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赢时胜[300377] 关联个股

			☆公告快讯☆ ◇300377 赢时胜 更新日期:2017-06-07◇ 港澳资讯 灵通V7.0
★本栏包括【1.公告快讯】★

(本栏目只是重要公告的摘要,全部公告和公告全文请登录深交所网站 http://www.szse.cn/ 浏览。)
【1.公告快讯】
【2017-06-08】赢时胜(300377)2016年年度权益分派实施公告(详情请见公告全文)
证券代码:300377            证券简称:赢时胜     公告编码:2017-042 号
深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
                  2016 年年度权益分派实施公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”),2016年年度权益分派方案已获2017年5月19日召开的2016年年度股东大会审议通过,年度股东大会决议公告于2017年5月19日刊登在中国证监会指定创业板信息披露网站。本次权益分派距离股东大会通过利润分配方案的时间未超过两个月。现将权益分派事宜公告如下:
一、权益分派方案
本公司2016年年度权益分派方案为:以公司现有总股本297,013,332股为基数,向全体股东每10股派3.000000元人民币现金(含税;扣税后,QFII、RQFII以及持有股改限售股、首发限售股的个人和证券投资基金每10股派2.700000元;持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收,先按每10股派3.000000元,权益登记日后根据投资者减持股票情况,再按实际持股期限补缴税款;持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税,对香港投资者持有基金份额部分按10%征收,对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收;对于QFII、RQFII外的其他非居民企业,本公司未代扣代缴所得税,由纳税人在所得发生地缴纳。);同时,以资本公积金向全体股东每10股转增15.000000股。
【注:根据先进先出的原则,以投资者证券账户为单位计算持股期限,持股1个月(含
1个月)以内,每10股补缴税款0.600000元;持股1个月以上至1年(含1年)的,每10股补缴税款0.300000元;持股超过1年的,不需补缴税款。】
分红前本公司总股本为297,013,332股,分红后总股本增至742,533,330股。
二、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为:2017年6月13日,除权除息日为:2017年6月14日。
三、权益分派对象
      本次分派对象为:截止2017年6月13日下午深圳证券交易所收市后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)登记在册的本公司全体股东。
四、权益分派方法
      1、本次所送(转)股于2017年6月14日直接记入股东证券账户。在送(转)股过程中产生的不足1 股的部分,按小数点后尾数由大到小排序依次向股东派发1 股(若尾数相同时则在尾数相同者中由系统随机排序派发),直至实际送(转)股总数与本次送(转)股总数一致。
      2、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的现金红利将于2017年6月14日通过股东托管证券公司(或其他托管机构)直接划入其资金账户。
      3、以下A股股东的现金红利由本公司自行派发:
      序号                  股东账号                         股东名称
            1               00*****572                       唐球
            2               00*****975                       鄢建兵
            3               00*****117                       鄢建红
            4               01*****784                       周云杉
            5               01*****977                       庞军
      在权益分派业务申请期间(申请日:2017年6月5日至登记日:2017年6月13日),如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的,一切法律责任与后果由我公司自行承担。
五、本次所送(转)的无限售流通股的起始交易日为2017年6月14日。
六、股份变动情况表
                    本次转增前          本次转增 变动(股)            本次转增后
                数量(股)      比例                           数量(股)           比例
一、限售条件流  98,473,305      33.15%  147,709,957            246,183,262          33%
通股/非流通股
高管锁定股      88,859,973      29.92%  133,289,959            222,149,932          30%
首发后限售股    7,333,332          2.47%  10,999,998               18,333,330     2%
股权激励限售股  2,280,000          0.77%  3,420,000                5,700,000      1%
二、无限售条件  198,540,027      66.85%   297,810,041              496,350,068    67%
流通股
三、股份总数    297,013,332        100%   445,519,998              742,533,330   100%
注:上表数据均以中国结算深圳分公司实际数据为准。
七、本次实施送(转)股后,按新股本742,533,330股摊薄计算,2016年年度,每股净收益
为0.1630元。
八、咨询机构
        咨询地址:深圳市南山区侨香路4068号智慧广场B栋1101
        咨询联系人:李杨
        咨询电话:0755-23968617
        传真电话:0755-88265113
九、 备查文件
        1、公司2016年度股东大会决议;
        2、中国结算深圳分公司确认有关分红派息具体时间安排的文件;
        3、深交所要求的其他文件。
        特此公告!
                                          深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会
                                                           2017 年 6 月 7 日

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【2017-05-27】赢时胜(300377)关于向控股子公司增资进展情况的公告(详情请见公告全文)
证券代码:300377  证券简称:赢时胜    公告编码:2017-041 号
深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
关于向控股子公司增资进展情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资的基本情况
深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)于2017
年5月2日与控股子公司上海赢量金融服务有限公司(以下简称“上海赢量”)签署《增资协议》,决定对公司的控股子公司上海赢保商业保理有限公司(简称“上海赢保”)进行增资,其中公司增资人民币13,950万元,上海赢量增资人民币1,050万元。增资完成后,公司所持上海赢保股权比例仍为93%,上海赢保仍为公司的控股子公司。
具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站披
露的《关于对控股子公司上海赢保商业保理有限公司增资扩股的公告》(公告编号:2017-037)。
二、对外投资的进展情况
近日,上海赢保已完成工商登记手续,并取得中国(上海)自由贸易试验区市场监督管理局颁发的《营业执照》,工商登记信息如下:
公司名称:上海赢保商业保理有限公司
统一社会信用代码:91310115MA1K3MMW5M
类型:其他有限责任公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 211 号 302 部位
368 室
法定代表人:唐球
注册资本:人民币 20000.0000 万元整
经营范围:进出口保理业务,国内及离岸保理业务,与商业保理相关的咨询服务。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
三、备查文件
1、工商登记证明文件。
特此公告!
                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会
                                    2017 年 5 月 26 日

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【2017-05-20】赢时胜(300377)2016年年度股东大会的法律意见书(详情请见公告全文)
广东华商律师事务所                                               法律意见书
                    广东华商律师事务所
关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
                    2016年年度股东大会的
                    法律意见书
                    广东华商律师事务所
                    二〇一七年五月
深圳市福田区中心区中心广场旁香港中旅大厦第二十二 A、二十三 A 层
广东华商律师事务所                                法律意见书
                      广东华商律师事务所
            关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
                      2016 年年度股东大会的
                      法律意见书
致:深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)以及《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的相关规定,广东华商律师事务所(以下简称“本所”)接受深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)的委托,指派律师出席并见证公司于 2017 年 5 月 19 日召开的 2016 年年度股东大会(以下简称“本次股东大会”),依法出具《广东华商律师事务所关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度股东大会的法律意见书》(以下简称“法律意见书”)。
为出具本法律意见书,本所律师审查了《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司第三届董事会第十二次会议决议公告》、《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司第三届监事会第十一次会议决议公告》、《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司关于召开 2016 年年度股东大会的通知》(以下简称“《通知》”)等本所律师认为必要的文件和资料,同时本所经办律师出席了本次股东大会现场会议,依法参与了现场参会人员身份证明文件的核验工作,见证了本次股东大会召开、表决和形成决议的全过程,并依法参与了本次股东大会议案表决票的现场监票、计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具之日前已经存在或者发生的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、合规,不存在虚假记载、误导性陈述或
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者重大遗漏,并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件,随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所予以审核公告,本所及经办律师依法对出具的本法律意见书承担相应法律责任。
本所经办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对本次股东大会召集和召开程序、召集人和出席对象资格、表决程序和结果等重要事项进行核查和验证,并据此发表法律意见如下:
一、本次股东大会召集和召开程序
(一)本次股东大会由公司第三届董事会召集。2017 年 4 月 24 日,公司第三届董事会第十二次会议决议召开本次股东大会。公司董事会已于 2017 年 4 月26 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上刊登了《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司第三届董事会第十二次会议决议公告》及《通知》,《通知》中载明了本次股东大会召开的时间、地点及方式,审议的会议议题,出席对象及出席现场会议登记办法等内容。
(二)本次股东大会现场会议于 2017 年 5 月 19 日(星期五)下午 14:00在深圳市南山区侨香路 4068 号智慧广场 B 栋 1101 公司办公楼会议室召开,会议由公司董事长唐球先生主持。本次股东大会召开的时间、地点、内容及议程与公告内容一致。
(三)本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统(投票时间:2017 年 5 月 19 日上午 09:30 至 11:30,下午 13:00 至 15:00)和深圳证券交易所互联网投票系统(投票时间:2017 年 5 月 18 日下午 15:00 至 2017 年 5 月 19日下午 15:00)进行。
经核查,本所律师认为,本次股东大会召集和召开程序均符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定,合法有效。
二、本次股东大会召集人和出席对象资格
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(一)本次股东大会由公司董事会召集。
(二)经审查现场出席会议的个人股东身份证、股东帐户卡及授权委托书,出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共13人,均为本次股东大会股权登记日即2017年5月12日登记在册的公司股东,代表股份156,900,371股,占公司有表决权的股份总额的52.8260%。
(三)根据深圳证券信息有限公司统计并经公司核查确认,在网络投票时间内通过网络投票系统进行表决的股东共14人,代表股份175,884股,占公司有表决权的股份总额的0.0592%(通过网络方式投票视为出席本次股东大会)。
(四)出席本次股东大会的人员还包括公司部分董事、监事、其他高级管理人员及见证律师。
经核查,本所律师认为,本次股东大会召集人和出席对象资格均符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定,合法有效。
三、本次股东大会表决程序和结果
(一)本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式,如果同一表决权出现重复投票表决的,以第一次有效投票结果为准。
(二)本次股东大会的现场会议以记名方式投票表决,出席现场会议的股东及股东代理人就列入本次股东大会议程的议案进行了表决,并在监票人和计票人监票、验票和计票后,当场公布表决结果。深圳证券信息有限公司提供了通过网络投票系统进行表决的表决数和相关统计数据。公司合并统计了通过现场和网络投票的表决结果。
(三)本次股东大会表决结果如下:
1、以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9799%;反对 31,600 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0201%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%,审议通过了《关于<2016 年年度报告>和<2016 年年度报告摘要>的议案》;
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2、以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9799%;反对 31,600 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0201%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%,审议通过了《关于<2016 年度董事会工作报告>的议案》;
3、以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9799%;反对 31,600 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0201%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%,审议通过了《关于<2016 年度监事会工作报告>的议案》;
4、以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9799%;反对 31,600 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0201%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%,审议通过了《关于<2016 年度财务决算报告>的议案》;5、以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9799%;反对 31,600 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0201%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%,审议通过了《关于<2016 年度利润分配预案>的议案》;6、以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9799%;反对 31,600 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0201%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%,审议通过了《关于<2017 年度财务预算报告>的议案》;7、以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9799%;反对 31,600 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0201%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%,审议通过了《关于<续聘会计师事务所>的议案》;8、以同意 28,786,913 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.8903%;反对 31,600 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.1097%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%,审议通过了《关于<调整 2017 年度非独立董事、高级管理人员、监事薪酬>的议案》,关联股东唐球先生、鄢建兵先生、鄢建红女士、周云杉先生、庞军先生回避表决;
9、以同意 157,040,155 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9770%;反对 36,100 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0230%;弃权 0 股,占出席会
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议有表决权股份总数的  0%,审议通过了《关于<调整  2017  年度独立董事薪酬>的议案》;
10、以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9799%;反对 31,600 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0201%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%,审议通过了《关于<修订深圳市赢时胜信息技术股份有限公司章程>的议案》;
11、以同意 157,035,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9742%;反对 40,600 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0258%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%,审议通过了《关于<终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”>的议案》。
以上议案已经公司第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十一次会议审议通过,具体内容详见公司于 2017 年 4 月 26 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上发布的公告。
本次股东大会审议的事项与公告通知中所列明的事项相符,不存在对公告中未列明的事项进行审议表决的情形。本次股东大会的所有议案均获得通过。
出席本次股东大会的董事在会议记录和决议上签字。
经核查,本所律师认为,本次股东大会表决程序和结果均符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定,合法有效。
四、结论意见
综上所述,本所律师认为,本次股东大会召集和召开程序、召集人和出席对象资格、表决程序和结果均符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定,合法有效。
本法律意见书一式叁份。
(以下无正文)
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(本页无正文,系《广东华商律师事务所关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度股东大会的法律意见书》的签字盖章页)
广东华商律师事务所
                    负 责 人:
                                                      高  树
                    经办律师:
                                                      陈  曦
                                                      刘宛红
                                                      2017 年 5 月 19 日

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【2017-05-20】赢时胜(300377)2016年年度股东大会决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:300377    证券简称:赢时胜                   公告编码:2017-040 号
                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
                    2016 年年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1. 本次股东大会未出现否决议案的情形;
2. 本次股东大会召开期间没有增加或变更提案;
3. 本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议;4. 本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。
5. 本次股东大会审议各项议案时对中小投资者的表决单独计票,中小投资者指单独或者合计持有本公司 5%以上股份的股东以外的其他股东,且不包括持有公司股份的董事、监事和高级管理人员及其直系亲属。
一、会议通知情况
深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)2016 年年度股东大会会议通知的公告(公告编号:2017-034)已于 2017 年 4 月 26 日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露媒体。
二、会议召开情况:
1. 召开时间:
现场会议时间:2017 年 5 月 19 日(星期五)下午 14:00
网络投票时间:2017 年 5 月 18 日至 2017 年 5 月 19 日(1)通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2017 年 5 月 19 日上午09:30 至 11:30,下午 13:00 至 15:00;
(2)通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为:2017 年 5 月 18日下午 15:00 至 2017 年 5 月 19 日下午 15:00 的任意时间。
2. 召开地点:深圳市南山区侨香路 4068 号智慧广场公司 11 楼大会议室3. 召开方式:会议采取现场投票和网络投票相结合的方式
4. 召集人:本公司董事会
5. 主持人:董事长唐球先生
6、会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
三、会议出席情况
1、股东出席情况:出席现场会议的股东或股东授权代理人共 13 名,其中受委托代表 5人,代表公司股份总计 156,900,371 股,占公司有表决权的全部 297,013,332 股份的 52.83%;通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加公司本次股东大会的股东共 14 人,代表公司股份总计 175,884 股,占公司有表决权的全部 297,013,332 股份的 0.0592%。
其中,单独或合计持有公司股份 5%以下的股东共 23 人,代表公司有表决权的股份数25,685,233 股,占公司总股本的 8.65%。
2、出席会议的其他人员:公司部分董事、监事和高级管理人员,广东华商律师事务所律师代表列席了会议。
四、议案审议表决情况
出席本次股东大会的股东及股东代理人对本次会议的议案进行了认真审议,会议采取现场投票与网络投票相结合的方式审议通过如下议案:
(一)审议通过了《关于<2016 年年度报告>和<2016 年年度报告摘要>的议案》《2016 年年度报告》和《2016 年年度报告摘要》详见 2017 年 4 月 26 日中国证监会指定创业板信息披露网站的相关公告。
表决结果:以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.98%;反对 31,600股,占出席会议有表决权股份总数的 0.02%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%审议通过。
    其中出席会议的除单独或者合计持有上市公司  5%以上股份以外的其他股东表决结果:
以  25,653,633  股同意(占出席会议持有公司    5%以下股份的股东所持总有效表决权的
99.88%),31,600  股反对(占出席会议持有公司  5%以下股份的股东所持总有效表决权的0.12%), 0 股弃权(占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持总有效表决权的 0%)审议通过。
    (二)审议通过了《关于<2016 年度董事会工作报告>的议案》
    公司独立董事在 2016 年度股东大会上作了年度述职。《独立董事 2016 年度述职报告》详见 2017 年 4 月 26 日中国证监会指定创业板信息披露网站的相关公告。
    表决结果:以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.98%;反对 31,600股,占出席会议有表决权股份总数的 0.02%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%审议通过。
    其中出席会议的除单独或者合计持有上市公司  5%以上股份以外的其他股东表决结果:
以  25,653,633  股同意(占出席会议持有公司    5%以下股份的股东所持总有效表决权的
99.88%),31,600  股反对(占出席会议持有公司  5%以下股份的股东所持总有效表决权的0.12%), 0 股弃权(占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持总有效表决权的 0%)审议通过。
    (三)审议通过了《关于<2016 年度监事会工作报告>的议案》
    《2016 年度监事会工作报告》详见 2017 年 4 月 26 日中国证监会指定创业板信息披露网站的相关公告。
    表决结果:以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.98%;反对 31,600股,占出席会议有表决权股份总数的 0.02%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%审议通过。
    其中出席会议的除单独或者合计持有上市公司  5%以上股份以外的其他股东表决结果:
以  25,653,633  股同意(占出席会议持有公司    5%以下股份的股东所持总有效表决权的
99.88%),31,600  股反对(占出席会议持有公司  5%以下股份的股东所持总有效表决权的0.12%), 0 股弃权(占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持总有效表决权的 0%)审议通过。
    (四)审议通过了《关于<2016 年度财务决算报告>的议案》
    《2016 年度财务决算报告》详见 2017 年 4 月 26 日中国证监会指定创业板信息披露网站的相关公告。
    表决结果:以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.98%;反对 31,600股,占出席会议有表决权股份总数的 0.02%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%审议通过。
    其中出席会议的除单独或者合计持有上市公司   5%以上股份以外的其他股东表决结果:
以  25,653,633  股同意(占出席会议持有公司     5%以下股份的股东所持总有效表决权的
99.88%),31,600   股反对(占出席会议持有公司  5%以下股份的股东所持总有效表决权的
0.12%), 0 股弃权(占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持总有效表决权的 0%)审议通过。
    (五)审议通过了《关于<2016 年度利润分配预案>的议案》
    《2016 年度利润分配预案》详见 2017 年 4 月 26 日中国证监会指定创业板信息披露网站的相关公告。
    表决结果:以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.98%;反对31,600 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.02%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%审议通过。
    其中出席会议的除单独或者合计持有上市公司   5%以上股份以外的其他股东表决结果:
以  25,653,633  股同意(占出席会议持有公司     5%以下股份的股东所持总有效表决权的
99.88%),31,600   股反对(占出席会议持有公司  5%以下股份的股东所持总有效表决权的
0.12%), 0 股弃权(占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持总有效表决权的 0%)审议通过。
    (六)审议通过了《关于<2017 年度财务预算报告>的议案》
    2017 年预计实现营业总收入 55,000 万元,预计增长幅度为 57%;预计实现净利润 20,000万元,预计增长幅度为 65%(上述对 2017 年财务预算并不代表公司对 2017 年度的盈利预测,能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素,存在很大的不确定性,请投资者注意风险)。
    表决结果:以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.98%;反对 31,600股,占出席会议有表决权股份总数的 0.02%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%审议通过。
    其中出席会议的除单独或者合计持有上市公司    5%以上股份以外的其他股东表决结果:
以  25,653,633  股同意(占出席会议持有公司      5%以下股份的股东所持总有效表决权的
99.88%),31,600    股反对(占出席会议持有公司  5%以下股份的股东所持总有效表决权的
0.12%), 0 股弃权(占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持总有效表决权的 0%)审议通过。
    (七)审议通过了《关于<续聘会计师事务所>的议案》
    天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券业从业资格,能够坚持独立、客观、公正的原则,遵守注册会计师独立审计准则,勤勉尽责地履行审计职责。为保证公司 2017年度审计工作的稳健和连续性,经公司董事会审计委员会提名,独立董事审核同意,董事会同意续聘天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2017 年度财务审计机构。详见 2017年 4 月 26 日中国证监会指定创业板信息披露网站的相关公告。
    表决结果:以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.98%;反对 31,600股,占出席会议有表决权股份总数的 0.02%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%审议通过。
    其中出席会议的除单独或者合计持有上市公司    5%以上股份以外的其他股东表决结果:
以  25,653,633  股同意(占出席会议持有公司      5%以下股份的股东所持总有效表决权的
99.88%),31,600    股反对(占出席会议持有公司  5%以下股份的股东所持总有效表决权的
0.12%), 0 股弃权(占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持总有效表决权的 0%)审议通过。
    (八)审议通过了《关于<调整 2017 年度非独立董事、高级管理人员、监事薪酬>的议案》
    表决结果:以同意 28,786,913 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.89%;反对 31,600股,占出席会议有表决权股份总数的 0.11%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%审议通过;相关利益人唐球、鄢建红、鄢建兵、周云杉、庞军合计 128,257,742 股回避表决。
    其中出席会议的除单独或者合计持有上市公司  5%以上股份以外的其他股东表决结果:以 9,527,993 股同意(占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持总有效表决权的 99.67%),31,600 股反对(占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持总有效表决权的 0.33%), 0股弃权(占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持总有效表决权的 0%);相关利益人周云杉、庞军合计 16,125,640 股回避表决。
    (九)审议通过了《关于<调整 2017 年度独立董事薪酬>的议案》
    表决结果:以同意 157,040,155 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.98%;反对 36,100股,占出席会议有表决权股份总数的 0.02%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%审议通过。
    其中出席会议的除单独或者合计持有上市公司  5%以上股份以外的其他股东表决结果:
以  25,649,133  股同意(占出席会议持有公司    5%以下股份的股东所持总有效表决权的
99.86%),36,100  股反对(占出席会议持有公司  5%以下股份的股东所持总有效表决权的0.14%), 0 股弃权(占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持总有效表决权的 0%)审议通过。
    (十)审议通过了《关于<修订深圳市赢时胜信息技术股份有限公司章程>的议案》
    此议案已经公司 2017 年 4 月 24 日召开的第三届董事会第十二次会议审议通过,并在中国证监会创业板指定信息披露网站公告了相关的文件。本议案属于特别决议议案,应由股东大会以特别决议通过,即由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的 2/3 以上通过。
    表决结果:以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.98%;反对 31,600股,占出席会议有表决权股份总数的 0.02%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%审议通过。
    其中出席会议的除单独或者合计持有上市公司  5%以上股份以外的其他股东表决结果:
以  25,653,633  股同意(占出席会议持有公司    5%以下股份的股东所持总有效表决权的
99.88%),31,600    股反对(占出席会议持有公司  5%以下股份的股东所持总有效表决权的
0.12%), 0 股弃权(占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持总有效表决权的 0%)审议通过。
    (十一)审议通过了《关于<终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”>的议案》
    《关于终止部分募投项目的公告》详见 2017 年 4 月 26 日中国证监会指定创业板信息披露网站的相关公告。
    表决结果:以同意 157,035,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.97%;反对 40,600股,占出席会议有表决权股份总数的 0.03%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%审议通过。
    其中出席会议的除单独或者合计持有上市公司    5%以上股份以外的其他股东表决结果:
以  25,644,633  股同意(占出席会议持有公司      5%以下股份的股东所持总有效表决权的
99.84%),40,600    股反对(占出席会议持有公司  5%以下股份的股东所持总有效表决权的
0.16%), 0 股弃权(占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持总有效表决权的 0%)审议通过。
    五、律师见证情况
    本次股东大会经广东华商律师事务所律师陈曦女士、刘宛红女士现场见证,并出具了法律意见书,认为本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》、《上市公司股东大会议事规则》、《公司章程》等相关规定,本次股东大会的决议合法、有效。
    六、 备查文件
    1.公司 2016 年年度股东大会决议;
    2.广东华商律师事务所出具的《关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度股东大会的法律意见书》。
    特此公告!
                                            深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会
                                                2017 年 5 月 19 日

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【2017-05-10】赢时胜(300377)关于控股股东、实际控制人增持公司股份的公告(详情请见公告全文)
      证券代码:300377                证券简称:赢时胜   公告编码:2017-039 号
                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
              关于控股股东、实际控制人增持公司股份的公告

            本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
      假记载、误导性陈述或重大遗漏。
            深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年 5 月 9 日收到控
      股股东、实际控制人唐球先生的通知,作为公司控股股东、实际控制人及董事长、总经理,
      基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可,唐球先生于 2017 年 5 月 9 日通过
      深圳证券交易所交易系统在二级市场以竞价交易的方式增持本公司股份,现将有关情况公告
      如下:
            一、本次增持情况:
            1、增持人:公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理唐球先生
            2、增持目的:基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可,以更好支持公
      司未来持续稳定发展所做出的决定,唐球先生实施本次增持计划,利于公司长期健康发展。
            3、增持方式:通过深圳证券交易所交易系统在二级市场以竞价交易的方式增持本公司
      股份
            4、增持股份数量及比例
增持                                                     本次增持金额(元/
            职务      增持日期           增持数量(股)                     占总股本比例
人                                                       股)
唐球  董事长、总经理  2017 年 5 月 9 日  372,800         31.744             0.13%
            二、增持前后持股变化情况
                                   增持前持股数及比例    增持后持股数及比例
      股东名称
                      股数(股)         占总股本比例    股数(股)         占总股本比例
            唐球      70,163,482         23.62%          70,536,282         23.75%
三、其他说明:
1、本次增持行为未违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业版上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等的规定。
2、唐球先生及一致行动人鄢建红女士承诺:本次增持公司股份的行为将根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定,增持之日起六个月内不减持所持有的本公司股份。
3、本次增持行为不会导致公司实际控制人发生变化,本次增持公司股份的行为不会导致公司股权分布不具备上市条件。
4、公司将严格按照中国证监会及深圳证券交易所有关规则制度的要求,及时履行信息披露义务。
特此公告!
                                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会
                                2017 年 5 月 9 日

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【2017-05-06】赢时胜(300377)关于控股股东、实际控制人增持公司股份的公告(详情请见公告全文)
      证券代码:300377                证券简称:赢时胜   公告编码:2017-038 号
                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
              关于控股股东、实际控制人增持公司股份的公告
            本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
      假记载、误导性陈述或重大遗漏。
            深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年 5 月 5 日收到控
      股股东、实际控制人唐球先生的通知,作为公司控股股东、实际控制人及董事长、总经理,
      基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可,唐球先生于 2017 年 5 月 5 日通过
      深圳证券交易所交易系统在二级市场以竞价交易的方式增持本公司股份,现将有关情况公告
      如下:
            一、本次增持情况:
            1、增持人:公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理唐球先生
            2、增持目的:基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可,以更好支持公
      司未来持续稳定发展所做出的决定,唐球先生实施本次增持计划,利于公司长期健康发展。
            3、增持方式:通过深圳证券交易所交易系统在二级市场以竞价交易的方式增持本公司
      股份
            4、增持股份数量及比例
增持                                                     本次增持金额(元/
            职务      增持日期           增持数量(股)                     占总股本比例
人                                                       股)
唐球  董事长、总经理  2017 年 5 月 5 日  178,610         31.85              0.06%
            二、增持前后持股变化情况
                                   增持前持股数及比例    增持后持股数及比例
      股东名称
                      股数(股)         占总股本比例    股数(股)         占总股本比例
            唐球      69,984,872         23.56%          70,163,482         23.62%
三、其他说明:
1、本次增持行为未违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业版上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等的规定。
2、唐球先生及一致行动人鄢建红女士承诺:本次增持公司股份的行为将根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定,增持之日起六个月内不减持所持有的本公司股份。
3、本次增持行为不会导致公司实际控制人发生变化,本次增持公司股份的行为不会导致公司股权分布不具备上市条件。
4、公司将严格按照中国证监会及深圳证券交易所有关规则制度的要求,及时履行信息披露义务。
特此公告!
                                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会
                                2017 年 5 月 5 日

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【2017-05-03】赢时胜(300377)东吴证券股份有限公司关于公司2016年度跟踪报告(详情请见公告全文)
                      东吴证券股份有限公司关于
                 深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
                           2016 年度跟踪报告
保荐机构名称:东吴证券股份有限公司  被保荐公司简称:赢时胜
保荐代表人姓名:冯洪锋              联系电话:0512-62938515
保荐代表人姓名:张帅                联系电话:0512-62938515
一、保荐工作概述
                 项  目                           工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件   是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的   不适用
次数
2、督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度
(包括但不限于防止关联方占用公司资  是
源的制度、募集资金管理制度、内控制
度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度   是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数       每月查询一次
(2)公司募集资金项目进展是否与信   是
息披露文件一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数           1次
(2)列席公司董事会次数             2次
(3)列席公司监事会次数             2次
5、现场检查情况
(1)现场检查次数                   1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定   是
报送
(3)现场检查发现的主要问题及整改   不适用
情况
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数              8次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论  无
意见
7、向本所报告情况(现场检查报告除
外)
(1)向本所报告的次数              2次
(2)报告事项的主要内容            2016      年持续督导培训情况的报告、
                                   2016 年定期现场检查报告
(3)报告事项的进展或者整改情况    无
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项        不存在
(2)关注事项的主要内容            不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况    不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否  是
合规
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数                      1次
(2)培训日期                      2016 年 8 月 19 日
                                   创业板股票上市规则、深圳交易所发
(3)培训的主要内容                布的细则、指引、通知、办法、备忘
                                   录等相关规定
11、其他需要说明的保荐工作情况     不适用
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
      事       项                存在的问题            采取的措施
1、信息披露                        无                  不适用
2、公司内部制度的建立和            无                  不适用
执行
3、“三会”运作                    无                  不适用
4、控股股东及实际控制人            无                  不适用
变动
5、募集资金存放及使用              无                  不适用
6、关联交易                        无                  不适用
7、对外担保                        无                  不适用
8、收购、出售资产                  无                  不适用
9、其他业务类别重要事项            无                  不适用
(包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资
助、套期保值等)
10 、 发 行 人 或 者 其 聘 请 的
中介机构配合保荐工作的              无                                   不适用
情况
11 、 其 他 ( 包 括 经 营 环
境、业务发展、财务状                无                                   不适用
况、管理状况、核心技术
等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
          公司及股东承诺事项                                 是否履  未履行承诺的原
                                                             行承诺  因及解决措施
1、公司股东关于股份锁定的承诺                                是          不适用
2、公开发行前持股 5%以上的股东、董事、高级                   是          不适用
管理人员及发起人股东的持股意向或减持意向
3、公司上市后三年内公司股价低于每股净资产
时 稳 定 公 司 股 价 的 预 案 ( 包 括 : a. 公 司 控 股 股
东、实际控制人、公开发行前持股      5%以上的股               是          不适用
东、董事(独立董事除外)、高级管理人员及发
起人股东的股份增持计划;b.公司的股份回购计
划)
4、公司及控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员及发起人股东关于招股说明书                   是          不适用
真实性、准确性,完整性的承诺
5、公司或公司董事、监事、高级管理人员未履                    是          不适用
行相关承诺事项的约束措施
6、公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞                    是          不适用
争的承诺
7、关于提振市场信心、维稳公司股价措施的相                    是          不适用
关承诺
四、其他事项
                报告事项                                         说  明
1、保荐代表人变更及其理由                 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施的        不适用
事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项                 不适用
(本页无正文,为《东吴证券股份有限公司关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司年度跟踪报告》之签署页)保荐代表人(签字):
                      _______________  _______________
                      冯洪锋           张帅
                                       东吴证券股份有限公司
                                       2017 年 5 月 2 日

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【2017-05-03】赢时胜(300377)关于对控股子公司上海赢保商业保理有限公司增资扩股的公告(详情请见公告全文)
证券代码:300377            证券简称:赢时胜  公告编码:2017-037 号
                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
关于对控股子公司上海赢保商业保理有限公司增资扩股的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、增资扩股概述
(1)深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”或“赢时胜”)于2017年5月2日与控股子公司上海赢量金融服务有限公司(以下简称“上海赢量”或“赢量”)签署《增资协议》,决定对公司的控股子公司上海赢保商业保理有限公司(简称“上海赢保”)进行增资,其中公司增资人民币13,950万元,上海赢量增资人民币1,050万元。增资完成后,公司所持上海赢保股权比例仍为93%,上海赢保仍为赢时胜的控股子公司。
(2)根据《公司章程》的规定,本次投资涉及的金额在公司董事长决策权限内,无需经过董事会或股东大会审议。
(3)本次对外投资不构成关联交易、不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、合作对方基本情况
上海赢量金融服务有限公司
公司名称:上海赢量金融服务有限公司
统一社会信用代码:913100003323986411
类型:有限责任公司(国内合资)
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 211 号 302 部位 368 室法定代表人:唐球
注册资本:人民币 20000.0000 万元整
经营范围:金融信息服务(除金融许可业务),接受金融机构委托从事金融信息技术外包,接受金融机构委托从事金融业务流程外包,接受金融机构委托从事金融知识流程外包,计算机技术、网络技术、云平台服务,投资咨询、商务咨询、证券咨询、市场信息咨询与调查(不得从事社会调查、社会调研、民意调查、民意测验),自有设备租赁(除金融租赁)、汽车租赁(不带操作员),电子商务(不得从事增值电信、金融业务)。
三、投资标的的基本情况
(1)增资前后股权结构如下:
                       增资扩股前        增资扩股后
股东名称                                                                出资方式
              出资额(万元)  持股比例   出资额(万元)      持股比例
深圳市赢时胜
信息技术股份  4,650                93%   18,600                   93%     货币
有限公司
上海赢量金融
                  350              7%    1,400                    7%      货币
服务有限公司
合计          5,000                100%  20,000                   100%
(2)上海赢保基本情况:
公司名称:上海赢保商业保理有限公司
统一社会信用代码:91310115MA1K3MMW5M
类型:有限责任公司(国内合资)
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 211 号 302 部位 368 室法定代表人:唐球
注册资本:人民币 5000.0000 万元整
经营范围:进出口保理业务,国内及离岸保理业务,与商业保理相关的咨询服务。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
(3)主要财务指标:
                                   截至 2017 年 3 月 31 日(未经审计)
                  项目
                                         (单位:人民币元)
              资产总额                   50,020,037.00
              负债总额                   7,552.83
                  净资产                 50,012,484.17
              营业收入                   21,094.15
                利润总额                       16,645.56
                净利润                         12,484.17
四、增资扩股协议的主要内容
甲方:上海赢保商业保理有限公司
乙方1:深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
乙方2:上海赢量金融服务有限公司
协议各方经过友好协商,根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规和政策规定,现对本次增资事宜共同达成如下协议,以兹共同遵守。
第一条定义
(一)投资人
指,深圳市赢时胜信息技术股份有限公司和上海赢量金融服务有限公司。(二)目标公司指,上海赢保商业保理有限公司。
第二条增资
(一)增资方式
各方一致同意,目标公司增加注册资本人民币 15,000 万元,即注册资本由原来的人民币 5000 万元增加至人民币 20,000 万元,全部由投资人以人民币现金方式同比例认购。
(二)增资价格
各方一致同意,按照每 1 元注册资本对应人民币 1 元的价格,由投资人认购目标公司新增注册资本。
(三)增资价款
按照前述增资价格,投资人本次共认购目标公司新增注册资本的总价款(即本次增资价款)为人民币【15,000】万元(RMB 壹亿伍仟万元),全部作为目标公司新增注册资本,占目标公司增资后注册资本【20,000】万元的【75】%。各投资人具体增资价款如下:
赢时胜本次共认购目标公司新增注册资本的总价款为人民币 13,950 万元,其中 13,950万元作为新增注册资本,其余 0 元计入资本公积。
赢量金融本次共认购目标公司新增注册资本的总价款为人民币 1,050 万元,其中 1,050万元作为新增注册资本,其余 0 元计入资本公积。
(四)增资价款的用途
    目标公司应将本次增资的增资价款用于目标公司的经营以及目标公司股东会或董事会批准的其他用途。
(五)增资前后的股权结构1.本次增资前目标公司的股权结构:
        股东                      出资方式      出资额(万元)    投资比例
        深圳市赢时胜信息
                                  货币          4650              93%
        技术股份有限公司
        上海赢量金融服务
                                  货币          350               7%
        有限公司
2.本次增资后目标公司的股权结构:
        股东                      出资方式      出资额(万元)    投资比例
        深圳市赢时胜信息
                                  货币          18600             93%
        技术股份有限公司
        上海赢量金融服务
                                  货币          1400              7%
        有限公司
第三条出资的生效条件和付款
(一)  出资生效条件1、目标公司股东会决议通过本次增资。
2、投资人已通过股东会/董事会决议通过本次增资;3、本协议已经各方正式签署生效。
(二)  付款时间及方式
上述出资生效条件满足后,十五个工作日内向目标公司账户一次性支付全部增资价款。第四条工商变更及交易费用
(一)  工商变更
1.  目标公司应在投资人付款后及时完成本次增资的工商变更登记手续。2.  目标公司领取到新的营业执照 5 个工作日内,将股东名册加盖公章、营业执照复印件、
    签署完毕的股东会决议原件、增资协议、补充协议(如有)、公司章程原件等全套资料
    通过专人、邮件方式递交给投资人并经投资人确认。
(二)    交易费用的支付
    各方一致同意,本次增资过程中所发生的相关费用由目标公司承担。
第五条投资人权益
(一)优先认购权
    投资人有权优先认购目标公司拟发行股份和证券的全部或部分,且购买的价格、条款和条件应与其他潜在投资人的购买相同;如果其他潜在投资人放弃购买其优先认购权,则投资人或其指定第三方有权认购其放弃部分。
(二)优先清算权
    如果目标公司发生“清算事件”,目标公司承担法定税费和债务后的资产,按照如下原则进行分配:
    1.    优先向投资人支付投资金额的 100%。
    2.    在支付完毕以上金额后,目标公司任何可供分配的剩余资产按照实际出资比例在其
          他股东(如有)之间进行分配。
          “清算事件”包括但不限于:
    1.    目标公司进入清算程序、终止经营或解散;
    2.    目标公司发生合并、收购或公司控制权发生变更;
    3.    目标公司全部或大部分资产被出售或者将目标公司全部和大部分知识产权进行排
          他性转让等事件。
第六条利润分配
    各方一致同意,本协议签署后,目标公司自成立以来留存的资本公积金、盈余公积金和未分配利润 (包括累积未分配利润) 由增资完成后的所有在册股东按各自的持股比例共同享有。
第七条董事会
    目标公司董事会共有 5 名董事,保持不变。
    目标公司召开董事会定期会议和临时会议,董事会决议的表决,实行一人一票,到会的董事应当超过全体董事人数的三分之二,并且是在全体董事人数过半数同意的前提下,董事会的决议方为有效。
第八条其他条款
(一)保密
      各方一致同意,自本协议签订之日起三(3)年内,除有关法律、法规规定对投资人信息披露要求或有管辖权的政府有关机构要求外,未经本协议各方的事先书面同意,任何一方及其雇员、顾问、中介机构或代理应对其已获得但尚未公布或以其他形式公开的、与本次增资相关的所有资料和文件(无论是财务、技术或其它方面的资料和文件)予以保密,亦不得向第三方(不包括本协议各方聘请的专业顾问和中介机构和/或各方的母公司、关联公司及投资人)和公众透露任何与本次增资有关的信息。
(二)不可抗力
      如果本协议任何一方因受不可抗力事件(不可抗力事件指受影响一方不能合理控制的、无法预料或即使可预料到也不可避免且无法克服,并于本协议签订日之后出现的,使该方对本协议全部或部分的履行在客观上成为不可能或不实际的任何事件。此等事件包括但不限于地震、骚动、暴乱、战争及法律法规和中国证监会明文规定且对外公布的上市规则变动等)影响而未能实质履行其在本协议下的义务,该义务的履行在不可抗力事件持续期间应予终止;
      声称受到不可抗力事件影响的一方应尽可能在最短的时间内通过书面形式将不可抗力事件的发生通知其他方,并在该不可抗力事件发生后十五(15)天内以本协议规定的通知方式将有关此种不可抗力事件及其持续时间上的适当证据提供给其他方。声称不可抗力事件导致其对本协议的履行在客观上成为不可能或不实际的一方,有责任尽一切可能及合理的努力消除或减轻此不可抗力事件对其履行协议义务的影响;
      不可抗力事件发生后,各方应立即通过友好协商决定如何执行本协议。在不可抗力事件消除或其影响终止后,各方须立即恢复履行各自在本协议项下的各项义务。
(三)违约责任和赔偿
      本协议各方均应严格遵守本协议的规定,以下每一件事件均构成违约事件:
      如果本协议任何一方未能履行其在本协议项下的实质性义务或承诺,或者违反本协议导致签署本协议的目的无法实现;
      如果本协议任何一方在本协议中所作的任何声明或保证在任何实质性方面不真实。
      违约方应当负责赔偿其违约行为给守约方造成的损失,以使守约方恢复到该违约事件不发生的情形下守约方可以达到的状态。
(四)争议解决
任何因本协议的解释或履行而产生的争议,均应首先通过友好协商方式加以解决。如协商未果,则任何一方均有权在该等争议发生后三十(30)个工作日内,向上海国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁,按其规则进行仲裁以作最终解决。
在有关争议的协商或仲裁期间,除争议事项外,本协议各方应在所有其它方面继续其对本协议下义务的善意履行。
(五)协议生效及其它本协议于协议各方盖章或签字之日起生效。
本协议的签订、履行、修订、解除和争议解决等均应受中国法律管辖并依其解释。本协议的任何修改须经各方共同签署书面文件;未经其他各方同意,本协议任何一方不得全部或部分转让其在本协议下的任何权利或义务。
五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
本次对外投资将使用公司自有资金完成。
1、签订投资合作协议的目的
从 2005 年到 2011 年,我国保理行业交易量平均年增长达到的 96%,2014 年突破 3 万亿,达到 3.5 万亿元,2018 年预计将达到 5.39 万亿元。预测到“十三五”末,我国商业保理业务规模将达到万亿级,约占到中国整个保理市场的三分之一。届时商业保理将成为我国贸易融资和风险管理领域不可或缺的重要产业。
具有逆经济周期而行特点的商业保理,是最适合成长型中小企业的贸易融资工具,可以在缓解中小企业融资难、融资贵、健全商务信用体系方面发挥重要作用,商业保理正在成为中小企业融资的重要渠道之一。
2、签订投资合作协议对公司的影响
2015 年上半年,为把握金融科技创新的发展机遇,赢时胜控股子公司的上海赢量正式投入运营,这是赢时胜由“金融 IT 服务商”向“科技金融生态服务公司”的初步转型的重要举措之一。2016 年 7 月,赢时胜进一步增资上海赢量,结合赢时胜在大数据、区块链等金融科技技术的开发应用,以及上海赢量“融金云”及“六度云”服务平台的业务客户基础和风险控制机制,挖掘供应链金融新的利润增长点。2017 年 2 月,赢时胜与上海赢量共同设立上海赢保,进一步完善赢时胜的金融服务生态布局,扩大金融产品服务平台的应用范围。
目前,上海赢量和上海赢保相关业务在“零风险”的风控基础上,获得了优质的核心企业客户资源,协同效应突出,发展趋势良好。
此次赢时胜联手上海赢量,进一步增资上海赢保,进一步夯实公司的金融服务转型战略,完善产业链金融综合服务体系,稳步扩大新的利润增长点基础;同时将持续投入在供应链金融数据管理、业务流程和风险控制等领域的科技研发,形成良好的产研互动,尽快在金融服务领域奠定行业先发优势,全面提升公司在行业内核心竞争力和综合实力,为公司股东最大限度地创造价值。
本次投资是本公司在充分考虑保理市场前景、客户资源和需求、技术应用价值等基础上进行的投资,收益预期良好,投资风险可控。
3、风险提示
(1)客户风险:主要体现在买卖双方信用风险、交易背景不真实、以及上、下游企业关联交易风险,其中客户买卖双方信用的好坏、实力的强弱是国内保理业务的首要风险。
(2)运营风险:主要体现在内部审查制度执行不力,从而出现虚假交易合同及瑕疵应收账款办理保理业务,导致保理预付款资金的落空,造成资金损失;以及资金管理不到位,使得保理预付款未能用于客户购买生产资料等企业生产经营活动,或是用于银行承兑汇票保证金,或流向证券市场、期货市场和用于股本权益性投资。
(3)法律风险:保理业务实质是一种“债权”的质押,一旦债权本身或质押效力出现问题,会导致保理公司增加实现债权的难度或无法实现债权。如在隐蔽型保理业务中债权转让通知的风险,重复质押登记的法律风险等。
六、其他
公司将根据有关规定及时披露本次对外投资的其他进展或变化情况。
七、备查文件
1、《增资协议》。
特此公告!
                                          深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会
                                                    2017 年 5 月 2 日

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【2017-04-27】赢时胜(300377)2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告(更新后)(详情请见公告全文)
      证券代码:300377          证券简称:赢时胜    公告编码:2017-026 号
              深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告(更新后)
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
      根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(下称“公司”或“本公司”)《募集资金管理制度》的有关规定,现将本公司 2016 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下:
      一、募集资金基本情况
      (一)2014 年首次公开发行股票
      (1)实际募集资金金额、资金到账情况
        经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]28 号文核准,并经深圳证券交易所同意,本公司由主承销商国金证券股份有限公司通过深圳证券交易所交易系统于 2014 年 1 月 16 日采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式,向社会公众公开发行了普通股(A 股)股票 1,385 万股(其中公开发行新股 1,035 万股,公开发售老股350 万股),本次新股发行价格为人民币 21.58 元。截止 2014 年 1 月 21 日,本公司共募集资金 22,335.30 万元,扣除各项发行费用 3,051.64 万元,实际募集资金净额为人民币 19,283.66万元,承诺投资项目金额 19,281.15 万元,超募资金 2.51 万元。上述募集资金已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)天职业字【2014】第 1637 号《验资报告》验证。
      (2)募集资金使用及结余情况
      截至 2016 年 12 月 31 日,公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下:
项目                                                                        金额(元)
募集资金净额                                                                192,836,604.23
减:累计使用募集资金                                                        194,959,823.02
其中:  截至 2016 年 12 月 31 日止募投项目使用金额                          194,931,741.15
        银行收取账户管理费及手续费                                          2,977.64
        用超募资金补充流动资金                                              25,104.23
        用超募资金偿还银行借款                                                          -
                                           1
项目                                                                        金额(元)
        用超募资金对外投资                                                             -
加:累计募集资金利息                                                        2,132,592.33
减: 账户销户,结余款转作流动资金                                             9,373.54
尚未使用的募集资金余额                                                                 0
(二)2016 年非公开发行股票
      (1)实际募集资金金额、资金到账情况
      经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市赢时胜信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》证监许可[2016]319 号文核准,同意深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称 “公司”)非公开发行不超过 4,500 万股新股。截至 2016 年 3 月 18 日止,公司本次非公开发行股票的募集资金总额为 2,085,599,962.08 元,扣除各项发行费用 57,924,607.09元后,募集资金净额为 2,027,675,354.99 元。上述募集资金已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)天职业字【2016】8484 号《验资报告》验证。
      (2)募集资金使用及结余情况
        截至 2016 年 12 月 31 日,公司非公开发行股票募集资金使用情况如下:
项目                                                                        金额(元)
募集资金净额                                                                2,027,675,354.99
减:累计使用募集资金                                                        1,378,700,000.00
其中:  截至 2016 年 12 月 31 日止募投项目使用金额                          568,700,000.00
        银行收取账户管理费
        用闲置募集资金暂时购买理财产品(注 1)                              210,000,000.00
        用闲置募集资金暂时补充流动资金(注 2)                              600,000,000.00
        用超募资金对外投资                                                             -
加:累计募集资金利息及理财产品收益                                          6,684,955.55
尚未使用的募集资金余额                                                      655,660,310.54
      注 1:为提高募集资金的使用效率,降低公司运营成本,维护公司和股东的利益,在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募集资金投资项目正常进行的前提下,根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定,公司拟使用非公开发行股票闲置的募集资金 60,000 万元暂时补充公司的流动资金。使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月,到期将归还至募集资金专户。2016 年 4 月 22 日,公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,全体董事一致同意公司使用部分闲置募集资金 15,000 万元暂时补充流动资金,且已经监事会审议通过,公司独立董事已出具
                                                2
明确同意意见。2016 年 7 月 1 日,公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,全体董事一致同意公司使用部分闲置募集资金45,000 万元暂时补充流动资金,且已经监事会审议通过,公司独立董事已出具明确同意意见。
公司上述使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范性运作指引》等有关规定。保荐机构对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。
注 2:公司于 2016 年 6 月 23 日召开第三届董事会第三次会议,审议通过了《关于<使用部分闲置募集资金购买短期保本理财产品>的议案》,同意公司使用不超过人民币 22,000 万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品,使用期限不超过 12 个月,在上述额度及决议有效期内,可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。《关于<使用部分闲置募集资金购买短期保本理财产品>的议案》已经公司第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议审议通过,独立董事发表了明确同意意见,公司保荐机构东吴证券股份有限公司也对此出具了核查意见。
二、募集资金存放和管理情况
(一)2014 年首次公开发行股票
(1)募集资金的管理情况
公司首次公开发行股票的相关募集资金已全部按规定用途使用完毕,四个募集资金专户将不再使用,根据《募集资金三方监管协议》,公司已在2016年12月31日前办理完毕四个募集资金专户的注销手续。募集资金专户注销后,公司及保荐机构与开户银行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
(二)2016年非公开发行股票
(1)募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,公司已根据《公司法》、《证券法》、证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关要求,结合公司实际情况,制定了《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司募集资金管理制度》》(以下简称“《募集资金管理制度》”),规范募集资金的存放、使用和管理、监督情况。
公司严格按照《募集资金管理制度》的规定,实行募集资金的专项存储制度。2016 年 4月 14 日,公司与保荐机构东吴证券股份有限公司分别和民生银行深圳宝安支行、交通银行深圳车公庙支行、宁波银行股份有限公司深圳龙华支行签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。三方监管协议的内容参照深圳证券交易所范本拟订,无重大差异。
公司审计部人员每月会不定期对募集资金的存放、使用和管理等有关工作进行检查,并于每个季度出具专项内部审计报告。
                                  3
      公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。东吴证券作为本公司的保荐机构,采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权,公司授权其指定的保荐代表人可以随时到专户存储银行查询、复印公司专户的资料,公司和监管银行积极配合,三方监管协议的履行情况正常。
      (2)募集资金专户存放情况
      按照《深圳证券交易上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司制定的《募集资金管理及使用制度》,对募集资金实行专户存储,开立民生银行深圳宝安支行、交通银行深圳车公庙支行、宁波银行股份有限公司深圳龙华支行募集资金专户;对募集资金的使用执行严格的审批程序,以保证专款专用。
      截止 2016 年 12 月 31 日募集资金专户存放情况如下:
                                                                单位:元
序号  募集资金存储银行名称        银行账号账号             期末余额        存储方式
1     中国民生银行股份有限公     609680808                      58,502.63  活期存储
      司深圳宝安支行
2     中国民生银行股份有限公     601680809                      65,148.81  活期存储
      司深圳宝安支行
3     交通银行深圳车公庙支行     443066278011603100134         511,589.09  活期存储
4     宁波银行股份有限公司深     73080122000114374              41,736.65  活期存储
      圳龙华支行
5     宁波银行股份有限公司深     73080122000115115         504,983,333.36  定期存储
      圳龙华支行
6     中国民生银行股份有限公     704045294                 150,000,000.00  定期存储
      司深圳宝安支行
      合计:                                                655,660,310.54
      注:为了提高资金存款收益,本公司在宁波银行股份有限公司深圳龙华支行开设了从属于募集资金账户的定期存款账户,该等账户纳入募集资金账户统一管理,不得用于结算和提取现金,定期存款到期后该账户内的资金只能转入相对应的募集资金账户。
      三、本年度募集资金的实际使用情况
   (一)募集资金项目的资金使用及募集资金投资项目实现效益情况
      2016 年度募集资金实际使用情况,详见本报告附表。
      (二)募集资金投资项目先期投入及置换情况
      2016年度,公司无募集资金投资项目先期投入及置换情况。
      四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
                                            4
2016 年度,公司无变更募集资金投资项目的情况。
五、其他重要事项
公司 2017 年 4 月 24 日召开了第三届董事会第十二次会议,审议通过了《关于<终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”>的议案》,由于非公开存在差募及市场环境的变化,公司拟终止“互联网金融产品服务平台项目”。截止本报告报出之日止,“互联网金融产品服务平台项目”承诺投资金额人民币 80,000.00 万元,已使用金额 13,960.00 万元,已使用资金主要用于办公场所购置,鉴于该项目拟终止,已购置办公场所可由其他募投项目或根据公司实际需求进行安排使用。
公司终止实施“互联网金融产品服务平台项目”事项已经公司董事会、监事会审议通过,独立董事发表明确的同意意见,保荐机构东吴证券股份有限公司对该事项无异议。
本次终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”的事项尚需提交公司 2016 年年度股东大会进行审议。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2016 年度,公司募集资金的相关信息披露及时、真实、准确、完整;募集资金的存放、使用、管理与披露不存在违规情形。
附表 1:首次公开发行股票募集资金 2016 年度使用情况对照表
附表 2:非公开发行股票募集资金 2016 年度使用情况对照表
                                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会
                                               2017 年 4 月 26 日
                                  5
附表1:
                                              首次公开发行股票募集资金2016年度使用情况对照表
单位:(人民币)万元
募集资金总额                                                            19,283.66                     本年度投入募
                                                                                                                                                 0.00
报告期内变更用途的募集资金总额                                          0.00                          集资金总额
累计变更用途的募集资金总额                                              0.00                          已累计投入募
                                                                                                                                         19,493.17
累计变更用途的募集资金总额比例                                          0.00                          集资金总额
                                是否已变更项                                                          截至期末投资                                               项目可行性
                                              募集资金承诺  调整后投资  本报告期        截至期末累计                项目达到预定可       本年度实现    是否达到
承诺投资项目和超募资金投向      目(含部分变                                                          进度(%)(3)                                               是否发生重
                                              投资总额      总额(1)   投入金额        投入金额(2)                 使用状态日期         的效益        预计效益
                                更)                                                                  =(2)/(1)                                                  大变化承诺投资项目
1.资产托管业务系统平台建设项目  否            6,509.04      6,509.04              0.00  6,592.16      101.28        2015 年 12 月 31 日  1,766.26      是        否
2.资产管理业务系统平台建设项目  否            7,054.10      7,054.10              0.00  7,130.52      101.08        2015 年 12 月 31 日  2,260.16      是        否
3.客户服务中心建设项目          否            2,760.61      2,760.61              0.00  2,984.44      108.11        2015 年 12 月 31 日  不适用  注1   是        否
4.研发中心建设项目              否            2,957.40      2,957.40              0.00  2,786.05      94.21         2015 年 12 月 31 日  不适用  注2   是        否
承诺投资项目小计                              19,281.15     19,281.15             0.00  19,493.17                                        4,026.42
超募资金投向
补充流动资金(如有)                                                                    2.51
                                                                                   6
超募资金投向小计                                                                                  2.51
                  合计                      19,281.15  19,281.15                            0.00  19,495.68             4,026.42未达到计划进度或预计收益的情况和原
                                    无
因(分具体项目)
项目可行性发生重大变化的情况说明    无
超募资金的金额、用途及使用进展情况  超募资金的金额为 2.51 万元,已用于补充永久性流动资金。
募集资金投资项目实施地点变更情况    不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况    不适用
                                    根据本公司募集资金投资项目的实施情况,截至2014年1月31日,本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额6,281.41万元。天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)募集资金投资项目先期投入及置换情况  就上述募集资金投资项目的预先投入情况出具了天职业字[2014]4440号《天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)有关深圳市赢时胜信息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集
                                    资金投资项目的鉴证报告》。本公司根据第二届董事会第五次会议决议完成了募集资金置换。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况  不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原
                                    不适用
因
尚未使用的募集资金用途及去向        无
募集资金使用及披露中存在的问题或其
                                    无
他情况
        注 1:客户中心建设项目作为公司营销的一部分,不进行单独的财务评价。
        注2:研发中心建设项目作为公司基础研发的一部分,不进行单独的财务评价。
                                                                                            7
附表2:
                                                  非公开发行股票募集资金2016年度使用情况对照表
单位:(人民币)万元
募集资金总额                                                                202,767.54                      本年度投入募
                                                                                                                                               56,870.00
报告期内变更用途的募集资金总额                                              0.00                            集资金总额
累计变更用途的募集资金总额                                                  0.00                            已累计投入募
                                                                                                                                               56,870.00
累计变更用途的募集资金总额比例                                              0.00                            集资金总额
                                                                                                            截至期末投资                                             项目可行性
                                  是否已变更项目  募集资金      调整后投资  报告期         截至期末累计                   项目达到预定可       本年度实现  是否达到
承诺投资项目和超募资金投向                                                                                  进度(%)(3)                                             是否发生重
                                  (含部分变更)  承诺投资总额  总额(1)   投入金额       投入金额(2)                    使用状态日期         的效益      预计效益
                                                                                                            =(2)/(1)                                                大变化承诺投资项目
1.互联网金融大数据中心项目        否              147,000.00    147,000.00  27,863.20      27,863.20        18.95%        2017 年 12 月 31 日  不适用  注  是        否
2.互联网金融产品服务平台项目      否              80,000.00     80,000.00   13,960.00      13,960.00        17.45%        2017 年 12 月 31 日  不适用  注  是        否
3.互联网金融机构运营服务中心项目  否              58,000.00     58,000.00   8,046.80       8,046.80         13.87%        2017 年 12 月 31 日  不适用  注  是        否
4.补充流动资金                    否              7,000.00      7,000.00    7,000.00       7,000.00         100.00%       2017 年 12 月 31 日  不适用  注  是        否
承诺投资项目小计                                  292,000.00    292,000.00  56,870.00      56,870.00        19.48%                             不适用  注
超募资金投向
补充流动资金(如有)                                                                    0                0
超募资金投向小计                                                                        0                0
                                                                            8
                合计                          292,000.00      292,000.00  56,870.00                               56,870.00  19.48%  0未达到计划进度或预计收益的情况和原因
                                      无
(分具体项目)
项目可行性发生重大变化的情况说明      无
超募资金的金额、用途及使用进展情况    无
募集资金投资项目实施地点变更情况      不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况      不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况    不适用
                                      为提高募集资金的使用效率,降低公司运营成本,维护公司和股东的利益,在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募集资金投资项目正常进行的前提下,根据《深圳证券交易所
                                      创业板上市公司规范运作指引》等相关规定,公司拟使用非公开发行股票闲置的募集资金 60,000 万元暂时补充公司的流动资金。使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月,到期将
                                      归还至募集资金专户。2016 年 4 月 22 日,公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,全体董事一致同意公司使用部分闲置
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况    募集资金 15,000 万元暂时补充流动资金,且已经监事会审议通过,公司独立董事已出具明确同意意见。2016 年 7 月 1 日,公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分
                                      闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,全体董事一致同意公司使用部分闲置募集资金 45,000 万元暂时补充流动资金,且已经监事会审议通过,公司独立董事已出具明确同意意
                                      见。公司上述使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范性运作指引》等有关规定。
                                      保荐机构对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。项目实施出现募集资金结余的金额及原因  不适用
尚未使用的募集资金用途及去向          尚未使用的募集资金均存放在公司募集资金专户,用于募集资金投资项目后期支出。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
                                      无
情况
      注:本次募集资金承诺投资项目均在建设期,尚未实现效益。
                                                                          9

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【2017-04-27】赢时胜(300377)关于2016年度募集资金存放与使用情况专项报告的补充更正公告(详情请见公告全文)
      证券代码:300377      证券简称:赢时胜        公告编码:2017-036 号
                 深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
        关于 2016 年度募集资金存放与使用情况专项报告
                                    的补充更正公告
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年 4 月 26 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披露了《2016 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》(公告编码:2017-026)。由于工作人员的疏忽,导致相关披露内容有误,现对有关内容进行补充更正如下:
      1、原为:
      一、募集资金基本情况
(二)2016 年非公开发行股票
(2)募集资金使用及结余情况
      截至 2016 年 12 月 31 日,公司非公开发行股票募集资金使用情况如下:
项目                                                                      金额(元)
募集资金净额                                                              2,027,675,354.99
减:累计使用募集资金                                                      1,378,700,000.00
其中:  截至 2016 年 12 月 31 日止募投项目使用金额                        568,700,000.00
        银行收取账户管理费
        用闲置募集资金暂时购买理财产品                                    210,000,000.00
        用闲置募集资金暂时补充流动资金                                    600,000,000.00
        用超募资金对外投资                                                             -
加:累计募集资金利息及理财产品收益                                        6,684,955.55
尚未使用的募集资金余额                                                    655,660,310.54
      补充更正后:
      一、募集资金基本情况
(二)2016 年非公开发行股票
(2)募集资金使用及结余情况
项目                                                            金额(元)
募集资金净额                                                    2,027,675,354.99
减:累计使用募集资金                                            1,378,700,000.00
其中:  截至 2016 年 12 月 31 日止募投项目使用金额              568,700,000.00
        银行收取账户管理费
        用闲置募集资金暂时购买理财产品(注 1)                  210,000,000.00
        用闲置募集资金暂时补充流动资金(注 2)                  600,000,000.00
        用超募资金对外投资                                                            -
加:累计募集资金利息及理财产品收益                              6,684,955.55
尚未使用的募集资金余额                                          655,660,310.54
      注 1:为提高募集资金的使用效率,降低公司运营成本,维护公司和股东的利益,在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募集资金投资项目正常进行的前提下,根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定,公司拟使用非公开发行股票闲置的募集资金 60,000 万元暂时补充公司的流动资金。使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月,到期将归还至募集资金专户。2016 年 4 月 22 日,公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,全体董事一致同意公司使用部分闲置募集资金 15,000 万元暂时补充流动资金,且已经监事会审议通过,公司独立董事已出具明确同意意见。2016 年 7 月 1 日,公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,全体董事一致同意公司使用部分闲置募集资金 45,000 万元暂时补充流动资金,且已经监事会审议通过,公司独立董事已出具明确同意意见。公司上述使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范性运作指引》等有关规定。保荐机构对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。
      注 2:公司于 2016 年 6 月 23 日召开第三届董事会第三次会议,审议通过了《关于<使用部分闲置募集资金购买短期保本理财产品>的议案》,同意公司使用不超过人民币 22,000万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品,使用期限不超过 12 个月,在上述额度及决议有效期内,可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。《关于<使用部分闲置募集资金购买短期保本理财产品>的议案》已经公司第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议审议通过,独立董事发表了明确同意意见,公司保荐机构东吴证券股份有限公司也对此出具了核查意见。
2、原为:
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2016 年度,公司募集资金的相关信息披露及时、真实、准确、完整;募集资金的存放、使用、管理与披露不存在违规情形。
补充更正后:
五、其他重要事项
公司 2017 年 4 月 24 日召开了第三届董事会第十二次会议,审议通过了《关于<终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”>的议案》,由于非公开存在差募及市场环境的变化,公司拟终止“互联网金融产品服务平台项目”。截止本报告报出之日止,“互联网金融产品服务平台项目”承诺投资金额人民币 80,000.00 万元,已使用金额 13,960.00 万元,已使用资金主要用于办公场所购置,鉴于该项目拟终止,已购置办公场所可由其他募投项目或根据公司实际需求进行安排使用。
公司终止实施“互联网金融产品服务平台项目”事项已经公司董事会、监事会审议通过,独立董事发表明确的同意意见,保荐机构东吴证券股份有限公司对该事项无异议。
本次终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”的事项尚需提交公司 2016 年年度股东大会进行审议。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2016 年度,公司募集资金的相关信息披露及时、真实、准确、完整;募集资金的存放、使用、管理与披露不存在违规情形。
3、附表 2:非公开发行股票募集资金 2016 年度使用情况对照表中部分内容以下数据单位均为:(人民币)万元原为:
                                                                                                     截至期末投资                                             项目可行性
                                  是否已变更项目  募集资金      调整后投资  报告期     截至期末累计                项目达到预定可       本年度实现  是否达到
承诺投资项目和超募资金投向                                                                           进度(%)(3)                                             是否发生重
                                  (含部分变更)  承诺投资总额  总额(1)   投入金额   投入金额(2)                 使用状态日期         的效益      预计效益
                                                                                                     =(2)/(1)                                                大变化承诺投资项目
1.互联网金融大数据中心项目        否              147,000.00    147,000.00  16,000.00  16,000.00     10.88%        2017 年 12 月 31 日          0   是        否
2.互联网金融产品服务平台项目      否              80,000.00     80,000.00                                          2017 年 12 月 31 日          0   是        否
3.互联网金融机构运营服务中心项目  否              58,000.00     58,000.00   33,870.00  33,870.00     58.40%        2017 年 12 月 31 日          0   是        否
4.补充流动资金                    否              7,000.00      7,000.00    7,000.00   7,000.00      100.00%       2017 年 12 月 31 日          0   是        否
承诺投资项目小计                                  292,000.00    292,000.00  56,870.00  56,870.00     19.48%                                     0
补充更正后:
                                                                                                     截至期末投资                                             项目可行性
                                  是否已变更项目  募集资金      调整后投资  报告期     截至期末累计                项目达到预定可       本年度实现  是否达到
承诺投资项目和超募资金投向                                                                           进度(%)(3)                                             是否发生重
                                  (含部分变更)  承诺投资总额  总额(1)   投入金额   投入金额(2)                 使用状态日期         的效益      预计效益
                                                                                                     =(2)/(1)                                                大变化承诺投资项目
1.互联网金融大数据中心项目        否              147,000.00    147,000.00  27,863.20  27,863.20     18.95%        2017 年 12 月 31 日  不适用  注  是        否
2.互联网金融产品服务平台项目      否              80,000.00     80,000.00   13,960.00  13,960.00     17.45%        2017 年 12 月 31 日  不适用  注  是        否
3.互联网金融机构运营服务中心项目  否              58,000.00     58,000.00   8,046.80   8,046.80      13.87%        2017 年 12 月 31 日  不适用  注  是        否
4.补充流动资金                    否              7,000.00      7,000.00    7,000.00   7,000.00      100.00%       2017 年 12 月 31 日  不适用  注  是        否
承诺投资项目小计                                  292,000.00    292,000.00  56,870.00  56,870.00     19.48%                             不适用  注
注:本次募集资金承诺投资项目均在建设期,尚未实现效益。
除上述更正内容外,公告中其他内容不变,由此给投资者带来的不便,公司深表歉意,敬请广大投资者谅解。现将更正后的《2016 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》在巨潮咨询网上予以更新。今后公司将进一步加强披露文件的审核工作,提高信息披露质量。
特此公告!
            深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会
            2017 年 4 月 26 日

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【2017-04-26】赢时胜(300377)2016年年度报告(详情请见公告全文)
             深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告

                  第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人唐球、主管会计工作负责人伍国安及会计机构负责人(会计主管人员)廖拾秀声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
(一)公司营业收入和利润水平存在季节性波动风险。历年来,公司营业收入和净利润存在较为明显的季节性特征。第一季度营业收入较低,第四季度营业收入占当年收入总额的比例较高,接近全年的一半,这是由于金融机构的软件系统采购主要集中在下半年,且通常在第四季度进行验收。同时,由于软件企业员工工资性支出、房租物业管理及水电费用及固定资产摊销等成本比较稳定,造成公司净利润的季节性波动比营业收入的季节性波动更为明显,不能根据季度的经营业绩情况判断全年的经营业绩,如果第四季度营业收入达不到预期水平,可能导致公司全年业绩下降。
(二)应收账款发生坏账的风险。公司应收账款余额较大,截至 2016 年末,公司应收账款账面价值为 17,881.34 万元 ,占期末总资产的比例为 6.59%,2014年至 2016 年,公司应收账款周转率分别为 1.88 次、2.09 次、2.32 次,应收账款周转率保持平稳。公司客户为金融机构客户,资金实力雄厚,信用良好,行业的坏账是极小的。
(三)管理风险。公司建立了较为规范的法人治理结构和内控制度体系,为公司保持持续稳 定发展提供了重要保证。目前公司核心管理团队稳定,经营稳健,业绩持续增长。随着公司经营规模的扩大和战略转型发展,建立更加有效的管理决策体系,进一步完善内部控制体系,引进和培养技术及管理人才都将成为公司面临的重要问题。如果公司在高速发展过程中,不能妥善、有效地解决高速成长带来的管理风险,特别是在战略转型过程中如不能有效地进行整合和控制,可能就会对公司生产经营造成不利影响。
(四)人才风险。人才资源是软件企业的核心资源之一,是软件企业的第一生产力,软件行业的市场竞争越来越表现为高素质人才的竞争。软件企业的人才流动性较高,本公司不可避免的面临核心技术人员及管理人员流失的风险。
为吸引、保留和发展核心人员,公司建立了较为完善的人力资源体系,采取了一些有效的激励或约束措施,例如部分关键人才直接持股,提高了公司核心人员的稳定性。公司上市,能够获得更好的品牌效益,投入更多资源改善工作环境和工作条件, 增强公司对高素质人才的吸引力和归属感。但是,上述措施并不能完全保证核心人员的稳定,如果出现核心人员流失、人才结构失衡的情况,公司的生产经营将受到一定的负面影响。随着互联网金融市场竞争的加剧, 公司将不断面临新技术,新产品的挑战,如果未来公司不能在技术储备, 人才引入和培养上获得持续的积累,就有可能面临市场地位和竞争优势下降的风险。
(五)战略转型不能达到预期收益的风险。面对互联网金融行业历史性的发展机遇,公司依托长久以来积累的人力基础、金融行业服务经验和客户基础,积极布局互联网金融服务业务,推动公司互联网金融服务领域的战略转型,增强和提升公司的整体盈利能力和核心竞争力。但互联网金融行业目前仍处于发3
                                         深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
展初期,行业和市场不确定因素较多,战略转型可能无法达到预期效果。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 297,013,332 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元(含税),送红股 0 股(含税),以资本公积金向全体股东每 10 股转增 15 股。
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      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
目录
第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................ 2
第二节 公司简介和主要财务指标....................................................................................................7
第三节 公司业务概要...................................................................................................................... 11
第四节 经营情况讨论与分析..........................................................................................................13
第五节 重要事项.............................................................................................................................. 29
第六节 股份变动及股东情况..........................................................................................................49
第七节 优先股相关情况.................................................................................................................. 68
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..........................................................................69
第九节 公司治理.............................................................................................................................. 77
第十节 公司债券相关情况..............................................................................................................83
第十一节 财务报告.......................................................................................................................... 84
第十二节 备查文件目录................................................................................................................ 179
5
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                              释义
                释义项    指                            释义内容
公司、本公司及赢时胜      指  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
股东大会、董事会、监事会  指  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司股东大会、董事会、监事会
中国证监会                指  中国证券监督管理委员会
深交所                    指  深圳证券交易所
会计师事务所              指  天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
报告期                    指  2016 年 1-12 月
上期、上年同期            指  2015 年 1-12 月
元、万元                  指  人民币元、人民币万元
上海赢量                  指  上海赢量金融服务有限公司
东吴在线                  指  东吴在线(苏州)互联网金融科技服务有限公司
蒲苑投资                  指  上海蒲苑投资管理有限公司
水德合伙                  指  水德(上海)投资管理中心(有限合伙)
创新资本                  指  东吴创新资本管理有限责任公司
中登公司                  指  中国证券登记结算有限责任公司
《公司章程》              指  《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司公司章程》
阳光金服                  指  阳光恒美金融信息技术服务(上海)股份有限公司
链石信息                  指  链石(苏州)信息科技有限公司
                              6
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                        第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称                赢时胜                               股票代码                  300377
公司的中文名称          深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
公司的中文简称          赢时胜
公司的外文名称(如有)  SHENZHEN YSSTECH INFO-TECH CO.,LTD
公司的外文名称缩写(如
有)                    YSS
公司的法定代表人        唐球
注册地址                深圳市福田区深南路与新洲路交汇处东南侧航天大厦   A  座  611A
注册地址的邮政编码      518048
办公地址                深圳市南山区侨香路 4068 号智慧广场 B 栋 1101 室
办公地址的邮政编码      518053
公司国际互联网网址      www.ysstech.com
电子信箱                ysstech@ysstech.com
二、联系人和联系方式
                                              董事会秘书                               证券事务代表
姓名                            程霞                                     李杨
联系地址                        深圳市南山区侨香路 4068 号智慧广场       深圳市南山区侨香路 4068 号智慧广场
                                B 栋 1101 室                             B 栋 1101 室
电话                            0755-23968617                            0755-23968617
传真                            0755-88265113                            0755-88265113
电子信箱                        ysstech@ysstech.com                      ysstech@ysstech.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称                 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址       巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)
公司年度报告备置地点                         公司证券事务部
                                               7
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四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称            天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址        深圳市福田区深南中路 2002 号中核大厦 9 层
签字会计师姓名              屈先富,陈子涵
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
        保荐机构名称        保荐机构办公地址            保荐代表人姓名                     持续督导期间
                                                                             公司非公开发行的股票在交
东吴证券股份有限公司        苏州工业园区星阳街 5 号     冯洪锋、张帅         易所上市当年剩余时间及其
                                                                             后两个完整会计年度。
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否
                            2016 年                     2015 年          本年比上年增减    2014 年
营业收入(元)              350,808,370.86              250,105,174.92       40.26%        200,037,320.65
归属于上市公司股东的净利润
(元)                      121,039,371.35              58,418,012.53        107.20%       46,391,308.32
归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润(元)    114,010,749.27              58,071,898.47        96.33%        42,764,489.84
经营活动产生的现金流量净额
(元)                      52,969,543.83               64,266,592.10        -17.58%       37,635,135.85
基本每股收益(元/股)                0.4239                      0.2639      60.63%                      0.21
稀释每股收益(元/股)                0.4225                      0.2639      60.10%                      0.21
加权平均净资产收益率                          6.00%     13.28%               -7.28%                      11.80%
                            2016 年末                2015 年末           本年末比上年末增  2014 年末
                                                                         减
资产总额(元)              2,714,518,538.76            507,548,066.21       434.83%       462,461,375.48
归属于上市公司股东的净资产
(元)                      2,567,355,553.38            457,601,591.34       461.05%       426,858,578.81
六、分季度主要财务指标
                                                                                                         单位:元
                                                     8
                                                             深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                    第一季度                 第二季度       第三季度        第四季度
营业收入                            49,959,865.59            78,026,734.07  100,815,528.09  122,006,243.11
归属于上市公司股东的净利润          1,616,260.48             18,920,379.22  10,340,076.26   90,162,655.39
归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润                  1,577,051.88             18,072,554.17  10,258,696.26   84,102,446.96
经营活动产生的现金流量净额          -25,899,362.91           21,813,808.59  -31,736,193.78  88,791,291.93
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异□是√否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                  单位:元
                   项目             2016 年金额              2015 年金额    2014 年金额     说明非流动资产处置损益(包括已计提资产
减值准备的冲销部分)                          -7,506.92      92,507.01      159,415.15
计入当期损益的政府补助(与企业业务
密切相关,按照国家统一标准定额或定  5,973,027.66             504,200.00     3,910,858.23
量享受的政府补助除外)
除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外,持有交易性金融资产、交
易性金融负债产生的公允价值变动损
益,以及处置交易性金融资产、交易性  1,222,510.96
金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
对外委托贷款取得的损益              1,076,100.63
除上述各项之外的其他营业外收入和支
出                                            -87,599.69     -159,679.63    -40,317.15
                                                          9
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减:所得税影响额                    870,955.61        90,913.19   403,137.75
      少数股东权益影响额(税后)    276,954.95        0.13
合计                                7,028,622.08      346,114.06  3,626,818.48  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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                                    第三节      公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
    报告期内,公司主营业务继续致力于为各金融机构的资产管理和资产托管业务提供信息化系统解决方案、信息化软件系统运行维护服务及各项增值服务。在公司全体同仁的共同努力下,2016年,公司主营业务收入实现较快发展,比上年同期增长40.26%。
    公司主营业务快速增长首先得益于金融机构资产管理业务和资产托管业务信息化系统建设及服务持续增长的刚性需求。2016年,中央经济工作会议精神坚持稳中求进工作总基调,牢固树立和贯彻落实新发展理念,适应把握引领经济发展新常态。
各金融机构资产管理和资产托管业务总规模快速增长,全国各证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、私募基金管理机构资产管理业务总规模约51.79万亿元,较2015年增长了31.45%。全国各商业银行资产托管总规模超过120万亿,较2015年增长39.03%,托管产品超过15.8万只。国家继续实施稳健的货币政策,优化增量,大力推动金融改革开放,建立多层次的资本市场,金融行业的细分领域与产品种类得到极大程度的丰富和完善,更好地提升金融服务和管理水平,FOF、MOM、新三板优先股、深圳个股期权、深港通、深交所V5改造、金融业营改增等一系列的创新业务和新政策出台,促进金融机构信息化系统建设需求更大释放。同时,公司一如既往地加大研发投入,在市场磨合当中不断地进行优化与改良,提高产品创新、技术创新和服务创新水平以满足市场不断变化的需求,报告期内公司完成的65个软件项目正在办理软件著作权的申请,申请批复后公司的软件著作权合计达到173项。公司发挥近水楼台先得月的优势,充分利用广泛的客户基础和资深的行业经验,进一步加大对金融外包服务的投入,积极发展开拓金融服务外包业务。报告期内,个性化软件定制开发收入及软件产品销售收入、软件运营维护收入、金融服务外包业务收入持续稳定增长。
    以云平台、大数据、云计算、区块链为代表的新一代信息技术应用,正深刻改变传统金融业务经营服务模式。公司在夯实主业发展基础的同时,积极稳妥地进行创新科技金融生态圈的布局,努力打造具有核心竞争力和盈利能力的业务模式。报告期内,公司对参股公司东吴在线(苏州) 金融科技服务有限公司追加战略投资4亿元,持股比例由10%上升为28%,对控股子公司上海赢量金融信息服务有限公司增加了投资 ,投资占股30%与在大数据行业中的数据采集、数据存储、数据管理、数据管理、数据分析挖掘及数据应用等拥有领先技术的北京东方金信科技有限公司结成战略合作伙伴,投资控投设立链石(苏州)信息科技有限公司,专注于区块链技术的研究与应用,他们的稳健创新发展将助力公司在金融行业的业务发展和业绩的增长。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
            主要资产                                      重大变化说明
                                    对参股公司东吴在线(苏州) 金融科技服务有限公司战略追加投资 4 亿元,对控
股权资产                            股子公司上海赢量金融信息服务有限公司增加投资 1.22 亿元,对北京东方金信科
                                    技有限公司投资 1500 万元,投资 2100 万元控投设立链石(苏州)信息科技有限
                                    公司。
固定资产                            无重大变化
无形资产                            无重大变化
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在建工程                            本年度新增在建工程 512,416,347.59 元,主要是公司在深圳、北京、上海购买的
                                    办公用写字楼尚在装修期未达到可使用状态,故未结转至固定资产。
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
    1、公司自成立以来一直紧随金融行业的发展,专注于金融行业信息系统的研究、开发、销售和服务。随着金融行业的多元化发展和用户需求的不断变化,公司不断进行产品创新和服务创新,已向全国基金管理公司、证券公司、保险公司、银行、信托公司、财务公司、资产管理公司等300多家金融机构提供了专业的信息化系统建设综合解决方案。公司长期服务于国内的金融资产管理和资产托管细分市场,拥有丰富的行业实际应用经验和众多的成功案例,公司在该领域的长期深耕细作和积累,树立了在行业内的领先地位和品牌优势。
    2、人才是软件企业的核心资源之一,是软件企业的第一生产力,是软件企业核心竞争力的主要体现。公司在多年的经营实践中形成了稳定的核心管理团队和优秀的业务、技术研发团队。公司研发骨干员工拥有多年从业经验,是既谙熟金融业务又精通软件技术的复合型人才。人才的积累为公司持续发展提供了有力的保障。
    3、公司紧跟金融行业的发展,凭借突出的前瞻性研究和强大的研发能力,针对行业业务的不断发展适时推出一系列的软件产品。主要包括资产托管系列软件、资产投资交易管理系列软件、资产投资风险绩效管理系列软件、资产财务核算估值系列软件、金融数据中心系列软件、资金交易管理系列软件等。公司不仅产品系列多样,而且功能丰富。“全资产、全业务、全数据、全行业”是公司产品的特性。报告期内公司完成的65个软件项目正在办理软件著作权的申请,申请批复后公司的软件著作权合计达到173项。
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                    第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
2016 年是“十三五”规划开局之年,也是推进结构性改革的攻坚之年。国家继续坚定不移地推进全面深化改革的战略部署,加快推动金融改革和对外开放,为促进全球经济增长、维护全球金融稳定和完善全球经济治理做出积极贡献。银行业金融机构继续贯彻全面深化改革的方针,加块转型创新步伐,不断提升行业竞争力,强化风险管控,保持稳健发展,更好地服务于供给侧结构性改革和“一带一路”等国家战略。证券业监管政策全面推陈出新,推动行业夯实基础,券商加速增资扩股提升综合实力以及全牌照合资券商逐渐设立推动行业多元化发展。基金市场依然保持火热。港股崛起、沪港通总额度取消、深港通开闸等一系列事件刺激,沪港深主题基金数量大幅增加,总规模也进一步增加。截止 2016 年 12 月底,国内共有 1351只私募股权基金完成募集,募集规模达 1746.95 亿美元,分别比 2015 年全年增长 12%和 105%,创下历史新高。随着监管对公募基金牌照的放开,越来越多的私募基金开始积极申请设立公募基金公司。2016 年,新发公墓基金超过 1000 只,行业规模创出新高。基金中基金(FOF)的推出为行业注入动力。报告期内,公司主营业务增长的大环境依然持续向好,公司主营业务收入稳定增长。
2016 年,公司根据确定的年度发展计划和经营目标展开各项经营活动,公司全体员工上下一心,锐意进取,开拓创新,各项工作有序推进,公司发展稳定,年度经营目标顺利完成,经营形势总体呈现良好局面。
报告期内,公司开展的重点工作如下:
1、市场拓展
公司充分利用现有资源和能力,在稳固服务好原有客户的同时,全力开拓新市场、新领域,制定切实可行的销售激励政策,销售团队全年共开辟资产管理公司、地方性银行、证券公司、基金公司等新客户 30 多家,截止 2016 年末,公司的银行、保险、信托、证券、 基金、资产管理等客户达 346 家。2016 年度,公司主业销售再上新台阶,与客户签订的商务合同总额达 4.30 亿元,比上年同期增长 31.50%。
2、研发情况
研发是软件企业的最大生命力,公司高度重视自主研发和技术创新,在始终保持一批行业经验丰富、技术水平过硬、稳定的创新研发人员队伍同时,不断地为研发队伍注入新鲜血液,公司在长沙专门成立的研发机构将更好地提升公司研发水平,截至 2016 年末,公司合计拥有已登记计算机软件著作权 108 项,已完成还待申请著作权的软件产品 65 项。公司最新研发的支付平台系统已在典型客户中进行了示范应用,平台功能和实现效果等都得到了客户的认可,该系统将会在资管行业更多客户中得到应用。公司多项研发产品受到客户的追捧,赢时胜金融资产管理软件 V4.5、赢时胜基金财务核算估值软件 V2.5 、赢时胜信息披露应用软件(简称:XBRL 信息披露系统)V5.0、赢时胜 TA 资金清算软件 V4.0 等被深圳市软件行业协会授予优秀软件产品称号,公司被深圳市软件行业协会评选为深圳市优秀软件企业。
3、服务创新情况
公司追求卓越的服务理念,不断优化客户管理的服务内容、服务标准以及流程管理。公司通过提供本地开发服务、本地测试服务、优化项目服务、培训服务和数据库高级技术服务等增值服务实现服务创新,努力实现客户快速响应和实现严格的产品质量两平衡,提升客户体验,改善客户满意度。
4、资本运作
报告期内,公司在稳定推进主业发展的同时,积极稳妥地进行创新科技金融生态圈的布局。公司对参股公司东吴在线(苏州) 金融科技服务有限公司战略追加投资 4 亿元,持股比例由 10%上升为 28%,对控股子公司上海赢量金融信息服务有限公司增加投资 1.22 亿元,拟投资 3000 万元占股 30%与在大数据行业中的数据采集、数据存储、数据管理、数据管理、数据分析挖掘及数据应用等拥有领先技术的北京东方金信科技有限公司结成战略合作伙伴,投资 2100 万元控股 70%设立链石(苏州)信息科技有限公司。随着新一代信息技术应用越来越深刻改变传统金融业务经营服务模式,公司积极打造的科技金融生态圈资源为公司可持续发展打下了良好的基础。
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    5、运营管理与人力资源
    继续推进公司内部改革,积极完善和优化公司各项管理体制,持续完善治理结构,提升公司治理水平。公司对核心技术(业务)人员实施了限制性股票激励计划,建立健全了员工长效激励机制,进一步提升了公司骨干员工的主观能动性和工作积极性,有效地促进了公司经营效率的提升和经营业绩的增长。针对公司持续增长的业务需要,公司继续加大人才招聘力度及加强人力资源管理体系建设,努力提高员工薪酬满意度、员工对公司的认可度和归属感。公司建立了有效的培训体系,以工作的实际需要为出发点,有计划有针对性的对员工进行培训,加强了员工的业务能力,提高了团队的整体合力。报告期末,公司员工规模达到 1539 人,比上年同期增长 27.40%,满足了公司生产经营和未来发展的人力资源需要。
    报告期内,公司实现营业收入 35,080.84 万元,比上年同期增长 40.26%;营业成本 6,317.90 万元,比上年同期增加36.51%, 归属于上市公司股东的净利润 12,103.94 万元,比上年同期增长 107.20%。
二、主营业务分析
1、概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
(1)营业收入构成
公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求:否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求:否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求:否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求:否
                                                                                                           单位:元
                                 2016 年                        2015 年
                                                                                               同比增减
                           金额    占营业收入比重         金额                占营业收入比重
营业收入合计       350,808,370.86           100%          250,105,174.92      100%                         40.26%
分行业
定制软件开发和
销售               175,211,685.50           49.95%        120,578,442.03      48.21%                       1.74%
服务费收入         168,385,212.62           48.00%        129,526,732.89      51.79%                       -3.79%
商品销售收入       1,192,198.24             0.34%
供应链业务收入     6,019,274.50             1.71%
                                                      14
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分产品
定制软件开发和
销售               175,211,685.50                  49.95%      120,578,442.03         48.21%        1.74%
服务费收入         168,385,212.62                  48.00%      129,526,732.89         51.79%        -3.79%
商品销售收入       1,192,198.24                    0.34%
供应链业务收入     6,019,274.50                    1.71%
分地区
华北大区           172,257,892.94                  49.11%      98,402,279.48          39.34%        9.77%
华东大区           122,931,534.63                  35.04%      96,393,497.04          38.54%        -3.50%
华南大区           55,618,943.29                   15.85%      55,309,398.40          22.12%        -6.27%
(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
                                                                                                    单位:元
                   营业收入         营业成本       毛利率           营业收入比上      营业成本比上  毛利率比上年
                                                                    年同期增减        年同期增减    同期增减
分行业
分产品
定制软件开发
和销售             175,211,685.50   37,383,536.53          78.66%   45.31%            44.32%        0.14%
服务费收入         168,385,212.66   24,820,852.24          85.26%   30.00%            21.80%        1.70%
商品销售收入       1,192,198.24     974,577.11             18.25%
供应链业务收
入                 6,019,274.50                            100.00%
分地区
华北大区           172,257,892.94   35,814,740.99          79.21%   75.05%            83.79%        -0.99%
华东大区           122,931,534.63   16,017,217.16          86.97%   27.53%            65.30%        -2.98%
华南大区           55,618,943.33    11,347,007.73          79.60%              0.56%  -33.66%       10.53%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据□ 适用 √ 不适用
(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入
□是√否
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(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
(5)营业成本构成
产品分类
产品分类
                                                                                                          单位:元
                                          2016 年                            2015 年
   产品分类           项目                      占营业成本比                 占营业成本比        同比增减
                                    金额           重            金额                   重
定制软件开发
和销售                          37,383,536.53      59.17%     25,903,959.66             55.97%            3.20%
服务费收入                      24,820,852.24      39.29%     20,377,681.35             44.03%            -4.74%
商品销售收入                        974,577.11         1.54%                                              1.54%
合计                            63,178,965.88      100.00%    46,281,641.01             100.00%
说明:无
(6)报告期内合并范围是否发生变动
√是□否
   本公司于2016年11月4日与东吴在线《出资协议书》,共同出资设立了链石信息,链石信息注册资本为人民币3,000万元,其中公司出资2,100万元,持股比例为70%。公司对链石信息享有控制权,将其纳入合并报表范围。
(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
(8)主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额(元)                                                                     60,336,748.05
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                  31.29%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额
比例                                                                                                      0.00%
公司前 5 大客户资料
   序号               客户名称                     销售额(元)                       占年度销售总额比例
1         中国建设银行股份有限公司                            17,827,985.20                               9.25%
2         中国银行股份有限公司                                16,116,657.21                               8.36%
                                                   16
                                                              深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
3         中国光大银行股份有限公司                            9,233,310.98                               4.79%
4         中信证券股份有限公司                                8,800,865.32                               4.56%
5         中国农业银行股份有限公司                            8,357,929.34                               4.33%
合计                    --                                    60,336,748.05                              31.29%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额(元)                                                                   24,010,410.00
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                               53.30%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总
额比例                                                                                                   0.00%
公司前 5 名供应商资料
    序号                供应商名称                     采购额(元)                  占年度采购总额比例
1         北京嘉禾国信投资有限责任公司                        6,454,262.00                               14.33%
2         北京长得瑞华电子技术有限公司                        5,520,370.00                               12.25%
3         上海浩慨贸易有限公司                                4,932,650.00                               10.95%
          上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限
4         公司                                                2,803,128.00                               6.22%
5         深圳市鹏峰汽车销售服务有限公司                      2,445,000.00                               5.43%
合计                    --                                    22,155,410.00                              49.18%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
                                                                                                         单位:元
                        2016 年               2015 年         同比增减               重大变动说明
销售费用                10,585,352.48         11,545,905.99          -8.32%
                                                                               主要是公司业务规模增大,员工增
管理费用                170,443,869.41        130,856,072.79         30.25%    加致相关的成本费用增加,以及研
                                                                               发投入增加所致;
财务费用                                                                       主要是募集资金存款利息大幅增加
                        -9,161,476.96         -2,251,023.31          -306.99%  所致
4、研发投入
√  适用 □ 不适用
    公司自成立以来,高度重视对产品研发的投入和自身研发综合实力的提高。2016年公司研发支出12,795.45万元,占营
                                                       17
                                                                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
业收入的比例为36.47%,公司研发投入占营业收入比例保持稳定。报告期内公司完成的65个软件项目正在办理软件著作权的申请,申请批复后公司的软件著作权合计达到173项。报告期内,根据一贯性原则和谨慎性原则,公司当期研发费用全部计入当期管理费用,未予以资本化。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
                                2016 年                         2015 年              2014 年
研发人员数量(人)                            1,082                      901                                  648
研发人员数量占比                              70.31%                     76.17%                75.35%
研发投入金额(元)                        127,954,499.62        94,546,445.90        74,211,453.03
研发投入占营业收入比例                        36.47%                     37.80%                37.10%
研发支出资本化的金额(元)                    0.00                       0.00                  0.00
资本化研发支出占研发投入
的比例                                        0.00%                      0.00%                 0.00%
资本化研发支出占当期净利
润的比重                                      0.00%                      0.00%                 0.00%
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
                                                                                               单位:元
           项目                 2016 年                         2015 年              同比增减
经营活动现金流入小计                      362,436,252.00        257,923,135.94                 40.52%
经营活动现金流出小计                      309,466,708.17        193,656,543.84                 59.80%
经营活动产生的现金流量净
额                                          52,969,543.83       64,266,592.10                  -17.58%
投资活动现金流入小计                      112,442,313.14                 209,350.00  53,610.20%
投资活动现金流出小计            1,341,820,226.41                70,051,018.08                 1,815.49%
投资活动产生的现金流量净
额                              -1,229,377,913.27               -69,841,668.08       -1,660.24%
筹资活动现金流入小计                      2,117,567,562.93      3,000,000.00         70,485.59%
筹资活动现金流出小计                        51,864,449.49       30,036,507.03                  72.67%
筹资活动产生的现金流量净
额                                        2,065,703,113.44      -27,036,507.03                7,740.42%
现金及现金等价物净增加额                  889,294,744.11        -32,604,741.01                2,827.50%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
                                                            18
                                                                 深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                          单位:元
                         金额                  占利润总额比例          形成原因说明         是否具有可持续性
投资收益                                                         计提的对联营公司的投  不确定
                         13,189,360.40               10.23%      资收益及理财产品收益
公允价值变动损
益                               0.00                0.00%       ---                   ---
资产减值                         4,761,620.32        3.69%       计提的坏账准备        无
营业外收入                                                       收到政府各项资助款及  有一部分具有可持续性
                                 7,941,991.62        6.16%       增值税即征即退税款
营业外支出                       256,580.95          0.20%       罚款等                无
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
                                                                                                          单位:元
                    2016 年末                  2015 年末
                                                                           比重增           重大变动说明
                   金额          占总资产      金额              占总资产  减
                                 比例                            比例
货币资金           1,082,608,87  39.88%        193,314,130.      38.09%    1.79%
                    4.88                             77
应收账款           178,813,399.  6.59%         123,800,091.      24.39%    -17.80
                         02                          38                          %
存货               2,407,019.82  0.09%                                     0.09%
投资性房地产       47,780,241.6  1.76%         49,228,067.5      9.70%     -7.94%
                         6                           7
长期股权投资       448,015,263.  16.50%                                    16.50%
                         31
固定资产           88,878,170.6  3.27%         83,970,704.8      16.54%    -13.27
                         9                           0                           %
在建工程           512,416,347.  18.88%                                    18.88%
                         59
                                                             19
                                                                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
长期借款           7,022,868.47        0.26%  8,953,293.35        1.76%   -1.50%
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
      2011年2月24日本公司与交通银行股份有限公司深圳车公庙支行签订编号为443027G001的《小企业固定资产贷款合同》,合同约定借款18,000,000.00元用于购买深圳市南山区沙河街道办事处侨香路智慧广场B栋11层1101号房产,由实际控制人唐球先生、鄢建红女士为上述贷款提供连带责任担保,保证期至“智慧广场B栋11层1101号房产”房产证(房产证编号为“深房地字第4000523200号”)办妥抵押并交付债权人止。公司于2014年4月4日与交通银行股份有限公司深圳车公庙支行签订《抵押合同》(编号:交银深443270DY20140404),将“智慧广场B栋1101号房产”设定为《小企业固定资产贷款合同》的抵押财产。
五、投资状况分析
1、总体情况
√  适用  □ 不适用
          报告期投资额(元)                        上年同期投资额(元)                      变动幅度
                     1,341,820,226.41                             70,051,018.08                            1,915.50%2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                           单位:元
被投                                                                                 本期           披露   披露
资公      主要       投资  投资       持股    资金  合作    投资  产品    预计       投资     是否  日期   索引
司名      业务       方式  金额       比例    来源  方      期限  类型    收益       盈亏     涉诉  (如   (如
    称                                                                                              有)   有)
          技术                                      东吴
链石      咨询、                                    在线
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州)信    服务;                                    州)                                                   http://
          计算             21,00      70.00   自有                软件    6,300      -2,440.        2016   www.c
息科      机系       新设  0,000              资金  金融    长期  技术    ,000.               否    年 11
技有                             .00   %            科技                         00  81             月4日  ninfo.c
限公      统服                                      服务                                                   om.cn/
司        务;软                                    有限
          件开                                      公司
          发等
北京      技术       增资  15,00      30.00   自有  王伟    长期  软件    18,00      1,945,   否    2016   http://
                                                            20
                                                    深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
东方    咨询、        0,000  %      资金  哲、        技术  0,000  427.31      年4月  www.c
金信    技术          .00                 杜伟              .00                11 日  ninfo.c
科技    服务;                            杰、                                        om.cn/
有限    计算                              石棋
公司    机系                              玲、
        统服                              刘小
        务;软                            玲
        件开
        发等
        接受
        金融
        机构
        委托
        从事
        金融
        信息                              东吴
东吴    技术                              创新
在线    外包                              资本
(苏    和从                              管理
州)金  事金          400,0               有限              126,0              2016   http://
融科    融业    增资         28.00  自有  公司  长期  金融         8,945,  否  年7月  www.c
                      00,00  %      资金              服务  00,00  321.50             ninfo.c
技服    务流          0.00                责任              0.00               28 日
务有    程外                              公司                                        om.cn/
限公    包,投                            等五
司      融信                              个合
        息咨                              作方
        询服
        务,经
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        息咨
        询服
        务等
        金融
        信息
上海    服务                              上海
赢量    (除                              蒲苑
金融    金融          122,0               投资              36,60              2016   http://
信息    许可    增资         70.00  自有  管理  长期  金融         1,500,  否  年7月  www.c
        业            00,00  %      资金              服务  0,000  316.27             ninfo.c
服务                  0.00                有限              .00                28 日
有限    务),                            公司                                        om.cn/
公司    接受                              等
        金融
        机构
        委托
                                                21
                                                                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
         从事
         金融
         信息
         技术
         外包
         等
                         558,0                                            186,9   12,388
合计         --      --  00,00     --       --        --      --  --      00,00   ,624.2      --          --  --
                         0.00                                             0.00    7
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
(1)募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位:万元
                                   本期已   已累计        报告期  累计变  累计变  尚未使          尚未使      闲置两
募集年       募集方      募集资    使用募   使用募        内变更  更用途  更用途  用募集          用募集      年以上
份               式      金总额    集资金   集资金        用途的  的募集  的募集  资金总          资金用      募集资
                                   总额     总额          募集资  资金总  资金总          额      途及去      金金额
                                                          金总额  额      额比例                      向
         首次公
2014 年  开发行          19,283.6        0  19,493.1          0       0   0.00%               0   无              0
         股票            6                        7
         非公开                                                                                   存放在
2016 年  发行股          202,767.  56,870   56,870            0       0   0.00%   145,897.        募集资          0
         票              54                                                                   54  金专户
合计             --      222,051.  56,870   76,363.1          0       0   0.00%   145,897.            --          0
                         2                        7                                           54
                                            募集资金总体使用情况说明
(一)2014 年首次公开发行股票
(1)实际募集资金金额、资金到账情况
                                                          22
                                                               深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]28 号文核准,并经深圳证券交易所同意,本公司由主承销商国金证券股份有限公司通过深圳证券交易所交易系统于 2014 年 1 月 16 日采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式,向社会公众公开发行了普通股(A 股)股票 1,385 万股(其中公开发行新股 1,035 万股,公开发售老股 350 万股),本次新股发行价格为人民币 21.58 元。截止 2014 年 1 月 21 日,本公司共募集资金 22,335.30 万元,扣除各项发行费用 3,051.64 万元,实际募集资金净额为人民币 19,283.66 万元,承诺投资项目金额 19,281.15 万元,超募资金 2.51 万元。上述募集资金已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)天职业字【2014】第 1637 号《验资报告》验证。
(2)募集资金使用及结余情况
截至 2016 年 12 月 31 日,公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下:
项目          金额(元)
募集资金净额  192,836,604.23
减:累计使用募集资金      194,959,823.02
其中:  截至 2016 年 12 月 31 日止募投项目使用金额        194,931,741.15
银行收取账户管理费及手续费          2,977.64
        用超募资金补充流动资金      25,104.23
        用超募资金偿还银行借款      -
        用超募资金对外投资 -
加:累计募集资金利息      2,132,592.33
减: 账户销户,结余款转作流动资金     9,373.54
尚未使用的募集资金余额    0
(二)2016 年非公开发行股票
(1)实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市赢时胜信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》证监许可[2016]319号文核准,同意深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称 “公司”)非公开发行不超过 4,500 万股新股。截至 2016年 3 月 18 日止,公司本次非公开发行股票的募集资金总额为 2,085,599,962.08 元,扣除各项发行费用 57,924,607.09 元后,募集资金净额为 2,027,675,354.99 元。上述募集资金已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)天职业字【2016】8484号《验资报告》验证。
(2)募集资金使用及结余情况
截至 2016 年 12 月 31 日,公司非公开发行股票募集资金使用情况如下:
项目          金额(元)
募集资金净额  2,027,675,354.99
减:累计使用募集资金      1,378,700,000.00
其中:  截至 2016 年 12 月 31 日止募投项目使用金额        568,700,000.00
银行收取账户管理费
        用闲置募集资金暂时购买理财产品         210,000,000.00
        用闲置募集资金暂时补充流动资金         600,000,000.00
        用超募资金对外投资 -
加:累计募集资金利息及理财产品收益          6,684,955.55
尚未使用的募集资金余额    655,660,310.54
                                                          23
                                                        深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
(2)募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                     单位:万元
                   是否已  募集资                       截至期    截至期   项目达                    项目可
承诺投资项目和超   变更项  金承诺   调整后    本报告    末累计    末投资   到预定   本报告   是否达  行性是
募资金投向         目(含   投资总   投资总    期投入    投入金    进度     可使用   期实现   到预计  否发生
                   部分变  额       额(1)     金额      额(2)     (3)=    状态日   的效益   效益    重大变
                   更)                                            (2)/(1)  期                            化承诺投资项目
资产托管业务系统           6,509.0  6,509.0             6,592.1   101.28   2015 年  1,766.2
平台建设项目       否                               0                      12 月             是      否
                               4           4                   6      %    31 日        6
资产管理业务系统                                        7,130.5   101.08   2015 年  2,260.1
平台建设项目       否      7,054.1  7,054.1         0                      12 月             是      否
                                                               2      %    31 日        6
客户服务中心建设           2,760.6  2,760.6             2,984.4   108.11   2015 年
项目               否                               0                      12 月        0    是      否
                               1           1                   4      %    31 日
                                                        2,786.0            2015 年
研发中心建设项目   否      2,957.4  2,957.4         0             94.21%   12 月        0    是      否
                                                               5           31 日
互联网金融大数据           147,00   147,00    27,863.   27,863.            2017 年
中心项目           否                                             18.95%   12 月        0    是      否
                               0           0        2          2           31 日
互联网金融产品服                                                           2017 年
务平台项目         否      80,000   80,000    13,960    13,960    17.45%   12 月        0    是      否
                                                                           31 日
互联网金融机构运                                                           2017 年
营服务中心项目     否      58,000   58,000    8,046.8   8,046.8   13.87%   12 月        0    是      否
                                                                           31 日
                                                                  100.00   2017 年
补充流动资金       否      7,000    7,000     7,000     7,000              12 月        0    是      否
                                                                      %    31 日
承诺投资项目小计       --  311,28   311,28    56,870    76,363.   --       --       4,026.4      --      --
                           1.15     1.15                17                              2超募资金投向
补充流动资金       否          0           0        0   2.51
归还银行贷款(如
有)                   --      0           0        0          0           --       --           --      --
                                                    24
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补充流动资金(如
有)                    --  0       0            0       0            --                --      --            --
超募资金投向小计        --  0       0            0       2.51     --  --                        --            --
合计                    --  311,28  311,28       56,870  76,365.  --  --  4,026.4               --            --
                            1.15    1.15                 68                                 2未达到计划进度或
预计收益的情况和    无
原因(分具体项目)
项目可行性发生重    无
大变化的情况说明
超募资金的金额、用  适用
途及使用进展情况    首次公开发行股票超募资金的金额为 2.51 万元,已用于补充永久性流动资金。
                    不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
                    不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
                    适用
                    1、首次公开发行股票的情况:
募集资金投资项目    根据本公司募集资金投资项目的实施情况,截至 2014 年 1 月 31 日,本公司以自筹资金预先投入
先期投入及置换情    募集资金投资项目的实际投资额 6,281.41 万元。天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)就上述
况                  募集资金投资项目的预先投入情况出具了天职业字[2014]4440 号《天职国际会计师事务所(特殊
                    普通合伙)有关深圳市赢时胜信息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴
                    证报告》。本公司根据第二届董事会第五次会议决议完成了募集资金置换。
                    适用
                    为提高募集资金的使用效率,降低公司运营成本,维护公司和股东的利益,在保证募集资金投资
                    项目建设的资金需求及募集资金投资项目正常进行的前提下,根据《深圳证券交易所创业板上市
                    公司规范运作指引》等相关规定,公司拟使用非公开发行股票闲置的募集资金 60,000 万元暂时补
                    充公司的流动资金。使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月,到期将归还至募集资金专户。2016
用闲置募集资金暂    年 4 月 22 日,公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
时补充流动资金情    动资金的议案》,全体董事一致同意公司使用部分闲置募集资金 15,000 万元暂时补充流动资金,
况                  且已经监事会审议通过,公司独立董事已出具明确同意意见。2016 年 7 月 1 日,公司第三届董事
                    会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,全体董事一致
                    同意公司使用部分闲置募集资金 45,000 万元暂时补充流动资金,且已经监事会审议通过,公司独
                    立董事已出具明确同意意见。公司上述使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的决策程序符合
                    《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范性运作指引》等
                    有关规定。保荐机构对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。
项目实施出现募集    不适用
                                                 25
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资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资      尚未使用的募集资金均存放在公司募集资金专户,用于募集资金投资项目后期支出。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或      无
其他情况
(3)募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                       单位:元
公司名称      公司类型      主要业务    注册资本      总资产      净资产       营业收入    营业利润    净利润
上海赢量                    金融信息
金融服务      子公司                    16300 万      165,410,97  163,684,57   8,012,505.  2,726,336.  2,143,308.
有限公司                    服务                          8.70        5.69     93                 04             96
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
              公司名称                  报告期内取得和处置子公司方式           对整体生产经营和业绩的影响
链石(苏州)信息科技有限公司            新设
主要控股参股公司情况说明
一、本公司于2016年7月28日召开的第三届董事会第六次会议审议通过了 《 关于控股子公司上海赢量金融服务有限公
司增资扩股的议案》( 以下简称“上海赢量”), 因控股子公司战略发展需要,同意公司使用自有资金出资人民币12,200万元对该控股子公司进行增资,增资完成后,公司所持上海赢量股权比例将由60%增加至70%。
                                                      26
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      截止至2016年12月31日,上海赢量的实收资本为16,300万元,公司实际出资14,000万元,上海蒲园投资管理有限公司实际出资300万元,刘卫星实际出资2,000万元。
      二、本公司于2016年11月4日与东吴在线签署《出资协议书》,共同出资设立了链石信息,链石信息注册资本为人民币3,000万元,其中公司出资2,100万元,持股比例为70%。公司对链石信息享有控制权,将其纳入合并报表范围。
      三、2016年4月11日,本公司与北京东方金信科技有限公司(以下简称“东方金信” )签署《增资扩股协议》及《增资扩股协议的补充协议》。公司拟使用自有资金出资人民币3,000万元,参与东方金信的增资,认购东方金信增加的注册资本,投资完成后公司占东方金信30%股权。2016年4月30日,本公司出资1,500万元。
      四、2015年6月6日,本公司与东吴创新资本管理有限责任公司(以下简称“创新资本”)、水德(上海)投资管理中心(有限合伙)(以下简称“水德合伙”)签署《出资人协议书》,共同出资设立“东吴在线(苏州)互联网金融科技服务有限公司”(以下简称“东吴在线”),东吴在线注册资本为人民币20,000万元,其中本公司出资占注册资本的10%,出资金额为2,000.00万元。2016年7月28日,本公司与东吴在线签订增资协议,对东吴在线增资人民币4亿元,增资后,本公司对东吴在线的持股比例由10%变更为28%。因能够对东吴在线施加重大影响,故由可供出售金融资产转入长期股权投资,并按权益法核算。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
(一)行业发展趋势
      1、随着互联网、大数据、云计算、人工智能、区块链等新一代信息技术的快速应用,传统金融机构与互联网金融的紧密结合是未来的主流趋势,科技与金融深度融合是主要方向,金融科技的发展推动金融业的整体效率和竞争力的提升,同时也将带来传统金融机构的运营服务模式和盈利模式的深刻变革,促使各类金融机构对金融IT基础设施投入持续快速增加。
      2、资产管理行业呈现井喷式增长,2016年中国资产管理和资产托管行业超过100万亿元规模,中国已进入大资管时代。
      3、“数据就是资产”已经成为业界的共识,在政府的积极推动下,国内大数据市场将迎来新一轮的爆发。
      4、金融监管趋严,有力打击了非法违规金融乱象,中长期看,金融监管有利于清理金融环境,有利于金融市场的健康发展,有利于合规金融机构的规范经营和创新发展。
(二)公司发展战略
      1、聚焦资产托管和资产管理业务,以资产托管和资产管理两条产品线为主线,进行产品整合和创新,持续加大研发投入,推出全新的资产托管和资产管理信息系统解决方案,并加强其市场化应用和产业化发展,以满足不同金融企业跨界经营和混业经营及创新业务开展的需要,持续保持在行业中的领先地位和竞争优势,巩固在行业中的品牌地位。
      2、加强SOFA技术平台、微服务架构的持续研发和大数据、云计算、人工智能、区块链等新技术的研发,为公司金融科技的发展提供技术支撑。
      3、适应金融服务外包市场需求的变化,积极探索基于SaaS模式的新型资产管理及托管服务模式。
      4、面对科技金融的发展机遇,依托公司长久以来积累的人力基础、金融行业服务经验和客户基础,积极布局科技金融,推动公司科技金融战略转型,实现科技金融的战略目标。
      5、秉承成长与分享的理念,逐步构建创业平台机制,优化公司的绩效考核激励体系,打造职业化的管理团队和专业化的运营团队,建立自主发展和自主创新的动力机制。
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十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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                                          第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√ 适用 □ 不适用
鉴于公司2016年度实际经营和盈利情况以及对公司未来发展的良好预期,为回报全体股东,与所有股东共享公司经营成果,在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下,公司2016年度利润分配预案为:公司以截止2016年12月31日总股本297,013,332股为基数,向全体股东每10股派发现金红利3元(含税);送红股0股(含税),合计派发现金股利89,103,999.60元(含税),剩余未分配利润159,555,450.91元结转以后年度。同时,以资本公积金向全体股东每10股转增15股。预案实施后,公司总股本将由297,013,332股增至742,533,330股。本预案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
                                          现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:        是
分红标准和比例是否明确和清晰:                      是
相关的决策程序和机制是否完备:                      是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:            是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益  是是否得到了充分保护:
现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、  无调整或变更透明:
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
每 10 股送红股数(股)                                                                                         0
每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                 3.00
每 10 股转增数(股)                                                                                           15
分配预案的股本基数(股)                                                                297,013,332
现金分红总额(元)(含税)                                                              89,103,999.60
可分配利润(元)                                                                        248,659,450.51
现金分红占利润分配总额的比例                                                                               100.00%
                                              本次现金分红情况
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%
                                利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
2017 年 4 月 24 日公司召开的第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于<2016 年度利润分配预案>的议案》,公司以
                                                    29
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截止 2016 年 12 月 31 日总股本 297,013,332 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 3 元(含税);送红股 0 股(含税),合计派发现金股利 89,103,999.60 元(含税),剩余未分配利润 159,555,450.91 元结转以后年度。同时,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 15 股。预案实施后,公司总股本将由 297,013,332 股增至 742,533,330 股。本预案尚需提交公司 2016 年度股东大会审议。
公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况1、2013年度利润分配方案情况
2014年5月16日,2013年年度股东大会审议通过了《2013年度利润分配预案》,以公司截止2014年3月31日总股本5,535万股为基数,向全体股东每10股派发现金红利2元(含税),共计派发现金股利1,107万元(含税),剩余未分配利润11,773.19万元继续留存公司用于支持公司经营需要。并于2014年6月18日实施完成权益分派。
2、2014年半年度资本公积金转增股本方案情况
2014年9月23日,2014年第一次临时股东大会审议通过了《2014年半年度利润分配预案》,以截至2014年6月30日公司股份总数55,350,000股为基数,以资本公积向全体股东每10股转增10股,合计转增55,350,000股。转增后,公司总股本变更为110,700,000股。并于2014年10月9日实施完成权益分派。
3、2014年度利润分配方案情况
经2015年4月23日公司第二届董事会第十次会议审议通过,公司2014年度利润分配预案为:以截止2014年12月31日总股本11,070万股为基数,向全体股东每10股派发现金股利2.5元(含税),共计派发现金股利人民币2,767.50万元(含税),剩余未分配利润13,180.91万元继续留存公司用于支持公司经营发展需要。2015年5月25日,公司召开2014年年度股东大会审议并批准通过了该利润分配方案。2015年5月28日,公司2014年度利润分配已实施。
4、2015年度利润分配方案情况
经2016年4月22日公司第三届董事会第二次会议会议审议通过,公司2015年度利润分配预案为:以147,366,666为基数,向全体股东每10股派发现金红利3元(含税),送红股0股(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增10股。转增后,公司总股本增至294,733,332股。2016年5月16日,公司召开2015年年度股东大会审议并批准通过了该利润分配方案。2016年5月31日,公司2015年度利润分配已实施。
5、2016年度利润分配方案情况
2017年4月24日公司召开的第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于<2016年度利润分配预案>的议案》,公司以截止2016年12月31日总股本297,013,332股为基数,向全体股东每10股派发现金红利3元(含税);送红股0股(含税),合计派发现金股利89,103,999.60元(含税),剩余未分配利润159,555,450.91元结转以后年度。同时,以资本公积金向全体股东每10股转增15股。预案实施后,公司总股本将由297,013,332股增至742,533,330。本预案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
注:2016年7月21日,公司向104名激励对象授予228万股限制性股票。授予股份的上市日期为2016年8月12日,本次限制性股票授予完成后,公司股份总数由294,733,332股增加至297,013,332股。
公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                             单位:元
                                     分红年度合并报      占合并报表中归
分红年度           现金分红金额(含  表中归属于上市      属于上市公司普     以其他方式现金   以其他方式现金
                   税)              公司普通股股东      通股股东的净利     分红的金额       分红的比例
                                     的净利润            润的比率
2016 年            89,103,999.60     121,039,371.35                 73.62%        0.00                             0.00%
2015 年            44,209,999.80     58,418,012.53                  75.68%        0.00                             0.00%
2014 年            27,675,000.00     46,391,308.32                  59.66%        0.00                             0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案□ 适用 √ 不适用
                                                     30
                                                        深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
    二、承诺事项履行情况
    1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
    尚未履行完毕的承诺事项
    √ 适用 □ 不适用
    承诺来源           承诺方   承诺类型                承诺内容                 承诺时间    承诺期    履行情
                                                                                                 限    况
收购报告书或权
益变动报告书中  不适用          不适用      不适用                                           不适用    不适用
所作承诺
资产重组时所作  不适用          不适用      不适用                                           不适用    不适用
承诺
                                            自公司股票在证券交易所上市之日起
                                            三十六个月内,不转让或者委托他人管
                                            理其直接或者间接持有的公司公开发
                                            行股票前已发行的股份,也不由公司回                         承诺各
                                            购其直接或者间接持有的公司公开发                 2017 年   方无违
                鄢建红;鄢建兵;  股份限售承  行股票前已发行的股份。在公司首次公   2011 年 04  01 月 27  反该承
                唐球            诺          开发行股票并在创业板成功上市后 6 个  月 09 日    日        诺的情
                                            月内,如公司股票连续 20 个交易日的                         况。
                                            收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个
                                            月期末的收盘价低于发行价的,本人所
                                            持有的股票的锁定期限将自动延长 6 个
                                            月。
                                            法定或自愿锁定期满后,在任职期内每
首次公开发行或                              年转让的股份不超过其直接或间接持
再融资时所作承                              有的公司股份总数的 25%;自公司股票                         贺向荣、
诺                                          上市之日起六个月内申报离职时,申报                         李媛媛、
                                            离职之日起十八个月内不得转让其直                           张列三
                鄢建兵;张列;周              接或间接持有的本公司股份;自公司股                         人已离
                云杉;李媛媛;贺  股份限售承  票上市之日起第七个月至第十二个月     2011 年 04  长期有    任,故承
                向荣;庞军;唐    诺          之间申报离职时,申报离职之日起十二   月 09 日    效        诺履行
                球;鄢建红                   个月内不得转让其直接或间接持有的                           完毕。承
                                            本公司股份。在公司首次公开发行股票                         诺各方
                                            并在创业板成功上市后 6 个月内,如公                        无违反
                                            司股票连续 20 个交易日的收盘价均低                         该承诺
                                            于发行价,或者上市后 6 个月期末的收                        的情况。
                                            盘价低于发行价的,本人所持有的股票
                                            的锁定期限将自动延长 6 个月。
                唐球;鄢建红;鄢  股份减持承  唐球拟于限售期满后第一年内出售公     2013 年 12  长期有    承诺各
                建兵;张列;周云  诺          司的股份为不超过 1,200,000 股,限售  月 18 日    效        方无违
                杉;庞军;李媛                期满后第二年内出售公司的不超过股                           反该承
                                                    31
                                          深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
媛;贺向荣;华软                份为 1,600,000 股,两年合计不超过                           诺的情
创业投资无锡                  2,800,000 股。且出售价格均不低于公司                        况。
合伙企业(有限                首次公开发行股票的发行价。鄢建红拟
合伙)                        于限售期满后第一年内出售公司的股
                              份为不超过 1,000,000 股,限售期满后
                              第二年内出售公司的不超过股份为
                              700,000 股。且出售价格均不低于公司
                              首次公开发行股票的发行价。鄢建兵拟
                              于限售期满后第一年内出售公司的股
                              份为不超过 1,200,000 股,限售期满后
                              第二年内出售公司的不超过股份为
                              1,000,000 股,两年合计不超过 2,200,000
                              股。且出售价格均不低于公司首次公开
                              发行股票的发行价。张列拟于限售期满
                              后第一年内出售公司的股份为不超过
                              1,500,000 股,限售期满后第二年内出售
                              公司的不超过股份为 1,100,000 股,两
                              年合计不超过 2,600,000 股。且出售价
                              格均不低于公司首次公开发行股票的
                              发行价。周云杉拟于限售期满后第一年
                              内出售公司的股份为不超过 500,000
                              股,限售期满后第二年内出售公司的不
                              超过股份为 400,000 股,两年合计不超
                              过 900,000 股。且出售价格均不低于公
                              司首次公开发行股票的发行价。华软合
                              伙拟于限售期满后两年内将其持有的
                              公司的股份合计为 2,691,855 股全部出
                              售。且出售价格均不低于公司首次公开
                              发行股票的发行价。公司董事、监事、
                              高级管理人员庞军、李媛媛、贺向荣承
                              诺在公司首次公开发行股票并在创业
                              板成功上市后,本人所持股票在锁定期
                              满后两年内减持的,减持价格不低于发
                              行价。
唐球;鄢建红;鄢                公司股东承诺将严格履行股东义务,不
建兵;张列;贺向                直接或间接借用、占用公司的资金款
荣;李媛媛;庞                  项;不会利用关联交易转移、输送公司                          承诺各
军;周云杉;华软  关于同业竞    的资金,不通过公司的经营决策权损害                          方无违
创业投资无锡    争、关联交    股份公司及其他股东的合法权益。公司      2011 年 04  长期有  反该承
合伙企业(有限  易、资金占用  股东将尽量避免与公司之间产生关联        月 09 日    效      诺的情
合伙);管文源;  方面的承诺    交易事项,对于不可避免发生的关联业                          况。
王安锋;吴荣鑫;                务往来或交易,将在平等、自愿的基础
廖睿;孙海涛;宋                上,按照公平、公允和等价有偿的原则
铮铮;王飞;陈伟                进行,交易价格将按照市场公认的合理
                                      32
                                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
严;何美军;王轶                价格确定。公司及公司股东将严格遵守
伦;彭彪;蒋振                  公司章程等规范性文件中关于关联交
兴;赵晓锋;张木                易事项的回避规定,所涉及的关联交易
明;熊诗勇;陈                  均将按照规定的决策程序进行,并将履
涛;申志;刘昌                  行合法程序,及时对关联交易事项进行
超;陆振虎;何                  信息披露,公司及公司股东承诺不会利
丹;余锦祥;阙                 用关联交易转移、输送利润,不会通过
耀庭;李明华;胡                公司的经营决策权损害股份公司及其
坤;杨文奇;欧阳                他股东的合法权益。
华;王能国;吕宪
锐;阙尚钦;邵宏
伟;左炉喜;邹雪
峰;徐志刚;彭军
红;陈震飞;谢
攀;王潼龙
                              将尽量避免与公司之间产生关联交易
                              事项,对于不可避免发生的关联业务往
                              来或交易,将在平等、自愿的基础上,
                              按照公平、公允和等价有偿的原则进
                              行,交易价格将按照市场公认的合理价                      承诺各
深圳市赢时胜    关于同业竞    格确定。公司及公司股东将严格遵守公                      方无违
信息技术股份    争、关联交    司章程等规范性文件中关于关联交易    2011 年 04  长期有  反该承
有限公司        易、资金占用  事项的回避规定,所涉及的关联交易均  月 09 日    效      诺的情
                方面的承诺    将按照规定的决策程序进行,并将履行                      况。
                              合法程序,及时对关联交易事项进行信
                              息披露,公司及公司股东承诺不会利用
                              关联交易转移、输送利润,不会通过公
                              司的经营决策权损害股份公司及其他
                              股东的合法权益。
                              为规范与公司发生关联交易情形承诺:
                              本人及本人所控制的其他企业将尽量
                              避免、减少与赢时胜发生关联交易。如
                              关联交易无法避免,本人及本人所控制
唐球;鄢建红;鄢                的其他企业将严格遵守中国证监会和
建兵;张列;程    关于同业竞    公司章程的规定,按照通常的商业准则                      承诺各
霞;黄速建;霍佳  争、关联交    确定交易价格及其他交易条件,公允进  2011 年 04  长期有  方无违
震;李晓明;庞    易、资金占用  行。在本人及本人控制的其他公司与公  月 09 日    效      反该承
军;伍国安;周云  方面的承诺    司存在关联关系期间,本承诺函为有效                      诺的情
杉                            之承诺。如上述承诺被证明是不真实或                      况。
                              未被遵守,本人将向公司赔偿一切直接
                              和间接损失,并承担相应的法律责任。
                              为避免与赢时胜发生同业竞争的情形
                              的承诺:自承诺函签署之日起,本人目
                              前没有在中国境内任何地方或中国境
                              33
                                    深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                          外,直接或间接发展、经营或协助经营
                          或参与与公司业务存在竞争的任何活
                          动,亦没有在任何与公司业务有直接或
                          间接竞争关系的公司或企业拥有任何
                          直接或间接权益。本人将不直接或间接
                          经营任何与公司经营的业务构成竞争
                          或可能构成竞争的业务,也不参与投资
                          任何与公司生产的产品或经营的业务
                          构成竞争或可能构成竞争的其他企业。
                          本人将不会利用公司股东的身份进行
                          损害公司及其它股东利益的经营活动。
                          在本人及本人控制的其他公司与赢时
                          胜存在关联关系期间,本承诺函为有效
                          之承诺。如上述承诺被证明是不真实或
                          未被遵守,本人将向赢时胜赔偿一切直
                          接和间接损失,并承担相应的法律责
                          任。
                          如果公司在其 A 股股票正式挂牌上市
                          之日后三年内公司股价连续 10 个交易
                          日的收盘价均低于公司最近一期经审
                          计的每股净资产,本公司将依据法律法
                          规、公司章程规定及本承诺内容依照以
                          下法律程序实施以下具体的股价稳定
                          措施:在前述事项发生之日起 5 个交易
                          日内,公司应当根据当时有效的法律法
                          规和本承诺,与控股股东、董事、高级
                          管理人员协商一致,提出稳定公司股价
                          的具体方案,履行相应的审批程序和信
                          息披露义务。股价稳定措施实施后,公                          承诺各
深圳市赢时胜  IPO 稳定股  司的股权分布应当符合上市条件。当公    2013 年 12  2017 年   方无违
信息技术股份  价承诺      司需要采取股价稳定措施时,可以视公    月 18 日    01 月 27  反该承
有限公司                  司实际情况、股票市场情况,与其他股                日        诺的情
                          价稳定措施同时或分步骤实施以下股                            况。
                          价稳定措施:如公司满足股票上市已满
                          一年且具备《上市公司回购社会公众股
                          份管理办法(试行)》(证监发[2005]51
                          号)、《关于上市公司以集中竞价交易方
                          式回购股份的补充规定》(中国证监会
                          公告[2008]39 号)等证券法律法规规定
                          的其他回购主体资格条件时,发行人将
                          于 30 日内召开股东大会审议股票回购
                          方案并于股东大会审议通过的 6 个月内
                          完成回购方案实施工作。上述方案中的
                          回购价格不低于回购报告书公告前 20
                                34
                                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                            个交易日公司股票每日加权平均价的
                            算术平均值,回购股份数不低于公司总
                            股本的 1%。该回购行为完成后,公司
                            的股权分布应当符合上市条件。
                            为维护广大股东利益,增强投资者信
                            心,维护公司股价稳定,特此作出关于
                            稳定公司股价的承诺:如公司不满足相
                            关证券法律法规规定的回购主体资格
                            条件时或公司股东大会未能审议通过
                            相关回购方案时,公司控股股东、实际
                            控制人唐球、鄢建红将自公司股票首次
                            触及连续 20 个交易日的收盘价均低于
                            公司每股净资产值情形时,以不低于该
                            收购行为启动前连续 20 个交易日的收
                            盘价的算术平均值的价格收购不低于
                            公司总股本 1%的股份,该收购将于收
唐球;鄢建红;鄢              购行为启动后的 6 个月内完成。为维护
建兵;张列;周云              广大股东利益,增强投资者信心,维护                        承诺各
杉;唐敏;黄速    IPO 稳定股  公司股价稳定,特此作出关于稳定公司    2013 年 12  长期有  方无违
建;霍佳震;李晓  价承诺      股价的承诺:如公司不满足相关证券法    月 18 日    效      反该承
明;李媛媛;贺向              律法规规定的回购主体资格条件时或                          诺的情
荣;宾鸽;庞军;               公司股东大会未能审议通过相关回购                          况。
程霞;伍国安                 方案且公司控股股东、实际控制人唐
                            球、鄢建红亦未能履行其收购承诺时,
                            鄢建兵、张列、周云杉、唐敏、李晓明、
                            霍佳震、黄速建、李媛媛、贺向荣、宾
                            鸽、庞军、程霞、伍国安将自公司股票
                            首次触及连续 20 个交易日的收盘价均
                            低于公司每股净资产值情形时,以不低
                            于该收购行为启动前连续 20 个交易日
                            的收盘价的算术平均值的价格收购不
                            低于公司总股本 1%的股份,该收购将
                            于收购行为启动后的 6 个月内完成。每
                            人的收购股份数将协商决定,且合计不
                            低于公司总股本的 1%。
深圳市赢时胜                为保障赢时胜及其股东的利益,确保赢
信息技术股份                时胜业务持续发展,避免公司在首次公
有限公司;唐球;              开发行股票并在创业板挂牌成功后,公                        承诺各
鄢建红;鄢建兵;              司股权的市场价格低于发行价格而损      2013 年 12  长期有  方无违
张列;宾鸽;程    其他承诺    害公司及其股东利益,公司承诺如下:    月 18 日    效      反该承
霞;贺向荣;黄速              公司招股说明书有虚假记载、误导性陈                        诺的情
建;霍佳震;李晓              述或者重大遗漏,对判断发行人是否符                        况。
明;李媛媛;庞                合法律规定的发行条件构成重大、实质
军;唐敏;伍国                影响的,公司将依法以二级市场价格回
                            35
               深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
安;周云杉  购首次公开发行的全部新股。公司招股
           说明书有虚假记载、误导性陈述或者重
           大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受
           损失的,发行人将依法赔偿投资者损
           失。上述承诺为不可撤销之承诺,公司
           严格履行上述承诺内容,如有违反,公
           司将承担由此产生的一切法律责任。承
           诺公司招股说明书有虚假记载、误导性
           陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符
           合法律规定的发行条件构成重大、实质
           影响的,将以二级市场价格回购回已转
           让的原限售股份。公司招股说明书有虚
           假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致
           使投资者在证券交易中遭受损失的,将
           依法赔偿投资者损失。如本人或其他董
           事、监事、高级管理人员未履行相关承
           诺事项,致使投资者遭受损失的,本人
           将依法赔偿投资者损失。如本人或其他
           董事、监事、高级管理人员未履行相关
           承诺事项,致使投资者遭受损失的,本
           人将暂不领取该未履行承诺事项起当
           年及以后年度的现金分红,直至其继续
           履行相关承诺及投资者遭受的损失得
           到合理的赔偿为止。上述承诺为不可撤
           销之承诺,本人严格履行上述承诺内
           容,如有违反,本人将承担由此产生的
           一切法律责任。本人因公司上市所做之
           所有承诺不会因为本人职务变更或离
           职而改变。承诺公司招股说明书有虚假
           记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使
           投资者在证券交易中遭受损失的,将依
           法赔偿投资者损失。如本人或其他董
           事、监事、高级管理人员未履行相关承
           诺事项,致使投资者遭受损失的,本人
           将依法赔偿投资者损失。如本人或其他
           董事、监事、高级管理人员未履行相关
           承诺事项,致使投资者遭受损失的,本
           人将暂不领取该未履行承诺事项起当
           年及以后年度的现金分红,直至其继续
           履行相关承诺及投资者遭受的损失得
           到合理的赔偿为止。上述承诺为不可撤
           销之承诺,本人严格履行上述承诺内
           容,如有违反,本人将承担由此产生的
           一切法律责任。本人因公司上市所做之
           36
                                        深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                            所有承诺不会因为本人职务变更或离
                            职而改变。
唐球;鄢建红;鄢
建兵;张列;宾                承诺除公司外,本人并未与任何其他企                       承诺各
鸽;程霞;黄速                业或单位签署任何形式的竞业禁止协    2011 年 04  长期有   方无违
建;霍佳震;李晓  其他承诺    议,也未签署任何包含竞业禁止内容的  月 09 日    效       反该承
明;李媛媛;庞                法律文件。                                               诺的情
军;伍国安;周云                                                                       况。
杉;贺向荣
                            承诺如有任何股东因任何原因导致其                         承诺各
                            没有及时缴纳或支付公司因整体变更    2011 年 08  长期有   方无违
唐球;鄢建红     其他承诺    应承担的个人所得税及相关费用和损    月 01 日    效       反该承
                            失,本人承担连带责任。                                   诺的情
                                                                                     况。
唐球;鄢建红;鄢
建兵;张列;贺向
荣;李媛媛;庞
军;周云杉;华软
创业投资无锡
合伙企业(有限
合伙);管文源;
王安锋;吴荣鑫;
廖睿;孙海涛;宋              承诺如因有关税务部门要求或决定,公
铮铮;王飞;陈伟              司需要补缴或被追缴整体变更时全体
严;何美军;王轶              自然人股东以净资产折股所涉及的个                         承诺各
伦;彭彪;蒋振                人所得税,或因公司当时为履行代扣代  2011 年 08  长期有   方无违
兴;赵晓锋;张木  其他承诺    缴义务而承担罚款或损失,我们将按照  月 01 日    效       反该承
明;熊诗勇;陈                整体变更时持有的股权比例承担公司                         诺的情
涛;申志;刘昌                补缴(被追缴)的上述个人所得税税款                       况。
超;陆振虎;何                及其相关费用和损失。
丹;余锦祥;阙
耀庭;李明华;胡
坤;杨文奇;欧阳
华;王能国;吕宪
锐;阙尚钦;邵宏
伟;左炉喜;邹雪
峰;徐志刚;彭军
红;陈震飞;王潼
龙;谢攀
                            自赢时胜非公开发行股票发行结束之                         承诺各
唐球            股份限售承  日(即新增股份上市首日)起 36 个月  2016 年 04  2019 年  方无违
                诺          内,不转让或者委托他人管理我方本次  月 08 日    4月7日   反该承
                            认购的赢时胜股票,也不由赢时胜回购                       诺的情
                            37
                                                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                          该部分股份                                                     况。
                                          唐球:本函出具人系深圳市赢时胜信息
                                          技术股份有限公司(以下简称“赢时
                                          胜”)的实际控制人,参与赢时胜非公
                                          开发行股票(以下简称“本次发行”)
                                          的认购。本函出具人承诺自承诺函出具
                                          日至本次发行完成后六个月内不通过
                                          二级市场减持本公司股份。鄢建红:本
                                          函出具人系深圳市赢时胜信息技术股                               承诺各
                                          份有限公司(以下简称“赢时胜”)的                  2016 年    方无违
              唐球、鄢建红、  股份减持承  实际控制人,与赢时胜非公开发行股票      2015 年 12  10 月 7    反该承
              鄢建兵          诺          (以下简称“本次发行”)认购方之一      月 08 日    日         诺的情
                                          唐球系夫妻关系,是唐球先生的关联                               况。
                                          方。本函出具人承诺自承诺函出具日至
                                          本次发行完成后六个月内不通过二级
                                          市场减持本公司股份。鄢建兵:本函出
                                          具人系深圳市赢时胜信息技术股份有
                                          限公司(以下简称“赢时胜”)的董事、
                                          副总经理,是赢时胜非公开发行股票
                                          (以下简称“本次发行”)认购方之一
                                          唐球先生的关联方。
                                                                                              该计划
                                                                                              有效期
                                                                                              为自限
                                                                                              制性股
                                                                                              票授予
                                          公司承诺不为激励对象依本计划获取                    之日起     承诺各
              深圳市赢时胜                有关限制性股票提供贷款以及其他任        2016 年 07  至所有     方无违
              信息技术股份    其他承诺    何形式的财务资助,包括为其贷款提供      月 01 日    限制性     反该承
              有限公司                    担保。                                              股票解     诺的情
                                                                                              锁或回     况。
                                                                                              购注销
股权激励承诺                                                                                  完毕之
                                                                                              日止,最
                                                                                              长不超
                                                                                              过 5 年。
                                          激励计划授予的限制性股票自授予之
              公司 2016 年度              日(2016 年 7 月 21 日)起 12 个月内为                         承诺各
              限制性股票激    股份限售承  锁定期。在锁定期内限制性股票不得转      2016 年 07  2021 年    方无违
              励计划授予对    诺          让、用于担保或偿还债务。激励对象因      月 21 日    7 月 20    反该承
              象 104 人                   获授的尚未解锁的限制性股票而取得                    日         诺的情
                                          的资本公积转增股本、派息、派发股票                             况。
                                          红利、股票拆细等股份和红利同时按本
                                                  38
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                                  激励计划进行锁定。锁定期满后根据公
                                  司 2016 年限制性股票激励计划(草案)
                                  的有关规定执行解锁。
其他对公司中小    不适用  不适用  不适用                                                          不适用  不适用
股东所作承诺
承诺是否按时履    是
行
如承诺超期未履
行完毕的,应当详
细说明未完成履    无
行的具体原因及
下一步的工作计
划
    2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
    其原因做出说明
    □ 适用 √ 不适用
    三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
    □ 适用 √ 不适用
    公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
    四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
    □ 适用 √ 不适用
    五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说
    明
    □ 适用 √ 不适用
    六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
    □ 适用 √ 不适用
    七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明
    √ 适用 □ 不适用
        1、本公司于2016年11月4日与东吴在线签署《出资协议书》,共同出资设立了链石信息,链石信息注册资本为人民币3,000
    万元,其中公司出资2,100万元,持股比例为70%。公司对链石信息享有控制权,将其纳入合并报表范围。
        2、公司之子公司上海赢量于2016年7月与于梅、于昱、雷秋生、周天林、陆亦超签订《股权并购协议》,收购上海蒲园
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供应链管理有限公司(以下简称“蒲园供应链”)100%股权,收购价款人民币2,000万元,上海赢量持股比例为100%,蒲园供应链公司于2016年8月10日完成了工商登记变更,本公司于2016年8月12日支付了全部股权转让款。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称                天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)                                                                                   30
境内会计师事务所审计服务的连续年限                                                                             5
境内会计师事务所注册会计师姓名      屈先富,陈子涵
是否改聘会计师事务所
□是√否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√  适用 □ 不适用
    1、2016年7月1日,公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议,审议并通过了《关于<深圳市赢时胜
                                                    40
                                                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要>的议案》、《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》,公司独立董事对此发表同意的独立意见,监事会对激励对象名单进行了核查。具体内容详见公司于2016年7月1日披露的公告。
2、2016年7月18日,公司召开2016年第二次临时股东大会,审议通过了《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要>的议案》、《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。授权董事会确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票,并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。具体内容详见公司于2016年7月18日披露的公告。
3、2016年7月21日,公司召开第三届董事会第五次会议,审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,并于当日召开了第三届监事会第五次会议,对公司授予的激励对象名单进行了核实,确定以2016年7月21日作为激励计划的授予日,向符合条件的105名激励对象授予230万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格合法、有效,确定的授予日及授予事项符合相关规定。具体内容详见公司于2016年7月21日披露的公告。
4、因在限制性股票的认购过程中,有1名激励对象自愿放弃全部获授的限制性股票,2016年8月2日,公司召开第三届董事会第七次会议,审议通过了《关于对公司限制性股票激励计划进行调整的议案》,公布了《限制性股票激励计划授予激励对象名单(调整后)》,并于当日召开了第三届监事会第七次会议,对公司授予的激励对象名单进行了核实,公司实际向104名激励对象授予228万股限制性股票,公司独立董事对此发表了独立意见,具体内容详见公司于2016年8月2日披露的公告。
5、授予股份认购资金的验资情况:天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)于2016年7月21日出具了天职业字[2016]13726号验资报告,认为:截至2016年7月21日,公司最终向104名激励对象人数授予限制性股票数量228万股,授予激励对象限制性股票的价格为24.17元/股,限制性股票的总额为人民币55,107,600.00元,申请增加注册资本与股本人民币2,280,000.00元,其余资金计入资本公积。变更后的注册资本为人民币297,013,332.00元(贰亿玖仟柒佰零壹万叁仟叁佰叁拾贰元整)。
6、授予股份的上市日期为2016年8月12日。
7、对公司财务的影响:按照《企业会计准则第11号—股份支付》的规定,公司将在锁定期的每个资产负债表日,根据最新取得的可解锁人数变动、业绩指标完成情况等后续信息,修正预计可解锁的限制性股票数量,并按照限制性股票授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。经测算,2016年度公司实际摊销股权激励成本为312.47万元。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
√ 适用 □ 不适用
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共同投资                被投资企    被投资企业    被投资企   被投资企业的    被投资企业的     被投资企业的
    方      关联关系    业的名称    的主营业务    业的注册   总资产(万元)  净资产(万元)   净利润(万元)
                                                  资本
                                    计算机软件
                                    开发、软件销
                                    售并提供技
                                    术咨询服务;
                                    网络产品的
                                    技术开发、技
                                    术转让及技
东吴在线                            术咨询服务;
(苏州)金              链石(苏    企业管理咨
融科技服    合营企业    州)信息科  询、商务信息  3000 万元
                        技有限公    咨询;广告设             3000.65         2999.65          -0.35
务有限公                司          计与制作,利
司                                  用自有媒体
                                    发布广告。
                                    (依法须经
                                    批准的项目,
                                    经相关部门
                                    批准后方可
                                    开展经营活
                                    动)
被投资企业的重大在建    无
项目的进展情况(如有)
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
(1)交易内容:公司于2015年7月13日第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》、《关于公司与特定投资者签署附条件生效的股份认购协议的议案》,公司拟向包括公司实际控制人唐球先生在内的不超过5家特定对象非公开发行股票。唐球先生认购公司本次非公开发行股票的数量不超过本次发行股票总额的10%,即不超过450万股,唐球先生已于2015年7月13日与公司签署了《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司非公开发行股票之认购协议》。
(2)关联关系:唐球先生为赢时胜控股股东、实际控制人、董事长、总经理。本次非公开发行股票前,唐球先生持有公司股份为31,180,770股,持股比例为28.1669%,故与公司存在关联关系,本次非公开发行构成关联交易。
(3)2016年3月14日,公司启动实施了非公开发行股票事项。2016年2月26日,中国证券监督管理委员会签发了《关于核准深圳市赢时胜信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]319号),核准了公司的非公开发行方案。
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公司于2016年3月实施了非公开发行方案,非公开发行人民币普通股36,666,666股,并于2016年3月25日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了新增股份登记托管手续,2016年4月8日新增股份在深圳证券交易所上市流通,公司总股本由110,700,000股变更为147,366,666 股。唐球先生通过认购本次非公开发行股票新增持有公司股份数量为3,666,666股,但因公司总股本增加导致持股比例由28.23%被动稀释到23.69%。
(4)唐球先生本次认购的股份自本次非公开发行结束之日起36个月内不得上市交易。
(5)公司独立董事对上述涉及关联交易的事项进行事前认可,进行了审议,并发表了意见。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
              临时公告名称                     临时公告披露日期             临时公告披露网站名称
《关于签订附条件生效的股份认购合同暨  2015 年 07 月 15 日        巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)
关联交易的公告》
《关于公司对外投资暨关联交易的公告》  2016 年 11 月 04 日        巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)
《关于公司对外投资暨关联交易的补充公  2016 年 11 月 09 日        巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)
告》
《关于公司对外投资暨关联交易进展情况  2016 年 11 月 18 日        巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)
的公告》
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
(1)托管情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。
(2)承包情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。
(3)租赁情况
√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明
(1)公司的房屋租赁
① 2015年11月11日,公司与王登峰签订《嘉禾国信大厦办公区域租赁合同》,约定王登峰将其位于北京市东城区广渠门内白桥大街15号的嘉禾国信大厦第9层901-912号租赁给公司,租赁面积约为2,387.24平方米。租赁期限自2015年11月12日至2018年11月11日,租金为人民币449,851.51元/月。
② 2014年5月,公司与上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司(以下简称“出租人”)签署《物业租赁合同续租协议二》,约定出租人将其位于上海浦东峨山路91弄20号1幢软件园9号楼3层南塔东单元的房屋继续租赁给公司,租赁面积为793平方米。租赁期限自2014年7月1日至2017年6月30日,租金为人民币233,594元/月,并约定续租期内的租赁保证金应为人民
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币700,782元。
    ③2015年11月1日,公司与深圳合凡财富管理有限公司签订《房屋租赁合同》,约定公司将其位于深圳市福田区深南路与新洲路交汇处东南侧航天大厦A座611B的房屋租赁给深圳合凡财富管理有限公司用于办公,租赁面积为174.82平方米。租赁期限自2015年11月1日至2016年10月31日,租金为人民币58,642元/月。
    (2)子公司的房屋租赁
    ① 2015年,公司控股子公司上海赢量与上海三林投资发展有限公司(以下简称“出租人”)签署《“上海数字产业园”办公楼租赁合同》,约定出租人将其位于上海市浦东新区东三里桥路1018号A座1层107的房屋租赁给上海赢量,租赁建筑面积为368.35平方米。租赁期限为2015年4月1日至2018年3月31日,租金为人民币605,014.88元/年,并约定履约保证金为人民币151,253.72元。在签订本合同前,出租人已告知上海赢量该房屋已设定抵押。
    ② 公司控股子公司上海赢量与上海筑信金融信息服务有限公司(以下简称“出租人”)签署《房屋租赁合同》,约定出租人将其位于上海自贸区富特东一路146号1幢3层3058室的房屋租赁给上海赢量作为办公使用,房屋建筑面积为22平方米。
租赁期限为2015年3月2日至2016年3月1日,租金为人民币9,000元/年。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。2、重大担保
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
(1)委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                单位:万元
                                                                               计提减                   报告
                                                                      本期实   值准备           报告期  期损
受托人  是否关     产品类   委托理  起始日    终止日          报酬确  际收回   金额     预计收  实际损  益实
名称    联交易         型   财金额      期            期      定方式  本金金   (如     益      益金额  际收
                                                                      额       有)                     回情
                                                                                                               况
民生银             保本浮           2016 年   2017 年
行股份  否         动收益           07 月 19  01 月 19        利息
有限公                      15,000                                          0        0  226.17  0       0
司                 型               日        日
交通银             保本浮           2016 年   2017 年
行股份  否         动收益           10 月 12  04 月 01        利息                                      45.3
有限公                      6,000                                           0        0  136.11  45.37   7
司                 型               日        日
                                                          44
                                                                   深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计                            21,000  --           --            --  0  0     362.28   45.37  --
委托理财资金来源                部分闲置募集资金
逾期未收回的本金和收益累
计金额                                                                                              0
涉诉情况(如适用)              无
委托理财审批董事会公告披        2016 年 06 月 23 日
露日期(如有)
委托理财审批股东会公告披
露日期(如有)
未来是否还有委托理财计划        有,根据公司资金情况安排。
(2)委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
(1)年度精准扶贫概要公司报告年度暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划。
(2)上市公司年度精准扶贫工作情况
                   指标                              计量单位             数量/开展情况
一、总体情况                                         ——                 ——
二、分项投入                                         ——                 ——
1.产业发展脱贫                                       ——                 ——
2.转移就业脱贫                                       ——                 ——
3.易地搬迁脱贫                                       ——                 ——
4.教育脱贫                                           ——                 ——
5.健康扶贫                                           ——                 ——
6.生态保护扶贫                                       ——                 ——
                                                               45
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    7.兜底保障                                  ——      ——
    8.社会扶贫                                  ——      ——
    9.其他项目                                  ——      ——
三、所获奖项(内容、级别)                      ——      ——
(3)后续精准扶贫计划
无
2、履行其他社会责任的情况
1)守法合规经营,持续规范运作
公司坚持合规经营、规范运作原则,高度重视合规管理工作,公司形成了良好的合规、守法的文化氛围,2016年度公司无重大违法违规事件发生。
2)切实维护员工权益
公司严格遵守《中华人民共和国劳动合同法》、《公司法》《工会法》及相关法律法规,规范劳动关系。公司提倡以人为本理念;公司的经营业务决定员工不接触危险物品等生产资料,公司的经营活动不产生任何环境污染,公司每天下班后有专人巡检关闭下班后仍处在开启状态的用电设施,提倡纸张的循环利用,节约宝贵的资源;公司的信息质量在客户中享有非常优秀的口碑,每年的客户满意度调查结果反映公司的信息质量上乘、员工服务质量优异。公司每年组织员工进行团队建设的活动;每周全公司组织业务培训,注重对员工的长远培养。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
是否发布社会责任报告
□是√否
十八、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
(一)非公开发行
    公司因筹划非公开发行股票事项于2015年5月20日发布了《关于重大事项停牌的公告》(公告编号:2015-030),公司股票于2015年5月20日(星期三)开市起停牌,并按规定每五个交易日发布一次进展情况公告。公司于2015年7月13日召开的公司第二届董事会第十二次会议及2015年7月30日召开的公司第二次临时股东大会审议了本次非公开发行事项各项议案(具体详情请见公司于2015年7月15日及2015年7月30日在证监会指定信息披露网站上发布的公告)。于2015年8月6日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》(152415号)。中国证监会对公司提交的《上市公司非公开发行股票(创业板)》行政许可申请材料进行了审查,认为该申请材料齐全,符合法定形式,决定对该行政许可申请予以受理(《关于收到<中国证监会行政许可申请受理通知书>公告》(公告编号:2015-074)于2015年8月7日在证监会指定信息披露网站上进行披露)。2016年2月26日,深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国证监会《关于核准深圳市赢时胜信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]319号),核准了公司的非公开发行方案。公司于2016年3月实施了非公开发行方案,向包括唐球、泰达宏利基金管理有限公司、民生加银基金管理有限公司、深圳新华富时资产管理有限公司、华富基金管理有限公司发行36,666,666股A股股票。并于2016年3月25日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了新增股份登记托管手续,2016年4月8日新增股份在深圳证券交易所上市流通。
(二)关于董事会、监事会换届选举事项
                                                      46
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公司于2016年2月18日召开的第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十四次会议及2016年3月4日召开的2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》、《关于选举公司第三届董事会独立董事的议案》、《关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案》,该议案经董事会、监事会审议通过且审核无异议后,公司股东大会采用累积投票制选举产生第三届董事会独立董事成员、第三届董事会非独立董事成员及第三届监事会非职工监事,任期三年,自公司2016年第一次临时股东大会通过之日起计算。公司于2016年2月18日召开职工代表大会举出公司第三届监事会职工代表监事。具体内容详见公司于2016年2月18日披露的公告。
(三)对东方金信的投资
2016年4月11日,公司与北京东方金信科技有限公司(以下简称“东方金信”)签署《增资扩股协议》及《增资扩股协议的补充协议》。公司使用自有资金出资人民币3,000万元,参与东方金信的融资,认购东方金信增加的注册资本,东方金信本轮融资投前估值7,000万元,投资完成后公司占东方金信30%股权。公司于2016年4月11日发布了《对外投资公告》(公告编号:
2016-024)。
(四)限制性股票激励计划
1、2016年7月1日,公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议,审议并通过了《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要>的议案》、《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》,公司独立董事对此发表同意的独立意见,监事会对激励对象名单进行了核查。具体内容详见公司于2016年7月1日披露的公告。
2、2016年7月18日,公司召开2016年第二次临时股东大会,审议通过了《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要>的议案》、《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。授权董事会确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票,并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。具体内容详见公司于2016年7月18日披露的公告。
3、2016年7月21日,公司召开第三届董事会第五次会议,审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,并于当日召开了第三届监事会第五次会议,对公司授予的激励对象名单进行了核实,确定以2016年7月21日作为激励计划的授予日,向符合条件的105名激励对象授予230万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格合法、有效,确定的授予日及授予事项符合相关规定。具体内容详见公司于2016年7月21日披露的公告。
4、因在限制性股票的认购过程中,有1名激励对象自愿放弃全部获授的限制性股票,2016年8月2日,公司召开第三届董事会第七次会议,审议通过了《关于对公司限制性股票激励计划进行调整的议案》,公布了《限制性股票激励计划授予激励对象名单(调整后)》,并于当日召开了第三届监事会第七次会议,对公司授予的激励对象名单进行了核实,公司实际向104名激励对象授予228万股限制性股票,公司独立董事对此发表了独立意见,具体内容详见公司于2016年8月2日披露的公告。
授予股份的上市日期为2016年8月12日。
(五)对参股公司东吴在线(苏州)金融科技服务有限公司的增资扩股公司于2016年7月28日召开的第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议及2016年8月12日召开的2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于参股公司东吴在线(苏州)金融科技服务有限公司增资扩股的议案》(以下简称“东吴在线”),同意公司使用自有资金出资人民币40,000万元,参与东吴在线的融资,认购东吴在线增加的注册资本,投资完成后公司占东吴在线28%股权。公司于2016年7月28日发布了《关于参股公司东吴在线(苏州)金融科技服务有限公司增资扩股的公告》》(公告编号:2016-072)。东吴在线已完成工商登记手续,并取得苏州市虎丘区市场监督管理局颁发的《营业执照》。
(六)对控股子公司上海赢量金融服务有限公司的增资扩股公司于2016年7月28日召开的第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议审议通过了《关于控股子公司上海赢量金融服务有限公司增资扩股的议案》(以下简称“上海赢量”),因控股子公司战略发展需要,同意公司使用自有资金出资人民币12,200万元对该控股子公司进行增资,增资完成后,公司所持上海赢量股权比例将由60%增加至70%,上海赢量仍为公司的控股子公司。公司于2016年7月28日发布了《关于控股子公司上海赢量金融服务有限公司增资扩股的公告》(公告编号:
                                                      47
                                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
2016-073)。上海赢量已完成工商登记手续,并取得中国(上海)自由贸易试验区市场监督管理局颁发的《营业执照》。
(七)对外投资暨关联交易事项
公司于2016年11月4日召开第三届董事会第十次会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于公司对外投资暨关联交易的议案》,公司与东吴在线签署《出资协议书》,与东吴在线在苏州市共同出资设立链石公司,链石公司注册资本为人民币3,000万元,其中公司拟出资人民币2,100万元,占注册资本的70%。公司于2016年7月28日召开的第三届董事会第六次会议及2016年8月12日召开的2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于参股公司东吴在线(苏州)金融科技服务有限公司增资扩股的议案》同意公司使用自有资金出资人民币40,000万元,参与东吴在线的融资,认购东吴在线增加的注册资本,投资完成后公司占东吴在线28%股权,属于联营企业,在公司对东吴在线进行增资后公司委派公司中层管理人员担任东吴在线的董事一职。根据实质重于形式原则、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《企业会计准则-关联方关系及其交易的披露》的规定,为了更好的保护投资者的利益,公司认定东吴在线属于公司的关联方,故本次共同投资构成关联交易。公司于2016年11月4日发布了《关于公司对外投资暨关联交易的公告》(公告编号:2016-103)及2016年11月9日发布了《关于公司对外投资暨关联交易的补充公告》(公告编号:2016-104)。
十九、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
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                          第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
                                                                                                        单位:股
                    本次变动前                    本次变动增减(+,-)                        本次变动后
                    数量     比例    发行新       送股  公积金                其他     小计     数量    比例
                                     股                 转股
一、有限售条件股份  67,473,  60.95%  5,946,6            71,139,  -18,559,              58,526,  125,99  42.42%
                    239                  66             905                   890      681      9,920
3、其他内资持股     67,473,  60.95%  5,946,6            71,139,  -18,559,              58,526,  125,99  42.42%
                    239                  66             905                   890      681      9,920
境内自然人持股      67,473,  60.95%  5,946,6            71,139,  -18,559,              58,526,  125,99  42.42%
                    239                  66             905                   890      681      9,920
二、无限售条件股份  43,226,  39.05%  33,000,            76,226,               18,559,  127,786  171,01  57.58%
                    761              000                761                   890      ,651     3,412
1、人民币普通股     43,226,  39.05%  33,000,            76,226,               18,559,  127,786  171,01  57.58%
                    761              000                761                   890      ,651     3,412
三、股份总数        110,700  100.00  38,946,            147,366                     0  186,313  297,01  100.00
                    ,000        %    666                ,666                           ,332     3,332           %股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2015年7月13日召开的公司第二届董事会第十二次会议及2015年7月30日召开的公司2015年第二次临时股东大会审议了非公开发行股票事项各项议案(具体详情请见公司于2015年7月15日及2015年7月30日在证监会指定信息披露网站上发布的公告)。2015年8月6日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》。2016年2月26日,收到中国证监会《关于核准深圳市赢时胜信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]319号),核准了公司的非公开发行方案。公司于2016年3月实施了非公开发行方案,向包括唐球、泰达宏利基金管理有限公司、民生加银基金管理有限公司、深圳新华富时资产管理有限公司、华富基金管理有限公司发行36,666,666股A股股票,2016年3月25日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了新增股份登记托管手续,2016年4月8日新增股份在深圳证券交易所上市流通,公司总股本由110,700,000股增加至147,366,666股。
2、公司于2016年4月22日召开第三届董事会第二次会议审议通过了《关于<2015年度利润分配预案>的议案》:以147,366,666为基数,向全体股东每10股派发现金红利3元(含税),送红股0股(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增10股。利润分配方案已经于2016年5月16日召开的2015年年度股东大会审议通过。上述利润分配方案符合公司章程的规定,独立董事发表独立意见。2016年5月23日,公司披露“2015年度权益分派实施公告”,其中,股权登记日为2016年5月30日,除权除息日为2016年5月31日。上述利润分配方案已在本报告期内实施完成。本次利润分配实施完毕之后公司总股本增加至294,733,332股。
3、2016年7月21日,公司向104名激励对象授予228万股限制性股票。授予股份的上市日期为2016年8月12日,本次限制
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                                        深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
性股票授予完成后,公司股份总数由294,733,332股增加至297,013,332股。
4、报告期内,公司原董事张列于2016年3月4日由于公司董事会换届选举离任,截止本公告发布日因其离职时间已满6个月,故其持有的公司股份性质由无限售条件股份变为有限售条件股份。
5、报告期内,公司原监事会主席李媛媛于2015年11月9日离任,因离任已满6个月,故其持有的190,350股股份性质由有限售条件股份变为无限售条件股份。
6、公司控股股东、实际控制人唐球、鄢建红及公司股东鄢建兵于2015年通过二级市场合计增持公司股票90,000股,该部分股份在2015年按照高管所持股份75%限售,报告期内,解除该部分锁定股份67,500股,股份性质由有限售条件股份变为无限售条件股份。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2015年7月13日召开的公司第二届董事会第十二次会议及2015年7月30日召开的公司2015年第二次临时股东大会审议了非公开发行股票事项各项议案。2015年8月6日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》。2016年2月26日,收到中国证监会《关于核准深圳市赢时胜信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]319号),核准了公司的非公开发行方案。公司于2016年3月实施了非公开发行方案,2016年3月25日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了新增股份登记托管手续,2016年4月8日新增股份在深圳证券交易所上市流通,公司总股本由110,700,000股增加至147,366,666股。
2 、 公 司 于 2016 年 4 月 22 日 召 开 第 三 届 董 事 会 第 二 次 会 议 审 议 通 过 了 《 关 于 <2015 年 度 利 润 分 配 预 案 > 的 议 案 》: 以147,366,666为基数,向全体股东每10股派发现金红利3元(含税),送红股0股(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增10股。利润分配方案已经于2016年5月16日召开的2015年年度股东大会审议通过。
3、2016年7月1日,公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议,审议并通过了《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要>的议案》、《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》,公司独立董事对此发表同意的独立意见,监事会对激励对象名单进行了核查。具体内容详见公司于2016年7月1日披露的公告。
2016年7月18日,公司召开2016年第二次临时股东大会,审议通过了《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要>的议案》、《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。授权董事会确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票,并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。具体内容详见公司于2016年7月18日披露的公告。
2016年7月21日,公司召开第三届董事会第五次会议,审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,并于当日召开了第三届监事会第五次会议,对公司授予的激励对象名单进行了核实,确定以2016年7月21日作为激励计划的授予日,向符合条件的105名激励对象授予230万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格合法、有效,确定的授予日及授予事项符合相关规定。具体内容详见公司于2016年7月21日披露的公告。
因在限制性股票的认购过程中,有1名激励对象自愿放弃全部获授的限制性股票,2016年8月2日,公司召开第三届董事会第七次会议,审议通过了《关于对公司限制性股票激励计划进行调整的议案》,公布了《限制性股票激励计划授予激励对象名单(调整后)》,并于当日召开了第三届监事会第七次会议,对公司授予的激励对象名单进行了核实,公司实际向104名激励对象授予228万股限制性股票,公司独立董事对此发表了独立意见,具体内容详见公司于2016年8月2日披露的公告。授予股份的上市日期为2016年8月12日。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2016年3月实施了非公开发行方案,向包括唐球、泰达宏利基金管理有限公司、民生加银基金管理有限公司、深圳新华富时资产管理有限公司、华富基金管理有限公司发行36,666,666股A股股票,2016年3月25日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了新增股份登记托管手续,2016年4月8日新增股份在深圳证券交易所上市流通,公司总股本由
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110,700,000股增加至147,366,666股。
      2、公司2015年度利润分配及资本公积金转增股本方案已于2016年5月31日实施完毕,完成过户登记,并履行信息披露义务。本次利润分配实施完毕之后公司总股本增加至294,733,332股。
      3、2016年7月21日,公司向104名激励对象授予228万股限制性股票。授予股份的上市日期为2016年8月12日,本次限制性股票授予完成后,公司股份总数由294,733,332股增加至297,013,332股。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响√ 适用 □ 不适用
      本期股份变动后,新增股份186,313,332股,增加了168.30%,客观上会在一定程度上摊薄公司每股收益,但由于公司归属于母公司所有者的净利润稳步增长,故股份变动对公司最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益不会产生较大影响。由于本期非公开发行A股股票36,666,666股属溢价发行,故归属于公司普通股股东每股净资产有较大幅度的增加。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □  不适用
                                                                                                           单位:股
股东名称    期初限售股数      本期解除限售    本期增加限售     期末限售股数     限售原因        拟解除限售日期
                              股数            股数
                                                                                                首发限售股解禁日
                                                                                首发承诺、非公  期为 2017 年 1 月 26
唐球        31,233,270              52,500    38,514,102       69,694,872       开发行股份承诺  日、非公发限售股解
                                                                                                禁日期为 2019 年 4
                                                                                                月 7 日。
鄢建红             8,759,700        11,250    8,748,450        17,496,900       首发承诺        2017 年 1 月 26 日
鄢建兵      12,033,210              3,750     12,029,460       24,058,920       首发承诺        2017 年 1 月 26 日
                                                                                                高管锁定股每年按
周云杉             3,737,782        0         3,737,782             7,475,564   高管锁定股      持股总数的 75%锁
                                                                                                定。
                                                                                                高管锁定股每年按
庞军               2,496,832        0         2,496,832             4,993,664   高管锁定股      持股总数的 75%锁
                                                                                                定。
                                                                                                2016 年 3 月 4 日因
                                                                                                公司董事换届选举
                                                                                                离任,截止本公告发
                                                                                                布日因其离职时间
张列               9,022,095  9,022,095                     0                0  首发承诺        已满 6 个月,故其持
                                                                                                有的公司股份性质
                                                                                                由无限售条件股份
                                                                                                变为有限售条件股
                                                                                                份。
                                                    51
                                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                          2015 年 11 月 9 日离
                                                          任,因离任已满 6 个
                                                          月,故其持有的
李媛媛  190,350  190,350      0   0       首发承诺        190,350 股股份性质
                                                          由有限售条件股份
                                                          变为无限售条件股
                                                          份。
                                                          根据公司  2016 年限
时进奇                                    股权激励限售股  制性股票激励计划
        0        0        20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                                          执行解锁。
                                                          根据公司  2016 年限
陈一波                                    股权激励限售股  制性股票激励计划
        0        0        30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                                          执行解锁。
                                                          根据公司  2016 年限
石万辛                                    股权激励限售股  制性股票激励计划
        0        0        20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                                          执行解锁。
                                                          根据公司  2016 年限
张小东                                    股权激励限售股  制性股票激励计划
        0        0        10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                                          执行解锁。
                                                          根据公司  2016 年限
李杨                                      股权激励限售股  制性股票激励计划
        0        0        10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                                          执行解锁。
                                                          根据公司  2016 年限
杨慎                                      股权激励限售股  制性股票激励计划
        0        0        15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                                          执行解锁。
                                                          根据公司  2016 年限
彭哲                                      股权激励限售股  制性股票激励计划
        0        0        35,000  35,000                  (草案)的有关规定
                                                          执行解锁。
                                                          根据公司  2016 年限
杨芳                                      股权激励限售股  制性股票激励计划
        0        0        20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                                          执行解锁。
李庆军  0        0        30,000  30,000  股权激励限售股  根据公司  2016 年限
                                                          制性股票激励计划
                          52
                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                              (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
王能国                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
江晖                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
蒋锦                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
潘君方                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  35,000  35,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
李玉磊                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
杨传兆                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
杨宝华                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
刘俊                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
付凯                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
钟慧源  0  0  10,000  10,000  股权激励限售股  制性股票激励计划
                                              (草案)的有关规定
              53
                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
孙卫卫                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
王晓铃                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
吴龙兴                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
季育秀                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
姚嫚                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
徐志军                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
张培                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
黄仕强                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
李申                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
苏其良                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
              54
                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                              根据公司  2016 年限
谭建                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
胡朝飞                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
王杨                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
杨明浩                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
郭超                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
毛惟                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
田野                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  40,000  40,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
曲永胜                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
赵磊                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
侯仰如                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  35,000  35,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
赵宝平  0  0  5,000   5,000   股权激励限售股  根据公司  2016 年限
              55
                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                              制性股票激励计划
                                              (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
唐朋伟                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
王颖                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  25,000  25,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
王晓颖                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
郭英                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
伍杨                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
赵欣                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  50,000  50,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
孟勇                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
李国鑫                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
曹建                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  40,000  40,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
刘万良  0  0  30,000  30,000  股权激励限售股  根据公司  2016 年限
                                              制性股票激励计划
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                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                              (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
张珺                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
陈杰明                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
张亮                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
黄国东                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
王亮                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  25,000  25,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
由林君                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
李才                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
晁情                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
江南                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
刘宇    0  0  15,000  15,000  股权激励限售股  制性股票激励计划
                                              (草案)的有关规定
              57
                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
罗威                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
罗周远                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
武文斌                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
余红丽                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
方江                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  25,000  25,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
吴新美                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
张炜                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
刘拾林                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
杨军岩                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
任旭                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  25,000  25,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
              58
                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                              根据公司  2016 年限
李志明                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
伍超                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  25,000  25,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
张少帅                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
杨立娟                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
李晓东                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
彭军红                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
张江海                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
余锦祥                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
周云                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
周念东                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
冯新志  0  0  20,000  20,000  股权激励限售股  根据公司  2016 年限
              59
                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                              制性股票激励计划
                                              (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
杨雪宁                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
喻萌                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  35,000  35,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
朱泉锋                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
曹丽                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
焦文玉                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
田亮                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
湛愈                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
廖拾秀                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  5,000   5,000                   (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
逯进军                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
朱厚智  0  0  40,000  40,000  股权激励限售股  根据公司  2016 年限
                                              制性股票激励计划
              60
                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                              (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
李莘                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
李华超                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
朱礼                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  45,000  45,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
王伟                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
彭洪斌                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
梁欣欣                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
张蓉                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
李燕                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
冷林勇                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  35,000  35,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
陈尤龙  0  0  20,000  20,000  股权激励限售股  制性股票激励计划
                                              (草案)的有关规定
              61
                                                                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                  执行解锁。
                                                                                                  根据公司  2016 年限
李钰                                                                              股权激励限售股  制性股票激励计划
                          0               0             30,000            30,000                  (草案)的有关规定
                                                                                                  执行解锁。
                                                                                                  根据公司  2016 年限
童东方                                                                            股权激励限售股  制性股票激励计划
                          0               0             15,000            15,000                  (草案)的有关规定
                                                                                                  执行解锁。
                                                                                                  根据公司  2016 年限
陈文涛                                                                            股权激励限售股  制性股票激励计划
                          0               0             45,000            45,000                  (草案)的有关规定
                                                                                                  执行解锁。
合计            67,473,239        9,279,945     67,806,626         125,999,920    --                        --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行(不含优先股)情况
√ 适用 □ 不适用
股票及其衍生       发行日期       发行价格(或  发行数量           上市日期       获准上市交      交易终止日期
      证券名称                    利率)                                          易数量股票类
非公开发行人       2016 年 03 月                                   2016 年 04 月
民币普通股         10 日          56.88         36,666,666         08 日          66,000,000
2016 年首期限      2016 年 07 月                                   2016 年 08 月
制性股票激励       21 日          24.17                 2,280,000  12 日                      0
计划
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
其他衍生证券类
报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明
      1、公司于 2015 年 7 月 13 日召开的公司第二届董事会第十二次会议及 2015 年 7 月 30 日召开的公司 2015 年第二次临时股东大会审议了非公开发行股票事项各项议案。2015 年 8 月 6 日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》。2016 年 2 月 26 日,收到中国证监会《关于核准深圳市赢时胜信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]319 号),核准了公司的非公开发行方案。公司于 2016 年 3 月实施了非公开发行方案,2016 年 3 月 25 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了新增股份登记托管手续,2016 年 4 月 8 日新增股份在深圳证券交易所上市流通,公司总股本由 110,700,000 股增加至 147,366,666 股。
      2、2016 年 7 月 1 日,公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议,审议并通过了《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要>的议案》、《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》,公司独立董事对此发表同意的独立意见,监事会对激励对象名单进行了核查。具体内容详见公司于 2016 年 7 月 1 日披
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露的公告。
2016 年 7 月 18 日,公司召开 2016 年第二次临时股东大会,审议通过了《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要>的议案》、《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。授权董事会确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票,并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。具体内容详见公司于 2016 年 7 月 18 日披露的公告。
2016 年 7 月 21 日,公司召开第三届董事会第五次会议,审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,并于当日召开了第三届监事会第五次会议,对公司授予的激励对象名单进行了核实,确定以 2016 年 7 月 21 日作为激励计划的授予日,向符合条件的 105 名激励对象授予 230 万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格合法、有效,确定的授予日及授予事项符合相关规定。具体内容详见公司于 2016 年 7 月 21 日披露的公告。
因在限制性股票的认购过程中,有 1 名激励对象自愿放弃全部获授的限制性股票,2016 年 8 月 2 日,公司召开第三届董事会第七次会议,审议通过了《关于对公司限制性股票激励计划进行调整的议案》,公布了《限制性股票激励计划授予激励对象名单(调整后)》,并于当日召开了第三届监事会第七次会议,对公司授予的激励对象名单进行了核实,公司实际向104 名激励对象授予 228 万股限制性股票,公司独立董事对此发表了独立意见,具体内容详见公司于 2016 年 8 月 2 日披露的公告。授予股份的上市日期为 2016 年 8 月 12 日。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明√ 适用 □ 不适用
1、公司于2016年3月25日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了新增股份登记托管手续,该次非公开发行股票的数量为36,666,666股,2016年4月8日新增股份在深圳证券交易所上市流通,公司总股本由110,700,000股增加至147,366,666股。
2、公司于2016年5月16日召开的2015年年度股东大会审议通过了《关于<2015年度利润分配预案>的议案》:以147,366,666为基数,向全体股东每10股派发现金红利3元(含税),送红股0股(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增10股。该方案已在2016年5月31日实施完成。本次利润分配实施完毕之后公司总股本增加至294,733,332股。
3、2016年7月21日,公司向104名激励对象授予228万股限制性股票。授予股份的上市日期为2016年8月12日,本次限制性股票授予完成后,公司股份总数由294,733,332股增加至297,013,332股。
4、本报告期初公司限售流通股为67,473,239股,无限售流通股为43,226,761;本报告期末公司限售流通股为125,999,920股,无限售流通股为171,013,412股。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                         单位:股
                           年度报告披露                    报告期末表决               年度报告披露
报告期末普通                                               权恢复的优先               日前上一月末
股股东总数         28,006  日前上一月末            39,097  股股东总数      0          表决权恢复的               0
                           普通股股东总                    (如有)(参见             优先股股东总
                                                           63
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                      数                                 注 9)                    数(如有)(参
                                                                                   见注 9)
                                  持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                          报告期    报告期       持有有   持有无         质押或冻结情况
股东名称        股东性质          持股比  末持股    内增减       限售条   限售条
                                      例      数量  变动情       件的股   件的股   股份状态        数量
                                                        况       份数量   份数量
唐球            境内自然人        23.51%  69,834,   38,584,      69,694,  140,000  质押            35,160,180
                                              872   102          872
鄢建兵          境内自然人        8.10%   24,068,   12,034,      24,058,  10,000
                                              920   460          920
泰达宏利基金
-工商银行-    其他                      23,000,   23,000,               23,000,
上海昭煜投资                      7.74%       000   000          0         000
管理有限公司
张列            境内自然人        6.72%   19,958,   792946       0        19,958,
                                              920   0                      920
鄢建红          境内自然人        5.90%   17,526,   8,763,4      17,496,  30,000
                                              900   50           900
周云杉          境内自然人        3.36%   9,967,4   4,983,7      7,475,5  2,491,8
                                              20    10           64        56
庞军            境内自然人        2.07%   6,158,2   2,829,1      4,993,6  1,664,5
                                              20    10           64        56
中海信托股份
有限公司-中
海-浦江之星    其他              1.08%   3,221,2   3,221,2      0        3,221,2
177 号集合资金                                28    28                     28
信托
全国社保基金    其他                      1,873,1   1,873,1               1,873,1
四零六组合                        0.63%       84    84           0         84
中国工商银行
-汇添富均衡    其他                      1,855,8   1,855,8               1,855,8
增长混合型证                      0.62%       62    62           0         62
券投资基金
战略投资者或一般法人因配售新
股成为前 10 名股东的情况(如有)  无
(参见注 4)
上述股东关联关系或一致行动的      1、唐球与鄢建红为夫妻关系,鄢建红与鄢建兵为姐弟关系。2、上述股东之间,未
说明                              知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一
                                  致行动人。
                                                       64
                                                        深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                    股份种类
            股东名称                    报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                    股份种类          数量
泰达宏利基金-工商银行-上海                                                        人民币普通股
昭煜投资管理有限公司                                        23,000,000                                23,000,000
张列                                                        19,958,920              人民币普通股      19,958,920
中海信托股份有限公司-中海-                                                        人民币普通股
浦江之星 177 号集合资金信托                                     3,221,228                             3,221,228
周云杉                                                          2,491,856           人民币普通股      2,491,856
全国社保基金四零六组合                                          1,873,184           人民币普通股      1,873,184
中国工商银行-汇添富均衡增长                                                        人民币普通股
混合型证券投资基金                                              1,855,862                             1,855,862
中国工商银行股份有限公司-汇
添富移动互联股票型证券投资基                                    1,421,650           人民币普通股      1,421,650
金
中国建设银行股份有限公司-富                                                        人民币普通股
国创业板指数分级证券投资基金                                    1,247,886                             1,247,886
中融人寿保险股份有限公司-分                                                        人民币普通股
红保险产品                                                      1,195,108                             1,195,108
华润深国投信托有限公司-聚恒 1                                  1,184,200           人民币普通股      1,184,200
期集合资金信托计划
前 10 名无限售流通股股东之间,  1、唐球与鄢建红为夫妻关系,鄢建红与鄢建兵为姐弟关系。2、上述股东之间,未以及前 10 名无限售流通股股东和  知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一前 10 名股东之间关联关系或一致  致行动人。
行动的说明
参与融资融券业务股东情况说明    不适用
(如有)(参见注 5)
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司控股股东情况
控股股东性质:自然人控股
控股股东类型:自然人
            控股股东姓名                      国籍                      是否取得其他国家或地区居留权
唐球                                    中国            否
鄢建红                                  中国            否
                                                    65
                                                        深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                      唐球先生,2004 年 8 月至 2010 年 3 月任深圳市赢时胜信息技术有限公司执
                                      行董事、总经理;2010 年 3 月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事
主要职业及职务                        长、总经理。 鄢建红女士,2004 年 8 月至 2010 年 3 月任深圳市赢时胜信息
                                      技术有限公司财务负责人;2010 年 3 月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限
                                      公司董事。
报告期内控股和参股的其他境内外上市    报告期内,公司控股股东不存在控股和参股其他境内外上市公司的情况。
公司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质:境内自然人
实际控制人类型:自然人
        实际控制人姓名                        国籍          是否取得其他国家或地区居留权
唐球                                  中国              否
鄢建红                                中国              否
                                      唐球先生,2004 年 8 月至 2010 年 3 月任深圳市赢时胜信息技术有限公司执行
                                      董事、总经理;2010 年 3 月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事长、
主要职业及职务                        总经理。 鄢建红女士,2004 年 8 月至 2010 年 3 月任深圳市赢时胜信息技术
                                      有限公司财务负责人;2010 年 3 月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
                                      董事。
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况  报告期内,公司控股股东不存在控股和参股其他境内外上市公司的情况。实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
                                                    66
                                              深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况□ 适用 √ 不适用
                                 67
                                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                          第七节  优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。
                                  68
                                                 深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                         期初持   本期增   本期减   其他增   期末持
姓名    职务    任职状  性别  年龄  任期起       任期终  股数     持股份   持股份   减变动   股数
                态                  始日期       止日期  (股)   数量     数量     (股)   (股)
                                                                  (股)   (股)
        董事                        2010 年
唐球    长、总  现任    男    46    03 月                31,250,        0        0  38,584,  69,834,
        经理                        20 日                770                        102      872
                                    2010 年              8,763,4                    8,763,4  17,526,
鄢建红  董事    现任    女    46    03 月                               0        0
                                    20 日                50                         50       900
                                    2010 年              12,034,                    12,034,  24,068,
鄢建兵  董事    现任    男    42    03 月                               0        0
                                    20 日                460                        460      920
        董事、                      2010 年
周云杉  副总经  现任    男    39    03 月                4,983,7        0        0  4,983,7  9,967,4
        理                          20 日                10                         10       20
        董事、                      2010 年
庞军    副总经  现任    男    39    03 月                3,329,1        0  500,00   3,329,1  6,158,2
        理                          20 日                10                      0  10       20
        董事、                      2010 年
伍国安  财务总  现任    男    51    12 月                      0        0        0  0              0
        监                          31 日
        独立董                      2016 年  2019 年
陈朝琳  事      现任    男    44    03 月    03 月             0        0        0  0              0
                                    04 日    03 日
        独立董                      2016 年  2019 年
兰邦胜  事      现任    男    39    03 月    03 月             0        0        0  0              0
                                    04 日    03 日
        独立董                      2016 年  2019 年
胡琴    事      现任    女    50    03 月    03 月             0        0        0  0              0
                                    04 日    03 日
        监事会                      2015 年
张建科  主席    现任    男    27    06 月                      0        0        0  0              0
                                    12 日
                                             69
                                                                     深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       2015 年
张海波       监事    现任        男                35  11 月 09               0        0                0   0        0
                                                       日
             职工监                                    2010 年
宾鸽         事      现任        女                31  03 月                  0        0                0   0        0
                                                       20 日
             董事会                                    2010 年
程霞         秘书、  现任        女                    09 月
             副总经                                42                         0        0                0   0        0
             理                                        08 日
             独立董                                    2012 年       2016 年
黄速建       事      离任        男                62  03 月         03 月    0        0                0   0        0
                                                       25 日         04 日
             独立董                                    2010 年       2016 年
霍佳震       事      离任        男                55  03 月         03 月    0        0                0   0        0
                                                       20 日         04 日
             独立董                                    2010 年       2016 年
李晓明       事      离任        男                51  03 月         03 月    0        0                0   0        0
                                                       20 日         04 日
                                                       2010 年       2016 年  12,029,             4,650,0   12,579,  19,958,
张列         董事    离任        男                45  03 月         03 月             0
                                                       20 日         04 日    460                       00  460      920
合计             --        --        --        --          --         --      72,390,  0          5,150,0   80,274,  147,51
                                                                              960                       00  292      5,252
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√  适用 □  不适用
      姓名           担任的职务          类型                  日期                               原因
霍佳震               独立董事        任期满离任        2016 年 03 月        因公司董事会换届选举
                                                       04 日
黄速建               独立董事        任期满离任        2016 年 03 月        因公司董事会换届选举
                                                       04 日
李晓明               独立董事        任期满离任        2016 年 03 月        因公司董事会换届选举
                                                       04 日
张列                 董事            任期满离任        2016 年 03 月        因公司董事会换届选举
                                                       04 日
鄢建兵               副总经理        任期满离任        2016 年 03 月        因公司董事会换届选举
                                                       04 日
                                                                 70
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三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责1、董事会成员
1)唐球先生,1971年出生,中国国籍,无境外居留权,大学本科学历;1993年至1994年任长沙电表厂技术员;1994年至1998年任深圳市深软电子技术有限公司开发工程师;1998年至2001年任深圳市亚美联电子技术有限公司职员;2001年9月至2004年8月任深圳市赢时胜电子技术有限公司执行董事、总经理;2004年8月至2010年3月任深圳市赢时胜信息技术有限公司执行董事、总经理;2010年3月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事长、总经理。唐球先生的董事任职由唐球、鄢建红提名,经公司2010年3月20日召开的创立大会选举产生,任期三年。2013年4月28日,公司召开2012年年度股东大会,审议通过了《关于董事会换届选举的议案》。2016年3月4日,公司召开2016年第一次临时股东大会,审议通过了《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》,唐球先生的董事任职获得连任。现任本公司董事长、总经理。
2)鄢建红女士,1971年出生,中国国籍,无境外居留权,大学专科学历;1994年9月至1995年12月任深圳市中达信会计师事务所职员;1996年至1998年任中国水电八局贵阳分局普定电站项目部财务科职员;1998年至2001年任深圳市亚美联电子技术有限公司财务经理;2001年9月至2004年8月任深圳市赢时胜电子技术有限公司财务负责人;2004年8月至2010年3月任深圳市赢时胜信息技术有限公司财务负责人;2010年3月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事。鄢建红女士的董事任职由唐球、鄢建红提名,经公司2010年3月20日召开的创立大会选举产生,任期三年。2013年4月28日,公司召开2012年年度股东大会,审议通过了《关于董事会换届选举的议案》。2016年3月4日,公司召开2016年第一次临时股东大会,审议通过了《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》,鄢建红女士的董事任职获得连任。现任本公司董事。
3)鄢建兵先生,1975年出生,中国国籍,无境外居留权,大学本科学历;1998年至2001年任中国水电八局贵阳分局技术员;2001年9月至2004年8月任深圳市赢时胜电子技术有限公司监事;2004年8月至2010年3月任深圳市赢时胜信息技术有限公司监事;2010年3月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事、副总经理。鄢建兵先生的董事任职由唐球、鄢建红提名,经公司2010年3月20日召开的创立大会选举产生,任期三年。2013年4月28日,公司召开2012年年度股东大会,审议通过了《关于董事会换届选举的议案》。2016年3月4日,公司召开2016年第一次临时股东大会,审议通过了《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》,鄢建兵先生的董事任职获得连任。现任本公司董事。
4)周云杉先生,1978年出生,中国国籍,无境外居留权,大学专科学历;1999年至2000年任三一重工物质部职员;2001年9月至2004年8月任深圳市赢时胜电子技术有限公司助理总经理;2004年8月至2010年3月任深圳市赢时胜信息技术有限公司助理总经理;2010年3月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事、副总经理。周云杉先生的董事任职由唐球、鄢建红提名,经公司2010年3月20日召开的创立大会选举产生,任期三年。2013年4月28日,公司召开2012年年度股东大会,审议通过了《关于董事会换届选举的议案》。2016年3月4日,公司召开2016年第一次临时股东大会,审议通过了《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》,周云杉先生的董事任职获得连任。现任本公司董事、副总经理。
5)庞军先生,1978年生,中国国籍,无境外居留权,大学专科学历;2000年7月至2001年4月任湖南新浪潮电脑有限公司技术工程师;2001年9月至2004年8月任深圳市赢时胜电子技术有限公司助理总经理;2004年8月至2010年3月任深圳市赢时胜信息技术有限公司助理总经理;2010年3月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司副总经理。庞军先生的董事任职经公司第二届董事会提名委员会提名并经公司2014年4月23日召开的第二届董事会第六次会议及2014年5月16日召开的公司2013年年度股东大会审议通过产生。2016年3月4日,公司召开2016年第一次临时股东大会,审议通过了《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》,庞军先生的董事任职获得连任,现任本公司董事、副总经理。
6)伍国安先生,1966年生,中国国籍,无境外居留权,大学本科学历;1987年7月至2003年10月任湘潭烟草中专学校教务科财务会计专业讲师;2003年11月至2007年2月任湘潭烟草中专学校(湖南省烟草职工培训中心)财务部主管会计;2007年3月至2010年11月湘潭烟草中专学校(湖南省烟草职工培训中心)财务部科长;2010年12月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司财务总监。伍国安先生的财务总监任职经2010年12月31日召开的第一届董事会第五次会议聘任。2013年4月28日,第二届董事会第一次会议通过决议,伍国安先生财务总监任职获得连任。伍国安先生的董事任职经公司第二届董事会提名委员会提名并经公司2016年2月18日召开的第二届董事会第十七次会议及2016年3月4日召开的公司2016年第一次临时股东大会审议通过产生。现任本公司董事、财务总监。
7)陈朝琳先生,1973年生,中国国籍,无境外居留权,博士;1995年8月至1997年10月任福建省饲料工业公司职员;1997
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年11月至1999年8月任连江瑞邦金属制品有限公司总经理助理;1999年9月至2002年7月在厦门大学就读工商管理硕士;2001年8月至2004年10月任厦门高能投资咨询有限公司项目经理;2004年11月至2008年7月任厦门市企业经营管理人才评价推荐中心项目经理;2008年9月至2011年6月在厦门大学会计学专业就读管理学博士;2011年7月至今任厦门国家会计学院副教授。
陈朝琳先生的独立董事任职经公司第二届董事会提名委员会提名并经公司2016年2月18日召开的第二届董事会第十七次会议及2016年3月4日召开的公司2016年第一次临时股东大会审议通过产生,现任公司独立董事。
      8)兰邦胜先生,1978年生,中国国籍,无境外居留权,硕士研究生;2005年9月至2007年2月任厦门金友诚软件有限公司销售部经理;2007年3月至2008年2月任诺基亚中国有限公司深圳分公司大客户专员;2008年3月至2008年5月任劲霸男装股份有限公司证券事务代表;2008年6月至2009年9月任厦门美亚柏科资讯科技有限公司风险控制部副经理;2009年9月至2011年4月任厦门美亚柏科信息股份有限公司监事会主席;2011年4月至2012年6月任福州百洋海味食品有限公司副总经理、董事会秘书;2012年6月至2012年12月任福建省晋江市华宇织造有限公司董事长助理、董事会秘书;2013年1月至2014年12月任厦门明翰电气股份有限公司副总经理、董事会秘书;2015年1月至今任厦门纳网科技股份有限公司副总经理、董事会秘书;2016年6月任,长城证券股份有限公司江西分公司业务董事。兰邦胜先生的独立董事任职经公司第二届董事会提名委员会提名并经公司2016年2月18日召开的第二届董事会第十七次会议及2016年3月4日召开的公司2016年第一次临时股东大会审议通过产生,现任公司独立董事。
      9)胡琴女士,1967年生,中国国籍,无境外居留权,硕士研究生;1988年9月至1990年11月任武汉水利电力大学年级辅导员、心理辅导老师负责学生思想教育和行为管理等相关事宜,兼职学校思想品德课部下设的心理咨询中心辅导老师;1991年2月至1994年7月任深圳南山热电股份有限公司工程技术人员、行政人员;1994年7月至2003年10月任深圳南山热电股份有限公司证券事务主管、投资部主管、女工委员;2003年10年至2005年2月任深圳南山热电股份有限公司证券事务代表;2005年3月至2015年10月任深圳南山热电股份有限公司董事会秘书兼董事会秘书处主任;2015年10月至今任深圳市康达尔(集团)股份有限公司副总裁兼董事会秘书。胡琴女士的独立董事任职经公司第二届董事会提名委员会提名并经公司2016年2月18日召开的第二届董事会第十七次会议及2016年3月4日召开的公司2016年第一次临时股东大会审议通过产生,现任公司独立董事。
2、监事会成员
      1)张建科先生,1990年生,中国国籍,无境外居留权,大学本科学历;2014年2月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司财务部员工。张建科先生的监事任职经公司2015年5月28日召开的第二届监事会第八次会议及2015年6月12日召开的公司2015年第一次临时股东大会审议通过产生。2016年3月4日,公司召开2016年第一次临时股东大会,审议通过了《关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案》,张建科先生的监事任职获得连任,现任公司监事会主席。
      2)张海波先生,1982年生,中国国籍,无境外居留权,大学本科学历;2005年3月至2007年5月任台达电源股份有限公司TE工程师;2007年5月至2007年12月任贝汉安仪实业(深圳)有限公司测试工程师;2007年12月至2008年3月任浚信工业(深圳)有限公司TE工程师;2008年3月至2009年3月任山特电子(深圳)有限公司 TE工程师;2009年3月至2010年1月自学;2010年1月至2011年4月任深圳博度科技有限公司软件工程师;2011年4月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司产品中心软件工程师。张海波先生的监事任职经公司2015年10月22日召开的第二届监事会第十一次会议及2015年11月9日召开的公司2015年第三次临时股东大会审议通过产生。2016年3月4日,公司召开2016年第一次临时股东大会,审议通过了《关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案》,张海波先生的监事任职获得连任,现任公司非职工监事。
      3)宾鸽女士,1986年出生,中国国籍,无境外居留权,大学专科学历;2007年1月至11月任湖南喜乐地动漫股份有限公司项目专员;2007年12月至2010年3月任深圳市赢时胜信息技术有限公司人力专员;2010年3月至今任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司人力专员。公司于2016年2月18日在十一楼会议室召开职工代表大会,选举出宾鸽女士为公司第三届监事会职工代表监事,现任公司职工监事。
3、高级管理人员
      1)唐球先生,总经理,简历详见本节“1、董事会成员”。
      2)周云杉先生,副总经理,简历详见本节“1、董事会成员”。
      3)庞军先生,副总经理,简历详见本节“1、董事会成员”。
      4)伍国安先生,财务总监,简历详见本节“1、董事会成员”
      5)程霞女士,1975年生,中国国籍,无境外居留权,工商管理硕士;1998年3月至2001年1月任深圳市文正明信息技术
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有限公司董事会秘书、证券事业部副总经理;2001年1月至2004年12月任深圳市脉山龙信息技术股份有限公司营销总监;2005年12月至2009年6月任深圳市今日投资财经资讯有限公司市场策划总监兼金融渠道营销中心总经理;2009年6月至2010年8月任深圳市国泰安信息技术有限公司助理总裁;2010年9月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会秘书兼营销中心负责人,2010年12月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司副总经理。2016年3月4日,公司召开第三届董事会第一次会议,审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》,程霞女士的任职获得连任,现任公司副总经理、董事会秘书。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员姓                                     在其他单         任期起始日                      在其他单位是否
      名                  其他单位名称         位担任的                期      任期终止日期     领取报酬津贴
                                                   职务
陈朝琳      厦门博芮投资股份有限公司           董事             2015 年 12 月  2018 年 12 月    是
                                                                24 日          24 日
兰邦胜      长城证券股份有限公司江西分公司     业务董事         2016 年 06 月                   是
                                                                13 日
                                               副总裁兼         2015 年 10 月
胡琴        深圳市康达尔(集团)股份有限公司   董事会秘         28 日                           是
                                               书
胡琴        深圳万讯自控股份有限公司           独立董事         2011 年 12 月  2018 年 04 月    是
                                                                28 日          03 日
在其他单位
任职情况的  无
说明
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
公司董事、监事报酬由股东大会决定,高级管理人员报酬由董事会决定;在公司担任工作职务的董事、监事、高级管理人员报酬由公司支付,董事、监事不另外支付津贴。独立董事津贴根据股东大会所通过的决议来进行支付。
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
根据公司盈利水平及各董事、监事、高级管理人员的分工及履职情况确定。3、董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况
公司2016年度共支付董事、监事、高级管人员薪酬合计245.72万元。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                    单位:万元
      姓名          职务              性别     年龄             任职状态       从公司获得的         是否在公司关
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                                                                            税前报酬总额  联方获取报酬
唐球               董事长、总经  男                               现任                    否
                   理                                         46            44
鄢建红             董事          女                           46  现任      12            否
鄢建兵             董事          男                           42  现任      12            否
周云杉             董事、副总经  男                               现任                    否
                   理                                         39            42
庞军               董事、副总经  男                               现任                    否
                   理                                         39            24
伍国安             董事、财务总  男                               现任                    否
                   监                                         51            35
陈朝琳             独立董事      男                           44  现任      0             否
兰邦胜             独立董事      男                           39  现任      0             否
胡琴               独立董事      女                           50  现任      0             否
张建科             监事会主席    男                           27  现任      9.33          否
张海波             监事          男                           35  现任      24.11         否
宾鸽               职工监事      女                           31  现任      7.28          否
                   董事会
程霞               秘书、副总经  女                           42  现任      36            否
                   理
黄速建             独立董事      男                           62  离任      0             否
霍佳震             独立董事      男                           55  离任      0             否
李晓明             独立董事      男                           51  离任      0             否
      合计                 --        --             --                  --  245.72            --公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量(人)                                                                        1,506
主要子公司在职员工的数量(人)                                                                    33
在职员工的数量合计(人)                                                                          1,539
当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                      1,539
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                0
                                                    专业构成
                                                    74
                                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                专业构成类别                                              专业构成人数(人)
生产人员                                                                                                      0
销售人员                                                                                                      32
技术人员                                                                                                      0
财务人员                                                                                                      10
行政人员                                                                                                      41
研究开发人员                                                                                                  774
技术支持人员                                                                                                  169
实施人员                                                                                                      375
技术试用人员                                                                                                  138
合计                                                                                          1,539
                              教育程度
教育程度类别                  数量(人)
硕士及以上                                                                                                    37
大学本科                                                                                      1,139
大学专科                                                                                                      338
高中及以下                                                                                                    25
合计                                                                                          1,539
2、薪酬政策
公司根据员工岗位、司龄、能力、责任、贡献及行业薪酬水平等因素作为判定员工薪酬的依据,建立了合法、规范、有效的薪酬福利体系,建立了薪酬政策与岗位价值相匹配的薪酬管理体系及薪酬等级制度,建立了适应公司参与竞争、体现员工贡献价值、能够有效激励员工的薪酬福利机制,秉承“价值共享、外部竞争力、内部公平、奖优罚劣、薪酬保密”的薪酬分配原则的基础上,公司凸显人文关怀,为员工提供年度带薪假期、绩效奖金激励、社保公积金、各项补贴、员工活动等福利政策,保障员工劳逸结合、身心健康;同时,公司还增设多元的福利活动,如结婚、生子、生日、节日福利,部门活动经费,定期体育活动等,调动员工积极性,增强公司凝聚力,提升公司综合竞争力。
3、培训计划
员工培训作为现代企业人力资源管理的重要内容备受公司关注,为加强人才队伍建设,提升公司核心竞争力,保证公司可持续发展,公司结合发展战略布局、人才需求,制定了科学、系统、规范的培训计划。公司现有的培训体系包括,对新员工进行的一年多期培训,以企业文化、运作流程、规章制度介绍为主,结合实地参观体验;对客服体系全方位培训,提升产品技术认知,沟通交流技巧等;对技术体进行系统一宣导,与时俱进探讨新技术发展,进行重难点技术问题答疑及常见问题排查,热点分析等。对不同阶段不同工作性质的员工进行多元化针对性的培训,有的放矢,提升员工企业认知,职业技能,增强公司活力。
                              75
                       深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
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                                      第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和其它有关法律法规、规范性文件的要求,确立了股东大会、董事会、监事会及经营管理层的分层治理结构,不断完善公司法人治理结构,建立健全公司内部控制制度,进一步规范公司运作,提高公司治理水平。截至本报告期末,公司股东大会、董事会及各专门委员会、监事会、独立董事、董事会秘书和管理层均依法运作,切实履行应尽的职责和义务,未出现违法、违规现象,公司治理的实际状况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。
1、关于股东和股东大会
公司严格按照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等法律、法规要求,规范股东大会召集、召开、表决程序,确保所有股东享有平等地位、平等权利,充分行使自己的权利,并承担相应的义务。 报告期内,公司共召开了1次年度股东大会,3次临时股东大会,会议均由董事会召集、召开。
2、关于公司与控股股东
公司控股股东严格规范自己的行为,没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力,在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东,公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
3、关于董事和董事会
报告期内,公司董事会设董事9名,其中独立董事3名,董事会人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位董事能够依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《董事会议事规则》和《独立董事工作制度》等开展工作,诚信、勤勉地履行职责和义务,同时积极参加有关培训,熟悉有关法律法规。 报告期内,公司共召开7次董事会,均由董事长召集、召开。董事会下设薪酬与考核委员会、战略决策委员会、提名委员会和审计委员会,各委员会中独立董事占比均超过1/2,提高了董事会履职能力和专业化程度,保障了董事会决策的科学性和规范性。公司独立董事独立履行职责,不受公司主要股东、实际控制人以及其他与公司有利害关系的单位或个人影响。
4、关于监事和监事会
公司监事会设监事3名,其中职工监事1名,监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。各位监事严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定认真履行职责,对公司财务状况、重大事项以及公司董事及高级管理人员履行职责的合法合规性等进行监督,维护公司及股东的合法权益。 报告期内,公司共召开7次监事会,会议均由监事会主席召集、召开。
5、关于绩效评价与激励约束机制
公司已建立企业绩效激励与评价体系,并不断完善。公司董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制公开、透明,符合法律、法规的规定。公司董事会设立了薪酬与考核委员会,负责薪酬政策及方案的制定与审定。公司高级管理人员均认真履行工作职责,较好地完成了董事会制定的经营管理任务。
6、关于相关利益者
公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,积极与相关利益者合作,加强与各方的沟通和交流,实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡,推动公司持续、稳定、健康发展。
7、关于信息披露与透明度
公司严格按照有关法律法规和公司《信息披露管理办法》的规定,加强信息披露事务管理,履行信息披露义务,并指定《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和中国证监会创业板指定信息披露网站(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn)为公司信息披露报纸和网站,真实、准确、及时、完整的披露信息,确保所有投资者公平获取公司信息。 报告期内,公司未发生信息披露不规范而受到监管部门批评的情形。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
                                                       77
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□是√否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的要求规范运作,在业务、人员、资产、机构、财务等方面与公司股东完全分开,具有独立、完整的资产和业务及面向市场、自主经营的能力。
1、业务独立情况
公司业务独立于公司控股股东。公司拥有完整独立的研发、生产、销售和服务系统,具有独立完整的业务体系及面向市场独立经营的能力,不依赖于股东或其它任何关联方。
2、人员独立情况
公司人员、劳动、人事及工资完全独立。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在公司工作并领取薪酬,未在控股股东及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务和领取报酬;公司财务人员没有在控股股东及下属企业兼职。
3、资产完整情况
公司资产完整,拥有独立于股东单位及其他关联方的机器设备、房屋建筑物,也独立拥有注册商标、非专利技术等无形资产。
4、机构独立情况
公司各部门独立履行其职责,负责公司的生产经营活动,其履行职能不受控股股东、其他有关部门或单位、个人的干预,并且与控股股东及其职能部门之间不存在隶属关系,公司生产经营和办公场所与股东单位完全分开,不存在混合经营、合署办公的情况。
5、财务独立情况
公司设有独立的财务会计部门、财务负责人,建立了独立的财务规章制度,有完整独立的财务核算体系,能够独立出财务决策,开设了独立的银行账户,并依法独立纳税,公司不存在与股东单位及其关联方共用银行账户的情况,也不存在资金、资产被股东单位及其关联方非法占用的情况。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次           会议类型      投资者参与比例               召开日期          披露日期      披露索引
                                                                                              巨潮资讯网
                                                                                              (www.cninfo.co
2016 年第一次临                                           2016 年 03 月 04  2016 年 03 月 04  m.cn)《2016 年第
时股东大会         临时股东大会                   64.86%  日                日                一次临时股东大
                                                                                              会决议公告》(公
                                                                                              告编码:
                                                                                              2016-012)
2015 年年度股东    年度股东大会                   43.92%  2016 年 05 月 18  2016 年 05 月 18  巨潮资讯网
                                                          78
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大会                                                      日                日                (www.cninfo.co
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                                                                                              度股东大会决议
                                                                                              公告》(公告编码:
                                                                                              2016-045)
                                                                                              巨潮资讯网
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2016 年第二次临                                           2016 年 07 月 18  2016 年 07 月 18  m.cn)《2016 年第
时股东大会         临时股东大会                   43.45%  日                日                二次临时股东大
                                                                                              会决议公告》(公
                                                                                              告编码:
                                                                                              2016-063)
                                                                                              巨潮资讯网
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2016 年第三次临                                           2016 年 08 月 12  2016 年 08 月 12  m.cn)《2016 年第
时股东大会         临时股东大会                   43.45%  日                日                三次临时股东大
                                                                                              会决议公告》(公
                                                                                              告编码:
                                                                                              2016-082)
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                       独立董事出席董事会情况
                   本报告期应参                   以通讯方式参                                   是否连续两次
独立董事姓名       加董事会次数     现场出席次数          加次数     委托出席次数  缺席次数      未亲自参加会
                                                                                                        议
陈朝琳                          11     11                         0             0             0  否
兰邦胜                          11     11                         0             0             0  否
胡琴                            11     11                         0             0             0  否
黄速建                           1     1                          0             0             0  否
李晓明                           1     1                          0             0             0  否
独立董事列席股东大会次数                                                                                        4
连续两次未亲自出席董事会的说明
不适用
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2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内,独立董事秉着对公司及全体股东诚信与勤勉的义务,严格按照相关法律、法规和《公司章程》的要求,认真履行职责,维护公司整体利益,尤其关注中小股东的合法权益不受侵害。了解公司运作,主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料,对公司内部控制建设、管理体系建设、人才建设以及重大决策等方面提出了很多宝贵的专业性建议,对公司财务及生产经营活动进行了有效监督,提高了公司决策的科学性,为完善公司监督机制,维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
公司董事会下设战略决策委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会。(一)战略决策委员会
公司董事会战略决策委员会由5名成员组成,董事长为召集人。报告期内,战略决策委员会根据《董事会专门委员会工作制度》,对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作项目进行研究并提出建议。
(二)审计委员会
公司董事会审计委员会由3名成员组成,其中2名为独立董事,并由会计专业的独立董事担任召集人。报告期内,审议委员会对公司内控情况、对外担保、续聘会计师事务所等事项进行核查,并定期召开会议,审议了定期报告相关事项及内部审计部门提交的工作计划和报告等事项。审计委员会与年审注册会计师进行沟通,督促其按计划进行审计工作,就年度审计事宜与公司管理层、年审机构进行了沟通,并对会计师事务所从事公司年度审计的工作进行了总结评价,提出续聘会计师事务所的建议。
(三)薪酬与考核委员会
公司董事会薪酬与考核委员会成员由3名成员组成,其中2名为独立董事,并由独立董事担任召集人。报告期内,薪酬与考核委员会严格遵照根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定及公司《薪酬与考核委员会工作细则》,切实履行职责,主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核,制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案,并指导董事会完善公司薪酬体系。
(四)提名委员会
公司董事会提名委员会由3名成员组成,其中2名为独立董事,并由独立董事担任召集人。报告期内,提名委员会积极关注和参与研究公司的发展,对公司拟选举的董事及聘任的高管任职资格进行审查,并提交董事会审议。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
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八、高级管理人员的考评及激励情况
根据《公司法》、公司《董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度》的有关规定,结合公司实际经营情况及同行业整体薪酬水平,经公司董事会薪酬与考核委员会提议,2016年4月22日第三届董事会第二次会议审议通过了《关于<调整2016年度董事、高级管理人员薪酬>的议案》。薪酬与考核委员会负责监督薪酬制度的执行情况,并审查高级管理人员的年度履职情况。
公司建立了与现代企业制度相适应的激励约束机制,积极调动高级管理人员的积极性、主动性和创造性。报告期内,公司高级管理人员积极落实公司股东大会和董事会相关决议,认真履行职责。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是√否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期      2017 年 04 月 26 日
内部控制评价报告全文披露索引      巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
纳入评价范围单位资产总额占公司合
并财务报表资产总额的比例                                                                          100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合
并财务报表营业收入的比例                                                                          100.00%
                                            缺陷认定标准
          类别                               财务报告                               非财务报告
                                  一、财务报告重大缺陷的迹象主要包括:  一、重大缺陷:如果缺陷发生的可能
                                  公司董事、监事和高级管理人员舞弊;    性高,会严重降低工作效率或效果、
                                  公司更正已经公布的财务报告;注册会    或严重加大效果的不确定性,或使之
                                  计师发现当期财务报告存在重大错报,    严重偏离预期目标的。
                                  而内部控制在运行过程中未能发现该错    二、重要缺陷:如果缺陷发生的可能
定性标准                          报;审计委员会和内部审计机构对内部    性较高,会显著降低工作效率或效
                                  控制的监督无效。                      果、或显著加大效果的不确定性,或
                                  二、重要缺陷:在缺陷识别的时候,同    使之显著偏离预期目标的。
                                  时考虑缺陷发生的可能性,缺陷发生可    三、一般缺陷:如果缺陷发生的可能
                                  能性为中等则认定为重要缺陷。          性较小,会降低工作效率或效果、或
                                  三、一般缺陷:未构成重大缺陷、重要    加大效果的不确定性,或使之偏离预
                                  缺陷标准的其他内部控制缺陷。          期目标的。
                                  一、营业收入潜在错报                  直接财产损失金额
                                  重大缺陷:错报>营业收入的 10%;       重大缺陷定:上一会计年度净资产的
定量标准                          重要缺陷:错报介于营业收入的          10%及以上;
                                  5%-10%;                              重要缺陷:上一会计年度净资产的
                                  一般缺陷:错报<营业收入的 5%。        2.5%-上一会计年度净资产的 10%;
                                  二、资产总额潜在错报                  一般缺陷:小于上一会计年度净资产
                                                       81
                                            深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              重大缺陷:错报>资产总额的 10%;  的 2.5%。
                              重要缺陷:错报介于资产总额的
                              5%-10%;
                              一般缺陷:错报<资产总额的 5%。
财务报告重大缺陷数量(个)                                                0
非财务报告重大缺陷数量(个)                                              0
财务报告重要缺陷数量(个)                                                0
非财务报告重要缺陷数量(个)                                              0
十、内部控制审计报告或鉴证报告
不适用
                                        82
        深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
    第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
    83
                                                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型                                标准的无保留意见
审计报告签署日期                            2017 年 04 月 24 日
审计机构名称                                天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号                                天职业字[2017]12221 号
注册会计师姓名                              屈先富、陈子涵
                                            审计报告正文
审计报告
                                                                        天职业字[2017]12221 号
深圳市赢时胜信息技术股份有限公司全体股东:
我们审计了后附的深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“赢时胜公司”)财务报表,包括2016年12月31日的资产负债表及合并资产负债表,2016年度的利润表及合并利润表、现金流量表及合并现金流量表和股东权益变动表及合并股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是赢时胜公司管理层的责任。这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
                                            84
                                                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
我们认为,赢时胜公司合并财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了赢时胜公司2016年12月31日的财务状况及合并财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量及合并经营成果和合并现金流量。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为:人民币元
1、合并资产负债表
编制单位:深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
                                            2017 年 04 月 24 日
                                                                                              单位:元
              项目                          期末余额                  期初余额流动资产:
货币资金                                    1,082,608,874.88                                  193,314,130.77
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据                                              54,554,394.51
应收账款                                              178,813,399.02                          123,800,091.38
预付款项                                              3,341,879.13                            649,508.07
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息                                              53,166.66
应收股利
其他应收款                                            14,287,438.79                           12,878,076.23
买入返售金融资产
存货                                                  2,407,019.82
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产                                          249,992,380.56
流动资产合计                                1,586,058,553.37                                  330,641,806.45
非流动资产:
发放贷款及垫款
                                            85
                                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
可供出售金融资产                26,300,000.00   40,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资                    448,015,263.31
投资性房地产                    47,780,241.66   49,228,067.57
固定资产                        88,878,170.69   83,970,704.80
在建工程                        512,416,347.59
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产                        729,367.79      1,301,723.91
开发支出
商誉                            1,504,511.33
长期待摊费用                    274,763.99      479,137.81
递延所得税资产                  2,561,319.03    1,926,625.67
其他非流动资产
非流动资产合计              1,128,459,985.39    176,906,259.76
资产总计                    2,714,518,538.76    507,548,066.21
流动负债:
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款                        3,441,270.83    2,869,548.31
预收款项                        7,427,866.47    5,466,465.58
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬                    17,381,696.13   12,369,301.71
应交税费                        11,230,699.58   10,177,395.57
                            86
                            深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
应付利息                    18,177.18       21,827.29
应付股利
其他应付款                  59,030,286.16   1,364,679.25
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债      1,930,424.88    1,807,457.12
其他流动负债
流动负债合计                100,460,421.23  34,076,674.83
非流动负债:
长期借款                    7,022,868.47    8,953,293.35
应付债券
其中:优先股
              永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益                    7,500,000.00    4,500,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计              14,522,868.47   13,453,293.35
负债合计                    114,983,289.70  47,529,968.18
所有者权益:
股本                        297,013,332.00  110,700,000.00
其他权益工具
其中:优先股
              永续债
资本公积                2,037,424,073.59    137,724,069.22
减:库存股                  55,107,600.00
其他综合收益                2,018,854.12
专项储备
                        87
                                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
盈余公积                              36,846,050.02               24,879,776.20
一般风险准备
未分配利润                            249,160,843.65              184,297,745.92
归属于母公司所有者权益合计  2,567,355,553.38                      457,601,591.34
少数股东权益                          32,179,695.68               2,416,506.69
所有者权益合计              2,599,535,249.06                      460,018,098.03
负债和所有者权益总计        2,714,518,538.76                      507,548,066.21
法定代表人:唐球            主管会计工作负责人:伍国安  会计机构负责人:廖拾秀
2、母公司资产负债表
                                                                  单位:元
              项目          期末余额                    期初余额
流动资产:
货币资金                    1,009,690,905.23                      184,655,404.78
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款                              174,262,075.78              123,420,091.38
预付款项                              3,029,891.68                486,272.18
应收利息
应收股利
其他应收款                            2,834,104.17                3,205,190.46
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产                          210,000,000.00
流动资产合计                1,399,816,976.86                      311,766,958.80
非流动资产:
可供出售金融资产                      20,000,000.00               40,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资                          609,015,263.31              18,000,000.00
投资性房地产                          47,780,241.66               49,228,067.57
                            88
                                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
固定资产                        88,558,588.61   83,705,239.04
在建工程                        512,416,347.59
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产                        720,762.17      1,290,586.89
开发支出
商誉
长期待摊费用                    57,977.19       88,921.49
递延所得税资产                  1,734,889.54    1,453,793.42
其他非流动资产
非流动资产合计              1,280,284,070.07    193,766,608.41
资产总计                    2,680,101,046.93    505,533,567.21
流动负债:
短期借款
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款                        3,438,692.38    2,866,969.86
预收款项                        7,427,866.47    5,466,465.58
应付职工薪酬                    16,961,596.14   11,953,476.56
应交税费                        9,941,230.11    10,122,892.40
应付利息                        18,177.18       21,827.29
应付股利
其他应付款                      59,006,031.06   1,364,353.75
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债          1,930,424.88    1,807,457.12
其他流动负债
流动负债合计                    98,724,018.22   33,603,442.56
非流动负债:
长期借款                        7,022,868.47    8,953,293.35
应付债券
                            89
                                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
其中:优先股
              永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益                                7,500,000.00               4,500,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计                          14,522,868.47              13,453,293.35
负债合计                        113,246,886.69                     47,056,735.91
所有者权益:
股本                            297,013,332.00                     110,700,000.00
其他权益工具
其中:优先股
              永续债
资本公积                    2,037,424,073.59                       137,724,069.22
减:库存股                              55,107,600.00
其他综合收益                            2,018,854.12
专项储备
盈余公积                                36,846,050.02              24,879,776.20
未分配利润                      248,659,450.51                     185,172,985.88
所有者权益合计              2,566,854,160.24                       458,476,831.30
负债和所有者权益总计        2,680,101,046.93                       505,533,567.21
3、合并利润表
                                                                   单位:元
                项目        本期发生额                 上期发生额
一、营业总收入                  350,808,370.86                     250,105,174.92
其中:营业收入                  350,808,370.86                     250,105,174.92
          利息收入
          已赚保费
          手续费及佣金收入
二、营业总成本                  242,738,730.51                     187,421,046.77
                            90
                                        深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
      其中:营业成本                    63,178,965.88   46,281,641.01
        利息支出
        手续费及佣金支出
        退保金
        赔付支出净额
        提取保险合同准备金净
额
        保单红利支出
        分保费用
        税金及附加                      2,930,399.38    294,688.43
        销售费用                        10,585,352.48   11,545,905.99
        管理费用                        170,443,869.41  130,856,072.79
        财务费用                        -9,161,476.96   -2,251,023.31
        资产减值损失                    4,761,620.32    693,761.86
      加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
        投资收益(损失以“-”号
填列)                                  13,189,360.40
        其中:对联营企业和合营企
业的投资收益                            10,890,748.81
        汇兑收益(损失以“-”号填
列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)      121,259,000.75  62,684,128.15
      加:营业外收入                    7,941,991.62    1,199,095.20
        其中:非流动资产处置利得        28,834.10       92,507.01
      减:营业外支出                    256,580.95      169,060.86
        其中:非流动资产处置损失        36,341.02
四、利润总额(亏损总额以“-”号
填列)                                  128,944,411.42  63,714,162.49
      减:所得税费用                    7,141,851.08    5,879,643.27
五、净利润(净亏损以“-”号填列)      121,802,560.34  57,834,519.22
      归属于母公司所有者的净利润        121,039,371.35  58,418,012.53
      少数股东损益                      763,188.99      -583,493.31
六、其他综合收益的税后净额              2,018,854.12
    归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额                            2,018,854.12
                                    91
                                                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
            1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
            2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益                                      2,018,854.12
            1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收                  2,018,854.12
益中享有的份额
            2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
            3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
            4.现金流量套期损益的有
效部分
            5.外币财务报表折算差额
            6.其他
    归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额                                                      0.00
七、综合收益总额                                123,821,414.46                      57,834,519.22
    归属于母公司所有者的综合收
益总额                                          123,058,225.47                      58,418,012.53
    归属于少数股东的综合收益总
额                                              763,188.99                          -583,493.31
八、每股收益:
    (一)基本每股收益                                          0.4239              0.2639
    (二)稀释每股收益                                          0.4225              0.2639本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利润为:0.00 元。
法定代表人:唐球                    主管会计工作负责人:伍国安          会计机构负责人:廖拾秀
4、母公司利润表
                                                                                    单位:元
              项目                  本期发生额                          上期发生额
一、营业收入                                    342,795,864.93                      248,107,061.70
                                    92
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      减:营业成本                    61,365,937.62   45,941,652.06
          税金及附加                  2,750,717.39    277,302.95
          销售费用                    10,015,050.59   11,319,512.37
          管理费用                    165,710,475.80  128,015,986.40
          财务费用                    -8,007,738.89   -2,227,748.68
          资产减值损失                4,532,218.28    164,662.61
      加:公允价值变动收益(损失
以“-”号填列)
          投资收益(损失以“-”
号填列)                              12,106,947.44
          其中:对联营企业和合营
企业的投资收益                        10,890,748.81
二、营业利润(亏损以“-”号填
列)                                  118,536,151.58  64,615,693.99
      加:营业外收入                  7,939,420.67    1,199,094.88
          其中:非流动资产处置利
得                                    28,834.10       92,507.01
      减:营业外支出                  256,580.95      169,060.86
          其中:非流动资产处置损
失                                    36,341.02
三、利润总额(亏损总额以“-”
号填列)                              126,218,991.30  65,645,728.01
      减:所得税费用                  6,556,253.05    6,352,475.52
四、净利润(净亏损以“-”号填
列)                                  119,662,738.25  59,293,252.49
五、其他综合收益的税后净额            2,018,854.12
      (一)以后不能重分类进损益
的其他综合收益
          1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
          2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
      (二)以后将重分类进损益的
其他综合收益                          2,018,854.12
          1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合        2,018,854.12
收益中享有的份额
                                  93
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          2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
          3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
          4.现金流量套期损益的
有效部分
          5.外币财务报表折算差
额
          6.其他
六、综合收益总额                              121,681,592.37              59,293,252.49
七、每股收益:
      (一)基本每股收益
      (二)稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                          单位:元
          项目                    本期发生额                  上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
      销售商品、提供劳务收到的现
金                                            324,146,035.18              248,304,646.44
      客户存款和同业存放款项净增
加额
      向中央银行借款净增加额
      向其他金融机构拆入资金净增
加额
      收到原保险合同保费取得的现
金
      收到再保险业务现金净额
      保户储金及投资款净增加额
      处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
      收取利息、手续费及佣金的现
金
      拆入资金净增加额
      回购业务资金净增加额
      收到的税费返还                          1,811,767.15                593,006.96
                                  94
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      收到其他与经营活动有关的现
金                                    36,478,449.67   9,025,482.54
经营活动现金流入小计                  362,436,252.00  257,923,135.94
      购买商品、接受劳务支付的现
金                                    10,522,430.49   3,468,421.39
      客户贷款及垫款净增加额
      存放中央银行和同业款项净增
加额
      支付原保险合同赔付款项的现
金
      支付利息、手续费及佣金的现
金
      支付保单红利的现金
      支付给职工以及为职工支付的
现金                                  186,556,186.93  139,872,501.86
      支付的各项税费                  19,652,389.52   4,747,399.37
      支付其他与经营活动有关的现
金                                    92,735,701.23   45,568,221.22
经营活动现金流出小计                  309,466,708.17  193,656,543.84
经营活动产生的现金流量净额            52,969,543.83   64,266,592.10
二、投资活动产生的现金流量:
      收回投资收到的现金              111,322,510.96
      取得投资收益收到的现金
      处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额              96,868.21       209,350.00
      处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
      收到其他与投资活动有关的现
金                                    1,022,933.97
投资活动现金流入小计                  112,442,313.14  209,350.00
      购建固定资产、无形资产和其
他长期资产支付的现金                  541,406,468.11  30,051,018.08
      投资支付的现金                  771,300,000.00  40,000,000.00
      质押贷款净增加额
      取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额                          19,113,758.30
      支付其他与投资活动有关的现      10,000,000.00
                                  95
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金
投资活动现金流出小计            1,341,820,226.41                        70,051,018.08
投资活动产生的现金流量净额      -1,229,377,913.27                       -69,841,668.08
三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金              2,117,567,562.93                    3,000,000.00
    其中:子公司吸收少数股东投
资收到的现金                                29,000,000.00               3,000,000.00
    取得借款收到的现金
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计                2,117,567,562.93                    3,000,000.00
    偿还债务支付的现金                      1,807,457.12                1,692,322.39
    分配股利、利润或偿付利息支
付的现金                                    44,706,346.60               28,344,184.64
    其中:子公司支付给少数股东
的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现
金                                          5,350,645.77
筹资活动现金流出小计                        51,864,449.49               30,036,507.03
筹资活动产生的现金流量净额          2,065,703,113.44                    -27,036,507.03
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响                                      0.11                        6,842.00
五、现金及现金等价物净增加额                889,294,744.11              -32,604,741.01
    加:期初现金及现金等价物余
额                                          193,314,130.77              225,918,871.78
六、期末现金及现金等价物余额    1,082,608,874.88                        193,314,130.77
6、母公司现金流量表
                                                                        单位:元
              项目              本期发生额                  上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现
金                                          312,079,565.72              246,604,646.44
    收到的税费返还                          1,807,489.62                593,006.96
    收到其他与经营活动有关的现              19,693,265.29               9,001,199.49
                                96
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金
经营活动现金流入小计                  333,580,320.63  256,198,852.89
      购买商品、接受劳务支付的现
金                                    2,593,787.96    3,307,763.95
      支付给职工以及为职工支付的
现金                                  182,288,101.96  137,911,707.89
      支付的各项税费                  18,796,939.88   4,703,872.88
      支付其他与经营活动有关的现
金                                    33,478,803.52   34,497,808.91
经营活动现金流出小计                  237,157,633.32  180,421,153.63
经营活动产生的现金流量净额            96,422,687.31   75,777,699.26
二、投资活动产生的现金流量:
      收回投资收到的现金              111,216,198.63
      取得投资收益收到的现金
      处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额              96,868.21       209,350.00
      处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
      收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计                  111,313,066.84  209,350.00
      购建固定资产、无形资产和其
他长期资产支付的现金                  541,403,367.25  29,220,851.23
      投资支付的现金                  878,000,000.00  58,000,000.00
      取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
      支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计              1,419,403,367.25    87,220,851.23
投资活动产生的现金流量净额        -1,308,090,300.41   -87,011,501.23
三、筹资活动产生的现金流量:
      吸收投资收到的现金          2,088,567,562.93
      取得借款收到的现金
      发行债券收到的现金
      收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计              2,088,567,562.93
                                  97
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    偿还债务支付的现金                                 1,807,457.12                          1,692,322.39
    分配股利、利润或偿付利息支
付的现金                                               44,706,346.60                         28,344,184.64
    支付其他与筹资活动有关的现
金                                                     5,350,645.77
筹资活动现金流出小计                                   51,864,449.49                         30,036,507.03
筹资活动产生的现金流量净额                             2,036,703,113.44                      -30,036,507.03
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响                                                          0.11                                6,842.00
五、现金及现金等价物净增加额                           825,035,500.45                        -41,263,467.00
    加:期初现金及现金等价物余
额                                                     184,655,404.78                        225,918,871.78
六、期末现金及现金等价物余额                         1,009,690,905.23                        184,655,404.78
7、合并所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                    单位:元
                                                       本期
                                        归属于母公司所有者权益
                        其他权益工具                                                         少数   所有
    项目                                       减:    其他                     一般  未分          者权
                股      优      永      资本                    专项     盈余                股东   益合
                本                  其  公积   库存    综合     储备     公积   风险  配利   权益
                        先      续  他         股      收益                     准备  润            计
                        股      债
                110,                    137,7                            24,87        184,2  2,416  460,0
一、上年期末余  700,
额              000.                    24,06                            9,776        97,74  ,506.  18,09
                00                      9.22                             .20          5.92   69     8.03
    加:会计政
策变更
          前期
差错更正
          同一
控制下企业合
并
          其他
二、本年期初余  110,                    137,7                            24,87        184,2  2,416  460,0
额              700,                    24,06                            9,776        97,74  ,506.  18,09
                000.                    9.22                             .20          5.92   69     8.03
                                                   98
                                     深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                 00
三、本期增减变   186,  1,899  55,10  2,018  11,96  64,86  29,76  2,139
动金额(减少以   313,  ,700,  7,600  ,854.  6,273  3,097  3,188  ,517,
“-”号填列)   332.  004.3  .00    12     .82    .73    .99    151.0
                 00    7                                         3
(一)综合收益         105,6         2,018         121,0  763,1  123,9
总额                   60.38         ,854.         39,37  88.99  27,07
                                     12            1.35          4.84
                 38,9  2,046  55,10                       29,00  2,059
(二)所有者投   46,6  ,961,                                     ,800,
入和减少资本     66.0  009.9  7,600                       0,000  075.9
                 0     9      .00                         .00    9
                 36,6  1,991                              29,00  2,056
1.股东投入的    66,6  ,008,                              0,000  ,675,
普通股           66.0  688.9                                     354.9
                 0     9                                  .00    9
2.其他权益工
具持有者投入
资本
3.股份支付计    2,28  55,95  55,10                              3,124
入所有者权益     0,00  2,321  7,600                              ,721.
的金额           0.00  .00    .00                                00
4.其他
                                            11,96  -56,1         -44,2
(三)利润分配                              6,273  76,27         09,99
                                            .82    3.62          9.80
1.提取盈余公                               11,96  -11,9
积                                          6,273  66,27
                                            .82    3.82
2.提取一般风
险准备
3.对所有者(或                                    -44,2         -44,2
股东)的分配                                       09,99         09,99
                                                   9.80          9.80
4.其他
                 147,  -147,
(四)所有者权   366,
益内部结转       666.  366,6
                 00    66.00
1.资本公积转    147,  -147,
                              99
                                                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
增资本(或股      366,                366,6
本)              666.                66.00
                  00
2.盈余公积转
增资本(或股
本)
3.盈余公积弥
补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
                  297,                2,037  55,10    2,018        36,84        249,1  32,17  2,599
四、本期期末余    013,                ,424,                                                   ,535,
额                332.                073.5  7,600    ,854.        6,050        60,84  9,695  249.0
                  00                  9      .00      12           .02          3.65   .68        6上期金额
                                                                                              单位:元
                                                      上期
                                      归属于母公司所有者权益
                        其他权益工具                                                   少数   所有
      项目                                   减:     其他                一般  未分          者权
                  股    优  永        资本                   专项  盈余                股东   益合
                  本            其    公积   库存     综合   储备  公积   风险  配利   权益
                        先  续  他           股       收益                准备  润            计
                        股  债
                  110,                137,7                        18,95        159,4         426,8
一、上年期末余    700,
额                000.                24,06                        0,450        84,05         58,57
                  00                  9.22                         .96          8.63          8.81
      加:会计政
策变更
          前期
差错更正
          同一
控制下企业合
并
          其他
二、本年期初余    110,                137,7                        18,95        159,4         426,8
                  700,                24,06                        0,450        84,05         58,57
                                                 100
                                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
额               000.  9.22       .96    8.63           8.81
                 00
三、本期增减变                    5,929  24,81   2,416  33,15
动金额(减少以                    ,325.  3,687.  ,506.  9,519
“-”号填列)                    24     29      69     .22
(一)综合收益                           58,41   -583,  57,83
总额                                     8,012.  493.3  4,519
                                         53      1      .22
(二)所有者投                                   3,000  3,000
入和减少资本                                     ,000.  ,000.
                                                 00     00
1.股东投入的                                    3,000  3,000
普通股                                           ,000.  ,000.
                                                 00     00
2.其他权益工
具持有者投入
资本
3.股份支付计
入所有者权益
的金额
4.其他
                                  5,929  -33,6          -27,6
(三)利润分配                    ,325.  04,32          75,00
                                  24     5.24           0.00
1.提取盈余公                     5,929  -5,92
积                                ,325.  9,325.
                                  24     24
2.提取一般风
险准备
3.对所有者(或                          -27,6          -27,6
股东)的分配                             75,00          75,00
                                         0.00           0.00
4.其他
(四)所有者权
益内部结转
1.资本公积转
增资本(或股
本)
2.盈余公积转
增资本(或股
                             101
                                                           深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
本)
3.盈余公积弥
补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
                  110,                     137,7                             24,87      184,2     2,416     460,0
四、本期期末余    700,
额                000.                     24,06                             9,776      97,74     ,506.     18,09
                  00                       9.22                              .20            5.92        69  8.038、母公司所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                            单位:元
                                                           本期
      项目                   其他权益工具                                                         未分      所有者
                  股本                            资本公   减:库   其他综   专项储     盈余公    配利      权益合
                         优先  永续  其他         积       存股     合收益          备  积
                         股    债                                                                 润        计
一、上年期末余    110,7                           137,72                                24,879,   185,1     458,47
额                00,00                           4,069.2                               776.20    72,98     6,831.3
                  0.00                                2                                           5.88          0
      加:会计政
策变更
          前期
差错更正
          其他
二、本年期初余    110,7                           137,72                                24,879,   185,1     458,47
额                00,00                           4,069.2                               776.20    72,98     6,831.3
                  0.00                                2                                           5.88          0
三、本期增减变    186,3                           1,899,7                                         63,48     2,108,3
动金额(减少以    13,33                           00,004.  55,107,  2,018,8             11,966,   6,464.    77,328.
“-”号填列)    2.00                                37   600.00   54.12               273.82    63            94
(一)综合收益                                    105,66            2,018,8                       119,6     121,78
总额                                              0.38              54.12                         62,73     7,252.7
                                                                                                  8.25          5
(二)所有者投    38,94                           2,046,9  55,107,                                          2,030,8
                                                      102
                                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
入和减少资本     6,666.  61,009.  600.00                             00,075.
                 00      99                                          99
1.股东投入的    36,66   1,991,0                                     2,027,6
普通股           6,666.  08,688.                                     75,354.
                 00      99                                          99
2.其他权益工
具持有者投入
资本
3.股份支付计    2,280,  55,952,  55,107,                            3,124,7
入所有者权益     000.0
的金额           0       321.00   600.00                             21.00
4.其他
                                                    11,966,  -56,1   -44,209
(三)利润分配                                               76,27
                                                    273.82   3.62    ,999.80
1.提取盈余公                                       11,966,  -11,96
积                                                  273.82   6,273.
                                                             82
2.对所有者(或                                              -44,2   -44,209
股东)的分配                                                 09,99   ,999.80
                                                             9.80
3.其他
(四)所有者权   147,3   -147,36
益内部结转       66,66   6,666.0
                 6.00    0
1.资本公积转    147,3   -147,36
增资本(或股     66,66   6,666.0
本)             6.00    0
2.盈余公积转
增资本(或股
本)
3.盈余公积弥
补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余   297,0   2,037,4  55,107,  2,018,8  36,846,  248,6   2,566,8
                         103
                                                    深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
额                13,33                    24,073.  600.00  54.12           050.02   59,45   54,160.
                  2.00                         59                                    0.51        24上期金额
                                                                                             单位:元
                                                    上期
      项目                   其他权益工具                                            未分    所有者
                  股本                     资本公   减:库  其他综  专项储  盈余公   配利    权益合
                         优先  永续  其他  积       存股    合收益  备      积
                         股    债                                                    润      计
一、上年期末余    110,7                    137,72                           18,950,  159,4   426,85
额                00,00                    4,069.2                          450.96   84,05   8,578.8
                  0.00                         2                                     8.63        1
      加:会计政
策变更
          前期
差错更正
          其他
二、本年期初余    110,7                    137,72                           18,950,  159,4   426,85
额                00,00                    4,069.2                          450.96   84,05   8,578.8
                  0.00                         2                                     8.63        1
三、本期增减变                                                                       25,68
动金额(减少以                                                              5,929,3  8,927.  31,618,
“-”号填列)                                                              25.24    25      252.49
(一)综合收益                                                                       59,29   59,293,
总额                                                                                 3,252.  252.49
                                                                                     49
(二)所有者投
入和减少资本
1.股东投入的
普通股
2.其他权益工
具持有者投入
资本
3.股份支付计
入所有者权益
的金额
4.其他
                                                                            5,929,3  -33,6   -27,675
(三)利润分配                                                                       04,32
                                                                            25.24    5.24    ,000.00
                                               104
                                                          深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
1.提取盈余公                                             5,929,3  -5,92
积                                                        25.24    9,325.
                                                                   24
2.对所有者(或                                                    -27,6   -27,675
股东)的分配                                                       75,00   ,000.00
                                                                   0.00
3.其他
(四)所有者权
益内部结转
1.资本公积转
增资本(或股
本)
2.盈余公积转
增资本(或股
本)
3.盈余公积弥
补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余   110,7   137,72                           24,879,  185,1   458,47
额               00,00   4,069.2                          776.20   72,98   6,831.3
                 0.00    2                                         5.88                                         0
三、公司基本情况
      1. 公司的历史沿革
      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)经深圳市工商行政管理局批准,于2001年9月3日成立,原名“深圳市赢时胜电子技术有限公司”,企业法人营业执照注册号:4403012073335,法定代表人唐球,最初登记住所为:深圳市福田区福中路紫玉大厦1幢25J室,初始投资额为注册资本500,000.00元,业经深圳远东会计师事务所深远东验字[2001]第495号验资报告验证。出资人及持股比例为:唐球出资230,000.00元,持股比例为46%;鄢建兵出资135,000.00元,持股比例为27%;张列出资135,000.00元,持股比例为27%。
      2003年5月28日,根据公司2003年5月12日股东会决议,变更公司住所为深圳市福田区深南中路3037号南光捷佳大厦1716室。
      2004年8月9日,根据公司2004年7月16日股东会决议,以现金方式增加注册资本人民币4,500,000.00元,由股东唐球、张列及鄢建兵分别认缴出资1,770,000.00元、1,365,000.00元、1,365,000.00元,变更后的注册资本为人民币5,000,000.00元,业经深圳国安会计师事务所有限公司深国安验字[2004]第596号验资报告验证。增资后的出资人及持股比例为:唐球出
                         105
                                                         深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
资2,000,000.00元,持股比例为40%;鄢建兵出资1,500,000.00元,持股比例为30%;张列出资1,500,000.00元,持股比例为30%。同时变更公司名称为:深圳市赢时胜信息技术有限公司。
2005年8月10日,根据公司2005年8月9日股东会决议,变更公司住所为深圳市福田区深南大道4019号航天大厦611室。
2006年7月20日,根据2006年7月16日股东会决议,公司股东进行股权转让,新增股东鄢建红、周云杉、庞军三人,股权变更后公司股东出资情况分别为:唐球出资1,800,000.00元,持股比例36%;鄢建兵出资1,100,000.00元,持股比例22%;张列出资1,100,000.00元,持股比例22%;鄢建红出资500,000.00元,持股比例10%;周云杉出资300,000.00元,持股比例6%;庞军出资200,000.00元,持股比例4%。此次股权转让业经广东省深圳市公证处公证,公证书编号:[2006]深证字第86134号。
深圳市工商行政管理局予以变更登记并核发新的企业法人营业执照,法定代表人唐球。
2009年4月13日,根据2009年3月23日股东会决议,变更公司住所为:深圳市福田区深南中路与广深高速公路交界东南金运世纪大厦13层13F,企业法人营业执照注册号升级为:440301103944755。
根据2009年11月30日及12月7日的股东会决议,股东张列将其持有的4.1809%股权转让给周云杉、庞军、管文源等19名自然人,股东鄢建兵将其持有的4.1809%股权转让给唐球、鄢建红、何丹等24名自然人。此次股权转让业经广东省深圳市公证处(2009)深证字第195779至195821号(共43份)公证书公证。股权转让后,公司的股东共44名。
根据2009年12月10日的股东会决议,公司注册资本由5,000,000.00元增加至5,319,149.00元。无锡华软投资管理有限公司为新增股东,新增股东以现金实际出资15,000,000.00元,认购公司注册资本319,149.00元,占注册资本的6%。变更后的注册资本为人民币5,319,149.00元,业经天职国际会计师事务所有限公司天职深核字[2009]377号验资报告验证。
根据2010年3月19日的股东会决议:1、公司名称由“深圳市赢时胜信息技术有限公司”整体变更为“深圳市赢时胜信息技术股份有限公司”;2、根据天职国际会计师事务所有限公司于2010年3月15日出具的天职深审字[2010]84-1号审计报告,公司以截至2009年12月31日的净资产55,407,464.99元为基准,按1:0.5956的比例折为33,000,000.00股,作为公司发起人股份,其余22,407,464.99元净资产作为公司的资本公积;3、本次变更后公司注册资本为人民币33,000,000.00元,业经天职国际会计师事务所有限公司天职深核字[2010]266号验资报告验证。
根据公司2010年5月4日第一届董事会第二次会议决议,2010年5月25日第一次临时股东大会决议和修改后的公司章程的规定,公司注册资本由33,000,000.00元增加至33,100,000.00元,王安锋为新增股东,新增股东以现金实际出资180,000.00元,认购公司注册资本100,000.00元,占注册资本的0.30%,其余80,000.00元作为公司的资本公积。变更后的注册资本为33,100,000.00元,业经天职国际会计师事务所有限公司天职深核字[2010]443号验资报告验证。
根据公司2010年第二次临时股东大会决议,公司由资本公积转增注册资本11,900,000.00元,转增基准日期为2010年6月30日。变更后的注册资本为人民45,000,000.00元,业经天职国际会计师事务所有限公司天职深核字[2010]499号验资报告验证。
公司股东无锡华软投资管理有限公司于2011年3月31日将其持有的5.9819%股权转让给华软创业投资无锡合伙企业(有限合伙),公司于2011年4月1日办理工商变更登记。
2013年1月17日,根据2013年1月13日股东大会决议,变更公司住所为:深圳市福田区深南路与新洲路交汇处东南侧航天大厦A座611A。
2014年1月3日,经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]28号文的核准,公司首次公开发行1,385.00万股人民币普通股股票,本次发行采用公开发行新股及公司股东公开发售股份两种方式,其中,公开发行新股1,035.00万股,鄢建兵在内的10位公司股东公开发售股份350万股。发行后公司总股本为5,535.00万股,每股面值1元,注册资本变更为5,535.00万元,本次增资业经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)天职业字[2014]1637号验资报告验证。公司于2014年3月6日办理了工商变更登记。
本次公开发行的1,385万股于2014年1月27日起在深圳证券交易所创业板上市交易。
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根据公司2014年8月24日第二届董事会第八次会议决议,2014年9月23日第一次临时股东大会决议和修改后的公司章程:
公司以截至2014年6月30日公司股份总数55,350,000股为基数,以资本公积向全体股东每10股转增10股,合计转增55,350,000股。转增后,公司总股本变更为110,700,000股。本次增资业经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)天职业字[2014]12134号验资报告验证。
根据公司第二届董事会第十二次会议及2015年第二次临时股东大会审议通过的非公开发行A股股票议案,并经2016年2月23日中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市赢时胜信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》核准(证监许可[2016]319号),公司于2016年3月18日非公开发行A股股票36,666,666股,每股面值人民币1.00元,每股实际发行价格为人民币56.88元,募集资金总额为人民币2,085,599,962.08元,扣除各项发行费用合计人民币57,924,607.09 元后,募集资金净额 为 人 民 币 2,027,675,354.99 元 , 其 中 股 本 36,666,666.00 元 , 资 本 公 积 1,991,008,688.99 元 。 变 更 后 的 注 册 资 本147,366,666.00元。本次增资业经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)天职业字[2016]8484号验资报告验证。
根据公司2016年4月22日第二届董事会第八次会议决议,2016年5月18日2015年度股东大会决议和修改后的公司章程规定公司:公司以股本147,366,666股为基数,以资本公积向全体股东每10股转增10股,合计转增147,366,666股。转增后,公司总股本变更为294,733,332股。
公司分别于2016年7月1日召开了第三届董事会第四次会议、2016年7月18日召开了2016年第二次临时股东大会,审议通过了《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要》、《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜》的议案;于2016年7月21日召开了第三届董事会第五次会议,审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。根据《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)》,本次激励计划涉及的激励对象共计 105人,计划授予限制性股票的数量为230万股,约占本次激励计划签署时公司股本总额29,473.33万股的0.78%。截至2016年7月21日,公司最终向104名激励对象人数授予限制性股票数量228万股,授予激励对象限制性股票的价格为24.17元/股,限制性股票的总额为人民币55,107,600.00 元 , 申 请 增 加 注 册 资 本 与 股 本 2,280,000.00 元 , 其 余 资 金 计 入 资 本 公 积 。 变 更 后 的 注 册 资 本 为 人 民 币297,013,332.00元。本次增资业经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)天职业字[2016]13726号验资报告验证。
2. 公司的注册地与主要经营范围
公司注册地址为深圳市福田区深南大道4019号航天大厦611室。公司经营范围:计算机软件的技术开发、咨询(不含限制项目)、销售及售后服务(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营);计算机系统集成的技术开发;计算机硬件及外部设备的开发及销售;软件业务外包及相关服务;受金融机构委托从事金融业务流程外包、金融信息技术外包、金融知识流程外包、金融信息数据服务;金融信息咨询。
3. 财务报表之批准日
本财务报告业经本公司2017年4月24日第三届董事会第十二次会议批准报出。4. 本期的合并财务报表范围及其变化情况
本公司于2016年11月4日与东吴在线(苏州)金融科技服务有限公司签署《出资协议书》,共同出资设立了链石(苏州)信息科技有限公司(以下简称“链石信息”),链石信息注册资本为人民币3,000万元,其中本公司出资2,100万元,持股比例为70%。公司对链石信息享有控制权,将其纳入合并报表范围。
公司的子公司上海赢量金融服务有限公司(以下简称“上海赢量”)于2016年7月与于梅、于昱、雷秋生、周天林、陆亦超签订《股权并购协议》,收购上海蒲园供应链管理有限公司(以下简称“蒲园供应链”)100%股权,收购价款为人民币2,000万元,上海赢量持股比例为100%。
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四、财务报表的编制基础
1、编制基础
    本财务报表以公司持续经营假设为基础,根据实际发生的交易事项,按照企业会计准则的有关规定,并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。
2、持续经营
    本公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力,无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否具体会计政策和会计估计提示:
无
1、遵循企业会计准则的声明
    本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定(统称“企业会计准则”)的要求,真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
    此外,本财务报表参照了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号-财务报告的一般规定》(2014  年修订)(以下简称“第15号文(2014 年修订)”)的列报和披露要求。
2、会计期间
    本公司的会计年度从公历1月1日至12月31日止。
3、营业周期
    本公司的会计年度从公历1月1日至12月31日止。
4、记账本位币
    本公司采用人民币作为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    (1)同一控制下的企业合并
    对于同一控制下的企业合并,本公司采用权益结合法进行会计处理。合并取得的被合并方的资产、负债,除因会计政策不同而进行的调整以外,按合并日被合并方的原账面价值计量。合并对价的账面价值(或发行股份面值总额),与合并中取得的净资产账面价值份额的差额调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。被合并方在合并前的净利润,纳入合并利润表。
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(2)非同一控制下的企业合并
公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并,应按以下顺序处理:A、对长期股权投资的账面余额进行调整。购买方应当以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为该项投资的初始投资成本;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,应当在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益。
B、比较达到企业合并时每一单项交易的成本与交易时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值的份额,确定每一单项交易应予确认的商誉或是应计入发生当期损益的金额。购买方在购买日确认的商誉(或计入损益的金额)应为每一单项交易产生的商誉(或应予确认损益的金额)之和。
C、对于购买日之前持有的被购买方的股权,应当按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,确认有关投资收益,同时将与其相关的其他综合收益转为投资收益。
(3)分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形
A、判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:
①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;
②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;
③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;
④一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。B、分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中应当确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
在合并财务报表中,对于剩余股权,应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益,应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
C、分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法处置对子公司的投资未丧失控制权的,合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积(资本溢价),资本溢价不足冲减的,应当调整留存收益。
处置对子公司的投资丧失控制权的,在合并财务报表中,对于剩余股权,应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
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6、合并财务报表的编制方法
    本公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,由本公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。
    子公司的主要会计政策按照母公司统一选用的会计政策确定,合并报表范围内各公司间的交易和资金往来等均已在合并时抵销。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
无
8、现金及现金等价物的确定标准
    现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短(一般是指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
    本公司收到投资者以外币投入资本时按当日即期汇率折合为人民币,其他外币交易在初始确认时按交易发生日的即期汇率折合为人民币。
    即期汇率是中国人民银行公布的人民币外汇牌价。
    年末外币货币性项目,采用资产负债表日的即期汇率折算。除与购建或者生产符合资本化条件资产有关的专门借款本金和利息的汇兑差额外,其他汇兑差额计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,属于可供出售金融资产的外币非货币性项目,其差额计入资本公积;属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的外币非货币性项目,其差额计入当期损益。
10、金融工具
    (1)金融工具的分类
    金融资产包括交易性金融资产、指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项、可供出售金融资产等。金融负债包括交易性金融负债、指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债。
    (2)金融工具确认依据和计量方法
    当公司成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债。当收取该金融资产现金流量的合同权利终止、金融资产已转移且符合规定的终止确认条件的金融资产时终止确认。当金融负债的现时义务全部或部分已解除的,终止确认该金融负债或其一部分。
    公司初始确认金融资产或金融负债,按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。
    公司按照公允价值对金融资产进行后续计量,且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用。但是,下列情况
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除外:
A、持有至到期投资以及贷款和应收款项,采用实际利率法,按摊余成本计量;B、在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。
公司采用实际利率法,按摊余成本对金融负债进行后续计量。但是,下列情况除外:A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,按照公允价值计量,且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用;
B、与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债,按照成本计量;
C、不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同,或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺,在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量:
①按照《企业会计准则第13号--或有事项》确定的金额;
②初始确认金额扣除按照《企业会计准则--收入》确定的累计摊销额后的余额。公司因持有意图或能力发生改变,使某项投资不再适合划分为持有至到期投资的,将其重分类为可供出售金融资产,并以公允价值进行后续计量。重分类日,该投资的账面价值与公允价值之间的差额计入所有者权益,在该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出,计入当期损益。
对应当以公允价值计量,但以前公允价值不能可靠计量的金融资产或金融负债,公司在其公允价值能够可靠计量时改按公允价值计量,相关账面价值与公允价值之间的差额按照以下规定进行处理:
A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失,计入当期损益;B、可供出售金融资产公允价值变动形成的利得或损失,除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑损益外,直接计入所有者权益,在该金融资产终止确认时转出,计入当期损益。
可供出售外币货币性金融资产形成的汇兑损益,计入当期损益。采用实际利率法计算的可供出售金融资产的利息,计入当期损益;可供出售权益工具投资的现金股利,在被投资单位宣告发放股利时计入当期损益。
(3)金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;公司若与债权人签定协议,以承担新的金融负债方式替换现有金融负债,且新的金融负债与现有金融负债的合同条款实质上不同的,则终止确认现有金融负债,并同时确认新的金融负债。
对现有金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现有金融负债或其一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新的金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值,将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
(4)金融资产、金融负债的公允价值的确定
存在活跃市场的金融资产或金融负债,以活跃市场的报价确定其公允价值;不存在活跃市场的金融资产或金融负债,采用估值技术确定其公允价值。
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(5)金融资产减值核算方法
公司在资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查,有客观证据表明该金融资产发生减值的,计提减值准备。金融资产发生减值的客观证据,包括以下各项:
A、发行方或债务人发生严重财务困难;
B、债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期等;C、本公司出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生困难的债务人作出让步;D、债务人很可能倒闭或进行其他财务重组;
E、因发行方发生重大财务困难,该金融资产无法在活跃市场继续交易;F、债务人经营所处的技术、市场、经济和法律环境等发生重大不利变化,使本公司可能无法收回投资成本;G、权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌;H、其他表明金融资产发生减值的客观证据。
(6)金融资产减值损失的计量
A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产不需要进行减值测试;B、持有至到期投资的减值损失的计量:按预计未来现金流量低于期末账面价值的差额计提减值准备;C、可供出售的金融资产减值的计量:若该项金融资产公允价值发生较大幅度下降, 超过其持有成本的50%,并且时间持续在12个月以上,预期这种下降趋势属于非暂时性的,则按其公允价值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提减值准备。在确认减值损失时,将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出,计入减值损失。
(7)金融资产转移的确认依据和计量方法
A、本公司在已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方时终止对该项金融资产的确认。本公司在金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项的差额计入当期损益:
a)所转移金融资产的账面价值;
b)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。本公司的金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:
a)终止确认部分的账面价值;
b)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。B、金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,将所收到的对价确认为一项金融负债。
C、对于采用继续涉入方式的金融资产转移,企业应当按照继续涉入所转移金融资产的程度确认一项金融资产,同时确认一项金融负债。
11、应收款项
(1)单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
单项金额重大的判断依据或金额标准     公司将单项金额超过 100 万元人民币的应收账款认定为单项金额重大的应收
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                                          账款,公司将单项金额超过 50 万元人民币的其他应收款认定为单项金额重大
                                          的其他应收款。年末对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试,如有客
                                          观证据表明其已发生减值,根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的
                                          差额,单独进行减值测试,确认减值损失,计入当期损益。对单项测试未减
                                          值单项金额重大的的应收款项,会同对单项金额非重大的应收款项,按类似
                                          的信用风险特征划分为若干组合,根据以前年度与之相同或相类似的、具有
                                          类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础,结合现时情况确定
                                          本年度各项组合计提坏账准备的比例。
                                          公司将单项金额小于 100 万元人民币的应收账款认定为单项金额不重大的应
                                          收账款,将单项金额小于 50 万元人民币的其他应收款认定为单项金额不重大
                                          的其他应收款。年末如有客观证据表明其已发生减值,根据其预计未来现金
单项金额重大并单项计提坏账准备的计        流量现值低于其账面价值的差额,单独进行减值测试,确认减值损失,计入
提方法                                    当期损益。对其他的不重大的应收款项,按类似的信用风险特征划分为若干
                                          组合,根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收款
                                          项组合的实际损失率为基础,结合现时情况确定本年度各项组合计提坏账准
                                          备的比例。
(2)按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
                     组合名称                                                 坏账准备计提方法
账龄分析组合                                          账龄分析法
其他组合                                              其他方法
组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:
√ 适用 □ 不适用
              账龄                        应收账款计提比例                    其他应收款计提比例
1 年以内(含 1 年)                                               5.00%                           5.00%
1-2 年                                                         10.00%                            10.00%
2-3 年                                                         30.00%                            30.00%
3 年以上                                                        100.00%                           100.00%
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的:
□ 适用 √ 不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的:
□ 适用 √ 不适用
(3)单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
无
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
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否
    (1)存货的分类
    本公司存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品和商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程中或提供劳务过程中耗用的材料和物料。
    (2)取得和发出的计价方法
    存货在取得时按实际成本计量,存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本;发出存货的实际成本采用加权平均法计量。
    (3)周转材料的摊销方法
    周转材料指能够多次使用、但不符合固定资产定义的低值易耗品、包装物和其他材料。周转材料采用一次摊销法进行摊销,计入相关资产的成本或者当期损益。
    (4)存货的盘存制度
    采用永续盘存制。
    (5)存货跌价准备的计提方法
    年末对存货进行全面清查后,按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。
    产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
    年末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。
以前减记存货价值的影响因素已经消失的,减记的金额予以恢复,并在原已计提的存货跌价准备金额内转回,转回的金额计入当期损益。
13、划分为持有待售资产
无
14、长期股权投资
    (1)投资成本的确定
    1 同一控制下的企业合并形成的,合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价);资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    分步实现同一控制下企业合并的,应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的公允价值之和的差额,调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足冲减的,冲减留存收益。
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2 非同一控制下的企业合并形成的,在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。
3 除企业合并形成以外的:以支付现金取得的,按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本;以发行权益性证券取得的,按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本;投资者投入的,按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本(合同或协议约定价值不公允的除外)。
(2)后续计量及损益确认方法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务报表中采用成本法核算;对具有共同控制或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。
采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。
采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,归入长期股权投资的初始投资成本;长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分(但内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认),对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
(3)确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据
控制,是指拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额;重大影响,是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
(4) 长期股权投资的处置
1 部分处置对子公司的长期股权投资,但不丧失控制权的情形部分处置对子公司的长期股权投资,但不丧失控制权时,应当将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益。
2 部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的,对于处置的股权,应结转与所售股权相对应的长期股权投资的账面价值,出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额,确认为投资收益(损失);同时,对于剩余股权,应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的,应按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。
(5)减值测试方法及减值准备计提方法
对子公司、联营企业及合营企业的投资,在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的,按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
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15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法公司取得的投资性房地产,按照成本进行初始计量。
(1)外购投资性房地产的成本,包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的相关支出。(2)自行建造投资性房地产的成本,由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。
(3)以其他方式取得的投资性房地产的成本,按照相关会计准则的规定确认。
公司在资产负债表日采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。
本公司对投资性房地产在使用寿命内扣除预计净残值后按年限平均法计提折旧。
        使用寿命                                          残值率(%)                      折旧率(%)
        20-45 年                                                5                          2.11-4.75投资性房地产的减值按照“三、18 非金融长期资产减值”的核算方法所述的规定处理。
当投资性房地产被处置,或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得未来经济利益时,终止确认该项投资性房地产。
公司出售、转让、报废投资性房地产或者发生投资性房地产毁损,将处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
16、固定资产
(1)确认条件
固定资产在同时满足下列条件时予以确认:(1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;(2)该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2)折旧方法
            类别      折旧方法                  折旧年限               残值率              年折旧率
房屋及建筑物          平均年限法  20-45                     5%                 2.11-4.75
电子设备              平均年限法  3                         5%                 31.67
运输设备              平均年限法  5                         5%                 19
其他设备              平均年限法  5                         5%                 19
(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
本公司融资租入资产按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资费用。本公司将因融资租赁发生的初始直接费用计入租入资产价值。融资租赁租入资产按附注三、14 所述的折旧政策计提折旧,按三、18 所述的会计政策计提减值准备。
对能够合理确定租赁期届满时取得租入资产所有权的,租入资产在使用寿命内计提折旧。否则,租赁资产在租赁期与租赁资
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产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
    本公司在建工程以实际发生金额核算,并于达到预定可使用状态时转作固定资产。在建设期或安装期间为该工程所发生的借款利息支出、汇兑损益计入该工程成本。已交付使用的在建工程不能按时办理竣工决算的,暂估转入固定资产,待正式办理竣工决算后,再按照实际成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧。
在建工程的减值按照“三、18 非金融长期资产减值”的核算方法所述的规定处理。
18、借款费用
    (1)借款费用资本化的确认原则
    公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    借款费用同时满足下列条件时开始资本化:
    ①资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;
    ②借款费用已经发生;
    ③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。当符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的,借款费用暂停资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产借款费用停止资本化。
    (2)借款费用资本化期间
    资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
    (3)借款费用资本化金额的计算方法
    ①借款利息的资本化金额:为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,每一会计期间的利息资本化金额,不超过专门借款当期实际发生的利息费用,减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额。
    为购建或者生产开发符合资本化条件的资产而占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。每一会计期间的利息资本化金额,不超过当期相关借款实际发生的利息金额。
借款存在折价或溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额,调整每期利息金额。
    ②辅助费用:专门借款发生的辅助费用,在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的,应当在发生时根据其发生额予以资本化,计入符合资本化条件的资产成本;在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
    一般借款发生的辅助费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
    ③外币专门借款汇兑差额资本化金额的确定:在资本化期间内,外币专门借款本金及利息的汇兑差额,予以资本化,除
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此之外的其他外币借款本金及利息所产生的汇兑差额在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
19、无形资产
(1)计价方法、使用寿命、减值测试
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
    本公司的无形资产是指企业拥有或控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。包括专利权、非专利技术、商标权、著作权、土地使用权、特许权等。
    公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命,将其分为使用寿命有限的无形资产和使用寿命不确定的无形资产。使用寿命有限的无形资产,其应摊销金额在使用寿命内按直线法摊销,计入当期损益,本公司至少于每年年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核,必要时进行调整。经复核本年末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产。每年末,对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。本年公司无使用寿命不确定的无形资产。
    公司无形项目的支出,除符合无形资产的确认条件构成无形资产成本的部分或非同一控制下企业合并中取得的、不能单独确认为无形资产、构成购买日确认的商誉的部分外,均应于发生时计入当期损益。
    公司内部研究开发项目的支出,区分研究阶段支出与开发阶段支出,公司内部研究开发项目研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。公司内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列各项时,确认为无形资产:
    ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
    ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
    ③无形资产产生未来经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场;无形资产将在内部使用时,应当证明其有用性;
    ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;
    ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠计量。
    公司在每年年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的预计使用寿命及摊销方法与以前估计不同的,根据该项无形资产的预期消耗方式修改摊销期限和摊销