职工;
(四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的。
除上述情形外,公司不进行买卖公司股份的活动。
第三十条 公司收购公司股份,可以选择下列方式之一进行:
(一)向全体股东按照相同比例发出购回要约;
(二)在证券交易所通过公开交易方式购回;
(三)在证券交易所外以协议方式购回;
(四)法律、法规、规章、规范性文件和有关主管部门核准的其他形式。
第三十一条        公司因本章程第二十九条第(一)项至第(三)项的原因收购公司股
份的,应当经股东大会决议。公司依照第二十九条规定收购公司股份后,属于第(一)项情形的,应当自收购之日起十日内注销;属于第(二)项、第(四)项情形的,应当在六个月内转让或者注销。
公司依照第二十九条第(三)项规定收购的公司股份,将不超过公司已发行股份总额的百分之五;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购的股份应当一年内转让给职工。
第三十二条        公司在证券交易所外以协议方式购回股份时,应当事先经股东大会按
公司章程的规定批准。经股东大会以同一方式事先批准,公司可以解除或者改变经前述方式已订立的合同,或者放弃其合同中的任何权利。
前款所称购回股份的合同,包括(但不限于)同意承担购回股份义务和取得购回股份权利的协议。
公司不得转让购回其股份的合同或者合同中规定的任何权利。
就公司有权购回可赎回股份而言,如非经市场或以招标方式购回,则其股份购回
                              -6-
的价格必须限定在某一最高价格;如以招标方式购回,则有关招标必须向全体股东一视同仁地发出。
      第三十三条  公司依法购回股份后,应当在法律、行政法规规定的期限内,注销该部分股份,并向原公司登记机关申请办理注册资本变更登记。
      被注销股份的票面总值应当从公司的注册资本中核减。
      第三十四条  除非公司已经进入清算阶段,公司购回其发行在外的股份,应当遵守下列规定:
      (一)公司以面值价格购回股份的,其款项应当从公司的可分配利润账面余额、为购回旧股而发行的新股所得中减除;
      (二)公司以高于面值价格购回股份的,相当于面值的部分从公司的可分配利润账面余额、为购回旧股而发行的新股所得中减除;高出面值的部分,按照下述办法办理:
      1. 购回的股份是以面值价格发行的,从公司的可分配利润账面余额中减除;
      2. 购回的股份是以高于面值的价格发行的,从公司的可分配利润账面余额、为购回旧股而发行的新股所得中减除;但是从发行新股所得中减除的金额,不得超过购回的旧股发行时所得的溢价总额,也不得超过购回时公司资本公积金账户上的金额(包括发行新股的溢价金额);
      (三)公司为下列用途所支付的款项,应当从公司的可分配利润中支出:
      1. 取得购回其股份的购回权;
      2. 变更购回其股份的合同;
      3. 解除其在购回合同中的义务。
      (四)被注销股份的票面总值根据有关规定从公司的注册资本中核减后,从可分配的利润中减除的用于购回股份面值部分的金额,应当计入公司的资本公积金账户中。
      法律、法规、规范性文件和公司证券上市地证券监督管理机构的相关规定对前述股票回购涉及的财务处理另有规定的,从其规定。
                                   第三节  股份转让
      第三十五条  除法律、法规、规范性文件和公司证券上市地证券监督管理机构的相关规定另有规定外,公司股份可以自由转让,并不附带任何留置权。在香港上市的境外上市外资股的转让,需到公司委托香港当地的股票登记机构办理登记。
      第三十六条  所有股本已缴清的在香港联交所上市的境外上市外资股,皆可依据本章程自由转让;但是除非符合下列条件,否则董事会可拒绝承认任何转让文据,
                                           -7-
并无需申述任何理由:
(一)与任何股份所有权有关的或会影响股份所有权的转让文据及其他文件,均须登记,并须就登记按《香港上市规则》规定的费用标准向公司支付费用,且该费用不得超过《香港上市规则》中不时规定的最高费用;
(二)转让文据只涉及在香港联交所上市的境外上市外资股;
(三)转让文据已付应缴香港法律要求的印花税;
(四)应当提供有关的股票,以及董事会所合理要求的证明转让人有权转让股份的证据;
(五)如股份拟转让予联名持有人,则联名登记的股东人数不得超过 4 名;(六)有关股份没有附带任何公司的留置权。
如果董事会拒绝登记股份转让,公司应在转让申请正式提出之日起 2 个月内给转让人和受让人一份拒绝登记该股份转让的通知。
第三十七条 所有在香港上市的境外上市外资股的转让皆应采用一般或普通格式或任何其他为董事会接受的格式的书面转让文据(包括香港联交所不时规定的标准转让格式或过户表格);可以只用人手签署转让文据,或(如出让方或受让方为公司)盖上公司的印章。如出让方或受让方为依照香港法律不时生效的有关条例所定义的认可结算所(简称“认可结算所”)或其代理人,转让表格可用人手签署或机印形式签署。
所有转让文据应备置于公司法定地址或董事会不时指定的地址。
第三十八条 公司不接受公司的股票作为质押权的标的。
第三十九条        发起人持有的公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。公司首
次公开发行 A 股股份前已发行的股份,自公司 A 股股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的百分之二十五。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的公司股份。
法律、法规、规章、规范性文件、公司证券上市地监督管理机构另有规定的,从其规定。
第四十条  公司董事、监事、高级管理人员、持有公司股份百分之五以上的股东,将其持有的公司股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归公司所有,公司董事会将收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在三十日内执行。公司
                      -8-
董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。法律、法规、规章、规范性文件、公司证券上市地监督管理机构另有规定的,从其规定。
              第四节  购买公司股份的财务资助
第四十一条    公司或者公司子公司在任何时候均不应当以任何方式,对购买或
者拟购买公司股份的人为购买或拟购买公司的股份提供任何财务资助。前述购买公司股份的人,包括因购买公司股份而直接或者间接承担义务的人。
公司或者公司子公司在任何时候均不应当以任何方式,为减少或者解除前述义务人因为购买或拟购买公司股份的义务向其提供财务资助。
本条规定不适用于本章程第四十三条所述的情形。
第四十二条    本章所称财务资助,包括(但不限于)下列方式:
(一)馈赠;
(二)担保(包括由保证人承担责任或者提供财产以担保义务人履行义务)、补偿(但是不包括因公司本身的过错所引起的补偿)、解除或者放弃权利;(三)提供贷款或者订立由公司先于他方履行义务的合同,以及该贷款、合同当事方的变更和该贷款、合同中权利的转让等;
(四)公司在无力偿还债务、没有净资产或者将会导致净资产大幅度减少的情形下,以任何其他方式提供的财务资助。
本章所称承担义务,包括义务人因订立合同或者作出安排,或者以任何其他方式改变了其财务状况而承担的义务;不论前述合同或者安排是否可以强制执行,也不论是由其个人或者与任何其他人共同承担。
第四十三条    下列行为不视为本章程第四十一条禁止的行为:
(一)公司提供的有关财务资助是诚实地为了公司利益,并且该项财务资助的主要目的不是为购买公司股份,或者该项财务资助是公司某项总计划中附带的一部分;(二)公司依法以其财产作为股利进行分配;
(三)以股份的形式分配股利;
(四)依据本章程减少注册资本、购回股份、调整股权结构等;(五)公司在经营范围内,为正常的业务活动提供贷款(但是不应当导致公司的净资产减少,或者即使构成了减少,但该项财务资助是从公司的可分配利润中支出的);
                                      -9-
(六)公司为职工持股计划提供款项(但是不应当导致公司的净资产减少,或者即使构成了减少,但该项财务资助是从公司的可分配利润中支出的)。
                        第五节        股票和股东名册
第四十四条      公司股票采用记名方式。公司股票应当载明:
(一)公司名称;
(二)公司成立的日期;
(三)股票种类、票面金额及代表的股份数;
(四)股票的编号;
(五)《公司法》、《特别规定》及公司证券上市地证券监督管理机构规定必须载明的其他事项;
(六)如公司的股本包括无投票权的股份,则该等股份的名称须加上“无投票权”的字样;
(七)如股本资本包括附有不同投票权的股份,则每一类别股份(附有最优惠投票权的股份除外)的名称,均须加上“受限制投票权”或“受局限投票权”的字样。
公司发行的境外上市外资股,可以按照公司证券上市地法律和证券登记存管的惯例,采取境外存股证或股票的其他派生形式。
第四十五条      在 H 股在香港上市的期间,公司必须确保其有关 H 股文件包括以下
声明,并须指示及促使其股票过户登记处,拒绝以任何个别持有人的姓名登记其股份的认购、购买或转让,除非及直至该个别持有人向该股票过户登记处提交有关该等股份的签妥表格,而表格须包括以下声明:
(一)股份购买人与公司及其每名股东,以及公司与每名股东,均协议遵守及符合《公司法》、《特别规定》及其它有关法律、行政法规、及公司章程的规定。
(二)股份购买人与公司、公司的每名股东、董事、监事、总经理及其它高级管理人员同意,而代表公司本身及每名董事、监事、总经理及其它高级管理人员行事的公司亦与每名股东同意,就因公司章程或就因《公司法》或其它有关法律或行政法规所规定的权利和义务发生的、与公司事务有关的争议或权利主张,须根据公司章程的规定提交仲裁解决,及任何提交的仲裁均须视为授权仲裁庭进行公开聆讯及公布其裁决,该仲裁是终局裁决。
(三)股份购买人与公司及其每名股东同意,公司的股份可由其持有人自由转让。(四)股份购买人授权公司代其与每名董事、总经理及其它高级管理人员订立合约,由该等董事、总经理及其它高级管理人员承诺遵守及履行公司章程规定的其对股东应尽之责任。
                                      - 10 -
      第四十六条  股票由董事长签署。公司证券上市地证券监督管理机构、证券交易所要求公司其他高级管理人员签署的,还应当由其他有关高级管理人员签署。公司股票经加盖公司印章或者以印刷形式加盖印章后生效。在股票上加盖公司印章,应当有董事会的授权。董事长或者其他有关高级管理人员在股票上的签字也可以采取印刷形式。
      在公司股票无纸化发行和交易的条件下,适用公司证券上市地证券监督管理机构、证券交易所的另行规定。
      第四十七条  公司应当设立股东名册,登记以下事项:
      (一)各股东的姓名或名称、地址或住所、职业或性质;
      (二)各股东所持股份的类别及其数量;
      (三)各股东所持股份已付或者应付的款项;
      (四)各股东所持股份的编号;
      (五)各股东登记为股东的日期;
      (六)各股东终止为股东的日期。
      股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据;但是有相反证据的除外。
      第四十八条  公司可以依据国务院证券监督管理机构与境外证券监督管理机构达成的谅解、协议,将境外上市外资股股东名册存放在境外,并委托境外代理机构管理。
在香港联交所上市的境外上市外资股的股东名册正本的存放地为香港。
      公司应当将境外上市外资股的股东名册的副本备置于公司住所;受委托的境外代理机构应当随时保证境外上市外资股的股东名册正、副本的一致性。
      境外上市外资股的股东名册正、副本的记载不一致时,以正本为准。
      第四十九条  公司应当保存有完整的股东名册。
      股东名册包括下列部分:
      (一)存放在公司住所的、除本款(二)、(三)项规定以外的股东名册;
      (二)存放在境外上市的证券交易所所在地的公司境外上市外资股的股东名册;
      (三)董事会为公司股票上市的需要而决定存放在其他地方的股东名册。
      第五十条    股东名册的各部分应当互不重叠。在股东名册某一部分注册的股份的转让,在该股份注册存续期间不得注册到股东名册的其他部分。
      股东名册各部分的更改或者更正,应当根据股东名册各部分存放地的法律进行。
      第五十一条  股东大会召开前三十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内,
                                      - 11 -
不得进行因股份转让而发生的股东名册的变更登记。
公司证券上市地证券监督管理机构另有规定的,从其规定。
第五十二条        任何人对股东名册持有异议而要求将其姓名(名称)登记在股东名
册上,或者要求将其姓名(名称)从股东名册中删除的,均可以向有管辖权的法院申请更正股东名册。
第五十三条        任何登记在股东名册上的股东或者任何要求将其姓名(名称)登记
在股东名册上的人,如果其股票(即“原股票”)遗失,可以向公司申请就该股份(即“有关股份”)补发新股票。
内资股股东遗失股票,申请补发的,依照《公司法》的相关规定处理。境外上市外资股股东遗失股票,申请补发的,可以依照境外上市外资股股东名册正本存放地的法律、证券交易场所规则或者其他有关规定处理。
到香港上市公司的境外上市外资股股东遗失股票申请补发的,其股票的补发应当符合下列要求:
(一)申请人应当用公司指定的标准格式提出申请并附上公证书或者法定声明文件。公证书或者法定声明文件的内容应当包括申请人申请的理由、股票遗失的情形及证据,以及无其他任何人可就有关股份要求登记为股东的声明。
(二)公司决定补发新股票之前,没有收到申请人以外的任何人对该股份要求登记为股东的声明。
(三)公司决定向申请人补发新股票,应当在董事会指定的报刊上刊登准备补发新股票的公告;公告期间为九十日,每三十日至少重复刊登一次。
(四)公司在刊登准备补发股票的公告之前,应当向其挂牌上市的证券交易所提交一份拟刊登的公告副本,收到该证券交易所的回复,确认已在证券交易所内展示该公告后,即可刊登。公告在证券交易所内展示的期间为九十日。
如果补发股票的申请未得到有关股份的登记在册股东的同意,公司应当将拟刊登的公告的复印件邮寄给该股东。
(五)本条(三)、(四)项所规定的公告、展示的九十日期限届满,如公司未收到任何人对补发股票的异议,即可以根据申请人的申请补发新股票。
(六)公司根据本条规定补发新股票时,应当立即注销原股票,并将此注销和补发事项登记在股东名册上。
(七)公司为注销原股票和补发新股票的全部相关费用,均由申请人负担。在申请人未提供合理的担保之前,公司有权拒绝采取任何行动。
第五十四条        公司根据本章程的规定补发新股票后,获得前述新股票的善意购买
者或者其后登记为该股份的所有者的股东(如属善意购买者),其姓名(名称)均不得
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从股东名册中删除。
      第五十五条  公司对于任何由于注销原股票或者补发新股票而受到损害的人均无赔偿义务,除非该当事人能证明公司有欺诈行为。若公司向不记名持有人发行认股权证,除非公司在无合理疑点的情况下确信原本的认股权证已被销毁,否则不得发行任何新认股权证代替遗失的原认股权证。
                            第四章  股东和股东大会
                                    第一节  股东
      第五十六条  公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。公司股东为依法持有公司股份并且其姓名(名称)登记在股东名册上的人。股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。
      未经中国证监会批准,任何机构或个人不得直接或间接持有公司 5%以上股份,否则应限期改正;未改正前,相应股份不得行使表决权。
      如两个以上的人登记为任何股份的联名股东,他们应被视为有关股份的共同共有人,但必须受以下条款限制:
      (一)公司不应将超过四名人士登记为任何股份的联名股东;
      (二)任何股份的所有联名股东应对支付有关股份所应付的所有金额承担连带责任;
      (三)如联名股东之一死亡,则只有联名股东中的其他尚存人士应被公司视为对有关股份拥有所有权的人,但董事会有权为修改股东名册之目的而要求提供其认为恰当的死亡证明文件;
      (四)就任何股份的联名股东而言,只有在股东名册上排名首位的联名股东有权从公司收取有关股份的股票,收取公司的通知,出席公司股东大会或行使有关股份的全部表决权,而任何送达前述人士的通知应被视为已送达有关股份的所有联名股东。
任何一位联名股东均可签署代表委任表格,惟若亲自或委派代表出席的联名股东多于一人,则由较优先的联名股东所做出的表决。就此而言,股东的优先次序按股东名册内与有关股份相关的联名股东排名先后而定。
      公司应当与证券登记机构签订股份保管协议,定期查询主要股东资料以及主要股东的持股变更(包括股权的出质)情况,及时掌握公司的股权结构。
      第五十七条  公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。
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      第五十八条 公司普通股股东享有下列权利:
      (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配;
      (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,并行使相应的表决权;
      (三)对公司的经营进行监督,提出建议或者质询;
      (四)依照法律、法规、规范性文件、公司证券上市地证券监督管理机构的相关规定及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份;
      (五)依照公司章程的规定获得有关信息,包括:
      1. 在缴付成本费用后得到公司章程;
      2. 在缴付了合理费用后有权查阅和复印:
      (1)所有各部分股东的名册;
      (2)公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的个人资料,包括:
      (a)现在及以前的姓名、别名;
      (b)主要地址(住所);
      (c)国籍;
      (d)专职及其他全部兼职的职业、职务;
      (e)身份证明文件及其号码;
      (3)公司股本状况;
      (4)自上一会计年度以来公司购回自己每一类别股份的票面总值、数量、最高价和最低价,以及公司为此支付的全部费用的报告;
      (5)股东会议的会议记录(仅供股东查询);
      (6)公司最近期的经审计的财务报表,及董事会、审计师及监事会报告;
      (7)特别决议;
      (8)已呈交中国工商行政管理局或其他主管机关存案的最近一期的周年申报表副本;
      (9)公司债券存根、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告。
      公司须将以上除第(2)项外(1)至(8)项的文件按《香港上市规则》的要求备至于公司的香港地址,以供公众人士及境外上市外资股股东免费查阅。
      (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配;
      (七)法律、法规、规章、规范性文件、《香港上市规则》及本章程所赋予的其他权利。
      公司不得只因任何直接或间接拥有权益的人士并无向公司披露其权益而行使任何权力,以冻结或以其它方式损害其所持股份附有的任何权利。
      第五十九条   股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司提供证
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明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。
      第六十条  公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东有权请求人民法院认定无效。
      股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程,或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起六十日内,请求人民法院撤销。
      第六十一条  董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,连续一百八十日以上单独或合并持有公司百分之一以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
      监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
      他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
      第六十二条  董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。
      第六十三条 公司普通股股东承担下列义务:
      (一)遵守公司章程;
      (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金;
      (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股;
      (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益;
      公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
      公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。
      (五)法律、行政法规、规章和其他规范性文件及本章程规定应当承担的其他义务。
      股东除了股份的认购人在认购时所同意的条件外,不承担其后追加任何股本的责
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任。
      第六十四条  持有公司百分之五以上有表决权股份的股东、实际控制人出现下列情况之一时,应当在该事实发生后及时通知公司:
      (一)所持有或控制的公司股权被采取诉讼保全措施或被强制执行;
      (二)质押所持有的公司股权;
      (三)变更实际控制人;
      (四)变更名称;
      (五)发生合并、分立;
      (六)被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施,或者进入解散、破产、清算程序;
      (七)因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任;
      (八)其他可能导致所持有或者控制的公司股权发生转移或者可能影响公司运作的情况。
      持有公司百分之五以上有表决权股份的股东、实际控制人应当自上述(一)、(二)、(三)、(五)、(六)、(八)事项发生的当日、自上述(四)、(七)事项发生之日起五个工作日内向公司作出书面报告。按照公司证券上市地交易所的相关规定需要进行公告的,公司应当及时公告。
      公司应当自知悉上述情形之日起五个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告(但如该股东为公司证券上市地的有关法律法例所定义的认可结算所,则本款规定不适用于该认可结算所)。
      第六十五条  公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
      公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益,不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
      除法律、行政法规或者公司证券上市地证券交易所的上市规则所要求的义务外,控股股东在行使其股东的权力时,不得因行使其表决权在下列问题上作出有损于全体或者部分股东的利益的决定:
(一)免除董事、监事应当真诚地以公司最大利益为出发点行事的责任;(二)批准董事、监事(为自己或者他人利益)以任何形式剥夺公司财产,包括(但不限于)任何对公司有利的机会;
(三)批准董事、监事(为自己或者他人利益)剥夺其他股东的个人权益,包括(但不限于)任何分配权、表决权,但不包括根据公司章程提交股东大会通过的公司改组。
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第六十六条 公司董事会建立对控股股东所持有的公司股份“占用即冻结”的机制,发现控股股东侵占公司资产的,应立即申请对控股股东所持股份进行司法冻结。凡不能对所侵占公司资产恢复原状,或以现金、公司股东大会批准的其他方式进行清偿的,通过变现控股股东所持股份偿还侵占资产。
公司董事、监事和高级管理人员负有维护公司资产安全的法定义务。公司董事、高级管理人员协助、纵容控股股东、实际控制人及其附属企业侵占公司资产的,公司董事会视情节轻重对直接负责人给予处分,对负有严重责任的董事,提请股东大会予以罢免。
                      第二节    股东大会的一般规定
第六十七条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权:
(一)决定公司经营方针和投资计划;
(二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;
(三)审议批准董事会的报告;
(四)审议批准监事会的报告;
(五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
(六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
(七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;
(八)对发行公司债券作出决议;
(九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;
(十)修改公司章程;
(十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;
(十二)审议批准第六十八条规定的担保事项;
(十三)审议批准公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产(扣除客户保证金)百分之三十的事项;
(十四)审议批准公司在一年内对外投资超过公司最近一期经审计总资产(扣除客户保证金)百分之三十的事项;
(十五)审议批准根据公司证券上市地上市规则等规定应由股东大会审议的关联交易;
(十六)审议批准变更募集资金用途事项;
(十七)审议股权激励计划;
(十八)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其
                                - 17 -
他事项。
      上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
      第六十八条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过。
      (一)公司及公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产的百分之五十以后提供的任何担保;
      (二)公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产(扣除客户保证金)的百分之三十以后提供的任何担保;
      (三)为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保;
      (四)单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分之十的担保。
      应由股东大会审批的对外担保,必须经董事会审议通过后,方可提交股东大会审批。
      第六十九条  股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次,并应于上一个会计年度结束之后的六个月之内举行。
      第七十条  有下列情形之一的,公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会:
      (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的三分之二时;
      (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时;
      (三)连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时;
      (四)董事会认为必要时;
      (五)监事会提议召开时;
      (六)法律、行政法规、部门规章、公司证券上市地证券监管机构的规定或本章程规定的其他情形。
      第七十一条 公司召开股东大会的地点为:公司住所地或董事会确定的其他地点。
      股东大会将设置会场,以现场会议以及其他监管机构允许的形式召开。根据有关监管要求,公司提供网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。
      第七十二条 公司召开股东大会时应聘请律师对以下问题出具法律意见并公告:
      (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程;
      (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效;
      (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效;
      (四)应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
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                        第三节  股东大会的召集
第七十三条  二分之一以上的独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,应说明理由并公告。董事会拒绝召开的,独立董事可以向监事会提议召开临时股东大会。
第七十四条  监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提案后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后十日内未作出反馈的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和主持。
第七十五条  连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后十日内未作出反馈的,连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求五日内发出召开股东大会的通知,通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东大会,连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。
第七十六条  监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于百分之十。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
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第七十七条  对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第七十八条  监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由公司承担,并从公司欠付失职董事的款项中扣除。
                    第四节        股东大会的提案与通知
第七十九条  提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第八十条  公司召开股东大会,董事会、监事会以及连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东,有权向公司提出提案。
连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东,可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东大会补充通知,公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知公告后,不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第七十九条规定的提案,股东大会不得进行表决并作出决议。
第八十一条  公司召开股东大会,应当于会议召开四十五日前发出书面通知,将会议拟审议的事项以及开会的日期和地点告知所有在册股东。拟出席股东大会的股东,应当于会议召开二十日前,将出席会议的书面回复送达公司。
公司在计算起始期限时,不包括会议召开当日。
第八十二条  公司根据股东大会召开前二十日时收到的书面回复,计算拟出席会议的股东所代表的有表决权的股份数。拟出席会议的股东所代表的有表决权的股份数达到公司有表决权的股份总数二分之一以上的,公司可以召开股东大会;达不到的,公司应当在五日内将会议拟审议的事项、开会日期和地点以公告形式再次通知股东,经公告通知,公司可以召开股东大会。
临时股东大会不得决定通告未载明的事项。
第八十三条 股东大会的通知应以书面形式作出,并包括以下内容:
(一)会议的时间、地点和会议期限;
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(二)提交会议审议的事项和提案;
(三)向股东提供为使股东对将讨论的事项作出明智决定所需要的资料及解释;此原则包括(但不限于)在公司提出合并、购回股份、股本重组或者其他改组时,应当提供拟议中的交易的具体条件和合同(如有),并对其起因和后果作出认真的解释;(四)如任何董事、监事、总经理和其他高级管理人员与将讨论的事项有重要利害关系,应当披露其利害关系的性质和程度;如果将讨论的事项对该董事、监事、总经理和其他高级管理人员作为股东的影响有别于对其他同类别股东的影响,则应当说明其区别;
(五)载有任何拟在会议上提议通过的特别决议的全文;
(六)载明会议投票代理委托书的送达时间和地点;
(七)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东;
(八)有权出席股东大会股东的股权登记日;
(九)会务常设联系人姓名,电话号码;
(十)股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间及表决程序。
股权登记日与会议日期之间的间隔应遵守公司证券上市地相关主管机构的规定。股权登记日一旦确认,不得变更。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的,发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事的意见及理由。
第八十四条        除本章程另有规定外,股东大会通知应当向股东(不论在股东大会上
是否有表决权)以专人送出或者以邮资已付的邮件送出,受件人地址以股东名册登记的地址为准。对内资股股东,股东大会通知也可以用公告方式进行。
前款所称公告,应当于会议召开前四十五日至五十日的期间内,在国务院证券主管机构指定的一家或者多家报刊上刊登,一经公告,视为所有内资股股东已收到有关股东会议的通知。
向境外上市外资股股东发出的股东大会通知、资料或书面声明,应当于会议召开四十五日前,按下列任何一种方式送递:
(一)按该每一境外上市外资股股东注册地址,以专人送达或以邮递方式寄至该每一位境外上市外资股股东;
(二)在遵从适用法律、行政法规及有关上市规则的情况下,于公司网站及公司证券上市地的证券交易所所指定网站上发布;
(三)按其它公司证券上市地的证券交易所和上市规则的要求发出。
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      第八十五条  因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。
      第八十六条  股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容:
      (一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况;
      (二)与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系;
      (三)披露持有公司股份数量;
      (四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒;
      (五)《香港上市规则》规定须予披露的其他信息。
      除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
      第八十七条  发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因。
                              第五节  股东大会的召开
      第八十八条  公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
      第八十九条  任何有权出席股东会议并有权表决的股东,有权委任一人或者数人(该人可以不是股东)作为其股东代理人,代为出席和表决。该股东代理人依照该股东的委托,可以行使下列权利:
      (一)在股东大会上的发言权;
      (二)自行或者与他人共同要求以投票方式表决;
      (三)以举手或者投票方式行使表决权,但是委任的股东代理人超过一人时,该等股东代理人只能以投票方式行使表决权。
      第九十条  股东应当以书面形式委托代理人,由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人签署;委托人为法人的,应当加盖法人印章或者由其董事或者正式委任的代理人签署。
      个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡;委托代理他人出席会议的,应出示本人有效身份证件、股东授
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权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
如该股东为公司证券上市地的认可结算所或其代理人,该股东可以授权其认为合适的一名或以上人士在任何股东大会或任何类别股东会议上担任其代表;但是,如果一名以上的人士获得授权,则授权书应载明每名该等人士经此授权所涉及的股份数目和种类,授权书由认可结算所授权人员签署。经此授权的人士可以代表认可结算所(或其代理人)出席会议(不用出示持股凭证、经公证的授权和/或进一步的证据证实其授正式授权),行使权利,犹如该人士是公司的个人股东一样。
第九十一条        表决代理委托书至少应当在该委托书委托表决的有关会议召开前二十
四小时,或者在指定表决时间前二十四小时,备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,应当和表决代理委托书同时备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的,其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东会议。
第九十二条        任何由公司董事会发给股东用于任命股东代理人的委托书的格式,
应当让股东自由选择指示股东代理人投赞成票或者反对票,并就会议每项议题所要作出表决的事项分别作出提示。委托书应当说明如果股东不作指示,股东代理人可以按自己的意思表决。
第九十三条        表决前委托人已经去世、丧失行为能力撤回委任、撤回签署委任的
授权或者有关股份已被转让的,只要公司在有关会议开始前没有收到该等事项的书面通知,由股东代理人依委托书所作出的表决仍然有效。
第九十四条        股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容:
(一)代理人的姓名;
(二)是否具有表决权;
(三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示;(四)委托书签发日期和有效期限;
(五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。
                                  - 23 -
第九十五条      出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会
议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。
第九十六条      召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册或
其他有效文件共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。
第九十七条      股东大会召开时,公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议,
总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第九十八条      股东大会会议由董事会召集的,由董事长担任会议主席并主持会议。
董事长不能履行职务或不履行职务时,由半数以上董事共同推举的一名董事担任会议主席并主持会议。董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的,监事会应当及时召集和主持;监事会不召集和主持的,连续九十日以上单独或者合计持有本公司百分之十以上股份的股东可以自行召集和主持。如果因任何理由,股东无法选举会议主席,应当由出席会议的持有最多有表决权股份的股东(包括股东代理人)担任会议主席主持会议。
监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。
召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持人,继续开会。
第九十九条      公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程序,
包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,授权内容应明确具体。股东大会议事规则由董事会拟定,股东大会批准。
第一百条      在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大
会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第一百零一条    董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出
解释和说明。
                - 24 -
      第一百零二条  会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。
      第一百零三条  股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容:
      (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称;
      (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员姓名;
      (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例;
      (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果;
      (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明;
      (六)律师及计票人、监票人姓名;
      (七)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
      第一百零四条  召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并依法保存。
      第一百零五条  召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应根据相关规定向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。
                          第六节  股东大会的表决和决议
      第一百零六条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
      股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的二分之一以上通过。
      股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的三分之二以上通过。
      第一百零七条 下列事项由股东大会以普通决议通过:
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      (一)董事会和监事会的工作报告;
      (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案;
      (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法;
      (四)公司年度预、决算报告,资产负债表、利润表及其他财务报表;
      (五)公司年度报告;
      (六)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
      第一百零八条 下列事项由股东大会以特别决议通过:
      (一)公司增加或者减少注册资本;
      (二)发行任何种类股票、认股证和其他类似证券;
      (三)发行公司债券;
      (四)公司的分立、合并、解散、清算或变更公司形式;
      (五)本章程的修改;
      (六)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产(扣除客户保证金)百分之三十的;
      (七)股权激励计划;
      (八)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
      第一百零九条  股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权,每一股份享有一票表决权。
      股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
      公司持有的公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
      董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。
      征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
      第一百一十条  股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
      股东大会审议有关关联交易事项时,有关联关系的股东应当回避;会议需要关联股东到会进行说明的,关联股东有责任和义务到会如实作出说明。
      有关联关系的股东回避和不参与投票表决的事项,由会议主持人在会议开始时宣
                                        - 26 -
布。
      第一百一十一条  在股票表决时,有两票或者两票以上的表决权的股东(包括股东代理人),不必把所有表决权全部投赞成票、反对票或者弃权票。
      当赞成票和反对票相等时,会议主席有权多投一票。
      第一百一十二条  公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途径,优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便利。
      第一百一十三条  除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批准,公司不得与董事、监事、总经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。
      第一百一十四条  董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。董事、监事提名的方式和程序为:
      (一)董事会、监事会有权向公司董事会推荐董事候选人,并提供董事候选人的简历和基本情况,提交股东大会选举。
      连续一百八十日以上单独或合计持有公司股本总额的百分之三以上的股东可提出董事或非由职工代表担任的监事候选人名单,并提供候选人的简历和基本情况,提交股东大会选举。
      现任监事有权向公司监事会推荐非由职工代表担任的监事候选人,并提供监事候选人的简历和基本情况,经监事会进行资格审核后,提交股东大会选举。
      (二)监事会中的职工代表由公司职工通过民主方式选举产生。
      (三)公司董事会、监事会或连续一百八十日以上单独或者合并持有公司已发行股份百分之一以上的股东可以提出独立董事候选人名单。
      股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据本章程的规定或者股东大会的决议,可以实行累积投票制。
      当公司第一大股东持有公司股份达到百分之三十以上或关联方合并持有公司股份达到百分之五十以上时,董事、监事的选举应当实行累积投票制。
      前款称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。
      第一百一十五条  采取累积投票时,每一股东持有的表决票数等于该股东所持股份数额乘以应选董事、监事人数。股东可以将其总票数集中投给一个或者分别投给几个
                                    - 27 -
董事、监事候选人。每一候选董事、监事单独计票,以票多者当选。
      第一百一十六条    实行累积投票时,会议主持人应当于表决前向到会的股东和股东代表宣布对董事、监事的选举实行累积投票,并告之累积投票时表决票数的计算方法和选举规则。
      第一百一十七条    董事会、监事会应当根据股东大会议程,事先准备专门的累积投票的选票。该选票除与其他选票相同部分外,还应当明确标明是董事、监事选举累积投票选票的字样,应当标明下列事项:
      (一)会议名称;
      (二)董事、监事候选人姓名;
      (三)股东姓名;
      (四)代理人姓名;
      (五)所持股份数;
      (六)累积投票的表决票数;
      (七)投票时间。
      第一百一十八条    选举董事并实行累积投票制时,独立董事和其他董事应当分别进行选举,以保证公司董事会中独立董事的比例。
      第一百一十九条    获选董事、监事按拟定的董事、监事人数依次以得票较高者确定。每位当选董事、监事的最低得票数必须超过出席股东大会有投票权的股东所持股份的半数。
      第一百二十条  除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同一事项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
      第一百二十一条    股东大会审议提案时,不会对提案进行修改,否则,有关变更应当被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。
      第一百二十二条    同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
      第一百二十三条    除《香港上市规则》另行允许外,股东大会采取记名方式投票表决。
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第一百二十四条        股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和
监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表、监事代表共同负责计票、监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验自己的投票结果。
第一百二十五条        股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人应
当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第一百二十六条        出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一:
同意、反对或弃权。证券登记结算机构作为部分股票的名义持有人,按照实际持有人意思表示进行申报的除外。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
如《香港上市规则》规定任何股东须就某决议事项放弃表决权、或限制任何股东只能够投票支持(或反对)某决议事项,若有任何违反有关规定或限制的情况,由该等股东或其代表投下的票数不得计算在内。
第一百二十七条        会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投
票数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持人应当立即组织点票。
股东大会如果进行点票,点票结果应当记入会议记录。
会议记录连同出席股东的签名簿及代理出现的委托书,应当在公司住所保存。
第一百二十八条        股东大会决议应当按有关法律、法规、规范性文件、公司证券上
市地证券监督管理机构和交易所的相关规定或本章程规定及时公告,公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第一百二十九条        股东可以在公司办公时间免费查阅会议记录复印件。任何股东向
公司索取有关会议记录的复印件,公司应当在收到合理费用后七日内把复印件送出。
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第一百三十条        提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,应当
在股东大会决议公告中作特别提示。
第一百三十一条        股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事应
获得任职资格,自股东大会通过该决议之日起就任。
第一百三十二条        股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公司
将在股东大会结束后两个月内实施具体方案。
                      第七节  类别股东表决的特别程序
第一百三十三条        持有不同种类股份的股东,为类别股东。
除其他类别股份股东外,内资股股东和境外上市外资股股东视为不同类别股东。
类别股东依据法律、行政法规和公司章程的规定,享有权利和承担义务。
第一百三十四条        公司拟变更或者废除类别股东的权利,应当经股东大会以特别
决议通过和经受影响的类别股东在按第一百三十六条至第一百四十条分别召集的股东会议上通过,方可进行。
第一百三十五条        下列情形应当视为变更或者废除某类别股东的权利:
(一)增加或者减少该类别股份的数目,或者增加或减少与该类别股份享有同等或者更多的表决权、分配权、其他特权的类别股份的数目;(二)将该类别股份的全部或者部分换作其他类别,或者将另一类别的股份的全部或者部分换作该类别股份或者授予该等转换权;
(三)取消或者减少该类别股份所具有的、取得已产生的股利或者累积股利的权利;
(四)减少或者取消该类别股份所具有的优先取得股利或者在公司清算中优先取得财产分配的权利;
(五)增加、取消或者减少该类别股份所具有的转换股份权、选择权、表决权、转让权、优先配售权、取得公司证券的权利;
(六)取消或者减少该类别股份所具有的,以特定货币收取公司应付款项的权利;(七)设立与该类别股份享有同等或者更多表决权、分配权或者其他特权的新类别;(八)对该类别股份的转让或所有权加以限制或者增加该等限制;(九)发行该类别或者另一类别的股份认购权或者转换股份的权利;
(十)增加其他类别股份的权利和特权;
(十一)公司改组方案会构成不同类别股东在改组中不按比例地承担责任;
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(十二)修改或者废除本章所规定的条款。
第一百三十六条  受影响的类别股东,无论原来在股东大会上是否有表决权,在涉及第一百三十五条(二)至(八)、(十一)至(十二)项的事项时,在类别股东会上具有表决权,但有利害关系的股东在类别股东会上没有表决权。
前款所述有利害关系股东的含义如下:
(一)在公司按本章程第二十九条的规定向全体股东按照相同比例发出购回要约或者在证券交易所通过公开交易方式购回自己股份的情况下,“有利害关系的股东”是指本章程第三百一十条所定义的控股股东;
(二)在公司按照本章程第二十九条的规定在证券交易所外以协议方式购回自己股份的情况下,“有利害关系的股东”是指与该协议有关的股东;(三)在公司改组方案中,“有利害关系股东”是指以低于本类别其他股东的比例承担责任的股东或者与该类别中的其他股东拥有不同利益的股东。
第一百三十七条  类别股东会的决议,应当经根据第一百三十六条由出席类别股东会议的有表决权的三分之二以上的股权表决通过,方可作出。
第一百三十八条  公司召开类别股东会议,应当于会议召开四十五日前发出书面通知,将会议拟审议的事项以及开会日期和地点告知所有该类别股份的在册股东。拟出席会议的股东,应当于会议召开二十日前,将出席会议的书面回复送达公司。
拟出席会议的股东所代表的在该会议上有表决权的股份数,达到在该会议上有表决权的该类别股份总数二分之一以上的,公司可以召开类别股东会议;达不到的,公司应当在五日内将会议拟审议的事项、开会日期和地点以公告形式再次通知股东,经公告通知,公司可以召开类别股东会议。
第一百三十九条  类别股东会议的通知只须送给有权在该会议上表决的股东。类别股东会议应当以与股东大会尽可能相同的程序举行,公司章程中有关股东大会举行程序的条款适用于类别股东会议。
第一百四十条    下列情形不适用类别股东表决的特别程序:
(一)经股东大会以特别决议批准,公司每间隔十二个月单独或者同时发行内资股、境外上市外资股,并且拟发行的内资股、境外上市外资股的数量各自不超过该类已发行在外股份的百分之二十的;
(二)公司设立时发行内资股、境外上市外资股的计划,自国务院证券监督管理机构核准之日起十五个月内完成的;
(三)经国务院证券监督管理机构批准,公司内资股股东将其持有的股份转让给
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境外投资人,并在境外证券交易所上市交易的情形。
                                第五章  董事会
                                第一节  董事
      第一百四十一条  公司董事应当符合法律法规和公司证券上市地证券监管机构规定的条件,具备履行董事职责所必须的素质。
      董事包括执行董事和非执行董事。执行董事是指与公司或公司控股子公司签订雇佣劳动合同,按月领取固定薪酬并经年度考核领取绩效薪酬的董事;其他董事为非执行董事,其中包括独立董事。
      第一百四十二条  董事由股东大会选举或更换,任期三年。董事任期届满,可连选连任。董事在任期届满以前,股东大会不得无故解除其职务。且未经过出席股东大会股东所持有表决权股份数的三分之二以上的同意,每年更换的董事不得超过董事会成员总数的三分之一。
      就拟提议选举一名人士出任董事而向公司发出通知的最短期限,以及就该名人士表明愿意接受选举而向公司发出通知的最短期限,将至少为七天。
      提交前款通知的期间,由公司就该选举发送会议通知之后开始计算,而该期限不得迟于会议举行日期之前七天(或之前)结束。
      董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、公司证券上市地证券监管机构和本章程的规定,履行董事职务。股东大会在遵守有关法律、行政法规和公司证券上市地证券监管机构的规定的前提下,可以以普通决议的方式将任何未届满的董事罢免(但依据任何合同可以提出的索赔要求不受此影响)。
      董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任,但在公司同时担任其他职务的董事总计不得超过公司董事总数的二分之一。
      第一百四十三条  董事应当遵守法律、行政法规、公司证券上市地证券监管机构的相关规则和本章程的规定,对公司负有下列忠实义务:
      (一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产;
      (二)不得挪用公司资金;
      (三)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储;
      (四)不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;
      (五)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与公司订立合同或者进行交易;
                                    - 32 -
      (六)未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与公司同类的业务;
      (七)不得接受与公司交易的佣金归为己有;
      (八)不得擅自披露公司秘密;
      (九)不得利用其关联关系损害公司利益;
      (十)不得协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产;
      (十一)法律、行政法规、部门规章、公司证券上市地证券监管机构及本章程规定的其他忠实义务。
      董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
      第一百四十四条  董事应当遵守法律、行政法规、公司证券上市地证券监管机构的相关规则和本章程,对公司负有下列勤勉义务:
      (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业执照规定的业务范围;
      (二)应公平对待所有股东;
      (三)及时了解公司业务经营管理状况;
      (四)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完整;
      (五)应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事行使职权;
      (六)法律、行政法规、部门规章、公司证券上市地证券监管机构及本章程规定的其他勤勉义务。
      第一百四十五条  董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。
      第一百四十六条  董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞职报告。董事会将在两日内披露有关情况。
      如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、公司证券上市地证券监管机构的相关规则和本章程规定,履行董事职务。
      除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
      第一百四十七条  董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手
                                    - 33 -
续,其对公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除。其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效,直到该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定,视事件发生与离任之间时间的长短,以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
第一百四十八条      未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个人名
义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百四十九条      董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章、公司证券
上市地证券监管机构的相关规则或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
                                第二节  独立董事
第一百五十条        公司设独立董事。独立董事是指不在公司担任独立董事外的任何其
他职务,并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。
公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事,其中至少包括一名财务管理或会计专业人士(会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士),并符合《香港上市规则》第 3.10(2)条的要求。独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。
独立董事应当按照有关法律法规和公司章程的要求,认真履行职责,维护公司整体利益,尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。
独立董事原则上最多在五家上市公司或二家证券公司兼任独立董事,并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。
独立董事必须拥有符合《香港上市规则》第 3.13 条要求的独立性。独立董事应按照法律、行政法规、公司证券上市地证券监管机构的相关规则及部门规章的有关规定行事。
第一百五十一条 独立董事应当符合下列基本条件:
(一)根据公司证券上市地的法律、行政法规、股票上市交易所的规定及其他有关规定,具备担任公司董事的资格;
(二)具有《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》所要求的独立性;(三)具有大学本科以上学历,并且具有学士以上学位;
(四)熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必需的经营管理能力;
(五)从事证券、金融、法律、会计工作五年以上,具有履行独立董事职责所必
                                  - 34 -
需的工作经验;(六)本章程规定的其他条件。
第一百五十二条 独立董事必须具有独立性,下列人员不得担任独立董事:(一)在公司或者其附属企业和关联方任职的人员及其直系亲属、主要社会关系及《香港上市规则》定义下的核心关连人士;
(二)直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属;
(三)在直接或间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属;
(四)为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员及其直系亲属和主要社会关系;
(五)最近一年内曾经具有前四项所列举情形的人员;
(六)在其他证券公司担任除独立董事以外其他职务的人员;
(七)公司章程规定的其他人员;
(八)中国证监会、公司证券上市地证券监督管理机构及其他有关监管机构认定的其他人员。
独立董事在任职期间出现上述情况的,公司应当及时解聘,并向公司住所地中国证监会派出机构报告。
上述直系亲属,是指配偶、父母、子女等(下同);上述主要社会关系,是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等。
第一百五十三条        公司董事会、监事会、连续一百八十日以上单独或者合并持有公
司已发行股份百分之一以上的股东可以提出独立董事候选人,并经股东大会选举决定。
第一百五十四条        独立董事每届任期与该公司其他董事任期相同,任期届满,连选
可以连任,但是连任时间不得超过六年。
第一百五十五条        独立董事在任期内辞职或被免职的,独立董事本人应当向股东大
会提供书面说明,并按规定向监管机构履行报告义务。
第一百五十六条 独立董事具有以下职权:
(一)重大关联交易应由独立董事认可后,提交董事会讨论;独立董事作出判断前,可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告,作为其判断的依据;
(二)向董事会提议聘用或解聘会计师事务所;
(三)向董事会提请召开临时股东大会;
                                      - 35 -
      (四)提议召开董事会;
      (五)独立聘请外部审计机构和咨询机构;
      (六)可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
      第一百五十七条 独立董事应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见:
      (一)提名、任免董事;
      (二)聘任或解聘高级管理人员;
      (三)公司董事、高级管理人员的薪酬计划、激励计划等事项;
      (四)公司的股东、实际控制人及其关联企业与公司的资金往来,以及公司是否采取有效措施回收欠款;
      (五)独立董事认为可能损害中小股东权益的事项;
      (六)有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、证券交易所规则及本章程规定的其它事项。
      第一百五十八条  独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤换。
      第一百五十九条 独立董事应当在股东大会年度会议上提交工作报告。
      第一百六十条  公司建立必要的独立董事责任保险制度,以降低独立董事正常履行职责可能引致的风险。
                              第三节  董事会
      第一百六十一条 公司设董事会,对股东大会负责。
      第一百六十二条  董事会由十五名董事组成,其中独立董事人数不少于董事会人数的三分之一,且至少包括一名财务管理或会计专业人士。
      第一百六十三条  公司董事会设立风险管理委员会、审计委员会、战略委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会等专门委员会。各专门委员会在董事会授权下开展工作,为董事会的决策提供咨询意见,对董事会负责。专门委员会的组成和职能由董事会确定。
      专门委员会成员全部由董事组成,其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人,审计委员会全体成员需为非执行董事,至少应有三名成员,且至少应有一名独立董事是财务管理或会计专业人士。各专门委员会
                                      - 36 -
可以聘请外部专业人士提供服务,由此发生的合理费用由公司承担。专门委员会应当向董事会提交工作报告。
第一百六十四条 董事会行使下列职权:
(一)负责召集股东大会,并向大会报告工作;
(二)执行股东大会的决议;
(三)决定公司的经营计划和投资方案;
(四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
(五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
(六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案;(七)拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案;
(八)在股东大会授权范围内,决定公司的对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保、委托理财、关联交易等事项;
(九)决定公司内部管理机构的设置;
(十)聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经理的提名,聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人、合规负责人等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项;
(十一)制订公司的基本管理制度,包括合规管理基本制度;
(十二)制订公司章程的修改方案;
(十三)管理公司信息披露事项;
(十四)提请公司股东大会调整董事会规模、人员组成等;
(十五)提请股东大会聘请或更换为公司审计的会计师事务所;(十六)听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作;审议公司按照监管要求定期提交的合规报告,对公司合规管理的有效性进行评价;(十七)确保合规负责人独立性,保障合规负责人独立与董事会沟通,保障合规负责人与监管机构之间的报告路径畅通;(十八)法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
董事会作出前款决议事项,除第(六)、(十二)项及第(七)项中的“公司合并、分立、解散的方案”必须由三分之二以上的董事表决同意外,其余可以由半数以上的董事表决同意。
超过股东大会授权范围的事项,应当提交股东大会审议。
第一百六十五条  董事会在处置固定资产时,如拟处置固定资产的预期价值,与此项处置建议前四个月内已处置了的固定资产所得到的价值的总和,超过股东大会最近
                                      - 37 -
审议的资产负债表所显示的固定资产价值的百分之三十三,则董事会在未经股东大会批准前不得处置或者同意处置该固定资产。
本条所指对固定资产的处置,包括转让某些资产权益的行为,但不包括以固定资产提供担保的行为。
公司处置固定资产进行的交易的有效性,不因违反本条第一款而受影响。
第一百六十六条      公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计
意见向股东大会作出说明。
第一百六十七条      董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会决议,
提高工作效率,保证科学决策。
第一百六十八条      董事会应当确定对外投资、收购出售资产、对外担保事项、关联
交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。
董事会有权批准如下重大事项:
(一)公司在一年内购买、出售重大资产占公司最近一期经审计总资产(扣除客户保证金)百分之三十以下的事项;
(二)公司在一年内对外投资占公司最近一期经审计总资产(扣除客户保证金)百分之三十以下的事项;(三)除本章程第六十八条规定之外的其他担保行为。
(四)审议批准根据公司证券上市地上市规则等规定应由董事会审议的关联交易。本条(一)、(二)项所述重大事项不包括日常经营活动相关的电脑设备及软件、办公设备、运输设备等的购买和出售、证券自营买卖、证券承销和上市推荐、资产管理、直接投资业务、融资融券等日常经营活动所产生的交易。
第一百六十九条 应由董事会审批的对外担保,必须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意并做出决议。
第一百七十条        公司有下列情形之一的,公司应当以公告的方式及时通知全体股东,
并向公司住所地中国证监会派出机构报告:
(一)公司或董事、监事、高级管理人员涉嫌重大违法违规行为;(二)公司财务状况持续恶化,导致风险控制指标不符合中国证监会规定的标准;(三)公司发生重大亏损;
(四)拟更换董事长、监事会主席或总经理;
(五)发生突发事件,对公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响;
                                  - 38 -
(六)其他可能影响公司持续经营的事项。
第一百七十一条        董事会设董事长一人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举
产生。
第一百七十二条 董事长行使下列职权:
(一)主持股东大会和召集、主持董事会会议;
(二)督促、检查董事会决议的执行;
(三)签署公司发行的证券;
(四)董事会授予的其他职权;(五)公司证券上市地证券监管机构的相关规则指定的其他职权。
第一百七十三条        董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推
举一名董事履行职务。
第一百七十四条        董事会每年至少召开四次定期会议,由董事长召集,于会议召开
至少十四日以前书面通知全体董事和监事。定期会议不能以传阅书面决议方式召开。
第一百七十五条        有下列情形之一的,董事长应当自接到提议后十日内召集董事会
临时会议:
(一)代表十分之一以上表决权的股东提议时;
(二)三分之一以上董事联名提议时;
(三)监事会提议时;
(四)董事长认为必要时;
(五)二分之一以上独立董事提议时;
(六)总经理提议时;(七)证券监管部门要求召开时。
第一百七十六条        董事会召开临时董事会会议,应当在会议召开三日之前以专人送
达、邮件、传真、电子邮件或者其他方式通知所有董事。
情况紧急,需要尽快召开董事会临时会议的,可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知,但召集人应当在会议上作出说明。
第一百七十七条 董事会会议通知包括以下内容:
(一)会议日期和地点;
(二)会议期限;
                                - 39 -
(三)事由及议题;(四)发出通知的日期。
第一百七十八条  董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议,除本章程、公司证券上市地证券监管机构的相关规则另有规定外,必须经全体董事的过半数通过。
董事会决议的表决,实行一人一票。当反对票和赞成票相等时,董事长有权多投一票。
第一百七十九条  董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
出席董事会的无关联董事人数不足三人的,应将该事项提交股东大会审议。
第一百八十条  董事会以现场书面投票方式、现场举手投票方式或通讯投票方式进行表决。
第一百八十一条  除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外,董事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式。
必要时,在保障董事充分表达意见的前提下,经召集人、提议人同意,董事会临时会议可采用传真、电子邮件表决等方式召开。会议相关议案须以专人送达、邮件、传真、电子邮件或者其他方式中之一种送交每位董事,如果有关书面议案发给全体董事,在一份或数份格式、内容相同的议案上签字同意的董事已达到作出决定的法定人数,并以上述方式之一种送交董事会秘书后,该方案即成为董事会决议。
第一百八十二条  董事会会议应当由董事本人出席;董事因故不能出席的,可以书面委托其他董事代为出席。委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限,并由委托人签名或盖章。
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百八十三条  董事会会议应当制作会议记录,并可以录音。会议记录应当真实、准确、完整地记录会议过程、决议内容、董事发言和表决情况,并依法保存。出席会议的董事和记录人应当在会议记录上签字。
第一百八十四条 董事会会议记录包括以下内容:
                                - 40 -
(一)会议召开的日期、地点和召集人姓名;
(二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名;(三)会议议程;
(四)董事发言要点;
(五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数)。
第一百八十五条    董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事
会决议违反法律、法规、公司证券上市地证券监管机构的相关规则或者章程,致使公司遭受损失的,参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。
                        第四节    董事会秘书
第一百八十六条 公司设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员,对董事会负责。
第一百八十七条    公司董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经验的自然人,由
董事会聘任。董事会秘书的主要职责是:
(一)股东大会、董事会、董事会专门委员会会议的筹备;
(二)保证公司有完整的组织文件和记录;
(三)确保公司依法准备和递交有权机构所要求的报告和文件;(四)保证公司的股东名册妥善设立,保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关记录和文件。
(五)公司章程和公司证券上市地上市规则所规定的其他职责。
第一百八十八条 公司董事或其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。
第一百八十九条    董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘。董事兼任董
事会秘书的,如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时,则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。
                  第六章  总经理及其他高级管理人员
第一百九十条      公司设总经理一名,由董事会聘任或解聘。公司设副总经理,由董
事会聘任或解聘。
                                      - 41 -
公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、合规负责人以及董事会决议确认为高级管理人员的其他人员为公司高级管理人员。董事可受聘兼任高级管理人员。
第一百九十一条        公司高级管理人员在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职
务。控股股东高级管理人员兼任公司董事的,应保证有足够的时间和精力承担公司的工作。
高级管理人员不得经营与所任职公司相竞争的业务,也不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业。除本章程规定或股东大会同意外,高级管理人员不得同所任职公司进行关联交易。
第一百九十二条        本章程第一百四十三条关于董事的忠实义务和第一百四十四条
(四)至(六)关于勤勉义务的规定,同时适用于高级管理人员。
第一百九十三条        在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人
员,不得担任公司的高级管理人员。
第一百九十四条 总经理每届任期三年,总经理连聘可以连任。
第一百九十五条 总经理对董事会负责,行使下列职权:
(一)主持公司经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会报告工作;(二)组织实施公司年度经营计划和投资方案;
(三)拟订公司的内部管理机构设置方案;
(四)拟订公司的基本管理制度;
(五)制定公司的基本规章;
(六)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人、合规负责人及其他高级管理人员(董事会秘书除外);
(七)决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员;(八)本章程或董事会授予的其他职权。
第一百九十六条 总经理列席董事会会议,非董事总经理在董事会上没有表决权。
第一百九十七条        总经理应当根据董事会或者监事会的要求,向董事会或者监事会
报告公司重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。
第一百九十八条        总经理拟定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、劳动
                                  - 42 -
保险、解聘(或开除)公司职工等涉及职工切身利益的问题时,应当事先听取工会和职代会的意见。
第一百九十九条 总经理应制订总经理工作细则,报董事会批准后实施。第二百条 总经理工作细则包括下列内容:
(一)总经理会议召开的条件、程序和参加的人员;
(二)总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工;(三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会的报告制度;(四)董事会认为必要的其他事项。
第二百零一条      总经理及其他高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职,但应书
面通知董事会,有关辞职的具体程序和办法由总经理或其他高级管理人员与公司之间的劳动合同规定。总经理、副总经理必须在完成离任审计后方可离任。
第二百零二条 副总经理由总经理提名,由董事会聘任和解聘。
副总经理在总经理的统一领导下开展工作,向其报告工作,并根据分派的业务范围履行相关职责。
第二百零三条      高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章
程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
第二百零四条      合规总监是公司的合规负责人。公司设合规总监一名,对公司及其工
作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。
第二百零五条 合规总监人选由公司总经理提名,由公司董事会聘任和解聘。
公司聘任合规总监,应当符合法规和监管部门规定的任职条件,公司聘任和解聘合规总监的程序应当符合法规和监管部门的规定。
第二百零六条 合规总监履行以下职责:
(一)对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见;按照证券监管机构的要求对公司报送的申请材料或报告进行合规审查,并在该申请材料或报告上签署明确意见;
(二)采取有效措施对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的合规检查;
                                  - 43 -
(三)组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度;
(四)为公司高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训;(五)处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报;(六)按照法律法规的规定或证券监管机构的要求,拟订并定期报送合规报告;(七)发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向总经理报告,同时向公司住所地证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告;对违法违规行为和合规风险隐患,应当及时向公司有关机构或部门提出制止和处理意见,并督促整改;
(八)法律、法规和准则发生变动时,及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门,评估其对公司合规管理的影响,修改、完善有关管理制度和业务流程;(九)保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作;
(十)及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项,配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况;(十一)认为法律、法规和准则的规定不明确,难以对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性作出判断的,可以向证券监管机构或者自律组织咨询;(十二)有权参加或列席与其履行职责有关的会议,调阅有关文件、资料,要求公司有关人员对有关事项作出说明;
(十三)认为必要时,可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助工作;(十四)法律法规、证券监管机构规定或公司章程规定的其他职责。
第二百零七条  公司保障合规总监的独立性,保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。
                                第七章    监事会
                                  第一节  监事
第二百零八条  公司董事、高级管理人员及其直系亲属和主要社会关系不得兼任公司监事。
第二百零九条  监事应当遵守法律、行政法规、公司证券上市地证券监管机构的相关规则和本章程,对公司负有忠实义务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。
第二百一十条  监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事
                                  - 44 -
不得少于监事总人数的三分之一。
公司任一股东推选的董事占董事会成员二分之一以上时,其推选的监事不得超过监事会成员的三分之一。
第二百一十一条 监事每届任期三年。监事任期届满,连选可以连任。
第二百一十二条      监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会
成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规、公司证券上市地证券监管机构的相关规则和本章程的规定,履行监事职务。
第二百一十三条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第二百一十四条      监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者
建议。
第二百一十五条      监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失的,
应当承担赔偿责任。
第二百一十六条      监事应当依照法律、行政法规、部门规章、公司证券上市地证
券监管机构的相关规则及本章程的规定,忠实履行监督职责。监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章、公司证券上市地证券监管机构的相关规则或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
                                  第二节  监事会
第二百一十七条      公司设监事会。监事会由九名监事组成。监事会设监事会主席一
名,监事会主席由全体监事三分之二以上成员选举产生。监事会会议由监事会主席召集和主持;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会中六名为股东代表监事,由股东大会选举产生;三名为公司职工代表监事,由公司职工通过民主方式选举产生。
第二百一十八条 监事会行使下列职权:
(一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见;(二)检查公司的财务;
(三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政
                                  - 45 -
法规、公司章程、公司证券上市地证券监管机构的相关规则、股东大会决议或者引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议;
(四)对董事、高级管理人员的行为进行质询;
(五)当董事、高级管理人员的行为损害公司和客户利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;
(六)组织对高级管理人员进行离任审计;
(七)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会;
(八)向股东大会提出提案;
(九)依照《公司法》第一百五十一条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼;(十)列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建议;(十一)核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案等财务资料,发现疑问的,或者发现公司经营情况异常,可以进行调查,可要求公司合规负责人和合规部门协助;必要时,可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担;
(十二)监督董事会、经营管理层的履职情况;监督董事会的决策及决策流程是否合规及被认定的合规薄弱环节是否得到及时整改;监督公司合规管理制度的实施;每年至少一次组织评估公司管理合规风险的有效性;
(十三)法律、法规、部门规章、其他规范性文件及本章程规定或股东大会授予的其他职权。
第二百一十九条 监事会的议事方式为监事会会议。
监事会每六个月至少召开一次定期会议。监事可以提议召开临时监事会会议。召开定期会议和临时会议,会议通知应当分别在会议召开十日和三日以前书面送达全体监事。
情况紧急,需要尽快召开监事会临时会议的,可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知,但召集人应当在会议上作出说明。
监事会的决议,应当经三分之二以上监事通过。
除由于紧急情况、不可抗力等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议外,监事会会议应当采取现场、视频或者电话会议方式。
必要时,在保障监事充分表达意见的前提下,经召集人、提议人同意,监事会临时会议可采用传真、电子邮件表决等方式召开。会议相关议案须以专人送达、邮件、传真、电子邮件等方式中之一种送交每位监事,如果有关书面议案发给全体监事,在一份或数份格式、内容相同的议案上签字同意的监事已达到作出决定的法定人数,并以上述方式之一种送交公司后,该方案即成为监事会决议。
                                  - 46 -
第二百二十条      监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表决程序,
以确保监事会的工作效率和科学决策。
第二百二十一条    监事会会议应当制作会议记录,并可以录音。会议记录应当真实、
准确、完整地记录会议过程、决议内容、监事发言和表决情况,并依法保存。出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签字。
第二百二十二条 监事会会议通知包括以下内容:
(一)举行会议的日期、地点和会议期限;
(二)事由及议题;(三)发出通知的日期。
第二百二十三条    监事会行使职权时聘请律师、注册会计师、执业审计师等专业人
员所发生的合理费用,应当由公司承担。
第八章 公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的资格和义务
第二百二十四条    有下列情况之一的,不得担任公司的董事、监事、总经理或者其
他高级管理人员:
(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;
(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年;(三)担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理,并对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;
(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿;
(六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的;(七)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年;(八)被有关主管机构裁定违反有关证券法规的规定,且涉及有欺诈或者不诚实的行为,自该裁定之日起未逾五年;
(九)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销之日起未逾五年;
                                      - 47 -
(十)国家机关工作人员和法律、行政法规、公司证券上市地证券监管机构的相关规则规定的禁止在公司中兼职的其他人员;
(十一)因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾三年;(十二)自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾三年;
(十三)自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾两年;
(十四)法律、行政法规规定不能担任企业领导;
(十五)非自然人;
(十六)因触犯刑法被司法机关立案调查,尚未结案;
(十七)中国证监会认定的其他情形;
(十八)法律、行政法规、公司证券上市地证券监管机构的相关规则或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派或聘任董事、监事、总经理或者其他高级管理人员的,该选举、委派或聘任无效。董事、监事、总经理或者其他高级管理人员在任职期间出现本条情形的,公司解除其职务。
第二百二十五条    公司董事、总经理和其他高级管理人员代表公司的行为对善意第
三人的有效性,不因其在任职、选举或者资格上有任何不合规行为而受影响。
第二百二十六条    除法律、行政法规或者公司股票上市地证券交易所的上市规则要
求的义务外,公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员在行使公司赋予他们的职权时,还应当对每个股东负有下列义务:
(一)不得使公司超越营业范围;
(二)应当真诚地以公司最大利益为出发点行事;
(三)不得以任何形式剥夺公司财产,包括(但不限于)对公司有利的机会;(四)不得剥夺股东的个人权益,包括(但不限于)分配权、表决权,但不包括根据公司章程提交股东大会通过的公司改组。
第二百二十七条    公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员都有责任在行使
其权利或者履行其义务时,以一个合理的谨慎的人在相似情形下所应表现的谨慎、勤勉和技能为其所应为的行为。
第二百二十八条    公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员在履行职责时,必
须遵守诚信原则,不应当置自己于自身的利益与承担的义务可能发生冲突的处境。此原则包括(但不限于)履行下列义务:
(一)真诚地以公司最大利益为出发点行事;
(二)在其职权范围内行使权力,不得越权;
                                      - 48 -
      (三)亲自行使所赋予他的酌量处理权,不得受他人操纵;非经法律、行政法规允许或者得到股东大会在知情的情况下的同意,不得将其酌量处理权转给他人行使;
      (四)对同类别的股东应当平等,对不同类别的股东应当公平;
      (五)除公司章程另有规定或者由股东大会在知情的情况下另有批准外,不得与公司订立合同、交易或者安排;
      (六)未经股东大会在知情的情况下同意,不得以任何形式利用公司财产为自己谋取利益;
      (七)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得以任何形式侵占公司的财产,包括(但不限于)对公司有利的机会;
      (八)未经股东大会在知情的情况下同意,不得接受与公司交易有关的佣金;
      (九)遵守公司章程,忠实履行职责,维护公司利益,不得利用其在公司的地位和职权为自己谋取私利;
      (十)未经股东大会在知情的情况下同意,不得以任何形式与公司竞争;
      (十一)不得挪用公司资金或者将公司资金借贷给他人,不得将公司资产以其个人名义或者以其他名义开立账户存储,不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保;
      (十二)未经股东大会在知情的情况下同意,不得泄露其在任职期间所获得的涉及本公司的机密信息;除非以公司利益为目的,亦不得利用该信息;但是,在下列情况下,可以向法院或者其他政府主管机构披露该信息:
      1. 法律有规定;
      2. 公众利益有要求;
      3. 该董事、监事、总经理和其他高级管理人员本身的利益有要求。
      第二百二十九条    公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员,不得指使下列人员或者机构(“相关人”)作出董事、监事、总经理和其他高级管理人员不能做的事:
      (一)公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的配偶或者未成年子女;
      (二)公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员或者本条(一)项所述人员的信托人;
      (三)公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员或者本条(一)、(二)项所述人员的合伙人;
      (四)由公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员在事实上单独控制的公司,或者与本条(一)、(二)、(三)项所提及的人员或者公司其他董事、监事、总经理和其他高级管理人员在事实上共同控制的公司;
      (五)本条(四)项所指被控制的公司的董事、监事、总经理和其他高级管理人员。
                              - 49 -
第二百三十条  公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员所负的诚信义务不一定因其任期结束而终止,其对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍有效。其他义务的持续期应当根据公平的原则决定,取决于事件发生时与离任之间时间的长短,以及与公司的关系在何种情形和条件下结束。
第二百三十一条  公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员因违反某项具体义务所负的责任,可以由股东大会在知情的情况下解除,但是本章程第六十五条所规定的情形除外。
第二百三十二条  公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员,直接或者间接与公司已订立的或者计划中的合同、交易、安排有重要利害关系时(公司与董事、监事、总经理和其他高级管理人员的聘任合同除外),不论有关事项在正常情况下是否需要董事会批准同意,均应当尽快向董事会披露其利害关系的性质和程度。
除了《香港上市规则》附录三的附注 1 或香港联交所所允许的例外情况外,董事不得就任何通过其本人或其任何紧密联系人(定义见《香港上市规则》)拥有重大权益的合约或安排或任何其它建议的董事会决议进行投票;在确定是否有法定人数出席会议时,其本人亦不得计算在内。
除非有利害关系的公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员按照本条前款的要求向董事会做了披露,并且董事会在不将其计入法定人数,亦未参加表决的会议上批准了该事项,公司有权撤消该合同、交易或者安排,但在对方是对有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员违反其义务的行为不知情的善意当事人的情形下除外。
公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员的相关人与某合同、交易、安排有利害关系的,有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员也应被视为有利害关系。
第二百三十三条  如果公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员在公司首次考虑订立有关合同、交易、安排前以书面形式通知董事会,声明由于通知所列的内容,公司日后达成的合同、交易、安排与其有利害关系,则在通知阐明的范围内,有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员视为做了本章前条所规定的披露。
第二百三十四条  公司不得以任何方式为其董事、监事、总经理和其他高级管理人员缴纳税款。
第二百三十五条  公司不得直接或者间接向本公司和其母公司的董事、监事、总经理和其他高级管理人员提供贷款、贷款担保;亦不得向前述人员的相关人提供贷款、贷款担保。
前款规定不适用于下列情形:
                              - 50 -
(一)公司向其子公司提供贷款或者为子公司提供贷款担保;(二)公司根据经股东大会批准的聘任合同,向公司的董事、监事、总经理和其他高级管理人员提供贷款、贷款担保或者其他款项,使之支付为了公司目的或者为了履行其公司职责所发生的费用;
(三)如公司的正常业务范围包括提供贷款、贷款担保,公司可以向有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员及其相关人提供贷款、贷款担保,但提供贷款、贷款担保的条件应当是正常商务条件。
第二百三十六条      公司违反前条规定提供贷款的,不论其贷款条件如何,收到款项
的人应当立即偿还。
第二百三十七条      公司违反第二百三十五条第一款的规定所提供的贷款担保,不得
强制公司执行;但下列情况除外:
(一)向公司或者其母公司的董事、监事、总经理和其他高级管理人员的相关人提供贷款时,提供贷款人不知情的;
(二)公司提供的担保物已由提供贷款人合法地售予善意购买者的。
第二百三十八条      本章前述条款中所称担保,包括由保证人承担责任或者提供财产
以保证义务人履行义务的行为。
第二百三十九条      公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员违反对公司所负的
义务时,除法律、行政法规规定的各种权利、补救措施外,公司有权采取以下措施:
(一)要求有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员赔偿由于其失职给公司造成的损失;
(二)撤消任何由公司与有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员订立的合同或者交易,以及由公司与第三人(当第三人明知或者理应知道代表公司的董事、监事、总经理和其他高级管理人员违反了对公司应负的义务)订立的合同或者交易;(三)要求有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员交出因违反义务而获得的收益;
(四)追回有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员收受的本应为公司所收取的款项,包括(但不限于)佣金;
(五)要求有关董事、监事、总经理和其他高级管理人员退还因本应交予公司的款项所赚取的、或者可能赚取的利息。
第二百四十条        公司应当与每名董事、监事、总经理及其他高级管理人员订立书面
合同,其中至少应包括下列规定:
                                    - 51 -
      (一)董事、监事、总经理及其他高级管理人员向公司作出承诺,表示遵守《公司法》、《特别规定》、公司章程、《公司收购及合并守则》、《股份购回守则》及其他香港联交所订立的规定,并协议公司将享有本章程规定的补救措施,而该份合同及其职位均不得转让;
      (二)董事、监事、总经理及其他高级管理人员向公司作出承诺,表示遵守及履行本章程规定的其对股东应尽的责任;
      (三)本章程第三百零九条及《香港上市规则》规定的仲裁条款。
      第二百四十一条 公司应当就报酬事项与公司董事、监事订立书面合同,并经股东大会事先批准。前述报酬事项包括:
      (一)作为公司的董事、监事或者高级管理人员的报酬;
      (二)作为公司的子公司的董事、监事或者高级管理人员的报酬;
      (三)为公司及其子公司的管理提供其他服务的报酬;
      (四)该董事或者监事因失去职位或者退休所获补偿的款项。
      除按前述合同外,董事、监事不得因前述事项为其应获取的利益向公司提出诉讼。
      第二百四十二条  公司在与公司董事、监事订立的有关报酬事项的合同中应当规定,当公司将被收购时,公司董事、监事在股东大会事先批准的条件下,有权取得因失去职位或者退休而获得的补偿或者其他款项。前款所称公司被收购是指下列情况之一:
      (一)任何人向全体股东提出收购要约;
      (二)任何人提出收购要约,旨在使要约人成为控股股东。
      如果有关董事、监事不遵守本条规定,其收到的任何款项,应当归那些由于接受前述要约而将其股份出售的人所有,该董事、监事应当承担因按比例分发该等款项所产生的费用,该费用不得从该等款项中扣除。
                      第九章        内部控制
      第二百四十三条  公司按照法律法规、中国证监会和公司证券上市地证券监管机构的有关规定,建立健全公司的合规制度,对公司经营管理行为的合规性进行监督和检查。
      公司根据有关规定和自身情况,制定合规制度、明确合规人员职责。
      第二百四十四条  公司按照法律法规、中国证监会和公司证券上市地证券监管机构的有关规定,建立健全公司的风险控制制度,防范和控制公司业务经营与内部管理风险。
                                    - 52 -
公司根据有关规定和自身情况,制定风险控制制度、明确风险控制人员职责。
第二百四十五条    公司合规、风险控制、稽核负责人不得在业务部门兼任其他职务。
                  第十章    财务会计制度、利润分配和审计
                            第一节  财务会计制度
第二百四十六条    公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司的财
务会计制度。
第二百四十七条 公司按照监管机构的要求履行信息披露义务。
第二百四十八条    公司在每一会计年度结束之日起四个月内向中国证监会和证券交
易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前六个月结束之日起两个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年度前三个月和前九个月结束之日起的一个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规、部门规章和公司证券上市地证券监管机构的相关规定进行编制。
第二百四十九条    董事会应当在每次股东年会上,向股东呈交有关法律、行政法规、
地方政府及主管部门颁布的规范性文件、公司证券上市地证券监管机构所规定由公司准备的财务报告。
第二百五十条      财务会计报告应当在召开股东大会年会的二十日前置备于本公司,
供股东查阅。公司的每个股东都有权得到本章中所提及的财务报告。
除本章程另有规定外,公司至少应当在股东大会年会召开前二十一日将前述报告或董事会报告连同资产负债表(包括法例规定须附录于资产负债表的每份文件)及损益表或收支结算表,或财务摘要报告,由专人或以邮资已付的邮件寄给每个境外上市外资股的股东,收件人地址以股东名册登记的地址为准。
第二百五十一条    公司的财务报表除应当按中国会计准则及法规编制外,还应当
按国际或者其他公司证券上市地会计准则编制。如按两种会计准则编制的财务报表有重大差异,应当在财务报表附注中加以注明。公司在分配有关会计年度的税后利润时,以前述两种财务报表中税后利润数较少者为准。
                                    - 53 -
      第二百五十二条  公司公布或者披露的中期业绩或者财务资料应当按中国会计准则及法规编制,同时按国际或者其他公司证券上市地会计准则编制。
      第二百五十三条  公司每一会计年度公布两次财务报告,即在一会计年度的前六个月结束后的六十日内公布中期财务报告,会计年度结束后的一百二十日内公布年度财务报告。
      公司证券上市地证券监督管理机构另有规定的,从其规定。
      第二百五十四条  公司除法定的会计账簿外,不另立会计账簿。公司的资产,不以任何个人名义开立账户存储。
      第二百五十五条  公司分配当年税后利润时,应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的,可以不再提取。
      公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。
      公司从每年的税后利润中提取法律法规所规定的,适用于证券公司的其他专项准备金。
      公司从税后利润中提取法定公积金、适用于证券公司的其他专项准备金后,经股东大会决议,还可以从税后利润中提取任意公积金。
      公司在弥补亏损和提取法定公积金、适用于证券公司的其他专项准备金后,按照股东持有的股份比例分配。公司可供分配利润中向股东进行现金分配的部分必须符合相关法律法规的要求,并应确保利润分配方案实施后,公司净资本等风险控制指标不低于《证券公司风险控制指标管理办法》规定的预警标准。
      股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金、适用于证券公司的其他专项准备金之前向股东分配利润的,或未按照相关法律法规的规定进行利润分配的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
      公司持有的公司股份不参与分配利润。
      第二百五十六条  公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
      法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
      第二百五十七条  公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股
                                  - 54 -
东大会召开后两个月内完成股利(或股份)的派发事项。
      第二百五十八条 公司重视对投资者的合理投资回报,执行持续、稳定的利润分配政策。
      公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利,并优先采用现金分红的利润分配方式,具体分配比例由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定,由股东大会审议决定。在公司盈利、各项风险控制指标符合监管要求、综合考虑公司经营和长期发展需要的前提下,公司将积极采取现金方式分配股利。
      公司实施利润分配应遵守下列规定:
      (一)公司每年以现金方式分配的利润不低于当年实现的可分配利润的 10%,且在任意连续的三个年度内,公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30%;
      (二)公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围,并确保利润分配方案实施后公司各项风险控制指标符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的预警标准要求;
      (三)公司原则上每年度进行一次利润分配,董事会可以根据盈利情况及资金需求状况和有关条件提议公司进行中期现金分红;
      (四)公司在满足上述第(一)项现金股利分配和确保公司股本合理规模的前提下,保持股本扩张与业务发展、业绩增长相适应,采取股票股利等方式分配股利。
      第二百五十九条 公司管理层、董事会应结合公司盈利情况、资金需求和股东回报规划提出合理的利润分配建议和预案。公司在制定现金分红具体方案时,董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。
      董事会在决策和形成分红预案时,要详细记录管理层建议、参会董事的发言要点、独立董事意见、董事会投票表决情况等内容,并形成书面记录作为公司档案妥善保存。
      独立董事应对利润分配预案发表独立意见并公开披露。
      第二百六十条 公司利润分配方案经董事会审议通过后提交股东大会批准。股东大会对现金分红具体方案进行审议时,应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,切实保障社会公众股东获得合理投资回报的权利。
      第二百六十一条 公司年度盈利但未提出现金分红预案的,管理层应向董事会提交详细的情况说明,包括未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划等,独立董事应对利润分配预案发表独立意见。董事会审议通过后应提交股东大会审
                                        - 55 -
议,公司应充分听取中小股东的意见和诉求,并由董事会向股东大会做出情况说明。
第二百六十二条        公司如因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化而需调整
利润分配方案和股东回报规划的,管理层应向董事会提交严谨的论证和详细的情况说明,独立董事应发表专项意见。调整方案经董事会审议通过后提交股东大会表决。公司应通过多种渠道主动与中小股东进行沟通和交流,征集中小股东的意见和诉求。公司发布股东大会通知后应当在股权登记日后三日内发出股东大会催告通知,调整方案必须经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
第二百六十三条        公司于催缴股款前已缴付的任何股份的股款均可享有利息,但
股份持有人无权就预缴股款参与其后宣布的股息。
在遵守有关法律、法规、规范性文件和公司证券上市地证券监督管理机构相关规定的前提下,对于无人认领的股息,公司可行使没收权利,但该权利仅可在适用的有关时效届满后才可行使。
公司有权终止以邮递方式向境外上市外资股持有人发送股息单,但公司应在股息单连续两次未予提现后方可行使此项权利。如股息单初次邮寄未能送达收件人而遭退回后,公司即可行使此项权利。
公司有权按董事会认为适当的方式出售未能联络的境外上市外资股的股东的股份,但必须遵守以下条件:
(一)公司在十二年内已就该等股份最少派发了三次股息,而在该段期间无人认领股息;
(二)公司在十二年期间届满后于公司证券上市地一份或多份报章刊登公告,说明其拟将股份出售的意向,并通知公司证券上市地证券监督管理机构。
第二百六十四条        公司应当为持有境外上市外资股的股东委任收款代理人。收款
代理人应当代有关股东收取公司就境外上市外资股分配的股利及其他应付的款项。
公司委任的收款代理人应当符合公司证券上市地法律或者证券交易所有关规定的要求。
公司委任的在香港上市的境外上市外资股的股东的收款代理人,应当为依照香港《受托人条例》注册的信托公司。
第二百六十五条        资本公积金包括下列款项:
(一)超过股票面额发行所得的溢价款;(二)国务院财政主管部门规定列入资本公积金的其他收入。
                                - 56 -
                              第二节    内部审计
第二百六十六条      公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收支
和经济活动进行内部审计监督。
第二百六十七条      公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准后实
施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
                        第三节    会计师事务所的聘任
第二百六十八条      公司应当聘用符合国家有关规定的、独立的会计师事务所进行会
计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务。
公司聘用会计师事务所的期限一年,自公司每次股东年会结束时起至下次股东年会结束时止,可以续聘。
第二百六十九条      经公司聘用的会计师事务所享有下列权利:
(一)随时查阅公司的账簿、记录或者凭证,并有权要求公司的董事、总经理或者其他高级管理人员提供有关资料和说明;
(二)要求公司采取一切合理措施,从其子公司取得该会计师事务所为履行职务而必需的资料和说明;
(三)列席股东会议,得到任何股东有权收到的会议通知或者与会议有关的其他信息,在任何股东会议上就涉及其作为公司的会计师事务所的事宜发言。
第二百七十条        如果会计师事务所职位出现空缺,董事会在股东大会召开前,可以
委任会计师事务所填补该空缺,但应经下一次股东大会确认。在空缺持续期间,公司如有其他在任的会计师事务所,该等会计师事务所仍可行事。
第二百七十一条      不论会计师事务所与公司订立的合同条款如何规定,股东大会可
以在任何会计师事务所任期届满前,通过普通决议决定将该会计事务所解聘。有关会计师事务所如有因被解聘而向公司索偿的权利,有关权利不因此而受影响。
第二百七十二条      公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所由股东大会作出决定,
并报国务院证券监督管理机构备案。
公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,应当提前三十天通知会计师事务所。公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务所陈述意见。
股东大会在拟通过决议,聘任一家非现任的会计师事务所以填补会计师事务所职
                                      - 57 -
位的任何空缺,或续聘一家由董事会聘任填补空缺的会计师事务所或者解聘一家任期未届满的会计师事务所时,应当符合下列规定:
      (一)有关聘任或解聘的提案在股东大会会议通知发出之前,应当送给拟聘任的或者拟离任的或者在有关会计年度已离任的会计师事务所。
      离任包括被解聘、辞聘和退任。
      (二)如果即将离任的会计师事务所作出书面陈述,并要求公司将该陈述告知股东,公司除非收到书面陈述过晚,否则应当采取以下措施:
      1. 在为做出决议而发出通知上说明将离任的会计师事务所做出了陈述;
      2. 将陈述副本作为通知的附件以章程规定的方式送给股东。
      (三)公司如果未将有关会计师事务所的陈述按上述第(二)项的规定送出,有关会计师事务所可要求该陈述在股东大会上宣读,并可以进一步作出申诉。
      (四)离任的会计师事务所有权出席以下会议:
      1. 其任期应到期的股东大会;
      2. 为填补因其被解聘而出现空缺的股东大会;
      3. 因其主动辞聘而召集的股东大会。
      离任的会计师事务所有权收到前述会议的所有通知或者与会议有关的其他信息,并在前述会议上就涉及其作为公司前任会计师事务所的事宜发言。
      第二百七十三条  公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。
      第二百七十四条  会计师事务所的报酬或者确定报酬的方式由股东大会决定。由董事会聘任的会计师事务所的报酬,由董事会确定。
      第二百七十五条  会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。
      会计师事务所可以以将辞聘书面通知置于公司法定地址的方式辞去其职务。通知在其置于公司法定地址之日或者通知内注明的较迟的日期生效。该通知应当包括下列陈述:
      (一)认为其辞聘并不涉及任何应该向公司股东或者债权人交代情况的声明;
      (二)任何应当交代情况的陈述。
      公司收到上述所指书面通知的十四日内,应当将该通知复印件送出给有关主管机构。如果通知载有本条第(二)项提及的陈述,公司应当将该陈述的副本备置于公司,供股东查阅。除本章程另有规定外,公司还应将前述陈述副本以邮资已付的邮件寄给每个有权得到公司财务状况报告的股东,收件人地址以股东名册登记的地址为准。
      如果会计师事务所的辞聘通知载有任何应当交代情况的陈述,会计师事务所可要
                                         - 58 -
求董事会召集临时股东大会,听取其就辞聘有关情况做出的解释。
                           第十一章  通知和公告
                           第一节    通知
第二百七十六条        公司的通知以下列一种或几种形式发出:
(一)以专人送出;
(二)以邮件方式送出;
(三)以传真或电子邮件方式进行;
(四)在符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、有关监管机构的相关规定、本章程及公司证券上市地上市规则的前提下,以在证券监管机构或证券交易所指定的网站上发布方式进行;
(五)以公告方式进行;
(六)公司或受通知人事先约定或受通知人收到通知后认可的其他形式;(七)公司证券上市地有关监管机构认可或本章程规定的其他形式。
就公司按照《香港上市规则》要求向 H 股股东提供或发送公司通讯(如《香港上市规则》中所定义)的方式而言,在符合公司证券上市地法律法规及上市规则和公司章程的前提下,均可通过公司指定的及/或香港联交所网站或通过电子方式,将公司通讯提供或发送给 H 股股东。
第二百七十七条        公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所有相
关人员收到通知。
第二百七十八条        公司召开董事会的会议通知,以专人送达、邮件、传真、电子邮
件或者其他方式进行。
第二百七十九条        公司召开监事会的会议通知,以专人送达、邮件、传真、电子邮
件或者其他方式进行。
第二百八十条      公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或盖章),
被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮局之日起第七个工作日为送达日期;公司通知以电子邮件、传真或网站发布方式发出的,发出日期为送达日期;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。
第二百八十一条        若公司证券上市地上市规则要求公司以英文版本和中文版本发送、
                                     - 59 -
邮寄、派发、发出、公布或以其他方式提供公司相关文件,如果公司已作出适当安排以确定其股东是否希望只收取英文版本或只希望收取中文版本,以及在适用法律和法规允许的范围内,公司可(根据股东说明的意愿)向有关股东只发送英文版本或只发送中文版本。
第二百八十二条  因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。
                                第二节  公告
第二百八十三条  公司通过法律、法规或中国证券监督管理机构指定的信息披露报刊和网站向内资股股东发出公告和进行信息披露。如根据相关规定应向境外上市外资股股东发出公告,则有关公告同时应根据《香港上市规则》所规定的方法刊登。公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站,不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
董事会有权调整公司信息披露的报刊,但应保证所指定的信息披露报刊符合相关法律、法规、规范性文件、公司证券上市地证券监督管理机构和证券交易所规定的资格与条件。
              第十二章  合并、分立、增资、减资、解散和清算
                        第一节  合并、分立、增资和减资
第二百八十四条  公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散。
第二百八十五条  公司合并或者分立,应当由董事会提出方案,按本章程规定的程序经股东大会通过后,依法办理有关审批手续。反对公司合并、分立方案的股东,有权要求公司或者同意公司合并、分立方案的股东、以公平价格购买其股份。公司合并、分立决议的内容应当做成专门文件,供股东查阅。
对到香港上市公司的境外上市外资股的股东,前述文件还应当以邮件方式或本章程规定的其他方式书面通知。
第二百八十六条  公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表和
                                - 60 -
财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人,并于三十日内通过报纸或其他方式对外公告。债权人自接到通知书之日起三十日内,未接到通知书的自公告之日起四十五日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
      第二百八十七条  公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者新设的公司承继。
      第二百八十八条  公司分立,其财产作相应的分割。
      公司分立,应当由分立各方签订分立协议编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人,并于三十日内通过报纸等其他方式对外公告。
      第二百八十九条  公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
      第二百九十条    公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。
      公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人,并于三十日内通过报纸等其他方式对外公告。债权人自接到通知书之日起三十日内,未接到通知书的自公告之日起四十五日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
      公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
      第二百九十一条  公司合并或者分立,登记事项发生变更的,依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的,依法办理公司注销登记;设立新公司的,依法办理公司设立登记。
      公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。
                                第二节    解散和清算
      第二百九十二条 公司有下列情形之一的,应当解散并依法进行清算:
      (一)股东大会决议解散;
      (二)因合并或者分立而解散;
      (三)章程规定的其他解散事由出现;
      (四)公司因不能清偿到期债务被依法宣告破产;
      (五)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;
      (六)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东,可以请求人民
                                        - 61 -
法院解散公司。
      第二百九十三条  出现第二百九十二条第(三)项情形的,可以通过修改公司章程而存续,但须经出席股东大会会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
      第二百九十四条  公司因有本章程第二百九十二条第(一)、(三)、(六)项规定的情形而解散的,应当在国务院证券监督管理机构批准后十五日内依法成立清算组,并由股东大会以普通决议的方式确定其人选。逾期不成立清算组进行清算的,债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。
      公司因本章程第二百九十二条(二)项规定而解散的,应当向国务院证券监督管理机构提出申请,并附解散的理由及相关文件,经国务院证券监督管理机构批准后解散。
      公司因本章程第二百九十二条(四)项规定解散的,由人民法院依照有关法律的规定,组织国务院证券监督管理机构、股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,依照有关企业破产的法律实施破产清算。
      公司因前条(五)项规定解散的,由有关主管机关组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组,进行清算。
      第二百九十五条  如董事会决定公司进行清算(因公司宣告破产而清算的除外),应当在为此召集的股东大会的通知中,声明董事会对公司的状况已经做了全面的调查,并认为公司可以在清算开始后十二个月内全部清偿公司债务。
      股东大会进行清算的决议通过之后,公司董事会的职权立即终止。
      清算组应当遵循股东大会的指示,每年至少向股东大会报告一次清算组的收入和支出,公司的业务和清算的进展,并在清算结束时向股东大会作最后报告。
      第二百九十六条  清算组在清算期间行使下列职权:
      (一)清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单;
      (二)通知、公告债权人;
      (三)处理与清算有关的公司未了结的业务;
      (四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;
      (五)清理债权、债务;
      (六)处理公司清偿债务后的剩余财产;
      (七)代表公司参与民事诉讼活动。
      第二百九十七条  清算组应当自成立之日起十日内通知债权人,并于六十日内通过报纸等其他方式对外公告。债权人应当自接到通知书之日起三十日内,未接到通知
                                        - 62 -
书的自公告之日起四十五日内向清算组申报债权。
      债权人申报债权时,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当对债权进行登记。
      在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。
      第二百九十八条  清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。
      公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。
      清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规定清偿前,将不会分配给股东。
      第二百九十九条  清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发现公司财产不足清偿债务的,应当向人民法院申请宣告破产。
      公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。
      第三百条  清算结束后,清算组应当制作清算报告以及清算期内收支报表和财务账册,经中国注册会计师验证后,报股东大会或者有关主管机关确认。
      清算组应当自股东大会或者有关主管机关确认之日起三十日内,将前述文件报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。
      第三百零一条  清算组人员应当忠于职守,依法履行清算义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。
      清算组人员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担赔偿责任。
      第三百零二条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产清算。
                      第十三章            修改章程
      第三百零三条 公司根据法律、行政法规及公司章程的规定,可以修改章程。
      第三百零四条 有下列情形之一的,公司应当修改章程:
      (一)《公司法》或有关法律、行政法规或公司证券上市地证券监管机构的相关规则修改后,章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触;
      (二)公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致;
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(三)股东大会决定修改章程。
第三百零五条  股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,须报主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。
第三百零六条  董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改本章程。
第三百零七条  章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予以公告。第三百零八条  公司章程的修改,涉及《到境外上市公司章程必备条款》内容的,经国务院授权的公司审批部门和国务院证券监督管理机构批准后生效;涉及登记事项的,应当依法办理变更登记。
                            第十四章  争议的解决
第三百零九条  公司遵从下述争议解决规则:
(一)凡境外上市外资股的股东与公司之间,境外上市外资股的股东与公司董事、监事、总经理或其他高级管理人员之间,境外上市外资股的股东与内资股股东之间,基于本章程、《公司法》及其他有关法律、行政法规所规定的权利义务发生的与公司事务有关的争议或者权利主张,有关当事人应当将此类争议或者权利主张提交仲裁解决。
前述争议或者权利主张提交仲裁时,应当是全部权利主张或者争议整体;所有由于同一事由有诉因的人或者该争议或权利主张的解决需要其参与的人,如果其身份为公司或公司股东、董事、监事、总经理或者其他高级管理人员,应当服从仲裁。
有关股东界定、股东名册的争议,可以不用仲裁方式解决。
(二)申请仲裁者可以选择中国国际经济贸易仲裁委员会按其仲裁规则进行仲裁,也可以选择香港国际仲裁中心按其证券仲裁规则进行仲裁。申请仲裁者将争议或者权利主张提交仲裁后,对方必须在申请者选择的仲裁机构进行仲裁。
如申请仲裁者选择香港国际仲裁中心进行仲裁,则任何一方可以按香港国际仲裁中心的证券仲裁规则的规定请求该仲裁在深圳进行。
(三)以仲裁方式解决因本条第(一)项所述争议或者权利主张,适用中华人民共和国的法律;但法律、行政法规另有规定的除外。
(四)仲裁机构作出的裁决是终局裁决,对各方均具有约束力。任何提交的仲裁均须视为授权仲裁庭进行公开聆讯及公布其裁决。
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                                第十五章  附则
第三百一十条 释义
(一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额百分之五十以上的股东;持有股份的比例虽然不足百分之五十,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。
(二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。
(三)关联关系,是指公司与公司证券上市地上市规则定义的关联人之间的关系。
第三百一十一条     董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得与章
程的规定相抵触。
第三百一十二条     本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章程
有歧义时,以在有权工商登记机构最近一次核准登记后的中文版章程为准。本章程与不时颁布的法律、行政法规、其他有关规范性文件及公司证券上市地上市规则的规定冲突的,以法律、行政法规、其他有关规范性文件及公司证券上市地上市规则的规定为准。
第三百一十三条    本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数;“不满”、“以外”、
“低于”、“多于”不含本数。
第三百一十四条    本章程由公司董事会负责解释。
                                - 65 -

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【2017-05-19】招商证券(600999)华泰联合证券有限责任公司关于招商证券股份有限公司2014年度非公开发行限售股上市流通的核查意见(详情请见公告全文)
华泰联合证券有限责任公司
关于招商证券股份有限公司 2014 年度非公开发行限售股
上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司(以下简称“保荐机构”)作为招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”或“公司”)2014 年度非公开发行 A 股股票(以下简称“本次发行”)的保荐机构,根据《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求,对招商证券本次发行限售股申请上市流通事宜进行了认真、审慎的核查,核查情况及核查意见如下:
一、非公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准招商证券股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2014〕455 号)核准,招商证券向深圳市招融投资控股有限公司(以下简称“招融投资”)、中国远洋运输(集团)总公司(以下简称“中远集团”)、河北港口集团有限公司(以下简称“河北港口”)、新华基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司非公开发行人民币普通股(A 股)1,147,035,700 股。
其中,招融投资认购的股份自发行结束之日起 60 个月内不得转让,预计于 2019年 5 月 27 日上市流通;中远集团、河北港口认购的股份自发行结束之日起 36个月内不得转让,预计于 2017 年 5 月 31 日上市流通(2017 年 5 月 27 日为周六,加上端午节放假,顺延至下一个交易日 2017 年 5 月 31 日);新华基金管理有限公司、国泰基金管理有限公司认购的股份自发行结束之日起 12 个月内不得转让,该股份已于 2015 年 5 月 27 日上市流通,具体内容详见公司于 2015 年 5 月 22日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn,以下简称“上交所网站”)发布的《非公开发行限售股上市流通公告》。
二、本次可上市流通限售股持有人有关承诺及履行情况
本次可上市流通限售股持有人为中远集团、河北港口。上述持有人承诺其自本次发行认购的 A 股普通股股票发行结束之日起 36 个月内不得转让。
                                      1
    经核查,本保荐机构认为,本次上市流通限售股持有人均严格履行了承诺,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
    三、非公开发行股票实施后至今公司股本变化情况
    2016 年 10 月 7 日,经香港联交所批准,公司发行的 891,273,800 股境外上市外资股(H 股)在香港联交所主板挂牌并开始上市交易。发行完成后,公司总股本由 5,808,135,529 股增加至 6,699,422,311 股(原国有股东辽宁辽能实业有限公司因持股情况发生变动,应由其转持的 12,982 股 A 股暂时未完成注销工作)。
    2017 年 3 月 27 日,公司原国有股东辽宁辽能实业有限公司所持公司 12,982股 A 股完成注销,公司总股本变更为 6,699,409,329 股。具体内容详见公司于 2017年 3 月 27 日在上交所网站发布的《关于原国有股东辽宁辽能实业有限公司补充履行国有股转持义务的公告》。
    截至本核查意见出具日,公司总股本 6,699,409,329 股,其中无限售条件流通股为 5,694,373,629 股,有限售条件流通股为 1,005,035,700 股。
    四、本次有限售条件流通股的上市流通安排
    1、本次限售股上市流通数量为 189,727,058 股。
    2、本次限售股上市流通日期为 2017 年 5 月 31 日。
    3、本次有限售条件流通股的上市明细清单如下:
                                                                       单位:股
序  股东名称        持有限售股        持有限售股占    本次上市流通     剩余限售股数量
号                  数量              公司总股本比例  数量
1   招融投资        815,308,642          12.17%                    --  815,308,642
2   中远集团        124,453,374          1.86%        124,453,374                      --
3   河北港口        65,273,684           0.97%        65,273,684                       --
    合计            1,005,035,700        15.00%       189,727,058      815,308,642
    五、股本变动结构表
                                                                       单位:股
              项目                    本次上市流通前  变动数           本次上市流通后
                                                      -189,727,05
有限售条件  国有法人持有股份          1,005,035,700                    815,308,642
的流通股份                                                    8
            有限售条件的流通股份合计  1,005,035,700   -189,727,05      815,308,642
                                      2
                 项目                 本次上市流通前  变动数       本次上市流通后
                                                              8
            A股                       4,713,972,449   189,727,058  4,903,699,507无限售条件
的流通股份  H股                          980,401,180          --   980,401,180
            无限售条件的流通股份合计  5,694,373,629   189,727,058  5,884,100,687
股份总额    -                         6,699,409,329           --   6,699,409,329
六、保荐机构核查意见
经核查,保荐机构认为,公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求;本次限售股份解除限售数量及上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章及有关规则。
截至本核查意见出具日,公司与本次限售股份有关的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构同意招商证券本次相关解除限售股份在上海证券交易所上市流通。
                                      3
(本页无正文,为《华泰联合证券有限责任公司关于招商证券股份有限公司 2014年度非公开发行限售股上市流通的核查意见》之签章页)
   华泰联合证券有限责任公司
                                                    年  月               日
4
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【2017-05-19】招商证券(600999)关于完成注册资本变更和《公司章程》备案的公告(详情请见公告全文)
证券代码:600999        证券简称: 招商证券         编号: 2017-031
                  招商证券股份有限公司
关于完成注册资本变更和《公司章程》备案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2016 年 10 月 7 日,经香港联交所批准,招商证券股份有限公司(以下简称“公司”)发行的 891,273,800 股境外上市外资股(H 股)在香港联交所主板挂
牌并开始上市交易。发行完成后,公司总股本由   5,808,135,529          股增加至
6,699,422,311 股[原国有股东辽宁辽能实业有限公司(以下简称“辽能实业”)因持股情况发生变动,应由其转持的 12,982 股 A 股暂时未完成注销工作]。具体内容详见公司于 2016 年 10 月 10 日在上海证券交易所网站(以下简称“上交所网站”)发布的《关于境外上市外资股(H 股)挂牌并上市交易的公告》。
2017 年 3 月 27 日,公司原国有股东辽能实业所持公司 12,982 股 A 股完成注销,公司总股本变更为 6,699,409,329 股。具体内容详见公司于 2017 年 3 月27 日在上交所网站发布的《关于原国有股东辽宁辽能实业有限公司补充履行国有股转持义务的公告》。
2017 年 5 月 17 日,公司收到深圳市市场监督管理局的 《变更(备案)通知书》(21700299337)。根据该通知书,公司已完成注册资本变更和《公司章程》备案。
变更前认缴注册资本总额(万元):580813.5529
变更后认缴注册资本总额(万元):669940.9329备案后的《公司章程》与本公告同日刊登于上交所网站。
特此公告。
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   招商证券股份有限公司董事会
   2017 年 5 月 18 日
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【2017-05-19】招商证券(600999)第五届监事会第十七次会议决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:600999  证券简称: 招商证券           编号: 2017-030
                  招商证券股份有限公司
          第五届监事会第十七次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 监事会会议召开情况
招商证券股份有限公司(以下简称“公司”)第五届监事会第十七次会议通知于 2017 年 5 月 15 日以电子邮件方式发出,于 2017 年 5 月 18 日以通讯表决方式召开。
会议由周语菡监事会主席召集。出席会议的监事有:周语菡、李晓霏、刘冲、房小兵、张泽宏、朱海彬、尹虹艳、詹桂峰、何敏。
应出席监事 9 人,实际出席监事 9 人。
本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
二、 监事会会议审议情况
会议审议通过如下议案:
《关于招商证券股份有限公司副总裁丁安华同志的离任审计报告的议案》。表决结果:同意 9 票,反对 0 票,弃权 0 票。
特此公告。
                                             招商证券股份有限公司监事会
                                                2017 年 5 月 18 日
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【2017-05-19】招商证券(600999)公开发行2014年公司债券2017年付息公告(详情请见公告全文)
证券代码:600999        证券简称:招商证券              编号: 2017-029
债券代码:122374        债券简称:14 招商债
                  招商证券股份有限公司
        公开发行2014年公司债券2017年付息公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示:
        债权登记日:2017 年 5 月 25 日
        付息日(兑息日):2017 年 5 月 26 日
招商证券股份有限公司(以下简称“本公司”或“发行人”)于 2015 年 5月 26 日发行的招商证券股份有限公司公开发行 2014 年公司债券(以下简称“本期债券”)将于 2017 年 5 月 26 日开始支付自 2016 年 5 月 26 日至 2017 年 5 月25 日期间的利息(以下简称“本次付息”)。根据本公司《公开发行 2014 年公司债券募集说明书》有关条款的规定,现将有关事项公告如下:
一、本期债券的基本情况
债券名称:招商证券股份有限公司公开发行 2014 年公司债券。
债券发行批准机关及文号:中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕512号文。
债券简称及代码:14 招商债(122374)。
发行人:招商证券股份有限公司。
债券期限、发行规模及票面利率:本期债券为 10 年期固定利率品种;发行规模为人民币 55 亿元;票面利率为 5.08%。
债券形式:实名制记账式公司债券 。
还本付息方式:
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本期债券采用单利按年计息,不计复利,逾期不另计息。每年付息一次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至付息债权登记日收市时所持有的本期债券票面总额分别与债券对应的票面年利率的乘积之和;于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付债权登记日收市时各自所持有的本期债券到期最后一期利息及等于债券票面总额的本金。
上市地点:上海证券交易所。
上市日期:2015 年 6 月 9 日。
登记、托管、委托债券派息、兑付机构:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称“中证登上海分公司”)。
二、本次付息方案
按照《招商证券股份有限公司公开发行 2014 年公司债券票面利率公告》,本期债券票面利率为 5.08%。
本次付息每手“14 招商债”面值 1,000 元,派发利息为 50.80 元(含税)。本期债券本次付息总金额为 27,940 万元(含税)。
三、付息债权登记日和付息日
(一)债权登记日:2017 年 5 月 25 日
(二)付息日(兑息日):2017 年 5 月 26 日
四、付息对象
本次付息对象为截止 2017 年 5 月 25 日下午上海证券交易所收市后,在中证登上海分公司登记在册的全体“14 招商债”公司债券持有人。
五、付息方法
(一)本公司已与中证登上海分公司签订委托代理债券兑付、兑息协议,委
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托中证登上海分公司进行债券兑付、兑息。如本公司未按时足额将债券兑付、兑息资金划入中证登上海分公司指定的银行账户,则中证登上海分公司将根据协议终止委托代理债券兑付、兑息服务,后续兑付、兑息工作由本公司自行负责办理,相关实施事宜以本公司公告为准。本公司将在本期兑息日前的第 2 个交易日将本期债券的利息足额划付至中证登上海分公司指定的银行账户。
(二)中证登上海分公司在收到上述划付款项后,通过资金结算系统将债券利息划付给相应的兑付机构(证券公司或中证登上海分公司认可的其他机构),投资者于兑付机构领取债券利息。
六、关于个人投资者缴纳公司债券利息所得税的说明
根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定,本期债券个人投资者应缴纳公司债券个人利息收入所得税。本期债券利息个人所得税将由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。
本期债券利息个人所得税的征缴说明如下:
(一)纳税人:本期债券的个人投资者;
(二)征税对象:本期债券的利息所得;
(三)征税税率:按利息额的 20%征收;
(四)征税环节:个人投资者在兑付机构领取利息时由兑付机构一次性扣除;(五)代扣代缴义务人:负责本期债券付息工作的各兑付机构。
七、相关机构及联系方法
(一)发行人
名称:招商证券股份有限公司
联系地址:深圳市福田区益田路江苏大厦    A  座  38  至  45  层
联系人:  孙亚
电话:    0755-82493285
传真:    0755-82944669
(二)主承销商、债券受托管理人
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名称:光大证券股份有限公司
联系地址:上海市静安区新闸路 1508 号 11 楼
联系人:薛江
电话:021-32587386
传真:021-22169254
(三)托管人
名称:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 34 楼
联系人:王诗野
电话:021-38874800-8268
传真:021-68875802-8268特此公告。
                                            招商证券股份有限公司董事会
                                              2017 年 5 月 18 日
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注:该栏目只保留最新部分数据。

			
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