财富赢家首页 > 个股频道 > 新安股份(600596)

个股档案

新安股份[600596] 公司大事

			☆公司大事☆ ◇600596 新安股份 更新日期:2017-06-09◇ 港澳资讯 灵通V7.0
★本栏包括【1.公司大事】★

(本栏目只是重要公告的摘要,全部公告和公告全文请登录上交所网站 http://www.sse.com.cn/ 浏览。)
【1.公司大事】
【2017-06-09】新安股份(600596)2016年年度报告(修订版)(详情请见公告全文)
                                   2016 年年度报告
公司代码:600596                                           公司简称:新安股份
      浙江新安化工集团股份有限公司
                           2016 年年度报告
                                   重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,
    不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 天健会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了带强调事项段或其他事项段的无保留意
      见的审计报告,本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明,请投资者注意阅读。
四、公司负责人吴建华、主管会计工作负责人吴严明及会计机构负责人(会计主管人员)徐永鑫
    声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
      拟定2016年度利润分配预案为:以2016年底总股本679,184,633股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.00元(含税),公司2016年度不进行资本公积金转增股本。
      本预案尚需提交公司2016年度股东大会审议通过。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
    本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、  是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
否
九、  重大风险提示
√适用 □不适用
本报告中对公司未来的经营展望,是公司根据当前的宏观经济政策、市场状况作出的预判和计划,并不构成公司做出的业绩承诺,公司已在本报告中详细描述存在的风险因素,敬请查阅经营情况讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。
                                   1 / 185
          2016 年年度报告
          目录
第一节    释义.....................................................................................................................................3
第二节    公司简介和主要财务指标.................................................................................................3
第三节    公司业务概要.....................................................................................................................8
第四节    经营情况讨论与分析.........................................................................................................9
第五节    重要事项...........................................................................................................................23
第六节    普通股股份变动及股东情况...........................................................................................39
第七节    优先股相关情况...............................................................................................................43
第八节    董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................44
第九节    公司治理...........................................................................................................................50
第十节    公司债券相关情况...........................................................................................................52
第十一节  财务报告...........................................................................................................................53
第十二节  备查文件目录.................................................................................................................185
          2 / 185
                                       2016 年年度报告
                                      第一节            释义
一、  释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
本公司、公司、新安股份                     指           浙江新安化工集团股份有限公司
证监会、中国证监会                         指           中国证券监督管理委员会
交易所、上交所                             指           上海证券交易所
报告期                                     指           2016 年度
                        第二节        公司简介和主要财务指标
一、  公司信息
公司的中文名称                 浙江新安化工集团股份有限公司
公司的中文简称                 新安股份
公司的外文名称                 ZHEJIANG XINAN CHEMICAL INDUSTRIAL          GROUP  CO.,LTD
公司的外文名称缩写             XACIG
公司的法定代表人               吴建华
二、  联系人和联系方式
                               董事会秘书                          证券事务代表
姓名            姜永平                                    李明乔
联系地址        浙江省建德市江滨中路新安大厦1号           浙江省建德市江滨中路新安大厦1号
电话            0571-64715693                             0571-64726275
传真            0571-64787381                             0571-64787381
电子信箱        jiang_yp888@sohu.com                      li_mq0329@sina.com
三、 基本情况简介
公司注册地址                               浙江省建德市新安江镇
公司注册地址的邮政编码                     311600
公司办公地址                               浙江省建德市江滨中路新安大厦1号
公司办公地址的邮政编码                     311600
公司网址                                   www.wynca.com
电子信箱                                   xinanche@jd.hz.zj.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称                     《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址         www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                           公司董事会办公室
五、  公司股票简况
                                       公司股票简况
      股票种类      股票上市交易所         股票简称              股票代码         变更前股票简称
        A股         上海证券交易所         新安股份               600596              /
                                               3 / 185
                                        2016 年年度报告
六、 其他相关资料
公司聘请的会计     名称                 天健会计师事务所(特殊普通合伙)
师事务所(境内)   办公地址             浙江省杭州市钱江路 1366 号华润大厦 B 座 28 层
                   签字会计师姓名       李德勇、梁志勇
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                  单位:元         币种:人民币
主要会计数据             2016年                  2015年     本期比上年             2014年
                                                            同期增减(%)
营业收入           6,802,491,160.62     7,346,915,175.17          -7.41            7,715,831,723.98
归属于上市公司          77,559,783.30   -266,816,875.25           不适用           49,714,809.60
股东的净利润
归属于上市公司       -100,086,434.80    -329,565,238.13           不适用           61,159,801.85
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
经营活动产生的          620,105,696.53     169,545,657.94         265.75           378,598,986.06
现金流量净额
                                                            本期末比上
                         2016年末          2015年末         年同期末增             2014年末
                                                                  减(%)
归属于上市公司     4,021,279,329.72     3,966,465,744.72          1.38             4,299,786,538.24
股东的净资产
总资产             7,994,482,985.70     7,839,189,532.76          1.98             7,973,555,250.84
(二)      主要财务指标
        主要财务指标               2016年           2015年        本期比上年同     2014年
                                                                  期增减(%)
基本每股收益(元/股)                  0.1142           -0.3928           不适用      0.0732
稀释每股收益(元/股)                  0.1142           -0.3928           不适用      0.0732
扣除非经常性损益后的基本每              -0.1474          -0.4852           不适用      0.0900
股收益(元/股)
加权平均净资产收益率(%)               1.95             -6.46             不适用          1.15
扣除非经常性损益后的加权平              -2.51            -7.97             不适用          1.41
均净资产收益率(%)
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
      的净资产差异情况
□适用 √不适用
                                           4 / 185
                                    2016 年年度报告
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用(三) 境内外会计准则差异的说明:
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                单位:元   币种:人民币
                  第一季度          第二季度           第三季度              第四季度
                  (1-3 月份)      (4-6 月份)       (7-9 月份)        (10-12 月份)
营业收入          1,752,427,405.34  1,733,201,987.62   1,507,293,154.84    1,809,568,612.82
归属于上市公司股  -47,289,716.55    29,916,438.50      4,752,092.59        90,180,968.76
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性  -58,424,557.80    -36,769,893.62     -16,904,766.30      12,012,782.91
损益后的净利润
经营活动产生的现  -33,879,032.57    217,640,228.97     165,804,264.29      270,540,235.84
金流量净额
1、公司主要产品在各季度销售情况及毛利变化情况
2016 年公司优化经营策略,深化降本增效,随着外部市场形势逐步好转,公司两大主导产品草甘膦系列产品、有机硅系列产品的毛利率较 2015 年均有好转,最终实现 2016 年毛利额较去年同期增加 2 亿元。2016 年主要产品在各季度的销售及毛利情况如下:
                                    农化产品                     有机硅产品
2016 年度
                  销售额(万元)              毛利率   销售额(万元)        毛利率
第一季度          84,955.74                   7.79%             75,247.71    12.69%
第二季度          80,813.03                   10.29%            79,953.40    14.45%
第三季度          62,333.87                   10.92%            72,244.87    22.91%
第四季度          73,312.79                   12.43%            83,288.07    27.04%
如上表所示,从二季度开始,公司农化产品毛利率由一季度 7.79%上升至 10.29%,增加毛利额 1,698.21 万元,主要是化工产品粗品焦磷酸钠销售市场实现突破,二季度实现销售总量达 2.52万吨,增加利润 1432.42 万元;有机硅产品毛利率由一季度 12.69%上升至 14.45%,增加毛利额2,004.79 万元,主要是公司加强管理,有机硅产能得到较好发挥,同时自备有机硅上游原料-金属硅产品盈利能力有所增强所致。
从三季度开始,随着外部市场形势好转,公司两大主导产品价格开始上涨,但受 G20 峰会和白南山厂区搬迁等停产因素影响,销量受到较大影响,公司积极拓展外部贸易业务, 农化产品毛利率基本与二季度持平,但由于销量下降减少毛利额 1,506.03 万元;有机硅产品毛利率有二季度14.45%上升至 22.91%,增加毛利额 4,994.1 万元,主要是有机硅产品价格出现反弹,以及主要原料价格持续下跌双向影响所致。
                                              5 / 185
                                             2016 年年度报告
              四季度公司两大主导产品价格持续上涨,外部贸易业务拓展取得一定成效,农化产品毛利由
    三季度 10.92%上升至 12.43%,增加毛利额 2,307.52 万元,主要是农化主导产品草甘膦价格较三季
    度环比上涨了 9.5%;有机硅产品毛利由三季度 22.91%上升至 27.04%,增加毛利额 5,973.51 万元,
    主要是有机硅主要产品甲基环硅氧烷混合体系列销售价格较三季度环比上涨了 15.9%。
              2、公司回款情况
              公司回款情况:公司各季度经营活动产生的现金流量净额变化较大,主要原因是农化制剂产
    品采用冬储的销售模式,即年底收取预收款预定生产,次年一季度农药使用旺季时销售发货,导
    致一季度的经营性现金流较少;另外,四季度系公司应收账款回款高峰期,加上三、四季度公司
    经营业绩好转,因此,四季度经营性现金流量净额大幅增加。
              3、各季度非经常性损益变动情况
              2016 年度非经常性损益总额 17,764.62 万元,其中第二季度 6,668.63 万元,主要是会计估
    计变更影响 5,797.98 万元所致;第四季度 7,816.82 万元,主要是白南山搬迁补偿 6,716.65 万元
    确认收益所致。
    季度数据与已披露定期报告数据差异说明
    √适用 □不适用
    归属于上市公司股东的
    扣除非经常性损益后的                  已披露数据              修正数据        差异数
    净利润
              第二季度 (4-6 月份)       21,209,970.29           -36,769,893.62           -57,979,863.91
              第三季度 (7-9 月份)       -6,876,632.48           -16,904,766.30           -10,028,133.82
              原因说明:根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义,
    会计估计变更对利润影响数应界定为“根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次
    性调整对当期损益的影响”,二季度、三季度披露的归属于“上市公司股东的扣除非经常性损益
    后的净利润”未扣减会计估计变更影响损益金额分别为 57,979,863.91 元、10,028,133.82 元。
    十、 非经常性损益项目和金额
    √适用 □不适用
                                                                                  单位:元      币种:人民币
              非经常性损益项目               2016 年金额          附注(如适      2015 年金额    2014 年金额
                                                                  用)
非流动资产处置损益                           -19,013,100.25       本期处置长      23,614,495.88  -5,919,092.33
                                                                  期资产和长
                                                                  期股权损益
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营     123,017,471.47       本期收到的      26,383,721.81  31,326,085.34
业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定                          政府补助
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用              585,093.82  资金占用费
费
                                                      6 / 185
                                                2016 年年度报告
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资
成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认
净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各
项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值
部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并
日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损                                                           -55,728,700
益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业        14,251,157.17    持有至到期        24,407,264.29   26,402,928.16
务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债                         投资收益
产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产
取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益                          5,313,721.59     对外委托贷        8,691,996.8     4,706,163.78
                                                                 款收益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地
产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损        85,694,110.93    会计估计变
益进行一次性调整对当期损益的影响                                 更
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出            -12,424,498.39               -17,616,896.54        -6,120,318.66
其他符合非经常性损益定义的损益项目              1,518,703.55
少数股东权益影响额                              -11,282,252.86                     -415,055.55     -1,754,203.41
所得税影响额                                    -10,014,188.93                     -2,317,163.81   -4,357,855.13
                    合计                        177,646,218.10                     62,748,362.88  -11,444,992.25
                  备注:公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1   号——非经常性损益》定义
            界定“其他符合非经常性损益定义的损益项目”原因说明
              项    目                          涉及金额                           原因
            丧失重大影响后剩余股权按公允价值    1,518,703.55               偶发,与公司生产经营无关事项产生
            重新计量产生的利得
            十一、      采用公允价值计量的项目
            √适用  □不适用
                                                                                   单位:元  币种:人民币
                  项目名称          期初余额    期末余额                 当期变动  对当期利润的影响
                                                                                             金额
            可供出售金融资产                    6,450,000.00         1,518,703.55            1,518,703.55
                                                7 / 185
                                      2016 年年度报告
     合计                             6,450,000.00     1,518,703.55        1,518,703.55
                              第三节  公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
     (一)主要业务
     公司主营作物保护、有机硅材料两大核心产业,开发形成以草甘膦原药及剂型产品为主导,杀虫剂、杀菌剂等多品种同步发展的产品群;围绕有机硅单体合成,完善从硅矿冶炼、硅粉加工、单体合成、下游制品加工的完整产业链,形成硅橡胶、硅油、硅树脂、硅烷偶联剂四大系列产品。
产品被广泛应用于农业生产、生物科技、航空航天、医疗卫生、建筑材料、电子电气、新能源等多个领域,主导产品先后荣获中国名牌、最具市场竞争力品牌等荣誉称号。
     (二)经营模式
     公司是集有机硅材料和作物保护为一体的平台型上市公司,围绕“制造 服务”的战略转型,形成了有机硅终端事业部、农业服务事业部、营销中心、海外事业部、金融事业部等新的组织架构,不断推动“战略转型”落地,不断拓展上下游产业和海内外市场。公司由产品的供应商转向应用技术服务商,由提供产品转向提供技术。公司通过产品结构调整,提供的产品更高端,品种更丰富,专业性更强,产品服务方式进一步完善。
     (三)行业情况
     草甘膦是当前全球最主要的转基因作物的抗性除草剂,是全球农药第一大单品,基于全球转基因研发势头强劲,仍然具有良好的市场前景。政策方面:国务院发布的《“十三五”节能减排综合工作方案》,工信部原则上不再新增农药生产企业备案的政策以及“化工入园”、环保政策三者叠加化解过剩产能,提高产业集中度和竞争力。供给方面:国内农药行业由于长时间低迷,产能持续收缩,库存几乎降到最低水平;后续粮食作物价格有望从底部向上抬升,带动农药行业需求回暖,支撑农药行业景气度持续走高。有机硅行业竞争结构逐渐优化,房地产行业的需求传导将带动有机硅行业。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用公司主要资产未发生重大变化。
其中:境外资产 58,102.19(单位:万元  币种:人民币),占总资产的比例为 7.27%。
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
     1、健全的企业制度和管理体系
     公司严格按照现代企业制度建立了完善的内部管理体系和控制制度,不断推进管理的规范化、
信息化和科学化。在行业里率先通过      ISO9001  国际质量体系认证、ISO14001  环境体系认证和
OHSMS18000 职业健康安全管理体系;引入 ERP 管理系统,制定了较完备的管理制度和流程;建立SHE  体系,安全管理制度化和规范化水平进一步提高;围绕事业部利润中心模式,建立相应的制
                                      8 / 185
                                  2016 年年度报告
度流程,下移管理权限,调整财务管理体系,强化现金流及外部风险管理,加快了决策和影响市场的速度;制定相应配套的激励机制,调动员工的生产工作积极性,提高员工工作效率。公司管理制度的完善和切实贯彻执行,提高了公司的运作效率,降低了费用成本。
2、较强的核心竞争优势
公司主营草甘膦和有机硅产品,经过多年的研究,从草甘膦到有机硅产业链,实现了氯元素及有机硅产业内部资源的循环利用,在降低产品成本的同时也减少了环境污染。近几年来,公司又利用自身优势结合销售情况,积极往主导产品的中下游延伸发展,不仅很好的提高了资源综合利用率和产品的附加值,也有效避免产品的单一性,降低市场风险。公司在推进主营业务的同时,积极探索相关产业的发展,在常规育种、小额贷款、矿产、经营租赁等领域均有涉及。
3、突出的行业地位
公司属于农药和新材料行业,是我国最大的除草剂草甘膦生产企业之一和我国第二大有机硅单体生产企业。公司坚持发展循环经济,以技术创新为突破口,致力于创建"绿色化工"和"环境友好型"企业。2016 年度,公司先后荣获中国化工企业 500 强、浙江省制造业百强企业、中国石油和化工民营企业百强、中国农民喜爱的农药品牌、中国农民最喜爱的农化服务品牌、最具社会责任企业等诸多荣誉。企业产品曾多次荣获中国名牌产品、浙江名牌产品、国家重点新产品等称号。
4、较强的科技研发、协同发展能力
拥有高水平的科研开发机构和高技术含量的科技成果是公司的一大特色。公司设有国家级企业技术中心和博士后科研工作站,杭州市院士专家工作站,并与国内十多所著名的高校院所结成了产学研长期合作关系。多年来,公司已累计申请专利 200 余项,取得了一批具有良好经济效益的科研成果。2016 年主导制订国家标准 3 项,其中已颁布国家标准 1 项、行业标准 7 项,全年共申请发明专利 15 项,已获授权 10 项,新申请并承担政府科研项目 14 项,在研国家项目 2 项。面对激烈的竞争环境,公司大力探索产研销结合的模式,延伸下游产业链,创新工艺技术,开发新产品。
                          第四节  经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2016 年上半年,公司主导产品草甘膦受激烈的市场竞争影响,价格仍处于低点;另一主导产品有机硅市场价格低迷状况尚无明显改善。
2016 年下半年,草甘膦受产能过剩、环保核查、原材料价格上涨等因素影响,价格虽略有回升但竞争仍然激烈;公司另一产品有机硅,因受部分单体生产企业限产影响,出现供不应求现象,基础硅氧烷产品价格出现小幅上涨。
报告期内,公司在提升现有产业的基础上,发力农业服务和有机硅终端的两大新兴业务,通过兼并合作方式,快速扩张农业服务版图,不断吸附社会优势资源;探索新的商业模式。同时,着力研发高附加值有机硅制品,注重优化产业结构,提升技术服务,有效拓展有机硅下游领域,新的发展模式已初见端倪。
                                        9 / 185
                                                  2016 年年度报告
            二、报告期内主要经营情况
                报告期内,公司紧紧围绕“效率、质量、成本”三大要求,通过深化内部管理,抓好生产经营,
            精准经营策略,努力实现扭亏为盈。报告期内,公司实现营业收入 680,249.12 万元,实现归属于
            上市公司股东的净利润 7,755.98 万元。
            (一) 主营业务分析
                                        利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                               单位:元  币种:人民币
                      科目                        本期数           上年同期数          变动比例(%)
            营业收入                    6,802,491,160.62           7,346,915,175.17     -7.41
            营业成本                    5,901,333,450.60           6,645,612,815.73     -11.20
            销售费用                              254,129,587.20   276,813,004.77       -8.19
            管理费用                              518,970,806.16   544,877,447.71       -4.75
            财务费用                              71,742,677.00    62,187,617.17        15.36
            经营活动产生的现金流量净额            620,105,696.53   169,545,657.94       265.75
            投资活动产生的现金流量净额            -334,223,898.54  -381,409,269.10
            筹资活动产生的现金流量净额            -125,566,278.68  77,758,783.38        -261.48
            研发支出                              169,815,982.79   219,773,736.29       -22.73
            1.    收入和成本分析
            √适用 □不适用
            (1).  主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                               单位:元  币种:人民币
                                        主营业务分行业情况
                                                                   营业收入比  营业成
分行业            营业收入              营业成本      毛利率       上年增减    本比上   毛利率比上年增减(%)
                                                      (%)        (%)       年增减
                                                                               (%)
                                        主营业务分产品情况
                                                                   营业收入比  营业成
分产品            营业收入              营业成本      毛利率       上年增减    本比上   毛利率比上年增减(%)
                                                      (%)        (%)       年增减
                                                                               (%)
农化产品    3,014,154,405.21      2,705,613,791.81    10.24        -15.69      -17.07   增加 1.50 个百分点
有机硅产品  3,107,340,540.24      2,505,565,290.37    19.37        4.58        -4.53    增加 7.70 个百分点
                                        主营业务分地区情况
                                                                   营业收入比  营业成
分地区            营业收入              营业成本      毛利率       上年增减    本比上   毛利率比上年增减(%)
                                                      (%)        (%)       年增减
                                                                               (%)
国内销售    4,284,107,140.09      3,571,860,358.94    16.63        -0.07       -0.11    增加 4.28 个百分点
国外销售    2,363,198,787.96      2,190,206,227.02        7.32     -0.09       -0.11    增加 1.65 个百分点
            主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
                                                      10 / 185
                                                 2016 年年度报告
        √适用 □不适用
              公司 2016 年度合并主营业务收入 66.47 亿元,比上年度的 71.89 亿元同比下降 7.54%,其中
        母公司主营业务收入 26 亿元,比上年度的 30.95 亿元下降 15.99%。
              公司两大主导产品销售情况:农化产品销售收入全年为 30.14 亿元,占全部主营收入的 45.3%,
        比上年的 35.75 亿元收入下降 5.61 亿元,降幅为 15.69%,主要原因是 2016 年度公司主导产品草
        甘膦系列产品销量比上年减少 6.1%;有机硅产品销售收入全年为 31.07 亿元,占全部收入的 46.7%,
        比上年的 29.71 亿元收入上升 1.36 亿元,增幅为 4.58%,公司 2016 年度有机硅产品盈利增长主
        要是由于销量上升,成本下降大于销售价格下降幅度等综合因素影响所致。
              公司报告期内有机硅产品实现销量、收入、成本与上年同比情况如下:
                                                                                单位:吨、万元、元/吨
        有机硅产品        实物销量               收入             成本          平均售价     平均成本
              2016 年     246,023.98           310,734.05        250,556.53     12,630       10,184
              2015 年     231,687.08           297,120.56        262,446.59     12,824       11,328
        同比增幅          6.19%                  4.58%            -4.53%        -1.51%       -10.09%
              如上表所示, 2016 年有机硅产品实物销售量为 24.6 万吨,比 2015 年实物销售量 23.17 万
        吨,增加 1.43 万吨,增长了 6.19%,增加利润 0.21 亿元;平均售价下降 194 元/吨,降幅 1.51%,
        减少利润 0.48 亿元;销售成本下降 1144 元/吨,降幅 10.09%,增加利润 2.81 亿元。
        (2).  产销量情况分析表
        √适用 □不适用
        主要产品         生产量      销售量      库存量           生产量比上    销售量比上   库存量比上
                                                                  年增减(%)   年增减(%)  年增减(%)
        农药(折原药)  78,444 吨    82,428 吨   3,892 吨         -4.02         -6.12        -50.58
        有机硅(折 DMC) 138,543 吨  141,614 吨  4,939 吨         3.35          6.05         -38.34
        产销量情况说明
        2016 年外购草甘膦原粉 11,495 吨。
        (3).  成本分析表
                                                                                             单位:元
                                               分行业情况
                                                 本期占                         上年同      本期金
                                                 总成本                         期占总      额较上   情况
分行业  成本构成项目                 本期金额    比例             上年同期金额  成本比      年同期   说明
                                                       (%)                      例(%)       变动比
                                                                                             例(%)
                                               分产品情况
                                                 本期占                         上年同      本期金   情况
分产品  成本构成项目                 本期金额    总成本           上年同期金额  期占总      额较上   说明
                                                 比例                           成本比      年同期
                                                       11 / 185
                                                       2016 年年度报告
                                                        (%)                             例(%)   变动比
                                                                                                例(%)
农药产品    原材料                1,595,049,512.68      71.05     2,125,494,400.13      73.58   -24.96
            燃料动力              292,648,668.50        13.03           382,864,225.84  13.25   -23.56
            应付职工薪酬                56,214,952.74   2.50            73,776,428.27   2.55    -23.80
            制造费用及其他        301,205,000.52        13.42           306,686,474.11  10.62   -1.79
            合    计              2,245,118,134.44     100.00     2,888,821,528.35      100.00  -22.28
有机硅产品  原材料                1,790,349,173.99      72.37     1,884,905,198.03      72.89   -5.02
            燃料动力              297,580,968.55        12.03           312,322,773.21  12.08   -4.72
            应付职工薪酬                62,153,202.67   2.51            64,739,774.20   2.50    -4.00
            制造费用及其他        323,850,869.66        13.09           323,996,088.43  12.53   -0.04
            合    计              2,473,934,214.87     100.00     2,585,963,833.87      100.00  -4.33
            成本分析其他情况说明
            √适用 □不适用
            公司 2016 年度合并主营业务成本为 57.62 亿元,比上年度的 64.7 亿元同比下降 10.94%,其中农
            化产品销售成本全年为 27.06 亿元,占全部成本的 47%,比上年的 30.37 亿元下降 3.31 亿元,降
            幅为 10.89%;有机硅产品销售成本全年为 25.06 亿元,占全部成本的 43.5%,比上年的 28.45 亿
            元成本下降 3.39 亿元,降幅为 11.92%。总体上本年成本降幅高于收入的降幅,使公司毛利增加。
            (4).  主要销售客户及主要供应商情况
            √适用 □不适用
            前五名客户销售额 71,260.4 万元,占年度销售总额 10.48%;其中前五名客户销售额中关联方销
            售额 0.00 万元,占年度销售总额 0.00 %。
            前五名供应商采购额 54,123.28 万元,占年度采购总额 9.90%;其中前五名供应商采购额中关联
            方采购额 0.00 万元,占年度采购总额 0.00%。
            2.    费用
            √适用 □不适用
            利润表项目          本期数          上年同期数              变动幅度        变动原因
            销售费用        254,129,587.20   276,813,004.77             -8.19
            管理费用        518,970,806.16   544,877,447.71             -4.75
            财务费用         71,742,677.00      62,187,617.17           15.36     主要是本期汇兑收益减少所致
            3.    研发投入
            研发投入情况表
            √适用 □不适用
                                                                                                  单位:元
            本期费用化研发投入                                                                  169,815,982.79
            本期资本化研发投入
            研发投入合计                                                                        169,815,982.79
            研发投入总额占营业收入比例(%)                                                                   2.5
                                                        12 / 185
                                     2016 年年度报告
公司研发人员的数量                                                                      440
研发人员数量占公司总人数的比例(%)                                                     8.07
研发投入资本化的比重(%)                                                               0
情况说明
√适用 □不适用
    研发方面,在做精做强现有草甘膦和有机硅单体主导产品,着力发展有机硅下游和绿色剂型产品等成长产业基础上,集团新成立了创新研究院。创新研究院主要注重创新领域的研发,如转基因生物技术,农业服务和有机硅终端前沿领域的开法与探索。技术中心重点开展主导产品的重大技术攻关、清洁生产技术提升等。事业部则对现有成长业务进行深度挖掘,开发更多市场化的、附加值较高的产业链延伸产品,开展应用技术研究,加快成果的转化,从而形成基础产业、成长产业和培育产业并行的研发与创新模式,既解决当前生产技术问题,有扩大存量业务的门类和新品种,提高产品附加值,又为未来产业的增长打下坚实的基础。
    报告期内公司的科研开发仍重点围绕有机硅和草甘膦两大基础产业的重大技术攻关、清洁生产水平提升,降低产品的综合生产成本和副产物处置费用。成长产业方面,继续完善和细化“产销研”一体化运作模式,加大下游混炼胶、液体胶、密封胶等硅橡胶和有机硅树脂等新产品开发。
培育产业方面,依托新成立的创新研究院,继续推进转基因生物技术的研发,部分品种已进入环境释放试验阶段。同时还在个人护理行业用有机硅产品方面投入了大量的资源开发了系列新产品以提高有机硅产品的附加值。在农业服务方面,加大了水溶型肥料和飞防助剂等新农药品种开发。
    借助公司白南山研发楼搬迁的契机,公司持续深化国家级企业技术中心、国家级博士后工作站,省级企业研究院、院士工作站、外围共建创新载体和内部省级重点创新团队组成的技术创新体系的运行、激励机制。合理布局研发场地、分析仪器、试验设备等硬件资源。研究开发以自主研发为主,同时对前沿基础性和机理等研究依托院士及专家团队力量,加快研发进展。随着公司对科研的不断投入,加大对技术的集成创新和产学研合作力度,已申请专利 200 多项;主持/参与制订了近 20 项国家/行业标准,取得了一定的行业话语权。
    报告期内,公司完成了“热集成分离技术在草甘膦生产工艺上的应用”"十二五"科技支撑项目的验收,在研 2 项国家重大科技项目,1 项是“抗病虫、抗除草剂转基因玉米新品种培育”农业部转基因重大专项,1 项是“甲基苯基环三硅氧烷及其硅橡胶产品联合开发”国家国际科技合作项目;还有 4 项省级新产品、8 项建德市科技计划项目,10 余项企业自主开发项目。
    公司将根据国家“三去一降一补”方针,持续做好科技创新驱动战略。着眼于国内外市场,适应市场国际化的要求,在确保开发具有市场前景的同时,进一步增加投入,重点开展草甘膦、有机硅等规模产品的重大关键技术攻关,重塑行业竞争优势。研发上短期、中期、远期相结合,既注重基础研究,又注重技术进步和技术创新,使公司在草甘膦农药生产方面继续保持技术领先;在有机硅单体综合生产技术上保持行业领先和成本优势,下游产业链进一步延伸,提高吨单体的附加值。
4.  现金流
√适用 □不适用
现金流量表项目             本期数    上年同            变动  变动原因
                                     13 / 185
                                                   2016 年年度报告
                                                          期数         幅度
            收到其他与经营活动有关的现金        82,858,   41,487,      99.72  主要是本期收到的政府补助
                                                372.57    687.78       %      增加所致
            处置固定资产、无形资产和其他        4,442,9   6,660,1      -33.2  主要是本期处置固定资产现
            长期资产收回的现金净额                 98.19  05.13        9%     金减少所致
            收到其他与投资活动有关的现金        81,670,   57,320,      42.48  主要是本期收到白南山厂区
                                                715.75    697.52       %      拆迁补偿款所致
            支付其他与投资活动有关的现金        43,560,   23,000,      89.39  主要是本期安联矿业借款所
                                                000.00    000.00       %      致
            吸收投资收到的现金                  23,925,   61,770,      -61.2  主要是上期收到国开发展基
                                                852.00    000.00       7%     金有限公司资本投入所致
            收到其他与筹资活动有关的现金        136,455   214,563      -36.4  主要是本期融资性票据减少
                                                ,426.95   ,750.00      0%     所致
            分配股利、利润或偿付利息支付        100,529   146,703      -31.4  主要是本期支付的普通股股
            的现金                              ,372.98   ,066.62      7%     利减少所致
            支付其他与筹资活动有关的现金        222,063   1,440,0      15321  主要是本期偿还的融资性票
                                                ,750.00   00.00        .09%   据增加所致
            (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
            √适用 □不适用
            本公司因会计估计变更增加 2016 年度归属于母公司所有者的净利润 69,866,500.16
            元。
            (三) 资产、负债情况分析
            √适用 □不适用
            1.  资产及负债状况
                                                                                              单位:元
                                        本期期                         上期期       本期期
                                        末数占                         末数占       末金额
    项目名称        本期期末数          总资产     上期期末数          总资产       较上期    情况说明
                                        的比例                         的比例       期末变
                                        (%)                          (%)        动比例
                                                                                    (%)
货币资金            645,469,419.72      8.07       477,056,360.75            6.09   35.30    主要是本期经营性现
                                                                                             金流增加所致
应收票据            410,260,591.77      5.13       417,720,853.79            5.33   -1.79
应收账款            573,963,799.52      7.18       494,524,280.86            6.31   16.06
预付款项            76,542,876.90       0.96       64,239,747.38             0.82   19.15
应收利息            3,237,982.12        0.04       4,413,360.00              0.06   -26.63
其他应收款          124,714,570.08      1.56       40,715,115.31             0.52   206.31   主要是计提的搬迁停
                                                                                             工损失补偿及安联矿
                                                                                             业借款
存货                858,037,581.30      10.73      932,983,152.62          11.90    -8.03
划分为持有待售      300,170,796.14      3.75                        -        0.00            主要是待售的白南山
的资产                                                                                       拆迁固定资产
其他流动资产        359,300,763.34      4.49       435,257,079.16            5.55   -17.45
可供出售金融资      136,989,002.31      1.71       126,447,002.31            1.61   8.34
产
持有至到期投资                       -             75,000,000.00             0.96   -100.00  投资到期,收回信托
                                                          14 / 185
                                         2016 年年度报告
                                  -                                         产品
长期股权投资    200,918,371.60    2.51   179,837,992.88      2.29   11.72
投资性房地产    33,893,292.71     0.42   34,883,208.00       0.44   -2.84
固定资产        3,082,259,079.78  38.55  3,433,917,151.57    43.80  -10.24
在建工程        412,107,955.91    5.15   384,929,887.65      4.91   7.06
工程物资        1,216,490.16      0.02   5,427,330.72        0.07   -77.59  主要是工程领用结转
                                                                            入在建工程
无形资产        599,233,511.37    7.50   550,047,362.78      7.02   8.94
商誉            96,440,024.25     1.21   90,713,457.32       1.16   6.31
长期待摊费用    2,390,789.62      0.03   1,774,130.24        0.02   34.76   主要是本期新增土地
                                                                            租赁费所致
递延所得税资产  33,638,829.03     0.42   50,606,383.26       0.65   -33.53  主要是可抵扣暂时性
                                                                            差异减少所致
其他非流动资产  43,697,258.07     0.55   38,695,676.16       0.49   12.93
短期借款        1,112,274,547.39  13.91  1,080,532,560.00    13.78  2.94
应付票据        597,931,643.91    7.48   628,941,265.93      8.02   -4.93
应付账款        967,184,839.92    12.10  984,446,931.41      12.56  -1.75
预收款项        219,071,692.57    2.74   153,511,475.66      1.96   42.71   主要是产品预收款增
                                                                            加所致
应付职工薪酬    92,647,951.26     1.16   76,633,945.03       0.98   20.90
应交税费        44,145,651.92     0.55   49,370,369.13       0.63   -10.58
应付利息        4,312,827.84      0.05   2,678,039.11        0.03   61.04   主要是期末应计未付
                                                                            利息增加所致
其他应付款      99,329,470.35     1.24   127,842,108.19      1.63   -22.30
一年内到期的非  90,000,000.00     1.13   50,000,000.00       0.64   80.00   一年内到期的长期借
流动负债                                                                    款增加所致
长期借款        220,000,000.00    2.75   250,000,000.00      3.19   -12.00
长期应付款      1,789,155.97      0.02   1,975,418.60        0.03   -9.43
长期应付职工薪  -                                         -  0.00
酬                                -
专项应付款      24,174,591.37     0.30                    -  0.00
预计负债        16,451,110.00     0.21   4,000,000.00        0.05   311.28  主要是未决诉讼预计
                                                                            负债增加所致
递延收益        68,223,798.45     0.85   79,822,683.97       1.02   -14.53
递延所得税负债  630,414.22        0.01   1,095,565.70        0.01   -42.46  主要是本期应计未收
                                                                            利息减少所致
其他非流动负债  -                                         -  0.00
                                  -
实收资本(或股   679,184,633.00    8.50   679,184,633.00      8.66
本)                                                                 -
资本公积        752,164,198.68    9.41   748,626,656.50      9.55   0.47
其他综合收益    -13,520,372.50    -0.17  -27,826,423.14      -0.35  51.41
专项储备        72,441,226.89     0.91   79,071,786.36       1.01   -8.39
盈余公积        418,105,437.96    5.23   409,968,980.83      5.23   1.98
未分配利润      2,112,904,205.69  26.43  2,077,440,111.17    26.50  1.71
少数股东权益    415,035,960.81    5.19   381,873,425.31      4.87   8.68
                                         15 / 185
                                     2016 年年度报告
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
请参阅报告第三节、第四节的相关内容.
化工行业经营性信息分析
1  行业基本情况
(1).行业政策及其变动
√适用 □不适用
   2016 年,欧盟委员会延长草甘膦在欧盟继续登记使用 7 年,并通过 7 年的时间寻求草甘膦替代产品。此次决议比原建议的 15 年减少了 8 年,并且不允许公众使用,仅限专业人员使用。同年6 月 6 日欧盟委员会于布鲁塞尔召开会议。会议中,关于将草甘膦的登记许可延长 18 个月的提案未获通过,该结果表明草甘膦在欧盟的前途命运仍然未知。
   2016 年,中国农药工业协会正式发布《农药工业“十三五”发展规划》。提出到 2020 年,我国农药原药企业数量减少 30%,着力培育具有国际竞争力的大型企业集团。
   《新环保法》的实施,各地加大“三废”排放监管力度,提高排放标准;2016 年 7 月全国范围进行多层次环保督察和专项整治;2016 年 12 月《环境保护法》的通过,也将从税收杠杆入手,通过构建促进经济结构调整、发展方式转变的绿色税制体系,形成有效的约束激励机制,倒逼企业减排,长远来看有利于整体化工行业朝向节能、绿色环保、高新产业的方向发展(2).主要细分行业的基本情况及公司行业地位
√适用 □不适用
   公司属于农药和新材料行业,是我国最大的除草剂草甘膦生产企业之一和我国第二大有机硅单体生产企业。公司坚持发展循环经济,以技术创新为突破口,致力于创建"绿色化工"和"环境友好型"企业。2016 年度,公司先后荣获中国化工企业 500 强、浙江省制造业百强企业、中国石油和化工民营企业百强、中国农民喜爱的农药品牌、中国农民最喜爱的农化服务品牌、最具社会责任企业等诸多荣誉。企业产品曾多次荣获中国名牌产品、浙江名牌产品、国家重点新产品等称号。
2  产品与生产
(1).主要经营模式
√适用 □不适用
   公司以“计划管理”为核心,形成端到端的供应链协同快速响应市场的机制,实现内外部资源的有效整合,快速响应客户需求、满足客户需求。同时,提升现有业务,发力农业服务和有机硅终端的两大新兴业务,围绕“制造 服务”,不断推动战略转型落地。
报告期内调整经营模式的主要情况
□适用 √不适用
(2).主要产品情况
√适用 □不适用
   产品           所属细分行业  主要上游原材料        主要下游应用领域  价格主要影响因素
农化产品       化工             甘氨酸、多聚甲醛、    除草剂等          原材料价格、产品
                                黄磷、甲醇等                            供求关系
                                          16 / 185
                                2016 年年度报告
有机硅产品      化工            金属硅等            硅橡胶、硅油等  原材料价格、产品
                                                                    供求关系
(3).研发创新
√适用 □不适用
公司在做精做强现有草甘膦和有机硅单体主导产品,着力发展有机硅下游和绿色剂型产品等成长产业基础上,集团新成立了创新研究院。创新研究院主要注重创新领域的研发,如转基因生物技术,农业服务和有机硅终端前沿领域的开法与探索。技术中心重点开展主导产品的重大技术攻关、清洁生产技术提升等。从而形成基础产业、成长产业和培育产业并行的研发与创新模式,既解决当前生产技术问题,有扩大存量业务的门类和新品种,提高产品附加值,又为未来产业的增长打下坚实的基础。
(4).生产工艺与流程
√适用 □不适用
1、 农化产品
2、有机硅产品
(5). 产能与开工情况
√适用 □不适用
主要厂区或项目        设计产能  产能利用率(%)     在建产能及投资  在建产能预计完工
                                          17 / 185
                                    2016 年年度报告
                                                           情况              时间
草甘膦产品          8 万吨/年                   83%  3 万吨/年草甘膦   2017 年 6 月底
                                                     项目:投资额 3.8
                                                     亿元
有机硅单体产品      28 万吨/年                  98%  10 万吨/年有机    2017 年 6 月底
                                                     硅单体项目,投资
                                                     额 6.6 亿元
生产能力的增减情况
√适用 □不适用
      公司位于浙江省建德市的白南山生产园区现有 3 万吨/年的草甘膦原药、6 万吨/年的有机硅单体及部分有机硅下游产品生产装置。根据杭州市政府下发的《杭州市“无燃煤区”建设实施方案的通知》的要求,公司将对白南山园区生产装置进行整体搬迁至建德市马南高新技术产业园,将在马南高新技术产业园新建 3 万吨/年草甘膦项目,新安迈图有机硅有限责任公司新建 10 万吨/年有机硅单体项目。待新项目投产后,公司的产能为 8 万吨/年草甘膦、32 万吨/年有机硅单体。
产品线及产能结构优化的调整情况
□适用 √不适用
非正常停产情况
√适用 □不适用
公司位于浙江省建德市的白南山生产园区的工厂按搬迁协议规定于 2016      年 7 月份停产。
3     原材料采购
(1).主要原材料的基本情况
√适用 □不适用
      原材料        采购模式        采购量           价格变动情况     价格波动对营业成本的
                                                                             影响
黄磷                集中采购        26,606 吨        平均采购价格    营业成本随价高低而增
                                                     同比下降 13%    减变动
甘氨酸              集中采购        44,966 吨        平均采购价格    营业成本随价高低而增
                                                     同比下降 16%    减变动
甲醇                集中采购        146,818 吨       平均采购价格    营业成本随价高低而增
                                                     同比下降 10%    减变动
多聚甲醛            集中采购        35,944 吨        平均采购价格    营业成本随价高低而增
                                                     同比下降 10%    减变动
液碱                集中采购        66,304 吨        平均采购价格    营业成本随价高低而增
                                                     同比下降 2%     减变动
(2).原材料价格波动风险应对措施
持有衍生品等金融产品的主要情况
□适用 √不适用
采用阶段性储备等其他方式的基本情况
□适用 √不适用
4     产品销售情况
(1).销售模式
√适用 □不适用
公司两大主导产品采用自销和经销相结合的销售模式
                                    18 / 185
                                         2016 年年度报告
(2).按细分行业划分的公司主营业务基本情况
□适用 √不适用
定价策略及主要产品的价格变动情况
√适用 □不适用
   公司根据产品市场行情及时调整产品售价。
   报告期内公司主要产品价格变动情况:2016 年初,受产能过剩影响,公司主要产品价格持续低迷;从 2016 年三季度,公司主要产品价格逐步回升;四季度受原材料价格上涨等因素影响,公司主要产品价格快速上涨。
(3).按销售渠道划分的公司主营业务基本情况
√适用 □不适用
                                                                    单位:元    币种:人民币
        销售渠道                      营业收入                  营业收入比上年增减(%)
国内销售                                  4,284,107,140.09                             -0.07
国外销售                                  2,363,198,787.96                             -0.09
会计政策说明
√适用 □不适用
详见第十一节财务报告中关于重要会计政策及会计估计的相关说明。(4).公司生产过程中联产品、副产品、半成品、废料、余热利用产品等基本情况√适用 □不适用
   其他产出产品    报告期内产量           定价方式        主要销售对象  主要销售对象的销
                                                                                售占比(%)
氯甲烷             76546 吨           /                   自用                               /
甲缩醛             39186 吨           根据市场情况定      化工企业                           100
                                      价
情况说明
□适用 √不适用
5  环保与安全情况
(1).公司报告期内重大安全生产事故基本情况
□适用 √不适用
(2).报告期内公司环保投入基本情况
√适用 □不适用
                                                                    单位:万元  币种:人民币
                 环保投入资金                             投入资金占营业收入比重(%)
16,033.94                                                                               2.36
报告期内发生重大环保违规事件基本情况
√适用 □不适用请参阅第五节相关内容。
(3).其他情况说明
□适用 √不适用
                                          19 / 185
                                             2016 年年度报告
        (五) 投资状况分析
        1、 对外股权投资总体分析
        √适用 □不适用
        报告期内,公司新增对外股权投资约 6920 万元。
        (1) 重大的股权投资
        √适用 □不适用
        报告期内,公司投资设立平武县天新硅业有限公司(主营金属硅生产和销售)1094 万元,后
        续还将出资 1256 万元,共 2350 万元,占其 47%股权;公司投资农飞客农业科技有限公司(主营
        为提供农用生态服务等)1500 万元,2015 年已出资 1500 万元,共 3000 万元,占其 46.15%股权;
        公司全资子公司浙江新安创业投资有限公司投资设立杭州贝兜互联网金融服务有限公司(主营为
        通过互联网提供资金咨询、借贷、商品交易等中介服务)1400 万元,2015 年已出资 700 万元,共
        2100 万元,占其 70%股权。
        (2) 重大的非股权投资
        □适用 √不适用
        (3) 以公允价值计量的金融资产
        □适用 √不适用
        (六) 重大资产和股权出售
        √适用 □不适用
        报告期内,公司向佐力控股集团有限公司出售公司所持浙江杭化新材料科技有限公司 5%的股权。
        (七) 主要控股参股公司分析
        √适用 □不适用
                              公司主要控股公司和参股公司经营情况及业绩
                                                                                   单位:万元
      公司全称                经营范围       注册资本         资产总额   净资产    净利润
浙江开化合成材料有       有机硅生产销售      10,075.00        61001.11   48568.11  2397.03
限公司
浙江开化元通硅业有       工业硅加工销售      10,000.00        54141.56   25008.76  3581.74
限公司
黑河市元泰硅业有限       工业硅加工销售      1,000.00         2746.4     821.7     -344.82
公司
阿坝州禧龙工业硅有       工业硅加工销售      4,000.00         11468.52   6555.86   585.79
限公司
浙江新安包装材料有       包装材料生产销售             962     8866.43    4558.43   1165.56
限公司
浙江新安物流有限公       货物运输、煤炭经营           3336    23557.76   15207.68  771.33
司
镇江江南化工有限公       农药化工生产销售             45000   160784.51  43985.96  -8549.27
司
浙江新安迈图有机硅       有机硅生产销售      USD10,500.00     95398.44   79373.1   3011.48
有限责任公司
泰兴市兴安精细化工       农药化工生产销售    2,300.00         15559.8    7020.74   1532.88
                                             20 / 185
                                            2016 年年度报告
有限公司
绥化新安硅材料有限    化学硅、微硅粉生产    10,000.00        10428.53  -7339.14  -632.43
公司
新安天玉有机硅有限    硅橡胶制品生产销售    10,000.00        25758.54  13237.45  3269.36
公司
新安(阿根廷)化工股    农药化工国际贸易      USD30.00         6.88      -22.17    -0.38
份有限公司
宁夏新安科技有限公    高精多菌灵、敌草隆    5,349.73         29801.69  9550.21   2011.84
司                    生产销售
芒市永隆铁合金有限    铁合金生产销售、金    11,000.00        18503.7   713.59    -1556.57
公司                  属硅销售
浙江新安进出口有限    进出口业务            2,000.00         5383.73   3362.62   342.08
公司
浙江新安创业投资有    投资管理咨询          10,000.00        13299.15  10667.89  -433.78
限公司
新安阳光(加纳)农    农具和化学品销售      USD200.00        12871.33  7438.19   1930.53
资有限公司
新安阳光(科特迪瓦)  农具和化学品销售                       212.39    -354.08   -78.64
农资有限公司
新安阳光(尼日利亚)  农具和化学品销售      USD6.41          1571.08   -933.26   -1276.17
农资有限公司
新安阳光(马里)农    农具和化学品销售      USD 0.20         491.08    -138.59   46.77
资有限公司
山东鑫丰种业有限公    农作物种子批发、零    10,018.00        13860.66  11404.7   -43.93
司                    售
新安国际控股有限公    投资与管理            USD980.00        1587.39   1915.58   195.64
司
江苏泰州新安阻燃材    甘氨酸制造销售、磷
料有限公司            酸酯类系列阻燃剂生    5,700.00         8828.83   4612.18   -388.9
                      产销售
新安集团(香港)有    贸易、投资            HKD 10,000       39066.32  5531.93   -170.39
限公司
加纳金阳光矿业有限    采矿                  USD100.00        3770.81   1101.93   -836.8
公司
AKOKO   Goldenfields  采矿                  USD0.10          2165.42   1500.74   -368.47
Ltd.
浙江同创资产管理有    资产管理              1,000.00         590       514.62    54.82
限公司
南京新安中绿生物科    生物技术研发、咨询、  1,000.00         1632.06   1590.35   -70.58
技有限公司            服务、转让
建德市新安小额贷款    建德市内小额贷款业    20,000.00        29773.43  26592.09  2042.44
股份有限公司          务
崇耀(上海)科技发    技术开发、咨询、服    5,000.00         6448.34   5447.52   369.36
展有限公司            务、成果转让
新久(上海)融资租    融资租赁业务          17,000.00        17502.03  17422     251.43
赁有限公司
                                            21 / 185
                                      2016 年年度报告
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)    行业格局和趋势
√适用 □不适用
      从宏观经济来看:2017 年世界经济的不确定事件、不可预见性的风险和多样性的挑战更加复杂严峻。“逆全球化”思潮抬头,英国脱欧、特朗普执政等“黑天鹅”事件带来新的复杂变化。
跨境电商、工业物联网,以及新工业革命成果对供给端渗透和扩展,现在世界经济的供给侧方面也发生了一些新的变化。
      国内农药产业不仅面临着供给端的低端竞争,同时面临着需求端的严峻挑战。但机遇与挑战并存,中央注重实体经济发展环境,更加重视生产性服务业的发展。如在“一带一路”、农业供给侧结构性改革、行业重大重组并购等方面蕴藏着许多机会,再加上我国植保现代化迅猛发展,农药行业仍然前景广阔。
      有机硅行业竞争结构逐渐优化,房地产行业的需求传导将带动行业发展。有机硅行业经过行业整合、淘汰剩余产能、拓宽应用市场之后,过剩产能得以缓解。
(二)    公司发展战略
√适用  □不适用
      公司将转变观念,紧跟时代步伐,坚定不移推进转型升级;牢记新的战略目标,设定并努力实现更高、更具挑战性的目标;清晰公司战略实施路径,创新发展手段,加快培育成长型业务,使之成为发展的助推器;强化工匠精神,持续打造“严细实快精”的管理风格,用技术创新引领新五十年发展;搭建“开放、共生、共享、连接”平台,将 IT、供应链管理、产融结合等时代元素融入集团发展;要把组织能力建设和运营机制建设放在首位,不断激活组织能力,支撑集团走得更远更好。
(三)    经营计划
√适用 □不适用
公司计划 2017 年度主营业务收入 75 亿元,计划费用成本 72 亿元。
      2017 年的指导思想是:聚焦客户需求,全面激活机制,探寻行业痛点,成功实施战略性新材料项目,优化产业运营效率,推动战略性业务平台布局,实现集团可持续的盈利性增长。
      主要工作计划:
      1、强化战略落地,加快平台布局,打造共享生态圈;
      2、更加注重以客户为中心,持续创造盈利性增长;
      3、全面激活机制,优化组织队伍建设,挖掘发展动力;
      4、优化供应链运营,提升运营效率和质量;突破瓶颈技术,深化终端研究,重塑核心竞争力;
      5、狠抓安全环保,提升品牌文化,重塑企业良好社会形象。
(四)    可能面对的风险
√适用  □不适用
                                      22 / 185
                              2016 年年度报告
1、安全环保风险
公司属于化工生产企业,部分原料、半成品或产成品为易燃、易爆、腐蚀性或有毒物质,在生产过程中还会产生一定量的废水、废弃排放物。同时由于化工企业固有的特性,如高温高压的工艺过程,连续不间断的作业,部分原材料的不稳定性,公司在生产作业环节及运输过程存在一定的安全风险。公司重视安全环保风险,不断加强环境制度管理、规范生产操作规程,提高干部员工环境保护意识、自觉承担节能减排义务,积极推进 SHE 管理模式,坚持"生态、健康、可持续"的发展理念,坚持走资源节约型、环境友好型的发展道路。
2、主导产品价格变动风险
公司主导产品为草甘膦、有机硅制品。过去几年草甘膦市场价格波动较大,作为国内规模较大的草甘膦生产企业,公司受益于草甘膦价格上涨所带来的积极影响,但同时随着草甘膦价格的回落和波动,业绩亦受影响,未来草甘膦价格变动的不确定性可能会在一定程度上影响公司的经营业绩。而有机硅产品价格也随着市场供需关系变动、产能调整等因素上下波动,亦存在不确定性。公司将进一步加快产品结构优化调整,丰富产品种类,延伸产业链并坚持多元化发展。
3、原材料价格变动风险
公司外购的主要原材料有甘氨酸、黄磷、多聚甲醛、甲醇、液氨、金属硅等,动力供应中用到煤、电,这些产品的供应和价格一定程度上受能源、交通运输以及国家政策等因素影响,其价格可能会出现异常波动情况,这将一定程度上影响公司经济效益。公司将加强对原料供应商的管理,高度关注国家政策等一些影响原料价格的因素,做好原料市场的跟踪分析,把握好采购和库存量,努力降低原料采购成本。
4、汇率变动风险
公司绝大部分草甘膦原粉和部分制剂出口到国外,而我国又采用浮动汇率制度,随着中国经济的发展,未来人民币的变动趋势将在一定程度上影响公司盈利水平。公司开始结合自身经营状况逐步实现事前管理和事后管理的防范,同时努力开拓国内市场,以最大程度规避汇率变动带来的不利影响
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
                              第五节     重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
公司 2012 年度股东大会审议通过《关于修改公司章程的议案》,修改后的《公司章程》明确了现金分红政策,健全了分红决策程序和机制。报告期内,公司制订并实施了 2015 年度利润分配方案,以截至公司 2015 年末总股本 679,184,633 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利0.50 元(含税),共计派发现金红利 33,959,231.65 元,高于《公司章程》规定的现金分配比例。
                                         23 / 185
                                        2016 年年度报告
      2017 年 3 月,公司第八届董事会第二十七次会议审议通过的《2016 年度利润分配预案》为:以 2016 年底总股本 679,184,633 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元(含税),公司 2016 年度不进行资本公积金转增股本。
(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                    单位:元      币种:人民币
                                                                                  占合并报表
         每 10 股送   每 10 股               现金分红的数   分红年度合并报        中归属于上
分红     红股数       派息数     每 10 股转            额   表中归属于上市        市公司普通
年度     (股)       (元)(含   增数(股)     (含税)    公司普通股股东        股股东的净
                      税)                                      的净利润          利润的比率
                                                                                         (%)
2016 年          0          1.0         0    67,918,463.30      77,559,783.30            86.89
2015 年          0          0.5         0    33,959,231.65  -266,816,875.25                   /
2014 年          0          1.0         0    67,918,463.30      49,714,809.60            136.60
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预
      案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一)  公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
      期内的承诺事项
□适用 √不适用
(二)  公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
√适用 □不适用
内容详见《董事会对非标准无保留审计意见涉及事项的专项说明》,于 2017 年         4  月  6  日在《中
国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
(一)   公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
(一)公司重要会计估计变更情况
      1. 重要会计估计变更具体内容
      (1) 应收款项坏账准备计提比例会计估计变更
                                             24 / 185
                                     2016 年年度报告
    经公司董事会批准,公司对以账龄为信用风险特征的应收款项(包括应收账款和其他应收款)组合采用账龄分析法计提坏账准备的计提比例进行了变更,情况如下:
账龄                            原计提比例(%)                   变更后的计提比例(%)
1 年以内                             10                          2
1-2 年                               20                          10
2-3 年                               50                          20
3-4 年                               100                         50
4-5 年                               100                         80
5 年以上                             100                         100
    (2) 固定资产折旧年限的变更
    经公司董事会批准,公司对固定资产分类折旧年限会计估计予以变更,情况如下:
    变更前:
类  别        折旧方法               折旧年限(年)     残值率(%)       年折旧率(%)
房屋及建筑物  年限平均法                  12-40       4-5                     8-2.38
通用设备      年限平均法                  4-12        4-5             24-7.92
专用设备      年限平均法                  8-12        4-5             12-7.92
运输工具      年限平均法                  6-12        4-5             16-7.92
    变更后:
类  别        折旧方法               折旧年限(年)     残值率(%)       年折旧率(%)
房屋及建筑物  年限平均法                  20-40       4-5             4.8-2.38
通用设备      年限平均法                  4-14        4-5             24-6.79
专用设备      年限平均法                  8-14        4-5             12-6.79
运输工具      年限平均法                  6-12        4-5             16-7.92
    2. 上述会计估计变更经公司于 2016 年 4 月 25 日召开的八届十九次董事会批准(具体情况已于 2016 年 4 月 27 日在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn上披露)。上述会计估计变更自 2016 年 5 月 1 日起实施,采用未来适用法进行会计处理。
    (二) 会计估计变更的原因和必要性
    公司变更前的应收款项坏账准备计提比例和固定资产折旧年限均系 2005 年制定的,之后一直未发生变更。公司董事会考虑公司经营管理、业务发展的实际情况,结合资产实际运行状况,对上述会计估计进行了重新计量。
    1.    应收款项坏账准备计提比例变更的原因和必要性
                                     25 / 185
                                             2016 年年度报告
      (1)应收款项构成及坏账准备计提情况
                                                                                           单位:元
账龄                    2016 年 12 月 31 日  2015 年 12 月 31 日      2014 年 12 月 31 日  2013 年 12 月 31 日
应收账款余额            600,324,474.45       550,344,116.13           488,874,019.55       410,995,961.99
其中:1 年以内          570,387,009.23       546,271,797.33           484,210,024.74       407,394,685.93
      1-2 年            27,736,287.28        3,508,001.70             1,381,680.99         2,036,377.35
      2-3 年            1,929,408.80         146,523.88               1,742,331.42         1,354,792.71
      3-4 年            112,353.88           269,419.20               1,539,982.40          210,106.00
      4-5 年            11,041.24            148,374.02
      5 年以上          148,374.02
应收账款坏账准备余额    26,360,674.93        55,819,835.27            51,108,486.81        42,034,246.55
其他应收款余额          136,935,247.12       54,180,114.61            48,800,460.08        48,478,636.80
其中:1 年以内          103,239,021.52       28,831,590.72            28,788,803.82        36,816,108.35
      1-2 年            24,569,452.22        11,063,732.60            16,449,955.70        10,204,304.26
      2-3 年            7,346,982.90         11,831,393.20            2,793,083.26          228,851.17
      3-4 年            544,787.03           2,062,605.54             768,617.30           1,229,373.02
      4-5 年            844,210.90           390,792.55
      5 年以上          390,792.55
其他应收款坏账准备余额  12,220,677.04        13,464,999.30            8,334,029.47         7,066,270.31
应收款项合计            737,259,721.57       604,524,230.74           537,674,479.63       459,474,598.79
应收账款占比            81.43%                                91.04%  90.92%                         89.45%
坏账准备余额            38,581,351.97        69,284,834.57            59,442,516.28        49,100,516.86
坏账准备余额/应收款项   5.23%                                 11.46%  11.06%                         10.69%
合计
      从上述表格看,根据款项性质分析,公司应收款项主要为应收账款,占总体应收款项的 90%
      左右。公司变更应收款项的会计估计主要基于对应收账款的可收回性进行综合判断。
      (2)应收货款可收回性较高,坏账准备计提比例降低符合公司对应收款项管理的实际情况
      公司销售形成的应收款中,外销货款占比达 50%以上,外销货款一般账期为 1-6 个月,外销
      货款的客户基本是公司长期战略合作客户,较大部分为国际化跨国集团公司。同时为了转移信用
      风险,公司自 2008 年起对部分应收账款开始投保中信保出口信用保险,保险赔款最高限额达到
      90%。应收外销货款期末余额近三年投保比例达 63%。因此应收外销货款坏账发生风险较低。
                                             26 / 185
                                             2016 年年度报告
                                                                                   单位:万元
项目              2016 年 12 月 31 日  2015 年 12 月 31 日    2014 年 12 月 31 日  2013 年 12 月 31 日
应收账款余额          60,032.45              55,034.41                  48,887.40            41,099.60
应收外销货款余额      32,789.00              29,632.05                  28,157.06            22,610.52
比重                       54.62%                  53.84%               57.60%                 55.01%
      (3)公司应收款项管理制度完善,管理效果良好,实际坏账损失率非常低。
      公司近年来应收款项(包括应收账款和其他应收款)实际发生坏账损失的具体情况如下:
                                                                                   单位:万元
项目              2016 年 12 月 31 日  2015 年 12 月 31 日    2014 年 12 月 31 日  2013 年 12 月 31 日
应收款项余额          73,725.97              60,452.42                  53,767.45        45,947.46
坏账准备余额          3,858.14               6,928.48                   5,944.25             4,910.05
实际坏账损失               48.71             329.62                     31.74                112.43
坏账损失率                 0.07%                   0.55%                0.06%                0.24%
      公司近年来逐步完善应收款项的管理制度,对应收款项的管理制定了完善的授信制度和追踪制度,对超过信用期的,进行超期审批,由部门经理、事业部总经理、财务部三方签署复核意见。
若有长时间超过信用期限的客户,企业将责任落实到人,由负责该业务的业务员进行催讨。近几年来实际发生坏账损失比率较低,变更后的坏账准备计提比例能更加客观公正地反映公司的应收款项质量和可收回性。
      (4)     与可比上市公司比较,公司变更后的应收款项坏账准备计提比例如下:
      账龄                 新安股份          同行业 A         同行业 B  同行业 C   同行业 D
                                             公司             公司      公司       公司
1 年以内(含 1 年,下同)              2%          5%               5%        5%         5%
1-2 年                                 10%   10%              10%       10%        10%
2-3 年                                 20%   30%              30%       30%        15%
3-4 年                                 50%   50%              50%       50%        50%
4-5 年                                 80%   80%              50%       50%        50%
5 年以上                               100%  100%             100%      100%       50%
      公司除 1 年以内账龄计提比例低于同行业,其他基本一致。公司对 1 年以内款项设置较低的计提比例,主要原因:
      1)公司应收款项 1 年以内的款项占比在 95%以上,鉴于公司具有完善的应收款项的管理制度和催讨制度,近几年来坏账损失发生额较小,公司 1 年以内的应收款发生的坏账损失可能性较低。
                                                                                   单位:万元
                                             27 / 185
                                         2016 年年度报告
项目                2016 年 12 月 31 日  2015 年 12 月 31 日  2014 年 12 月 31 日  2013 年 12 月 31 日
1 年以内的应收账款      57,038.70        54,627.18              48,421.00                40,739.47
应收账款余额            60,032.45        55,034.41              48,887.40                41,099.60
占比                     95.01%                    99.26%       99.05%                   99.12%
2)公司的外销货款基本为 1 年以内的款项,这部分款项发生的坏账损失可能性更低。
                                                                                   单位:万元
项目                2016 年 12 月 31 日  2015 年 12 月 31 日  2014 年 12 月 31 日  2013 年 12 月 31 日
1 年以内外销货款        32,646.24        29,547.60              28,131.22                22,570.69
1 年以内的应收账款      57,038.70        54,627.18              48,421.00                40,739.47
占比                     57.24%                    54.09%       58.10%                   55.40%
3)公司购买中信保出口信用保险的款项基本为 1 年以内的款项,超过信用期的公司会及时申请获得理赔。
因此公司账龄为 1 年以内应收款项的坏账准备计提比例,符合公司应收款项管理的实际情况。(5)截至 2016 年 12 月 31 日,公司应收款项坏账准备余额占应收款项账面余额的 5.23%,综合比例高于实际损失发生率。应收款项坏账准备的计提合理,充足。
2.固定资产折旧年限变更的原因和必要性
(1) 从 2015 年四季度起公司组织专业人员对在用的固定资产状况进行了全面的调查分析,结合设备使用状态和公司历年来对设备的维护与投入等综合情况进行评估。根据评估结果,公司主要设备的尚可使用年限存在超过公司目前账面的剩余折旧年限情形。具体情况如下:
                  项目                   提足折旧后仍使用的平均年限(年)
              房屋建筑物—构筑物                                                   4.16
              通用设备                                                             3.28
              专用设备                                                             3.29(2) 近几年来,公司搬迁新建项目和更新改造项目较多。新建项目工艺设计更科学合理,采用设备较为先进,环保防腐性能较好,工程及设备预计使用年限较原会计估计的预计使用年限均有所延长。
公司最近三年新建及更新改造主要项目如下:
项目名称                                 项目金额(万元)         完工时间
马目新厂区绿色农药剂型制造项目                     22,010.00  2014 年完工
3 万吨/年甲基氯硅烷项目                            38,388.00  2014 年完工
5 万吨白炭黑联产三氯氢硅项目                       25,473.53  2014 年完工
                                         28 / 185
                                       2016 年年度报告
收购宏达有机硅项目                                   43,213.84   2014 年购入
磷酸酯技改项目                                       2,467.31    2015 年完工
马目热电二期项目                                     10,931.33   2016 年完工
20 万吨有机硅项目                                    15,134.85   尚未完工
3 万吨草甘膦原药及配套项目                           1,271.08    尚未完工
有机硅下游产品搬迁项目                               1,317.73    尚未完工
10 万吨有机硅单体综合提升项目                        1,063.42    尚未完工
    合计                                             161,271.09
    上述新建项目投产后,新增设备固定资产比重大幅增加,从总体上延长了固定资产的使用年限。
    (3) 公司每年对各工厂均停产大修,仅 2015 年公司共发生了大修费用 4,265.28 万元。这些大修工程投入能有效的提高原有装置的使用寿命。
    (4) 筹建装备保障中心,引进 TnPM 综合性设备管理体系
    公司 2016 年筹建装备保障中心,引进目前设备管理最高水平的综合性设备管理体系 TnPM。对生产设施可进行实时监控,及时维护,有效提高生产设施的使用年限。
    (5) 与可比上市公司比较,变更后的折旧年限具有合理性
                                                                                   单位:年
类      别    新安股份      同行业 A 公司   同行业 B 公司        同行业 C 公司     同行业 D 公司
房屋及建筑物       20-40       10-40                    20        15-24            25-40
通用设备              4-14     5-15                     5                  9-18        3-20
专用设备              8-14     5-15                     10                 3-15    10-20
运输工具              6-12     6-12                     5                       9      6-12
    公司变更后的固定资产折旧年限与同行业可比上市公司基本一致,同时也体现了公司固定资产管理的特点及效果。
    (三) 会计估计变更时间选择的合理性
    根据《企业会计准则-会计政策、会计估计变更和差错更正》规定,会计估计变更是指由于资产和负债的当前状况及预期经济利益和义务发生了变化,从而对资产或负债的账面价值或者资产的定期消耗金额进行调整。会计估计变更包括以下两种情形:一、赖以进行估计的基础发生了变化;二、取得了新的信息,积累了更多的经验。
    公司本次会计估计变更主要是由于根据取得的新的信息和积累的更多经验对相关会计估计进行了变更,其会计估计变更是合理的。具体原因如下:
                                           29 / 185
                                  2016 年年度报告
      1.公司变更前的应收款项坏账准备计提比例和固定资产折旧年限均系 2005 年制定的,之后一直未发生变更。随着公司生产经营规模扩大,管理水平不断提高,原相关会计估计不适应资产管理水平及资产质量的要求。公司董事会考虑公司经营管理、业务发展的实际情况,结合资产实际运行状况,经 2016 年八届十九次董事会审议批准,对上述会计估计进行了重新计量。
      2. 对于应收款项坏账准备计提比例的变更,系由于公司近年来逐步完善应收款项的管理制度,对应收款项的管理制定了完善的授信制度和追踪制度。对于固定资产折旧年限的变更,系由于公司 2016 年筹建装备保障中心,引进目前设备管理最高水平的综合性设备管理体系 TnPM。对生产设施可进行实时监控,及时维护,有效提高生产设施的使用年限。
(二)  公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用  √不适用
(三)  与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用  √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                  单位:万元  币种:人民币
                                                                  现聘任
境内会计师事务所名称                      天健会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬                      195
境内会计师事务所审计年限                  15 年
                                          名称                                报酬
内部控制审计会计师事务所        天健会计师事务所(特殊普通合伙)                           5
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
      报告期内,经公司 2015 年度股东大会审议,公司续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2016 年度审计机构。
七、面临暂停上市风险的情况
(一)    导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)    公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项  □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
                                          30 / 185
                                             2016 年年度报告
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
                    事项概述及类型                                 查询索引
           2011 年公司购买长安国际信托有限公司"正      分别于 2012 年 8 月 25 日、8 月 29 日在《中国
路集团贷款项目"信托产品 4,500 万元,期限 12            证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网
个月,于 2012 年 8 月 11 日到期后未能收回本金          站 www.sse.com.cn 披露
4,500 万元。目前当地政府和法院正在积极推进
正路集团重整工作。因抵押物价值预计超过公司
购买信托产品本金,故估计对公司财务状况和经营成果不会产生较大影响。
           中华环保联合会于 2015 年 1 月向东营市人民   分别于 2015 年 1 月 17 日、2017 年 1 月 7 日在
法院提起公益诉讼并已受理。山东省东营市中级             《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交
人民法院      2016     年  12  月  15  日做出民事判决  易所网站 www.sse.com.cn 披露
【(2015)东环保民初字 1 号】。判决公司及公
司下属建德化工二厂、建德市宏安货运有限公
司、李强、李兆福立即停止非法外运处置磷酸盐
混合液的行为,并支付环境污染治理费用 2274
万元用于环境修复治理工作。对于一审判决结果
公司已上诉,二审尚未开庭审理。本案可能对公司造成一定影响。
              公司全资子公司镇江江南化工有限公司收     分别于 2016 年 12 月 15 日、2017 年 3 月 10 日、
到镇江市金山地区人民检察院的《起诉书》。《起           2017 年 4 月 6 日在《中国证券报》、《上海证
诉书》认为:江南化工及江南化工原副总经理王             券报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn
某、原总经理助理吕某、环保部经理孙某、员工             披露
翟某以及个体打工者谭某于 2013 年 4 月将 260
余吨焦磷酸钠滤渣填埋在该公司厂区围墙内的
地下,涉嫌污染环境罪。2017 年 3 月 8 日,镇
江市京口区人民法院开庭审理此案。2017 年 3
月 31 日,镇江江南收到京口区人民法院判决书,
判决镇江江南罚金 100 万元人民币,涉案 5 人分
别判处有期徒刑一年、十个月、拘役三个月不等(均予缓刑),罚金 8 万至 2 万元不等。
              公司子公司浙江新安物流有限公司建德分     于 2017 年 3 月 29 日在《中国证券报》、《上海
公司就山东兖煤日照港储配煤有限公司买卖合               证券报》和上海证券交易所网站
同纠纷向浙江省建德市人民法院提起诉讼。目前             www.sse.com.cn 披露
已收到法院的受理通知书。
              公司子公司浙江开化元通硅业有限公司就     于 2017 年 3 月 29 日在《中国证券报》、《上海
四川平武县雄升科技开发有限公司买卖合同纠               证券报》和上海证券交易所网站
纷向开化县人民法院提起诉讼。目前已收到法院             www.sse.com.cn 披露
的受理通知书。
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
√适用 □不适用
                                                                            单位:万元  币种:人民币
报告期内:
                           承担连      诉讼  诉讼(仲               诉讼(仲     诉讼    诉讼(仲         诉讼(仲
起诉(申请)方  应诉(被      带责任      仲裁  裁)基本   诉讼(仲裁)  裁)是否     (仲裁)  裁)审理         裁)判决
              申请)方          方      类型  情况      涉及金额    形成预      进展情  结果及          执行情
                                                                   计负债      况      影响              况
                                                      31 / 185
                                                      2016 年年度报告
                                                                          及金额
浙江大展建设        浙江新安          经      济  详见附        1,066.09  否      尚在审
有限公司            化工集团          纠纷        注或有                          理中
                    股份有限                      事项章
                    公司                          节
          十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
                况
          □适用 √不适用
          十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
          √适用 □不适用
          报告期内,公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决,不存在数额较大债
          务到期未清偿等不良诚信状况。
          十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
          (一)  相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
          □适用 √不适用
          (二)  临时公告未披露或有后续进展的激励情况
          股权激励情况
          √适用 □不适用
          2017 年第 1 次股权激励计划
          激励方式:限制性股票
          标的股票来源:向激励对象发行股份
          权益工具公允价值的计量方法、参数的选取标准及结果
计量方法                  每股限制性股票公允价值=授予日收盘价-授予价-流动性折扣,其中流动性折扣计量
                          采用期权估价方法 Black-Scholes 模型
参数名称                  标的股价、到期期限、历史波动率、无风险利率、股息率
计量结果                  每股限制性股票公允价值为 1.93 元,最终以根据授予日股价测算的结果为准。
          十四、重大关联交易
          (一) 与日常经营相关的关联交易
          1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
          □适用 √不适用
          2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
          √适用 □不适用
          内容详见《关于与传化集团(含传化股份)关联交易的公告》,公告于 2016 年 3 月 29 日在《中
          国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露。
          3、 临时公告未披露的事项
          √适用 □不适用
                                                                                  单位:万元  币种:人民币
          关联交    关联关    关联交  关联交  关联交  关联交    关联交 占同类交   关联交  市场  交易价格
                                                      32 / 185
                                         2016 年年度报告
易方        系   易类型   易内容  易定价  易价格    易金额 易金额的 易结算  价格   与市场参
                                  原则                        比例  方式           考价格差
                                                              (%)                  异较大的
                                                                                   原因
农飞客  联营公   购买商  玉米种   市场价                  12        现金
农业科  司       品      子       格
技有限
公司
                合计                  /       /           12        /           /  /
大额销货退回的详细情况                    无
关联交易的说明                            关联交易价格合理、公允,为满足公司经营业务需要。
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
                                                                    单位:万元     币种:人民币
        关联方               关联关系         向关联方提供资金      关联方向上市公司
                                          33 / 185
                                                   2016 年年度报告
                                                                                               提供资金
                                                        期初       发生额      期末      期初    发生额  期末
                                                        余额                   余额      余额            余额
            浙江安联矿业有限公司      联营公司                  0   4,356      2,556
                                合计                            0   4,356      2,556
            关联债权债务形成原因                        为支付矿产交易费用,各股东按各自持股比例对其提
                                                        供借款。截止本财务报表批准报出日,公司已收回全
                                                        部款项。
            关联债权债务对公司的影响                    无
            十五、重大合同及其履行情况
            (一)     托管、承包、租赁事项
            1、 托管情况
            □适用 √不适用
            2、 承包情况
            □适用 √不适用
            3、 租赁情况
            □适用 √不适用
            (二)     担保情况
            √适用 □不适用
                                                                                         单位: 万元      币种: 人民币
                                   公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
                                         担保
            担保方与上                   发生                            担保是                  是否存  是否为
担保方      市公司的关  被担保方   担保  日期   担保    担保       担保  否已经  担保是  担保逾  在反担  关联方  关联
                 系                金额  (协议  起始日  到期日     类型  履行完  否逾期  期金额      保  担保    关系
                                         签署                              毕
                                         日)
浙江新安化 公司本部     建德市新   5,000 2015   2015年 2017年 连 带 否           否              否      是      合营公
工集团股份              安小额贷         年6月 6月2日 6月1日 责 任                                                     司
有限公司                款股份有         2日                      担保
                        限公司
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)                                                                             0
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)                                                                5,000
                                         公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                                                             0
报告期末对子公司担保余额合计(B)                                                                                38,000
                                      公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A B)                                                                                                  43,000
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                                    10.69
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)
                                                        34 / 185
                                                   2016 年年度报告
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债
务担保金额(D)
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)
上述三项担保金额合计(C D E)
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明
              (三)   委托他人进行现金资产管理的情况
              1、 委托理财情况
              √适用 □不适用
                                                                                单位:万元  币种:人民币
                                                                                           是  计
                                                                                           否  提  是
                                       委托理             报酬                             经  减  否   是  关
受托人              委托理财   委托理  财起始   委托理财  确定      实际收回本  实际获得   过  值  关   否  联
                    产品类型   财金额  日期     终止日期  方式      金金额      收益       法  准  联   涉  关
                                                                                           定  备  交   诉  系
                                                                                           程  金  易
                                                                                           序  额
长安国际信托     正路集团       4,500  2011年8  2012年8   固定              0   329.88     是      否   是
股份有限公司     理财产品              月12日   月11日    收益
杭州工商信托     飞鹰十号       2,000  2013年3  2017年8   固定      181.34      787.43     是      否   否
股份有限公司     理财产品              月26日   月3日     收益
杭州工商信托     金利一号       2,000  2013年   2016年10  固定      2,000       437.12     是      否   否
股份有限公司     理财产品              12月23   月21日    收益
                                       日
杭州工商信托     金利三号       2,000  2014年1  2018年12  固定                  476.08     是      否   否
股份有限公司     理财产品              月6日    月16日    收益
中建投信托有     南京空港       1,000  2014年4  2016年4   固定      1,000       200.28     是      否   否
限责任公司       理财产品              月17日   月17日    收益
杭州工商信托     金利三号       3,000  2014年4  2018年12  固定                  647.94     是      否   否
股份有限公司     理财产品              月16日   月16日    收益
杭州工商信托     金利二号       5,000  2014年7  2018年5   固定      2,900       514.5      是      否   否
股份有限公司     理财产品              月16日   月15日    收益
杭州工商信托     鸿坤涿州       1,000  2015年3  2016年3   固定      1,000       101.98     是      否   否
股份有限公司     理财产品              月24日   月25日    收益
杭州工商信托     金利二号       700    2015年5  2018年5   固定                  82.81      是      否   否
股份有限公司     理财产品              月15日   月15日    收益
杭州工商信托     迪马领天       1,000  2015年6  2016年5   固定      1,000       98.01      是      否   否
股份有限公司     下                    月10日   月22日    收益
杭州工商信托     合肥宝汇       1,000  2015年7  2016年8   固定      1,000       110.03     是      否   否
股份有限公司                           月23日   月13日    收益
杭州工商信托     奥园重庆       1,500  2015年8  2016年10  固定      1,500       153.63     是      否   否
股份有限公司                           月13日   月24日    收益
杭州工商信托     德信地产       1,000  2016年1  2016年5   固定      1,000       27.84      是      否   否
股份有限公司     温州金田              月6日    月12日    收益
杭州工商信托     金利一号       2,600  2016年1  2016年10  固定      2,600       120.71     是      否   否
股份有限公司     理财产品              月21日   月21日    收益
杭州工商信托     丰利三号      1,082.  2016年1  2016年2   固定      1,082.79    94.20      是      否   否
                                                         35 / 185
                                                     2016 年年度报告
股份有限公司  理财产品         79     月15日   月24日         收益
杭州工商信托  恒信增利        1,000   2016年4  2017年4        固定                            是    否     否
股份有限公司                          月22日   月22日         收益
杭州工商信托  飞鹰19号        1,000   2016年4  2017年4        固定                  40.70     是    否     否
股份有限公司  理财产品                月27日   月27日         收益
杭州工商信托  金利二号         300    2016年9  2019年9        固定                  10.28     是    否     否
股份有限公司  理财产品                月13日   月13日         收益
合计                /      31,683         /          /            /     15,264.13  4,233.42   /     /      /        /
逾期未收回的本金和收益累计金额(元)                                                                48,451,200
委托理财的情况说明                                                      正路集团理财产品本金利息不能按期收回,经法
                                                                        院裁定,目前正路集团正在进行重整,因抵押物
                                                                        价值高于债权,因此不会对公司造成大的损失。
          2、 委托贷款情况
          √适用 □不适用
                                                                                   单位:万元  币种:人民币
                                                        抵押            是否
借款方名称        委托贷      贷款    贷款利   借款     物或      是否  关联  是否  是否      关联  投资
                  款金额      期限    率       用途     担保      逾期  交易  展期  涉诉      关系  盈亏
                                                        人
云南南磷集          5,000  12 个      7.200%   补充               否    否    否    否
团国际贸易                 月                  流动
有限公司                                       资金
          3、 其他投资理财及衍生品投资情况
          □适用 √不适用
          (四)      其他重大合同
          □适用    √不适用
          十六、其他重大事项的说明
          □适用 √不适用
          十七、积极履行社会责任的工作情况
          (一)      上市公司扶贫工作情况
          □适用 √不适用
          (二)      社会责任工作情况
          √适用 □不适用
                "同创共享,新久安长"是企业的核心价值观,企业在追求效益和可持续发展的同时,注重保
          护员工、股东、债权人等利益相关方的合法权益,以价值激励员工、以精品奉献客户、以成果回
          报股东,注重环境保护和资源的综合利用,积极参加社会公益事业,主动履行社会责任。编制的
          《浙江新安化工集团股份有限公司 2016 年度社会责任报告》,详细介绍了公司在公司治理、诚信
          经营、安全生产、职工权益、环境保护、节能减排及社会公益等方面的工作。详细内容见 2017
                                                        36 / 185
                                    2016 年年度报告
年 4 月 6 日在上海证券交易所网站公布的《浙江新安化工集团股份有限公司 2016 年度社会责任报告》.
(三)   属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
      公司重视环境保护工作,不断加大环保投入,提高资源利用综合水平,积极倡导循环经济理念,加大清洁生产技术投入。
      1、建立了公司以总裁负责制、二级工厂(部门)和子公司以总经理负责制的网格化的安全环保管理网络,建立和健全了公司环保管理制度和体系。公司专门设立了安全环保部,在马目园区分析测试中心建立了环境监测的监测站,配备了专职的环保监督监测人员;下属各事业部、工厂、子公司都设立了安全环保管理部门和环境监测室。目前公司拥有专兼职环保管理人员 97 人,其中:
高级职称 3 人、中级职称 6 人,环境监测 20 人。
      2、公司深入宣传、贯彻、执行国家和地方有关环境保护方面的法律法规,严格执行 ISO14001、GB/T24001 环境、职业健康管理体系,2010 年花巨资引进和全面推行杜邦公司的 SHE 安全环境健康管理体系,将 3R、节能减排等贯穿于企业生产性及非生产性活动的全部过程中,全面开展专业管理体系和年度 SHE 目标责任制审核,有效促进公司 SHE 管理体系的持续改进和提高。2016 年度,公司积极组织并邀请环保专家到公司对单位和部门第一责任人和环保专业人员进行环保法律法规的专业培训,充分利用“6.5”世界环境日、杭州 G20 峰会期间举办环保知识培训班、清洁生产培训班、保峰会特发环境事故应急演练等环保宣传教育活动,在各子公司及工厂宣传栏设立 SHE 宣传专窗,在内部报刊《新安化工报》和协同工作平台及时刊登报道最新环保形势和环保政策,强化环境保护和人人参与环保意识。
       3、主动按要求开展清洁生产工作,将清洁生产理念贯穿于公司生产、经营的全过程。经过强化生产过程的清洁生产,淘汰落后产能和生产工艺,提升环境管理水平,做到了节约资源,降低原材料的消耗,使污染的产生量和排放量大大减少,集团下属单位各项环境绩效指标持续改善。
固体废物综合利用率保持 100%,重复用水率均在 80% 以上。生产过程中回收副产氯甲烷 76546吨,回收甲缩醛 39186 吨,回收亚磷酸 3910 吨。
      4、加大环保治理投入,提高三废处理装置效率。2016 年,公司环境保护设施运行费及环保管理累计投资 5724 万元。内容主要包括污染治理设施新、改、扩建;应急池建设;雨污系统新、改建、化工行业整治等内容;环保设施运行费、排污费、环保培训费、监测费、废弃物处理处置费等。此外,2016 年公司投资 1.03 亿元用于环保治理项目,对主要环保治理设施进行了技术改造和提升,主要投资项目有 2000 万元的白南山搬迁项目化工二厂污水和废气治理项目、6000 万元的马目热电厂烟气深度治理项目等。
      5、环境监测及评价。为加强污染治理,确保污染物达标排放,公司配套建设了工厂废水预处理和园区污水处理总站,所有的污水都经过处理达标后排入园区污水处理厂,设置了规范化的污水排放口,并安装了与省、市、县三级环保部门联网的自动在线监测系统和刷卡排污系统,公司根据环评和环境监测的要求定期开展污染物的日常监测、监督性监测,确保企业的排放口达标排
                                    37 / 185
2016 年年度报告
放。2016 年度,浙江省环境监测中心、杭州市环境监测中心站和建德市环境监测站等对我公司三废排放情况实施了监督性监测,监测结果均达标排放,公司生产园区周边的各类水系指标均达到了国家规定的三类地表水质。同时公司所有建设项目均严格先按照国家规定的安全、环境、职业卫生影响进行评价,并严格执行“同时设计、同时施工、同时投入使用”制度。
6、设立环保重点科技攻关课题,从源头上降低三废的产生量。公司依托自身"国家级技术中心"的优势,引进专业技术人才,加强环保重点课题的研发,提升三废处理能力。通过改进装置、将有毒有害物质替代、控制温室气体、改进反应过程等措施来降低环境负荷,全年实现了三废和噪声达标排放;环保设施稳定运转率达 100%;固废安全处置率达 100%,在从源头上对废弃物进行有效控制,危险固废的处置量从 2015 年的 6330 吨下降为 2016 年的 4918 吨。同时,公司通过增加投入,通过深度加大对废弃物的后处理力度和优化定向转化装置的生产工艺技术,马目热电厂的尾气排放达到国家规定的超低排放标准,最大限度地降低大气污染物的排放。
7、重点开展了以“迎接杭州 G20 峰会”为主题的危险化学品排查和管控活动。公司紧紧围绕保障杭州 G20 峰会的安全,严格按照国家《化学危险物品安全管理条例》的规定进行的全方位的隐患排查,采取有效措施进行整改,最大限度减少其对人身和周围环境的风险和危害。公司从危险化学品的申购和采购、储存和使用、运输装卸、安全检查与紧急处理等方面入手,严格按制度办事,强化培训,随时督促,定时抽检,保证安全。
8、为及时有效处置公司区域内发生的突发性环境和生态破坏事件,规范各类突发环境事件的应急处置工作,确定潜在事故风险或紧急情况突发时的应急措施,以便及时响应,预防或减少可能伴随的环境影响、伤害或损失,公司成立了以总裁为组长的突发环境事件应急处理领导小组,下设办公室,与各成员及现场负责人形成较为完整的信息网络;制定了《突发环境事件应急预案》并开展了事故应急演练;各子公司、工厂均设置了应急池,以作事故应急使用。
自公司建立至今,我们一直实行企业社会责任可持续发展,并且将之作为企业文化的重要理念、贯穿在企业社会责任建设的全过程。我公司自主研发了“有机磷废水资源化利用及高效治理产业化技术”。该技术采用“氧化-浓缩-定向转化-磷酸盐纯化”集成技术。该创新成果填补了国内外技术的空白,开创了草甘膦“磷元素”循环工艺新模式,实现了草甘膦母液的综合利用。2012年8月中国石油和化工联合会组织有关专家通过了科技成果鉴定。
但企业在发展过程中也遇到了一些困难和问题,中华环保联合会于2015年1月向东营市中级人民法院提起公益诉讼并已受理。山东省东营市中级人民法院2016年12月15日做出民事判决【(2015)东环保民初字1号】。判决公司及公司下属建德化工二厂、建德市宏安货运有限公司、李强、李兆福立即停止非法外运处置磷酸盐混合液的行为,并支付环境污染治理费用2274万元用于环境修复治理工作。对于一审判决结果公司已上诉,二审尚未开庭审理。以上事件发生后,公司领导高度重视,积极进行整改,立即启动《草甘膦母液综合利用制取4万吨/年磷酸三钠建设项目》,并在取得环评批文后立即投入7290万元进行项目建设,并于2014年1月底投入项目试生产,2014年12月取得项目环保验收。并对原外部仓储的磷酸盐混合液全部拉回建德化工二厂进行综合利用。草甘膦母液综合利用也取得了一定的综合经济效益。
38 / 185
                                   2016 年年度报告
      公司将从中吸取教训,立足新起点、时刻做到安全环保警钟长鸣,扎实推进节能减排,着力提升经济效益,服务地方经济繁荣,保障股东和员工的合法权益,追求环境、经济、社会综合利益最大化,合力创造更大的可持续发展空间。
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
                       第六节      普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)  普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二)  限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):□适用 √不适用
                                        39 / 185
                                             2016 年年度报告
        (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
        □适用 √不适用
        (三)现存的内部职工股情况
        □适用 √不适用
        三、 股东和实际控制人情况
        (一) 股东总数
      截止报告期末普通股股东总数(户)                                                        47,756
      年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                          50,901
        (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                            单位:股
                                             前十名股东持股情况
                                                                      持有有   质押或冻结
        股东名称                 报告期内增  期末持股数       比例    限售条   情况            股东
        (全称)                   减         量              (%)     件股份   股份  数        性质
                                                                      数量     状态  量
传化集团有限公司                             101,725,800      14.98         0  无           境内非国有
                                                                                            法人
开化县国有资产经营有限责                     48,756,136       7.18          0  无           国有法人
任公司
王伟                                         17,629,359       2.60          0  无           境内自然人
中央汇金资产管理有限责任                     10,673,500       1.57          0  未知         其他
公司
中国工商银行股份有限公司         9,660,623   9,660,623        1.42          0               其他
-银河现代服务主题灵活配                                                       未知
置混合型证券投资基金
中国证券金融股份有限公司           -508,300  9,126,802        1.34          0  未知         其他
季诚建                                       8,829,359        1.30          0  无           境内自然人
中国银行-易方达积极成长         8,000,000   8,000,000        1.18          0  未知         其他
证券投资基金
林思恩                           6,974,200   6,974,200        1.03          0  未知         境内自然人
中国工商银行股份有限公司                     5,748,000        0.85          0               其他
-嘉实新机遇灵活配置混合                                                       无
型发起式证券投资基金
                                       前十名无限售条件股东持股情况
                       股东名称                     持有无限售条件流           股份种类及数量
                                                          通股的数量           种类            数量
传化集团有限公司                                          101,725,800         人民币普通股  101,725,800
开化县国有资产经营有限责任公司                                48,756,136      人民币普通股  48,756,136
王伟                                                          17,629,359      人民币普通股  17,629,359
中央汇金资产管理有限责任公司                                  10,673,500      人民币普通股  10,673,500
中国工商银行股份有限公司-银河现代服务主题灵                  9,660,623       人民币普通股  9,660,623
活配置混合型证券投资基金
中国证券金融股份有限公司                                      9,126,802       人民币普通股  9,126,802
季诚建                                                        8,829,359       人民币普通股  8,829,359
中国银行-易方达积极成长证券投资基金                          8,000,000       人民币普通股  8,000,000
林思恩                                                        6,974,200       人民币普通股  6,974,200
                                              40 / 185
                                        2016 年年度报告
中国工商银行股份有限公司-嘉实新机遇灵活配置              5,748,000  人民币普通股  5,748,000
混合型发起式证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明                公司未知上述股东之间是否存在关联关系或是否属于
                                                一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明          无
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三)  战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1     法人
√适用 □不适用
名称                                    传化集团有限公司
单位负责人或法定代表人                  徐冠巨
成立日期                                1995-06-29
主要经营业务                            日用化工、精细化工产品、进出口业务;现代农业;现代物
                                        流;批发、零售;实业投资、软件开发等
报告期内控股和参股的其他境内外          报告期内,控股股东除公司外还持有上市公司传化智联股份
上市公司的股权情况                      有限公司 60.56%的股份
2     自然人
□适用 √不适用
3     公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4     报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5     公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
                                                41 / 185
                                       2016 年年度报告
(二) 实际控制人情况
1     法人
□适用 √不适用
2     自然人
√适用 □不适用
姓名                            徐冠巨
国籍                            中国
是否取得其他国家或地区居留权    否
主要职业及职务                  传化集团有限公司董事长
过去 10 年曾控股的境内外上市公  对传化智联股份有限公司、浙江新安化工集团股份有限公司
司情况                          有控制权
3     公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4     报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5     公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6     实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
                                            42 / 185
                         2016 年年度报告
                 第七节  优先股相关情况
□适用 √不适用
                         43 / 185
                                                          2016 年年度报告
                                  第八节        董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况√适用 □不适用
                                                                                                                                   单位:股
                                                                                                                    报告期内从     是否在公
姓名    职务(注)      性别  年龄  任期起始日期  任期终止日期       年初持股数     年末持股数  年度内股份  增减变动  公司获得的     司关联方
                                                                                              增减变动量  原因      税前报酬总     获取报酬
                                                                                                                    额(万元)
吴建华  董事长        男    52    2016/9/12     2017/7/6                     0    0                                                是
夏铁成  董事          男    55    2014/7/7      2017/7/6                     0    0                                                是
周家海  董事          男    42    2014/7/7      2017/7/6           1,500          1,500                                            是
季诚建  董事          男    59    2014/7/7      2017/7/6           8,829,359      8,829,359                         105            否
林加善  董事          男    52    2014/7/7      2017/7/6           4,429,359      4,410,000   -19,359     个人减持  90             否
任不凡  董事、副总裁  男    53    2014/7/7      2017/7/6           2,583,875      2,583,875                         73             否
李伯耿  独立董事      男    59    2014/7/7      2017/7/6                     0    0                                             8  否
严建苗  独立董事      男    52    2014/7/7      2017/7/6                     0    0                                             8  否
陈银华  独立董事      男    55    2015/5/20     2017/7/6                     0    0                                             8  否
吴严明  总裁          男    43    2016/9/12     2017/7/6                     0    0                                 80             否
周卫星  副总裁        男    59    2014/7/7      2017/7/6                     0    0                                 75             否
魏涛    副总裁        男    48    2016/1/9      2017/7/6                                                            69             否
周曙光  副总裁        男    47    2016/1/9      2017/7/6                                                            70             否
姜永平  副总裁、董秘  男    52    2014/7/7      2017/7/6           3,270,059      3,270,059                         69             否
徐永鑫  财务总监      男    44    2016/4/27     2017/7/6                                                            46.8           否
杨柏樟  监事长        男    61    2015/5/20     2017/7/6                     0    0                                                是
李明乔  监事          男    55    2014/7/7      2017/7/6                     440  440                               25             否
余啸    监事          女    41    2014/7/7      2017/7/6                     0    0                                 8.65           否
刘侠    原副总裁      男    60    2014/7/7      2016/1/9           4,221,400      3,286,200   -935,200    个人减持                 否
合计          /       /     /     /             /                  23,335,992     22,381,433  -954,559    /         735.45             /
                                                                   44 / 185
                                                              2016 年年度报告
姓名                                                                  主要工作经历
吴建华        曾担任传化集团有限公司副总裁兼发展总监、传化股份总裁,现任传化集团总裁,本公司董事长。
周家海        曾担任传化集团董事长助理、本公司副总裁兼无机硅事业部总经理,现任传化智联副总经理、董事,传化化学集团总裁,本公司董事。
夏铁成        曾担任开化县二轻总公司生产技术科科长,现任开化县国有资产经营有限责任公司董事长兼总经理,本公司董事。
季诚建        曾担任公司董事、总裁、副董事长、董事长,现任公司董事。
林加善        曾担任公司董事、副总裁、财务总监、总裁,现任公司董事。
任不凡        担任公司副总裁,现任公司董事、副总裁。
陈银华        现任浙江浙大新宇物业有限公司财务总监,巴士在线独立董事、露笑科技独立董事,曾任浙江省审计事务所综合部副主任,浙江万邦会
              计师事务所高级经理,浙江万邦资产评估公司副总经理,兼任公司独立董事。
严建苗        历任杭州大学财经系国际贸易教研室主任、杭州大学金融与经贸学院国际贸易系副主任,现任浙江大学经济学院国际经济学系系主任、
              教授,中国世界经济学会理事、浙江省经济学会理事、浙江省国际经济贸易学会常务理事、杭州市 WTO 咨询中心学术顾问、通策医疗股
              份有限公司独立董事等,兼任公司独立董事
李伯耿        现任浙江大学化学工程与生物工程学院教授、中国化工学会常务理事兼化学工程专业委员会副主任、浙江省化工学会理事长、美国化学
              会 Ind Eng Chem Res 副主编、化学工业出版社《化工进展》副主编,兼任公司独立董事。
吴严明        曾担任传化股份营销中心总经理、传化股份副总经理、本公司副总裁并兼任市场总监、有机硅事业部总经理,现任本公司总裁。
周卫星        担任公司热电厂厂长、有机硅厂厂长、镇江江南化工有限公司总经理、公司总裁助理兼农化事业部总经理,现任公司副总裁。
姜永平        最近 5 年一直担任公司副总裁、董事会秘书兼董事会办公室主任。现任公司副总裁、农业服务事业部总经理、董事会秘书兼董事会办公
              室主任。
徐永鑫        曾任浙江传化生物技术有限公司财务经理、浙江传化江南大地发展有限公司财务经理、杭州传化科技城有限公司副总裁兼董事会秘书、
              传化化学集团总裁助理等职务,现任公司财务总监。
魏涛          曾任本公司有机硅厂副厂长、浙江开化合成材料有限公司副总经理、总经理、公司总裁助理,现任公司副总裁。
周曙光        曾任本公司农化研究所所长、公司技术中心副主任、农化事业部副总经理、公司总裁助理,现任公司副总裁兼海外事业部总经理。
杨柏樟        曾任传化集团财务总监,现任传化集团副总裁,本公司监事长
李明乔        最近 5 年一直担任公司证券事务代表、证券部副经理。现任公司监事、证券事务代表。
余啸          曾担任公司团工委书记、办公室副主任、热电厂副厂长。现任公司党委办公室副主任、公司监事。
刘侠          最近 5 年一直担任公司副总裁。现担任公司顾问。
其它情况说明
√适用 □不适用
                                                              45 / 185
                                                          2016 年年度报告
1、2016 年 1 月 9 日,公司第八届董事会第十八次会议审议通过了《关于解聘及聘任公司高级管理人员的议案》:由于年龄原因,解聘刘侠先生公司副总裁职务,聘任魏涛先生、周曙光先生为公司副总裁。(相关公告详见 2016 年 1 月 12 日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn)
2、2016 年 4 月 25 日,公司董事会收到公司副总裁、董事会秘书、财务总监姜永平先生提交的辞去兼任公司财务总监职务的申请。同日,公司第八届董事会第十九次会议审议通过了《关于聘任公司总监和审计负责人的议案》,决定聘任徐永鑫先生为公司财务总监。(相关公告详见 2016 年 4 月 27日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn)3、2016 年 9 月 12 日,公司董事会收到公司董事长季诚建先生、公司总裁林加善先生提交的书面辞职报告,季诚建先生因个人原因请求辞去其所担任的董事长职务,林加善先生因个人原因请求辞去其所担任的总裁职务。同日,公司第八届董事会第二十三次临时会议审议通过了《关于选举公司董事长的议案》,选举吴建华先生为公司董事长,审议通过了《关于聘任公司总裁的议案》,决定聘任吴严明先生为公司总裁。(相关公告详见 2016 年 9月 13 日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn)(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
        任职人员姓名      股东单位名称                    在股东单位担任的职务  任期起始日期   任期终止日期
吴建华                    传化集团有限公司                传化集团总裁、董事    2015 年 12 月
周家海                    传化集团有限公司                传化化学集团总裁      2015 年 12 月
杨柏樟                    传化集团有限公司                传化集团董事、副总裁  2016 年 1 月
夏铁成                    开化县国有资产经营有限责任公司  董事长兼总经理        2014 年 9 月
在股东单位任职情况的说明  上述人员的任职情况符合公司法及公司章程等相关规定。
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
        任职人员姓名      其他单位名称                    在其他单位担任的职务  任期起始日期   任期终止日期
                                                          46 / 185
                                                          2016 年年度报告
吴严明                    浙江新安迈图有机硅有限责任公司  董事             2016  年  12 月  2019  年                        12 月
吴严明                    浙江开化元通硅业有限公司        董事             2016  年  12 月  2019  年                        12 月
林加善                    建德市新安小额贷款股份有限公司  董事长           2014  年  6月    2017  年                        6月
林加善                    新安集团(香港)有限公司        董事             2016  年  12 月  2017  年                        5月
姜永平                    农飞客农业科技有限公司          董事长           2016  年  3月    2019  年                        2月
姜永平                    建德市新安植保有限公司          执行董事         2016  年  5月    2019  年                        5月
魏  涛                    浙江新安迈图有机硅有限责任公司  董事长           2014  年  11 月  2017  年                        11 月
魏  涛                    浙江开化合成材料有限公司        董事长           2016  年  12 月  2019  年                        12 月
魏  涛                    镇江江南化工有限公司            董事             2016  年  12 月  2019  年                        12 月
任不凡                    浙江开化合成材料有限公司        董事             2016  年  12 月  2019  年                        3月
任不凡                    新安天玉有机硅有限公司          董事             2016  年  12 月  2019  年                        12 月
周卫星                    泰兴兴安精细化工有限公司        董事长           2016  年  12 月  2019  年                        12 月
姜永平                    南京中绿生物科技有限公司        董事长           2017  年  1月    2019  年                        1月
周卫星                    镇江江南化工有限公司            董事             2016  年  12 月  2019  年                        12 月
周曙光                    加纳金阳光矿业有限公司          董事长           2016  年  4月    2019  年                        4月
周曙光                    新安阳光(加纳)农资有限公司    董事             2016  年  4月    2019  年                        4月
周曙光                    宁夏新安科技有限公司            董事             2016  年  12 月  2019  年                        12 月
周曙光                    浙江新安进出口有限公司          执行董事         2016  年  12 月  2019  年                        3月
徐永鑫                    建德市新安小额贷款有限公司      董事             2016  年  12 月  2019  年                        12 月
李明乔                    浙江新安创业投资有限公司        监事             2014  年  6月    2017  年                        6月
在其他单位任职情况的说明  无
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序    因内部董事兼任公司高管其年度薪酬与其他高管人员一致由公司董事会制定薪酬考核办法,监事的年度
                                          报酬按其担任的职务享受岗位薪酬,独立董事的年度薪酬由董事会制定并经股东大会通过。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据      公司董事会根据企业规模及经营业绩成果,确定基本年薪。同时,根据董事会确定的经营目标,实行分
                                          段、定期考核,计发风险奖金。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情  考核以后支付
况
                                                          47 / 185
                                                      2016 年年度报告
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际  1141.45
获得的报酬合计(万元)
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用  □不适用
        姓名                              担任的职务                   变动情形                变动原因
刘侠                    副总裁                        解聘                       个人年龄原因
魏涛                    副总裁                        聘任                       聘任
周曙光                  副总裁                        聘任                       聘任
姜永平                  财务总监                      解聘                       不再兼任财务总监
徐永鑫                  财务总监                      聘任                       新任
季诚建                  董事长                        离任                       个人原因
林加善                  总裁                          离任                       个人原因
吴建华                  董事长                        选举                       选举
吴严明                  总裁                          聘任                       聘任
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                                      48 / 185
                                      2016 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量                                                  1,705
主要子公司在职员工的数量                                              3,743
在职员工的数量合计                                                    5,448
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工                                              0
人数
                                      专业构成
                 专业构成类别                          专业构成人数
                   生产人员                                           3,846
                   销售人员                                                           272
                   技术人员                                                           440
                   财务人员                                                           108
                   行政人员                                                           782
                    合计                                              5,448
                                      教育程度
                 教育程度类别                          数量(人)
                   大专以下                                           3,088
                    大专                                              1,402
                    本科                                                              839
                   硕士及以上                                                         119
                    合计                                              5,448
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司坚持“绩效优先,兼顾公平”的分配原则,实现对关键、核心、紧缺人才薪酬领先的策略,对普通员工薪酬跟随策略相结合的机制,既有效确保关键、核心人才队伍的稳定,同时又合理控制人工成本,为公司持续发展提供保障。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
公司拥有分层分类的培训体系,采取外培内训相结合的培训方式,为各类人员制订并实施个人成长和公司发展需要相结合的培训计划,促进员工健康成长和公司健康发展。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数                                                    3700000 工时
劳务外包支付的报酬总额                                                74220000 元
七、其他
□适用 √不适用
                                          49 / 185
                                         2016 年年度报告
                               第九节            公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
公司自上市以来根据《公司法》及公司章程,已建立起完整的企业法人治理结构并不断完善各项法人治理制度:股东大会为公司的最高权力机构;董事会为公司的经营决策机构;监事会为公司的监督机构。董事会、监事会向股东大会负责,落实股东大会决议;经理班子具体负责组织公司日常生产经营活动,实施董事会决策方案。多年来,公司股东大会、董事会、监事会及经理层依法运作,保障了股东利益。报告期内,公司进一步健全和完善了公司治理的各项管理制度,形成了权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构,公司治理实际状况符合相关法律、法规的要求。公司股东大会、董事会、监事会各尽其责、恪尽职守、规范运作,切实维护了广大投资者和公司的利益。
公司一直积极开展治理专项活动。目前,公司的治理结构已较为完善,治理水平得到有效提高,促进了公司生产经营活动的正常开展,降低了公司管理风险。今后公司将不断提高公司治理的觉悟,积累公司治理经验,使内控制度更健全,公司治理更完善,公司运作更规范,认真做好信息披露和投资者关系管理工作,以实现公司价值和全体股东利益最大化为最终目标。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
        会议届次               召开日期          决议刊登的指定网站的      决议刊登的披露日期
                                                          查询索引
2015 年度股东大会     2016 年 5 月 19 日         www.sse.com.cn            2016 年 5 月 20 日
股东大会情况说明
√适用 □不适用
会议符合《公司法》、《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的有关规定,会议议案得到全票通过
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                          参加董事会情况                           参加股东
董事      是否独                                                                   大会情况
姓名      立董事   本年应参    亲自出    以通讯     委托出   缺席      是否连续两  出席股东
                   加董事会    席次数    方式参     席次数   次数      次未亲自参  大会的次
                      次数               加次数                            加会议  数
吴建华    否                8        8    5               0         0  否                      1
季诚建    否                8        8    5               0         0  否                      1
林加善    否                8        8    5               0         0  否                      1
任不凡    否                8        8    5               0         0  否                      1
周家海    否                8        8    5               0         0  否                      1
夏铁成    否                8        8    5               0         0  否                      1
李伯耿    是                8        8    5               0         0  否                      1
严建苗    是                8        8    5               0         0  否                      1
陈银华    是                8        8    5               0         0  否                      1
                                          50 / 185
                                    2016 年年度报告
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数                     8
其中:现场会议次数                         3
通讯方式召开会议次数                       5
现场结合通讯方式召开会议次数               0
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,
应当披露具体情况
√适用 □不适用
报告期内,公司董事会战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会为公司战略规划、年报审计、内控体系建设、选聘审计机构等方面提供了专业的咨询与建议。
1、董事会下设的战略委员会加强对公司既定战略目标的规划,强化战略与风险导向管理、行业发展趋势、商业模式以及资本市场的研究,促进董事会在公司发展战略中的决策作用。
2、董事会下设的审计委员会根据相关工作制度要求,督促并检查日常审计工作情况,审查公司内部控制制度及执行情况,审核公司所有重要的会计政策,定期了解公司财务状况和经营情况。
在 2016 年年报编制过程中,积极与会计师事务所协商确定了公司本年度财务报告审计工作的时间安排,审阅公司编制的财务会计报表,认为财务会计报表能够反映公司本年度财务状况和经营成果。在年审注册会计师进场审计中,积极与年审会计师沟通交流,督促其按进度完成审计工作。
同时对于下年度是否续聘天健会计师事务所提出意见,认为天健会计师事务所有限公司在为公司提供审计服务工作中,恪尽职守,遵循独立、客观、公正的执业准则,较好地完成了公司委托年度审计工作,提议续聘。
3、董事会下设的薪酬与考核委员会依据其工作程序和工作职责,通过调阅资料,认真审阅了公司主要财务指标和经营目标完成情况。了解董事和高管人员岗位指标的完成情况,并将指标与董事和高管人员的业务创新能力结合,对董事和高管人员本年度的业绩进行了考评,认为公司董事、高管在报告期内勤勉尽责,薪酬发放符合董事会制定的薪酬管理办法和公司财务制度。
4、董事会下设的提名委员会根据公司发展需要,研究公司独立董事、高级管理人员等的选择标准和程序,为董事、监事等人员的换届做好准备工作。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
√适用 □不适用
公司因业务发展需要,与传化集团及其实际控制的关联企业之间存在关联交易。公司通过采取与关联方签订《关联交易协议》、要求每年的关联交易均经股东大会审议等措施,规范了该关联交易行为,确保关联交易的公允性
存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
                                           51 / 185
                                      2016 年年度报告
七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司已建立高级管理人员的绩效评价体系。董事会下设薪酬与考核委员会,负责薪酬政策的制定、薪酬方案的拟稿,最后方案由董事会敲定。公司根据企业年度业绩完成情况、管理者履职情况、管理能力、领导与职工评议情况等对相关人员进行综合考核,对公司高级管理人员及其所负责的单位进行经营业绩和管理指标的考核,并以此作为奖惩依据。公司正在按照市场化取向,逐步建立更加完善的激励和约束机制。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司《2016 年度内部控制自我评价报告》详见 2017 年 4 月 6 日上海证券交易所网站相关公告。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
√适用 □不适用
公司子公司泰州新安阻燃材料有限公司由于涉嫌私设暗管偷排化工废水,已根据泰州市高港区环境保护局要求停产整改。详见第十一节财务报告或有事项相关说明。
公司子公司镇江江南化工有限公司因将焦磷酸钠滤渣填埋在厂区围墙内的地下,经镇江市京口区人民法院《刑事判决书》判决,犯污染环境罪。(分别于 2016 年 12 月 15 日、2017 年 3 月 10日、2017 年 4 月 6 日在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn披露)上述判决后,江南化工及涉案自然人均未上诉,一审判决已生效。公司也已在 2016 年年度报告中计提了负债 100 万元。目前,江南化工生产经营情况正常,相关整改工作均已完成。
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
公司聘请的天健会计师事务所(特殊普通合伙)对公司 2016 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计,出具了《内部控制审计报告》,详见 2017 年 4 月 6 日上海证券交易所网站相关公告。
是否披露内部控制审计报告:是
十、其他
□适用 √不适用
                 第十节               公司债券相关情况
□适用 √不适用
                                      52 / 185
                            2016 年年度报告
                      第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                      审    计          报         告
                            天健审〔2017〕2228 号
浙江新安化工集团股份有限公司全体股东:
我们审计了后附的浙江新安化工集团股份有限公司(以下简称新安股份公司)财务报表,包括 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2016 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表,以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是新安股份公司管理层的责任,这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
                            53 / 185
                                  2016 年年度报告
      三、审计意见
      我们认为,新安股份公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了新安股份公司 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况,以及 2016 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
      四、强调事项
      我们提醒财务报表使用者关注,如财务报表附注三重要会计估计变更所述,新安股份公司因会计估计变更增加 2016 年度归属于母公司所有者的净利 69,866,500.16元,对新安股份公司 2016 年度经营成果具有重大影响。如财务报表附注十或有事项所述,截至财务报表批准报出日,新安股份公司控股子公司泰州新安阻燃材料有限公司应环保部门要求停产整改,其结果具有不确定性。本段内容不影响已发表的审计意见。
天健会计师事务所(特殊普通合伙)      中国注册会计师:
      中国杭州                        中国注册会计师:
                                      二〇一七年三月三十一日
                                      54 / 185
                                2016 年年度报告
二、财务报表
                                合并资产负债表
                                2016 年 12 月 31 日
编制单位: 浙江新安化工集团股份有限公司
                                                                    单位:元  币种:人民币
                项目                    附注         期末余额       期初余额流动资产:
货币资金                                          645,469,419.72    477,056,360.75
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据                                          410,260,591.77    417,720,853.79
应收账款                                          573,963,799.52    494,524,280.86
预付款项                                             76,542,876.90           64,239,747.38
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息                                             3,237,982.12            4,413,360.00
应收股利
其他应收款                                        124,714,570.08             40,715,115.31
买入返售金融资产
存货                                              858,037,581.30    932,983,152.62
划分为持有待售的资产                              300,170,796.14
一年内到期的非流动资产
其他流动资产                                      359,300,763.34    435,257,079.16
流动资产合计                                      3,351,698,380.89  2,866,909,949.87
非流动资产:
发放贷款和垫款
可供出售金融资产                                  136,989,002.31    126,447,002.31
持有至到期投资                                                               75,000,000.00
长期应收款
长期股权投资                                      200,918,371.60    179,837,992.88
投资性房地产                                         33,893,292.71           34,883,208.00
固定资产                                          3,082,259,079.78  3,433,917,151.57
在建工程                                          412,107,955.91    384,929,887.65
工程物资                                             1,216,490.16            5,427,330.72
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产                                          599,233,511.37    550,047,362.78
开发支出
商誉                                                 96,440,024.25           90,713,457.32
长期待摊费用                                         2,390,789.62            1,774,130.24
递延所得税资产                                       33,638,829.03           50,606,383.26
其他非流动资产                                       43,697,258.07           38,695,676.16
非流动资产合计                                    4,642,784,604.81  4,972,279,582.89
                                        55 / 185
                                2016 年年度报告
      资产总计                            7,994,482,985.70       7,839,189,532.76流动负债:
短期借款                                  1,112,274,547.39       1,080,532,560.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据                                         597,931,643.91  628,941,265.93
应付账款                                         967,184,839.92  984,446,931.41
预收款项                                         219,071,692.57  153,511,475.66
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬                                     92,647,951.26   76,633,945.03
应交税费                                         44,145,651.92   49,370,369.13
应付利息                                         4,312,827.84    2,678,039.11
应付股利
其他应付款                                       99,329,470.35   127,842,108.19
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债                           90,000,000.00   50,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计                              3,226,898,625.16       3,153,956,694.46
非流动负债:
长期借款                                         220,000,000.00  250,000,000.00
应付债券
其中:优先股
      永续债
长期应付款                                       1,789,155.97    1,975,418.60
长期应付职工薪酬
专项应付款                                       24,174,591.37
预计负债                                         16,451,110.00   4,000,000.00
递延收益                                         68,223,798.45   79,822,683.97
递延所得税负债                                   630,414.22      1,095,565.70
其他非流动负债
非流动负债合计                                   331,269,070.01  336,893,668.27
      负债合计                            3,558,167,695.17       3,490,850,362.73所有者权益
股本                                             679,184,633.00  679,184,633.00
其他权益工具
其中:优先股
      永续债
资本公积                                         752,164,198.68  748,626,656.50
减:库存股
                                56 / 185
                                       2016 年年度报告
其他综合收益                                            -13,520,372.50   -27,826,423.14
专项储备                                                72,441,226.89            79,071,786.36
盈余公积                                                418,105,437.96   409,968,980.83
一般风险准备
未分配利润                                       2,112,904,205.69        2,077,440,111.17
归属于母公司所有者权益合计                       4,021,279,329.72        3,966,465,744.72
少数股东权益                                            415,035,960.81   381,873,425.31
所有者权益合计                                   4,436,315,290.53        4,348,339,170.03
      负债和所有者权益总计                       7,994,482,985.70        7,839,189,532.76
法定代表人:吴建华 主管会计工作负责人:吴严明    会计机构负责人:徐永鑫
                                母公司资产负债表
                                2016 年 12 月 31 日
编制单位:浙江新安化工集团股份有限公司
                                                                        单位:元  币种:人民币
                项目                   附注             期末余额         期初余额流动资产:
货币资金                                                183,930,240.47           87,497,234.94
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据                                                219,242,260.30   215,508,636.93
应收账款                                                212,755,187.40   194,748,892.54
预付款项                                                16,093,361.44            21,360,399.57
应收利息                                                2,264,645.64             4,253,392.08
应收股利                                                                         15,010,400.00
其他应收款                                              395,367,388.26   303,774,854.47
存货                                                    205,707,377.82   217,107,392.99
划分为持有待售的资产                                    300,170,796.14
一年内到期的非流动资产
其他流动资产                                            363,186,626.00   437,000,000.00
流动资产合计                                     1,898,717,883.47        1,496,261,203.52
非流动资产:
可供出售金融资产                                        88,889,002.31            82,547,002.31
持有至到期投资                                                                   75,000,000.00
长期应收款
长期股权投资                                     2,347,120,613.57        2,211,325,046.59
投资性房地产                                            33,893,292.71            34,883,208.00
固定资产                                                824,853,628.21   1,100,377,719.21
在建工程                                                28,814,118.57            47,456,433.33
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产                                                241,283,414.60   236,900,554.09
开发支出
                                       57 / 185
                                2016 年年度报告
商誉
长期待摊费用                                     902,500.01
递延所得税资产                                   9,955,460.00    18,980,572.35
其他非流动资产                                   28,067,880.92   7,216,814.00
非流动资产合计                            3,603,779,910.90       3,814,687,349.88
      资产总计                            5,502,497,794.37       5,310,948,553.40流动负债:
短期借款                                         399,000,000.00  465,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据                                         498,857,821.21  493,986,530.33
应付账款                                         548,938,406.25  500,841,562.26
预收款项                                         145,395,321.48  106,568,978.36
应付职工薪酬                                     45,301,489.68   36,997,813.32
应交税费                                         9,469,147.28    7,568,106.84
应付利息                                         2,138,473.63    595,875.00
应付股利
其他应付款                                       45,896,009.82   101,135,362.69
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计                              1,694,996,669.35       1,712,694,228.80
非流动负债:
长期借款                                         130,000,000.00  70,000,000.00
应付债券
其中:优先股
      永续债
长期应付款                                       41,830,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款                                       23,433,651.37
预计负债                                         15,160,000.00   4,000,000.00
递延收益                                         11,765,382.71   8,054,436.52
递延所得税负债                                   566,161.41      1,063,348.02
其他非流动负债
非流动负债合计                                   222,755,195.49  83,117,784.54
      负债合计                            1,917,751,864.84       1,795,812,013.34所有者权益:
股本                                             679,184,633.00  679,184,633.00
其他权益工具
其中:优先股
      永续债
资本公积                                         712,548,076.21  712,548,076.21
减:库存股
其他综合收益                                     18,791,193.31   68,993.31
专项储备                                         32,179,513.87   28,697,664.02
盈余公积                                         418,105,437.96  409,968,980.83
未分配利润                                1,723,937,075.18       1,684,668,192.69
                                58 / 185
                                          2016 年年度报告
      所有者权益合计                                  3,584,745,929.53       3,515,136,540.06
        负债和所有者权益总计                          5,502,497,794.37       5,310,948,553.40
法定代表人:吴建华 主管会计工作负责人:吴严明       会计机构负责人:徐永鑫
                                          合并利润表
                                        2016 年 1—12 月
                                                                        单位:元  币种:人民币
                    项目                  附注             本期发生额        上期发生额
一、营业总收入                                             6,802,491,160.62  7,346,915,175.17
其中:营业收入                                             6,802,491,160.62  7,346,915,175.17
        利息收入
        已赚保费
        手续费及佣金收入
二、营业总成本                                             6,761,737,058.66  7,617,686,763.85
其中:营业成本                                             5,901,333,450.60  6,645,612,815.73
        利息支出
        手续费及佣金支出
        退保金
        赔付支出净额
        提取保险合同准备金净额
        保单红利支出
        分保费用
        税金及附加                                         27,024,712.01         20,542,844.98
        销售费用                                           254,129,587.20    276,813,004.77
        管理费用                                           518,970,806.16    544,877,447.71
        财务费用                                           71,742,677.00         62,187,617.17
        资产减值损失                                       -11,464,174.31        67,653,033.49加:公允价值变动收益(损失以“-”号
填列)
        投资收益(损失以“-”号填列)                     21,937,813.03         83,254,417.36
        其中:对联营企业和合营企业的投资                   -6,571,583.32         14,520,268.06收益
        汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                         62,691,914.99     -187,517,171.32
加:营业外收入                                             131,054,988.24        33,501,891.76
        其中:非流动资产处置利得                           3,281,780.83          3,711,701.75
减:营业外支出                                             45,692,793.19         43,931,786.29
        其中:非流动资产处置损失                           24,421,122.01         15,132,094.08
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                     148,054,110.04    -197,947,065.85
减:所得税费用                                             60,810,451.22         60,156,530.05
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                         87,243,658.82     -258,103,595.90
归属于母公司所有者的净利润                                 77,559,783.30     -266,816,875.25
少数股东损益                                               9,683,875.52          8,713,279.35
六、其他综合收益的税后净额                                 13,842,665.26         -2,257,177.89
归属母公司所有者的其他综合收益的税                         14,306,050.64         -2,291,615.95
                                          59 / 185
                                          2016 年年度报告
后净额
      (一)以后不能重分类进损益的其他综                   18,722,200.00合收益
        1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
        2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
        3.其他                                             18,722,200.00
      (二)以后将重分类进损益的其他综合                   -4,416,149.36        -2,291,615.95收益
        1.权益法下在被投资单位以后将重                                          -1,308,398.86分类进损益的其他综合收益中享有的份额
        2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
        3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
        4.现金流量套期损益的有效部分
        5.外币财务报表折算差额                             -4,416,149.36        -983,217.09
        6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后                         -463,385.38          34,438.06
净额
七、综合收益总额                                           101,086,324.08    -260,360,773.79
归属于母公司所有者的综合收益总额                           91,865,833.94     -269,108,491.20
归属于少数股东的综合收益总额                               9,220,490.14         8,747,717.41
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)                                  0.11                 -0.39
(二)稀释每股收益(元/股)                                  0.11                 -0.39
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元,上期被合并方实现的净利润为:0 元。
法定代表人:吴建华 主管会计工作负责人:吴严明 会计机构负责人:徐永鑫
                                          母公司利润表
                                        2016 年 1—12 月
                                                                       单位:元  币种:人民币
                    项目                  附注             本期发生额        上期发生额
一、营业收入                                               2,721,447,445.53  3,202,754,126.25
减:营业成本                                               2,417,849,292.90  2,989,804,685.97
        税金及附加                                         7,434,527.27         6,477,019.24
        销售费用                                           90,377,583.86     115,262,442.28
        管理费用                                           222,692,371.60    239,032,412.59
        财务费用                                           14,007,988.95        11,255,004.34
        资产减值损失                                       -26,910,553.71       34,791,808.72加:公允价值变动收益(损失以“-”号
填列)
        投资收益(损失以“-”号填列)                     30,123,695.09     246,367,632.10
        其中:对联营企业和合营企业的投资                   -2,872,240.02        14,851,872.60收益
                                          60 / 185
                                          2016 年年度报告
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                         26,119,929.75         52,498,385.21
    加:营业外收入                                         95,128,210.10         9,150,802.24
      其中:非流动资产处置利得                             941,901.73            3,296,241.96
    减:营业外支出                                         31,355,642.84         22,623,734.53
      其中:非流动资产处置损失                             16,562,031.63         3,684,978.86
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                     89,892,497.01         39,025,452.92
    减:所得税费用                                         8,527,925.74          13,343,463.61
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                         81,364,571.27         25,681,989.31
五、其他综合收益的税后净额                                 18,722,200.00         -1,308,398.86
    (一)以后不能重分类进损益的其他综合                   18,722,200.00收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
    3.其他                                                 18,722,200.00
    (二)以后将重分类进损益的其他综合收                                         -1,308,398.86益
      1.权益法下在被投资单位以后将重分                                           -1,308,398.86类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
      3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
六、综合收益总额                                           100,086,771.27        24,373,590.45
七、每股收益:
    (一)基本每股收益(元/股)
    (二)稀释每股收益(元/股)
法定代表人:吴建华 主管会计工作负责人:吴严明       会计机构负责人:徐永鑫
                                        合并现金流量表
                                        2016 年 1—12 月
                                                                       单位:元  币种:人民币
                项目                      附注             本期发生额       上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金                    7,661,958,753.72        8,061,298,965.22
    客户存款和同业存放款项净增加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净增加额
    收到原保险合同保费取得的现金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加额
                                          61 / 185
                                  2016 年年度报告
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还                                     49,776,564.61    55,666,201.61
收到其他与经营活动有关的现金                       82,858,372.57    41,487,687.78
      经营活动现金流入小计                  7,794,593,690.90        8,158,452,854.61
购买商品、接受劳务支付的现金                5,897,124,883.97        6,610,776,082.23
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金                     564,967,601.53   627,447,395.54
支付的各项税费                                     199,604,433.94   209,711,275.65
支付其他与经营活动有关的现金                       512,791,074.93   540,972,443.25
      经营活动现金流出小计                  7,174,487,994.37        7,988,907,196.67
      经营活动产生的现金流量净额                   620,105,696.53   169,545,657.94
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金                                 571,678,506.27   513,505,757.16
取得投资收益收到的现金                             32,624,941.05    39,178,441.93
处置固定资产、无形资产和其他长                     4,442,998.19     6,660,105.13
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金                       81,670,715.75    57,320,697.52
      投资活动现金流入小计                         690,417,161.26   616,665,001.74
购建固定资产、无形资产和其他长                     512,891,199.27   423,122,928.83
期资产支付的现金
投资支付的现金                                     461,733,126.27   551,951,342.01
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的                     6,456,734.26
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金                       43,560,000.00    23,000,000.00
      投资活动现金流出小计                  1,024,641,059.80        998,074,270.84
      投资活动产生的现金流量净额                   -334,223,898.54  -381,409,269.10
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金                                 23,925,852.00    61,770,000.00
其中:子公司吸收少数股东投资收                     23,925,852.00    59,930,000.00
到的现金
取得借款收到的现金                          1,575,767,063.73        1,905,228,544.88
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金                       136,455,426.95   214,563,750.00
      筹资活动现金流入小计                  1,736,148,342.68        2,181,562,294.88
偿还债务支付的现金                          1,539,121,498.38        1,955,660,444.88
分配股利、利润或偿付利息支付的                     100,529,372.98   146,703,066.62
现金
                                  62 / 185
                                  2016 年年度报告
其中:子公司支付给少数股东的股                      250,980.00               3,742,200.00
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金                        222,063,750.00           1,440,000.00
      筹资活动现金流出小计                     1,861,714,621.36        2,103,803,511.50
      筹资活动产生的现金流量净额                   -125,566,278.68           77,758,783.38
四、汇率变动对现金及现金等价物的                    3,647,993.75             3,070,464.63
影响
五、现金及现金等价物净增加额                        163,963,513.06     -131,034,363.15
加:期初现金及现金等价物余额                        445,126,225.15     576,160,588.30
六、期末现金及现金等价物余额                        609,089,738.21     445,126,225.15
法定代表人:吴建华 主管会计工作负责人:吴严明  会计机构负责人:徐永鑫
                                  母公司现金流量表
                                  2016 年 1—12 月
                                                                    单位:元  币种:人民币
          项目                    附注              本期发生额         上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金                   3,102,905,852.39        3,620,781,958.28
收到的税费返还                                      17,994,826.87            30,008,489.65
收到其他与经营活动有关的现金                        78,676,113.73            6,875,642.70
      经营活动现金流入小计                     3,199,576,792.99        3,657,666,090.63
购买商品、接受劳务支付的现金                   2,537,849,186.52        3,122,843,593.52
支付给职工以及为职工支付的现金                      229,742,091.20     277,835,830.17
支付的各项税费                                      26,189,836.86            27,689,562.74
支付其他与经营活动有关的现金                        278,926,069.48     227,009,998.33
      经营活动现金流出小计                     3,072,707,184.06        3,655,378,984.76
经营活动产生的现金流量净额                          126,869,608.93           2,287,105.87
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金                                  595,737,545.45     961,740,317.83
取得投资收益收到的现金                              55,627,441.82      193,002,130.61
处置固定资产、无形资产和其他长                      899,357.16               6,068,865.79
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的                      1,626,489.28
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金                        52,096,273.82            27,299,963.79
      投资活动现金流入小计                          705,987,107.53     1,188,111,278.02
购建固定资产、无形资产和其他长                      163,246,524.76     208,923,982.93
期资产支付的现金
投资支付的现金                                      583,962,828.00     972,279,392.13
取得子公司及其他营业单位支付的                      9,660,000.00
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金                        25,560,000.00      213,000,000.00
      投资活动现金流出小计                          782,429,352.76     1,394,203,375.06
      投资活动产生的现金流量净额                    -76,442,245.23     -206,092,097.04
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
                                  63 / 185
                                  2016 年年度报告
取得借款收到的现金                                 529,000,000.00      813,037,791.02
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金                       41,830,000.00       217,500,000.00
      筹资活动现金流入小计                         570,830,000.00      1,030,537,791.02
偿还债务支付的现金                                 495,000,000.00      815,870,111.02
分配股利、利润或偿付利息支付的                     55,158,313.68       97,575,131.80
现金
支付其他与筹资活动有关的现金
      筹资活动现金流出小计                         550,158,313.68      913,445,242.82
      筹资活动产生的现金流量净额                   20,671,686.32       117,092,548.20
四、汇率变动对现金及现金等价物的                   11,452,051.51       16,964,216.57
影响
五、现金及现金等价物净增加额                       82,551,101.53       -69,748,226.40
加:期初现金及现金等价物余额                       87,497,234.94       157,245,461.34
六、期末现金及现金等价物余额                       170,048,336.47      87,497,234.94
法定代表人:吴建华 主管会计工作负责人:吴严明  会计机构负责人:徐永鑫
                                  64 / 185
                                                                                    2016 年年度报告
                                                                      合并所有者权益变动表
                                                                      2016 年 1—12 月
                                                                                                                                           单位:元  币种:人民币
                                                                                                     本期
                                                                      归属于母公司所有者权益
                                      其他权                      减                                                 一
         项目                         益工具                      :                                                 般                    少数股东权益    所有者权益合计
                      股本            优  永      资本公积        库  其他综合收益    专项储备       盈余公积        风  未分配利润
                                      先  续  其                  存                                                 险
                                      股  债  他                  股                                                 准
                                                                                                                     备
一、上年期末余额      679,184,633.00              748,626,656.50      -27,826,423.14  79,071,786.36  409,968,980.83      2,077,440,111.17  381,873,425.31  4,348,339,170.03
加:会计政策变更
      前期差错更正
      同一控制下企业
合并
      其他
二、本年期初余额      679,184,633.00              748,626,656.50      -27,826,423.14  79,071,786.36  409,968,980.83      2,077,440,111.17  381,873,425.31  4,348,339,170.03
三、本期增减变动金                                3,537,542.18        14,306,050.64   -6,630,559.47  8,136,457.13        35,464,094.52     33,162,535.50   87,976,120.50
额(减少以“-”号
填列)
(一)综合收益总额                                                    14,306,050.64                                      77,559,783.30     9,220,490.14    101,086,324.08
(二)所有者投入和                                3,501,283.55                                                                             24,152,016.62   27,653,300.17
减少资本
1.股东投入的普通股                                                                                                                        20,421,463.00   20,421,463.00
2.其他权益工具持有
者投入资本
3.股份支付计入所有
者权益的金额
4.其他                                           3,501,283.55                                                                             3,730,553.62    7,231,837.17
(三)利润分配                                                                                       8,136,457.13        -42,095,688.78    -250,980.00     -34,210,211.65
1.提取盈余公积                                                                                      8,136,457.13        -8,136,457.13
2.提取一般风险准备
                                                                                      65 / 185
                                                                                     2016 年年度报告
3.对所有者(或股东)                                                                                                     -33,959,231.65    -250,980.00     -34,210,211.65
的分配
4.其他
(四)所有者权益内
部结转
1.资本公积转增资本
(或股本)
2.盈余公积转增资本
(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备                                                                         -6,630,559.47                                        41,008.74       -6,589,550.73
1.本期提取                                                                            32,136,448.81                                        3,297,432.01    35,433,880.82
2.本期使用                                                                            38,767,008.28                                        3,256,423.27    42,023,431.55
(六)其他                                         36,258.63                                                                                                36,258.63
四、本期期末余额       679,184,633.00              752,164,198.68      -13,520,372.50  72,441,226.89  418,105,437.96      2,112,904,205.69  415,035,960.81  4,436,315,290.53
                                                                                                      上期
                                                                       归属于母公司所有者权益
                                       其他权                      减                                                 一
         项目                          益工具                      :                                                 般                    少数股东权益    所有者权益合计
                       股本            优  永      资本公积        库  其他综合收益    专项储备       盈余公积        风  未分配利润
                                       先  续  其                  存                                                 险
                                       股  债  他                  股                                                 准
                                                                                                                      备
一、上年期末余额       679,184,633.00              748,386,434.05      -25,534,807.19  75,605,847.83  407,400,781.90      2,414,743,648.65  370,220,767.05  4,670,007,305.29
加:会计政策变更
      前期差错更正
      同一控制下企业
合并
      其他
二、本年期初余额       679,184,633.00              748,386,434.05      -25,534,807.19  75,605,847.83  407,400,781.90      2,414,743,648.65  370,220,767.05  4,670,007,305.29
三、本期增减变动金                                 240,222.45          -2,291,615.95   3,465,938.53   2,568,198.93        -337,303,537.48   11,652,658.26   -321,668,135.26
额(减少以“-”号
                                                                                       66 / 185
                                                            2016 年年度报告
填列)
(一)综合收益总额                                          -2,291,615.95                                  -266,816,875.25   8,747,717.41    -260,360,773.79
(二)所有者投入和                     -2,293,682.64                                                                         4,150,929.83    1,857,247.19
减少资本
1.股东投入的普通股                    -2,293,682.64                                                                         67,800,602.30   65,506,919.66
2.其他权益工具持有
者投入资本
3.股份支付计入所有
者权益的金额
4.其他                                                                                                                      -63,649,672.47  -63,649,672.47
(三)利润分配                                                                             2,568,198.93    -70,486,662.23    -3,742,200.00   -71,660,663.30
1.提取盈余公积                                                                            2,568,198.93    -2,568,198.93
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)                                                                                      -67,918,463.30    -3,742,200.00   -71,660,663.30
的分配
4.其他
(四)所有者权益内
部结转
1.资本公积转增资本
(或股本)
2.盈余公积转增资本
(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备                                                              3,465,938.53                                     1,466,050.22    4,931,988.75
1.本期提取                                                                 35,482,465.99                                    3,260,877.29    38,743,343.28
2.本期使用                                                                 32,016,527.46                                    1,794,827.07    33,811,354.53
(六)其他                             2,533,905.09                                                                          1,030,160.80    3,564,065.89
四、本期期末余额       679,184,633.00  748,626,656.50       -27,826,423.14  79,071,786.36  409,968,980.83  2,077,440,111.17  381,873,425.31  4,348,339,170.03
             法定代表人:吴建华 主管会计工作负责人:吴严明  会计机构负责人:徐永鑫
                                                            母公司所有者权益变动表
                                                            2016 年 1—12 月
                                                                            67 / 185
                                                                              2016 年年度报告
                                                                                                                                        单位:元  币种:人民币
                                                                                                         本期
                                                        其他权                      减
                    项目                                益工具                      :
                                        股本            优  永  其  资本公积        库  其他综合收益     专项储备       盈余公积        未分配利润        所有者权益合计
                                                        先  续  他                  存
                                                        股  债                      股
一、上年期末余额                        679,184,633.00              712,548,076.21            68,993.31  28,697,664.02  409,968,980.83  1,684,668,192.69  3,515,136,540.06
加:会计政策变更
      前期差错更正
      其他
二、本年期初余额                        679,184,633.00              712,548,076.21            68,993.31  28,697,664.02  409,968,980.83  1,684,668,192.69  3,515,136,540.06
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填                                                  18,722,200.00    3,481,849.85   8,136,457.13    39,268,882.49     69,609,389.47
列)
(一)综合收益总额                                                                      18,722,200.00                                   81,364,571.27     100,086,771.27
(二)所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                                          8,136,457.13    -42,095,688.78    -33,959,231.65
1.提取盈余公积                                                                                                         8,136,457.13    -8,136,457.13
2.对所有者(或股东)的分配                                                                                                             -33,959,231.65    -33,959,231.65
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备                                                                                           3,481,849.85                                     3,481,849.85
1.本期提取                                                                                              10,705,214.54                                    10,705,214.54
2.本期使用                                                                                              7,223,364.69                                     7,223,364.69
(六)其他
四、本期期末余额                        679,184,633.00              712,548,076.21      18,791,193.31    32,179,513.87  418,105,437.96  1,723,937,075.18  3,584,745,929.53
                                                                                    68 / 185
                                                                              2016 年年度报告
                                                                                                         上期
                                                        其他权                      减
                    项目                                益工具                      :
                                        股本            优  永  其  资本公积        库  其他综合收益     专项储备       盈余公积        未分配利润        所有者权益合计
                                                        先  续  他                  存
                                                        股  债                      股
一、上年期末余额                        679,184,633.00              712,548,076.21      1,377,392.17     24,383,062.16  407,400,781.90  1,729,472,865.61  3,554,366,811.05
加:会计政策变更
      前期差错更正
      其他
二、本年期初余额                        679,184,633.00              712,548,076.21      1,377,392.17     24,383,062.16  407,400,781.90  1,729,472,865.61  3,554,366,811.05
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填                                                  -1,308,398.86    4,314,601.86   2,568,198.93    -44,804,672.92    -39,230,270.99
列)
(一)综合收益总额                                                                      -1,308,398.86                                   25,681,989.31     24,373,590.45
(二)所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                                          2,568,198.93    -70,486,662.23    -67,918,463.30
1.提取盈余公积                                                                                                         2,568,198.93    -2,568,198.93
2.对所有者(或股东)的分配                                                                                                             -67,918,463.30    -67,918,463.30
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备                                                                                           4,314,601.86                                     4,314,601.86
1.本期提取                                                                                              10,520,479.03                                    10,520,479.03
2.本期使用                                                                                              6,205,877.17                                     6,205,877.17
(六)其他
四、本期期末余额                        679,184,633.00              712,548,076.21            68,993.31  28,697,664.02  409,968,980.83  1,684,668,192.69  3,515,136,540.06
             法定代表人:吴建华 主管会计工作负责人:吴严明 会计机构负责人:徐永鑫
                                                                                    69 / 185
                            2016 年年度报告
三、公司基本情况
1.  公司概况
√适用 □不适用
    浙江新安化工集团股份有限公司(以下简称公司或本公司)系经浙江省股份制试点工作协调小组浙股[1992]34 号文批准,于 1993 年 5 月 12 日在浙江省工商行政管理局登记注册,总部位于浙江省建德市。公司现持有统一社会信用代码 913300001429192743 的营业执照,注册资本679,184,633 元,折 679,184,633 股(每股面值 1 元),均为无限售条件的流通股。公司股票已于 2001 年 9 月 6 日在上海证券交易所挂牌交易。
    本公司属化工行业。经营范围:化学试剂、磷酸、三氯化磷、三氯氧磷生产。化工原料及产品、化工机械、农药、化肥、包装物的制造和经营,本企业自产的化工原料及化工产品、农药及其中间体的出口业务,生产科研所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件等商品及相关技术的进口业务,开展“三来一补”业务,与上述业务相关的咨询、修理服务。化工工程、压力容器、压力管道设计,化工、石油化工工程的施工;设备及机组的维修、保养、低压成套配电柜制造,发电(限分支机构经营)。(依法须经批准的项目经相关部门的批准后方可开展经营活动)
    主要产品或提供的劳务:草甘膦、毒死蜱等高效低毒类农药产品开发、生产与销售;有机硅单体及其下游产品的研制和生产经营;精细及生物化工产品开发、生产和经营,并提供运输服务。
    本财务报表业经公司 2017 年 3 月 31 日八届二十七次董事会批准对外报出。2.  合并财务报表范围
√适用 □不适用
    本公司将浙江新安迈图有机硅有限责任公司、泰兴市兴安精细化工有限公司、新安(阿根廷)化工股份有限公司、绥化新安新材料有限公司、浙江新安创业投资有限公司、浙江新安进出口有限公司、新安有机硅(深圳)研究院有限公司、新安国际控股有限公司、新安阳光(尼日利亚)农资有限公司、新安集团(香港)有限公司、浙江同创资产管理有限公司、杭州维捷新科技有限公司、浙江开化合成材料有限公司、浙江开化元通硅业有限公司、黑河市元泰硅业有限公司、阿坝州禧龙工业硅有限责任公司、浙江新安包装材料有限公司、浙江新安物流有限公司、浙江新安物流镇江有限公司、镇江江南化工有限公司、新安天玉有机硅有限公司、新安阳光(加纳)农资有限公司、新安阳光(科特迪瓦)农资有限公司、新安阳光(马里)农资有限公司、宁夏新安科技有限公司、芒市永隆铁合金有限责任公司、山东鑫丰种业有限公司、加纳金阳光矿业有限公司、AKOKO Goldenfields Ltd.、泰州新安阻燃材料有限公司、南京新安中绿生物科技有限公司、四川轩禾农业技术有限公司、江苏金禾植保有限公司、新久融资租赁有限公司、崇耀(上海)科技发展有限公司、杭州崇耀科技发展有限公司、Cinmax International LLC、建德新跃物流有限公司和建德市新安植保有限责任公司(以下简称新安迈图公司、泰兴兴安公司、新安阿根廷公司、绥化新安公司、新安创投公司、新安进出口公司、新安研究院公司、新安国际公司、新安尼日利亚公司、新安香港公司、浙江同创公司、维捷新科技公司、开化合成公司、开化元通公司、黑河元泰公司、阿坝州禧龙公司、新安包装公司、新安物流公司、镇江物流公司、江南化工公司、新安天玉公司、新安阳光公司、新安科特迪瓦公司、新安马里公司、宁夏新安公司、芒市永隆公司、山东鑫丰公司、加纳金阳光公司、AKOKO 公司、泰州新安公司、南京中绿公司、四川轩禾公司、江苏金禾公司、新久融资公司、上海崇耀公司、杭州崇耀公司、新安美国公司、建德新跃公司和新安植保公司)等 39 家子公司纳入本期合并财务报表范围,详见本财务报表附注合并范围的变更和在其他主体中的权益之说明。
                            70 / 185
                                      2016 年年度报告
四、财务报表的编制基础
1.  编制基础本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2.  持续经营
√适用 □不适用
本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示:
√适用 □不适用
详见附注相关说明
1.  遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2.  会计期间本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.  营业周期
√适用 □不适用
    公司经营业务的营业周期较短,以 12 个月作为资产和负债的流动性划分标准。4.  记账本位币本公司的记账本位币为人民币。
5.  同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
    1. 同一控制下企业合并的会计处理方法
    公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法
    公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。
                                          71 / 185
                                 2016 年年度报告
6.  合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
    母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,由母公司按照《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》编制
7.  合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8.  现金及现金等价物的确定标准
    列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9.  外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
    1. 外币业务折算
    外币交易在初始确认时,采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算,因汇率不同而产生的汇兑差额,除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外,计入当期损益;以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其人民币金额;以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,差额计入当期损益或其他综合收益。
    2. 外币财务报表折算
资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用交易发生日的即期汇率折算;利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额,计入其他综合收益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
    1. 金融资产和金融负债的分类
    金融资产在初始确认时划分为以下四类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产)、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
    金融负债在初始确认时划分为以下两类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债(包括交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债)、其他金融负债。
    2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
                                        72 / 185
                                2016 年年度报告
公司成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时,按照公允价值计量;对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。
公司按照公允价值对金融资产进行后续计量,且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用,但下列情况除外:(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法,按摊余成本计量;(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。
公司采用实际利率法,按摊余成本对金融负债进行后续计量,但下列情况除外:(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,按照公允价值计量,且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用;(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债,按照成本计量;(3) 不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同,或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺,在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量:1) 按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定的金额;2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余额。
金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失,除与套期保值有关外,按照如下方法处理:(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失,计入公允价值变动收益;在资产持有期间所取得的利息或现金股利,确认为投资收益;处置时,将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动收益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益;持有期间按实际利率法计算的利息,计入投资收益;可供出售权益工具投资的现金股利,于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益;处置时,将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时,终止确认该金融资产;当金融负债的现时义务全部或部分解除时,相应终止确认该金融负债或其一部分。
3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,继续确认所转移的金融资产,并将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:(1) 放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产;(2) 未放弃对该金融资产控制的,按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:(1) 所转移
                                     73 / 185
                             2016 年年度报告
金融资产的账面价值;(2) 因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:(1) 终止确认部分的账面价值;(2) 终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。
4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级,并依次使用:
(1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;(2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值,包括:活跃市场中类似资产或负债的报价;非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价;除报价以外的其他可观察输入值,如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等;市场验证的输入值等;
(3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值,包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。
5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法
(1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查,如有客观证据表明该金融资产发生减值的,计提减值准备。
(2) 对于持有至到期投资、贷款和应收款,先将单项金额重大的金融资产区分开来,单独进行减值测试;对单项金额不重大的金融资产,可以单独进行减值测试,或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试;单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产),包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。测试结果表明其发生了减值的,根据其账面价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。
(3) 可供出售金融资产1) 表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括:
① 债务人发生严重财务困难;
② 债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期;③ 公司出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生财务困难的债务人作出让步;④ 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组;
⑤ 因债务人发生重大财务困难,该债务工具无法在活跃市场继续交易;⑥ 其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。
2) 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌,以及被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化
                             74 / 185
                                      2016 年年度报告
使公司可能无法收回投资成本。
本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。对于以公允价值计量的权益工具投资,若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过 50%(含 50%)或低于其成本持续时间超过 12 个月(含 12 个月)的,则表明其发生减值;若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过 20%(含 20%)但尚未达到 50%的,或低于其成本持续时间超过 6 个月(含 6 个月)但未超过 12 个月的,本公司会综合考虑其他相关因素,诸如价格波动率等,判断该权益工具投资是否发生减值。对于以成本计量的权益工具投资,公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等是否发生重大不利变化,判断该权益工具是否发生减值。
以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时,原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资,在期后公允价值回升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资,期后公允价值回升直接计入其他综合收益。
以成本计量的可供出售权益工具发生减值时,将该权益工具投资的账面价值,与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额,确认为减值损失,计入当期损益,发生的减值损失一经确认,不予转回。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准              金额 300 万元以上(含)且占应收款项账面余
                                              额 10%以上的款项
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法      单独进行减值测试,根据其未来现金流量现值
                                              低于其账面价值的差额计提坏账准备
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项:
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其他方法)
账龄组合                                      账龄分析法
组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
              账龄                应收账款计提比例(%)           其他应收款计提比例(%)
1 年以内(含 1 年)                                    2.00                               2.00
其中:1 年以内分项,可添加行
1-2 年                                                10.00                    10.00
2-3 年                                                20.00                    20.00
3 年以上
3-4 年                                                50.00                    50.00
                                          75 / 185
                                    2016 年年度报告
4-5 年                                              80.00              80.00
5 年以上                                             100.00             100.00
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项:
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                  应收款项的未来现金流入现值与以账龄为信用风
                                        险特征的应收款项组合的未来现金流入现值存在
                                        显著差异
坏账准备的计提方法                      单独进行减值测试,根据其未来现金流入现值低
                                        于其账面价值的差额计提坏账准备
12. 存货
√适用 □不适用
1. 存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。
2. 发出存货的计价方法发出存货采用月末一次加权平均法。
3. 存货可变现净值的确定依据
资产负债表日,存货采用成本与可变现净值孰低计量,按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货,在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;需要经过加工的存货,在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;资产负债表日,同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的,分别确定其可变现净值,并与其对应的成本进行比较,分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
4. 存货的盘存制度存货的盘存制度为永续盘存制。
5. 低值易耗品和包装物的摊销方法
(1) 低值易耗品按照一次转销法进行摊销。
(2) 包装物按照一次转销法进行摊销。
                                        76 / 185
                                   2016 年年度报告
13. 划分为持有待售资产
√适用 □不适用
公司将同时满足下列条件的非流动资产(不包含金融资产)划分为持有待售的资产:1. 该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的通常和惯用条款即可立即出售;2. 已经就处置该组成部分作出决议;3. 与受让方签订了不可撤销的转让协议;4. 该项转让很可能在一年内完成。
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
      1. 共同控制、重要影响的判断
      按照相关约定对某项安排存在共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策,认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定,认定为重大影响。
      2. 投资成本的确定
      (1) 同一控制下的企业合并形成的,合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
      公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资,判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的,把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,在合并日,根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
      (2) 非同一控制下的企业合并形成的,在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。
      公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资,区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理:
      1) 在个别财务报表中,按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。
      2) 在合并财务报表中,判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的,把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的,与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
                                          77 / 185
                              2016 年年度报告
(3) 除企业合并形成以外的:以支付现金取得的,按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本;以发行权益性证券取得的,按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本;以债务重组方式取得的,按《企业会计准则第 12 号——债务重组》确定其初始投资成本;以非货币性资产交换取得的,按《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。
3. 后续计量及损益确认方法
对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算;对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算。
4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法
(1) 个别财务报表
对处置的股权,其账面价值与实际取得价款之间的差额,计入当期损益。对于剩余股权,对被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的,转为权益法核算;不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的,确认为金融资产,按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。
(2) 合并财务报表
1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权,且不属于“一揽子交易”的在丧失控制权之前,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积(资本溢价),资本溢价不足冲减的,冲减留存收益。
丧失对原子公司控制权时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权,且属于“一揽子交易”的将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
15. 投资性房地产(1).如果采用成本计量模式的:
折旧或摊销方法与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。
                                        78 / 185
                                    2016 年年度报告
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
类别             折旧方法           折旧年限(年)   残值率(%)    年折旧率(%)
房屋及建筑物     年限平均法         20-40            4-5            4.80-2.38
通用设备         年限平均法         4-14             4-5            24-6.79
专用设备         年限平均法         8-14             4-5            12-6.79
运输工具         年限平均法         6-12             4-5            16-7.92
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
17. 在建工程
√适用 □不适用
1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
2. 在建工程达到预定可使用状态时,按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的,先按估计价值转入固定资产,待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值,但不再调整原已计提的折旧。
18. 借款费用
√适用 □不适用
1. 借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时确认为费用,计入当期损益。
2. 借款费用资本化期间
(1) 当借款费用同时满足下列条件时,开始资本化:1) 资产支出已经发生;2) 借款费用已经发生;3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
(2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断,并且中断时间连续超过 3 个月,暂停借款费用的资本化;中断期间发生的借款费用确认为当期费用,直至资产的购建或者生产活动重新开始。
(3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,借款费用停止资本化。
                                           79 / 185
                                       2016 年年度报告
3. 借款费用资本化率以及资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息费用(包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销),减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额,确定应予资本化的利息金额;为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等,按成本进行初始计量。2. 使用寿命有限的无形资产,在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销,无法可靠确定预期实现方式的,采用直线法摊销。具体年限如下:
项        目                   摊销年限(年)
土地使用权                         40-50
采矿权                         采矿权特许年限
专有技术                           5-17
软件                               5-10
商标权                             8
排污权                             20
使用寿命不确定的无形资产不摊销,公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复核。(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
内部研究开发项目研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产:(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图;(3) 无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能证明其有用性;(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
22. 长期资产减值
√适用 □不适用
对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、使用寿命有限的无形资产等长期资产,在资产负债表日有迹象
                                          80 / 185
                                2016 年年度报告
表明发生减值的,估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。
若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用核算已经支出,摊销期限在 1 年以上(不含 1 年)的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账,在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
在职工为公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
(1) 在职工为公司提供服务的会计期间,根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。
(2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤:
1) 根据预期累计福利单位法,采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计,计量设定受益计划所产生的义务,并确定相关义务的所属期间。同时,对设定受益计划所产生的义务予以折现,以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本;2) 设定受益计划存在资产的,将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的,以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产;3) 期末,将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分,其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本,重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益,并且在后续会计期间不允许转回至损益,但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
                                81 / 185
                                      2016 年年度报告
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
向职工提供的辞退福利,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
向职工提供的其他长期福利,符合设定提存计划条件的,按照设定提存计划的有关规定进行会计处理;除此之外的其他长期福利,按照设定受益计划的有关规定进行会计处理,为简化相关会计处理,将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
25. 预计负债
√适用 □不适用
1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务,履行该义务很可能导致经济利益流出公司,且该义务的金额能够可靠的计量时,公司将该项义务确认为预计负债。
2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量,并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。
26. 股份支付
□适用 √不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
28. 收入
√适用 □不适用
1. 收入确认原则
(1) 销售商品
销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认:1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方;2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权,也不再对已售出的商品实施有效控制;3) 收入的金额能够可靠地计量;4) 相关的经济利益很可能流入;5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
                                      82 / 185
                                   2016 年年度报告
(2) 提供劳务
提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的(同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量),采用完工百分比法确认提供劳务的收入,并按已经提供劳务占应提供劳务总量的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的,若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿,按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本;若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认劳务收入。
(3) 让渡资产使用权
让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时,确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定;使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
2. 收入确认的具体方法
公司主要销售草甘膦和有机硅等产品。内销产品收入确认需满足以下条件:公司已根据合同约定将产品交付给购货方且取得客户签收的出库单,且产品销售收入金额已确定,已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入,产品相关的成本能够可靠地计量。外销产品收入确认需满足以下条件:公司已根据合同约定将产品报关、离港,取得提单,且产品销售收入金额已确定,已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入,产品相关的成本能够可靠地计量。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助,确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内平均分配,计入当期损益。
但是,按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,在确认相关费用的期间,计入当期损益;用于补偿已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照
                                   83 / 185
                                      2016 年年度报告
税法规定可以确定其计税基础的,该计税基础与其账面数之间的差额),按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日,有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的,确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
3. 资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,转回减记的金额。
4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益,但不包括下列情况产生的所得税:(1) 企业合并;(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
公司为承租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益,发生的初始直接费用,直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
公司为出租人时,在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益,发生的初始直接费用,除金额较大的予以资本化并分期计入损益外,均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
32. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
终止经营的确认标准、会计处理方法
满足下列条件之一的已被企业处置或被企业划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单独区分的组成部分确认为终止经营:
(1) 该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区;(2) 该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分;(3) 该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。
本公司终止经营的情况见本财务报表附注其他重要事项之终止经营的说明。
                                      84 / 185
                                      2016 年年度报告
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2)、重要会计估计变更
√适用 □不适用
会计估计变更的内容和原因          审批程序          开始适用的时点     备注(受重要影响的报
                                                                       表项目名称和金额)
公司对以账龄为信用风险特    本次变更经公司八        自 2016 年 5 月 1
征的应收款项(包括应收账款  届十九次董事会审        日起
和其他应收款)组合采用账龄  议通过。
分析法计提坏账准备,为更客
观公允地反映公司的财务状
况和经营成果,公司对应收款
项采用账龄分析法计提坏账
准备的比例进行了调整,具体如下。
为了能够更加公允、恰当地反
映本公司的财务状况和经营
成果,使固定资产折旧年限与
其实际使用寿命更加接近,根
据有关规定,结合公司的实际
情况,对公司固定资产的折旧
年限进行相应的调整,具体如下。
其他说明
(1) 采用账龄分析法计提应收账款坏账准备的计提比例变更情况如下:
账      龄              变更前应收账款计提比例(%)         变更后应收账款计提比例(%)
1 年以内                                    10.00                                    2.00
1-2 年                                      20.00                      10.00
2-3 年                                      50.00                      20.00
3-4 年                                      100.00                     50.00
4-5 年                                      100.00                     80.00
5 年以上                                    100.00                     100.00
(2) 固定资产的折旧年限
      变更前:
类      别                  折旧方法  折旧年限(年)        残值率(%)    年折旧率(%)
房屋及建筑物              年限平均法        12--40             4--5    8-2.38
通用设备                  年限平均法        4--12              4--5    24-7.92
专用设备                  年限平均法        8--12              4--5    12-7.92
运输工具                  年限平均法        6--12              4--5    16-7.92
                                      85 / 185
                                    2016 年年度报告
变更后:
类    别             折旧方法       折旧年限(年)               残值率(%)      年折旧率(%)
房屋及建筑物         年限平均法     20--40                        4--5        4.80-2.38
通用设备             年限平均法     4--14                         4--5        24-6.79
专用设备             年限平均法     8--14                         4--5        12-6.79
运输工具             年限平均法     6--12                         4--5        16-7.92
(3)受重要影响的报表项目和金额
2016 年 12 月 31 日资产负债表项目   影响金额                              备  注
应收账款                            46,741,437.25
其他应收款                          11,625,397.49
递延所得税资产                      -8,545,632.47
存货                                -9,109,092.07
固定资产                            27,327,276.20
应交税费                                            -863,249.45
2016 年度利润表项目
主营业务成本                        -25,094,607.20
管理费用                            -2,232,669.00
资产减值损失                        -58,366,834.74
所得税费用                                          7,682,383.02
归母净利润                          69,866,500.16
少数股东损益                                        8,145,227.75
34. 其他
√适用 □不适用
      1.安全生产费
      公司按照财政部、国家安全生产监督管理总局联合发布的《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企〔2012〕16 号)的相关规定,对于危险品生产与储存公司以上年度实际营业收入为计提依据,采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取:
      (1)营业收入不超过 1000 万元的,按照 4%提取;
      (2)营业收入超过 1000 万元至 1 亿元的部分,按照 2%提取;
      (3)营业收入超过 1 亿元至 10 亿元的部分,按照 0.5%提取;
      (4)营业收入超过 10 亿元的部分,按照 0.2%提取。
      对于交通运输企业以上年度实际营业收入为计提依据,按照以下标准平均逐月提取:
      (1) 普通货运业务按照1%提取;
                                    86 / 185
                                2016 年年度报告
    (2) 客运业务、管道运输、危险品等特殊货运业务按照1.5%提取。
    安全生产费用提取时计入相关产品的成本或当期损益,同时计入“专项储备”科目。提取的安全生产费按规定范围使用时,属于费用性支出的,直接冲减专项储备;形成固定资产的,先通过“在建工程”科目归集所发生的支出,待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产;同时,按照形成固定资产的成本冲减专项储备,并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧
    2.分部报告
    公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成部分:
    (1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;
    (2) 管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;
    (3) 能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
六、税项
1.  主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
            税种                计税依据                                  税率
增值税                          销售货物或提供应税劳务         17%、13%、11%、0%
消费税
营业税                          应纳税营业额                   服务业按 5%、建筑业按 3%
城市维护建设税                  应缴流转税税额                 7%、5%
企业所得税                      应纳税所得额                   0%、15%、16.5%、25%
房产税                          从价计征的,按房产原值一次减   1.2%、12%
                                除 30%后余值的 1.2%计缴;从租
                                计征的,按租金收入的 12%计缴
教育费附加                      应缴流转税税额                 3%
地方教育附加                    应缴流转税税额                 2%
    注:根据《关于全面推开营业税改征增值税试点有关税收征收管理事项的公告》(国家税务总局公告 2016 年第 23 号),自 2016 年 5 月 1 日全面实行营改增后取消营业税税种。
存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
√适用 □不适用
                  纳税主体名称                                     所得税税率
江南化工公司                                                                             15%
宁夏新安公司                                                                             15%
开化合成公司                                                                             15%
山东鑫丰种业公司                                                                         0%
新安香港公司                                                                             16.5%
新安天玉公司                                                                             15%
                                              87 / 185
                            2016 年年度报告
除上述以外的其他纳税主体                                                                     25%
2.    税收优惠
√适用 □不适用
      1. 根据江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局联合颁发的 《高新技术企业证书》(证书编号:GR201532001477),子公司江南化工公司通过高新技术企业复审,资格有效期 3 年(2015 年至 2017 年),本期按 15%的税率计缴企业所得税。
      2. 经镇江市资源综合利用企业认定小组认定,子公司江南化工公司产品盐酸、氯甲烷、甲缩醛符合《资源综合利用企业所得税优惠目录》的规定。根据税法规定,在计算应纳税所得额时,减按 90%计入各年收入总额。
      3. 根据宁夏回族自治区西部开发领导小组办公室《关于确认宁夏新安科技有限公司符合国家<产业结构调整指导目录(2011 年本)>鼓励类目录内资企业的函》(宁西办(2013)46 号)和宁夏回族自治区平罗县国家税务局《税收优惠批准通知书》(平国税优字[2013]006 号),子公司宁夏新安公司自 2012 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日享受西部大开发企业所得税优惠,按 15%的税率计缴企业所得税。
      4. 根据科学技术部火炬和高技术产业开发中心联合发布的《关于浙江省 2014 年第二批高新技术企业备案的复函》(国科火字[2015]31 号),子公司开化合成公司已通过高新技术企业资格复审,有效期 3 年, 企业所得税优惠期为 2014 年 10 月 27 日至 2017 年 10 月 26 日。本期按 15%的税率计缴企业所得税。
      5. 子公司山东鑫丰公司生产经营范围符合企业所得税法关于从事农作物新品种选育可予以免征企业所得税的规定,经莘县国家税务局城区税务分局认定山东鑫丰公司符合企业所得税免税资格条件,长期享有企业所得税免税优惠。
6. 根据《广东省高新技术企业认定管理工作领导小组办公室关于公示广东省 2015 年第二批拟认定高新技术企业名单的通知》(粤科公示〔2015〕27 号)文件,子公司新安天玉公司被认定为高新技术企业,资格有效期 3 年(2016 年至 2018 年),本期按 15%的税率计缴企业所得税。
3.    其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                        单位:元            币种:人民币
            项目            期末余额                    期初余额
库存现金                                567,058.03                                480,610.29
银行存款                                609,585,766.30                      444,622,614.86
其他货币资金                            35,316,595.39                       31,953,135.60
合计                                    645,469,419.72                      477,056,360.75
                                        88 / 185
                               2016 年年度报告
其中:存放在境外的款           24,454,193.78                             23,859,039.79
项总额
其他说明
其他货币资金中包含银行承兑汇票保证金 22,473,713.42 元,信用证保证金 11,905,968.09元,安全保证金 800,000.00 元,以及支付宝存款 136,913.88 元。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
                                                               单位:元  币种:人民币
              项目             期末余额                        期初余额
银行承兑票据                   397,845,995.51                            417,720,853.79
商业承兑票据                   12,414,596.26
              合计             410,260,591.77                            417,720,853.79(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据:√适用 □不适用
                                                               单位:元  币种:人民币
              项目             期末终止确认金额                期末未终止确认金额
银行承兑票据                   1,745,359,400.45
商业承兑票据
              合计             1,745,359,400.45
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
银行承兑汇票的承兑人是商业银行,由于商业银行具有较高的信用,银行承兑汇票到期不获支付的可能性较低,故本公司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付,依据《票据法》之规定,公司仍将对持票人承担连带责任。
                               89 / 185
                                                                        2016 年年度报告
5、 应收账款
(1).  应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                                  单位:元          币种:人民币
                                                 期末余额                                                         期初余额
类别                          账面余额           坏账准备                     账面       账面余额                 坏账准备               账面
                              金额      比例(%)  金额           计提比        价值       金额            比例(%)  金额           计提比  价值
                                                                例(%)                                                            例(%)单项金额重大并单独计提
坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提  577,320,873.80  96.17    12,480,274.54  2.16    564,840,599.26   550,344,116.13  100.00   55,819,835.27  10.14   494,524,280.86
坏账准备的应收账款
单项金额不重大但单独计  23,003,600.65   3.83     13,880,400.39  60.34   9,123,200.26
提坏账准备的应收账款
合计                    600,324,474.45  /        26,360,674.93  /       573,963,799.52   550,344,116.13  /        55,819,835.27  /       494,524,280.86
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
√适用□不适用
                                                                                                                        单位:元      币种:人民币
                        账龄                                                             期末余额
                                                 应收账款                                坏账准备                           计提比例1 年以内
其中:1 年以内分项
1 年以内                                                   570,387,009.23                          11,407,740.17                         2.00
1 年以内小计                                               570,387,009.23                          11,407,740.17                         2.00
1至2年                                                          4,732,686.63                       473,268.66                            10.00
                                                                        90 / 185
                                                    2016 年年度报告
2至3年                                              1,929,408.80                       385,881.76               20.00
3 年以上
3至4年                                              112,353.88                         56,176.94                50.00
4至5年                                              11,041.24                          8,832.99                 80.00
5 年以上                                            148,374.02                         148,374.02               100.00
          合计                                      577,320,873.80                     12,480,274.54            2.16(2).  本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额-30,623,550.02 元;本期收回或转回坏账准备金额 1,110,476.50 元。(3).  本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
                                                                                                      单位:元  币种:人民币
                            项目                                                       核销金额
实际核销的应收账款                                                                                              153,418.39
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用应收账款核销说明:
□适用 √不适用(4).  按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况:
√适用 □不适用
期末余额前 5 名的应收账款合计数为 221,297,790.49 元,占应收账款期末余额合计数的比例为  36.86%,相应计提的坏账准备合计数为 17,654,596.19元。
(5).  因金融资产转移而终止确认的应收账款:
□适用 √不适用
                                                    91 / 185
                                                      2016 年年度报告
(6).  转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额:
□适用 √不适用其他说明:
√适用 □不适用
      公司就山东兖煤日照港储配煤有限公司欠本公司货款 22,808,000.65 元事项提起诉讼,根据相关法律法规以及代理律师对上诉的分析,公司单独计提了 13,684,800.39 元坏账准备。
6、 预付款项
(1).  预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                                                                    单位:元  币种:人民币
          账龄                         期末余额                                                      期初余额
                                 金额                 比例(%)                金额                                   比例(%)
1 年以内                         75,524,332.43                  98.67                                62,727,519.49                       97.65
1至2年                                 805,184.74                      1.05                          1,365,127.46                        2.13
2至3年                                 115,567.04                      0.15                          92,740.43                           0.14
3 年以上                               97,792.69                       0.13                          54,360                              0.08
          合计                         76,542,876.90            100.00                               64,239,747.38                       100.00(2).  按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况:
√适用 □不适用
      期末余额前 5 名的预付款项合计数为 27,185,715.78 元,占预付款项期末余额合计数的比例为 35.52%。
                                                      92 / 185
                                               2016 年年度报告
7、 应收利息
(1).  应收利息分类
√适用 □不适用
                                                                                               单位:元    币种:人民币
                    项目                       期末余额                                        期初余额定期存款
委托贷款
债券投资
委托投资应计利息                                                  2,652,888.30                             4,413,360.00
资金占用应计利息                                                  585,093.82
                    合计                                          3,237,982.12                             4,413,360.00(2).  重要逾期利息
□适用 √不适用其他说明:
√适用 □不适用
      具体构成情况如下:
                                                                                       预期年
                  受托人                       项目                                    收益率  应计利息
杭州工商信托股份有限公司  飞鹰十号                                              6.20%          75,699.09
中国工商银行              工行工银瑞信 482002 货币基金                          2.73%          455,951.85
交通银行                  “蕴通财富久久养老”日盈                              3.30%          49,183.56
杭州银行                  “幸福 99”理财产品                                   5.00%          18,542.46
杭州工商信托股份有限公司  杭信飞鹰十号房地产投资集合资金信托计划                7.90%          611,451.23
杭州工商信托股份有限公司  杭信金利 3 号基金集合资金信托计划                     6.10%          183,333.34
杭州工商信托股份有限公司  杭信金利 2 号基金集合资金信托计划                     6.10%          245,530.05
                                                        93 / 185
                                                 2016 年年度报告
杭州工商信托股份有限公司               杭信恒信增利集合资金信托产品              8.00%  555,191.26
杭州工商信托股份有限公司               杭信飞鹰 19 号房地产投资集合资金信托计划  8.30%  149,672.13
中国工商银行                           云南南磷集团国际贸易有限公司              7.20%  308,333.33
杭州康柏斯科技有限公司                 资金拆借                                         585,093.82
小    计                                                                                3,237,982.12
8、 应收股利
(1).  应收股利
□适用 √不适用(2).  重要的账龄超过 1 年的应收股利:
□适用√不适用其他说明:
□适用 √不适用
                                                 94 / 185
                                                                           2016 年年度报告
9、 其他应收款
(1).              其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                                                      单位:元  币种:人民币
                                                       期末余额                                                            期初余额
类别                                  账面余额         坏账准备                 账面            账面余额                   坏账准备             账面
                                  金额          比例   金额           计提比例  价值            金额           比例        金额       计提比例  价值
                                                (%)                   (%)                                      (%)                    (%)单项金额重大并单独计提坏账
准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提坏账  128,985,247.12      94.19  6,270,677.04   4.86      122,714,570.08  54,180,114.61  100.00  13,464,999.30  24.85     40,715,115.31
准备的其他应收款
单项金额不重大但单独计提坏  7,950,000.00        5.81   5,950,000.00   74.84     2,000,000.00
账准备的其他应收款
合计                        136,935,247.12      /      12,220,677.04  /         124,714,570.08  54,180,114.61  /       13,464,999.30  /         40,715,115.31
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
□适用 √不适用组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
√适用□不适用
                                                                                                                                      单位:元  币种:人民币
                                                                                                期末余额
                            账龄                       其他应收款                               坏账准备                              计提比例1 年以内
其中:1 年以内分项
1 年以内                                                              100,289,021.52                      2,005,780.45                                2.00
1 年以内小计                                                          100,289,021.52                      2,005,780.45                                2.00
1至2年                                                                24,569,452.22                       2,456,945.22                          10.00
2至3年                                                                2,346,982.90                             469,396.58                       20.00
                                                                                95 / 185
                                            2016 年年度报告
3 年以上
3至4年                                      544,787.03                                         272,393.52                  50.00
4至5年                                      844,210.90                                         675,368.72                  80.00
5 年以上                                    390,792.55                                         390,792.55                  100.00
                 合计                       128,985,247.12                                     6,270,677.04                4.86(2).  本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额-4,554,765.91 元;本期收回或转回坏账准备金额  3,602,275.78  元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
□适用 √不适用
(3).  本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
                                                                                                             单位:元      币种:人民币
                                项目                                                           核销金额
实际核销的其他应收款                                                                                                       333,686.13
其中重要的其他应收款核销情况:
□适用 √不适用其他应收款核销说明:
□适用 √不适用
(4).  其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                  单位:元  币种:人民币
                 款项性质                                         期末账面余额                               期初账面余额
资金拆借款                                                                      47,660,000.00                              17,000,000.00
应收暂借款                                                                      7,082,545.96                               3,419,224.36
保险赔偿                                                                                                                   11,102,972.35
押金、保证金                                                                    17,625,700.24                              17,420,421.98
                                                                  96 / 185
                                                          2016 年年度报告
出口退税                                                                   1,909,228.65                                  958,508.65
股权转让款                                                                 10,616,600.00                                 2,464,400.00
停工损失补偿                                                               46,166,500.00
其他                                                                       5,874,672.27                                  1,814,587.27
                      合计                                                 136,935,247.12                                54,180,114.61(5).  按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况:
√适用 □不适用
                                                                                                               单位:元  币种:人民币
      单位名称                款项的性质  期末余额                  账龄   占其他应收款期末余额合计            坏账准备
                                                                                           数的比例(%)         期末余额
建德市城市建设发展投  停工损失补偿        46,166,500.00   1 年以内                                      33.71            923,330.00
资有限公司
浙江安联矿业有限公司  资金拆借            25,560,000.00   1 年以内                                      18.67            511,200.00
建德市人民法院        押金、保证金        13,000,000.00   1-2 年                                        9.49             1,300,000.00
杭州康柏斯科技有限公  资金拆借            10,000,000.00   1-2 年                                        7.30             1,000,000.00
司
佐力控股集团有限公司  股权转让款          9,752,200.00    1 年以内                                      7.12             195,044.00
          合计                  /         104,478,700.00            /                                   76.29            3,929,574.00(6).  涉及政府补助的应收款项
√适用 □不适用
                                                                                                               单位:元  币种:人民币
            单位名称                政府补助项目名称      期末余额                         期末账龄     预计收取的时间、金额及依据
建德市城市建设发展投资有限公    白南山厂区停工损失补      46,166,500.00    1 年以内                     经双方确认 2016 年白南山厂
司                              偿                                                                      区停工损失补偿金额为
                                                                                                        6,716.65 万元,2016 年收到
                                                                                                        2,100 万元,2017 年 1 月收到
                                                                                                        4,616.65 万元
                                                          97 / 185
                                                                2016 年年度报告
                  合计            /                             46,166,500.00              /                                       /其他说明
未能在预计时点收到预计金额的政府补助的原因说明
      建德市城市建设发展投资有限公司 2016 年年底付款审批流程未完成故未支付,2017 年 1 月已收到该补偿款。(7).  因金融资产转移而终止确认的其他应收款:
□适用 √不适用(8).  转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额:
□适用 √不适用其他说明:
√适用 □不适用
      公司对平武县雄升科技开发有限公司欠本公司 5,000,000.00 元资金拆借款事项提起诉讼,根据相关法律法规以及代理律师对上诉的分析,公司单独计提了 3,000,000.00 元坏账准备。
10、      存货
(1).    存货分类
√适用 □不适用
                                                                                                                         单位:元     币种:人民币
                项目                              期末余额                                                期初余额
                                  账面余额        跌价准备      账面价值         账面余额                 跌价准备       账面价值
原材料                            423,188,388.23  2,271,121.31  420,917,266.92   398,602,935.77           3,049,174.25   395,553,761.52
在产品                            20,150,328.25                 20,150,328.25    61,216,397.50                           61,216,397.50
库存商品                          427,241,185.91 25,546,889.48  401,694,296.43   534,063,073.16           75,573,252.71  458,489,820.45
周转材料
消耗性生物资产
                                                                98 / 185
                                                              2016 年年度报告
建造合同形成的已完工未结算资产
委托加工物资                    2,479,791.69                  2,479,791.69     4,897,311.67                     4,897,311.67
包装物                          12,784,523.69  19,967.97      12,764,555.72    12,855,615.86     42,514.65      12,813,101.21
低值易耗品                      31,342.29                     31,342.29        12,760.27                        12,760.27
                合计            885,875,560.06 27,837,978.76  858,037,581.30   1,011,648,094.23  78,664,941.61  932,983,152.62
(2).    存货跌价准备
√适用 □不适用
                                                                                                                单位:元  币种:人民币
            项目                期初余额             本期增加金额              本期减少金额                               期末余额
                                               计提                     其他   转回或转销        其他
原材料                          3,049,174.25   973,131.63                      1,751,184.57                               2,271,121.31
在产品
库存商品                        75,573,252.71  15,551,834.33                   65,578,197.56                              25,546,889.48
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算
资产
包装物                          42,514.65      21,814.74                       44,361.42                                  19,967.97
            合计                78,664,941.61  16,546,780.70                   67,373,743.55                              27,837,978.76其他说明:
      公司在资产负债表日,对期末存货采用成本与可变现净值孰低计量,按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货,在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去根据销售费用率计算的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;需要经过加工的存货,在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;资产
                                                              99 / 185
                                                      2016 年年度报告
负债表日,同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的,分别确定其可变现净值,并与其对应的成本进行比较,分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
(一) 库存商品的主要构成及跌价准备变动原因
1. 库存商品的主要构成及跌价准备变动情况
                                                                                                                       单位:万元
                                           2016 年度             2015 年度           变动
                            产品类别
                                           库存商品   跌价准备  库存商品   跌价准备  库存商品    跌价准备
                     草甘膦产品            17,880.65  674.28    22,463.63  919.49    -4,582.98                -245.21
                     其中:95%草甘膦原药   6,496.32   505.36    7,762.98   722.47    -1,266.67                -217.12
                     粗品焦磷酸钠          394.08     264.43    5,097.69   5,097.69  -4,703.61   -4,833.26
                     复合磷酸盐            904.35     856.25     904.28    834.76    0.07                     21.49
                     有机硅产品            13,293.65  413.44    15,408.87  483.58    -2,115.22                -70.14
                     其他                  10,251.39  346.29    9,531.83   221.80    719.56                   124.49
                            合计           42,724.12  2,554.69  53,406.31  7,557.33  -10,682.19  -5,002.642. 主要变动原因分析
粗品焦磷酸钠是在草甘膦原粉生产过程中产生的母液,通过公司自行开发的母液焚烧处理工艺转化而成,目的是减少母液产出的环保处理压力。2015年该方式处理的粗品焦磷酸钠销售市场处于开拓阶段,尚未有明显规模趋势,而送外部专业部门处置还需支付一定的费用,在对当时市场趋势分析并综合考虑存量与销售、处置情况,估判综合可变现净值为零,按谨慎性原则,对 2015 年末粗品焦磷酸钠全额计提减值准备。
                                                      100 / 185
                                                             2016 年年度报告
2016 年通过营销部门市场开拓,特别是重要客户公司通过其生产工艺改变,使公司粗品焦磷酸钠可适用其改变后的生产需要。粗品焦磷酸钠销售市场实现突破,2016 年累计实现粗品焦磷酸钠销售量达 5.23 万吨,库存降低至 1,985.11 吨。相应转销存货跌价准备 5,097.69 万元。粗品焦磷酸钠 2016年末存货跌价减值测试过程如下:
                                                                                                              金额单位:元;数量单位:吨
年度                            期末数量   期末账面余额      最近售价   销售费用     可变现净值     存货跌价准备
                                                                              率
2015 年                         34,939.36  50,976,925.10                      3.77%                 50,976,925.10
2016 年                         1,985.11   3,940,782.26      678.46           3.74%  1,296,448.05   2,644,334.21
2016 年粗品焦磷酸钠的生产及销售情况如下:
                                                                                                                   单位:吨
明细                                       期初              生产                    销售           期末
粗品焦磷酸钠                               34,939.36         19,311.09               52,265.34      1,985.11
故期初对其提取的存货跌价准备本期因产品已销售而相应转销。
3. 草甘膦产品中存货跌价准备主要为 95%草甘膦原药,其存货跌价减值测试过程如下:
                                                                                                              金额单位:元;数量单位:吨
年度                            期末数量   期末账面余额      最近售价   销售费用     可变现净值     存货跌价准备
                                                                              率
2015 年                         4,338.67   77,629,842.43     16,862.69        3.77%  70,405,101.88  7,224,740.55
2016 年                         3,335.15   64,963,157.23     18,661.01        3.74%  59,909,586.68  5,053,570.55
2015 年末计提的存货跌价准备 722.47 万元随着产品销售已转销。
                                                             101 / 185
                                                          2016 年年度报告
      综上所述,本期存货跌价准备较上年变动较大的原因系:
      (1) 期初存货跌价准备随产品销售而相应转销。
      (2) 期末因粗品焦磷酸钠打开销售市场,故库存相应的减少,以及产品售价较 2015 年末上升所致。(3).  存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明:
□适用 √不适用(4).  期末建造合同形成的已完工未结算资产情况:
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
11、 划分为持有待售的资产
√适用 □不适用
                                                                                                              单位:元      币种:人民币
            项目           期末账面价值                   公允价值                              预计处置费用  预计处置时间
白南山厂区搬迁资产         300,170,796.14                                                                     2017 年 7 月
            合计           300,170,796.14                                                                                   /其他说明:
      经公司八届十七次董事会决议批准,公司与建德市城市建设发展投资有限公司签订了《白南山区块搬迁及补偿协议》。建德市城市建设发展投资有限公司收回本公司白南山厂区 14 宗土地(面积 27.88 万平方米)及该范围内所有房屋、构筑物及其他配套设施;并给予公司上述资产搬迁补偿 33,141.23万元。公司已于 2016 年 7 月停产搬迁,预计于 2017 年 12 月前全部完成白南山厂区房屋、设备等搬迁拆除工作。
                                                          102 / 185
                                                                     2016 年年度报告
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
                                                                                                                单位:元  币种:人民币
                      项目                                                 期末余额                             期初余额
待摊费用                                                                              1,332,167.27                        2,278,620.40
待抵扣增值税                                                                          123,553,976.07                      123,988,659.27
多缴待退企业所得税                                                                                                        10,689,799.49
委托投资                                                                              234,414,620.00                      298,300,000.00
                      合计                                                            359,300,763.34                      435,257,079.16其他说明(1)委托投资期末余额构成情况如下:
              受托人                                                 项目             投资期限        预期                本金
                                                                                                      年收益率
东亚银行                     委托贷款给云南南磷集团国际贸易有限公司                   12 个月         7.20%     50,000,000.00
长安国际信托有限公司         正路集团                                                 12 个月         14.50%    45,000,000.00
杭州工商信托股份有限公司     杭信金利 2 号基金集合资金信托计划                        每月可赎回      6.10%     31,000,000.00
杭州工商信托股份有限公司     杭信金利 3 号基金集合资金信托计划                        每月可赎回      6.10%     50,000,000.00
杭州工商信托股份有限公司     杭信飞鹰十号房地产投资集合资金信托计划                   12 个月可延期   7.90%     18,186,626.00
杭州工商信托股份有限公司     杭信恒信增利集合资金信托产品                             12 个月         8.00%     10,000,000.00
杭州工商信托股份有限公司     杭信飞鹰 19 号房地产投资集合资金信托计划                 12 个月         8.30%     10,000,000.00
                                                                           103 / 185
                                                          2016 年年度报告
工商银行杭州钱江支行        工行工银瑞信 482002 货币基金                       无固定到期日                 2.73%                1,500,000.00
杭州工商信托股份有限公司    飞鹰十号                                                     12 个月            6.20%                2,727,994.00
交通银行                    “蕴通财富久久养老”日盈                           无固定到期日                 3.30%                8,000,000.00
杭州银行                    “幸福 99”理财产品                                无固定到期日                 5.00%                5,000,000.00
中国银行                    中银保本理财                                       21 天后可赎回                3.50%                3,000,000.00
          小  计                                                                                                             234,414,620.00
      (2) 委托投资逾期情况说明
2011 年公司购买长安国际信托有限公司“正路集团贷款项目”信托产品 4,500 万元,期限 12 个月,于 2012 年 8 月 11 日到期后未能收回本金 4,500 万元,公司已停止计息。2012 年公司已委托长安国际信托有限公司向浙江省金华市中级人民法院提出强制执行申请。2012 年 8 月 28 日,根据金华市中级人民法院[浙金执民字(2012)第 122 号]《执行裁定书》,已对正路集团有限公司用于贷款抵押担保的 3,341.04 平方米的商业物业(原评估价值 9,570万元)进行查封(至 2014 年 8 月 27 日,查封期到期,因进入重整程序,公司债务已登记,不再单独查封),目前当地政府和法院正在积极推进正路集团有限公司重整工作。由于该信托产品已取得房产抵押担保,房产价值预计超过公司购买信托产品本金,故预计对公司财务状况和经营成果不会产生较大影响。
14、 可供出售金融资产
(1).  可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                                   单位:元      币种:人民币
              项目                                        期末余额                                                 期初余额
                                      账面余额            减值准备             账面价值           账面余额         减值准备      账面价值可供出售债务工具:
可供出售权益工具:                    146,589,002.31      9,600,000.00  136,989,002.31            136,047,002.31   9,600,000.00  126,447,002.31
按公允价值计量的                      6,450,000.00                             6,450,000.00
按成本计量的                          140,139,002.31      9,600,000.00  130,539,002.31            136,047,002.31   9,600,000.00  126,447,002.31
              合计                    146,589,002.31      9,600,000.00  136,989,002.31            136,047,002.31   9,600,000.00  126,447,002.31
                                                                    104 / 185
                                                                    2016 年年度报告
      (2).  期末按公允价值计量的可供出售金融资产
      □适用 √不适用
      (3).  期末按成本计量的可供出售金融资产
      √适用 □不适用
                                                                                                                   单位:元      币种:人民币
                                                    账面余额                                             减值准备                在被
                                                                                                                                 投资
        被投资                                                                                           本  本                  单位   本期现金红利
        单位                                  本期            本期                                       期  期                  持股
                        期初                  增加            减少                   期末  期初          增  减    期末          比例
                                                                                                         加  少                  (%)
杭州工商信托投资股份有  67,559,002.31                                     67,559,002.31                                          6.26   4,899,590.59
限公司
建德市新安植保有限公司  108,000.00      9,660,000.00        9,768,000.00
沪千森工科技股份有限公  14,880,000.00                                     14,880,000.00                                          1.96   400,000.00
司
宁夏新加成化工科技有限  17,500,000.00                                     17,500,000.00    9,600,000.00            9,600,000.00  56.60
公司
山东瀚霖生物技术有限公  21,000,000.00                                     21,000,000.00                                          0.64
司
泛联尼塔生态环境股份有  10,000,000.00                                     10,000,000.00                                          6.25
限公司
宁波聚宝盆泛众祥赢投资  5,000,000.00                                      5,000,000.00                                           25.00
合伙企业(有限合伙)
阜阳大可新材料股份有限                  4,200,000.00                      4,200,000.00                                           0.64
公司
浙江杭化新材料科技有限                        6,450,000.00                6,450,000.00                                           3.75
公司
        合计            136,047,002.31  20,310,000.00       9,768,000.00  146,589,002.31   9,600,000.00            9,600,000.00  /      5,299,590.59
                                                                          105 / 185
                                                            2016 年年度报告
(4).  报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
√适用 □不适用
                                                                                      单位:元  币种:人民币
      可供出售金融资产分类              可供出售权益        可供出售债务                        合计
                                              工具                     工具
期初已计提减值余额                            9,600,000.00                                      9,600,000.00
本期计提
其中:从其他综合收益转入
本期减少
其中:期后公允价值回升转回                    /
期末已计提减值金余额                          9,600,000.00                                      9,600,000.00
(5).  可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明:
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
      1) 宁夏新加成化工科技有限公司(以下简称新加成公司)注册资本 1,000 万元,其中宁夏新安公司出资 566 万元,占注册资本的 56.60%。由于宁夏新安公司没有向该公司委派董事,也不参与该公司财务和经营决策,宁夏新安公司虽持有新加成公司 56.60%的股权,但是对其没有重大影响,也不具有控制权,故将其列作可供出售金融资产。
      2) 宁波聚宝盆泛众祥赢投资合伙企业(有限合伙)系嘉兴聚宝盆泛众投资管理合伙企业与新安创投公司以及其他自然人共同出资设立的有限合伙企业,用于认购新三板挂牌公司北京志能详赢节能环保科技股份有限公司(股票代码:832710)定向增发的股份,其合伙协议中约定嘉兴聚宝盆泛众投资管理合伙企业为普通合伙人具体执行合伙企业事务,新安创投公司系有限合伙人不参与合伙企业事务,且根据公司的投资目的,将其划分为可供出售金融资产。
                                                            106 / 185
                                                            2016 年年度报告
3) 根据公司八届二十五次董事会决议,公司与佐力控股集团有限公司(以下简称:佐力集团)签订《股权转让协议》,将公司持浙江杭化新材料科技有限公司的 5%(计 700 万)的股权转让。转让后公司持有浙江杭化新材料科技有限公司的 3.75%股权,并不再委派董事,对浙江杭化新材料科技有限公司不再具有重大影响,按照转让时公允价格将剩余股权转列可供出售金融资产核算。
15、 持有至到期投资(1).持有至到期投资情况:
√适用 □不适用
                                                                                                       单位:元  币种:人民币
          项目                                    期末余额                                   期初余额
                                  账面余额        减值准备  账面价值          账面余额       减值准备            账面价值
委托投资                                                                      75,000,000.00                      75,000,000.00
          合计                                                                75,000,000.00                      75,000,000.00(2).期末重要的持有至到期投资:
□适用 √不适用(3).本期重分类的持有至到期投资:
□适用 √不适用
16、 长期应收款(1) 长期应收款情况:
□适用 √不适用
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
                                                            107 / 185
                                                                     2016 年年度报告
      17、 长期股权投资
      √适用□不适用
                                                                                                                    单位:元       币种:人民币
                                                                                本期增减变动                                                      减
                                                                                              其                计                                值
                                                                                      其他    他                提                                准
      被投资单位         期初                                        权益法下确认     综合    权  宣告发放现金  减                 期末           备
                         余额           追加投资       减少投资      的投资损益       收益    益  股利或利润    值  其他           余额           期
                                                                                      调整    变                准                                末
                                                                                              动                备                                余
                                                                                                                                                  额
一、合营企业
小计
二、联营企业
浙江杭化新材料科技       12,014,214.41                 6,903,776.55  -179,141.41                                    -4,931,296.45
有限公司
建德市新安小额贷款       80,083,106.21  7,200,000.00                 6,823,219.12                 6,000,000.00                     88,106,325.33
股份有限公司
浙江信德丰创业投资       16,750,236.23                 3,400,000.00  -3,199,117.02                                                 10,151,119.21
有限公司
平武县天新硅业有限                      10,940,000.00                -272,926.44                                                   10,667,073.56
公司
农飞客农业科技有限       14,319,995.78  15,000,000.00                -4,226,394.04                                                 25,093,601.74
公司
浙江安联矿业有限公       36,002,044.79                               -1,817,880.23                                                 34,184,164.56
司
安阳全丰航空植保科       13,430,546.86                               329,627.62                                                    13,760,174.48
技有限公司
杭州贝兜互联网金融       6,737,848.60   14,000,000.00                -4,098,927.19                                                 16,638,921.41
服务有限公司
泸州市泸深农业生产       500,000.00                                  98,810.21                                                     598,810.21
                                                                     108 / 185
                                                                       2016 年年度报告
资料有限公司
江苏农飞客农业科技                         400,000.00                                                                            400,000.00
有限公司
建德市新兴供销农资                       1,347,035.04                     -28,853.94                                       1,318,181.10
配送有限公司[注]
小计                     179,837,992.88  48,887,035.04  10,303,776.55  -6,571,583.32          6,000,000.00  -4,931,296.45  200,918,371.60
          合计           179,837,992.88  48,887,035.04  10,303,776.55  -6,571,583.32          6,000,000.00  -4,931,296.45  200,918,371.60
      其他说明
      建德市新兴供销农资配送有限公司本期增加为收购新安植保公司合并增加。
      18、 投资性房地产
      投资性房地产计量模式
      (1).      采用成本计量模式的投资性房地产
                                                                                                            单位:元       币种:人民币
                            项目                        房屋、建筑物              土地使用权  在建工程                     合计
      一、账面原值
          1.期初余额                                    42,801,195.34                                                      42,801,195.34
          2.本期增加金额
          (1)外购
          (2)存货\固定资产\在建工程转入
          (3)企业合并增加
          3.本期减少金额
          (1)处置
          (2)其他转出
            4.期末余额                                  42,801,195.34                                                      42,801,195.34
      二、累计折旧和累计摊销
            1.期初余额                                  7,917,987.34                                                       7,917,987.34
            2.本期增加金额                              989,915.29                                                         989,915.29
          (1)计提或摊销                               989,915.29                                                         989,915.29
                                                                       109 / 185
                                          2016 年年度报告
      3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
      4.期末余额                          8,907,902.63                                                      8,907,902.63
三、减值准备
      1.期初余额
      2.本期增加金额
(1)计提
      3、本期减少金额
      (1)处置
      (2)其他转出
      4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值                            33,893,292.71                                                     33,893,292.71
2.期初账面价值                            34,883,208.00                                                     34,883,208.00
(2).  未办妥产权证书的投资性房地产情况:
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
19、 固定资产
(1).  固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                  单位:元  币种:人民币
                  项目  房屋及建筑物      机器设备       运输工具       通用设备        专用设备            合计
一、账面原值:
      1.期初余额        1,905,052,058.24                 83,145,109.24  850,114,244.31  2,990,938,924.21  5,829,250,336.00
      2.本期增加金额    24,229,357.52                    7,181,924.10   9,569,792.13    298,021,734.52      339,002,808.27
                                                    110 / 185
                                      2016 年年度报告
(1)购置           46,025.35         2,661,076.17           1,218,915.14    8,556,800.64      12,482,817.30
(2)在建工程转入   19,470,614.71     3,156,792.49           7,628,733.99    289,464,933.88    319,721,075.07
(3)企业合并增加   4,712,717.46      1,364,055.44           722,143.00                        6,798,915.90
3.本期减少金额      264,914,677.88    5,272,266.71           312,570,392.92  476,870,037.39    1,059,627,374.90
(1)处置或报废     41,446,122.51     5,272,266.71           61,341,109.03   56,217,735.98     164,277,234.23
22)转入待出售资产  223,468,555.37                           251,229,283.89  420,652,301.41    895,350,140.67
4.期末余额          1,664,366,737.88  85,054,766.63          547,113,643.52  2,812,090,621.34  5,108,625,769.37
二、累计折旧
1.期初余额          477,684,743.14    45,484,974.58          450,141,145.62  1,323,018,266.03  2,296,329,129.37
2.本期增加金额      78,437,547.78     10,458,164.86          58,774,122.37   210,592,242.43    358,262,077.44
(1)计提           77,961,821.34     9,936,128.54           58,348,554.75   210,592,242.43    356,838,747.06
22)合并增加        475,726.44                   522,036.32  425,567.62                        1,423,330.38
3.本期减少金额      143,398,079.35    4,369,559.13           243,888,590.53  325,685,102.87    717,341,331.88
(1)处置或报废     29,365,499.12     4,369,559.13           46,050,623.35   43,446,799.41     123,232,481.01
22) 转入待出售资产  114,032,580.23                           197,837,967.18  282,238,303.46    594,108,850.87
4.期末余额          412,724,211.57    51,573,580.31          265,026,677.46  1,207,925,405.59  1,937,249,874.93
三、减值准备
1.期初余额          15,094,755.00                            11,140,105.21   72,769,194.85     99,004,055.06
2.本期增加金额                                                               2,454,608.64      2,454,608.64
(1)计提                                                                    2,454,608.64      2,454,608.64
3.本期减少金额      2,161,904.34                             4,231,091.26    5,948,853.44      12,341,849.04
(1)处置或报废     2,161,904.34                             4,231,091.26    5,948,853.44      12,341,849.04
4.期末余额          12,932,850.66                            6,909,013.95    69,274,950.05     89,116,814.66
四、账面价值
1.期末账面价值      1,238,709,675.65  33,481,186.32          275,177,952.11  1,534,890,265.70  3,082,259,079.78
2.期初账面价值      1,412,272,560.10  37,660,134.66          388,832,993.48  1,595,151,463.33  3,433,917,151.57
                                      111 / 185
                                                2016 年年度报告
(2).  暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                   单位:元       币种:人民币
      项目                    账面原值          累计折旧              减值准备                     账面价值       备注
房屋及建筑物                  130,531,139.78    36,710,926.79                       5,522,665.35   88,297,547.64
通用设备                      10,344,961.49     4,589,937.67                        4,767,890.95   987,132.87
专用设备                      119,715,672.23    45,402,947.57                       62,964,804.71  11,347,919.95
运输工具                            456,839.30            364,391.78                               92,447.52
(3).  通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4).  通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5).  未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                   单位:元       币种:人民币
                  项目                          账面价值                            未办妥产权证书的原因
建农及马目厂区厂房、仓库                                         111,615,098.25     办理权证所需资料尚未收齐
开化合成公司厂房及仓库                                           38,577,980.97      办理权证所需资料尚未收齐
江南化工公司厂房及仓库                                           29,112,399.14      办理权证所需资料尚未收齐
开化元通公司硅粉厂房                                             11,804,273.26      办理权证所需资料尚未收齐
宁夏新安公司敌草隆厂房                                           20,992,551.00      办理权证所需资料尚未收齐
山东鑫丰公司厂房及办公楼                                              8,596,203.08  办理权证所需资料尚未收齐
黑河元泰公司厂房                                                      2,284,990.65  办理权证所需资料尚未收齐
                                                112 / 185
                                                       2016 年年度报告
20、 在建工程
(1).  在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                                                  单位:元  币种:人民币
                                             期末余额                                   期初余额
              项目           账面余额        减值准备  账面价值         账面余额        减值准备  账面价值
宏达有机硅整改项目           156,679,665.00            156,679,665.00   150,407,982.90                      150,407,982.90
20 万吨有机硅项目            151,348,475.06            151,348,475.06   62,684,013.88                       62,684,013.88
3 万吨草甘膦原药及配套项目   12,710,792.98             12,710,792.98
磷酸酯技改项目               24,673,130.41             24,673,130.41    21,624,722.40                       21,624,722.40
有机硅下游产品搬迁项目       13,177,279.17             13,177,279.17
10 万吨有机硅单体综合提升项  10,634,219.56             10,634,219.56
目
矿区勘测工程                 8,408,560.74              8,408,560.74     8,408,560.74                        8,408,560.74
甲基苯基二氯硅烷产品技术开                                              2,537,199.76                        2,537,199.76
发项目
马目热电二期项目                                                        43,331,673.00                       43,331,673.00
零星工程                     34,475,832.99             34,475,832.99    95,935,734.97                       95,935,734.97
              合计           412,107,955.91            412,107,955.91   384,929,887.65                      384,929,887.65(2).  重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                                                                  单位:元  币种:人民币
                                                       113 / 185
                                                                 2016 年年度报告
                                                                                                                                                 其
                                                                                                                工程累                           中:  本期
                                 期初                            本期转入固定资  本期其他减少   期末            计投入             利息资本化累  本期  利息  资金
    项目名称   预算数            余额            本期增加金额    产金额             金额        余额            占预算   工程进度  计金额        利息  资本  来源
                                                                                                                比例(%)                          资本  化率
                                                                                                                                                 化金  (%)
                                                                                                                                                 额
宏达有机硅整   200,000,000.00    150,407,982.90  13,510,974.08   7,239,291.98                   156,679,665.00  81.96    70.00     2,767,285.34              自筹
改项目
20 万吨有机硅  1,334,640,000.00  62,684,013.88   88,984,864.53   38,160.69          282,242.66  151,348,475.06  11.34    10.00                               自筹
项目
3 万吨草甘膦   380,425,700.00                    28,916,676.01                   16,205,883.03  12,710,792.98      3.34  10.00                               自筹
原药及配套项
目
磷酸酯技改项   24,925,000.00     21,624,722.40   3,217,777.38    169,369.37                     24,673,130.41   98.99    95.00                               自筹
目
有机硅下游产   286,710,000.00                    13,177,279.17                                  13,177,279.17      4.60  5.00                                自筹
品搬迁项目
10 万吨有机硅  19,685,900.00                     10,634,219.56                                  10,634,219.56   54.02    55.00                               自筹
单体综合提升
项目
矿区勘测工程                     8,408,560.74                                                   8,408,560.74             前期勘探  1,217,480.84              自筹
甲基苯基二氯   6,570,000.00      2,537,199.76    1,849,646.90    4,386,846.66                                   66.77    70.00                               自筹
硅烷产品技术
开发项目
马目热电二期   182,350,000.00    43,331,673.00   65,981,641.13   109,313,314.13                                 59.95    60.00                               自筹
项目
零星工程                         95,935,734.97   168,790,078.43  198,574,092.24  31,675,888.17  34,475,832.99
      合计     2,435,306,600.00  384,929,887.65  395,063,157.19  319,721,075.07  48,164,013.86  412,107,955.91  /        /         3,984,766.18        /     /
                                                                         114 / 185
                                                              2016 年年度报告
(3).  本期计提在建工程减值准备情况:
□适用 √不适用
21、 工程物资
√适用 □不适用
                                                                                                            单位:元       币种:人民币
                   项目                       期末余额                                                      期初余额
专用材料                                                                       263,602.67                                  544,822.80
专用设备                                                                       952,887.49                                  4,882,507.92
                   合计                                                        1,216,490.16                                5,427,330.7222、 固定资产清理
□适用 √不适用
23、 无形资产
(1).  无形资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                            单位:元       币种:人民币
                                    专  非专
项目                土地使用权      利  利技  专有技术        软件             商标权        探矿、采矿权   排污权         合计
                                    权  术
一、账面原值
1.期初余额          527,924,822.74            251,058,912.83  6,242,849.62     740,000.00    33,808,107.30  19,388,851.00  839,163,543.49
2.本期增加金额      61,140,526.68             11,407,646.09   812,634.83                                                   73,360,807.60
(1)购置             57,996,226.68             11,407,646.09   812,634.83                                                   70,216,507.60
                                                              115 / 185
                                                    2016 年年度报告
    (2)内部研发
    (3)企业合并增   3,144,300.00                                                                               3,144,300.00加
    3.本期减少金额  930,993.68                                                                                 930,993.68
    (1)处置
    4.期末余额      588,134,355.74  262,466,558.92  7,055,484.45     740,000.00  33,808,107.30  19,388,851.00  911,593,357.41
二、累计摊销
    1.期初余额      67,000,642.27   212,545,641.32  3,091,447.73     740,000.00  5,557,445.39   181,004.00     289,116,180.71
    2.本期增加金额  12,817,972.41   7,483,974.57    883,561.69                   1,338,531.36   969,442.56     23,493,482.59
    (1)计提       12,532,437.59   7,483,974.57    883,561.69                   1,338,531.36   969,442.56     23,207,947.77
    ) 2)合并增加   285,534.82                                                                                 285,534.82
    3.本期减少金额  249,817.26                                                                                 249,817.26
    (1)处置
    4.期末余额      79,568,797.42   220,029,615.89  3,975,009.42     740,000.00  6,895,976.75   1,150,446.56   312,359,846.04
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
    (1)计提
    3.本期减少金额
    (1)处置
    4.期末余额
                                                    116 / 185
                                                                 2016 年年度报告
四、账面价值
1.期末账面价值      508,565,558.32                42,436,943.03   3,080,475.03                26,912,130.55   18,238,404.44   599,233,511.37
2.期初账面价值      460,924,180.47                38,513,271.51   3,151,401.89                28,250,661.91   19,207,847.00   550,047,362.78
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%(2).  未办妥产权证书的土地使用权情况:
√适用 □不适用
                                                                                                                    单位:元       币种:人民币
                    项目                                          账面价值                                   未办妥产权证书的原因
阿坝州禧龙公司土地使用权                                                          464,550.00  泥石流影响,正在办理
黑河元泰公司土地使用权                                                            980,000.00  办证材料尚未收齐
24、 商誉
(1).  商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                                                                                    单位:元       币种:人民币
被投资单位名称或形成商誉的                                      本期增加                            本期减少
              事项                  期初余额      企业合并形成的                              处置                                 期末余额
江南化工公司                24,266,951.40                                                                                     24,266,951.40
阿坝州禧龙公司                      2,023,035.31                                                                                   2,023,035.31
新安天玉公司                        374,585.34                                                                                     374,585.34
宁夏新安公司                16,833,553.93                                                                                     16,833,553.93
新安阳光公司                32,610,515.00                                                                                     32,610,515.00
山东鑫丰公司                        6,663,901.71                                                                                   6,663,901.71
                                                                  117 / 185
                                                                  2016 年年度报告
新安马里公司                         334,012.31                                                                            334,012.31
南京中绿公司                    6,291,002.81                                                                               6,291,002.81
新安美国公司                    1,315,899.51                                                                               1,315,899.51
新安植保公司                                        5,726,566.93                                                           5,726,566.93
          合计                  90,713,457.32       5,726,566.93                                                           96,440,024.25(2).  商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
      公司对包含商誉的相关资产组合进行了减值测试,未发现存在减值迹象。其他说明
□适用 √不适用
25、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                                                                 单位:元  币种:人民币
          项目         期初余额                     本期增加金额             本期摊销金额      其他减少金额                期末余额
资产改良支出                    540,796.75                                          85,840.71                              454,956.04
玉米品种使用费                  1,233,333.49        950,000.00                     247,499.91                              1,935,833.58
          合计                  1,774,130.24        950,000.00                     333,340.62                              2,390,789.6226、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1).  未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                                                                 单位:元  币种:人民币
                                                       期末余额                                                  期初余额
                 项目                可抵扣暂时性差异                   递延所得税             可抵扣暂时性差异            递延所得税
                                                                             资产                                          资产
                                                                  118 / 185
                                                                2016 年年度报告
资产减值准备                                    66,277,886.33              14,004,515.28         153,546,943.78              30,534,027.68
内部交易未实现利润                              20,902,441.52              5,225,610.38          12,188,387.41               3,047,096.85
可抵扣亏损
固定资产采用税法不认可的折旧年限导              15,467,196.90              3,192,679.81          22,118,991.50               4,676,431.16
致的计税基础大于账面价值
递延收益                                        61,001,975.30              10,389,405.90         72,396,345.60               11,738,009.49
预提费用性质负债                                5,510,784.41                     826,617.66      4,072,120.55                610,818.08
                 合计                           169,160,284.46             33,638,829.03         264,322,788.84              50,606,383.26(2).  未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                                                                   单位:元  币种:人民币
                 项目                                 期末余额                                                     期初余额
                                    应纳税暂时性差异            递延所得税                       应纳税暂时性差异            递延所得税
                                                                           负债                                              负债
非同一控制企业合并资产评估增值
可供出售金融资产公允价值变动
应计未收投资收益                                2,521,656.86                     630,414.22      4,382,262.78                1,095,565.70
                 合计                           2,521,656.86                     630,414.22      4,382,262.78                1,095,565.70(3).  以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债:
□适用 √不适用
(4).  未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                                                                   单位:元  币种:人民币
                  项目                                          期末余额                                           期初余额
可抵扣暂时性差异                                                                 161,699,485.95                              172,478,673.82
可抵扣亏损                                                                       823,080,820.50                              628,037,323.47
                                                                119 / 185
                                                        2016 年年度报告
                     合计                                                984,780,306.45                  800,515,997.29(5).  未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                                         单位:元        币种:人民币
              年份               期末金额                                期初金额                  备注
2016 年                                                                  10,440,172.44
2017 年                          51,904,502.88                           51,904,502.88
2018 年                          117,569,505.68                          117,569,505.68
2019 年                          86,751,369.29                           86,751,369.29
2020 年                          357,706,330.53                          361,371,773.18
2021 年                          209,149,112.12
              合计               823,080,820.50                          628,037,323.47            /27、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                                         单位:元        币种:人民币
                     项目                               期末余额                         期初余额
预付土地使用权款                                                         8,131,750.00                    21,817,130.00
预付品种权款                                                             300,000.00                      300,000.00
预付设备款                                                               15,197,627.15                   3,041,757.01
预付工程款                                                               20,067,880.92                   13,536,789.15
                     合计                                                43,697,258.07                   38,695,676.16其他说明:
      本期公司支付 8,000,000.00  元给建德市下涯镇人民政府,用于租赁马目草甘膦厂区周边绿化土地使用费,截至本报告批准日,尚未签订正式租赁协议。
                                                        120 / 185
                                                2016 年年度报告
28、 短期借款
(1).  短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                                       单位:元  币种:人民币
                       项目                     期末余额                               期初余额
质押借款                                                             168,000,000.00              55,000,000.00
抵押借款
保证借款                                                             204,500,000.00              68,000,000.00
信用借款                                                             739,774,547.39              957,532,560.00
                       合计                                          1,112,274,547.39            1,080,532,560.0029、 应付票据
√适用 □不适用
                                                                                       单位:元  币种:人民币
                 种类                           期末余额                               期初余额商业承兑汇票
银行承兑汇票                                                         597,931,643.91              628,941,265.93
                 合计                                                597,931,643.91              628,941,265.93本期末已到期未支付的应付票据总额为  0.00  元。
30、 应付账款
(1).  应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                                       单位:元  币种:人民币
                    项目                        期末余额                               期初余额
原料及运费款                                              856,166,715.82                         806,757,626.10
设备工程款                                                111,018,124.10                         177,689,305.31
                    合计                                  967,184,839.92                         984,446,931.41
                                                          121 / 185
                                       2016 年年度报告
31、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                                        单位:元  币种:人民币
                     项目                   期末余额                              期初余额
货款                                                    219,071,692.57                            153,511,475.66
                     合计                               219,071,692.57                            153,511,475.6632、 应付职工薪酬(1).应付职工薪酬列示:
√适用 □不适用
                                                                                        单位:元  币种:人民币
                   项目      期初余额                  本期增加         本期减少            期末余额
一、短期薪酬                 63,297,144.26             532,507,690.12   516,825,462.36            78,979,372.02
二、离职后福利-设定提存计划  13,336,800.77             48,272,156.79    47,940,378.32             13,668,579.24
三、辞退福利                                            318,469.96      318,469.96
四、一年内到期的其他福利
                   合计      76,633,945.03             581,098,316.87   565,084,310.64            92,647,951.26(2).短期薪酬列示:
√适用 □不适用
                                                                                        单位:元  币种:人民币
                   项目      期初余额                  本期增加         本期减少            期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴   57,076,000.46             433,731,149.32   418,369,381.48            72,437,768.30
                                            122 / 185
                                      2016 年年度报告
二、职工福利费                                        38,426,775.10   38,426,775.10
三、社会保险费              4,001,595.58              28,890,627.18   28,828,737.61             4,063,485.15
其中:医疗保险费            3,241,698.80              23,396,682.02   23,254,777.94             3,383,602.88
        工伤保险费          544,628.30                 4,005,886.72   4,115,352.25              435,162.77
        生育保险费          215,268.48                 1,488,058.44   1,458,607.42              244,719.50
四、住房公积金              19,694.02                 23,847,187.98   23,827,060.46             39,821.54
五、工会经费和职工教育经费  2,199,854.20               7,611,950.54   7,373,507.71              2,438,297.03
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
                    合计    63,297,144.26             532,507,690.12  516,825,462.36            78,979,372.02(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                                      单位:元  币种:人民币
                    项目    期初余额                  本期增加        本期减少            期末余额
1、基本养老保险             5,819,457.80              44,615,591.89   44,119,340.44             6,315,709.25
2、失业保险费               650,844.04                 3,656,564.90   3,821,037.88              486,371.06
3、企业年金缴费             6,866,498.93                                                        6,866,498.93
                    合计    13,336,800.77             48,272,156.79   47,940,378.32             13,668,579.2433、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                                      单位:元  币种:人民币
                      项目                 期末余额                             期初余额
增值税                                                 17,007,695.50                            11,454,558.10
消费税
营业税                                                                                          383,358.50
企业所得税                                             19,397,444.58                            26,947,391.43
                                           123 / 185
                                   2016 年年度报告
个人所得税                                          599,296.06               478,190.20
城市维护建设税                                      339,327.01               927,801.21
房产税                                              2,684,692.72             2,603,993.56
土地使用税                                          3,202,212.24             3,634,275.84
车船使用税                                          6,670.80
教育费附加                                          180,825.47               445,037.28
地方教育附加                                        125,128.78               301,325.65
地方水利建设基金                                    21,816.51                1,973,231.95
印花税                                              387,521.32               170,170.67
资源税                                              51,034.74                51,034.74
残疾人就业金                                        141,986.19
                  合计                              44,145,651.92            49,370,369.1334、 应付利息
√适用 □不适用
                                                                   单位:元  币种:人民币
                  项目             期末余额                        期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息                      238,796.27               222,064.04
企业债券利息
短期借款应付利息                                    4,074,031.57             2,455,975.07
划分为金融负债的优先股\永续债利息
                  合计                              4,312,827.84             2,678,039.1135、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                   单位:元  币种:人民币
                  项目             期末余额                        期初余额
押金保证金                                          25,943,195.78            9,067,840.42
                                   124 / 185
                                2016 年年度报告
应付暂收款                                       13,017,640.80             8,348,508.37
环保罚款                                                                   43,000,000.00
其他                                             60,368,633.77             67,425,759.40
                      合计                       99,329,470.35             127,842,108.1936、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                                 单位:元  币种:人民币
                    项目        期末余额                         期初余额
1 年内到期的长期借款                             90,000,000.00             50,000,000.00
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款
                    合计                         90,000,000.00             50,000,000.0037、 长期借款
(1).  长期借款分类
√适用 □不适用
                                                                 单位:元  币种:人民币
                      项目      期末余额                         期初余额
质押借款
抵押借款                                         90,000,000.00             180,000,000.00
保证借款
信用借款                                         130,000,000.00            70,000,000.00
                      合计                       220,000,000.00            250,000,000.0038、 长期应付款(1) 按款项性质列示长期应付款:
√适用 □不适用
                                                                 单位:元  币种:人民币
                                125 / 185
                                                      2016 年年度报告
                       项目                                  期初余额                                 期末余额
江南化工公司改制提留款                                                  1,975,418.60                            1,789,155.97
                                                                        1,975,418.60                            1,789,155.97
其他说明:
√适用 □不适用
江南化工公司改制提留款系根据镇江市人民政府国有资产监督管理委员会《关于镇江江南化工厂产权出让确认的批复》(镇国资办[2005]15 号)提留的职工身份置换费和社会统筹费尚未支用余额。
39、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
40、 专项应付款
√适用 □不适用
                                                                                                      单位:元  币种:人民币
项目                         期初余额       本期增加                    本期减少       期末余额                 形成原因
白南山搬迁补偿款                            58,540,000.00               35,106,348.63  23,433,651.37
小麦良种项目拨款                            2,012,500.00                1,271,560.00   740,940.00
合计                                        60,552,500.00               36,377,908.63  24,174,591.37            /
其他说明:
1)白南山搬迁补偿款详见本财务报表附注十六其他重要事项说明。
2)根据莘县财政局《关于拨付 2016 年农业综合开发部门项目资金的通知》,山东鑫丰公司 2016 年收到小麦良种项目财政拨款 201.25 万元,专款专用,2016 年使用 127.16 万元用于该项目。
41、 预计负债
√适用 □不适用
                                                                                                      单位:元  币种:人民币
                                                             126 / 185
                                                                2016 年年度报告
                项目                          期初余额                           期末余额                      形成原因对外提供担保
未决诉讼                                                4,000,000.00                            16,451,110.00
产品质量保证
重组义务
待执行的亏损合同
其他
                合计                                    4,000,000.00                            16,451,110.00  /其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:
      1)2015 年 1 月,中华环保联合会向山东东营人民法院提起公益诉讼,请求法院判令本公司及其他被告共同支付“磷酸盐混合液”处置费用 1,000 万元,并承担相应的诉讼费 10 万元。2016 年根据山东省东营市中级人民法院民事判决书,公司需支付环境污染治理费用 2,274 万元,由本公司及本公司下属建德化工二厂、建德市宏安货运有限公司、李强、李兆 福共同承担。目前公司已上诉,尚未判决,根据相关法律法规以及代理律师对上诉的分析,公司预计承担赔偿 1,516 万元。
      2)2016年12月,全资子公司江南化工公司收到镇江市金山地区人民检察院《起诉书》,起诉书认为:江南化工及其员工将焦磷酸钠滤渣填埋在该公司厂区围墙内的地下,涉嫌污染环境罪。经江苏环保产业技术研究院评估,预计还需支付生态修复费用291,110元。根据2017年3月30日镇江市京口区人民法院《刑事判决书》((2016)苏1102刑初274号),江南化工公司犯污染环境罪,判处罚金100万元。公司据此预计负债 1,291,110.00元。
42、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                                                                                               单位:元        币种人民币
          项目                 期初余额               本期增加                   本期减少       期末余额                    形成原因
政府补助                       79,822,683.97            5,691,250.00             17,290,135.52  68,223,798.45
          合计                 79,822,683.97            5,691,250.00             17,290,135.52  68,223,798.45               /
                                                                127 / 185
                                                           2016 年年度报告
涉及政府补助的项目:
√适用 □不适用
                                                                                                        单位:元       币种:人民币
                  负债项目                  期初余额       本期新增补助金   本期计入营业外收  其他变动  期末余额       与资产相关/与
                                                           额               入金额                                     收益相关
绿色农药剂型制造项目                        50,000.00                       50,000.00                                  与资产相关
107 硅橡胶合成项目                          210,000.00                      30,000.00                   180,000.00     与资产相关
化工二厂节能技术改造项目                    241,500.00                      34,500.00                   207,000.00     与资产相关
年处理 1.5 万吨草甘膦母液项目               424,130.00                      60,590.00                   363,540.00     与资产相关
草甘膦母液回收(绿色剂型转化)              1,122,029.02                    115,079.92                  1,006,949.10   与资产相关
马目热电二期项目                            665,110.83                      67,070.00                   598,040.83     与资产相关
公司新办公大楼项目                          466,666.67                      50,000.00                   416,666.67     与资产相关
草甘膦母液综合利用制取 4 万吨磷酸三纳示范   4,875,000.00                    500,000.00                  4,375,000.00   与资产相关
工程
磷酸三钠综合利用项目                                       1,093,400.00     121,488.89                  971,911.11     与资产相关
基于物联网的化工生产管理提升(一期)                       861,700.00       215,425.00                  646,275.00     与资产相关
3 万吨/年草甘膦原药及配套项目(搬迁项目)                  3,000,000.00                                 3,000,000.00   与资产相关
繁育项目财政拨款                            6,892,753.81                    446,134.92                  6,446,618.89   与资产相关
玉米良繁项目黑龙江华宇质保金                               131,150.00                                   131,150.00     与资产相关
4000t/a 气相法白炭黑联产 2.5 万 t/a 三氯氢  6,284,173.00                    897,739.00                  5,386,434.00   与资产相关
硅项目
5 万吨/年草甘膦清洁生产资源化利用推广示     3,150,000.00                    450,000.00                  2,700,000.00   与资产相关
范项目
3 万吨白炭黑联、5 万吨三氯氢硅生产项目      3,010,000.00                    430,000.00                  2,580,000.00   与资产相关
建设 5 万吨/年 IDA 草甘膦项目中母液氧化处   9,230,000.00                    1,846,000.00                7,384,000.00   与资产相关
理及焚烧环保处理项目
3 万吨有机硅恢复生产项目专项引导资金        1,020,000.00                    120,000.00                  900,000.00     与资产相关
4000t/a 气相法白炭黑联产 2.5 万 t/a 三氯氢  12,023,883.88                   1,335,987.12                10,687,896.76  与资产相关
硅及甲基氯硅烷单体副产品综合利用项目
省农业科技自主创新专项资金                                 260,000.00       149,530.30                  110,469.70 与资产相关
                                                           128 / 185
                                                              2016 年年度报告
农药化工污水处理综合治理项目                    4,570,000.00                     900,000.00           3,670,000.00  与资产相关
4kt/a 地草隆生产清洁项目                        5,040,000.00                     630,000.00           4,410,000.00  与资产相关
战略性新兴产业氟硅新材料产业技术创新            8,687,966.68                     1,036,718.64         7,651,248.04  与资产相关
3000 吨/年乙烯基三氯硅烷产业化                  2,978,078.86                     2,978,078.86                       与资产相关
2 万吨/年三氯氢硅项目                           2,500,000.00                     500,000.00           2,000,000.00  与资产相关
3000t/a 乙烯基三甲氧基硅烷项目                  3,300,000.00                     2,400,000.00         900,000.00    与资产相关
特种有机硅产品政府补助                          1,500,000.00                     1,500,000.00                       与资产相关
引进国外技术国际合作补助                        533,584.56                                            533,584.56    与资产相关
“国家支撑科技计划项目”-氯资源循环经济         200,000.00                       200,000.00                         与资产相关
科技经费
十二五国家科技计划课题有机硅产业氯资源          116,666.67                       116,666.67                         与资产相关
循环利用关键技术与示范
开化县安监局危险化学品应急救援建设                            345,000.00         3,699.53             341,300.47    与资产相关
建德市财政局 2013 年工业生产性投入财政资        295,740.00                       32,860.00            262,880.00    与资产相关
助项目
80 万只/年金属容器制造项目                      435,399.99                       72,566.67            362,833.32    与资产相关
合计                                      79,822,683.97       5,691,250.00       17,290,135.52  68,223,798.45             /
43、 股本
√适用 □不适用
                                                                                                      单位:元      币种:人民币
                                                              本次变动增减( 、一)
                            期初余额      发行  送股                     公积金      其他       小计            期末余额
                                          新股                           转股
        股份总数          679,184,633.00                                                                        679,184,633.0044、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                                                      单位:元      币种:人民币
                                                              129 / 185
                                                                2016 年年度报告
      项目                     期初余额                         本期增加                       本期减少                     期末余额
资本溢价(股本溢价)                 702,557,562.20             3,501,283.55                                                706,058,845.75
其他资本公积                         46,069,094.30                         36,258.63                                        46,105,352.93
      合计                           748,626,656.50             3,537,542.18                                                752,164,198.68其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
1) 根据《企业会计准则-企业合并》,本期北京福懋投资有限公司对南京中绿公司单方面增资,增资后本公司持有南京中绿公司的股权由 60%下降到 48%,但不丧失控制权,对少数股东增资部分公司享有权益部分 2,131,894.55 元计入资本公积;新安迈图公司少数股东增资溢价归属于本公司享有的1,369,389.00 元计入资本公积。
2) 本期江南化工公司将改制时作为劳动关系补偿费提留的企业职工经济补偿金无需支付部分 36,258.63 元转入资本公积。45、 其他综合收益
√适用 □不适用
                                                                                                              单位:元      币种:人民币
                                                                                 本期发生金额
              项目             期初             本期所得税前发  减:前期计入其   减:所得      税后归属于母   税后归属于少            期末
                               余额             生额            他综合收益当期        税费用   公司           数股东                  余额
                                                                转入损益
一、以后不能重分类进损益的                      18,722,200.00                                  18,722,200.00                18,722,200.00
其他综合收益
其中:重新计算设定受益计划
净负债和净资产的变动
权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合
收益中享有的份额
其他                                            18,722,200.00                                  18,722,200.00                18,722,200.00
二、以后将重分类进损益的其     -27,826,423.14   -4,879,534.74                                  -4,416,149.36  -463,385.38   -32,242,572.50
他综合收益
                                                                130 / 185
                                                               2016 年年度报告
其中:权益法下在被投资单位  429,233.31                                                                      429,233.31
以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
可供出售金融资产公允价
值变动损益
持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
现金流量套期损益的有效
部分
外币财务报表折算差额        -28,255,656.45      -4,879,534.74                   -4,416,149.36  -463,385.38  -32,671,805.81
其他综合收益合计            -27,826,423.14      13,842,665.26                   14,306,050.64  -463,385.38  -13,520,372.50
46、 专项储备
√适用 □不适用
                                                                                               单位:元     币种:人民币
            项目            期初余额                           本期增加         本期减少       期末余额
安全生产费                  79,071,786.36                      32,136,448.81    38,767,008.28               72,441,226.89
            合计            79,071,786.36                      32,136,448.81    38,767,008.28               72,441,226.89其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
根据财政部、国家安监总局联合发布《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企〔2012〕16 号)及财政部 2009 年 6 月 11 日颁布的《企业会计准则解释第 3 号》(财会[2009]8 号)要求,本期公司及子公司本期共计提安全生产费 35,433,880.82 元(其中归属母公司计提 32,136,448.81 元),将本期实际发生的安全生产相关费用冲减专项储备 42,023,431.55 元(其中归属母公司冲减 38,767,008.28 元)。其中属于费用性支出 41,570,749.03 元,形成资产 452,682.52 元。
47、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                                               单位:元     币种:人民币
            项目            期初余额                           本期增加         本期减少       期末余额
                                                               131 / 185
                                                                 2016 年年度报告
法定盈余公积                        376,104,605.63               8,136,457.13                                              384,241,062.76
任意盈余公积                        17,751,930.53                                                                          17,751,930.53
储备基金
企业发展基金
其他                                16,112,444.67                                                                          16,112,444.67
          合计                      409,968,980.83               8,136,457.13                                              418,105,437.9648、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                                                                     单位:元  币种:人民币
                            项目                                            本期                                     上期
调整前上期末未分配利润                                                            2,077,440,111.17                         2,414,743,648.65
调整期初未分配利润合计数(调增 ,调减-)
调整后期初未分配利润                                                              2,077,440,111.17                         2,414,743,648.65
加:本期归属于母公司所有者的净利润                                                77,559,783.30                            -266,816,875.25
减:提取法定盈余公积                                                              8,136,457.13                                 2,568,198.93
      提取任意盈余公积
      提取一般风险准备
      应付普通股股利                                                              33,959,231.65                                67,918,463.30
      转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                                                    2,112,904,205.69                         2,077,440,111.17
调整期初未分配利润明细:
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润 0.00 元。2、由于会计政策变更,影响期初未分配利润 0.00 元。
3、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润 0.00 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润 0.00 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
      根据公司 2015 年股东大会决议,以 2015 年底总股本 679,184,633 股为基数,向全体股东每  10  股派发现金红利  0.50  元(含税),共计33,959,231.65 元。
                                                                 132 / 185
                                           2016 年年度报告
49、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                                             单位:元    币种:人民币
        项目                   本期发生额                                        上期发生额
                         收入              成本                            收入                          成本
主营业务                 6,647,305,928.05  5,762,066,585.96                7,189,377,741.03              6,475,765,444.55
其他业务                 155,185,232.57    139,266,864.64                  157,537,434.14                169,847,371.18
        合计             6,802,491,160.62  5,901,333,450.60                7,346,915,175.17              6,645,612,815.7350、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                                             单位:元    币种:人民币
                 项目                      本期发生额                                        上期发生额消费税
营业税                                                       657,940.91                                  2,892,362.85
城市维护建设税                                              6,173,800.89                                 9,181,314.99
教育费附加                                                  3,478,608.40                                 5,083,385.06
资源税
房产税                                                      7,057,327.88
土地使用税                                                  5,262,125.19
车船使用税                                                   75,068.08
印花税                                                      2,002,747.35
地方教育附加                                                2,317,093.31                                 3,385,782.08
                 合计                                       27,024,712.01                                20,542,844.98其他说明:
                                           133 / 185
                                    2016 年年度报告
      根据财政部《增值税会计处理规定》(财会〔2016〕22 号)以及《关于〈增值税会计处理规定〉有关问题的解读》,本公司将 2016 年 5-12 月房产税、土地使用税、印花税、车船使用税的发生额列报于“税金及附加”项目,2016 年 5 月之前的发生额仍列报于“管理费用”项目。
51、 销售费用
√适用 □不适用
                                                                                单位:元                                币种:人民币
                        项目        本期发生额                                  上期发生额
运输费用                                             170,793,109.94                                                     190,285,035.00
职工薪酬                                             38,488,724.71                                                      33,045,207.99
销售服务费                                           16,032,807.09                                                      21,448,604.06
广告宣传费                                           9,821,008.09                                                       10,524,085.05
办公费、差旅费及折旧费                               11,578,925.82                                                      11,506,205.65
保险费用                                             1,675,191.94                                                       2,937,920.81
其他                                                 5,739,819.61                                                       7,065,946.21
                        合计                         254,129,587.20                                                     276,813,004.7752、 管理费用
√适用 □不适用
                                                                                单位:元                                币种:人民币
                              项目                   本期发生额                 上期发生额
技术开发费                                           169,815,982.79                                                     219,773,736.29
职工薪酬                                             170,372,821.95                                                     150,594,056.76
办公费用                                                         47,479,931.49                                          44,317,214.43
资产折旧与摊销                                                   54,806,013.70                                          52,988,852.76
停工损失                                                         17,277,728.88
税金支出                                                         17,714,542.34                                          31,796,802.43
业务招待费                                                       9,452,757.36                                           8,836,369.85
物料消耗                                                         4,467,894.30                                           6,251,323.53
差旅费                                                           5,754,773.34                                           5,414,374.46
其他                                                             21,828,360.01                                          24,904,717.20
                                    134 / 185
                                    2016 年年度报告
合计                                                 518,970,806.16                          544,877,447.71
53、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                                 单位:元    币种:人民币
                              项目                   本期发生额                  上期发生额
利息支出                                                         67,953,950.06               76,800,284.45
利息收入                                                         -3,744,307.68               -4,283,922.95
汇兑损益                                                             313,198.39              -15,518,731.17
手续费                                                           7,219,836.23                5,189,986.84
合计                                                             71,742,677.00               62,187,617.17
54、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                                 单位:元    币种:人民币
                        项目        本期发生额                                   上期发生额
一、坏账损失                                         -30,465,563.65                          13,138,529.40
二、存货跌价损失                                     16,546,780.70                           52,741,648.33
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失                                 2,454,608.64                            1,772,855.76
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
                                    135 / 185
                                                  2016 年年度报告
十四、其他
                        合计                                       -11,464,174.31                      67,653,033.4955、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                                           单位:元    币种:人民币
                        项目                                    本期发生额                 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                                                -6,571,583.32              14,520,268.06
处置长期股权投资产生的投资收益                                              2,126,223.45               35,034,888.21
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持
有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益                                          14,251,157.17              24,407,264.29
可供出售金融资产等取得的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后,剩余股权按公允价值重新计量产生的利
得
可供出售金融资产在持有期间的投资收益                                        5,299,590.59               600,000.00
可供出售金融资产转列投资收益                                                1,518,703.55
委托投资收益                                                                5,313,721.59               8,691,996.80
                        合计                                                21,937,813.03              83,254,417.3656、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                                           单位:元    币种:人民币
               项目                   本期发生额                            上期发生额     计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计                            3,281,780.83              3,711,701.75               3,281,780.83
                                                  136 / 185
                                                      2016 年年度报告
其中:固定资产处置利得                                3,281,780.83     3,711,701.75                                    3,281,780.83
      无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助                                              123,017,471.47   26,383,721.81                                   123,017,471.47
赔款收入                                              453,721.91       1,538,307.51                                    453,721.91
罚没收入                                              2,501,778.23                   515,402.97                        2,501,778.23
无法支付款项                                          713,980.83                     837,016.34                        713,980.83
其他                                                  1,086,254.97                   515,741.38                        1,086,254.97
              合计                                    131,054,988.24   33,501,891.76                                   131,054,988.24计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                                                             单位:元  币种:人民币
          补助项目      本期发生金额                                   上期发生金额              与资产相关/与收益相关
税费返还                                              3,601,201.41     2,512,491.18              与收益相关
专项补助                                              14,710,400.00    11,444,358.00             与收益相关
递延收益摊销                                          17,290,135.52    9,079,750.76              与资产相关
白南山厂区停工补偿                                    81,272,848.63                              与收益相关
科技奖励                                              4,166,100.00     1,790,000.00              与收益相关
其他                                                  1,976,785.91     1,557,121.87              与收益相关
              合计                                    123,017,471.47   26,383,721.81                         /
      注:详见本财务报表附注十六其他重要事项之说明。
57、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                      137 / 185
                                                   2016 年年度报告
                                                                                                        单位:元    币种:人民币
              项目                     本期发生额                            上期发生额                 计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计                 24,421,122.01                         15,132,094.08                          24,421,122.01
其中:固定资产处置损失                 24,421,122.01                         15,132,094.08                          24,421,122.01
      无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠                                           2,117,158.00              2,039,454.00                           2,117,158.00
赞助支出                                                                                 830,000.00
地方水利建设基金                                   4,091,454.33              7,776,327.47
滞纳金、罚款支出                       14,016,929.35                         17,106,075.78                          14,016,929.35
其他                                               1,046,129.50              1,047,834.96                           1,046,129.50
              合计                     45,692,793.19                         43,931,786.29                          41,601,338.8658、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                                                        单位:元    币种:人民币
                        项目                                     本期发生额                             上期发生额
当期所得税费用                                                               44,256,215.58                          48,709,538.84
递延所得税费用                                                               16,554,235.64                          11,446,991.21
                        合计                                                 60,810,451.22                          60,156,530.05(2) 会计利润与所得税费用调整过程:
√适用 □不适用
                                                                                                        单位:元    币种:人民币
                                 项目                                                       本期发生额
利润总额                                                                                                            148,054,110.04
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                                                     37,013,527.51
                                                                 138 / 185
                                                              2016 年年度报告
子公司适用不同税率的影响                                                                                  -1,057,398.16
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                                          5,282,697.71
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                                                            -497,186.62
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响                                              22,014,857.30
加计扣除项目的影响                                                                                        -1,946,046.52
所得税费用                                                                                                60,810,451.22
59、 其他综合收益
√适用 □不适用
      其他综合收益的税后净额详见本财务报表附注合并资产负债表项目注释之其他综合收益说明。60、 现金流量表项目(1).  收到的其他与经营活动有关的现金:
√适用 □不适用
                                                                                              单位:元    币种:人民币
                     项目                                     本期发生额                      上期发生额
承兑汇票保证金存款                                                             31,130,135.60              9,324,160.69
政府补助                                                                       41,853,285.91              14,791,479.87
银行存款利息收入                                                               3,744,307.68               4,283,831.95
其他                                                                           6,130,643.38               13,088,215.27
                     合计                                                      82,858,372.57              41,487,687.78(2).  支付的其他与经营活动有关的现金:
√适用 □不适用
                                                              139 / 185
                                        2016 年年度报告
                                                                         单位:元    币种:人民币
                      项目              本期发生额                       上期发生额
支付的承兑汇票及其他保证金存款                           35,579,681.51               29,680,135.60
各项经营性期间费用                                       422,532,779.07              481,978,593.19
捐助支出                                                 2,117,158.00                2,869,454.00
罚款支出                                                 44,565,819.35               20,000,000.00
其他                                                     7,995,637.00                6,444,260.46
                      合计                               512,791,074.93              540,972,443.25
(3).    收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                         单位:元    币种:人民币
                      项目              本期发生额                       上期发生额
项目投资补助款                                           5,691,250.00                25,366,638.80
泥石流保险赔款                                           11,102,972.35
资金往来                                                 19,000,000.00               2,000,000.00
收购新安美国公司货币资金                                                             623,238.87
收回品种使用权费                                                                     29,330,819.85
工程保证金                                               6,323,993.40
白南山厂区拆迁补偿                                       37,540,000.00
小麦良种项目政府拨款                                     2,012,500.00
                      合计                               81,670,715.75               57,320,697.52
(4).    支付的其他与投资活动有关的现金
√适用  □不适用
                                                                         单位:元    币种:人民币
                      项目              本期发生额                       上期发生额
                                        140 / 185
                                          2016 年年度报告
工程履约保证金                                                                         13,000,000.00
资金往来                                                   43,560,000.00               10,000,000.00
                         合计                              43,560,000.00               23,000,000.00
(5).      收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用  □不适用
                                                                           单位:元    币种:人民币
                         项目             本期发生额                       上期发生额
资金往来                                                   3,455,426.95
票据贴现款                                                 133,000,000.00              214,563,750.00
                         合计                              136,455,426.95              214,563,750.00
(6).      支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用  □不适用
                                                                           单位:元    币种:人民币
                         项目             本期发生额                       上期发生额
资金往来                                                   7,500,000.00
上期应付票据本期支付                                       214,563,750.00
归还灾后恢复重建补助资金                                                               1,440,000.00
                         合计                              222,063,750.00              1,440,000.0061、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                           单位:元    币种:人民币
                      补充资料            本期金额                         上期金额1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润                                                     87,243,658.82               -258,103,595.90
                                          141 / 185
                                                    2016 年年度报告
加:资产减值准备                                                     -11,464,174.31   67,653,033.49
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧                       357,828,662.35   391,084,925.80
无形资产摊销                                                         23,207,947.77    17,377,318.47
长期待摊费用摊销                                                     333,340.62       824,907.21
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以                   21,139,323.70    11,420,392.33
“-”号填列)
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)
财务费用(收益以“-”号填列)                                       68,267,148.45    61,281,553.28
投资损失(收益以“-”号填列)                                       -21,937,813.03   -83,254,417.36
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)                             17,019,387.12    11,317,074.60
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)                             -465,151.48      129,916.61
存货的减少(增加以“-”号填列)                                     62,984,831.91    41,514,992.53
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)                           -107,006,072.91  -79,003,968.89
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)                           129,585,166.99   -16,162,412.76
其他                                                                 -6,630,559.47    3,465,938.53
经营活动产生的现金流量净额                                           620,105,696.53   169,545,657.94
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额                                                       609,089,738.21   445,126,225.15
减:现金的期初余额                                                   445,126,225.15   576,160,588.30
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                                             163,963,513.06   -131,034,363.15
                                                    142 / 185
                                                        2016 年年度报告
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
                                                                                         单位:元  币种:人民币
                                                                                         金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物                                                     9,660,000.00
其中:新安植保公司                                                                                 9,660,000.00
减:购买日子公司持有的现金及现金等价物                                                             3,203,265.74
其中:新安植保公司                                                                                 3,203,265.74
加:以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
取得子公司支付的现金净额                                                                           6,456,734.26
(3) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                                         单位:元  币种:人民币
                    项目                                期末余额                         期初余额
一、现金                                                                 609,089,738.21            445,126,225.15
其中:库存现金                                                           567,058.03                480,610.29
可随时用于支付的银行存款                                                 608,385,766.30            444,622,614.86
可随时用于支付的其他货币资金                                             136,913.88                23,000.00
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                                             609,089,738.21            445,126,225.15
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金
                                                        143 / 185
                                                                2016 年年度报告
等价物其他说明:
√适用 □不适用
      因流动性受限,本公司未将银行承兑汇票保证金、信用证保证金及安全保证金列入现金及现金等价物。该等资金期初余额为 31,930,135.60 元,期末余额为 36,379,681.51 元
62、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:□适用 √不适用
63、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                                                          单位:元       币种:人民币
                     项目                                       期末账面价值                              受限原因
货币资金                                                                         36,379,681.51 票据、信用证和安全保证金
应收票据
存货
固定资产                                                                         397,044,301.71 抵押借款
无形资产                                                                         107,804,329.41 抵押借款
                     合计                                                        541,228,312.63           /64、 外币货币性项目
(1).    外币货币性项目:
√适用 □不适用
                                                                                                                         单位:元
                                                                144 / 185
                  2016 年年度报告
            项目  期末外币余额             折算汇率          期末折算人民币
                                                             余额
货币资金                                                     128,772,926.29
其中:美元        17,909,096.67                      6.9370  124,235,403.60
欧元              48,987.60                          7.3068        357,942.60
港币              695,588.56                         0.8945        622,203.97
奈拉              23,615,142.95                      0.0228        538,425.26
西法              56,646,284.00                      0.0111        628,773.75
比索                            150.21               2.9864                  448.58
日元                            14.00                0.0656                  0.92
塞地              1,482,553.26                       1.6119        2,389,727.60
应收账款                                                     308,610,508.27
其中:美元        42,946,749.81                      6.9370  297,921,603.43
港币              2,611,058.00                       0.8945        2,335,591.38
奈拉              75,836,571.00                      0.0228        1,729,073.82
西法              106,473,640.00                     0.0111        1,181,857.40
赛地              3,376,377.09                       1.6119        5,442,382.23
应收票据                                                           2,326,750.89
其中:美元        335,411.69                         6.9370        2,326,750.89
其他应收款                                                         8,483,448.75
其中:塞地        5,223,667.17                       1.6119        8,420,029.11
港币              36,227.66                          0.8945        32,405.64
西法              1,500,000.00                       0.0111        16,650.00
奈拉              630,000.00                         0.0228        14,364.00
短期借款                                                     254,274,547.39
其中:美元        36,654,828.80                      6.9370  254,274,547.39
应付账款                                                     17,133,355.43
其中:塞地        8,863,288.14                       1.6119  14,286,734.15
美元              402,739.63                         6.9370        2,793,804.81
                                145 / 185
                                          2016 年年度报告
      欧元                                          7,228.40  7.3068  52,816.47
其他应付款                                                            8,451,651.66
其中:美元                                746,498.75          6.9370  5,178,461.83
      塞地                                1,733,555.10        1.6119  2,794,317.47
      西法                                40,230,000.00       0.0111  446,553.00
      比索                                10,822.18           2.9864  32,319.36(2).  境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因。
√适用 □不适用
      子公司简称  主要经营地  记账本位币  选择依据
新安阿根廷公司    阿根廷      美元        当地主要货币
新安国际公司      美国        美元        当地主要货币
新安尼日利亚公司  尼日利亚    美元        当地主要货币
新安香港公司      香港        人民币      当地通用货币
新安阳光公司      加纳        美元        当地主要货币
新安科特迪瓦公司  科特迪瓦    美元        当地主要货币
新安马里公司      马里        美元        当地主要货币
加纳金阳光公司    加纳        美元        当地主要货币
AKOKO 公司        加纳        美元        当地主要货币
新安美国公司      美国        美元        当地主要货币
                                          146 / 185
                                                            2016 年年度报告
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1).    本期发生的非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
                                                                                                      单位:元        币种:人民币
              股权取得时      股权取得    股权取  股权取得                                            购买日至期末被  购买日至期末被
被购买方名称        点        成本        得比例  方式      购买日           购买日的确定依据         购买方的收入    购买方的净利润
                                          (%)
新安植保公司  2016 年 5 月    966 万元    52%     股权受让  2016 年 5 月  签订股权转让协议和财产移交  39,234,716.64   1,557,794.42
(2).    合并成本及商誉
√适用 □不适用
                                                                                                      单位:元        币种:人民币
合并成本
--现金                                                                                                                9,660,000.00
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的公允价值                                                                              108,000.00
--其他
合并成本合计                                                                                                          9,768,000.00
减:取得的可辨认净资产公允价值份额                                                                                    4,041,433.07
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额                                                                 5,726,566.93
                                                            147 / 185
                                                          2016 年年度报告
(3).    被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用 □不适用
                                                                                   单位:元        币种:人民币
                                                                     新安植保公司
                                          购买日公允价值                           购买日账面价值
资产:                                                    24,348,851.62                            24,348,851.62
货币资金                                                  3,203,265.74                             3,203,265.74
应收款项                                                  3,948,961.80                             3,948,961.80
存货                                                      4,586,041.29                             4,586,041.29
固定资产                                                  5,375,585.52                             5,375,585.52
无形资产                                                  2,858,765.18                             2,858,765.18
预付款项                                                  2,833,909.56                             2,833,909.56
其他应收款                                                97,039.58                                97,039.58
其他流动资产                                              46,415.02                                46,415.02
长期股权投资                                              1,347,035.04                             1,347,035.04
递延所得税资产                                            51,832.89                                51,832.89
负债:                                                    16,576,864.94                            16,576,864.94
借款                                                      5,000,000.00                             5,000,000.00
应付款项                                                  4,082,215.89                             4,082,215.89
递延所得税负债
应交税费                                                  3,072.31                                 3,072.31
其他应付款                                                3,699,427.16                             3,699,427.16
预收款项                                                  659,413.17                               659,413.17
应付票据                                                  3,000,000.00                             3,000,000.00
应付职工薪酬                                              132,736.41                               132,736.41
净资产                                                    7,771,986.68                             7,771,986.68
减:少数股东权益                                          3,730,553.61                             3,730,553.61
取得的净资产                                              4,041,433.07                             4,041,433.07
                                                          148 / 185
                                                                2016 年年度报告
(4).  购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易□适用 √不适用
(5).  购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用其他说明:
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□适用√不适用
4、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:√适用 □不适用
      1. 合并范围增加
公司名称         股权取得方式  股权取得时点     出资额            出资比例
建德新跃公司     新设          2016 年 4 月     275,000.00                   55%
                                                                  149 / 185
                                                  2016 年年度报告
      2. 合并范围减少
    公司名称     股权处置方式       股权处置时点  处置日净资产  期初至处置日
                                                                          净利润
新安研究院公司   清算注销           2016 年 4 月  1,626,489.28             177,525.24
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).  企业集团的构成
√适用 □不适用
      子公司            主要经营地        注册地                业务性质                     持股比例(%)                      取得
      名称                                                                             直接               间接                方式
新安迈图公司     浙江建德市         浙江建德市    制造业                                     51.00              24.00   设立
泰兴兴安公司     江苏泰兴市         江苏泰兴市    制造业                                     93.48              6.52    设立
新安阿根廷公司   阿根廷             阿根廷        流通业                                     80.00              20.00   设立
绥化新安公司     黑龙江绥化         黑龙江绥化    制造业                                     80.00              20.00   设立
新安创投公司     浙江杭州市         浙江杭州市    服务业                                     100.00                     设立
新安进出口公司   浙江杭州市         浙江杭州市    流通业                                     100.00                     设立
新安国际公司     美国               美国          服务业                                     100.00                     设立
新安尼日利亚公   尼日利亚           尼日利亚      流通业                                                        100.00  设立
司
新安香港公司     香港               香港          服务业                                     100.00                     设立
浙江同创公司     浙江建德市         浙江建德市    服务业                                     100.00                     设立
维捷新公司       浙江杭州市         浙江杭州市    服务业                                     63.00              37.00   设立
镇江物流公司     江苏镇江市         江苏镇江市    运输业                                                        100.00  设立
新久融资公司     上海市             上海市        服务业                                     75.00              25.00   设立
上海崇耀公司     上海市             上海市        服务业                                     50.00                      设立
                                                                150 / 185
                                                  2016 年年度报告
杭州崇耀公司    浙江建德市    浙江建德市    服务业                                                100.00  设立
四川轩禾公司    四川成都市    四川成都市    服务业                                                48.00   设立
江苏金禾公司    江苏溧阳市    江苏溧阳市    服务业                                                45.00   设立
建德新跃公司    浙江建德市    浙江建德市    运输业                                                55.00   设立
开化合成公司    浙江开化市    浙江开化市    制造业                                        100.00          非同一控制下合并
开化元通公司    浙江开化市    浙江开化市    制造业                                        100.00          非同一控制下合并
黑河元泰公司    黑龙江黑河市  黑龙江黑河市  制造业                                                60.00   非同一控制下合并
阿坝州禧龙公司  四川阿坝州    四川阿坝州    制造业                                        100.00          非同一控制下合并
新安包装公司    浙江建德市    浙江建德市    制造业                                        100.00          非同一控制下合并
新安物流公司    浙江建德市    浙江建德市    运输业                                        74.34           非同一控制下合并
江南化工公司    江苏镇江市    江苏镇江市    制造业                                        100.00          非同一控制下合并
新安天玉公司    广东清远市    广东清远市    制造业                                        100.00          非同一控制下合并
新安阳光公司    加纳          加纳          制造业                                        70.00           非同一控制下合并
新安科特迪瓦公  科特迪瓦      科特迪瓦      流通业                                                100.00  非同一控制下合并
司
新安马里公司    马里          马里          流通业                                                100.00  非同一控制下合并
宁夏新安公司    宁夏石嘴山市  宁夏石嘴山市  制造业                                        75.00           非同一控制下合并
芒市永隆公司    云南芒市      云南芒市      制造业                                        90.00           非同一控制下合并
山东鑫丰公司    山东莘县      山东莘县      农业                                          44.013          非同一控制下合并
加纳金阳光公司  加纳          加纳          矿业                                                  70.00   非同一控制下合并
AKOKO 公司      加纳          加纳          矿业                                                  95.00   非同一控制下合并
泰州新安公司    江苏泰兴市    江苏泰兴市    制造业                                        60.44           非同一控制下合并
南京中绿公司    江苏南京市    江苏南京市    制造业                                        48.00           非同一控制下合并
新安美国公司    美国          美国          服务业                                                100.00  非同一控制下合并
新安植保公司    浙江建德市    浙江建德市    服务业                                        52.00           非同一控制下合并
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据:
    本公司持有山东鑫丰公司、上海崇耀公司和南京中绿公司半数以下股权,新安创投公司持有四川轩禾公司和江苏金禾公司半数以下股权,但投资方在被投资方董事会中占半数以上席位,拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响
                                                    151 / 185
                                                                 2016 年年度报告
        其回报金额,故将其纳入合并范围。
              新安创投公司持有杭州贝兜互联网金融服务有限公司 70%股权,杭州贝兜互联网金融服务有限公司董事会 5 名董事中,新安创投公司委派一名,不
        委派总经理和财务总监,对其生产经营有重大影响而不具有控制权,故未将其纳入合并范围。
        (2).  重要的非全资子公司
        √适用 □不适用
                                                                                                                            单位:元  币种:人民币
              子公司名称                少数股东持股             本期归属于少数股东的损益   本期向少数股东宣告分派的股      期末少数股东权益余额
                                            比例                                                        利
        新安迈图公司                                   25.00%                 7,528,706.94                                        198,432,739.98
        新安阳光公司                                   30.00%                 5,791,591.22                                           17,732,829.69
        宁夏新安公司                                   25.00%                 5,029,603.97                                           23,875,528.93
        芒市永隆公司                                   10.00%              -1,556,565.77                                             713,585.24
        山东鑫丰公司                                  55.987%                 -245,975.92                                            63,851,511.48
        子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:
        □适用 √不适用
        其他说明:
        □适用 √不适用
        (3).  重要非全资子公司的主要财务信息
        √适用 □不适用
                                                                                                                            单位:元  币种:人民币
子公司                            期末余额                                                                        期初余额
名称    流动资产  非流动资产  资产合计        流动负   非流动负  负债合计     流动资产      非流动资产  资产合计        流动负债  非流动负债        负债合计
                                              债          债
新安迈  312,628,    641,355,  953,984,417.    159,990  262,880   160,253,457  310,587,63    602,171,12  912,758,75  146,581,345   295,740.00      146,877,085.
                                                                 152 / 185
                                                                          2016 年年度报告
图公司  879.71        537.57            28    ,577.33  .00                .33              3.99  4.21            8.20            .08                     08
新安阳  107,956,  20,756,9    128,713,316.    69,603,              69,603,884.  81,773,093       22,451,411      104,224,50  61,542,484.              61,542,484.2
光公司  405.08        11.66             74    884.40                      40               .23   .46             4.69            27                      7
宁夏新  110,672,  187,344,    298,016,862.    134,134  68,380,     202,514,747  103,495,75       181,399,89      284,895,64  133,715,579  76,610,000  210,325,579.
安公司  436.69        426.06            75    ,747.07  000.00             .07              6.81  2.25            9.06            .91      .00            91
芒市永  51,816,5  133,220,    185,037,016.    137,401  40,500,     177,901,164  35,431,183       144,265,76      179,696,95  111,995,442  45,000,000  156,995,442.
隆公司  96.35         420.16            51    ,164.13  000.00             .13              .23   9.52            2.75            .68      .00            68
山东鑫  85,167,5  53,439,0    138,606,635.    17,240,  7,318,7     24,559,603.  84,463,292       54,139,739      138,603,03  17,223,902.  6,892,753.  24,116,655.8
丰公司  74.98         60.16             14    894.82   08.89              71               .50   .48             1.98            04       81             5
                                                       本期发生额                                                上期发生额
        子公司名称            营业收入        净利润            综合收益  经营活动现金           营业收入        净利润          综合收   经营活动现金
                                                                   总额         流量                                             益总额   流量
        新安迈图公司          629,489,590.08  30,114,827.77               71,583,486.19          744,112,592.90  39,496,594.06            47,679,748.50
        新安阳光公司          219,863,209.85  19,305,304.08                 8,727,459.24         209,432,134.83  9,619,802.74             13,946,014.75
        宁夏新安公司          286,709,596.09  20,118,415.87               69,591,938.36          261,746,653.93  -4,042,945.49            15,772,523.63
        芒市永隆公司          182,772,705.72  -15,565,657.69              13,270,969.09          350,521,399.73  -15,350,667.39           46,332,419.14
        山东鑫丰公司          89,909,706.70   -439,344.70                   9,279,552.21         83,752,592.38   695,016.11               11,016,216.66
        (4).  使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制:
        □适用 √不适用
        (5).  向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持:
        □适用 √不适用
                                                                          153 / 185
                                                              2016 年年度报告
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
√适用 □不适用(1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明:
√适用 □不适用
子公司名称              变动时间              变动前持股比例  变动后持股比例
南京中绿                2016 年 12 月  60%                    48%
(2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响:
√适用 □不适用
                                                                               单位:元  币种:人民币
购买成本/处置对价
--现金                                                                                  6,875,000.00
--非现金资产的公允价值
其他                                                                                    758,657.74
购买成本/处置对价合计                                                                   7,633,657.74
减:按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额                                         5,501,763.19
差额                                                                                    2,131,894.55
其中:调整资本公积                                                                      2,131,894.55
        调整盈余公积
        调整未分配利润
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1).    重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
                                                              154 / 185
                                                  2016 年年度报告
                                                                                                            单位:元     币种:人民币
合营企业或联营企                                                                    持股比例(%)             对合营企业或联营
      业名称          主要经营地          注册地                业务性质                                    企业投资的会计处
                                                                              直接               间接                   理方法
建德小额贷款公司  浙江建德          浙江建德      金融业                            33.00                   权益法核算
(2).    重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                                                            单位:元    币种:人民币
                                                  期末余额/       本期发生额                     期初余额/  上期发生额
                                              建德小额贷款公司                      建德小额贷款公司
流动资产                                          285,551,834.68                           342,168,170.43
非流动资产                                        12,182,514.56                            6,758,101.30
资产合计                                          297,734,349.24                           348,926,271.73
流动负债                                          31,813,443.22                            81,982,584.36
非流动负债
负债合计                                          31,813,443.22                            81,982,584.36
少数股东权益
归属于母公司股东权益                              265,920,906.02                           266,943,687.37
按持股比例计算的净资产份额                        87,753,898.99                            80,083,106.21
调整事项
--商誉                                            352,426.34
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值                      88,106,325.33                            80,083,106.21
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
                                                                155 / 185
                                                  2016 年年度报告
营业收入                                          41,699,731.10                    55,476,172.96
净利润                                            20,424,446.65                    29,958,742.15
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额                                      20,424,446.65
本年度收到的来自联营企业的股利                    6,000,000.00                     6,000,000.00
(3).    不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
                                                                                                  单位:元    币种:人民币
                                                  期末余额/ 本期发生额             期初余额/      上期发生额
合营企业:
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额联营企业:
投资账面价值合计                                                   112,812,046.27                           99,754,886.67
下列各项按持股比例计算的合计数                                     -10,016,544.01                             -507,991.78
--净利润                                                           -34,335,660.42                             2,038,930.33
--其他综合收益
--综合收益总额                                                     -34,335,660.42                             2,038,930.33
                                                  156 / 185
                                                      2016 年年度报告
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
    本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡,将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平,使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标,本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险,建立适当的风险承受底线和进行风险管理,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围内。
    本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险,主要包括信用风险、流动风险及市场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策,概括如下。
    (一) 信用风险
    信用风险,是指金融工具的一方不能履行义务,造成另一方发生财务损失的风险。
    本公司的信用风险主要来自银行存款和应收款项。为控制上述相关风险,本公司分别采取了以下措施。
    1. 银行存款
    本公司将银行存款存放于信用评级较高的金融机构,故其信用风险较低。
    2. 应收款项
    本公司持续对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果,本公司选择与经认可的且信用良好的客户进行交易,并对其应收款项余额进行监控,以确保本公司不会面临重大坏账风险。
    由于本公司的应收账款风险点分布于多个合作方和多个客户,截至 2016 年 12 月 31 日,本公司应收账款的 36.86 %(2015 年 12 月 31 日:38.18%)源于余额前五名客户,本公司不存在重大的信用集中风险。
    (1) 本公司的应收款项中未逾期且未减值的金额,以及虽已逾期但未减值的金额和逾期账龄分析如下:
                                    期末数
项  目    未逾期未减值              已逾期未减值                           合计
                          1 年以内  1-2 年            2 年以上
应收票据  410,260,591.77                                              410,260,591.77
                                                                157 / 185
                                                                    2016 年年度报告
小  计        410,260,591.77                                          410,260,591.77
    (续上表)
                                                  期初数
项  目        未逾期未减值                已逾期未减值                               合计
                                1 年以内          1-2 年    2 年以上
应收票据      417,720,853.79                                          417,720,853.79
小  计        417,720,853.79                                          417,720,853.79
    (2) 单项计提减值的应收款项情况见本财务报表附注合并财务报表项目注释之应收款项说明。
    (二) 流动风险
    流动风险,是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产;或者源于对方无法偿还其合同债务;或者源于提前到期的债务;或者源于无法产生预期的现金流量。
    为控制该项风险,本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段,并采取长、短期融资方式适当结合,优化融资结构的方法,保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。
    金融负债按剩余到期日分类
                                                  期末数
项  目
              账面价值          未折现合同金额    1 年以内            1-3 年               3 年以上
银行借款      1,422,274,547.39  1,465,373,844.19  1,237,784,255.15  227,589,589.04
应付票据      597,931,643.91    597,931,643.91    597,931,643.91
应付账款      967,184,839.92    967,184,839.92    967,184,839.92
应付利息      4,312,827.84      4,312,827.84      4,312,827.84
其他应付款    99,329,470.35     99,329,470.35     99,329,470.35
小  计        3,091,033,329.41  3,134,132,626.21  2,906,543,037.17  227,589,589.04                   -
    (续上表)
                                                                    158 / 185
                                                                  2016 年年度报告
                                                期初数
项  目
               账面价值       未折现合同金额    1 年以内          1-3 年            3 年以上
银行借款    1,380,532,560.00  1,558,180,541.89  1,356,295,597.45  201,884,944.44
应付票据     628,941,265.93   628,941,265.93    628,941,265.93
应付账款     984,446,931.41   984,446,931.41    984,446,931.41
应付利息       2,678,039.11   2,678,039.11      2,678,039.11
其他应付款   127,842,108.19   127,842,108.19    127,842,108.19
小  计      3,124,440,904.64  3,302,088,886.53  3,100,203,942.09  201,884,944.44
(三) 市场风险
市场风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险和外汇风险。1. 利率风险
利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的借款有关。
截至2016年12月31日,本公司以浮动利率计息的银行借款人民币324,274,547.39元(2015年12月31日:人民币 300,181,200.00元),在其他变量不变的假设下,假定利率变动50个基准点,不会对本公司的利润总额和股东权益产生重大的影响。
2. 外汇风险
外汇风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。(1) 本公司期末外币金融资产和外币金融负债列示见本财务报表附注项目注释其他之外币货币性项目。
(2) 敏感性分析
                                                                  159 / 185
                                                            2016 年年度报告
      假定除汇率以外的其他风险变量不变,不考虑外币报表折算差额,本公司于期末人民币对美元、塞地、西法、港元、奈拉、欧元、比索和日元的汇率变动使人民币升值 1%将导致股东权益和净利润的增加(减少)情况如下。此影响按资产负债表日即期汇率折算为人民币列示。本公司期末外币货币性资产和负债情况见本财务报表附注合并财务报表项目注释其他之外币货币性项目说明。
                  股东权益                                                                                  净利润
项    目
          本期数                                            上年同期数               本期数                         上年同期数
美元              1,216,777.08                                          482,824.26   1,216,777.08                               482,824.26
塞地              -6,216.85                                             40,604.86            -6,216.85                          40,604.86
西法              10,355.46                                             4,028.44             10,355.46                                4,028.44
港元              22,426.51                                             17,674.89            22,426.51                          17,674.89
奈拉              17,113.97                                             43,689.38            17,113.97                          43,689.38
欧元              2,288.45                                              -450,221.15          2,288.45                           -450,221.15
比索              -239.04                                               -285.34              -239.04                                        -285.34
日元              0.01                                                  17,382.75                     0.01                      17,382.75
合    计          1,262,505.59                                          155,698.09   1,262,505.59                               155,698.09
      2015 年 12 月 31 日,在假定其他变量保持不变的前提下,人民币对美元、塞地、西法、港元、奈拉、欧元、比索和日元的汇率变动使人民币贬值 1%将导致股东权益和损益的变化和上表列示的金额相同但方向相反。
      上述敏感性分析是假设资产负债表日汇率发生变动,以变动后的汇率对资产负债表日本公司持有的、面临外汇风险的金融工具进行重新计量得出的,且所得税税率按法定税率 25%计算。上述金融工具包括与记账本位币不一致且于资产负债表日面临外汇风险的各公司之间的外币应收应付款项。上述分析不包括将境外子公司的外币财务报表折算为人民币时产生的折算差额。上一年度的分析基于同样的假设和方法。
                                                            160 / 185
                                                        2016 年年度报告
十一、  公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 √不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政策□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
                                                        161 / 185
                                                      2016 年年度报告
9、 其他
□适用 √不适用
十二、    关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                                                            单位:万元  币种:人民币
母公司名称                  注册地          业务性质  注册资本                 母公司对本企业的持股比       母公司对本企业的表决权比
                                                                                              例(%)         例(%)
传化集团有限公司  浙江杭州市          化工贸易                         80,000                        14.98                         14.98
本企业的母公司情况的说明
传化集团有限公司由徐传化、徐冠巨和徐观宝三名自然人投资组建,其中徐传化持有 7.35%的股份,徐冠巨持有 50.03%的股份,徐观宝持有 42.62%的股份。
本企业最终控制方是徐传化、徐冠巨、徐观宝。
2、 本企业的子公司情况
√适用 □不适用
本企业子公司的情况详见附注
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下√适用 □不适用
                  合营或联营企业名称                                                          与本企业关系
建德市新安小额贷款股份有限公司                        联营企业
                                                      162 / 185
                                                                    2016 年年度报告
浙江安联矿业有限公司                                                联营企业
农飞客农业科技有限公司                                              联营企业
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
                         其他关联方名称                                                 其他关联方与本企业关系
杭州传化精细化工有限公司                                            母公司的控股子公司
传化智联股份有限公司[注]                                            母公司的控股子公司
佛山市传化富联精细化工有限公司                                      母公司的控股子公司
浙江传化能源有限公司                                                母公司的控股子公司
浙江传化涂料有限公司                                                母公司的控股子公司
杭州传化日用品有限公司                                              母公司的控股子公司
其他说明
注:公司原名浙江传化股份有限公司,于          2016  年  11  月  10  日办妥更名手续。
5、 关联交易情况
(1).      购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
□适用 √不适用
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                                                                单位:元  币种:人民币
                 关联方                             关联交易内容                        本期发生额              上期发生额
浙江传化能源有限公司                     内销化工                                                   248,948.72
浙江传化能源有限公司                     有机硅                                         1,675,556.41                        496,029.91
                                                                    163 / 185
                                                         2016 年年度报告
传化智联股份有限公司            有机硅                                           2,010,364.10                      20,711,956.48
传化智联股份有限公司            材料转售                                         8,805,398.80
传化智联股份有限公司            内销化工                                         1,185,843.59
杭州传化精细化工有限公司        内销化工                                         7,427,855.04
杭州传化精细化工有限公司        有机硅                                           2,468,357.26                      16,363,497.18
佛山市传化富联精细化工有限公司  有机硅                                           1,044,837.61                      658,504.27
佛山市传化富联精细化工有限公司  助剂运输收入                                                                       483,185.48
传化集团有限公司                内销化工                                                   725,128.21
传化集团有限公司                有机硅                                                                             304,273.50
浙江传化涂料有限公司            有机硅                                                                             43,531.62
农飞客农业科技有限公司          草甘膦                                                     102,564.10
(2).    关联租赁情况
本公司作为出租方:
□适用 √不适用本公司作为承租方:
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(3). 委托贷款
贷款方  借款方                            本金           借款日      还款日      本期利息    应收利息
本公司  建德市新安小额贷款股份有限公司    10,000,000.00  2016-4-21   2016-10-18  282,750.00
(4).关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
                                                                                                       单位:万元  币种:人民币
        被担保方                担保金额                 担保起始日              担保到期日            担保是否已经履行完毕
                                                         164 / 185
                                                          2016 年年度报告
建德市新安小额贷款股份                    5,000 2015.6.2                    2017.6.1                 否
有限公司
(5).关联方资金拆借
√适用 □不适用
                                                                                                          单位:元      币种:人民币
出借方                        借入方      本期借款                         本期偿还        期末余额            本期利息
本公司            浙江安联矿业有限公司    43,560,000.00                     18,000,000.00  25,560,000.00                            免息
      备注:经公司第八届董事会第十七次会议批准,公司与浙江安联矿业有限公司其他股东同比例给予浙江安联矿业有限公司免息借款。期末余额2,556.00 万元已于 2017 年 3 月收回。
(6).关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7).关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                                                          单位:万元    币种:人民币
                        项目                              本期发生额                                      上期发生额
关键管理人员报酬                                                    711.45                                     462
6、 关联方应收应付款项
(1).  应收项目
√适用 □不适用
                                                                                                               单位:元  币种:人民币
        项目名称                  关联方                  期末余额                                   期初余额
                                                          165 / 185
                                                                2016 年年度报告
                                                      账面余额    坏账准备                   账面余额          坏账准备
应收账款              传化集团有限公司                2,036.62                   40.73                 250.00                25.00
应收账款              杭州传化精细化工有限公司        352,283.59                 7,045.67    203,448.19                      20,344.82
应收账款              传化智联股份有限公司            456,735.76                 9,134.72    15,554.17                       1,555.42
应收账款              农飞客农业科技有限公司          120,000.00                 2,400.00
其他应收款            浙江安联矿业有限公司      25,560,000.00                    511,200.00
(2).  应付项目
√适用 □不适用
                                                                                                               单位:元       币种:人民币
            项目名称                          关联方                         期末账面余额                      期初账面余额
预收款项              浙江传化股份有限公司                                                                                   665.00
                                                                  166 / 185
                                        2016 年年度报告
十三、  股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
十四、  承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
截至资产负债表日,本公司尚未履行完毕的信用证金额为       961,200.00  元、170,100.00  美元和
185,517,000.00 日元。
2、 或有事项
(1).    资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
      1. 浙江大展建设有限公司与本公司关于马目厂区十万吨有机硅项目工程合同纠纷案,对方不认可本公司工程审计的结果,(浙江大展建设有限公司项目工程送审价 1,578.5551 万元,本公司审计价 1,430.0882 万元)双方对差异部分多年协商未果。浙江大展建设有限公司于 2015 年 11月起诉,要求本公司支付工程款 8,957,635.50 元,支付延期付款违约金 246,897.82 元,赔偿对方停工损失 1,456,358.50 元。目前该案件尚在审理过程中,预计对公司财务状况和经营成果不会产生重大影响。
      2.2015 年 1 月,中华环保联合会向山东东营人民法院提起公益诉讼,请求法院判令本公司及其他被告共同支付“磷酸盐混合液”处置费用 1,000 万元,并承担相应的诉讼费 10 万元。2016年根据山东省东营市中级人民法院民事判决书,公司需支付环境污染治理费用 2,274 万元,由本公司及本公司下属建德化工二厂、建德市宏安货运有限公司、李强、李兆 福共同承担。目前公司已上诉,尚未判决,根据相关法律法规以及代理律师对上诉的分析,公司预计承担 1,516 万元赔偿已列预计负债。
                                        167 / 185
                                2016 年年度报告
3. 根据公司 2014 年度股东大会决议,自 2014 年度股东大会审议通过之日的两年内,公司为建德市新安小额贷款股份有限公司提供 6,000 万元人民币的贷款担保。本期实际担保情况详见本财务报表附注十二关联方及关联交易之说明。
4.公司于 2016 年 8 月 8 日接到泰州阻燃公司总经理许某某家属报告:许某某及两名员工因涉嫌污染环境罪被泰州市高港区人民检察院批准逮捕(现均已取保候审)。公司于 2016 年 8 月 9 日披露了《关于控股子公司相关人员涉嫌污染环境罪的公告》 ,公告披露了该公司已停产整改及 2015 年该公司净利润为 1040.49 万元,提醒投资者注意投资风险(具体情况已于 2016 年 8 月 9 日在《中国证券报》《、上海证券报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn上披露)。2016 年 6 月 22 日,泰州新安公司收到泰州市高港区环境保护局印发的《停产通知书》(泰高环发[2016]67 号),由于泰州新安公司涉嫌私设暗管偷排化工废水,责令泰州新安公司停止一切生产行为。根据近两年泰州阻燃公司生产经营情况,原计划 2016 年该公司净利润可与 2015 年持平,2016年因停产实际亏损 388.90 万元,现根据本公司持有 60.44%的股权测算,因停产因素减少公司 2016 年归母净利润约为 863.92 万元。泰州新安阻燃有限公司停产后,根据环保整改要求,针对厂区内地势低洼,每遇汛期来临总是被淹的情况,提出整改措施,对厂区内的防洪墙进行加固,地面进行抬高,现已完成防洪墙的加固和地面增高工程,目前正在完善应急水池和排水管道,现已基本完成整改工作,正在着手积极向当地相关部门申请整改验收,以尽早开工恢复生产。因整改验收工作,需政府相关部门组织,何时能通过验收并恢复生产,时间上尚存在一定的不确定性。
5. 公司对山东兖煤日照港储配煤有限公司诉讼事项详见本财务报表附注七应收账款之说明。
6. 公司对平武县雄升科技开发有限公司诉讼事项详见本财务报表附注七其他应收款之说明。
十五、  资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
                                                                                                              单位:元  币种:人民币
拟分配的利润或股利                                                                                                      67,918,463.30
经审议批准宣告发放的利润或股利
                                168 / 185
                                2016 年年度报告
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
1. 经公司第八届董事会第二十六次临时会议决议,公司和浙江嘉化能源化工股份有限公司(以下简称嘉化能源公司)共同受让浙江嘉化集团股份有限公司(以下简称嘉化集团公司)持有的嘉兴市泛成化工有限公司(以下简称泛成化工公司) 100%股权(其中公司和嘉化能源公司分别以人民币 212.53万元收购泛成化工公司各 50%股权),以泛成化工公司为主体建设 6.5 万吨/年三氯化磷技改项目,同时双方分别以人民币 787.47 万元对泛成化工公司进行增资。本次股权收购并增资后,公司和嘉化能源公司各持有泛成化工公司 50%股权,双方共同控制泛成化工公司,本公司不纳入财务合并报表范围。上述事项办妥股权收购和增资,并已于 2017 年 3 月 3 日办妥工商变更登记手续。
2.经公司第八届董事会第二十七次会议通过,公司将实施首期限制性股票激励计划。该计划拟向激励对象授予 2,700 万股限制性股票,其中首次授予 2,639 万股,预留 61 万股。
首次授予的限制性股票价格为 5.10 元/股,授予价格不低于股票票面金额,也不低于下列价格较高者:(1)本激励计划草案公告前 1 个交易日公司股票均价的 50%;(2)本激励计划草案公布前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交易日的公司股票交易均价之一的 50%。首次授予的限制性股票在授予日起满 12 个月后分 4 期解除限售,每期解除限售的比例分别为 30%、30%、20%和 20%,实际可解除限售数量应与激励对象上一年度绩效评价结果挂钩。首次授予的限制性股票解除限售的业绩条件为:2017 年、2018 年、2019 年、2020 年公司实现的扣除非经常性损益后的净利润分别不低于 8,000 万元、10,500 万元、14,200 万元、20,000 万元。股权激励计划的成本应计入公司相关成本或费用,并在经常性损益中列支。本激励计划尚需公司股东大会审议通过后方可实施。
3. 江南化工公司被判犯污染环境罪事项详见本财务报表附注七预计负债之说明。
                                169 / 185
                                                                        2016 年年度报告
          十六、  其他重要事项
          1、 分部信息
          (1).    报告分部的确定依据与会计政策:
          √适用 □不适用
                公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定报告分部,并以产品分部为基础确定报告分部。分别对农药业务、有机硅业务及化工
          业务等的经营业绩进行考核。与各分部共同使用的资产、负债按照规模比例在不同的分部之间分配。
          (2).    报告分部的财务信息
          √适用 □不适用
                                                                                                                            单位:元  币种:人民币
项目      农药产品            有机硅制品     化工产品       煤炭        运输             包装   种业        其他            分部间抵销              合计
主营业    3,192,544,570.      4,922,832,33   608,880,38     501,177,74  173,533,38  210,885,52  87,437,318  104,405,777.70  3,154,391,112.        6,647,305,928.
务收入                  98             3.39       7.46      0.18        3.09             9.43         .78                               96                05
主营业    2,967,580,812.      4,360,111,10   558,777,87     492,137,36  157,852,08  186,179,00  70,839,804  92,780,976.99   3,124,192,448.        5,762,066,585.
务成本                  74             2.59       6.24      7.51        5.02             8.88         .19                               20                96
资产总    3,882,923,687.      6,011,027,96   743,473,83     611,963,44  211,893,06  257,501,92  106,765,40  126,383,415.10  3,957,449,754.        7,994,482,985.
额                      51             9.54       6.05      0.94        2.52             7.74         1.13                              83                70
负债总额  1,717,784,037.      2,645,475,86   327,205,61     269,327,39  93,254,928  113,327,56  46,987,851  55,005,179.76   1,710,200,737.        3,558,167,695.
                        30             5.54       2.73      6.55              .41        0.38         .89                               39                17
          (3).    其他说明:
          √适用 □不适用
                一、白南山厂区搬迁事项的整体安排和进展情况
                1、白南山厂区搬迁事项
                根据本公司与建德市城市建设发展投资有限公司签订的《浙江新安化工集团股份有限公司白南山区块整体搬迁及补偿协议》以及《补充协议》,建
          德市城市建设发展投资有限公司收回属于公司位于新安江街道白南山厂区合计面积为 278,788.20 平方米的土地以及该范围内的房屋、构筑物、附属物等
                                                                        170 / 185
                                                 2016 年年度报告
及与之相关的其他附属物、配套设施等,公司白南山厂区实施整体搬迁。双方约定搬迁补偿款共计 45,618.46 万元,其中资产搬迁损失及费用补偿33,141.23 万元,因搬迁导致停工损失补偿 12,477.23 万元(2016 年搬迁停工损失补偿 6,716.65 万元,2017 年搬迁停工损失补偿 5,760.58 万元)。
      搬迁后,白南山厂区原有的草甘膦业务将移至下涯镇重建,公司在下涯区块新征土地 300 亩,建德市政府按约定优惠价格予以出让。目前下涯镇 3万吨草甘膦原药及配套项目和有机硅扩产项目正在建设中。原有机硅业务将由公司控股子公司浙江新安迈图有机硅有限责任公司(以下简称新安迈图公司)20 万吨有机硅项目承继(新安迈图原有机硅生产装置 10 万吨,本次搬迁完成后新增 10 万吨,共计 20 万吨单体生产能力)。
      2. 搬迁进度
      (1) 搬迁情况
      根据公司《化工二厂草甘膦搬迁项目计划与生产装置停开车安排》,公司《关于建议停开有机硅合一工段的请示》,公司《生胶、乙烯硅油搬迁项目实施方案》等,截至 2016 年 12 月 31 日,白南山厂区搬迁进度如下:
搬迁项目              原厂搬迁时间                                             原厂停工时间  新厂投产时间
草甘膦工段            2016 年 7 月-2017 年 4 月                     2016 年 7 月             2017 年 8 月
有机硅合一工段        2016 年 7 月-2017 年 5 月                     2016 年 7 月             2017 年 7 月
生胶、乙烯基硅油工段  2016 年 7 月-2017 年 5 月                     2016 年 7 月             2017 年 7 月
截至 2016 年 12 月 31 日,草甘膦生产装置设备已经进行了部分拆除。白南山厂区大部分人员进行安置分流,上述房产和土地使用权尚未办理缴销手续。
      (2) 重建情况
公司已于 2015 年开始在下涯镇受让土地并开始建设草甘膦项目,目前已征地 249.6 亩,并开始建设草甘膦项目,原白南山区块的有机硅项目,将不采用异地重建方式,其原有生产业务整体移交给新安迈图公司建设新建 10 万吨项目。
      新建草甘膦项目从 2016 年 1 月开始建设,截至 2016 年 12 月已完成厂房等建设,部分设备已进场。预计 2017 年 6 月开始试生产,2017 年 8 月开始正式投产。
                                                                    171 / 185
                                                                  2016 年年度报告
有机硅单体项目已于 2015 年 11 月开始建设,截至 2016 年 12 月已完成厂房等建设,部分设备已开始安装。预计 2017 年 6 月开始试生产,2017 年 7月开始正式投产。
截至 2016 年 12 月 31 日,下涯镇的草甘膦项目和新安迈图公司有机硅项目的建设情况如下:
                                                     面积单位:亩;金额单位:万元
建设项目              已受让面积                                  金额
土地使用权                            249.6                                  5,546.92
其中下涯厂区新征土地建设,新安迈图公司在原有机硅项目上扩建,不再新征土地。
                                                                  单位:万元
建设项目              项目固定资产投资概算(不  已支出金额              预计投产时间
                      含土地使用权)
草甘膦项目            27,998.00                      1,271.08                      2017 年 8 月
有机硅单体项目        130,000.00                     15,134.85                     2017 年 7 月
后续将按预定计划继续推进项目建设,做好各项目试生产的准备工作,确保各项目开车成功。
3、搬迁补偿款作为政府补助计入当期损益的会计处理依据(1) 根据公司与建德市城市建设发展投资有限公司签订的《浙江新安化工集团股份有限公司白南山区块整体搬迁及补偿协议》以及《补充协议》。
双方约定搬迁补偿款共计 45,618.46 万元,其中资产搬迁损失及费用补偿 33,141.23 万元,因搬迁导致停工损失补偿 12,477.23 万元(2016 年搬迁停工损失补偿 6,716.65 万元,2017 年搬迁停工损失补偿 5,760.58 万元)。
资产搬迁损失及费用补偿款和搬迁停工损失补偿款(2016 年和 2017 年搬迁停工损失补偿)系根据杭州金孚资产评估有限公司于 2015 年 12 月 6 日出具的《资产评估报告书》(杭金资评字﹝2015﹞第 301 号)和《评估咨询报告书》(杭金孚评字﹝2015﹞第 300 号)为基础协商确定的,并在双方签订的《补充协议》中予以明确。
                                                                  172 / 185
                                                                2016 年年度报告
公司实际收到补偿款情况如下:
                                                                                     单位:元
             明细           资产搬迁损失的补偿款                明细                      停工补偿
2016 年收到                   37,540,000.00       2016 年收到                        21,000,000.00
报废资产损失计入营业外收入    14,106,348.63       2017 年收到                        47,166,500.00
专项应付款余额                23,433,651.37       2016 年度确认停工损计入营业外收入  67,166,500.00
(2)根据《企业会计准则解释第 3 号》的规定:企业因城镇整体规划、库区建设、棚户区改造、沉陷区治理等公共利益进行搬迁,收到政府从财政预算直接拨付的搬迁补偿款,应作为专项应付款处理。其中,属于对企业在搬迁和重建过程中发生的固定资产和无形资产损失、有关费用性支出、停工损失及搬迁后拟新建资产进行补偿的,应自专项应付款转入递延收益,并按照《企业会计准则第 16 号——政府补助》进行会计处理。企业取得的搬迁补偿款扣除转入递延收益的金额后如有结余的,应当作为资本公积处理。
根据上述规定,公司将上述搬迁补偿款项列入专项应付款,并根据搬迁实际情况分别进行账务处理:
1) 对搬迁过程中发生的净损失计入营业外支出—处理损失,同时将上述对应的补偿款项从专项应付款先转入递延收益,鉴于净损失已经实现补偿,根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》,于当期将相应递延收益作为与收益相关的政府补助转入营业外收入—政府补助,共计 1,410.63 万元。
2)对停工损失补偿,在相关停工导致的成本费用列支的同时,根据上述规定,将核定的 2016 年停工损失补偿作为与收益相关的政府补助 6,716.65万元自专项应付款转入营业外收入—政府补助。
二、 本公司子公司山东鑫丰公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于同意山东鑫丰种业股份有限公司股票在全国中小企业
股份转让系统挂牌的函》(股转系统函〔2017〕422 号),山东鑫丰公司于 2017 年 2 月 28 日在全国中小企业股份转让系统挂牌,转让方式为协议转让。
                                                                173 / 185
                                                                    2016 年年度报告
十七、    母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1).      应收账款分类披露:
√适用 □不适用
                                                                                                                             单位:元  币种:人民币
                                            期末余额                                                          期初余额
        种类              账面余额            坏账准备              账面             账面余额                      坏账准备            账面
                          金额        比例    金额        计提比    价值             金额            比例(%)       金额      计提比    价值
                                      (%)                 例(%)                                                              例(%)单项金额重大并单
独计提坏账准备的
应收账款
按信用风险特征组    217,340,529.70  100.00  4,585,342.30  2.11      212,755,187.40   216,517,539.94  100.00 21,768,647.40    10.05 194,748,892.54
合计提坏账准备的
应收账款
单项金额不重大但
单独计提坏账准备
的应收账款
        合计        217,340,529.70    /     4,585,342.30  /         212,755,187.40   216,517,539.94  /        21,768,647.40  /         194,748,892.54组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
√适用 □不适用
                                                                                                                             单位:元  币种:人民币
                    账龄                                                             期末余额
                                                          应收账款                   坏账准备                                计提比例1 年以内
其中:1 年以内分项                                        215,459,002.13                             4,309,180.04                            2.00
1 年以内小计                                              215,459,002.13                             4,309,180.04                            2.00
1至2年                                                           1,109,496.54                        110,949.65                              10.00
                                                                    174 / 185
                                                                      2016 年年度报告
2至3年                                                                749,023.03                       149,804.61                              20.00
3 年以上
3至4年                                                                15,200.00                        7,600.00                                50.00
4至5年
5 年以上                                                              7,808.00                         7,808.00                          100.00
                    合计                                      217,340,529.70                           4,585,342.30                            2.11
        (2).  本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额-17,526,561.66 元;本期收回或转回坏账准备金额 343,256.56 元。
        (3).  按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况:
√适用 □不适用
期末余额前 5 名的应收账款合计数为 52,889,391.27 元,占应收账款期末余额合计数的比例为 24.33%,相应计提的坏账准备合计数为 1,057,787.83           元。
2、 其他应收款(1). 其他应收款分类披露:
√适用 □不适用
                                                                                                                               单位:元  币种:人民币
                                             期末余额                                                           期初余额
        类别              账面余额                  坏账准备          账面             账面余额                      坏账准备            账面
                    金额            比例(%)  金额             计提比  价值             金额            比例(%)       金额      计提比    价值
                                                              例(%)                                                            例(%)
单项金额重大并单独  116,981,938.47  26.92    31,747,997.55    27.14   85,233,940.92    116,981,938.47  32.65    30,080,910.09  25.71     86,901,028.38
计提坏账准备的其他
应收款
按信用风险特征组合  317,562,971.43  73.08    7,429,524.09     2.34    310,133,447.34   241,281,628.94  67.35    24,407,802.85  10.12 216,873,826.09
计提坏账准备的其他
应收款
                                                                      175 / 185
                                                            2016 年年度报告
单项金额不重大但单
独计提坏账准备的其
他应收款
合计                434,544,909.90  /     39,177,521.64  /  395,367,388.26 358,263,567.41          /    54,488,712.94      /     303,774,854.47
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:
√适用□不适用
                                                                                                                       单位:元  币种:人民币
                    其他应收款(按单位)                                                      期末余额
                                                            其他应收款              坏账准备            计提比例                 计提理由
绥化新安公司                                                116,981,938.47          31,747,997.55                   27.14  停产
                    合计                                    116,981,938.47          31,747,997.55       /                        /组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
√适用□不适用
                                                                                                                       单位:元  币种:人民币
                    账龄                                                                      期末余额
                                                            其他应收款                        坏账准备                        计提比例1 年以内
其中:1 年以内分项                                          304,379,847.19                            6,087,596.94                         2.00
1 年以内小计                                                304,379,847.19                            6,087,596.94                         2.00
1至2年                                                      13,031,993.09                             1,303,199.31                         10.00
2至3年                                                                  136,961.80                    27,392.36                            20.00
3 年以上
3至4年
4至5年                                                                  14,169.35                     11,335.48                            80.00
5 年以上
                    合计                                    317,562,971.43                            7,429,524.09                         2.34
                                                            176 / 185
                                                           2016 年年度报告
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额-16,458,313.02 元;本期收回或转回坏账准备金额 1,347,121.72 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
                                                                                                                     单位:元  币种:人民币
                            项目                                                                 核销金额
实际核销的其他应收款                                                                                                           200,000.00
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                                                                     单位:元  币种:人民币
                 款项性质                                  期末账面余额                                       期初账面余额
资金拆借                                                                    357,549,141.25                                     341,561,315.07
押金、保证金                                                                13,030,210.00                                      13,403,946.27
其他                                                                        7,238,624.84                                       833,906.07
股权转让款                                                                  9,752,200.00                                       2,464,400.00
出口退税                                                                             808,233.81
停工损失补偿                                                                46,166,500.00
                      合计                                                  434,544,909.90                                     358,263,567.41(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况:
√适用 □不适用
                                                                                                                     单位:元  币种:人民币
      单位名称              款项的性质     期末余额                  账龄            占其他应收款期末余额合计        坏账准备
                                                                                                 数的比例(%)         期末余额
江南化工公司          资金拆借             200,006,971.00  1 年以内                                           46.03            4,000,139.42
                                                           177 / 185
                                                               2016 年年度报告
绥化新安公司           资金拆借                116,981,938.47  单独计提                                26.92            31,747,997.55
建德市城市建设发展投   停工损失补偿            46,166,500.00   1 年以内                                10.62            923,330.00
资有限公司
浙江安联矿业有限公司   资金拆借                25,560,000.00   1 年以内                                5.88             511,200.00
新安天玉公司           资金拆借                14,963,707.13   1 年以内                                3.44             299,274.14
合计                             /             403,679,116.60              /                           92.89            37,481,941.11
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                                                              单位:元  币种:人民币
                 项目                                 期末余额                                         期初余额
                                     账面余额         减值准备             账面价值  账面余额          减值准备         账面价值
对子公司投资                        2,258,918,329.17  80,000,000.00 2,178,918,329.17 2,132,155,449.17  80,000,000.00 2,052,155,449.17
对联营、合营企业投资                 168,202,284.40             168,202,284.40       159,169,597.42                     159,169,597.42
                 合计               2,427,120,613.57  80,000,000.00 2,347,120,613.57 2,291,325,046.59  80,000,000.00 2,211,325,046.59(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                                                              单位:元  币种:人民币
被投资单位                       期初余额      本期增加         本期减少             期末余额          本期计提减值准  减值准备期末余
                                                                                                       备               额
江南化工公司           280,336,239.28          70,000,000.00                         350,336,239.28
新安迈图公司           354,419,130.23                                                354,419,130.23
新安包装公司           13,750,206.80                                                 13,750,206.80
开化合成公司           388,674,704.77                                                388,674,704.77
新安物流公司           17,889,669.99                                                 17,889,669.99
阿坝州禧龙公司         32,075,000.00                                                 32,075,000.00
泰兴兴安公司           21,500,000.00                                                 21,500,000.00
新安阿根廷公司                   1,857,312.00                                        1,857,312.00
                                                                178 / 185
                                                      2016 年年度报告
绥化新安公司              80,000,000.00                                        80,000,000.00                 80,000,000.00
新安天玉公司              100,700,000.00                                       100,700,000.00
新安阳光公司              41,807,885.00                                        41,807,885.00
开化元通公司              193,123,700.00                                       193,123,700.00
宁夏新安公司              75,810,839.12                                        75,810,839.12
新安创投公司              65,000,000.00     35,000,000.00                      100,000,000.00
新安进出口公司            20,000,000.00                                        20,000,000.00
新安国际公司              16,504,382.13     1,994,880.00                       18,499,262.13
市芒市永隆公司            96,411,303.00                                        96,411,303.00
泰州新安公司              26,642,649.70                                        26,642,649.70
新安研究院公司            5,000,000.00                      5,000,000.00       -
山东鑫丰公司              53,080,558.26                                        53,080,558.26
浙江同创公司              10,000,000.00                                        10,000,000.00
维捷新科技公司            6,192,504.00                                         6,192,504.00
新安香港公司              81,359,364.89                                        81,359,364.89
南京中绿公司              12,520,000.00                                        12,520,000.00
新久融资公司              127,500,000.00                                       127,500,000.00
崇耀科技公司              10,000,000.00     15,000,000.00                      25,000,000.00
新安植保公司                                9,768,000.00                       9,768,000.00
      合计                2,132,155,449.17  131,762,880.00  5,000,000.00   2,258,918,329.17                  80,000,000.00(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
                                                                                                   单位:元  币种:人民币
                                                            本期增减变动                                                    减
                                                                       其  其                  计                           值
投资            期初                                  权益法下确认的   他  他  宣告发放现金    提            期末           准
单位            余额      追加投资          减少投资        投资损益   综  权  股利或利润      减  其他      余额           备
                                                                       合  益                  值                           期
                                                                       收  变                  准                           末
                                                            179 / 185
                                                                2016 年年度报告
                                                                                 益    动                备                                   余
                                                                                 调                                                           额
                                                                                 整
一、合营企业
小计
二、联营企业
建德市新安小额    80,083,106.21   7,200,000.00                  6,823,219.12               6,000,000.00                       88,106,325.33
贷款股份有限公
司
浙江信德丰创业    16,750,236.23                  3,400,000.00   -3,199,117.02                                                 10,151,119.21
投资有限公司
浙江杭化新材料    12,014,214.41                  6,903,776.55   -179,141.41                                    -4,931,296.45
科技有限公司
农飞客农业科技    14,319,995.78   15,000,000.00                 -4,226,394.04                                                 25,093,601.74
有限公司
浙江安联矿业有    36,002,044.79                                 -1,817,880.23                                                 34,184,164.56
限公司
平武县天新硅业                    10,940,000.00                 -272,926.44                                                   10,667,073.56
有限公司
小计              159,169,597.42  33,140,000.00  10,303,776.55  -2,872,240.02              6,000,000.00        -4,931,296.45  168,202,284.40
      合计        159,169,597.42  33,140,000.00  10,303,776.55  -2,872,240.02              6,000,000.00        -4,931,296.45  168,202,284.40
        4、 营业收入和营业成本:
        √适用 □不适用
                                                                                                               单位:元       币种:人民币
                         项目                                   本期发生额                                     上期发生额
                                                 收入                            成本                    收入                 成本
        主营业务                                 2,599,600,063.05                2,336,658,876.54  3,095,087,007.29      2,910,164,956.63
        其他业务                                 121,847,382.48                  81,190,416.36           107,667,118.96       79,639,729.34
                         合计                    2,721,447,445.53                2,417,849,292.90  3,202,754,126.25      2,989,804,685.97
                                                                180 / 185
                                                            2016 年年度报告
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                                                       单位:元            币种:人民币
                              项目                                           本期发生额                上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                                                             727,138.32                        147,534,800.00
权益法核算的长期股权投资收益                                                       -2,872,240.02                           14,851,872.60
处置长期股权投资产生的投资收益                                                     -1,247,287.27                           35,708,426.47
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投
资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资
收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益                                                 13,937,427.95                           20,071,891.43
可供出售金融资产在持有期间的投资收益                                                     5,299,590.59                      600,000.00
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后,剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
理财产品投资收益                                                                         1,492,027.95
委托投资收益                                                                       11,268,334.02                           27,600,641.60
可供出售金融资产转列投资收益                                                             1,518,703.55
                              合计                                                 30,123,695.09                           246,367,632.10十八、  补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                                                                       单位:元            币种:人民币
                              项目                                           金额                      说明
非流动资产处置损益                                                                 -19,013,100.25      本期处置长期资产和长期股权损益
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标                         123,017,471.47      本期收到的政府补助
准定额或定量享受的政府补助除外)
                                                            181 / 185
                                                            2016 年年度报告
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                                   585,093.82            资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时
应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金                   14,251,157.17         持有至到期投资收益
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益                                                       5,313,721.59          对外委托贷款收益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生
的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对                   85,694,110.93         会计估计变更
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                         -12,424,498.39
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                           1,518,703.55
所得税影响额                                                                 -10,014,188.93
少数股东权益影响额                                                           -11,282,252.86
                              合计                                           177,646,218.10对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。
√适用 □不适用
                                                                                                                 单位:元  币种:人民币
                                                            182 / 185
                                                          2016 年年度报告
                              项目                                         涉及金额                          原因
丧失重大影响后剩余股权按公允价值重新计量产生的利得                                   1,518,703.55  偶发,与公司生产经营无关事项产生
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                 报告期利润               加权平均净资产收益率(%)                                每股收益
                                                                           基本每股收益                      稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润                              1.95                           0.1142                            0.1142
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的                  -2.51                          -0.1474                           -0.1474
净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
√适用 □不适用
资产负债表项目                            期末数          期初数           变动幅度                          变动原因
货币资金                                  645,469,419.72  477,056,360.75   35.30%    主要是本期经营性现金流增加所致
其他应收款                                124,714,570.08  40,715,115.31    206.31%   主要是计提的搬迁停工损失补偿及安联矿业借款
划分为持有待售的资产                      300,170,796.14                             主要是待售的白南山拆迁固定资产
持有至到期投资                                            75,000,000.00    -100.00%  投资到期,收回信托产品
工程物资                                  1,216,490.16    5,427,330.72     -77.59%   主要是工程领用结转入在建工程
长期待摊费用                              2,390,789.62    1,774,130.24     34.76%    主要是本期新增土地租赁费所致
                                                          183 / 185
                                                    2016 年年度报告
递延所得税资产                      33,638,829.03   50,606,383.26    -33.53%   主要是可抵扣暂时性差异减少所致
预收款项                            219,071,692.57  153,511,475.66   42.71%    主要是产品预收款增加所致
应付利息                            4,312,827.84    2,678,039.11     61.04%    主要是期末应计未付利息增加所致
一年内到期的非流动负债              90,000,000.00   50,000,000.00    80.00%    一年内到期的长期借款增加所致
专项应付款                          24,174,591.37                              本期收到白南山财产搬迁补偿款所致
预计负债                            16,451,110.00   4,000,000.00     311.28%   主要是未决诉讼预计负债增加所致
递延所得税负债                      630,414.22      1,095,565.70     -42.46%   主要是本期应计未收利息减少所致
利润表项目                          本期数          上年同期数       变动幅度        变动原因
税金及附加                          27,024,712.01   20,542,844.98    31.55%    主要是按政策规定管理税费列支口径变化所致
资产减值损失                        -11,464,174.31  67,653,033.49    -116.95%  主要是本期坏账准备会计估计变更所致
投资收益                            21,937,813.03   83,254,417.36    -73.65%   主要是上期处置杭化院股权产生的投资收益所致
营业外收入                          131,054,988.24  33,501,891.76    291.19%   本期收到白南山搬迁停工损失补偿所致
现金流量表项目                      本期数          上年同期数       变动幅度        变动原因
收到其他与经营活动有关的现金        82,858,372.57   41,487,687.78    99.72%    主要是本期收到的政府补助增加所致
处置固定资产、无形资产和其他长期资                                   -33.29%
产收回的现金净额                    4,442,998.19    6,660,105.13               主要是本期处置固定资产现金减少所致
收到其他与投资活动有关的现金        81,670,715.75   57,320,697.52    42.48%    主要是本期收到白南山厂区拆迁补偿款所致
支付其他与投资活动有关的现金        43,560,000.00   23,000,000.00    89.39%    主要是本期安联矿业借款所致
                                                                     -61.27%   主要是上期收到国开发展基金有限公司资本投入
吸收投资收到的现金                  23,925,852.00   61,770,000.00              所致
收到其他与筹资活动有关的现金        136,455,426.95  214,563,750.00   -36.40%   主要是本期融资性票据减少所致
分配股利、利润或偿付利息支付的现金  100,529,372.98  146,703,066.62   -31.47%   主要是本期支付的普通股股利减少所致
                                                    184 / 185
                                              2016 年年度报告
                                                               15321.09
支付其他与筹资活动有关的现金  222,063,750.00  1,440,000.00     %                          主要是本期偿还的融资性票据增加所致
                              第十二节        备查文件目录
备查文件目录                  载有公司法定代表人、总会计师、会计主管人员签名并盖章的财务报表。
备查文件目录                  载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
备查文件目录                  报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
                                                                                                          董事长:吴建华
                                                                                                董事会批准报送日期:2017 年 4 月 6 日
                                              185 / 185

─────────────────────────────────────
【2017-06-09】新安股份(600596)关于上海证券交易所对公司2016年年度报告事后审核问询函的回复公告(详情请见公告全文)
证券代码:600596      证券简称:新安股份          编号:临2017- 037
          浙江新安化工集团股份有限公司
        关于上海证券交易所对公司 2016 年年度报告
                  事后审核问询函的回复公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2017 年 5 月 19 日,公司收到上海证券交易所(下称“上交所”)《关于对浙江
新安化工集团股份有限公司   2016  年年度报告的事后审核问询函》(上证公函
【2017】0604 号)(以下简称“《问询函》”)。公司对问询函中所提问题逐项进行
了认真分析,并向上海证券交易所进行了回复说明,现将相关回复公告如下:
一、 关于审计报告强调事项
审计报告强调事项段称,你公司因会计估计变更增加 2016 年度归属于母公司所有者的净利润 6986.65 万元,对公司 2016 年经营成果具有重大影响。2016年 4 月 27 日,公司《会计估计和会计政策变更公告》披露,本次变更调整了公司应收款项采用账龄分析法计提坏账准备比例以及固定资产折旧年限,于 2016年 5 月 1 日起实行。
请你公司补充披露:
1. 结合公司应收款项坏账准备、固定资产实际使用寿命和同行业对比情况,说明公司会计估计变更的具体原因、依据及其合理性。
公司回复:
(一)公司重要会计估计变更情况
1. 重要会计估计变更具体内容
(1) 应收款项坏账准备计提比例会计估计变更
经公司董事会批准,公司对以账龄为信用风险特征的应收款项(包括应收账款和其他应收款)组合采用账龄分析法计提坏账准备的计提比例进行了变更,情况如下:
账龄                       原计提比例(%)          变更后的计提比例(%)
1 年以内                         10                           2
1-2 年                           20                           10
                                     1
2-3 年                                50                       20
3-4 年                                100                      50
4-5 年                                100                      80
5 年以上                              100                      100
          (2) 固定资产折旧年限的变更
          经公司董事会批准,公司对固定资产分类折旧年限会计估计予以变更,情况如下:
          变更前:
类  别              折旧方法          折旧年限(年)  残值率(%)       年折旧率(%)
房屋及建筑物        年限平均法             12-40         4-5        8-2.38
通用设备            年限平均法                4-12       4-5        24-7.92
专用设备            年限平均法                8-12       4-5        12-7.92
运输工具            年限平均法                6-12       4-5        16-7.92
          变更后:
类  别              折旧方法          折旧年限(年)  残值率(%)       年折旧率(%)
房屋及建筑物        年限平均法             20-40         4-5        4.8-2.38
通用设备            年限平均法                4-14       4-5        24-6.79
专用设备            年限平均法                8-14       4-5        12-6.79
运输工具            年限平均法                6-12       4-5        16-7.92
          2. 上述会计估计变更也经公司于 2016 年 4 月 25 日召开的八届十九次董事会批准(具体情况已于 2016 年 4 月 27 日在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上披露)。上述会计估计变更自 2016 年 5 月 1日起实施,采用未来适用法进行会计处理。
          (二) 会计估计变更的原因和必要性
          公司变更前的应收款项坏账准备计提比例和固定资产折旧年限均系 2005 年制定的,之后一直未发生变更。公司董事会考虑公司经营管理、业务发展的实际情况,结合资产实际运行状况,对上述会计估计进行了重新计量。
          1. 应收款项坏账准备计提比例变更的原因和必要性
          (1)应收款项构成及坏账准备计提情况
                                                                    单位:元
                                           2
账龄                    2016 年 12 月 31 日  2015 年 12 月 31 日  2014 年 12 月 31 日  2013 年 12 月 31 日
应收账款余额            600,324,474.45       550,344,116.13       488,874,019.55       410,995,961.99
其中:1 年以内          570,387,009.23       546,271,797.33       484,210,024.74       407,394,685.93
      1-2 年              27,736,287.28      3,508,001.70         1,381,680.99         2,036,377.35
      2-3 年              1,929,408.80          146,523.88        1,742,331.42         1,354,792.71
      3-4 年              112,353.88            269,419.20        1,539,982.40         210,106.00
      4-5 年              11,041.24             148,374.02
      5 年以上            148,374.02
应收账款坏账准备余额      26,360,674.93      55,819,835.27        51,108,486.81        42,034,246.55
其他应收款余额          136,935,247.12       54,180,114.61        48,800,460.08        48,478,636.80
其中:1 年以内          103,239,021.52       28,831,590.72        28,788,803.82        36,816,108.35
      1-2 年              24,569,452.22      11,063,732.60        16,449,955.70        10,204,304.26
      2-3 年              7,346,982.90       11,831,393.20        2,793,083.26         228,851.17
      3-4 年              544,787.03         2,062,605.54         768,617.30           1,229,373.02
      4-5 年              844,210.90            390,792.55
      5 年以上            390,792.55
其他应收款坏账准备余额    12,220,677.04      13,464,999.30        8,334,029.47         7,066,270.31
应收款项合计            737,259,721.57       604,524,230.74       537,674,479.63       459,474,598.79
应收账款占比              81.43%                91.04%            90.92%               89.45%
坏账准备余额              38,581,351.97      69,284,834.57        59,442,516.28        49,100,516.86
坏账准备余额/应收款项
                          5.23%                 11.46%            11.06%               10.69%合计
                从上述表格看,根据款项性质分析,公司应收款项主要为应收账款,占总体
      应收款项的 90%左右。公司变更应收款项的会计估计主要基于对应收账款的可收
      回性进行综合判断。
                (2)应收货款可收回性较高,坏账准备计提比例降低符合公司对应收款项
      管理的实际情况
                公司销售形成的应收款中,外销货款占比达 50%以上,外销货款一般账期为
      1-6 个月,外销货款的客户基本是公司长期战略合作客户,较大部分为国际化跨
      国集团公司。同时为了转移信用风险,公司自 2008 年起对部分应收账款开始投
                                             3
保中信保出口信用保险,保险赔款最高限额达到 90%。应收外销货款期末余额近三年投保比例达 63%。因此应收外销货款坏账发生风险较低。
                                                                                 单位:万元
项目              2016 年 12 月 31 日  2015 年 12 月 31 日  2014 年 12 月 31 日  2013 年 12 月 31 日
应收账款余额      60,032.45                      55,034.41            48,887.40       41,099.60
应收外销货款余额  32,789.00                      29,632.05            28,157.06       22,610.52
比重              54.62%                            53.84%            57.60%          55.01%
      (3)公司应收款项管理制度完善,管理效果良好,实际坏账损失率非常低。
      公司近年来应收款项(包括应收账款和其他应收款)实际发生坏账损失的具体情况如下:
                                                                                 单位:万元
项目              2016 年 12 月 31 日  2015 年 12 月 31 日  2014 年 12 月 31 日  2013 年 12 月 31 日
应收款项余额      73,725.97                      60,452.42  53,767.45                 45,947.46
坏账准备余额      3,858.14                       6,928.48             5,944.25        4,910.05
实际坏账损失      48.71                             329.62            31.74           112.43
坏账损失率        0.07%                             0.55%             0.06%                     0.24%
      公司近年来逐步完善应收款项的管理制度,对应收款项的管理制定了完善的授信制度和追踪制度,对超过信用期的,进行超期审批,由部门经理、事业部总经理、财务部三方签署复核意见。若有长时间超过信用期限的客户,企业将责任落实到人,由负责该业务的业务员进行催讨。近几年来实际发生坏账损失比率较低,变更后的坏账准备计提比例能更加客观公正地反映公司的应收款项质量和可收回性。
      (4) 与可比上市公司比较,公司变更后的应收款项坏账准备计提比例如下:
      账龄                             新安股份  江山股份   宏达新材  沙隆达          三友化工
1 年以内(含 1 年,下同)              2%           5%      5%                   5%   5%
1-2 年                                 10%          10%     10%                  10%  10%
2-3 年                                 20%          30%     30%                  30%  15%
3-4 年                                 50%          50%     50%                  50%  50%
4-5 年                                 80%          80%     50%                  50%  50%
5 年以上                               100%         100%    100%      100%            50%
                                                 4
公司除 1 年以内账龄计提比例低于同行业,其他基本一致。公司对 1 年以内款项设置较低的计提比例,主要原因:
1)公司应收款项 1 年以内的款项占比在 95%以上,鉴于公司具有完善的应收款项的管理制度和催讨制度,近几年来坏账损失发生额较小,公司 1 年以内的应收款发生的坏账损失可能性较低。
                                                                                   单位:万元
项目                2016 年 12 月 31 日  2015 年 12 月 31 日  2014 年 12 月 31 日  2013 年 12 月 31 日
1 年以内的应收账款      57,038.70        54,627.18            48,421.00            40,739.47
应收账款余额            60,032.45        55,034.41            48,887.40            41,099.60
占比                    95.01%              99.26%            99.05%                           99.12%
2)公司的外销货款基本为 1 年以内的款项,这部分款项发生的坏账损失可能性更低。
                                                                                   单位:万元
项目                2016 年 12 月 31 日  2015 年 12 月 31 日  2014 年 12 月 31 日  2013 年 12 月 31 日
1 年以内外销货款        32,646.24        29,547.60            28,131.22            22,570.69
1 年以内的应收账款      57,038.70        54,627.18            48,421.00            40,739.47
占比                    57.24%              54.09%            58.10%                           55.40%
3)公司购买中信保出口信用保险的款项基本为 1 年以内的款项,超过信用期的公司会及时申请获得理赔。
因此公司账龄为 1 年以内应收款项的坏账准备计提比例,符合公司应收款项管理的实际情况。
(5)截至 2016 年 12 月 31 日,公司应收款项坏账准备余额占应收款项账面余额的 5.23%,综合比例高于实际损失发生率。应收款项坏账准备的计提合理,充足。
2.固定资产折旧年限变更的原因和必要性
(1) 从 2015 年四季度起公司组织专业人员对在用的固定资产状况进行了全面的调查分析,结合设备使用状态和公司历年来对设备的维护与投入等综合情况进行评估。根据评估结果,公司主要设备的尚可使用年限存在超过公司目前账面的剩余折旧年限情形。具体情况如下:
                  项目                   提足折旧后仍使用的平均年限(年)
                                         5
    房屋建筑物—构筑物                                                4.16
    通用设备                                                          3.28
    专用设备                                                          3.29
    (2) 近几年来,公司搬迁新建项目和更新改造项目较多。新建项目工艺设计更科学合理,采用设备较为先进,环保防腐性能较好,工程及设备预计使用年限较原会计估计的预计使用年限均有所延长。
    公司最近三年新建及更新改造主要项目如下:
项目名称                        项目金额(万元)                     完工时间
马目新厂区绿色农药剂型制造项目               22,010.00   2014 年完工
3 万吨/年甲基氯硅烷项目                      38,388.00   2014 年完工
5 万吨白炭黑联产三氯氢硅项目                 25,473.53   2014 年完工
收购宏达有机硅项目                           43,213.84   2014 年购入
磷酸酯技改项目                               2,467.31    2015 年完工
马目热电二期项目                             10,931.33   2016 年完工
20 万吨有机硅项目                            15,134.85   尚未完工
3 万吨草甘膦原药及配套项目                   1,271.08    尚未完工
有机硅下游产品搬迁项目                       1,317.73    尚未完工
10 万吨有机硅单体综合提升项目                1,063.42    尚未完工
合计                                         161,271.09
    上述新建项目投产后,新增设备固定资产比重大幅增加,从总体上延长了固定资产的使用年限。
    (3)  公司每年对各工厂均停产大修,仅      2015        年公司共发生了大修费用4,265.28 万元。这些大修工程投入能有效的提高原有装置的使用寿命。
    (4) 筹建装备保障中心,引进 TnPM 综合性设备管理体系
    公司 2016 年筹建装备保障中心,引进目前设备管理最高水平的综合性设备管理体系 TnPM。对生产设施可进行实时监控,及时维护,有效提高生产设施的使用年限。
    (5) 与可比上市公司比较,变更后的折旧年限具有合理性
                                                                      单位:年
类  别              新安股份    江山股份     宏达新材    沙隆达       三友化工
                                          6
房屋及建筑物      20-40  10-40         20           15-24         25-40
通用设备          4-14   5-15          5            9-18               3-20
专用设备          8-14   5-15          10           3-15          10-20
运输工具          6-12   6-12          5            9                  6-12
公司变更后的固定资产折旧年限与同行业可比上市公司基本一致,同时也体现了公司固定资产管理的特点及效果。
(三) 会计估计变更时间选择的合理性
根据《企业会计准则-会计政策、会计估计变更和差错更正》规定,会计估计变更是指由于资产和负债的当前状况及预期经济利益和义务发生了变化,从而对资产或负债的账面价值或者资产的定期消耗金额进行调整。会计估计变更包括以下两种情形:一、赖以进行估计的基础发生了变化;二、取得了新的信息,积累了更多的经验。
公司本次会计估计变更主要是由于根据取得的新的信息和积累的更多经验对相关会计估计进行了变更,其会计估计变更是合理的。具体原因如下:
1.公司变更前的应收款项坏账准备计提比例和固定资产折旧年限均系 2005年制定的,之后一直未发生变更。随着公司生产经营规模扩大,管理水平不断提高,原相关会计估计不适应资产管理水平及资产质量的要求。公司董事会考虑公司经营管理、业务发展的实际情况,结合资产实际运行状况,经 2016 年八届十九次董事会审议批准,对上述会计估计进行了重新计量。
2. 对于应收款项坏账准备计提比例的变更,系由于公司近年来逐步完善应收款项的管理制度,对应收款项的管理制定了完善的授信制度和追踪制度。对于固定资产折旧年限的变更,系由于公司 2016 年筹建装备保障中心,引进目前设备管理最高水平的综合性设备管理体系 TnPM。对生产设施可进行实时监控,及时维护,有效提高生产设施的使用年限。故公司在 2016 年开始进行上述会计估计变更是合适的。
根据回复内容,公司对 2016 年年度报告 “第五节 重要事项 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明”进行了补充说明。
2. 结合公司 2015 年及 2016 年一季度经营业绩,说明公司会计估计变更时点选择是否与公司经营业绩下滑有关。请会计师对上述核查并发表意见。
                                    7
公司回复:
公司 2015 年度和 2016 年 1 季度主要财务数据如下:
指标项目                    2016 年 1 季度  2015 年 4 季度     2015 年度
营业收入                    175,242.74             162,543.96  734,691.52
归属于母公司所有者的净利润  -4,728.97              -11,506.76  -26,681.69
公司 2015 年度和 2016 年 1 季度归属于母公司所有者的净利润均为负数,但2016 年 1 季度较 2015 年 4 季度经营业绩有大幅提升,主要系草甘膦系列产品市场价格有所回升,公司管理层预计 2016 年度业绩较 2015 年度会有明显好转。经2016 年 4 月 25 日八届十九次董事会审议批准,公司选择从 2016 年 5 月 1 日起实施上述会计估计变更。上述会计估计系根据公司实际情况进行综合分析的结果。
会计师核查意见:
经天健会计师事务所(特殊普通合伙)核查,认为公司会计估计变更原因合理,依据充分。
二、关于内控报告重大缺陷
公司控股子公司泰州新安阻燃材料有限公司(以下简称泰州新安)应环保部门要求停产整改,其结果具有不确定性。年报披露,泰州新安仍处于整改阶段,整改结果已报泰州市高港区环境保护局申请验收,尚未恢复生产。此外,公司子公司镇江江南化工有限公司(以下简称镇江江南)因将焦磷酸钠滤渣填埋在厂区围墙内的地下,经镇江市京口区人民法院《刑事判决书》判决,犯污染环境罪。
请你公司补充披露:
3. 公司是否就泰州新安停产整改事件按规定履行信息披露义务。若否,请补充披露发生时间、发生原因、对公司的影响。
公司回复:
公司控股子公司泰州新安阻燃材料有限公司于 2016 年 6 月 22 日收到泰州市高港区环境保护局《停产通知书》:“经查,你公司涉嫌私设暗管偷排化工废水,现责令你公司立即停止一切生产行为”。因当时未涉及诉讼,该公司经营班子认为其停产时间不长,对公司全年影响有限,故未及时向公司报告,以致公司未能及时了解情况并及时披露。公司于 2016 年 8 月 8 日接到泰州阻燃公司总经理许某某家属报告:许某某及两名员工因涉嫌污染环境罪被泰州市高港区人民检察院
                            8
批准逮捕(现均已取保候审)。为此,公司于 2016 年 8 月 9 日披露了《关于控股子公司相关人员涉嫌污染环境罪的公告》,公告披露了该公司已停产整改及 2015年该公司净利润为 1040.49 万元,提醒投资者注意投资风险(具体情况已于 2016年  8  月  9  日 在 《 中 国 证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站www.sse.com.cn 上披露)。根据近两年泰州阻燃公司生产经营情况,原计划 2016年该公司净利润可与 2015 年持平,2016 年因停产实际亏损 388.90 万元,现根据本公司持有 60.44%的股权测算,因停产因素减少公司 2016 年归母净利润约为863.92 万元。
    公司将总结经验与教训,完善内控制度的执行力,加强对公司及各地子公司相关信息的管理和监督,以保证重大信息能及时披露。
    根据回复内容,公司对 2016 年年度报告 “第十一节 财务报告 十四、承诺及或有事项 2、或有事项”进行了补充说明。
    4. 截至目前,泰州新安停产整改和镇江江南判决进展情况,公司对恢复生产进度的相关预计和安排,是否存在障碍,并分析泰州新安停产整改对公司 2017年经营业绩可能产生的具体影响。
    公司回复:
    泰州新安阻燃有限公司停产后,根据环保整改要求,针对厂区内地势低洼,每遇汛期来临总是被淹的情况,提出整改措施,对厂区内的防洪墙进行加固,地面进行抬高,现已完成防洪墙的加固和地面增高工程,目前正在完善应急水池和排水管道,现已基本完成整改工作,正在着手积极向当地相关部门申请整改验收,以尽早开工恢复生产。由于目前该公司仍处于停产整改状态,2017 年 1-5 月份亏损 751.63 万元,影响归属于母公司的净利润 454.28 万元。因整改验收工作,需政府相关部门组织,何时能通过验收并恢复生产,时间上尚存在一定的不确定性,后续进展情况,公司将及时披露。
    公司子公司镇江江南化工有限公司于 2017 年 3 月 31 日收到镇江市京口区人民法院刑事判决书,判决:江南化工犯污染环境罪,处罚金 100 万元。另外涉案的 5 人分别被判处有期徒刑一年、十个月、拘役三个月不等(均予缓刑),并被判处 2 万至 8 万元不等的罚金(具体情况已于 2017 年 4 月 6 日在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上披露)。上述判决后,江南化工及涉案自然人均未上诉,一审判决已生效。公司也已在 2016 年年度报告中计提了负债 100 万元。目前,江南化工生产经营情况正常,相关整改工作均
                                9
已完成。
          根据回复内容,公司对 2016 年年度报告        “第九节        公司治理  八、是否披露内部控制自我评价报告”进行了补充说明。
          5. 结合公司环境管理制度安排,披露公司主要的环保治理项目、投入资金、实施情况,以及公司未来在环保投入方面的具体计划。
          公司回复:
          公司重视环境保护工作,不断加大环保投入,提高资源利用综合水平,公司主要的环保治理项目情况如下:
                                                                                  单位:万元
              项目名称                                投入资金                  实施情况草甘膦母液综合利用制取 4 万吨/年磷酸三钠
                                                      7290      2014 年 12 月取得项目环保验收
建设项目
                                                                      该项目于 2017 年 4 月已全部建设完成,
马目热电厂延期深度治理项目                            6374
                                                                目前进入验收阶段
                                                                      该项目自 2016 年 7 月开始建设,目前
化工二厂(搬迁项目)污水和废气治理项目                2000
                                                                尚在建设中,预计 2017 年 6 月底完成建设。
镇江江南环境整治项目(主要为清污分流、雨
                                                                      截止 2016 年 11 月,该项目已全部投产
污分流、尾气治理、危废仓库、环保站改造等      11      2199
                                                                运行
个项目)
泰州新安环保整治项目(主要为雨污分流系                                该项目自 2016 年 7 月开始建设,目前
统、污水处理整改、废气处理设施整改、危废贮存          1107      尚在建设中,预计 2017 年 5 月底完成建设。
整改等项目)
              小计                                    18970
注:未完工项目投入资金为该项目预算金额。
          公司未来每年计划投入约 9000 万元左右用于环保三废处置药剂、电费、设施维护等费用,其中用于本公司的环保运行费用 3000 万元,用于本公司下属子公司的环保运行费用 6000 万元,涉及项目建设的,严格按项目“三同时”要求进行投入。
          6. 结合公司近年发生的环保事件,核查公司内控存在的重大缺陷,并提出有效的整改防范措施,完善相关内控制度,以防再次出现类似事件。
                                                  10
      公司回复:
      公司重视内部控制体系的建设,将进一步改进和完善公司内部控制,提高内控的执行力。对报告期内发现的内控建设和执行中存在的非财务报告内控重大缺陷,公司已分析缺陷的原因和影响,认真组织排查和整改,并把责任落实到各子公司、工厂、部门和人员。
      公司将主要通过以下措施进行整改防范:
      1、通过 SHE 审核、专业技术交流提升专业技能来规范环保管理;
      2、及时收集环保法规并开展各层级环保培训来提升各级员工的法律意识;
      3、持续环保投入改善硬件设施等措施以防再次出现类似事件。通过缺陷整改来进一步完善公司内部控制体系,规范公司运作,提高公司风险防范能力。
      4、完善公司重大信息报告制度,加以监督落实。
      5、明确公司重大信息报告流程,具体落实到每个责任人,健全以董事会办公室为收集中心的重大信息管理网络系统。
      7. 请公司独立董事、监事会对上述事项发表意见。
      独立董事意见:
      经审核,我们认为公司制定的内部控制评价的程序和方法、内部控制缺陷及其认定、整改情况均具有可操作性,但在实施过程中应进一步加强对各子公司的管理和监督,强化内控制度的执行力。目前公司已根据自身的实际情况和监管部门的要求,进行了整改防范,建立了更为完善的内部控制规范体系,能够对公司经营管理起到有效控制和监督作用,促进公司经营管理活动协同、有序、高效运行。
      监事会意见:
      经监事会各成员审核,认为公司制定的内部控制评价的程序和方法、内部控制缺陷及其认定、整改情况均具有较强的可操作性,但公司在实施过程中应加强对子公司的监督和检查,严格控制和防范子公司的内控风险。公司应进一步强化监督检查、深化内部风险评估、推进过程控制,进一步完善内部控制,有效减少或化解风险。目前公司根据自身的实际情况和监管部门对整改防范的要求,进一步完善了内部控制规范体系,能够对公司及子公司经营管理起到有效控制和监督作用。
三、关于公司经营情况与经营业绩
                                11
8.年报披露,公司 2016 年分季度营业收入基本持平,但归属于上市公司股东的净利润、扣非后净利润、经营活动净现金流的变动较大。其中,公司第四季度归属于上市公司股东的净利润 9018.10 万元,扣非后净利润 1201.28 万元,经营活动净现金流为 2.71 亿元,相较前三季度均大幅增长。请你公司结合主要产品在各季度的销售情况、回款情况和收入确认时点,补充披露各季度主要业绩指标大幅波动,尤其是第四季度业绩指标大幅提升的主要原因。
公司回复:
公司 2016 年度分季度经营指标如下:
                                                                         单位:万元
                                                    2016 年度
指标项目
                            第一季度        第二季度           第三季度    第四季度
营业收入                    175,242.74      173,320.20  150,729.32        180,956.86
归属于上市公司股东的净利润  -4,728.97       2,991.64           475.21      9,018.10
归属于上市公司股东的扣除非
                            -5,842.46       -3,676.99   -1,690.48          1,201.28
经常性损益后的净利润
非经常性损益金额            1,113.48        6,668.63           2,165.69    7,816.82
经营活动产生的现金流量净额  -3,387.90       21,764.02   16,580.43          27,054.02
1、公司主要产品在各季度销售情况及毛利变化情况
2016 年公司优化经营策略,深化降本增效,随着外部市场形势逐步好转,公司两大主导产品草甘膦系列产品、有机硅系列产品的毛利率较 2015 年均有好转,最终实现 2016 年毛利额较去年同期增加 2 亿元。2016 年主要产品在各季度的销售及毛利情况如下:
                            农化产品                           有机硅产品
2016 年度
                      销售额(万元)        毛利率      销售额(万元)      毛利率
第一季度                    84,955.74       7.79%              75,247.71    12.69%
第二季度                    80,813.03       10.29%             79,953.40    14.45%
第三季度                    62,333.87       10.92%             72,244.87    22.91%
第四季度                    73,312.79       12.43%             83,288.07    27.04%
如上表所示,从二季度开始,公司农化产品毛利率由一季度 7.79%上升至10.29%,增加毛利额 1,698.21 万元,主要是化工产品粗品焦磷酸钠销售市场实
                                        12
现突破,二季度实现销售总量达 2.52 万吨,增加利润 1432.42 万元;有机硅产品毛利率由一季度 12.69%上升至 14.45%,增加毛利额 2,004.79 万元,主要是公司加强管理,有机硅产能得到较好发挥,同时自备有机硅上游原料-金属硅产品盈利能力有所增强所致。
从三季度开始,随着外部市场形势好转,公司两大主导产品价格开始上涨,但受 G20 峰会和白南山厂区搬迁等停产因素影响,销量受到较大影响,公司积极拓展外部贸易业务, 农化产品毛利率基本与二季度持平,但由于销量下降减少毛利额 1,506.03 万元;有机硅产品毛利率有二季度 14.45%上升至 22.91%,增加毛利额 4,994.1 万元,主要是有机硅产品价格出现反弹,以及主要原料价格持续下跌双向影响所致。
四季度公司两大主导产品价格持续上涨,外部贸易业务拓展取得一定成效,农化产品毛利由三季度 10.92%上升至 12.43%,增加毛利额 2,307.52 万元,主要是农化主导产品草甘膦价格较三季度环比上涨了 9.5%;有机硅产品毛利由三季度 22.91%上升至 27.04%,增加毛利额 5,973.51 万元,主要是有机硅主要产品甲基环硅氧烷混合体系列销售价格较三季度环比上涨了 15.9%。
2、公司回款情况及收入确认时点
公司回款情况:公司各季度经营活动产生的现金流量净额变化较大,主要原因是农化制剂产品采用冬储的销售模式,即年底收取预收款预定生产,次年一季度农药使用旺季时销售发货,导致一季度的经营性现金流较少;另外,四季度系公司应收账款回款高峰期,加上三、四季度公司经营业绩好转,因此,四季度经营性现金流量净额大幅增加。
公司销售商品收入确认时点:1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方,国内销售产品以将产品交付给购货方且取得客户签收的出库单时点确认,出口产品以将产品报关、离港,取得提单时点确认;2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权,也不再对已售出的商品实施有效控制;3) 收入的金额能够可靠地计量;4) 相关的经济利益很可能流入;5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
3、各季度非经常性损益变动情况
2016 年度非经常性损益总额 17,764.62 万元,其中第二季度 6,668.63 万元,主要是会计估计变更影响 5,797.98 万元所致;第四季度 7,816.82 万元,主要是白南山搬迁补偿 6,716.65 万元确认收益所致。
                               13
根据回复内容,公司对 2016 年年度报告 “第二节 公司简介和主要财务指标 九、2016 年分季度主要财务数据”进行了补充说明。
9.年报披露,公司 2016 年非经常性损益合计 1.78 亿元,其中计入当期损益的政府补助 1.23 亿元。报告期内,公司与建德市城市建设发展投资有限公司签订《浙江新安化工集团股份有限公司白南山区块整体搬迁及补偿协议》以及《补充协议》(以下简称《协议》),公司白南山厂区实施整体搬迁,双方约定搬迁补偿款共计 4.56 亿元。本期确认政府补助收入 8127.28 万元,对公司当期业绩有重大改善。根据公司提供的《协议》,公司需完成房屋搬迁等义务。请你公司补充披露:(1)截至目前,上述搬迁工作进展情况及公司搬迁后相关安排;(2)结合《协议》以及报告期内搬迁进展情况,说明公司将上述搬迁补偿款作为政府补助计入当期损益的会计处理依据,并请会计师核查并发表意见。
公司回复:
(一) 白南山厂区搬迁事项的整体安排和进展情况
1. 白南山厂区搬迁事项
公司与建德市城市建设发展投资有限公司签订的《浙江新安化工集团股份有限公司白南山区块整体搬迁及补偿协议》以及《补充协议》,建德市城市建设发展投资有限公司收回属于公司位于新安江街道白南山厂区合计面积为278,788.20 平方米的土地以及该范围内的房屋、构筑物、附属物等与之相关的其他附属物、配套设施等,公司白南山厂区实施整体搬迁。双方约定搬迁补偿款共计 45,618.46 万元,其中资产搬迁损失及费用补偿 33,141.23 万元,因搬迁导致停工损失补偿 12,477.23 万元(2016 年搬迁停工损失补偿 6,716.65 万元,2017年搬迁停工损失补偿 5,760.58 万元)。
搬迁后,白南山厂区原有的草甘膦业务将移至下涯镇重建,公司在下涯区块新征土地 300 亩,建德市政府按约定优惠价格予以出让。目前下涯镇 3 万吨草甘膦原药及配套项目和有机硅扩产项目正在建设中。原有机硅业务将由公司控股子公司浙江新安迈图有机硅有限责任公司(以下简称新安迈图公司)20 万吨有机硅项目承继(新安迈图原有机硅生产装置 10 万吨,本次搬迁完成后新增 10 万吨,共计 20 万吨单体生产能力)。
2. 搬迁进度
(1) 搬迁情况
根据公司《化工二厂草甘膦搬迁项目计划与生产装置停开车安排》,公司《关
                                      14
于建议停开有机硅合一工段的请示》,公司《生胶、乙烯硅油搬迁项目实施方案》等,截至 2016 年 12 月 31 日,白南山厂区搬迁进度如下:
搬迁项目              原厂搬迁时间               原厂停工时间        新厂投产时间
草甘膦工段            2016 年 7 月-2017 年 4 月  2016 年 7 月        2017 年 8 月
有机硅合一工段        2016 年 7 月-2017 年 5 月  2016 年 7 月        2017 年 7 月
生胶、乙烯基硅油工段  2016 年 7 月-2017 年 5 月  2016 年 7 月        2017 年 7 月
截至 2016 年 12 月 31 日,草甘膦生产装置设备已经进行了部分拆除。白南山厂区大部分人员进行安置分流,上述房产和土地使用权尚未办理缴销手续。
截止 2017 年 5 月 31 日,草甘膦生产装置、有机硅合一工段、生胶乙烯基硅油工段生产装置基本完成拆除清洗工作,白南山厂区人员已全部安置分流到位,并成立留守工作组开展后续搬迁清理工作。
(2) 重建情况
公司已于 2015 年开始在下涯镇受让土地并开始建设草甘膦项目,目前已征地 249.6 亩,并开始建设草甘膦项目,原白南山区块的有机硅项目,将不采用异地重建方式,其原有生产业务整体移交给新安迈图公司建设新建 10 万吨项目。
      新建草甘膦项目从 2016 年 1 月开始建设,截至 2016 年 12 月已完成厂房等建设,部分设备已进场。预计 2017 年 6 月开始试生产,2017 年 8 月开始正式投产。
      有机硅单体项目已于 2015 年 11 月开始建设,截至 2016 年 12 月已完成厂房等建设,部分设备已开始安装。预计 2017 年 6 月开始试生产,2017 年 7 月开始正式投产。
      截至 2016 年 12 月 31 日,下涯镇的草甘膦项目和新安迈图公司有机硅项目的建设情况如下:
                                                 面积单位:亩;金额单位:万元
建设项目              已受让面积                               金额
土地使用权                                249.6                      5,546.92
      其中下涯厂区新征土地建设,新安迈图公司在原有机硅项目上扩建,不再新征土地。
                                                                     单位:万元
建设项目        项目固定资产投资概算(不         已支出金额          预计投产时间
                                  15
                    含土地使用权)
草甘膦项目                    27,998.00          1,271.08   2017 年 8 月
有机硅单体项目      130,000.00                   15,134.85  2017 年 7 月
截止 2017 年 5 月 31 日,搬迁项目建设基本按计划进度推进。草甘膦项目进入扫尾阶段,预计 6 月底进行试生产,8 月正常投产;有机硅单体项目预计 7 月份进行调试开车。后续将按预定计划继续推进项目建设,做好各项目试生产的准备工作,确保各项目开车成功。
(二) 搬迁补偿款作为政府补助计入当期损益的会计处理依据1. 根据公司与建德市城市建设发展投资有限公司签订的《浙江新安化工集团股份有限公司白南山区块整体搬迁及补偿协议》以及《补充协议》。双方约定搬迁补偿款共计 45,618.46 万元,其中资产搬迁损失及费用补偿 33,141.23 万元,因搬迁导致停工损失补偿 12,477.23 万元(2016 年搬迁停工损失补偿 6,716.65万元,2017 年搬迁停工损失补偿 5,760.58 万元)。
资产搬迁损失及费用补偿款和搬迁停工损失补偿款(2016 年和 2017 年搬迁停工损失补偿)系根据杭州金孚资产评估有限公司于 2015 年 12 月 6 日出具的《资产评估报告书》(杭金资评字﹝2015﹞第 301 号)和《评估咨询报告书》(杭金孚评字﹝2015﹞第 300 号)为基础协商确定的,并在双方签订的《补充协议》中予以明确。
公司实际收到补偿款情况如下:
                                                            单位:元
                    资产搬迁损失的
            明细                         明细               停工补偿
                    补偿款
2016 年收到         37,540,000.00   2016 年收到             21,000,000.00
报废资产损失计入营
                    14,106,348.63   2017 年收到             47,166,500.00
业外收入
                                    2016 年度确认停工损
专项应付款余额      23,433,651.37                           67,166,500.00
                                    计入营业外收入
2.根据《企业会计准则解释第 3 号》的规定:企业因城镇整体规划、库区建设、棚户区改造、沉陷区治理等公共利益进行搬迁,收到政府从财政预算直接拨付的搬迁补偿款,应作为专项应付款处理。其中,属于对企业在搬迁和重建过
                                    16
程中发生的固定资产和无形资产损失、有关费用性支出、停工损失及搬迁后拟新建资产进行补偿的,应自专项应付款转入递延收益,并按照《企业会计准则第16 号——政府补助》进行会计处理。企业取得的搬迁补偿款扣除转入递延收益的金额后如有结余的,应当作为资本公积处理。
根据上述规定,公司将上述搬迁补偿款项列入专项应付款,并根据搬迁实际情况分别进行账务处理:
(1) 对搬迁过程中发生的净损失计入营业外支出—处理损失,同时将上述对应的补偿款项从专项应付款先转入递延收益,鉴于净损失已经实现补偿,根据《企业会计准则第 16 号——政府补助》,于当期将相应递延收益作为与收益相关的政府补助转入营业外收入—政府补助,共计 1,410.63 万元。
(2) 对停工损失补偿,在相关停工导致的成本费用列支的同时,根据上述规定,将核定的 2016 年停工损失补偿作为与收益相关的政府补助 6,716.65 万元自专项应付款转入营业外收入—政府补助。
会计师核查意见:
经天健会计师事务所(特殊普通合伙)核查,我们认为公司上述白南山厂区搬迁资产损失的会计处理符合《企业会计准则解释第 3 号》和《企业会计准则第16 号——政府补助》的规定。
根据回复内容,公司对 2016 年年度报告 “第十一节 财务报告 十六、其他重要事项 1、分部信息”进行了补充说明和修订。
10. 年报披露,公司 2016 年有机硅产品实现营业收入 31.07 亿元,较上年同期增长 4.58%;营业成本 25.06 亿元,较上年同期下降 4.53%;毛利率 19.37%,较上年同期增长 7.7%。请你公司结合报告期内有机硅产品的品种结构、销售数量、销售价格、主要原材料价格等的变动趋势,说明有机硅产品营业收入与营业成本变动不一致,及毛利率增长的原因,并进行同行业比较。
公司回复:
公司 2016 年度有机硅产品盈利增长主要是由于销量上升,成本下降大于销售价格下降幅度等综合因素影响所致。公司报告期内有机硅产品实现销量、收入、成本与上年同比情况如下:
                                                    单位:吨、万元、元/吨
有机硅产品  实物销量         收入             成本        平均售价    平均成本
                             17
2016 年     246,023.98     310,734.05              250,556.53   12,630        10,184
2015 年     231,687.08     297,120.56              262,446.59   12,824        11,328
同比增幅            6.19%  4.58%                   -4.53%       -1.51%  -10.09%
如上表所示, 2016 年有机硅产品实物销售量为 24.6 万吨,比 2015 年实物销售量 23.17 万吨,增加 1.43 万吨,增长了 6.19%,增加利润 0.21 亿元;平均售价下降 194 元/吨,降幅 1.51%,减少利润 0.48 亿元;销售成本下降 1144 元/吨,降幅 10.09%,增加利润 2.81 亿元。
1、各主要产品销售结构情况如下:
                                                                单位:万吨
          主要产品         2015 年销量             2016 年销量          同比
水解物                                     0.15                0.76     392.2%
甲基环硅氧烷混合物                         5.08                5.79     13.8%
室温胶                                     2.82                2.55     -9.6%
高温胶                                     3.23                2.43     -25.0%
混炼胶                                     3.27                3.78     15.5%
其他产品                                   8.60                9.30     8.1%
2、各主要产品销售价格变动情况如下:
                                                                       单位:元/吨
          主要产品         2015 年售价             2016 年售价          同比
水解物                                     11,775              11,293         -4.1%
甲基环硅氧烷混合物                         12,820              11,465   -10.6%
室温胶                                     13,725              12,638         -7.9%
高温胶                                     13,840              12,988         -6.2%
混炼胶                                     15,753              15,636         -0.7%
其他产品                                   11,053              12,147         9.9%
2016 年公司有机硅产品受市场因素影响,与上年比有一定降幅,基础产品受市场影响较大,越下游产品影响越小,公司也在着重发展下游产品,增强抵抗风险能力。
3、各主要产品销售成本变动情况如下:
                                                                       单位:元/吨
                                       18
          主要产品               2015 年成本            2016 年成本            同比
水解物                                10,446                    9,253          -11.4%
甲基环硅氧烷混合物                    12,209            10,188                 -16.6%
室温胶                                13,388            12,008                 -10.3%
高温胶                                12,675            11,210                 -11.6%
混炼胶                                13,896            12,743                 -8.3%
其他产品                              8,663                     8,450          -2.5%
    (1)2016 年公司有机硅产品生产成本主要构成及变动情况如下:
                    本期占总成本  上年同期占总成本      本期金额较上年同期变动
成本构成项目
                        比例                  比例                     比例
原材料                  72.4%                 72.9%                    -5.02%
燃料动力                12.0%                 12.1%                    -4.72%
应付职工薪酬            2.5%                  2.5%                     -4.00%
制造费用及其他          13.1%                 12.5%                    -0.04%
合  计                  100.0%                100.0%                   -4.33%
    如上表所示,有机硅产品生产成本构成中原料占比达 72%以上,受原材料价格下降和生产技术提高等因素影响,有机硅生产成本比上年同期下降 4.33%。
    (2)有机硅产品的主要原材料为硅粉和甲醇,其采购成本在 2016 年同比上年下降分别为 10.6%和 8.7%,总体下降有机硅生产总成本 1.34 亿元,给有机硅产品的利润增加给予较大的支撑。主要原料采购成本对比如下:
    主要原料    2015 年采购价格  2016 年采购价格        增减额         同比
    硅粉            11,454.11         10,237.45         -1,216.65            -10.6%
    甲醇            1,984.92                  1,811.70  -173.22                -8.7%
    (3)公司会计估计变更延长折旧年限,使有机硅生产成本下降约 0.5%,略微影响有机硅生产成本。
    通过以上分析,2016 年公司有机硅产品整体销售情况,出现收入增长、成本下降、毛利率上升的不一致现象,是符合实际情况的。
    4、有机硅产品与同行业进行对比情况如下:
    有机硅产品      新安股份      宏达新材              三友化工
                                  19
        营业收入增长率        4.58%    1.10%          49.53%
        营业成本增长率        -4.53%   -0.11%         40.80%
        毛利额增长率          73.55%   9.98%          129.40%
        毛利率增长幅度        7.70%    1.06%          5.27%
        通过与同行业可比上市公司对比,公司在销售上基本符合市场形势。公司
        的毛利率增长幅度略好于同行业公司。主要是公司自备有机硅上游原料-金属硅
        产品盈利能力增强,另一方面是公司在下游深加工产品上,有市场和技术优势。
        综上所述,公司报告期内有机硅产品毛利率增长的主要原因是平均成本下
        降所致,平均成本下降了 10.09%,导致毛利率较上年同期增长了 7.7%。平均成
        本下降的主要因素为:一是原材料价格下降因素影响约 7.6%;二是制造费用等
        下降因素影响约 2.49%,其中报告期内由于延长固定资产折旧年限因素影响成本
        比重约 0.5%。上述因素对公司有机硅产品整体毛利增长有较大的促进作用,因
        此公司的毛利率增长幅度略好于同行业上市公司。
        根据回复内容,公司对 2016 年年度报告“第四节 经营情况讨论与分析 二、
        报告期内主要经营情况 (一)、主营业务分析 1、收入和成本分析”进行了补充
        说明。
        四、关于公司财务数据
        11.     报告期末,公司存货账面余额 8.86 亿元,跌价准备 2783.80 万元。其中,
        库存商品账面余额 4.27 亿元,跌价准备 2554.69 万元,本期转回或转销 6557.82
        万元。请你公司补充披露:(1)结合存货减值测试的具体会计政策,说明公司
        存货跌价准备计提的合理性,并进行同行业对比;(2)库存商品的主要构成,
        并结合库存商品的价格波动及其可持续性,说明本期跌价准备转回或转销的具
        体原因及其合理性。请会计师核查并发表意见。
        公司回复:
        (一) 存货减值测试的具体情况
        1. 存货跌价准备计提情况如下:
                                                               单位:元
项  目                  2016 年度                              2015 年度
                                       20
              账面余额        跌价准备                账面价值            账面余额             跌价准备         账面价值
原材料        423,188,388.23  2,271,121.31      420,917,266.92        398,602,935.77       3,049,174.25         395,553,761.52
库存商品      427,241,185.91  25,546,889.48     401,694,296.43        534,063,073.16     75,573,252.71          458,489,820.45
委托加工物资  2,479,791.69                           2,479,791.69         4,897,311.67                          4,897,311.67
包装物        12,784,523.69   19,967.97         12,764,555.72             12,855,615.86         42,514.65       12,813,101.21
低值易耗品        31,342.29                            31,342.29          12,760.27                             12,760.27
在产品        20,150,328.25                     20,150,328.25             61,216,397.50                         61,216,397.50
合  计        885,875,560.06  27,837,978.76     858,037,581.30        1,011,648,094.23   78,664,941.61          932,983,152.62
                                                                                                单位:元
                                                本期增加                  本期减少
              项      目      期初数                                                            期末数
                                                计提            其他  转回或转销     其他
              原材料        3,049,174.25        973,131.63            1,751,184.57              2,271,121.31
              库存商品    75,573,252.71   15,551,834.33               65,578,197.56             25,546,889.48
              包装物          42,514.65         21,814.74                 44,361.42                19,967.97
              小      计  78,664,941.61   16,546,780.70               67,373,743.55             27,837,978.76
                  公司在资产负债表日,对期末存货采用成本与可变现净值孰低计量,按照单
              个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货,在
              正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去根据销售费用率计算的销售费用
              和相关税费后的金额确定其可变现净值;需要经过加工的存货,在正常生产经营
              过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的
              销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值;资产负债表日,同一项存货中
              一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的,分别确定其可变现净值,
              并与其对应的成本进行比较,分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
                  2.与同行业可比公司相比
                                                                                               单位:万元
                                      新安股份                  江山股份                   沙隆达
              明细
                              2016 年度   2015 年度    2016 年度      2015 年度     2016 年度   2015 年度
              存货账面余额    88,587.56   101,164.81   37,556.74      54,456.44     17,814.01   29,409.99
              存货跌价准备    2,783.80    7,866.49          635.95    1,458.48       449.93        627.57
              比例            3.14%             7.78%       1.69%         2.68%          2.53%           2.13%
                                                            21
            公司存货跌价准备的占比高于江山股份和沙隆达,公司存货跌价准备比例高
      主要系库存商品磷酸盐系列产品跌价准备计提较多所致。
            (二) 库存商品的主要构成及跌价准备变动原因
            1. 库存商品的主要构成及跌价准备变动情况
                                                                             单位:万元
                         2016 年度                    2015 年度                      变动产品类别
               库存商品   跌价准备          库存商品   跌价准备            库存商品        跌价准备
草甘膦产品     17,880.65            674.28  22,463.63            919.49    -4,582.98       -245.21
其中:95%草甘
               6,496.32             505.36  7,762.98             722.47    -1,266.67       -217.12膦原药
粗品焦磷酸钠   394.08               264.43  5,097.69             5,097.69  -4,703.61       -4,833.26
复合磷酸盐     904.35               856.25  904.28               834.76      0.07          21.49
有机硅产品     13,293.65            413.44  15,408.87            483.58    -2,115.22       -70.14
其他           10,251.39            346.29  9,531.83             221.80      719.56        124.49
合计           42,724.12  2,554.69          53,406.31            7,557.33  -10,682.19      -5,002.64
            2. 主要变动原因分析
            粗品焦磷酸钠是在草甘膦原粉生产过程中产生的母液,通过公司自行开发的
      母液焚烧处理工艺转化而成,目的是减少母液产出的环保处理压力。2015 年该
      方式处理的粗品焦磷酸钠销售市场处于开拓阶段,尚未有明显规模趋势,而送外
      部专业部门处置还需支付一定的费用,在对当时市场趋势分析并综合考虑存量与
      销售、处置情况,估判综合可变现净值为零,按谨慎性原则,对 2015 年末粗品
      焦磷酸钠全额计提减值准备。
            2016 年通过营销部门市场开拓,特别是重要客户公司通过其生产工艺改变,
      使公司粗品焦磷酸钠可适用其改变后的生产需要。粗品焦磷酸钠销售市场实现突
      破,2016 年累计实现粗品焦磷酸钠销售量达 5.23 万吨,库存降低至 1,985.11
      吨。相应转销存货跌价准备 5,097.69 万元。粗品焦磷酸钠 2016 年末存货跌价减
      值测试过程如下:
                                                       金额单位:元;数量单位:吨
                                                      销售费用
年度           期末数量  期末账面余额       最近售价             可变现净值          存货跌价准备
                                                       率
                                            22
2015 年  34,939.36       50,976,925.10             3.77%                     50,976,925.10
2016 年        1,985.11  3,940,782.26   678.46     3.74%       1,296,448.05    2,644,334.21
         2016 年粗品焦磷酸钠的生产及销售情况如下:
                                                                             单位:吨
         明细            期初           生产              销售               期末
粗品焦磷酸钠             34,939.36      19,311.09         52,265.34            1,985.11
         故期初对其提取的存货跌价准备本期因产品已销售而相应转销。
         3.    草甘膦产品中存货跌价准备主要为      95%草甘膦原药,其存货跌价减值测试过程如下:
                                                    金额单位:元;数量单位:吨
年度     期末数量        期末账面余额   最近售价   销售费用率   可变现净值     存货跌价准备
2015 年        4,338.67  77,629,842.43  16,862.69    3.77%      70,405,101.88  7,224,740.55
2016 年        3,335.15  64,963,157.23  18,661.01    3.74%      59,909,586.68  5,053,570.55
         2015 年末计提的存货跌价准备 722.47 万元随着产品销售已转销。
         综上所述,本期存货跌价准备较上年变动较大的原因系:
         (1) 期初存货跌价准备随产品销售而相应转销。
         (2) 期末因粗品焦磷酸钠打开销售市场,故库存相应的减少,以及产品售价较 2015 年末上升所致。
         会计师核查意见:
         经天健会计师事务所(特殊普通合伙)核查,认为公司存货跌价准备计提合理,存货跌价准备转销合理。
         根据回复内容,公司对 2016 年年度报告 “第十一节 财务报告 七、合并财务报表项目注释 10、存货”进行了补充说明。
         特此公告。
                                        浙江新安化工集团股份有限公司董事会
                                                   2017 年 6 月 9 日
                                        23

─────────────────────────────────────
【2017-06-06】新安股份(600596)关于再次延期回复上海证券交易所对公司2016年年度报告事后审核问询函的公告(详情请见公告全文)
证券代码:600596            证券简称:新安股份         编号:临2017-036
            浙江新安化工集团股份有限公司
关于再次延期回复上海证券交易所对公司 2016 年
            年度报告事后审核问询函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙江新安化工集团股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年 5 月 19 日收到上海证券交易所发来的《关于对浙江新安化工集团股份有限公司 2016 年年度报告的事后审核问询函》(上证公函【2017】0604 号)(以下简称“《问询函》”)。
具体内容详见《浙江新安化工集团股份有限公司关于收到上交所对公司 2016 年年度报告的事后审核问询函的公告》(临 2017-030 号)。上海证券交易所要求公司于 2017 年 5 月 26 日前就相关事项履行信息披露义务。
公司于 2017 年 5 月 26 日披露了《关于延期回复上海证券交易所对公司 2016年年度报告事后审核问询函的公告》(公告编号:2017-031),预计不晚于 2017年 6 月 6 日披露回复公告。
由于《问询函》涉及的内容较多,需要进一步补充和完善,部分内容需公司年审会计师核查并发表意见,公司尚不能在 2017 年 6 月 6 日前完成相关工作,公司再次申请延期,预计不晚于 2017 年 6 月 10 日披露回复公告。
公司指定信息披露媒体为上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)、《上海证券报》、《中国证券报》有关信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
                            浙江新安化工集团股份有限公司董事会
                                                2017 年 6 月 6 日

─────────────────────────────────────
【2017-06-03】新安股份(600596)天相投资顾问有限公司关于浙江新安化工集团股份有限公司首期限制性股票激励计划授予事项之独立财务顾问报告(详情请见公告全文)
天相投资顾问有限公司
关于
浙江新安化工集团股份有限公司
首期限制性股票激励计划授予事项
之
独立财务顾问报告
独立财务顾问
天相投资顾问有限公司
签署日期:二〇一七年六月
天相投资顾问有限公司                                        独立财务顾问报告
                      声              明
天相投资顾问有限公司(以下简称“天相投顾”)接受委托,担任浙江新安化工集团股份有限公司(以下简称“新安股份”、“上市公司”、“公司”)首期限制性股票激励计划(以下简称“激励计划”)的独立财务顾问(以下简称“本独立财务顾问”),并制作本报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定,在提供有关资料的基础上,发表独立财务顾问意见,以供新安股份全体股东及有关各方参考。
本独立财务顾问对本报告特作如下声明:
1、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由新安股份提供,新安股份及其全体董事、监事已承诺其所提供的有关本次激励计划的相关信息真实、准确、完整、及时 ,保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
2、本独立财务顾问提请投资者注意,本报告旨在对激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见,不构成对新安股份的任何投资建议,对投资者依据本报告所做出的任何投资决策可能产生的风险,本独立财务顾问不承担任何责任。
3、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度,依据客观公正的原则,对本计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料,在此基础上出具了本独立财务顾问报告,并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
4、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上:
(1)国家现行的法律、法规和政策无重大变化;
(2)本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性;
                      -I-
天相投资顾问有限公司                                   独立财务顾问报告
(3)上市公司对本计划所出具的相关文件真实、可靠;
(4)本计划不存在其他障碍,涉及的所有协议能够得到有效批准,并最终能够如期完成;
(5)本次激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务;
(6)本次激励计划目前执行的会计政策、会计制度无重大变化;(7)无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。
5、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完全本着客观、公正的原则对本次激励计划出具独立财务顾问报告。同时,本独立财务顾问提请广大投资者认真阅读浙江新安化工集团股份有限公司限制性股票激励计划等相关上市公司公开披露的资料。
6、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
                      - II -
天相投资顾问有限公司           独立财务顾问报告
                      目录
声  明.................................................................................................................................................... I
释 义 .................................................................................................................................................... 1
一、  本次限制性股票授予事项的批准与授权.............................................................................. 2
二、  独立财务顾问意见 ................................................................................................................. 3
    (一)  权益授予条件成就情况的说明 ..................................................................................... 3
    (二)  关于限制性股票价格、激励对象授予名单和授予数量调整情况.............................. 3
    (三)  本次授予情况 ................................................................................................................. 4
    (四)  实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明.............................. 6
    (五)  结论性意见 ..................................................................................................................... 6
三、  备查文件目录 ......................................................................................................................... 6
                      - III -
天相投资顾问有限公司                                      独立财务顾问报告
                            释        义
    以下词语如无特殊说明,在本文中具有如下含义:
新安股份、上市公司、公  指  浙江新安化工集团股份有限公司
司
本激励计划、本计划      指  浙江新安化工集团股份有限公司首期限制性股票
                            激励计划
                            公司根据本激励计划规定的条件和价格,授予激
限制性股票              指  励对象一定数量的公司股票,该等股票设置一定
                            期限的限售期,在达到本激励计划规定的解除限
                            售条件后,方可解除限售流通
                            按照本激励计划规定,获得限制性股票的公司董
激励对象                指  事、高级管理人员及核心业务(技术)人员(不
                            包括独立董事、监事)
授予日                  指  公司向激励对象授予限制性股票的日期,授予日
                            必须为交易日
授予价格                指  公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
限售期                  指  激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁
                            止转让、用于担保、偿还债务的期间
解除限售日              指  本计划规定的解除限售条件成就后,激励对象持
                            有的限制性股票解除限售之日
解除限售条件            指  根据本激励计划,激励对象所获股权解除限售所
                            必需满足的条件
《公司法》              指  《中华人民共和国公司法》
《证券法》              指  《中华人民共和国证券法》
《管理办法》            指  《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》            指  《浙江新安化工集团股份有限公司章程》
中国证监会              指  中国证券监督管理委员会
证券交易所、上交所      指  上海证券交易所
登记结算公司            指  中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元                      指  人民币元
                            -1-
天相投资顾问有限公司                                  独立财务顾问报告
一、本次限制性股票授予事项的批准与授权
1、2017 年 3 月 31 日,公司召开第八届董事会二十七次会议和第八届监事会第十二次会议,审议通过了《公司首期限制性股票激励计划(草案)》及其摘要等相关议案。公司独立董事就本次激励计划发表了独立意见,独立董事严建苗就提交股东大会审议的本次激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。浙江浙经律师事务所(以下简称“浙经律师”)出具了《关于浙江新安化工集团股份有限公司首期限制性股票激励计划(草案)之法律意见书》,天相投资顾问有限公司(以下简称“天相投顾”)出具了《关于公司首期限制性股票激励计划(草案)之独立财务顾问报告》。2017 年 4 月 6 日,公司第八届董事会二十八次会议对《公司首期限制性股票激励计划(草案)》相关内容进行了逐项表决并全部审议通过。
2、公司于 2017 年 4 月 6 日至 2017 年 4 月 16 日在官方网站 www.wynca.com将激励对象名单进行了公示,公示期满后,监事会对本次股权激励计划首次授予激励对象名单进行了审核并对公示情况进行了说明。
3、2017 年 4 月 27 日,公司召开 2016 年年度股东大会,审议通过了《公司首期限制性股票激励计划(草案)》及其摘要、《公司首期限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司对内幕信息知情人在首期限制性股票激励计划草案公告前 6 个月内买卖本公司股票的情况进行自查,未发现相关内幕信息知情人存在利用与本计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
4、2017 年 6 月 2 日,公司召开第八届三十一次董事会和第八届十四次监事会,审议通过《关于调整公司首期限制性股票价格、激励对象授予名单和授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见,浙江浙经律师事务所出具了相应法律意见。
综上,本独立财务顾问认为,截至本报告出具日,新安股份本次授予激励对象限制性股票事项已取得必要的批准和授权,符合《管理办法》及公司《首期限制性股票激励计划》的相关规定。
                                -2-
天相投资顾问有限公司                                        独立财务顾问报告
      二、独立财务顾问意见
      (一)权益授予条件成就情况的说明
根据《浙江新安化工集团股份有限公司首期限制性股票激励计划》,激励对象只有在同时满足以下条件时,才能获授限制性股票:
1、公司未发生以下任一情形
(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告;
(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告;
(3)上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;
(4)法律法规规定不得实行股权激励的;(5)中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形
(1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;
(2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;(3)最近  12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;
(4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;(6)中国证监会认定的其他情形。
经核查,本独立财务顾问认为,截至本报告出具日,新安股份及激励对象均未发生上述任一情形,公司本次限制性股票的授予条件已经成就。
      (二)关于限制性股票价格、激励对象授予名单和授予数量调整
情况
公司以 2016 年底总股本 679,184,633 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元(含税)的 2016 年度利润分配方案已于 2017 年 5 月 18 日实施完毕。
                               -3-
天相投资顾问有限公司                                    独立财务顾问报告
根据公司《首期限制性股票激励计划》关于限制性股票授予价格调整的相关规定,即在限制性股票激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间,若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、缩股、配股或增发等事项,应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。根据上述利润分配实施的情况,公司首期限制性股票激励计划的首次授予价格由 5.10 元/股调整为 5.00 元/股。
鉴于 3 名激励对象因个人原因自愿放弃认购限制性股票,公司授予的激励对象人数由 208 名变更为 205 名;总限制性股票数量由原 2700 万股调整为 2684 万股,其中首次授予的限制性股票数量由原 2639 万股调整为 2623 万股,预留限制性股票仍为 61 万股。调整后的激励对象均为公司 2016 年年度股东大会审议通过的《首期限制性股票激励计划》中确定的人员。
经核查,本独立财务顾问认为,新安股份本次调整限制性股票价格、激励对象授予名单和授予数量相关事项已经获得公司 2016 年年度股东大会授权,符合《上市公司股权激励管理办法》及《浙江新安化工集团股份有限公司首期限制性股票激励计划》中关于限制性股票激励计划调整的规定。
(三)本次授予情况
1、授予日:2017年6月2日
2、授予数量:2623万股
3、授予人数:205人
4、授予价格:5.00元/股
5、股票来源:公司向激励对象定向发行本公司人民币A股普通股
6、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况
(1)本激励计划的有效期自限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止,最多不超过 60 个月。
(2)激励对象获授的限制性股票适用不同的限售期,首次授予的限制性股票的限售期分别为 12 个月、24 个月、36 个月和 48 个月。
(3)本激励计划首次授予的限制性股票在授予日起满 12 个月后分四期解除限售,每期解除限售的比例分别为 30%、30%、20%和 20%,实际可解除限售数量应与激励对象上一年度绩效评价结果挂钩。具体解除限售安排如下表所示:
                         -4-
    天相投资顾问有限公司                                          独立财务顾问报告
    解除限售安排                      解除限售时间                解除限售比例
                          自首次授予日起 12 个月后的首个交易日起
    第一期解除限售        至授予日起 24 个月内的最后一个交易日当  30%
                          日止
                          自首次授予日起 24 个月后的首个交易日起
    第二期解除限售        至授予日起 36 个月内的最后一个交易日当  30%
                          日止
                          自首次授予日起 36 个月后的首个交易日起
    第三期解除限售        至授予日起 48 个月内的最后一个交易日当  20%
                          日止
                          自首次授予日起 48 个月后的首个交易日起
    第四期解除限售        至授予日起 60 个月内的最后一个交易日当  20%
                          日止
    7、激励对象名单及授予情况
    激励计划首次授予限制性股票涉及的激励对象共计205人,激励对象包括公
   司董事、高级管理人员、核心业务(技术)人员,具体分配如下:(以下百分比
   计算四舍五入,保留两位小数)
序  姓名                        职务  获授的限制性    占授予权益  占目前股本
号                                    股票数量(万股)  总量的比例  总额的比例
1   吴建华                董事长           90         3.35%       0.13%
2   吴严明                      总裁       90         3.35%       0.13%
3   潘秋友                党委书记         70         2.61%       0.10%
4   任不凡                副总裁           50         1.86%       0.07%
5   姜永平                副总裁           50         1.86%       0.07%
6   周卫星                副总裁           60         2.24%       0.09%
7   周曙光                副总裁           60         2.24%       0.09%
8   林加善                      董事       50         1.86%       0.07%
9   魏涛                  副总裁           60         2.24%       0.09%
                                      -5-
    天相投资顾问有限公司                                        独立财务顾问报告
序  姓名                  职务      获授的限制性    占授予权益   占目前股本
号                                  股票数量(万股)  总量的比例   总额的比例
10  徐永鑫                财务总监       35         1.30%        0.05%
11  王亮                  总裁助理       35         1.30%        0.05%
核心业务(技术)人员(194 人)      1,973           73.51%       2.90%
          预留部分                       61         2.27%        0.09%
            合计                    2,684           100.00%      3.95%
    经核查,本独立财务顾问认为,截至本报告出具日,本次授予限制性股票的激励对象除上述调整外,与新安股份 2016 年年度股东大会批准的限制性股票激励计划中规定的激励对象相符,董事会调整限制性股票价格和授予数量符合《首期限制性股票激励计划》规定且已经获得公司 2016 年年度股东大会授权,新安股份本次授予事项符合《管理办法》以及公司《首期限制性股票激励计划》的相关规定。
    (四)实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响
的说明
    为了真实、准确的反映公司实施股权激励计划对公司的影响,本独立财务顾问建议新安股份根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》及《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的相关规定,按照有关监管部门的要求,对本次股权激励所产生的费用进行计量、提取和核算,同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。
    (五)结论性意见
    综上,本独立财务顾问认为,截至报告出具日,新安股份和本次股权激励计划的激励对象均符合公司《首期限制性股票激励计划》规定的授予限制性股票所必须满足的条件,公司股权激励计划调整及本次限制性股票授予已取得必要的批准和授权,符合《管理办法》、公司《首期限制性股票激励计划》的相关规定。
    三、备查文件目录
    1、《浙江新安化工集团股份有限公司首期限制性股票激励计划》;
                                    -6-
天相投资顾问有限公司                   独立财务顾问报告
2、新安股份第八届三十一次董事会决议;
3、新安股份第八届十四次监事会决议;
4、新安股份独立董事关于公司第八届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见;
4、监事会关于公司首期限制性股票激励计划首次授予相关事项的核查意见。
                      -7-
天相投资顾问有限公司       独立财务顾问报告
(本页无正文,为《天相投资顾问有限公司关于浙江新安化工集团股份有限公司首期限制性股票激励计划授予事项之独立财务顾问报告》之签章页)
                           天相投资顾问有限公司
                           2017 年 6 月 2 日
                      -8-

─────────────────────────────────────
【2017-06-03】新安股份(600596)第八届三十一次董事会决议公告(详情请见公告全文)
股票代码:600596          股票简称:新安股份  编号:临 2017-032
浙江新安化工集团股份有限公司
第八届三十一次董事会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
浙江新安化工集团股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年 6 月 2 日以通讯表决方式召开了第八届三十一次董事会会议。本次会议的通知于 2017 年 5月 27 日以传真和电子邮件的方式发出。会议应到董事 9 人,实际参加董事 6 人(关联董事吴建华、林加善、任不凡回避表决),符合《公司法》和《公司章程》的有关规定和要求。
二、董事会会议审议情况
(一)审议通过了《关于调整公司首期限制性股票价格、激励对象授予名单和授予数量的议案》
鉴于公司以 2016 年底总股本 679,184,633 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元(含税)的 2016 年度利润分配方案已于 2017 年 5 月 18 日实施完毕,根据《首期限制性股票激励计划》的规定,将本次限制性股票激励计划的首次授予价格由 5.10 元/股调整为 5.00 元/股。
鉴于 3 名激励对象因个人原因自愿放弃认购限制性股票,公司授予的激励对象人数由 208 名变更为 205 名;总限制性股票数量由原 2700 万股调整为 2684万股,其中首次授予的限制性股票数量由原 2639 万股调整为 2623 万股,预留限制性股票仍为 61 万股。
本议案内容详见与本公告同日刊登于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及《中国证券报》、《上海证券报》的《关于调整限制性股票价格、激励对象授予名单和授予数量的公告》及《首期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单(截止授予日)》等相关公告。
本公司独立董事就此议案已发表同意的独立意见,详见与本公告同日刊登于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及《中国证券报》、《上海证券报》的《独立董事关于公司第八届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见》。
      公司董事吴建华、林加善、任不凡属于本次限制性股票激励计划的激励对象,为本议案的关联董事,在审议本议案时回避表决,由其他 6 名非关联董事表决通过。
      表决结果:同意    6  票,反对  0  票,弃权  0  票。
      (三)审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》
      经审议,董事会认为公司首期限制性股票激励计划设定的授予条件已经成就,确定首次授予限制性股票的授予日为 2017 年 6 月 2 日,向 205 名激励对象授予2623 万股限制性股票,授予价格为 5.00 元/股。公司监事会对本次授予的激励对象名单进行了核实并审议通过,独立董事对该议案发表了一致同意的独立意见。
      本议案内容详见与本公告同日刊登于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及《中国证券报》、《上海证券报》的《关于首次向激励对象授予限制性股票的公告》。
      公司董事吴建华、林加善、任不凡属于本次限制性股票激励计划的激励对象,为本议案的关联董事,在审议本议案时回避表决,由其他 6 名非关联董事表决通过。
      表决结果:同意    6  票,反对  0  票,弃权  0  票。
      三、上网公告附件
      1、浙江新安化工集团股份有限公司独立董事关于公司第八届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见。
      2、浙江浙经律师事务所关于浙江新安化工集团股份有限公司股权激励计划调整及首次授予限制性股票事项之法律意见书。
      特此公告。
                                            浙江新安化工集团股份有限公司
                                                     2017 年 6 月 2 日

─────────────────────────────────────
【2017-06-03】新安股份(600596)关于调整限制性股票价格、激励对象授予名单和授予数量的公告(详情请见公告全文)
股票代码:600596              股票简称:新安股份  编号:2017-034
  浙江新安化工集团股份有限公司
关于调整限制性股票价格、激励对象授予名单
                        和授予数量的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
  激励对象人数:由 208 人调整为 205 人。
  首次授予的限制性股票价格:由 5.10 元/股调整为 5.00 元/股。
  首次授予的限制性股票数量:总限制性股票数量由原 2700 万股调整为
2684 万股,其中首次授予的限制性股票数量由原 2639 万股调整为 2623 万股,预留限制性股票仍为 61 万股。
浙江新安化工集团股份有限公司(以下称“公司”)于 2017 年 6 月 2 日召开第八届董事会第三十一次会议,审议通过了《关于调整公司首期限制性股票价格、激励对象授予名单和授予数量的议案》,根据公司首期限制性股票激励计划(以下简称“激励计划”)的规定和公司 2016 年年度股东大会授权,公司董事会对首期限制性股票激励计划的授予激励对象名单、限制性股票价格和数量进行了调整。
现将相关事项说明如下:
一、已履行的相关审批程序
1、2017 年 3 月 31 日,公司召开第八届董事会二十七次会议和第八届监事会第十二次会议,审议通过了《公司首期限制性股票激励计划(草案)》及其摘要等相关议案。公司独立董事就本次激励计划发表了独立意见,独立董事严建苗就提交股东大会审议的本次激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。浙江浙经律师事务所(以下简称“浙经律师”)出具了《关于浙江新安化工集团股份有限公司首期限制性股票激励计划(草案)之法律意见书》,天相投资顾问有限公司(以下简称“天相投顾”)出具了《关于公司首期限制性股票激励计划(草案)之独立财务顾问报告》。2017 年 4 月 6 日,公司第八届董事会二十八次会议对《公
                              1
司首期限制性股票激励计划(草案)》相关内容进行了逐项表决并全部审议通过。(详见公司 2017 年 4 月 6 日、2017 年 4 月 7 日在上交所网站 www.sse.com.cn刊登的 2017-012 号、2017-013 号、2017-014 号、2017-015 号、2017-022 号、2017-024 号公告)
2、公司于 2017 年 4 月 6 日至 2017 年 4 月 16 日在官方网站 www.wynca.com将激励对象名单进行了公示,公示期满后,监事会对本次股权激励计划首次授予激励对象名单进行了审核并对公示情况进行了说明。(详见公司 2017 年 4 月 21日在上交所网站 www.sse.com.cn 刊登的《公司监事会对公司首期限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况的说明》)
3、2017 年 4 月 27 日,公司召开 2016 年年度股东大会,审议通过了《公司首期限制性股票激励计划(草案)》及其摘要、《公司首期限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司对内幕信息知情人在首期限制性股票激励计划草案公告前 6 个月内买卖本公司股票的情况进行自查,未发现相关内幕信息知情人存在利用与本计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。(详见公司 2017 年 4 月28 日在上交所网站 www.sse.com.cn 刊登的《关于公司首期限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告》)
二、股票价格、激励对象和授予数量的调整说明
1、对首期限制性股票激励计划授予价格进行调整的情况
公司以 2016 年底总股本 679,184,633 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元(含税)的 2016 年度利润分配方案已于 2017 年 5 月 18 日实施完毕。
根据公司《首期限制性股票激励计划》关于限制性股票授予价格调整的相关规定,即在限制性股票激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间,若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、缩股、配股或增发等事项,应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。
根据上述利润分配实施的情况,公司首期限制性股票激励计划的首次授予价格由 5.10 元/股调整为 5.00 元/股。
2、对首期限制性股票激励计划授予对象和授予数量进行调整的情况鉴于 3 名激励对象因个人原因自愿放弃认购限制性股票,公司首期限制性股
                                    2
票激励计划首次授予的激励对象人数由 208 名变更为 205 名,限制性股票总数由2700 万股调整为 2684 万股,其中首次授予的限制性股票由 2639 万股调整为 2623万股,预留限制性股票数量仍为 61 万股。调整后的激励对象均为公司 2016 年年度股东大会审议通过的《首期限制性股票激励计划》中确定的人员。
三、限制性股票计划的调整对公司的影响
本次对公司限制性股票计划首次授予价格、激励对象及授予数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会核查意见
监事会认为:
1、鉴于公司以 2016 年底总股本 679,184,633 股为基数,向全体股东每 10股派发现金红利 1.00 元(含税)的 2016 年度利润分配方案已于 2017 年 5 月 18日实施完毕,同意董事会根据《首期限制性股票激励计划》的规定,将本次限制性股票激励计划的首次授予价格由 5.10 元/股调整为 5.00 元/股。
2、鉴于 3 名激励对象因个人原因自愿放弃认购限制性股票,同意董事会调整公司首期限制性股票激励计划激励对象和授予数量,将限制性股票总数由2700 万股调整为 2684 万股,其中首次授予的限制性股票由 2639 万股调整为 2623万股,预留限制性股票数量仍为 61 万股。
3、公司本次对首期限制性股票激励计划首次授予的价格、激励对象以及授予数量的调整,符合《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)及《首期限制性股票激励计划》(以下简称“《激励计划》”)的相关规定。
4、本次调整后公司所确定的首次授予限制性股票的激励对象均符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件,符合公司首期限制性股票激励计划规定的激励对象范围,其作为公司首期限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。
5、除前述激励对象因个人原因自愿放弃认购限制性股票而未获得授予外,公司首次授予限制性股票激励对象的名单与 2016 年年度股东大会批准的首期限制性股票激励计划中规定的激励对象相符。
6、董事会确定的首次授予日符合《管理办法》和《激励计划》的有关授予日的相关规定。公司和本次授予激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形,
                                        3
公司本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就。综上,监事会同意公司以 2017 年 6 月 2 日为授予日,向 205 名激励对象授予 2623 万股限制性股票。
五、独立董事意见
鉴于公司以 2016 年底总股本 679,184,633 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元(含税)的 2016 年度利润分配方案已于 2017 年 5 月 18 日实施完毕,根据《首期限制性股票激励计划》的规定,将本次限制性股票激励计划的首次授予价格由 5.10 元/股调整为 5.00 元/股。
鉴于 3 名激励对象因个人原因自愿放弃认购限制性股票,公司授予的激励对象人数由 208 名变更为 205 名;总限制性股票数量由原 2700 万股调整为 2684万股,其中首次授予的限制性股票数量由原 2639 万股调整为 2623 万股,预留限制性股票仍为 61 万股。
公司本次调整限制性股票价格、数量和激励对象名单相关事项符合《上市公司股权激励管理办法》及《公司首期限制性股票激励计划》中关于限制性股票激励计划调整的规定,同意公司董事会对限制性股票授予价格、数量和激励对象名单进行调整。
六、法律意见书结论性意见
浙经律师认为:公司股权激励计划调整及本次限制性股票授予已取得必要的批准和授权,公司董事会确定的本次限制性股票的授予日符合《管理办法》及股权激励计划的相关规定,本次授予权益的激励对象符合公司股权激励计划确定的人员范围,其本次获授权益条件均已成就。本次限制性股票授予尚待激励对象完成认购款缴付,并由公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理激励股票登记和向工商行政机关办理注册资本变更登记。
七、独立财务顾问的专业意见
天相投顾认为:新安股份本次调整限制性股票价格、激励对象授予名单和授予数量相关事项已经获得公司 2016 年年度股东大会授权,符合《上市公司股权激励管理办法》及《浙江新安化工集团股份有限公司首期限制性股票激励计划》中关于限制性股票激励计划调整的规定。
                                      4
八、备查文件
1、第八届董事会第三十一次会议决议;
2、第八届监事会第十四次会议决议;
3、独立董事关于公司第八届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见;4、 监事会关于公司首期限制性股票激励计划首次授予相关事项的核查意见;5、浙江浙经律师事务所《关于浙江新安化工集团股份有限公司股权激励计划调整及首次授予限制性股票事项之法律意见书》。
特此公告。
              浙江新安化工集团股份有限公司董事会
                                                2017 年 6 月 2 日
                                   5

─────────────────────────────────────
【2017-06-03】新安股份(600596)第八届监事会第十四次会议决议公告(详情请见公告全文)
股票代码:600596        股票简称:新安股份    编号:临 2017-033
浙江新安化工集团股份有限公司
第八届监事会第十四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
浙江新安化工集团股份有限公司(以下简称“公司”)第八届第十四次监事会会议于 2017 年 6 月 2 日在浙江省建德市江滨中路新安大厦 1 号 3 层本公司会议室召开。会议以现场表决方式举行。本次会议的通知于 2017 年 5 月 27 日以传真及电子邮件方式发出。会议应参加监事 3 人,实际参加监事 3 人。会议由公司监事长杨柏樟先生主持,会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定和要求。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《关于调整公司首期限制性股票价格、激励对象授予名单和授予数量的议案》
鉴于公司以 2016 年底总股本 679,184,633 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元(含税)的 2016 年度利润分配方案已于 2017 年 5 月 18 日实施完毕,根据《首期限制性股票激励计划》的规定,将本次限制性股票激励计划的首次授予价格由 5.10 元/股调整为 5.00 元/股。
鉴于 3 名激励对象因个人原因自愿放弃认购限制性股票,公司授予的激励对象人数由 208 名变更为 205 名;总限制性股票数量由原 2700 万股调整为 2684万股,其中首次授予的限制性股票数量由原 2639 万股调整为 2623 万股,预留限制性股票仍为 61 万股。
监事会认为:本次激励对象名单及限制性股票价格和数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规的规定,不存在损害股东利益的情形。
调整后的激励对象均符合公司《首期限制性股票激励计划》及相关法律、法规所规定的激励对象的条件,其作为本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。监事会同意公司此次对公司首期限制性股票激励计划的激励对象名单、授予价格和授予数量进行调整。
具体内容详见公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《关于调整限制性股票价格、激励对象授予名单和授予数量的公告》及《首期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单(截止授予日)》等相关公告。
表决结果:同意      3  票,反对  0            票,弃权  0   票。
2、审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》经核查,监事会认为:(1)本次获授限制性股票的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司首期限制性股票激励计划》的规定,主体资格合法、有效。公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形,激励对象获授权益的条件已成就。
(2)公司监事会对本次首期限制性股票激励计划确定的激励对象是否符合授予条件进行核实后,发表了《监事会关于公司首期限制性股票激励计划首次授予 相 关 事 项 的 核 查 意 见 》, 核 实 意 见 全 文 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站(www.sse.com.cn)
监事会同意公司以2017年6月2日为授予日,向205名激励对象授予共计2623万股限制性股票。
表决结果:同意      3  票,反对  0            票,弃权  0   票。
特此公告。
                                 浙江新安化工集团股份有限公司监事会
                                                        2017 年 6 月 2 日

─────────────────────────────────────
【2017-06-03】新安股份(600596)首期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单(截止授予日)(详情请见公告全文)
                    浙江新安化工集团股份有限公司
          首期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单
                            (截止授予日)
    一、董事、高级管理人员激励对象名单(以下百分比计算四舍五入,
    保留两位小数)
序      姓名        职务          获授的限制性    占授予权益     占目前股本
号                                股票数量(万股)  总量的比例     总额的比例
1   吴建华          董事长           90           3.35%          0.13%
2   吴严明          总裁             90           3.35%          0.13%
3   潘秋友          党委书记         70           2.61%          0.10%
4   任不凡          副总裁           50           1.86%          0.07%
5   姜永平          副总裁           50           1.86%          0.07%
6   周卫星          副总裁           60           2.24%          0.09%
7   周曙光          副总裁           60           2.24%          0.09%
8   林加善          董事             50           1.86%          0.07%
9       魏涛        副总裁           60           2.24%          0.09%
10  徐永鑫          财务总监         35           1.30%          0.05%
11      王亮        总裁助理         35           1.30%          0.05%
核心业务(技术)人员(194 人)       1,973        73.51%         2.90%
          预留部分                   61           2.27%          0.09%
              合计                   2,684        100.00%        3.95%
    二、核心业务(技术)人员名单
    序号                    姓名                           职务
    12                    陆冬云                  核心业务人员
    13                    许夕峰                  核心业务人员
    14                    郑小宁                  核心业务人员
                                  1
序号  姓名       职务
15    邵月刚     核心技术人员
16    胡跃华     核心技术人员
17    孔建强     核心业务人员
18    余灵峰     核心业务人员
19    焦国平     核心业务人员
20    孔建安     核心业务人员
21    吴启寿     核心业务人员
22    曹益民     核心业务人员
23    王群孝     核心业务人员
24    陈道伟     核心业务人员
25    洪建良     核心业务人员
26    俞强       核心业务人员
27    赖江龙     核心业务人员
28    秦龙       核心技术人员
29    夏正发     核心业务人员
30    寿伟康     核心业务人员
31    吴志良     核心业务人员
32    胡江       核心业务人员
33    张柏青     核心业务人员
34    沈光明     核心业务人员
35    廖端友     核心业务人员
36    陈桂忠     核心业务人员
37    叶飞       核心业务人员
38    邵冰毅     核心业务人员
39    陈建红     核心业务人员
40    韩宁       核心业务人员
41    徐建宏     核心业务人员
42    朱敬林     核心业务人员
              2
序号  姓名       职务
43    孟赤兵     核心业务人员
44    陈峻       核心业务人员
45    郑瑞兵     核心技术人员
46    乐绍明     核心业务人员
47    严玉听     核心业务人员
48    许志军     核心业务人员
49    高勇民     核心业务人员
50    吕钧       核心业务人员
51    冯樟生     核心业务人员
52    叶燕波     核心业务人员
53    叶浙平     核心业务人员
54    俞胜华     核心业务人员
55    江东       核心业务人员
56    何江       核心业务人员
57    郑正艳     核心业务人员
58    郭杰       核心业务人员
59    祝建和     核心业务人员
60    李江       核心业务人员
61    吴忠生     核心业务人员
62    许娟       核心业务人员
63    刘磊       核心业务人员
64    李培国     核心技术人员
65    刘继       核心技术人员
66    郑应建     核心业务人员
67    陈文       核心业务人员
68    饶华明     核心业务人员
69    吴成洲     核心业务人员
70    张建荣     核心业务人员
              3
序号  姓名       职务
71    屠民海     核心技术人员
72    洪志标     核心业务人员
73    周新平     核心业务人员
74    陈华涛     核心技术人员
75    张泽俊     核心业务人员
76    毛成彬     核心业务人员
77    翁卫红     核心业务人员
78    蒋丽君     核心业务人员
79    聂兰珍     核心业务人员
80    徐欣娟     核心业务人员
81    朱律田     核心业务人员
82    冯雪飞     核心业务人员
83    黄云鹏     核心业务人员
84    何军光     核心技术人员
85    郑云峰     核心技术人员
86    汪玉林     核心技术人员
87    周游       核心技术人员
88    黎福香     核心业务人员
89    杜军       核心技术人员
90    韩荣生     核心业务人员
91    张德全     核心业务人员
92    孟庆曦     核心技术人员
93    吴建东     核心业务人员
94    顾玉洪     核心业务人员
95    薛康       核心技术人员
96    孙彪       核心业务人员
97    叶剑晖     核心业务人员
98    何建华     核心业务人员
              4
序号  姓名       职务
99    陈永强     核心业务人员
100   叶聪       核心业务人员
101   徐健       核心业务人员
102   秦大伟     核心业务人员
103   胡辉       核心技术人员
104   徐志宏     核心业务人员
105   洪宇       核心业务人员
106   叶明亮     核心技术人员
107   涂俊宏     核心技术人员
108   张勇       核心业务人员
109   佘慧玲     核心业务人员
110   范军       核心业务人员
111   叶维彬     核心业务人员
112   揭少卫     核心技术人员
113   吴涛       核心技术人员
114   翁新红     核心业务人员
115   朱建民     核心技术人员
116   张宇明     核心业务人员
117   吕国强     核心技术人员
118   陈静       核心技术人员
119   鲍敏       核心技术人员
120   蒋晓萃     核心业务人员
121   叶世胜     核心技术人员
122   邵永仁     核心技术人员
123   许建平     核心技术人员
124   吴小龙     核心技术人员
125   尤小姿     核心技术人员
126   詹波       核心技术人员
              5
序号  姓名         职务
127   姜胜宝       核心技术人员
128   钟春水       核心业务人员
129   柳宏华       核心业务人员
130   皇甫祝军     核心业务人员
131   申永         核心业务人员
132   蒋志秋       核心业务人员
133   杨善志       核心技术人员
134   陈丽云       核心技术人员
135   詹学贵       核心技术人员
136   章娅仙       核心技术人员
137   裘志春       核心业务人员
138   毛纪发       核心技术人员
139   游思春       核心技术人员
140   吴杭林       核心业务人员
141   廖涛         核心技术人员
142   陈坚         核心技术人员
143   郑元华       核心技术人员
144   陈华伟       核心技术人员
145   陈向前       核心技术人员
146   李巧         核心技术人员
147   陈志明       核心技术人员
148   夏广喜       核心技术人员
149   马湘如       核心业务人员
150   余神銮       核心技术人员
151   谢江         核心技术人员
152   傅磊         核心技术人员
153   汪瑜华       核心技术人员
154   袁振乐       核心技术人员
                6
序号  姓名       职务
155   郑智       核心技术人员
156   朱瑞华     核心技术人员
157   许二建     核心技术人员
158   叶公义     核心业务人员
159   任文建     核心技术人员
160   黄鑫       核心技术人员
161   楼亿圆     核心技术人员
162   余宗和     核心技术人员
163   宋新锋     核心技术人员
164   朱利明     核心技术人员
165   刘守耀     核心技术人员
166   方侃涛     核心技术人员
167   杨旭       核心业务人员
168   张宏       核心业务人员
169   李新明     核心技术人员
170   姚晖       核心业务人员
171   杨鸣刚     核心技术人员
172   李俊       核心业务人员
173   余美冬     核心技术人员
174   陈寅屏     核心技术人员
175   王忠顺     核心技术人员
176   王峰       核心技术人员
177   唐荣军     核心技术人员
178   肖飞       核心技术人员
179   张立新     核心技术人员
180   吕锋       核心技术人员
181   薛晓丽     核心技术人员
182   孙体       核心业务人员
              7
序号  姓名       职务
183   范宝琪     核心业务人员
184   蔡海建     核心技术人员
185   王勇       核心技术人员
186   田魁       核心技术人员
187   王亮       核心技术人员
188   余国平     核心业务人员
189   操伟祥     核心业务人员
190   王中       核心技术人员
191   侯建超     核心技术人员
192   温关云     核心技术人员
193   吴家伟     核心技术人员
194   方侠       核心技术人员
195   李坤奇     核心技术人员
196   陶疆       核心技术人员
197   詹永刚     核心技术人员
198   王永扣     核心技术人员
199   孟令富     核心技术人员
200   吴洁萱     核心业务人员
201   季军       核心业务人员
202   王航       核心业务人员
203   蒋立庭     核心业务人员
204   陈先法     核心业务人员
205   龚远程     核心技术人员
                 浙江新安化工集团股份有限公司董事会
                 2017 年 6 月 2 日
              8

─────────────────────────────────────
【2017-06-03】新安股份(600596)关于首次向激励对象授予限制性股票的公告(详情请见公告全文)
股票代码:600596  股票简称:新安股份                   公告编号:2017-035
  浙江新安化工集团股份有限公司
  关于首次向激励对象授予限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
  限制性股票首次授予日:2017 年 6 月 2 日。
  首次授予的限制性股票数量:2623 万股。
根据2017年4月27日召开的浙江新安化工集团股份有限公司(以下简称“公司”、“本公司”或“新安股份”)2016年年度股东大会的授权,公司于2017年6月2日召开的第八届三十一次董事会审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,首期限制性股票激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成就,确定2017年6月2日为首次授予日,向205名激励对象授予2623万股限制性股票,授予价格为5.00元/股。现将相关事项说明如下:
一、限制性股票授予情况
(一)本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况1、2017年3月31日,公司召开第八届董事会二十七次会议和第八届监事会第十二次会议,审议通过了《公司首期限制性股票激励计划(草案)》及其摘要等相关议案。公司独立董事就本次激励计划发表了独立意见,独立董事严建苗就提交股东大会审议的本次激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。浙江浙经律师事务所(以下简称“浙经律师”)出具了《关于浙江新安化工集团股份有限公司首期限制性股票激励计划(草案)之法律意见书》,天相投资顾问有限公司(以下简称“天相投顾”)出具了《关于公司首期限制性股票激励计划(草案)之独立财务顾问报告》。2017年4月6日,公司第八届董事会二十八次会议对《公司首期限制性股票激励计划(草案)》相关内容进行了逐项表决并全部审议通过。
                        1
2、公司于2017年4月6日至2017年4月16日在官方网站www.wynca.com将激励对象名单进行了公示,公示期满后,监事会对本次股权激励计划首次授予激励对象名单进行了审核并对公示情况进行了说明。
3、2017年4月27日,公司召开2016年年度股东大会,审议通过了《公司首期限制性股票激励计划(草案)》及其摘要、《公司首期限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司对内幕信息知情人在首期限制性股票激励计划草案公告前6个月内买卖本公司股票的情况进行自查,未发现相关内幕信息知情人存在利用与本计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
4、2017年6月2日,公司召开第八届三十一次董事会和第八届十四次监事会,审议通过《关于调整公司首期限制性股票价格、激励对象授予名单和授予数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见,浙江浙经律师事务所出具了相应法律意见,天相投顾就本次激励计划授予事项出具独立财务顾问报告。
相关公告详细内容详见《上海证券报》和《中国证券报》,以及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的披露。
(二)董事会关于符合授予条件的说明激励对象只有在同时满足以下条件时,才能获授限制性股票:
1、公司未发生以下任一情形
(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告;
(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告;
(3)上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;
(4)法律法规规定不得实行股权激励的;(5)中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形
                                    2
(1)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;
(2)最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;(3)最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;
(4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;(6)中国证监会认定的其他情形。
董事会认为,公司和本次股权激励对象均未出现上述情况,满足限制性股票的授予条件。
(三)限制性股票首次授予的具体情况
1、授予日:2017年6月2日
2、授予数量:2623万股
3、授予人数:205人
4、授予价格:5.00元/股
5、股票来源:公司向激励对象定向发行本公司人民币A股普通股
6、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况
(1)本激励计划的有效期自限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止,最多不超过 60 个月。
(2)激励对象获授的限制性股票适用不同的限售期,首次授予的限制性股票的限售期分别为 12 个月、24 个月、36 个月和 48 个月。
(3)本激励计划首次授予的限制性股票在授予日起满 12 个月后分四期解除限售,每期解除限售的比例分别为 30%、30%、20%和 20%,实际可解除限售数量应与激励对象上一年度绩效评价结果挂钩。具体解除限售安排如下表所示:
                                 3
    解除限售安排                 解除限售时间                 解除限售比例
    第一期解除限售  自首次授予日起 12 个月后的首个交易日起至  30%
                    授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
    第二期解除限售  自首次授予日起 24 个月后的首个交易日起至  30%
                    授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
    第三期解除限售  自首次授予日起 36 个月后的首个交易日起至  20%
                    授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
    第四期解除限售  自首次授予日起 48 个月后的首个交易日起至  20%
                    授予日起 60 个月内的最后一个交易日当日止
    7、激励对象名单及授予情况
    激励计划首次授予限制性股票涉及的激励对象共计205人,激励对象包括公
   司董事、高级管理人员、核心业务(技术)人员,具体分配如下:(以下百分比
   计算四舍五入,保留两位小数)
序  姓名              职务       获授的限制性    占授予权益   占目前股本
号                               股票数量(万股)  总量的比例   总额的比例
1   吴建华            董事长        90           3.35%        0.13%
2   吴严明            总裁          90           3.35%        0.13%
3   潘秋友          党委书记        70           2.61%        0.10%
4   任不凡            副总裁        50           1.86%        0.07%
5   姜永平            副总裁        50           1.86%        0.07%
6   周卫星            副总裁        60           2.24%        0.09%
7   周曙光            副总裁        60           2.24%        0.09%
8   林加善            董事          50           1.86%        0.07%
9   魏涛              副总裁        60           2.24%        0.09%
10  徐永鑫          财务总监        35           1.30%        0.05%
11  王亮            总裁助理        35           1.30%        0.05%
核心业务(技术)人员(194 人)      1,973        73.51%       2.90%
    预留部分                        61           2.27%        0.09%
            合计                    2,684        100.00%      3.95%
    二、独立董事意见
    公司独立董事对公司首期限制性股票激励计划首次授予相关事项发表意见
                                 4
如下:
      (1)根据公司 2016 年年度股东大会的授权,董事会确定公司首期限制性股票激励计划的首次授予日为 2017 年 6 月 2 日,该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》(以下简称《管理办法》)及《公司首期限制性股票激励计划》中关于授予日的相关规定。
      (2)公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施本次股权激励计划的情形,公司具备实施本次股权激励计划的主体资格。
      (3)本次获授限制性股票的激励对象符合《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司首期限制性股票激励计划》的规定,不存在禁止获授限制性股票的情形,其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
      (4)公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形,《公司首期限制性股票激励计划》设定的激励对象获授限制性股票的条件已成就。
      综上,同意公司确定首次授予限制性股票的授予日为 2017 年 6 月 2 日,并同意公司按照《公司首期限制性股票激励计划》的规定向激励对象授予限制性股票。
      三、监事会对激励对象名单核实的情况
      经核查,监事会认为:
      1、鉴于 3 名激励对象因个人原因自愿放弃认购限制性股票,公司授予的激励对象人数由 208 名变更为 205 名;总限制性股票数量由原 2700 万股调整为 2684万股,其中首次授予的限制性股票数量由原 2639 万股调整为 2623 万股,预留限制性股票仍为 61 万股。
      2、本次调整后公司所确定的首次授予限制性股票的激励对象均符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件,符合公司首期限制性股票激励计划规定的激励对象范围,其作为公司首期限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。
      3、除前述激励对象因个人原因自愿放弃认购限制性股票而未获得授予外,公司首次授予限制性股票激励对象的名单与 2016 年年度股东大会批准的首期限制性股票激励计划中规定的激励对象相符。
                            5
四、激励对象为董事、高级管理人员的,在限制性股票授予日前6个月卖出
公司股份情况的说明
参与公司首期限制性股票激励计划的董事、高级管理人员在授予日前6个月不存在卖出本公司股票的情形。
五、限制性股票的授予对公司财务状况的影响
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》及《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的相关规定,对于授予的不存在活跃市场的权益工具,应当采用估值方法确定其公允价值。
每股限制性股票的公允价值 = 标的股票授予日的收盘价 – 授予价格 – 缺乏流通性折扣
具有一定期限流通限制的股票实际上是放弃了一个与限售期时间长度相当、行权价格的现值与现行股票价格相当的一个卖出期权,因此流通性折扣的确定采用期权估价方法 Black-Scholes 模型(B-S 模型)。
B-S 模型的重要参数选取如下:
1、标的股价:标的股票授予日的价格 7.51 元/股
2、到期期限:分别为 1 年、2 年、3 年、4 年(授予日至每期首个解除限售日的期限)
3、历史波动率:50.75%(采用新安股份股票市价最近 3 年的年化波动率)
4、无风险利率:3.5125%、3.5500%、3.5950%和          3.5850%(采用      Wind
资讯 2017 年 6 月 2 日 1 年期、2 年期、3 年期、4 年期国债到期收益率)5、股息率:1.23%(采用新安股份最近三年的股息率平均值)公司本次激励计划拟向激励对象首次授予限制性股票 2623 万股,授予日为2017 年 6 月 2 日,经测算限制性股票成本为 1032.95 万元,对各期业绩的影响如下:(以下计算结果四舍五入,保留两位小数)
                                                               单位:万元
年度          2017 年度  2018 年度  2019 年度    2020 年度  2021 年度  合计
摊销金额      448.77     516.47     67.70        -          -          1,032.95
本计划的股权激励成本在经常性损益中列支,将对本计划有效期内公司各年度净利润造成一定影响,从而对业绩考核指标中的净利润指标造成一定影响,但
                                    6
是不会直接减少公司净资产,也不会影响公司现金流。同时,若考虑本计划对公司发展产生的正向激励作用,公司业绩的提升将远高于因其带来的费用增加。
六、律师法律意见书的结论意见
浙江浙经律师事务所对公司股权激励计划首次授予限制性股票事项出具了法律意见,认为:公司股权激励计划调整及本次限制性股票授予已取得必要的批准和授权,公司董事会确定的本次限制性股票的授予日符合《管理办法》及股权激励计划的相关规定,本次授予权益的激励对象符合公司股权激励计划确定的人员范围,其本次获授权益条件均已成就。本次限制性股票授予尚待激励对象完成认购款缴付,并由公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理激励股票登记和向工商行政机关办理注册资本变更登记。
七、独立财务顾问的专业意见
天相投顾认为:新安股份和本次股权激励计划的激励对象均符合公司《首期限制性股票激励计划》规定的授予限制性股票所必须满足的条件,公司股权激励计划调整及本次限制性股票授予已取得必要的批准和授权,符合《管理办法》、公司《首期限制性股票激励计划》的相关规定。
八、上网公告附件
1、浙江新安化工集团股份有限公司第八届三十一次董事会决议;
2、浙江新安化工集团股份有限公司第八届十四次监事会决议;3、 监事会关于公司首期限制性股票激励计划首次授予相关事项的核查意见;4、浙江新安化工集团股份有限公司独立董事关于公司第八届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见;
5、浙江浙经律师事务所《关于浙江新安化工集团股份有限公司股权激励计划调整及首次授予限制性股票事项之法律意见书》;
6、天相投资顾问有限公司《关于浙江新安化工集团股份有限公司首期限制性股票激励计划授予事项之独立财务顾问报告》。
特此公告。
                              浙江新安化工集团股份有限公司董事会
                                                2017年6月2日
                              7

─────────────────────────────────────
【2017-06-03】新安股份(600596)浙江浙经律师事务所关于浙江新安化工集团股份有限公司股权激励计划调整及首次授予限制性股票事项之法律意见书(详情请见公告全文)
                                            法律意见书
浙江浙经律师事务所
                    关于
浙江新安化工集团股份有限公司
股权激励计划调整及首次授予限制性股票事项
                    之
法律意见书
浙江省杭州市滨江区江虹路 1750 号信雅达国际创意中心 A 座 25 楼
电话:0571-85151338      传真:0571-85151513
网址:http://www.zjlawfirm.com
                                          法律意见书
浙江浙经律师事务所
        关于
浙江新安化工集团股份有限公司
股权激励计划调整及首次授予限制性股票事项
        之
法律意见书
           编号:(2017)浙经法意字第023-1号
致:浙江新安化工集团股份有限公司
浙江浙经律师事务所(以下简称“本所”)接受浙江新安化工集团股份有限公司(以下简称“浙江新安”或“公司”)委托,为公司实施首期限制性股票激励计划(以下简称“股权激励计划”)提供专项法律服务,现根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)等法律、法规和规范性文件的规定,在对公司及其股权激励计划的有关事实情况进行核查的基础上,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,就题述事项出具本法律意见书。
第一节  律师声明事项
本所持有杭州市司法局颁发的《律师事务所执业许可证》,本所律师持有杭州市司法局颁发的《律师执业证》,该等证书均合法有效,本所及本所律师具备从事本法律意见书项下法律服务的主体资格,且与公司不存在关联关系。
本所律师依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实,并基于对有关事实的了解和对我国现行法律、法规和规范性文件之理解发表法律意见。
        1
                                                            法律意见书
      本所律师已严格履行法定职责,遵循勤勉尽职和诚实信用原则,对有关事项的合法合规性进行了充分的法律尽职调查,保证本法律意见书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
      公司获得和使用本法律意见书均应附带如下保证,无论是否明示:其已经提供了为出具本法律意见书所必需的真实、完整、准确、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言,递交给本所的文件上的签名、印章真实,所有副本材料和复印件与原件一致。
      本所律师仅就与题述事项有关的法律问题发表意见,不对有关会计、审计、评估等专业事项发表意见。本所在本法律意见书中对有关审计报告、专业说明、评估报告中的某些数据和结论的引述,并不意味着本所对该等数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。本所对该等文件的内容并不具备核查和作出评价的适当资格。
      本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股权激励计划的法律文件之一,随同其他材料向有关部门报送或作为公开披露文件,并愿意承担相应的法律责任。
      本法律意见书仅供公司实施股权激励计划的目的使用,不得用作任何其他用途。阅读本法律意见书时,本法律意见书的所有章节应作为一个整体,且本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。
                                2
                                                    法律意见书
                        第二节            正  文
一、本次激励计划及调整、授予事项的批准与授权
(一)公司股权激励计划已获批准
经本所律师核查,截至本法律意见书出具之日,公司股权激励计划已获得董事会、监事会、股东大会批准,具体如下:
1、2017 年 3 月 31 日,公司召开第八届董事会二十七次会议,审议通过了《公司首期限制性股票激励计划(草案)》及其摘要、《公司首期限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。关联董事对该等议案回避表决。
2、2017 年 3 月 31 日,公司独立董事就本次激励计划发表了独立意见,独立董事严建苗就提交股东大会审议的本次激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。
公司独立董事认为本次限制性股票激励计划有利于建立健全公司长期、有效的激励约束机制,完善公司薪酬考核体系,有助于提升公司凝聚力,增强公司竞争力,为公司核心队伍的建设起到积极的促进作用。公司实施本次限制性股票激励计划有利于公司的长期持续发展,不存在损害公司和全体股东,特别是中小股东利益的情形。
3、2017 年 3 月 31 日,公司召开第八届监事会第十二次会议,审议通过了《公司首期限制性股票激励计划(草案)》及其摘要、《首期限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关议案。公司监事会认为列入公司限制性股票激励计划激励对象名单的人员均符合《公司法》、《证券法》等法律法规及规范性法律文件和《公司章程》有关任职资格的规定;同时,激励对象亦不存在《上市公司股权激励管理办法》所规定的禁止成为激励对象的情形,激励对象的主体资格合法、有效。《首期限制性股票激励计划实施考核管理办法》有利于建立长效激励机制,实现公司与全体股东利益最大化。
4、2017 年 4 月 6 日,公司第八届董事会二十八次会议对《公司首期限制
                                3
                                                                  法律意见书
性股票激励计划(草案)》相关内容进行了逐项表决并全部审议通过。关联董事回避表决。
5、2017 年 4 月 27 日,公司召开 2016 年年度股东大会,审议通过了《公司首期限制性股票激励计划(草案)》及其摘要、《公司首期限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
(2)本次激励计划调整的批准和授权
1、2017 年 6 月 2 日,公司召开第八届董事会第三十一次会议,审议通过了《关于调整公司首期限制性股票价格、激励对象授予名单和授予数量的议案》。关联董事对该等议案回避表决。
2、2017 年 6 月 2 日,浙江新安化工集团股份有限公司独立董事就上述相关事项发表了独立意见,认为公司本次调整限制性股票价格、数量和激励对象名单相关事项符合《上市公司股权激励管理办法》及《浙江新安化工集团股份有限公司首期限制性股票激励计划》中关于限制性股票激励计划调整的规定,同意公司董事会对限制性股票授予价格、数量和激励对象名单进行调整。
3、2017 年 6 月 2 日,公司召开第八届监事会第十四次会议,审议通过了《关于调整公司首期限制性股票价格、激励对象授予名单和授予数量的议案》。
监事会认为:本次激励对象名单及限制性股票价格和数量的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规的规定,不存在损害股东利益的情形。
调整后的激励对象均符合公司《首期限制性股票激励计划》及相关法律、法规所规定的激励对象的条件,其作为本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。监事会同意公司此次对公司首期限制性股票激励计划的激励对象名单、授予价格和授予数量进行调整。
(三)本次授予系依授权并经批准实施
1、2017 年 6 月 2 日,公司召开第八届董事会第三十一次会议,审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,确定了本次限制性股票的首次授予日和首次授予对象名单。关联董事对该等议案回避表决。
2、2017 年 6 月 2 日,公司独立董事已发表独立意见,认为公司董事会确定的授予日符合《管理办法》及股权激励计划的规定;公司及激励对象的主体
                                      4
                                                            法律意见书
资格合法、有效;激励对象获授限制性股票的条件已成就。
3、2017 年 6 月 2 日,公司召开第八届监事会第十四次会议,审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司监事会认为本次获授限制性股票的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司首期限制性股票激励计划》的规定,主体资格合法、有效。公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形,激励对象获授权益的条件已成就。
本所律师核查后认为,截止本法律意见出具之日,公司本次股权激励计划系经股东大会批准实施,董事会依股东大会授权实施本次授予,本次公司激励计划调整及本次授予已履行必要的决策程序,符合《管理办法》及股权激励计划的相关规定。
2、关于本次激励计划调整的具体情况
根据《计划草案》及董事会八届第三十一次会议《关于调整公司首期限制性股票价格、激励对象授予名单和授予数量的议案》决议,本次激励计划调整的具体情况如下:
(一)对首期限制性股票激励计划授予价格进行调整的情况公司以 2016 年底总股本 679,184,633 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元(含税)的 2016 年度利润分配方案已于 2017 年 5 月 18 日实施完毕。根据公司《首期限制性股票激励计划》关于限制性股票授予价格调整的相关规定,即在限制性股票激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间,若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、缩股、配股或增发等事项,应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。
根据上述利润分配实施的情况,公司首期限制性股票激励计划的首次授予价格由 5.10 元/股调整为 5.00 元/股。
(二)对首期限制性股票激励计划授予对象和授予数量进行调整的情况鉴于三名激励对象因个人原因自愿放弃认购限制性股票,公司首期限制性股票激励计划首次授予的激励对象人数由 208 名变更为 205 名,限制性股票总数由 2700 万股调整为 2684 万股,其中首次授予的限制性股票由 2639 万股调整
                                      5
                                                        法律意见书
为 2623 万股,预留限制性股票数量仍为 61 万股。调整后的激励对象仍为公司2016 年年度股东大会审议通过的《首期限制性股票激励计划》中确定的人员。
3、本次授予限制性股票的授予日
根据公司股东大会审议通过的股权激励计划及股东大会对董事会的具体授权内容,本次授予应由公司董事会于公司股东大会审议通过股权激励计划后 60日内实施,授予日为交易日,具体由董事会确定。
经核查,公司于 2017 年 6 月 2 日召开第八届董事会第三十一次会议,审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,确定公司本次限制性股票的首次授予日为 2017 年 6 月 2 日。
本所律师核查后认为,公司董事会确定的限制性股票首次授予日符合《管理办法》及股权激励计划的相关规定。
四、本次授予所涉激励对象具备获授权益条件
(一)激励对象已经审核、公示
按照股权激励计划,公司首次授予限制性股票的激励对象总数 205 人,包括公司董事、高级管理人员、核心业务(技术)人员。
经核查,公司已于股东大会审议股权激励计划有关事项前,于 2017 年 4月 6 日至 2017 年 4 月 16 日在公司官方网站 www.wynca.com 将激励对象名单及其职务进行了公示。期间未收到对任何有关激励对象的异议。公示期满后,监事会对本次股权激励计划首次授予激励对象名单进行了审核并对公示情况进行了说明,于 2017 年 4 月 21 日发表了《对公司首期股票激励计划对象名单的审核及公示情况的说明》,认为激励对象符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》及《计划草案》规定的各项条件,主体资格合法、有效。
(2)本次授予具备授予条件
股权激励计划明确规定了本次激励对象获授权益的条件,本所律师逐项对照核查如下:
1、公司未发生《管理办法》规定不得实施股权激励的情形
                                    6
                                                               法律意见书
经核查,截至授予日,公司未发生《管理办法》第七条规定禁止实施股权激励计划的以下情形:
(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;
(2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告;
(3)最近     36  个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形;
(4)法律法规规定不得实行股权激励的;(5)中国证监会认定的其他情形。
2、本次获授权益的激励对象未发生《管理办法》规定不得参与股权激励计划的情形
经核查,截至授予日,本次获授权益的激励对象未发生《管理办法》第八条规定禁止参与股权激励计划的以下情形:
(1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;
(2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;(3)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;
(4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;(6)中国证监会认定的其他情形。
(三)本次授予的对象和数量
本所律师核查后认为,本次限制性股票授予对象的审核、公示程序符合《管理办法》及股权激励计划的规定;截至本法律意见书出具之日,公司及激励对象均未发生不得实施本次授予的情形,激励对象获授权益的条件已经成就。
五、内幕交易自查情况
公司对《计划草案》公布日前六个月内(即 2016 年 10 月 6 日至 2017 年 4
                                 7
                                                        法律意见书
月 6 日,以下简称“核查期间”)内幕信息知情人买卖公司股票的行为进行了自查,未发现相关内幕信息知情人存在利用与本计划相关的内幕信息进行股票买卖的内幕交易行为,并于 2017 年 4 月 28 日公告了《浙江新安化工集团股份有限公司关于本次限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告》。根据中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的查询证明并经本律师核查,核查期间除下列内幕信息知情人外,其余内幕信息知情人在上述期间内不存在买卖公司股票的行为。前述内幕信息知情人买卖公司股票的具体情况如下:
序号       姓名    身份  买卖日期        买卖方向       变更股数
        1  林加善  董事  2016-11-28      卖出           19,359
经本所律师向公司核查,同时对上述人员访谈,并获得了公司和该人员的承诺函,确认公司于 2017 年 2 月初才开始讨论股权激励计划事项,上述人员系在激励计划内幕信息发生之前买卖公司股票,其交易行为系基于自身对二级市场的独立判断而进行。该人员在买卖公司股票时并不知悉相关内幕信息,不属于内幕交易性质。
除上述已披露事项外,本所律师未发现核查期间公司存在内幕信息知情人买卖公司股票及其衍生品种的行为,未发现有内幕交易行为。
本所律师认为,核查期间尽管存在内幕信息知情人买卖公司股票的行为,但交易过程中不存在激励对象利用公司内幕信息的情形,对公司股权激励计划的实施和本次授予不会产生实质性影响。
6、结论意见
综上所述,本所律师认为,公司股权激励计划调整及本次限制性股票授予已取得必要的批准和授权,公司董事会确定的本次限制性股票的授予日符合《管理办法》及股权激励计划的相关规定,本次授予权益的激励对象符合公司股权激励计划确定的人员范围,其本次获授权益条件均已成就。本次限制性股票授予尚待激励对象完成认购款缴付,并由公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理激励股票登记和向工商行政机关办理注册资本变更登记。
                                      8

─────────────────────────────────────
【2017-05-26】新安股份(600596)关于延期回复上海证券交易所对公司2016年年度报告事后审核问询函的公告(详情请见公告全文)
证券代码:600596  证券简称:新安股份                   编号:临2017-031
            浙江新安化工集团股份有限公司
关于延期回复上海证券交易所对公司 2016 年
            年度报告事后审核问询函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙江新安化工集团股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年 5 月 19 日收到上海证券交易所发来的《关于对浙江新安化工集团股份有限公司 2016 年年度报告的事后审核问询函》(上证公函【2017】0604 号)(以下简称“《问询函》”)。
具体内容详见《浙江新安化工集团股份有限公司关于收到上交所对公司 2016 年年度报告的事后审核问询函的公告》(临 2017-030 号)。上海证券交易所要求公司于 2017 年 5 月 26 日前就相关事项履行信息披露义务。
公司收到《问询函》后高度重视,积极组织各部门和年审会计师对《问询函》涉及的问题进行逐项落实和回复。由于《问询函》涉及的内容较多,部分内容需公司年审会计师核查并发表意见,公司暂时无法在 2017 年 5 月 26 日前完成回复的披露工作。因此,公司向上海证券交易所申请延期回复《问询函》,公司将尽快完成《问询函》的回复工作,预计回复公告时间不晚于 2017 年 6 月 6 日。
公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》、《中国证券报》及上海证券交易所网站(www.see.com.cn),有关信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。
特此公告。
                  浙江新安化工集团股份有限公司董事会
                                          2017 年 5 月 26 日

─────────────────────────────────────
【2017-05-20】新安股份(600596)关于收到上交所对公司2016年年度报告的事后审核问询函的公告(详情请见公告全文)
证券代码:600596  证券简称:新安股份              编号:临2017-030
                  浙江新安化工股份有限公司
关于收到上交所对公司2016年年度报告的事后审核
                  问询函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙江新安化工集团股份有限公司(下称“本公司”或“公司”)于 2017 年 5月 19 日收到上海证券交易所(下称“上交所”)下发的《关于对浙江新安化工集团股份有限公司 2016 年年度报告的事后审核问询函》(上证公函【2017】0604号)(以下简称“《问询函》”),具体内容如下:
2017 年 4 月 6 日,你公司披露了 2016 年年度报告,天健会计师事务所(特殊普通合伙)对你公司年报进行了审计,并出具了带强调事项段的无保留意见审计报告。依据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号-年度报告的内容与格式》(以下简称《格式准则第 2 号》)、上海证券交易所行业信息披露指引等规则的要求,经对你公司 2016 年年度报告的事后审核,为便于投资者理解,请公司结合行业情况进一步补充披露下述信息。
一、 关于审计报告强调事项
审计报告强调事项段称,你公司因会计估计变更增加 2016 年度归属于母公司所有者的净利润 6986.65 万元,对公司 2016 年经营成果具有重大影响。2016年 4 月 27 日,公司《会计估计和会计政策变更公告》披露,本次变更调整了公司应收款项采用账龄分析法计提坏账准备比例以及固定资产折旧年限,于 2016年 5 月 1 日起实行。请你公司补充披露:
1. 结合公司应收款项坏账准备、固定资产实际使用寿命和同行业对比情况,说明公司会计估计变更的具体原因、依据及其合理性。
2. 结合公司 2015 年及 2016 年一季度经营业绩,说明公司会计估计变更时点选择是否与公司经营业绩下滑有关。请会计师对上述核查并发表意见。
二、关于内控报告重大缺陷
公司控股子公司泰州新安阻燃材料有限公司(以下简称泰州新安)应环保部门要求停产整改,其结果具有不确定性。年报披露,泰州新安仍处于整改阶段,整改结果已报泰州市高港区环境保护局申请验收,尚未恢复生产。此外,公司子公司镇江江南化工有限公司(以下简称镇江江南)因将焦磷酸钠滤渣填埋在厂区围墙内的地下,经镇江市京口区人民法院《刑事判决书》判决,犯污染环境罪。
请你公司补充披露:
3. 公司是否就泰州新安停产整改事件按规定履行信息披露义务。若否,请补充披露发生时间、发生原因、对公司的影响。
4. 截至目前,泰州新安停产整改和镇江江南判决进展情况,公司对恢复生产进度的相关预计和安排,是否存在障碍,并分析泰州新安停产整改对公司 2017年经营业绩可能产生的具体影响。
5. 结合公司环境管理制度安排,披露公司主要的环保治理项目、投入资金、实施情况,以及公司未来在环保投入方面的具体计划。
6. 结合公司近年发生的环保事件,核查公司内控存在的重大缺陷,并提出有效的整改防范措施,完善相关内控制度,以防再次出现类似事件。
7. 请公司独立董事、监事会对上述事项发表意见。
三、关于公司经营情况与经营业绩
8.年报披露,公司 2016 年分季度营业收入基本持平,但归属于上市公司股东的净利润、扣非后净利润、经营活动净现金流的变动较大。其中,公司第四季度归属于上市公司股东的净利润 9018.10 万元,扣非后净利润 1201.28 万元,经营活动净现金流为 2.71 亿元,相较前三季度均大幅增长。请你公司结合主要产品在各季度的销售情况、回款情况和收入确认时点,补充披露各季度主要业绩指标大幅波动,尤其是第四季度业绩指标大幅提升的主要原因。
9.年报披露,公司 2016 年非经常性损益合计 1.78 亿元,其中计入当期损益的政府补助 1.23 亿元。报告期内,公司与建德市城市建设发展投资有限公司签订《浙江新安化工集团股份有限公司白南山区块整体搬迁及补偿协议》以及《补充协议》(以下简称《协议》),公司白南山厂区实施整体搬迁,双方约定搬迁补偿款共计 4.56 亿元。本期确认政府补助收入 8127.28 万元,对公司当期业绩有重大改善。根据公司提供的《协议》,公司需完成房屋搬迁等义务。请你公司补充披露:
(1)截至目前,上述搬迁工作进展情况及公司搬迁后相关安排;(2)结合《协议》以及报告期内搬迁进展情况,说明公司将上述搬迁补偿款作为政府补助计入当期损益的会计处理依据,并请会计师核查并发表意见。
10. 年报披露,公司 2016 年有机硅产品实现营业收入 31.07 亿元,较上年同期增长 4.58%;营业成本 25.06 亿元,较上年同期下降 4.53%;毛利率 19.37%,较上年同期增长 7.7%。请你公司结合报告期内有机硅产品的品种结构、销售数量、销售价格、主要原材料价格等的变动趋势,说明有机硅产品营业收入与营业成本变动不一致,及毛利率增长的原因,并进行同行业比较。
四、关于公司财务数据
11. 报告期末,公司存货账面余额 8.86 亿元,跌价准备 2783.80 万元。其中,库存商品账面余额 4.27 亿元,跌价准备 2554.69 万元,本期转回或转销 6557.82万元。请你公司补充披露:(1)结合存货减值测试的具体会计政策,说明公司存货跌价准备计提的合理性,并进行同行业对比;(2)库存商品的主要构成,并结合库存商品的价格波动及其可持续性,说明本期跌价准备转回或转销的具体原因及其合理性。请会计师核查并发表意见。
针对前述问题,依据《格式准则第 2 号》、上海证券交易所行业信息披露指引等规定要求,对于公司认为不适用或因特殊原因确实不便说明披露的,应当详细披露无法披露的原因。
请你公司于 2017 年 5 月 20 日披露本问询函,并于 2017 年 5 月 26 日之前,就上述事项予以披露,同时对定期报告作相应修订。
根据上述函件要求,公司正组织有关方积极准备答复工作,将尽快就上述事项予以回复并履行披露义务。
特此公告。
                                      浙江新安化工集团股份有限公司董事会
                                                        2017 年 5 月 20 日

─────────────────────────────────────
【2017-05-18】新安股份(600596)关于出售安联矿业股权的公告(详情请见公告全文)
股票简称:新安股份         证券编码:600596           编号:临2017-029号
                浙江新安化工集团股份有限公司
                关于出售安联矿业股权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
本公司将所持浙江安联矿业有限公司36%的股权(计3600万股)转让给广州龙票机械贸易有限公司,交易总价款为人民币3960万元。 
本次交易未构成关联交易 
本次交易未构成重大资产重组 
交易实施不存在重大法律障碍 
一、 交易概述
(一) 公司于2017年5月16日与广州龙票机械贸易有限公司(以下简称:广州龙票)签订了《股权转让协议》,出售公司所持浙江安联矿业有限公司(简称:安联矿业)36%的股权(计3600万股),每股价格为1.10元,本次股权转让款的总额为人民币3960万元。
(二)公司第八届董事会第三十次会议审议通过了关于向广州龙票出售安联矿业股权的决议。同意票为9票,反对票0票,弃权票0票。
(三)本次交易未构成公司的关联交易,未构成重大资产重组事项。本次交易无须提交股东大会审议表决。
二、 交易对方情况介绍
公司董事会已对交易对方当事人的基本情况及其交易履约能力进行了必要的尽职调查。
(一)交易对方概况
1、公司名称:广州龙票机械贸易有限公司
2、企业性质: 有限责任公司(自然人独资)
3、注册地:广州市南沙区丰泽东路106号X301-F261
4、法定代表人:樊顺明
5、注册资本:50万元
6、经营范围:批发业(具体经营项目请登录广州市商事主体信息公示平台查询。经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动。)
(二)交易对方与上市公司关系说明:广州龙票与公司不存在关联关系,此次交易未构成关联交易。
(三)交易对方最近一年主要财务指标(经审计):
                                                             单位:万元
          财务指标                              2016年12月31日
总资产                                              5474.50
净资产                                              -1.52
营业收入                                            0
净利润                                              -1.52
三、交易标的基本情况
(一)交易标的概括
1、交易标的名称和类别:浙江安联矿业有限公司 36%的股权(计 3600 万股)。2、权属状况说明:交易标的产权不存在质押、抵押等情况,不涉及诉讼、仲裁事项或查封、冻结等司法措施。
3、交易标的基本情况
1)名称:浙江安联矿业有限公司
2)注册资本:1 亿元
3)公司类型:有限责任公司
4)经营范围:溶剂用石灰岩开采筹建(依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动)。
截止交易日,安联矿业股权结构如下:本公司持有 3600 万元,占 36%股权;广州龙票持有 3400 万元,占 34%股权;建德市资产经营投资有限公司(以下简称:
建德资投)持有 3000 万元,占 30%股权。
5)交易标的最近一年又一期主要财务指标:
                                                              单位:万元
事项                    2016年12月31日     2017年3月31日
总资产                  16,838.07          16,742.34
净资产                  9,515.90           9,581.40
营业收入                311.10             153.18
净利润                  -48.47             21.44
4、相关资产运营情况的说明:安联矿业有限公司成立于 2015 年 10 月 13 日。2015年 10 月,本公司与浙江电联集团有限公司(以下简称:浙江电联)和建德资投三家共同投资设立浙江安联矿业有限公司。注册资本为 1 亿元,其中:公司投资3600 万元,浙江电联投资 3400 万元,建德资投投资 3000 万元,分别占安联矿业 36%、34%、30%的股权。2015 年 11 月 26 日,安联矿业股东之一浙江电联集团有限公司由于业务发展的需要,将其所持有的安联矿业 34%股权全部转让给广州龙票机械贸易有限公司。
(二)标的资产评估情况
本次交易标的的评估由天源资产评估有限公司进行,评估报告摘要内容如下:(1)评估对象和评估范围:评估对象为安联矿业的股东全部权益价值。评估范围为安联矿业申报的全部资产及负债,包括流动资产、固定资产(设备类)、无形资产及流动负债。截至评估基准日,安联矿业账面资产总额 167,423,447.44 元,账面负债总额 71,609,488.48 元,所有者权益 95,813,958.96 元。
(2)评估基准日:2017 年 3 月 31 日
(3)评估方法:资产基础法和收益法
(4)评估结论:本次评估选取了资产基础法的评估结果作为评估结论。在本报告揭示的假设条件下,安联矿业股东全部权益价值在评估基准日的市场价值为9,728.98 万元,与所有者权益账面价值 9,581.40 万元相比增值 147.58 万元,增值率为 1.54%。
(5)评估报告使用有效期:评估结论使用有效期为评估基准日起一年内,即2017 年 3 月 31 日至 2018 年 3 月 30 日。
(三)交易双方签订《股权转让协议》,将依据协议定价。
四、交易协议的主要内容
(一) 出售资产协议的主要条款1、合同主体:
转让方:浙江新安化工集团股份有限公司
受让方:广州龙票机械贸易有限公司
2、出让标的:浙江安联矿业有限公司 36%的股权(计 3600 万股)。3、交易价格:人民币 3960 万元。
4、支付方式:现金支付。
5、支付期限:一次性付款。
6、交付时间安排:在本协议签字生效后的五个工作日内,乙方向甲方指定账户一次性支付本次股权转让全部款项,合计 3960 万元。
7、合同的生效条件:(1)双方董事会批准本协议及本协议项下的股权转让;(2)双方在协议上签字盖章。
8、违约责任:
(1)本协议任何一方在本协议中所作的任何陈述与保证是错误或不真实的,或该陈述与保证并未得以及时、适当地履行,则应视为该方违约,或任何一方违反其在本协议项下的任何义务或责任,或者未按照本协议的条款和条件履行本协议项下的义务、责任或者承诺,均构成本协议项下之违约(下称“违约”)。任何一方违约,违约方除应履行本协议约定的其他义务外,还有义务赔偿守约方因其违约所遭受的损失、损害、费用和责任以及承担本协议其他条款和条件约定的、或者本协议所适用法律规定的其他违约责任。
(2 )如果甲方违反本协议的保证与承诺,导致安联矿业资产价值灭失或减损,甲方将承担相应违约责任,并赔偿乙方相应损失。
(二)董事会对交易对方支付交易款项风险的判断
本转让协议签订后,公司已于 2017 年 5 月 17 日收到广州龙票股权转让全部款项 3960 万元,故不存在该款项收回的重大风险。
五、出售资产的目的和对公司的影响
本次交易符合公司发展战略调整和管理需求,有助于盘活公司的资产。本次股权转让后公司实际收益为 360 万元。对公司财务状况有一定正面影响。
特此公告。
            浙江新安化工集团股份有限公司董事会
            2017 年 5 月 18 日

─────────────────────────────────────
【2017-05-11】新安股份(600596)2016年年度权益分派实施公告(详情请见公告全文)
    证券代码:600596             证券简称:新安股份          公告编号:2017-028
浙江新安化工集团股份有限公司 2016 年年度权益分派实施公告
      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示:
    每股分配比例
    A 股每股现金红利 0.10 元
    相关日期
    股份类别      股权登记日     最后交易日          除权(息)日  现金红利发放日
      A股            2017/5/17  -                  2017/5/18     2017/5/18
    差异化分红送转: 否
一、  通过分配方案的股东大会届次和日期
      本次利润分配方案经公司 2017 年 4 月 27 日的 2016 年年度股东大会审议通过。
二、  分配方案
1.  发放年度:2016 年年度2.  分派对象:
      截至股权登记日下午上海证券交易所收市后,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称“中国结算上海分公司”)登记在册的本公司全体股东。
3.  分配方案:
      本次利润分配以方案实施前的公司总股本 679,184,633 股为基数,每股派发现金红利 0.10 元(含税),共计派发现金红利 67,918,463.30 元。
三、  相关日期
    股份类别      股权登记日     最后交易日          除权(息)日  现金红利发放日
      A股            2017/5/17  -                  2017/5/18     2017/5/18
四、  分配实施办法
1.  实施办法
      无限售条件流通股的红利委托中国结算上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证券交易所各会员办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日在其指定的证券营业部领取现金红利,未办理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管,待办理指定交易后再进行派发。
2.  自行发放对象
      公司股东传化集团有限公司、开化县国有资产经营有限责任公司、王伟、季诚建、林加善所持本公司股份的现金红利由本公司自行发放。
3.  扣税说明
      (1)对于持有公司无限售条件流通股的个人股东及证券投资基金,根据《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》(财税[2015]101 号)和《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》(财税[2012]85 号)的有关规定,个人从公开发行和转让市场取得的公司股票,持股期限超过 1 年的,股息红利所得暂免征收个人所得税,每股实际派发现金红利人民币 0.10 元;对个人持股 1 年以内(含 1 年)的,公司暂不扣缴个人所得税,每股实际派发现金红利人民币 0.10 元,待个人转让股票时,中国结算上海分公司根据其持股期限计算应纳税额,由证券公司等股份托管机构从个人资金账户中扣收并划付中国结算上海分公司,中国结算上海分公司于次月 5 个工作日内划付公司,公司在收到税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳。
      具体实际税负为:股东的持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额,实际税负为 20%;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含1 年)的,暂减按 50%计入应纳税所得额,实际税负为 10%。
      (2)对于持有公司有限售条件流通股的个人股东,公司根据《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》(财税〔2012〕85 号)的有关规定,按 10%的税率代扣代缴个人所得税,实际派发现金红利为税后每股人民币 0.09 元。
      (3)对于持有公司股票的合格境外机构投资者(“QFII”)股东,公司根据《关于中国居民企业向 QFII 支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》(国税函 2009[47]号)的规定,按 10%的税率代扣代缴企业所得税,实际派发现金红利为税后每股人民币 0.09 元。如相关股东认为其取得的股息红利收入需要享受税收协定(安排)待遇的,可按照规定在取得股息红利后自行向主管税务机关提出退税申请。
      (4)对于香港联交所投资者(包括企业和个人)投资上海证券交易所公司 A股股票(“沪股通”),其股息红利将由公司通过中国结算上海分公司按股票名义持有人账户以人民币派发。根据《财政部、国家税务总局、证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》(财税[2014]81 号)有关规定,公司按照 10%的税率代扣代缴所得税,税后每股实际派发现金红利 0.09 元。
      (5)对于其他机构投资者和法人股东,公司将不代扣代缴企业所得税,由纳税人按税法规定自行判断是否应在当地缴纳企业所得税,实际派发现金红利为税前每股人民币 0.10 元。
五、  有关咨询办法
本次权益分派如有疑问,请按以下联系方式咨询:
联系部门:公司董事会办公室
联系电话:(0571)64726275,64787381
      特此公告。
                                      浙江新安化工集团股份有限公司董事会
                                              2017 年 5 月 11 日

─────────────────────────────────────
【2017-05-02】新安股份(600596)2017年第一季度主要经营数据公告(详情请见公告全文)
股票代码: 600596        股票简称:新安股份                       编号:2017-027
                   浙江新安化工集团股份有限公司
             2017 年第一季度主要经营数据公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号—化工》、《关于做好上市公司 2017 年第一季度报告披露工作的通知》的要求,浙江新安化工集团股份有限公司(以下简称“公司”)现将 2017 年第一季度主要经营数据披露如下:
一、主要产品的产量、销量及收入实现情况
             主要产品    2017 年 1-3 月       2017 年 1-3 月  2017 年 1-3 月销
                         生产量(吨)         销售量(吨)    售金额(万元)
             草甘膦原药  13,663.00             10,871.00          23,116.57
             草甘膦制剂  25,794.18             24,680.00          32,813.72
             生胶        11,796.47             4,020.00           6,938.54
             107 胶      7,108.84              5,992.00           9,824.21
             混炼胶      10,305.09             10,312.00          17,881.04
             硅粉        27,799.00             14,097.75          15,616.50
注      1:  上述产量、销量为实物量(下同)。
注      2:  草甘膦原药其中一部分外销,一部分用于配制草甘膦制剂产品。草甘膦制
剂产品主要包括各种规格的草甘膦水剂、草甘膦颗粒剂等。
二、主要产品的价格变动情况(不含税)
        主要产品         2016 年 1 至 3 月平   2017 年 1 至 3 月  变动比率(%)
                         均价格(元/吨)       平均价格(元/吨)
        草甘膦原药       16,484.19             21,264.44          29.0%
        草甘膦制剂       11,851.38             13,295.67          12.2%
             生胶        12,803.55             17,260.05          34.8%
             107 胶      12,510.43             16,395.54          31.1%
             混炼胶      15,753.44             17,340.03          10.1%
             硅粉        10,762.90             11,077.30          2.9%
三、主要原材料的价格变动情况(不含税)
    主要原料   2016 年 1 至 3 月平  2017 年 1 至 3 月          变动比率
               均价格(元/吨)      平均价格(元/吨)          (%)
         黄磷  11,733.31                13,121.46              11.8%
    甘氨酸     7,147.97                              8,708.58  21.8%
    多聚甲醛   2,818.76                              4,120.87  46.2%
         甲醇  1,649.69                              2,681.42  62.5%
         液碱  1,802.24                              2,640.65  46.5%
         煤炭  623.39                                876.46    40.6%
         硅粉  10,032.00                10,652.00              6.2%
注  1:  2017  年一季度主要原材料价格同比上涨明显,  其中甲醇平均单价同比上涨 62.5%,多聚甲醛平均单价同比上涨 46.2%,液碱平均单价同比上涨 46.5%,煤炭平均单价同比上涨 40.6 %;目前主要原材料价格的涨幅趋缓。
本报告之经营数据未经审计,公司董事会提醒投资者审慎使用上述数据。
特此公告。
                                    浙江新安化工集团股份有限公司董事会
                                                               2017 年 5 月 2 日

─────────────────────────────────────
【2017-04-29】新安股份(600596)2017年第一季度报告(详情请见公告全文)
公司代码:600596  公司简称:新安股份
    浙江新安化工集团股份有限公司2017 年第一季度报告

       目录
一、  重要提示..............................................................  3
二、  公司基本情况..........................................................  3
三、  重要事项..............................................................  6
四、  附录..................................................................  8
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,
     不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3  公司负责人吴建华、主管会计工作负责人吴严明及会计机构负责人(会计主管人员)徐永鑫
     保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4  本公司第一季度报告未经审计。
二、公司基本情况
2.1 主要财务数据
                                                                    单位:元  币种:人民币
                  本报告期末                     上年度末           本报告期末比上年度末增
                                                                              减(%)
总资产            8,589,215,287.24         7,994,482,985.70                            7.44
归属于上市公司    4,089,886,886.50         4,021,279,329.72                            1.71
股东的净资产
                  年初至报告期末         上年初至上年报告期末       比上年同期增减(%)
经营活动产生的    -10,594,519.57                   -33,879,032.57                    不适用
现金流量净额
                  年初至报告期末         上年初至上年报告期末       比上年同期增减(%)
营业收入          1,853,839,459.22         1,752,427,405.34                            5.79
归属于上市公司    62,419,135.03                    -47,289,716.55                    不适用
股东的净利润
归属于上市公司    54,727,375.45                    -58,424,557.80                    不适用
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产                     1.54                    -1.09    增加 2.63 个百分点
收益率(%)
基本每股收益      0.0919                                   -0.0696                   不适用
(元/股)
稀释每股收益      0.0919                                   -0.0696                   不适用
(元/股)
                                           3 / 19
                                  2017 年第一季度报告
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                           单位:元      币种:人民币
              项目                本期金额                 说明
非流动资产处置损益                      115,225.55     本期处置长期资产和长期股权投
                                                       资
越权审批,或无正式批准文件,或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公       8,297,811.41      本期确认的政府补助
司正常经营业务密切相关,符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效       2,779,068.37      持有至到期投资
套期保值业务外,持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益,以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益                  774,937.10     对外委托贷款收益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
                                  4  /  19
                                     2017 年第一季度报告
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入              -3,415,517.28
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额(税后)                  -582,136.79
所得税影响额                                -277,628.78
                合计                        7,691,759.58
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                               单位:股
股东总数(户)                                                                               50,901
                                     前十名股东持股情况
                      期末持股       比例   持有有限           质押或冻结情况
股东名称(全称)          数量       (%)    售条件股           股份状态  数量  股东性质
                                                  份数量
传化集团有限公司      101,725,800    14.98                0    无              境内非国有法
                                                                                         人
开化县国有资产经营    48,756,136     7.18                 0    无              国有法人
有限责任公司
王伟                  17,629,359     2.60                 0    无              境内自然人
中央汇金资产管理有    10,673,500     1.57                 0    未知            其他
限责任公司
中国工商银行股份有    10,360,623     1.53                 0                    其他
限公司-银河现代服                                             未知
务主题灵活配置混合
型证券投资基金
中国银行-易方达积        9,999,912  1.47                 0    未知            其他
极成长证券投资基金
中国证券金融股份有        9,126,802  1.34                 0    未知            其他
限公司
季诚建                    8,829,359  1.30                 0    无              境内自然人
吕剑锋                    7,070,000  1.04                 0    未知            境内自然人
林思恩                    6,974,200  1.03                 0    未知            境内自然人
                                前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                             持有无限售条件流通股的              股份种类及数量
                                            数量                     种类      数量
传化集团有限公司                                  101,725,800  人民币普通股    101,725,800
                                          5 / 19
                                      2017 年第一季度报告
开化县国有资产经营有限责任公司                        48,756,136     人民币普通股  48,756,136
王伟                                                  17,629,359     人民币普通股  17,629,359
中央汇金资产管理有限责任公司                          10,673,500     人民币普通股  10,673,500
中国工商银行股份有限公司-银河现                      10,360,623                   10,360,623
代服务主题灵活配置混合型证券投资                                     人民币普通股
基金
中国银行-易方达积极成长证券投资                      9,999,912      人民币普通股  9,999,912
基金
中国证券金融股份有限公司                              9,126,802      人民币普通股  9,126,802
季诚建                                                8,829,359      人民币普通股  8,829,359
吕剑锋                                                7,070,000      人民币普通股  7,070,000
林思恩                                                6,974,200      人民币普通股  6,974,200
上述股东关联关系或一致行动的说明      公司未知上述股东之间是否存在关联关系或是否属于一致行
                                      动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量      无
的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
              况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
                    公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明
资产负债表项目:
资产负债表项目      本期期末数            期初数           变动幅度                变动原因说明
应收账款            812,211,591.96    573,963,799.52       41.51%    主要是本期信用销售影响所致
预付账款            152,424,834.12    76,542,876.90        99.14%    主要是本期预付原料款增加所致
其他应收款          48,555,269.49     124,714,570.08       -61.07%   主要本期收到白南山停工损失补偿款和
                                                                     收回安联矿业借款所致
其他流动资产        467,994,271.59    359,300,763.34       30.25%    主要是本期银行理财产品增加所致
在建工程            602,431,922.09    412,107,955.91       46.18%    主要是本期工程项目投入增加所致
应付账款            1,257,707,339.62  967,184,839.92       30.04%    主要是本期工程项目和采购应付款增加
                                                                                   所致
预收账款            134,043,051.69    219,071,692.57       -38.81%   主要上年预收款项本期发货所致
应付职工薪酬        49,090,738.98     92,647,951.26        -47.01%   主要是本年发放年终兑现所致
其他流动负债        39,191,347.91         0.00             100.00%   主要是本期预提的大修理费和水电费等
                                                                                   所致
长期借款            320,000,000.00    220,000,000.00       45.45%    主要是本期项目借款增加所致
                                              6 / 19
                                          2017 年第一季度报告
    利润表项目            本期数          上年同期数           变动幅度  变动原因说明
税金及附加                13,656,271.73   5,269,891.05         159.14%   主要是按政策规定税费列支口径变化所
                                                                         致
资产减值损失              3,120,386.29    9,533,809.07         -67.27%   主要是坏账准备会计估计变更所致
    现金流量表项目        本期数          上年同期数           变动幅度  变动原因说明
收到的税费返还            11,559,745.69   20,625,591.17        -43.95%   主要是收到退税减少所致
收回投资所收到的现金      34,892,200.00   101,827,948.00       -65.73%   主要是本期收回理财产品减少所致
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产所支付的现    143,482,712.62  81,278,884.92        76.53%    主要是工程项目款支付增加所致
金
投资所支付的现金          131,990,000.00  75,614,919.00        74.56%    主要是本期购买理财产品增加所致
取得借款所收到的现金      683,563,500.33  283,559,319.26       141.07%   主要是本期取得借款增加所致
收到的其他与筹资活动有    0.00            13,500,000.00        -100.00%  主要是本期融资性票据减少所致
关的现金
偿还债务所支付的现金      425,233,075.11  239,263,522.69       77.73%    主要是本期公司偿还到期借款增加所致
支付的其他与筹资活动有    41,000,000.00   0.00                 100.00%   主要是本期偿还的融资性票据增加所致
关的现金
汇率变动对现金及现金等    1,002,404.63    684,625.02           46.42%    主要是本期汇率变动影响所致
价物的影响额
    3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
    √适用 □不适用
              1、公司实施《首期限制性股票股权激励计划(草案)》已于 2017 年 4 月 27 日召开的股东
    大会通过,本报告期未考虑实施限制性股票激励计划的成本对公司业绩的影响因素(该影响测算
    方法及数额已在 2017 年 4 月 28 日的《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站
    www.sse.com.cn 公告的公司《首期限制性股票股权激励计划》中披露)。
              2、中华环保联合会于 2015 年 1 月向东营市人民法院提起公益诉讼,山东省东营市中级人
    民法院 2016 年 12 月 15 日做出民事判决,判决公司及公司下属建德化工二厂、建德市宏安货运有
    限公司、李强、李兆福支付环境污染治理费用 2274 万元用于环境修复治理工作。对此公司已上诉,
    二审尚未开庭审理。公司已在 2016 年度计提预计负债 1,516 万元。(分别于 2015 年 1 月 17 日、
                                          7 / 19
                         2017 年第一季度报告
2017 年 1 月 7 日、2017 年 4 月 6 日在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn 披露)。
3、公司子公司浙江新安物流有限公司建德分公司就山东兖煤日照港储配煤有限公司买卖合同纠纷向浙江省建德市人民法院提起诉讼。法院已受理并在审理中(于 2017 年 3 月 29 日、2017 年4 月 6 日在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露)。
4、公司子公司浙江开化元通硅业有限公司就四川平武县雄升科技开发有限公司买卖合同纠纷向开化县人民法院提起诉讼。法院已受理并在审理中(于 2017 年 3 月 29 日、2017 年 4 月 6 日在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露)。
5、公司子公司泰州新安阻燃剂材料有限公司因涉嫌偷排化工废水,去年 6 月停产整改。去年8 月子公司原总经理许某某及另两名员工因涉嫌污染环境罪被泰州市高港区人民检察院批准逮捕(现均已取保候审)。该公司现已根据整改要求完成防洪墙的加固和地面增高工程,目前正在完善应急水池和应急排水系统,计划 2017 年 5 月底整改完成并申请复产。(于 2016 年 8 月 9 日、2017 年 4 月 6 日在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露)。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
由于公司主导产品价格较去年同期大幅上涨,经公司财务部初步测算,预计2017年半年度将实现的归属于上市公司股东的净利润约为1.1亿元至1.3亿元。
                                                          公司名称  浙江新安化工集团股份有
                                                                    限公司
                                                      法定代表人    吴建华
                                                          日期      2017 年 4 月 29 日
四、附录
4.1 财务报表
                                      合并资产负债表
                                      2017 年 3 月 31 日
                                      8 / 19
                              2017 年第一季度报告
编制单位:浙江新安化工集团股份有限公司
                                             单位:元  币种:人民币  审计类型:未经审计
              项目                           期末余额               年初余额流动资产:
货币资金                                     625,884,191.02         645,469,419.72
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据                                     427,893,831.02         410,260,591.77
应收账款                                     812,211,591.96         573,963,799.52
预付款项                                     152,424,834.12         76,542,876.90
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息                                         3,935,279.40       3,237,982.12
应收股利
其他应收款                                       48,555,269.49      124,714,570.08
买入返售金融资产
存货                                         953,334,650.29         858,037,581.30
划分为持有待售的资产                         300,170,796.14         300,170,796.14
一年内到期的非流动资产
其他流动资产                                 467,994,271.59         359,300,763.34
流动资产合计                                 3,792,404,715.03       3,351,698,380.89
非流动资产:
发放贷款和垫款
可供出售金融资产                             137,489,002.31         136,989,002.31
持有至到期投资
长期应收款                                       2,655,000.00
长期股权投资                                 210,165,123.92         200,918,371.60
投资性房地产                                     33,645,813.89      33,893,292.71
固定资产                                     3,055,099,690.75       3,082,259,079.78
在建工程                                     602,431,922.09         412,107,955.91
工程物资                                         1,146,599.05       1,216,490.16
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产                                     591,533,037.17         599,233,511.37
开发支出
商誉                                             96,440,024.25      96,440,024.25
长期待摊费用                                     2,275,012.57       2,390,789.62
                                       9  /  19
                              2017 年第一季度报告
递延所得税资产                           33,074,900.53  33,638,829.03
其他非流动资产                           30,854,445.68  43,697,258.07
非流动资产合计                    4,796,810,572.21      4,642,784,604.81
资产总计                          8,589,215,287.24      7,994,482,985.70
流动负债:
短期借款                          1,266,291,281.96      1,112,274,547.39
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据                             643,119,674.68     597,931,643.91
应付账款                          1,257,707,339.62      967,184,839.92
预收款项                             134,043,051.69     219,071,692.57
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬                             49,090,738.98  92,647,951.26
应交税费                                 51,067,774.40  44,145,651.92
应付利息                                 3,466,903.45   4,312,827.84
应付股利
其他应付款                           122,301,881.90     99,329,470.35
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债                   90,000,000.00  90,000,000.00
其他流动负债                             39,191,347.91
流动负债合计                      3,656,279,994.59      3,226,898,625.16
非流动负债:
长期借款                             320,000,000.00     220,000,000.00
应付债券
其中:优先股
            永续债
长期应付款                               1,690,705.97   1,789,155.97
长期应付职工薪酬
专项应付款                               25,399,253.92  24,174,591.37
预计负债                                 17,451,110.00  16,451,110.00
递延收益                                 65,825,622.26  68,223,798.45
递延所得税负债                           645,483.65     630,414.22
其他非流动负债
                              10  /  19
                                  2017 年第一季度报告
      非流动负债合计                   431,012,175.80                  331,269,070.01
      负债合计                         4,087,292,170.39                3,558,167,695.17所有者权益
股本                                   679,184,633.00                  679,184,633.00
其他权益工具
其中:优先股
            永续债
资本公积                               752,164,198.68                  752,164,198.68
减:库存股
其他综合收益                           -12,136,463.12                  -13,520,372.50
专项储备                                        77,245,739.26          72,441,226.89
盈余公积                               418,105,437.96                  418,105,437.96
一般风险准备
未分配利润                             2,175,323,340.72                2,112,904,205.69
归属于母公司所有者权益合计             4,089,886,886.50                4,021,279,329.72
少数股东权益                           412,036,230.35                  415,035,960.81
      所有者权益合计                   4,501,923,116.85                4,436,315,290.53
      负债和所有者权益总计             8,589,215,287.24                7,994,482,985.70法定代表人:吴建华 主管会计工作负责人:吴严明 会计机构负责人:徐永鑫
                                  母公司资产负债表
                                  2017 年 3 月 31 日
编制单位:浙江新安化工集团股份有限公司
                                       单位:元            币种:人民币  审计类型:未经审计
                    项目                        期末余额               年初余额
流动资产:
货币资金                                        203,418,830.65         183,930,240.47
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据                                        190,619,793.14         219,242,260.30
应收账款                                        334,726,972.90         212,755,187.40
预付款项                                        15,704,185.71          16,093,361.44
应收利息                                        2,996,964.42           2,264,645.64
应收股利
其他应收款                                      304,548,164.64         395,367,388.26
存货                                            234,599,703.67         205,707,377.82
划分为持有待售的资产                            300,170,796.14         300,170,796.14
一年内到期的非流动资产
其他流动资产                                    440,915,488.71         363,186,626.00
                                       11 / 19
                                  2017 年第一季度报告
流动资产合计                             2,027,700,899.98          1,898,717,883.47
非流动资产:
可供出售金融资产                             88,889,002.31         88,889,002.31
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资                             2,358,131,042.23          2,347,120,613.57
投资性房地产                                 33,645,813.89         33,893,292.71
固定资产                                     798,968,686.90        824,853,628.21
在建工程                                     131,359,714.38        28,814,118.57
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产                                     239,271,880.43        241,283,414.60
开发支出
商誉
长期待摊费用                                           890,625.02  902,500.01
递延所得税资产                               10,264,593.45         9,955,460.00
其他非流动资产                               23,093,019.76         28,067,880.92
非流动资产合计                           3,684,514,378.37          3,603,779,910.90
      资产总计                           5,712,215,278.35          5,502,497,794.37流动负债:
短期借款                                     544,000,000.00        399,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据                                     453,157,535.21        498,857,821.21
应付账款                                     670,984,369.15        548,938,406.25
预收款项                                     68,895,461.29         145,395,321.48
应付职工薪酬                                 26,206,879.40         45,301,489.68
应交税费                                     17,862,963.46         9,469,147.28
应付利息                                     1,160,681.96          2,138,473.63
应付股利
其他应付款                                   101,047,068.09        45,896,009.82
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债                                 1,078,099.12
流动负债合计                             1,884,393,057.68          1,694,996,669.35
非流动负债:
长期借款                                     130,000,000.00        130,000,000.00
应付债券
其中:优先股
                                  12  /  19
                            2017 年第一季度报告
      永续债
长期应付款                                          41,830,000.00     41,830,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款                                          23,422,413.92     23,433,651.37
预计负债                                            15,160,000.00     15,160,000.00
递延收益                                            11,591,844.26     11,765,382.71
递延所得税负债                                      528,447.26        566,161.41
其他非流动负债
非流动负债合计                                   222,532,705.44       222,755,195.49
      负债合计                          2,106,925,763.12              1,917,751,864.84所有者权益:
股本                                             679,184,633.00       679,184,633.00
其他权益工具
其中:优先股
      永续债
资本公积                                         712,548,076.21       712,548,076.21
减:库存股
其他综合收益                                        18,791,193.31     18,791,193.31
专项储备                                            34,715,237.59     32,179,513.87
盈余公积                                         418,105,437.96       418,105,437.96
未分配利润                              1,741,944,937.16              1,723,937,075.18
所有者权益合计                          3,605,289,515.23              3,584,745,929.53
      负债和所有者权益总计              5,712,215,278.35              5,502,497,794.37法定代表人:吴建华 主管会计工作负责人:吴严明 会计机构负责人:徐永鑫
                                        合并利润表
                            2017 年 1—3 月
编制单位:浙江新安化工集团股份有限公司
                                        单位:元    币种:人民币       审计类型:未经审计
                  项目                              本期金额          上期金额
一、营业总收入                                   1,853,839,459.22     1,752,427,405.34
其中:营业收入                                   1,853,839,459.22     1,752,427,405.34
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                   1,791,623,003.16     1,798,972,712.35
其中:营业成本                                   1,543,371,343.41     1,572,565,338.50
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
                                        13 / 19
                                    2017 年第一季度报告
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                         13,656,271.73  5,269,891.05
      销售费用                                           60,806,590.14  56,619,931.11
      管理费用                                         151,100,406.30   132,700,405.69
      财务费用                                           19,568,005.29  22,283,336.93
      资产减值损失                                       3,120,386.29   9,533,809.07
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填
列)
      投资收益(损失以“-”号填列)                     4,556,982.84   6,245,113.75
      其中:对联营企业和合营企业的投资收                 246,752.32     629,804.22益
      汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                       66,773,438.90  -40,300,193.26
    加:营业外收入                                       9,488,515.89   12,029,370.92
      其中:非流动资产处置利得
    减:营业外支出                                       5,954,050.71   5,361,724.05
      其中:非流动资产处置损失                           567,336.41     1,529,956.20
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                   70,307,904.08  -33,632,546.39
    减:所得税费用                                       11,595,640.99  10,626,371.83
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                       58,712,263.09  -44,258,918.22
    归属于母公司所有者的净利润                           62,419,135.03  -47,289,716.55
    少数股东损益                                         -3,706,871.94  3,030,798.33
六、其他综合收益的税后净额                               1,954,951.43   -2,775,892.32
    归属母公司所有者的其他综合收益的税后净               1,383,909.38   -977,925.13额
      (一)以后不能重分类进损益的其他综合
收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或净资
产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
      (二)以后将重分类进损益的其他综合收               1,383,909.38   -977,925.13益
      1.权益法下在被投资单位以后将重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出售金
融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
                                            14  /  19
                                      2017 年第一季度报告
      5.外币财务报表折算差额                               1,383,909.38   -977,925.13
      6.其他
    归属于少数股东的其他综合收益的税后净额                 571,042.05     -1,797,967.19
七、综合收益总额                                           60,667,214.52  -47,034,810.54
    归属于母公司所有者的综合收益总额                       63,803,044.41  -48,267,641.68
    归属于少数股东的综合收益总额                           -3,135,829.89  1,232,831.14
八、每股收益:
    (一)基本每股收益(元/股)                                    0.0919   -0.0696
    (二)稀释每股收益(元/股)                                    0.0919   -0.0696本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元,上期被合并方实现的净利润为: 0 元。
法定代表人:吴建华 主管会计工作负责人:吴严明 会计机构负责人:徐永鑫
                                        母公司利润表
                                      2017 年 1—3 月
编制单位:浙江新安化工集团股份有限公司
                                            单位:元       币种:人民币   审计类型:未经审计
                    项目                               本期金额           上期金额
一、营业收入                                          778,630,196.76      694,776,689.50
    减:营业成本                                      660,717,333.10      628,203,714.59
      税金及附加                                           6,514,158.64   2,091,089.64
      销售费用                                             21,563,071.17  23,812,291.98
      管理费用                                             72,761,577.33  60,159,978.72
      财务费用                                             7,261,440.86   5,898,904.59
      资产减值损失                                         61,681.80      3,310,172.41
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填
列)
      投资收益(损失以“-”号填列)                       5,713,764.13   8,284,519.50
      其中:对联营企业和合营企业的投资收                   510,428.66     629,804.22益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                         15,464,697.99  -20,414,942.93
    加:营业外收入                                         3,677,434.71   3,408,460.29
      其中:非流动资产处置利得
    减:营业外支出                                         1,286,074.32   1,959,426.83
      其中:非流动资产处置损失                             184,220.29               276.00
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                     17,856,058.38  -18,965,909.47
    减:所得税费用                                         -346,847.60    1,338,890.89
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                         18,202,905.98  -20,304,800.36
五、其他综合收益的税后净额
    (一)以后不能重分类进损益的其他综合收
                                            15 / 19
                                      2017 年第一季度报告
益
    1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他综合收益
    1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
    2.可供出售金融资产公允价值变动损益
    3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
    4.现金流量套期损益的有效部分
    5.外币财务报表折算差额
    6.其他
六、综合收益总额                                           18,202,905.98     -20,304,800.36
七、每股收益:
    (一)基本每股收益(元/股)
    (二)稀释每股收益(元/股)
法定代表人:吴建华 主管会计工作负责人:吴严明        会计机构负责人:徐永鑫
                                      合并现金流量表
                                      2017 年 1—3 月
编制单位:浙江新安化工集团股份有限公司
                                            单位:元       币种:人民币   审计类型:未经审计
                    项目                             本期金额                上期金额
一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金               1,791,005,705.53              1,932,975,957.36
    客户存款和同业存放款项净增加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净增加额
    收到原保险合同保费取得的现金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加额
    处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
    收到的税费返还                                   11,559,745.69           20,625,591.17
    收到其他与经营活动有关的现金                     57,652,353.89           63,867,220.25
                                            16 / 19
                                    2017 年第一季度报告
      经营活动现金流入小计                 1,860,217,805.11          2,017,468,768.78
购买商品、接受劳务支付的现金               1,499,089,657.37          1,638,141,499.48
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金                 151,746,086.65        136,153,537.67
支付的各项税费                                 77,655,132.69         74,373,574.78
支付其他与经营活动有关的现金                   142,321,447.97        202,679,189.42
      经营活动现金流出小计                 1,870,812,324.68          2,051,347,801.35
        经营活动产生的现金流量净额             -10,594,519.57        -33,879,032.57
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金                             34,892,200.00         101,827,948.00
取得投资收益收到的现金                         3,413,857.99          4,029,439.33
处置固定资产、无形资产和其他长期资                       530,010.16
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金                   47,166,500.00         37,540,000.00
      投资活动现金流入小计                     86,002,568.15         143,397,387.33
购建固定资产、无形资产和其他长期资             143,482,712.62        81,278,884.92
产支付的现金
投资支付的现金                                 131,990,000.00        75,614,919.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
      投资活动现金流出小计                     275,472,712.62        156,893,803.92
        投资活动产生的现金流量净额             -189,470,144.47       -13,496,416.59
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
其中:子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金                             683,563,500.33        283,559,319.26
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金                                         13,500,000.00
      筹资活动现金流入小计                     683,563,500.33        297,059,319.26
偿还债务支付的现金                             425,233,075.11        239,263,522.69
分配股利、利润或偿付利息支付的现金             16,344,062.68         14,076,249.07
其中:子公司支付给少数股东的股利、
利润
                                    17  /  19
                                    2017 年第一季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金                     41,000,000.00
筹资活动现金流出小计                             482,577,137.79          253,339,771.76
        筹资活动产生的现金流量净额               200,986,362.54          43,719,547.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响             1,002,404.63            684,625.02
五、现金及现金等价物净增加额                     1,924,103.13            -2,971,276.64
加:期初现金及现金等价物余额                     609,089,738.21          445,126,225.15
六、期末现金及现金等价物余额                     611,013,841.34          442,154,948.51
法定代表人:吴建华 主管会计工作负责人:吴严明    会计机构负责人:徐永鑫
                                    母公司现金流量表
                                      2017 年 1—3 月
编制单位:浙江新安化工集团股份有限公司
                                        单位:元         币种:人民币  审计类型:未经审计
                  项目                           本期金额                上期金额
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金                     673,132,167.27          736,833,055.83
收到的税费返还                                   7,029,127.40            4,941,819.92
收到其他与经营活动有关的现金                     85,925,453.50           7,107,687.97
经营活动现金流入小计                             766,086,748.17          748,882,563.72
购买商品、接受劳务支付的现金                     692,331,451.81          572,620,089.74
支付给职工以及为职工支付的现金                   52,103,427.51           51,197,188.64
支付的各项税费                                   24,250,824.06           35,136,470.62
支付其他与经营活动有关的现金                     74,624,865.20           113,973,777.12
经营活动现金流出小计                             843,310,568.58          772,927,526.12
        经营活动产生的现金流量净额               -77,223,820.41          -24,044,962.40
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金                               55,752,200.00           78,827,948.00
取得投资收益收到的现金                           4,798,187.87            6,037,747.86
处置固定资产、无形资产和其他长期资                       155,128.16
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金                     47,166,500.00           37,540,000.00
投资活动现金流入小计                             107,872,016.03          122,405,695.86
购建固定资产、无形资产和其他长期资               64,147,625.70           28,601,324.51
产支付的现金
投资支付的现金                                   123,500,000.00          78,614,919.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
                                        18 / 19
                              2017 年第一季度报告
投资活动现金流出小计                           187,647,625.70          107,216,243.51
投资活动产生的现金流量净额                     -79,775,609.67          15,189,452.35
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金                             335,000,000.00          100,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金                   201,322,400.00          1,402,916.68
筹资活动现金流入小计                           536,322,400.00          101,402,916.68
偿还债务支付的现金                             190,000,000.00          70,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金             7,686,462.48            5,586,016.67
支付其他与筹资活动有关的现金                   160,000,000.00
筹资活动现金流出小计                           357,686,462.48          75,586,016.67
筹资活动产生的现金流量净额                     178,635,937.52          25,816,900.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响           -447,917.26             -816,282.63
五、现金及现金等价物净增加额                   21,188,590.18           16,145,107.33
加:期初现金及现金等价物余额                   170,048,336.47          87,497,234.94
六、期末现金及现金等价物余额                   191,236,926.65          103,642,342.27
法定代表人:吴建华 主管会计工作负责人:吴严明  会计机构负责人:徐永鑫4.2 审计报告
□适用 √不适用
                                      19 / 19

─────────────────────────────────────
【2017-04-28】新安股份(600596)关于举行2016年度投资者接待日活动情况的公告(详情请见公告全文)
证券代码:600596          证券简称:新安股份  公告编号:2017-026 号
浙江新安化工集团股份有限公司关于
举行 2016 年度投资者接待日活动情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、投资者接待日活动类型
本次公司 2016 年度投资者接待日活动以现场交流方式举行。
二、投资者接待日活动的时间、地点
1、活动时间:2017 年 4 月 27 日(周四)
2、活动地点:浙江省建德市江滨中路新安大厦 1 号 3 层本公司会议室
三、参加人员:公司董事长吴建华先生,副总裁任不凡、副总裁兼董事会秘书姜
永平先生、副总裁周曙光先生等。
四、投资者参加方式:投资者以现场提问形式,就所关心的问题与公司管理层进
行沟通交流。
五、投资者接待日活动主要内容:本次接待日活动的主要内容见《公司 2016 年
度 投 资 者 接 待 日 活 动 会 议 纪 要 》, 已 登 载 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站(http://www.sse.com.cn),请投资者查阅。
特此公告。
                                           浙江新安化工集团股份有限公司
                                              2017 年 4 月 28 日

─────────────────────────────────────

注:该栏目只保留最新部分数据。

			
关于财富赢家 | 法律声明 | 友情链接 | 联系我们 | 网站地图 | rss订阅

财富赢家所载文章、数据仅供参考,使用前请务必仔细阅读法律声明,风险自负。通用网站:www.cf8.com.cn

[辽ICP备14017339号-45]

版权所有:财富赢家