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青岛海尔[600690] 股本股改

			☆股本结构☆ ◇600690 青岛海尔 更新日期:2017-02-24◇ 港澳资讯 灵通V7.0
★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售流通】【4.股权激励】★

【1.股本结构】
单位(万股)                2016-07-12  2015-12-31    2014-12-31  2013-12-31
─────────────────────────────────────
总股本                     609763.07   612315.43     304593.51   272083.59
  有限售条件股份            60621.40    61368.72      30909.40           -
    其他内资持股               22.80      770.12        610.10           -
      境内自然人股             22.80      770.12        610.10           -
    外资持股                60598.60    60598.60      30299.30           -
      境外法人股            60598.60    60598.60      30299.30           -
  无限售条件股份           549141.67   550946.71     273684.11   272083.59
    流通A股                549141.67   550946.71     273684.11   272083.59
      实际流通A股          549141.67   550946.71     273684.11   272083.59
─────────────────────────────────────

【2.股本变化】
┌───────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
|   变更日期   | 2016-07-12 | 2016-02-26 | 2015-08-05 | 2015-07-23 |
├───────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
|总股本(万股)  |   609763.07|   610510.39|   612315.43|   609225.03|
|流通A股(万股) |   549141.67|   549141.67|   550946.71|   547856.31|
|实际流通A股(万|   549141.67|   549141.67|   550946.71|   547856.31|
|股)           |            |            |            |            |
|股本较上期变化|       -0.12|       -0.29|        0.51|         0.0|
|(%)           |            |            |            |            |
├───────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
|截止当天总市值|      631.10|      475.59|      694.37|      809.66|
|(亿元)        |            |            |            |            |
|总市值较上期变|       32.70|      -31.51|      -14.24|       -4.59|
|化(%)         |            |            |            |            |
|变更原因      |    股份回购|    股份回购|激励期权行权|股权激励限售|
|              |            |            |            |        流通|
└───────┴──────┴──────┴──────┴──────┘

┌───────┬──────┬──────┬──────┬──────┐
|   变更日期   | 2015-07-16 | 2015-04-08 | 2014-12-02 | 2014-07-17 |
├───────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
|总股本(万股)  |   609225.03|   304612.51|   304593.51|   302992.99|
|流通A股(万股) |   547368.23|   273684.11|   273684.11|   272083.59|
|实际流通A股(万|   547368.23|   273684.11|   273684.11|   272083.59|
|股)           |            |            |            |            |
|股本较上期变化|      100.00|        0.01|        0.53|           -|
|(%)           |            |            |            |            |
├───────┼──────┼──────┼──────┼──────┤
|截止当天总市值|      848.65|      813.92|      546.14|      432.98|
|(亿元)        |            |            |            |            |
|总市值较上期变|        4.27|       49.03|       26.14|           -|
|化(%)         |            |            |            |            |
|变更原因      |      送转股|股权激励实施|激励期权行权| 非公开增发A|
|              |            |            |            |          股|
└───────┴──────┴──────┴──────┴──────┘


【3.限售流通】
┌─┬────┬─────┬─────┬─────┬──────────┐
|序|股东名称| 流通日期 |新增可售股| 限售类别 |    限售条件说明    |
|号|        |          | 数(万股) |          |                    |
├─┼────┼─────┼─────┼─────┼──────────┤
|1 |预留限制|    -     |     22.80|股权激励限|第二次解锁自授予日起|
|  |性股票激|          |          |售流通    |满24个月后的首个交易|
|  |励对象3 |          |          |          |日起至授予日起36个月|
|  |人      |          |          |          |内的最后一个交易日当|
|  |        |          |          |          |日止,可解锁数量占限|
|  |        |          |          |          |制性股票数量比例60% |
|  |        |          |          |          |。                  |
├─┼────┼─────┼─────┼─────┼──────────┤
|2 |KKR Home|2017-07-17|  60598.60|增发A股法 |36个月              |
|  | Investm|          |          |人配售上市|                    |
|  |ent S.à |          |          |          |                    |
|  |r.l.    |          |          |          |                    |
└─┴────┴─────┴─────┴─────┴──────────┘


【4.股权激励】
┌──────┬─────────────┬──────────────┐
|  激励方案  |发生日期:2014-04-12       |有效期(年):4.0              |
|            |激励模式:股票期权         |计划总量(万股):411.10       |
|            |事件进程:部分实施         |                            |
├──────┼─────────────┼──────────────┤
|  激励进程  |实施日期:2014-06-20       |期权行权(万股):-            |
|            |授予数量(万股):4267.90    |回购(万股):5085.28          |
|            |价格(元):16.6300          |激励金额(万元):-            |
|            ├─────────────┼──────────────┤
|  激励进程  |实施日期:2015-02-26       |期权行权(万股):-            |
|            |授予数量(万股):65.00      |回购(万股):52.00            |
|            |价格(元):20.4400          |激励金额(万元):-            |
├──────┴─────────────┴──────────────┤
|方案说明:     公司拟向激励对象授予4,764.00万份股票期权,涉及的标的股票|
|种类为人民币A股普通股,约占本激励计划签署时公司股本总额272,083.59万股 |
|的1.75%。其中首次授予4,287.90万份,占本计划授出股票期权总数的90.01%, |
|占本计划签署时公司股本总额的1.58%;预留476.10万份,占本计划授出股票期 |
|权总数的9.99%,占本计划签署时公司股本总额的0.18%。每份股票期权在满足行|
|权条件的情况下,拥有在有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利。       |
|    本次授予的股票期权的行权价格为17.09元。                           |
├───────────────────────────────────┤
|授予条件:     激励对象行使已获授的股票期权时必须同时满足如下条件:    |
|    1、考核合格                                                       |
|    根据《考核办法》,激励对象行权的前一年度绩效考核合格。            |
|    2、公司未发生如下任一情形:                                       |
|    (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 |
|表示意见的审计报告;                                                  |
|    (2)最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚;       |
|    (3)中国证监会认定的其他情形。                                   |
|    3、激励对象未发生如下任一情形:                                   |
|    (1)最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的;         |
|    (2)最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的;     |
|    (3)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形 |
|的。                                                                  |
|    4、行权安排                                                       |
|    本计划的股票期权的有效期为自股票期权授权日起四年,股票期权有效期过|
|后,已授出但尚未行权的股票期权不得行权。激励对象可在股票期权自授予日起|
|12个月且2014年年度报告公告后,在本计划规定的可行权日按获授的股票期权总|
|量的40%、60%分两期行权。                                              |
|    5、行权的业绩条件                                                 |
|    (1)等待期考核指标                                               |
|    公司股票期权等待期内,归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股|
|东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水|
|平且不得为负。                                                        |
|    (2)公司行权期前一年度业绩考核要求                               |
|    本计划的行权日所在的会计年度中,对公司财务业绩指标进行考核,以达到|
|公司财务业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件。财务业绩考核的指标主|
|要包括:加权平均净资产收益率、复合净利润增长率。净资产收益率与净利润的|
|指标均以扣除非经常性损益的净利润作为计算依据,净利润指归属于母公司所有|
|者的净利润。若公司在行权期内发生再融资行为,净资产为融资当年及下一年扣|
|除再融资数量后的净资产值,净利润为扣除募投项目当年及下一年产生的净利润|
|。股票期权成本应计入公司管理费用,并在经常性损益中列支。              |
|    在行权期,如达到相应的行权期规定的所有行权条件,则激励对象可以在该|
|行权期行权;如未达到以上行权条件或激励对象在行权有效期内放弃行权,该部|
|分股票期权由公司注销。                                                |
└───────────────────────────────────┘
┌──────┬─────────────┬──────────────┐
|  激励方案  |发生日期:2014-04-12       |有效期(年):4.0              |
|            |激励模式:限制性股票       |计划总量(万股):49.90        |
|            |事件进程:部分实施         |                            |
├──────┼─────────────┼──────────────┤
|  激励进程  |实施日期:2014-06-20       |期权行权(万股):-            |
|            |授予数量(万股):610.10     |回购(万股):732.12           |
|            |价格(元):7.7300           |激励金额(万元):-            |
|            ├─────────────┼──────────────┤
|  激励进程  |实施日期:2015-02-26       |期权行权(万股):-            |
|            |授予数量(万股):19.00      |回购(万股):15.20            |
|            |价格(元):10.0600          |激励金额(万元):-            |
├──────┴─────────────┴──────────────┤
|方案说明:     公司拟向激励对象授予692.00万股公司限制性股票,占本激励计|
|划签署时公司股本总额272,083.59万股的0.25%,其中首次授予623.10万股,占 |
|本计划授出限制性股票总数的90.04%,占本计划签署时公司股本总额的0.23%; |
|预留68.90万股,占本计划授出限制性股票总数的9.96%,占本计划签署时公司股|
|本总额的0.03%。                                                       |
|    本次限制性股票的授予价格为每股8.19元。                            |
├───────────────────────────────────┤
|授予条件:     1、青岛海尔未发生如下任一情形:                         |
|    (1)公司最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者 |
|无法表示意见的审计报告;                                              |
|    (2)公司最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚;   |
|    (3)中国证监会认定的其他情形。                                   |
|    2、激励对象未发生如下任一情形:                                   |
|    (1)最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的;          |
|    (2)最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的;      |
|    (3)具有《公司法》规定的不得担任公司董事和高级理人员情形的;     |
|    (4)公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。                   |
|    3、激励对象上一年度绩效考核达到合格或以上。                       |
|    解锁期内,激励对象申请根据本股权激励计划获授的限制性股票的解锁,必|
|须同时满足以下条件:                                                  |
|    1、青岛海尔未发生如下任一情形:                                   |
|    (1)公司最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者 |
|无法表示意见的审计报告;(2)公司最近一年内因重大违法违规行为被中国证 |
|监会予以行政处罚;(3)中国证监会认定的其他情形。                     |
|    2、激励对象未发生如下任一情形:                                   |
|    (1)最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的; (2)最近|
|3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的; (3)具有《公司法 |
|》规定的不得担任公司董事和高级管理人员情形的; (4)公司董事会认定其他|
|严重违反公司有关规定的。                                              |
|    3、公司业绩条件:                                                 |
|    (1)锁定期考核指标:公司限制性股票锁定期内,归属于上市公司股东的 |
|净利润及扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平|
|均水平且不得为负。                                                    |
|    (2)公司解锁期前一年度业绩考核要求                               |
|    本计划的解锁日所在的会计年度中,对公司财务业绩指标进行考核,以达到|
|公司财务业绩考核目标作为激励对象当年度的解锁条件。财务业绩考核的指标主|
|要包括:加权平均净资产收益率、复合净利润增长率。净资产收益率与净利润的|
|指标均以扣除非经常性损益的净利润作为计算依据,净利润指归属于母公司所有|
|者的净利润。若公司发生再融资行为,净资产为融资当年及下一年扣除再融资数|
|量后的净资产值,净利润为扣除募投项目当年及下一年产生的净利润。限制性股|
|票成本应计入公司管理费用,并在经常性损益中列支。                      |
|    4、个人业绩条件:                                                 |
|    激励对象每次申请限制性股票解锁需要满足:根据《考核办法》,上一年度|
|个人绩效考核结果必须达到合格或以上。                                  |
└───────────────────────────────────┘
┌──────┬─────────────┬──────────────┐
|  激励方案  |发生日期:2012-05-04       |有效期(年):3.0              |
|            |激励模式:股票期权         |计划总量(万股):0.0          |
|            |事件进程:实施             |                            |
├──────┼─────────────┼──────────────┤
|  激励进程  |实施日期:2012-06-27       |期权行权(万股):2282.40      |
|            |授予数量(万股):2600.00    |回购(万股):258.20           |
|            |价格(元):11.1900          |激励金额(万元):-            |
├──────┴─────────────┴──────────────┤
|方案说明:     公司拟授予222名激励对象2600万份股票期权,每份股票期权拥 |
|有在计划有效期内按照预先确定的价格购买一股青岛海尔股票的权利;股票来源|
|为公司向激励对象定向发行股票。                                        |
|    第三期拟授予的股票期权所涉及的股票总数为2600万股,占本计划签署时公|
|司股本总额268,512.7540万股的0.97%。                                   |
|    本次授予的股票期权的行权价格为11.36元,不低于下列价格较高者:     |
|    (1)股票期权激励计划草案摘要公布前一个交易日的公司股票收盘价:11.|
|36元;                                                                |
|    (2)股票期权激励计划草案摘要公布前30个交易日内的公司股票平均收盘 |
|价:10.90元。                                                         |
|    行权安排                                                          |
|    本计划有效期为自股票期权授权日起三年。激励对象可在股票期权自授予日|
|起12个月且2012年年度报告公告后,在本计划规定的可行权日按获授的股票期权|
|总量的50%、50%分两期行权。                                            |
|    激励对象行使股票期权的资金全部以自筹方式解决。                    |
├───────────────────────────────────┤
|授予条件: 股票期权的行权条件                                          |
|激励对象行使已获授的股票期权时必须同时满足如下条件:                  |
|1、考核合格                                                           |
|根据《青岛海尔股份有限公司第三期股票期权激励计划实施考核办法》,激励对|
|象行权的前一年度绩效考核合格。                                        |
|2、公司未发生如下任一情形:                                           |
|(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示 |
|意见的审计报告;                                                      |
|(2)最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚;           |
|(3)中国证监会认定的其他情形。                                       |
|3、激励对象未发生如下任一情形:                                       |
|(1)最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的;             |
|(2)最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的;         |
|(3)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。 |
|4、行权安排                                                           |
|本计划的股票期权的有效期为自股票期权授权日起三年,股票期权有效期过后,|
|已授出但尚未行权的股票期权不得行权。激励对象可在股票期权自授予日起12  |
|个月且2012 年年度报告公告后,在本计划规定的可行权日按获授的股票期权总 |
|量的50%、50%分两期行权,具体行权期安排如下(根据《管理办法》等相关规定|
|,该日不得行权的除外):                                              |
|第一个行权期 自授权日起12 个月后的首个交易日起至授权日起24 个月内的最 |
|后一个交易日当日止;可行权数量占获授期权数量比例50%                   |
|第二个行权期 自授权日起24 个月后的首个交易日起至授权日起36 个月内的最 |
|后一个交易日当日止;可行权数量占获授期权数量比例50%                   |
|5、行权的业绩条件                                                     |
|本计划的行权日所在的会计年度中,对公司财务业绩指标进行考核,以达到公司|
|财务业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。财务业绩考核的指标主|
|要包括:加权平均净资产收益率、净利润增长率。净资产收益率与净利润的指标|
|均以扣除非经常性损益的净利润与不扣除非经常性损益的净利润二者孰低者作为|
|计算依据,净利润指归属于母公司所有者的净利润。若公司发生再融资行为,净|
|资产为在融资当年及下一年扣除再融资数量后的净资产值。股票期权成本应计入|
|公司管理费用,并在经常性损益中列支。各年度财务业绩考核具体目标如下:  |
|第一个行权期:前一年度加权平均净资产收益率不低于10%;以2011年经审计的 |
|净利润为固定基数,公司2012年度经审计净利润较2011年度增长率达到或超过12|
|%。                                                                   |
|第二个行权期:前一年度加权平均净资产收益率不低于10%;以2011年经审计的 |
|净利润为固定基数,公司2013年度经审计净利润较2011年度增长率达到或超过28|
|.80%。                                                                |
└───────────────────────────────────┘
┌──────┬─────────────┬──────────────┐
|  激励方案  |发生日期:2010-09-14       |有效期(年):4.0              |
|            |激励模式:股票期权         |计划总量(万股):0.0          |
|            |事件进程:实施             |                            |
├──────┼─────────────┼──────────────┤
|  激励进程  |实施日期:2011-02-09       |期权行权(万股):1199.48      |
|            |授予数量(万股):1080.00    |回购(万股):936.04           |
|            |价格(元):22.3100          |激励金额(万元):-            |
├──────┴─────────────┴──────────────┤
|方案说明:     2010年9月14日公告:公司拟授予激励对象1080万份股票期权, |
|每份股票期权拥有在计划有效期内按照预先确定的价格购买一股青岛海尔股票的|
|权利;股票来源为公司向激励对象定向发行股票。本次授予的股票期权的行权价|
|格为22.31元。本计划有效期为自股票期权授权日起四年。激励对象可在股票期 |
|权自授予日起12个月且2010年年度报告公告后,在本计划规定的可行权日按获授|
|的股票期权总量的30%、30%、40%分三期行权。                             |
├───────────────────────────────────┤
|授予条件:     加权平均净资产收益率、复合净利润增长率。净资产收益率与净|
|利润的指标均以扣除非经常性损益的净利润与不扣除非经常性损益的净利润二者|
|孰低者作为计算依据,净利润指归属于母公司所有者的净利润。若公司发生再融|
|资行为,净资产为在融资当年及下一年扣除再融资数量后的净资产值。股票期权|
|成本应计入公司管理费用,并在经常性损益中列支。                        |
└───────────────────────────────────┘
┌──────┬─────────────┬──────────────┐
|  激励方案  |发生日期:2009-05-13       |有效期(年):5.0              |
|            |激励模式:股票期权         |计划总量(万股):0.0          |
|            |事件进程:实施             |                            |
├──────┼─────────────┼──────────────┤
|  激励进程  |实施日期:2009-10-28       |期权行权(万股):2628.74      |
|            |授予数量(万股):1743.00    |回购(万股):57.60            |
|            |价格(元):10.8800          |激励金额(万元):-            |
├──────┴─────────────┴──────────────┤
|方案说明:     2009年5月13日公告:公司拟授予激励对象1771万份股票期权, |
|每份股票期权拥有在计划有效期内按照预先确定的价格购买一股青岛海尔股票的|
|权利;股票来源为公司向激励对象定向发行股票。本次授予的股票期权的行权价|
|格为10.88元。本计划有效期为自股票期权授权日起五年。激励对象可在股票期 |
|权自授予日起12个月且2009年年度报告公告后,在本计划规定的可行权日按获授|
|的股票期权总量的10%、20%、30%、40%分四期行权。                        |
|    2009年10月9日公告:股东大会决议                                   |
|    2009年10月29日公告:根据公司首期股票期权激励计划,作为首期股票    |
|权激励计划的激励对象之一的王东宁先生已辞职并离开了公司,根据《青岛海尔|
|股份有限公司首期股票期权激励计划(草案修订稿)》(以下简称“《首期股票|
|期权激励计划》”),其已不具备《首期股票期权激励计划》规定的激励对象资|
|格,公司董事会同意取消王东宁先生的激励对象资格,并相应调整《首期股票期|
|权激励计划》授予激励对象及期权数量。确定公司首期股票期权激励计划授予股|
|票期权的授权日为2009年10月28日。公司本期授予激励对象的股票期权数量为17|
|43万份,占公司总股本的1.302%。首期股票期权的行权价格为10.88元。       |
|    2010年8月27日公告:2010年6月25日,公司2009年年度股东大会通过决    |
|,决定以公司2009年末股本1,338,518,770股为基数,每10股派3元(含税),该|
|等利润分配已于2010年8月6日发放。                                      |
|    综上,公司首期股票期权激励计划的行权价格由10.88元调整为10.58元。  |
|    2010年12月11日公告:根据公司首期股票期权激励计划,作为首期股票期权|
|激励计划的激励对象的崔少华、周利民、洪晓明、蒿文朋等四人已辞职并离开了|
|公司,根据《青岛海尔股份有限公司首期股票期权激励计划(草案修订稿)》(|
|以下简称"《首期股票期权激励计划》"),其已不具备《首期股票期权激励计划|
|》规定的激励对象资格,公司董事会同意取消上述四人的《首期股票期权激励计|
|划》激励对象资格并注销其合计获授的180万份股票期权,调整后的《首期股票 |
|期权激励计划》的激励对象人数为44名、股票期权总数为1563万份。          |
|    2010-12-24公告:青岛海尔股份有限公司已将《公司首期股票期权激励    |
|划(草案修订稿)》(简称:激励计划)第一个行权期行权涉及的股票期权统一行权|
|,本次实际行权人数为41人,各激励对象均以自身获授股票期权数量的10%参加 |
|行权,行权数量合计为144.3万份,行权价格为10.58元/股。根据有关验资报告 |
|,本次激励对象行权的认购资金净额15266940.00元全部出资到位,其中注册资 |
|本为1443000.00元,资本公积为13823940.00元。变更后的公司注册资本及累计 |
|实收股本均为人民币1339961770.00元。本次行权股份共1443000股,其中公司董|
|事、高级管理人员行权股份总数为507000股,根据相关规定,该部分股份除总量|
|的25%即126750股可在六个月后流通外,其余75%的股份共380250股自动锁定。本|
|次行权股份的上市时间为2010年12月29日。                                |
|                                                                      |
|                                                                      |
|                                                                      |
|                                                                      |
├───────────────────────────────────┤
|授予条件: 净资产收益率与净利润的指标均以扣除非经常性损益的净利润与不扣|
|除非经常性损益的净利润二者孰低者作为计算依据,净利润指归属于母公司所有|
|者的净利润。若公司发生再融资行为,净                                  |
|资产为在融资当年及下一年扣除再融资数量后的净资产值。股票期权成本应计入|
|公司管理费用,并在经常性损益中列支。各年度前一年度加权平均净资产收益率|
|不低于10%;以2008年经审计的净利润为固定基数,各年度经审计净利润较2008 |
|年度增长率达到或超过18%。                                             |
└───────────────────────────────────┘
┌──────┬─────────────┬──────────────┐
|  激励方案  |发生日期:2006-12-25       |有效期(年):7.0              |
|            |激励模式:股票期权         |计划总量(万股):0.0          |
|            |事件进程:未实施终止       |                            |
├──────┴─────────────┴──────────────┤
|方案说明:     2006年12月25日公告:公司授予激励对象80,000,000份股票期权|
|,每份股票期权拥有在授权日起7年内的可行权日以行权价格和行权条件购买一 |
|股青岛海尔股票的权利。本激励计划的股票来源为青岛海尔向激励对象定向发行|
|80,000,000股青岛海尔股票。本次授予的股票期权所涉及的标的股票总数为80,0|
|00,000股,占本激励计划签署时青岛海尔股本总额1,196,472,423股的6.69%。本|
|次授予的股票期权的行权价格为7.63元。                                  |
|    2008年8月25日公告:鉴于近期中国证监会出台了《股权激励有关事项     |
|忘录1号》及《股权激励有关事项备忘录2号》等法规,根据相关法规精神,董事|
|会原审议通过的股票期权激励计划(草案)实施条件发生变化,故同意公司取消|
|上述《青岛海尔股份有限公司股票期权激励计划(草案)》。公司将根据有关法|
|律法规要求,聘请专业机构,适时推出与公司业绩紧密挂钩的、更具长期激励效|
|果的新激励方案。                                                      |
|                                                                      |
├───────────────────────────────────┤
|授予条件:                                                             |
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