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赢时胜[300377] 关联个股

			☆公告快讯☆ ◇300377 赢时胜 更新日期:2017-06-07◇ 港澳资讯 灵通V7.0
★本栏包括【1.公告快讯】★

(本栏目只是重要公告的摘要,全部公告和公告全文请登录深交所网站 http://www.szse.cn/ 浏览。)
【1.公告快讯】
【2017-06-08】赢时胜(300377)2016年年度权益分派实施公告(详情请见公告全文)
证券代码:300377            证券简称:赢时胜     公告编码:2017-042 号
深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
                  2016 年年度权益分派实施公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”),2016年年度权益分派方案已获2017年5月19日召开的2016年年度股东大会审议通过,年度股东大会决议公告于2017年5月19日刊登在中国证监会指定创业板信息披露网站。本次权益分派距离股东大会通过利润分配方案的时间未超过两个月。现将权益分派事宜公告如下:
一、权益分派方案
本公司2016年年度权益分派方案为:以公司现有总股本297,013,332股为基数,向全体股东每10股派3.000000元人民币现金(含税;扣税后,QFII、RQFII以及持有股改限售股、首发限售股的个人和证券投资基金每10股派2.700000元;持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收,先按每10股派3.000000元,权益登记日后根据投资者减持股票情况,再按实际持股期限补缴税款;持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税,对香港投资者持有基金份额部分按10%征收,对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收;对于QFII、RQFII外的其他非居民企业,本公司未代扣代缴所得税,由纳税人在所得发生地缴纳。);同时,以资本公积金向全体股东每10股转增15.000000股。
【注:根据先进先出的原则,以投资者证券账户为单位计算持股期限,持股1个月(含
1个月)以内,每10股补缴税款0.600000元;持股1个月以上至1年(含1年)的,每10股补缴税款0.300000元;持股超过1年的,不需补缴税款。】
分红前本公司总股本为297,013,332股,分红后总股本增至742,533,330股。
二、股权登记日与除权除息日
本次权益分派股权登记日为:2017年6月13日,除权除息日为:2017年6月14日。
三、权益分派对象
      本次分派对象为:截止2017年6月13日下午深圳证券交易所收市后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)登记在册的本公司全体股东。
四、权益分派方法
      1、本次所送(转)股于2017年6月14日直接记入股东证券账户。在送(转)股过程中产生的不足1 股的部分,按小数点后尾数由大到小排序依次向股东派发1 股(若尾数相同时则在尾数相同者中由系统随机排序派发),直至实际送(转)股总数与本次送(转)股总数一致。
      2、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的现金红利将于2017年6月14日通过股东托管证券公司(或其他托管机构)直接划入其资金账户。
      3、以下A股股东的现金红利由本公司自行派发:
      序号                  股东账号                         股东名称
            1               00*****572                       唐球
            2               00*****975                       鄢建兵
            3               00*****117                       鄢建红
            4               01*****784                       周云杉
            5               01*****977                       庞军
      在权益分派业务申请期间(申请日:2017年6月5日至登记日:2017年6月13日),如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的,一切法律责任与后果由我公司自行承担。
五、本次所送(转)的无限售流通股的起始交易日为2017年6月14日。
六、股份变动情况表
                    本次转增前          本次转增 变动(股)            本次转增后
                数量(股)      比例                           数量(股)           比例
一、限售条件流  98,473,305      33.15%  147,709,957            246,183,262          33%
通股/非流通股
高管锁定股      88,859,973      29.92%  133,289,959            222,149,932          30%
首发后限售股    7,333,332          2.47%  10,999,998               18,333,330     2%
股权激励限售股  2,280,000          0.77%  3,420,000                5,700,000      1%
二、无限售条件  198,540,027      66.85%   297,810,041              496,350,068    67%
流通股
三、股份总数    297,013,332        100%   445,519,998              742,533,330   100%
注:上表数据均以中国结算深圳分公司实际数据为准。
七、本次实施送(转)股后,按新股本742,533,330股摊薄计算,2016年年度,每股净收益
为0.1630元。
八、咨询机构
        咨询地址:深圳市南山区侨香路4068号智慧广场B栋1101
        咨询联系人:李杨
        咨询电话:0755-23968617
        传真电话:0755-88265113
九、 备查文件
        1、公司2016年度股东大会决议;
        2、中国结算深圳分公司确认有关分红派息具体时间安排的文件;
        3、深交所要求的其他文件。
        特此公告!
                                          深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会
                                                           2017 年 6 月 7 日

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【2017-05-27】赢时胜(300377)关于向控股子公司增资进展情况的公告(详情请见公告全文)
证券代码:300377  证券简称:赢时胜    公告编码:2017-041 号
深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
关于向控股子公司增资进展情况的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资的基本情况
深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)于2017
年5月2日与控股子公司上海赢量金融服务有限公司(以下简称“上海赢量”)签署《增资协议》,决定对公司的控股子公司上海赢保商业保理有限公司(简称“上海赢保”)进行增资,其中公司增资人民币13,950万元,上海赢量增资人民币1,050万元。增资完成后,公司所持上海赢保股权比例仍为93%,上海赢保仍为公司的控股子公司。
具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站披
露的《关于对控股子公司上海赢保商业保理有限公司增资扩股的公告》(公告编号:2017-037)。
二、对外投资的进展情况
近日,上海赢保已完成工商登记手续,并取得中国(上海)自由贸易试验区市场监督管理局颁发的《营业执照》,工商登记信息如下:
公司名称:上海赢保商业保理有限公司
统一社会信用代码:91310115MA1K3MMW5M
类型:其他有限责任公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 211 号 302 部位
368 室
法定代表人:唐球
注册资本:人民币 20000.0000 万元整
经营范围:进出口保理业务,国内及离岸保理业务,与商业保理相关的咨询服务。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
三、备查文件
1、工商登记证明文件。
特此公告!
                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会
                                    2017 年 5 月 26 日

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【2017-05-20】赢时胜(300377)2016年年度股东大会的法律意见书(详情请见公告全文)
广东华商律师事务所                                               法律意见书
                    广东华商律师事务所
关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
                    2016年年度股东大会的
                    法律意见书
                    广东华商律师事务所
                    二〇一七年五月
深圳市福田区中心区中心广场旁香港中旅大厦第二十二 A、二十三 A 层
广东华商律师事务所                                法律意见书
                      广东华商律师事务所
            关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
                      2016 年年度股东大会的
                      法律意见书
致:深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)以及《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的相关规定,广东华商律师事务所(以下简称“本所”)接受深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)的委托,指派律师出席并见证公司于 2017 年 5 月 19 日召开的 2016 年年度股东大会(以下简称“本次股东大会”),依法出具《广东华商律师事务所关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度股东大会的法律意见书》(以下简称“法律意见书”)。
为出具本法律意见书,本所律师审查了《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司第三届董事会第十二次会议决议公告》、《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司第三届监事会第十一次会议决议公告》、《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司关于召开 2016 年年度股东大会的通知》(以下简称“《通知》”)等本所律师认为必要的文件和资料,同时本所经办律师出席了本次股东大会现场会议,依法参与了现场参会人员身份证明文件的核验工作,见证了本次股东大会召开、表决和形成决议的全过程,并依法参与了本次股东大会议案表决票的现场监票、计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具之日前已经存在或者发生的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、合规,不存在虚假记载、误导性陈述或
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者重大遗漏,并承担相应法律责任。
本所及经办律师同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件,随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所予以审核公告,本所及经办律师依法对出具的本法律意见书承担相应法律责任。
本所经办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对本次股东大会召集和召开程序、召集人和出席对象资格、表决程序和结果等重要事项进行核查和验证,并据此发表法律意见如下:
一、本次股东大会召集和召开程序
(一)本次股东大会由公司第三届董事会召集。2017 年 4 月 24 日,公司第三届董事会第十二次会议决议召开本次股东大会。公司董事会已于 2017 年 4 月26 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上刊登了《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司第三届董事会第十二次会议决议公告》及《通知》,《通知》中载明了本次股东大会召开的时间、地点及方式,审议的会议议题,出席对象及出席现场会议登记办法等内容。
(二)本次股东大会现场会议于 2017 年 5 月 19 日(星期五)下午 14:00在深圳市南山区侨香路 4068 号智慧广场 B 栋 1101 公司办公楼会议室召开,会议由公司董事长唐球先生主持。本次股东大会召开的时间、地点、内容及议程与公告内容一致。
(三)本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统(投票时间:2017 年 5 月 19 日上午 09:30 至 11:30,下午 13:00 至 15:00)和深圳证券交易所互联网投票系统(投票时间:2017 年 5 月 18 日下午 15:00 至 2017 年 5 月 19日下午 15:00)进行。
经核查,本所律师认为,本次股东大会召集和召开程序均符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定,合法有效。
二、本次股东大会召集人和出席对象资格
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(一)本次股东大会由公司董事会召集。
(二)经审查现场出席会议的个人股东身份证、股东帐户卡及授权委托书,出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共13人,均为本次股东大会股权登记日即2017年5月12日登记在册的公司股东,代表股份156,900,371股,占公司有表决权的股份总额的52.8260%。
(三)根据深圳证券信息有限公司统计并经公司核查确认,在网络投票时间内通过网络投票系统进行表决的股东共14人,代表股份175,884股,占公司有表决权的股份总额的0.0592%(通过网络方式投票视为出席本次股东大会)。
(四)出席本次股东大会的人员还包括公司部分董事、监事、其他高级管理人员及见证律师。
经核查,本所律师认为,本次股东大会召集人和出席对象资格均符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定,合法有效。
三、本次股东大会表决程序和结果
(一)本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式,如果同一表决权出现重复投票表决的,以第一次有效投票结果为准。
(二)本次股东大会的现场会议以记名方式投票表决,出席现场会议的股东及股东代理人就列入本次股东大会议程的议案进行了表决,并在监票人和计票人监票、验票和计票后,当场公布表决结果。深圳证券信息有限公司提供了通过网络投票系统进行表决的表决数和相关统计数据。公司合并统计了通过现场和网络投票的表决结果。
(三)本次股东大会表决结果如下:
1、以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9799%;反对 31,600 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0201%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%,审议通过了《关于<2016 年年度报告>和<2016 年年度报告摘要>的议案》;
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2、以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9799%;反对 31,600 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0201%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%,审议通过了《关于<2016 年度董事会工作报告>的议案》;
3、以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9799%;反对 31,600 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0201%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%,审议通过了《关于<2016 年度监事会工作报告>的议案》;
4、以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9799%;反对 31,600 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0201%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%,审议通过了《关于<2016 年度财务决算报告>的议案》;5、以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9799%;反对 31,600 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0201%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%,审议通过了《关于<2016 年度利润分配预案>的议案》;6、以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9799%;反对 31,600 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0201%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%,审议通过了《关于<2017 年度财务预算报告>的议案》;7、以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9799%;反对 31,600 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0201%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%,审议通过了《关于<续聘会计师事务所>的议案》;8、以同意 28,786,913 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.8903%;反对 31,600 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.1097%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%,审议通过了《关于<调整 2017 年度非独立董事、高级管理人员、监事薪酬>的议案》,关联股东唐球先生、鄢建兵先生、鄢建红女士、周云杉先生、庞军先生回避表决;
9、以同意 157,040,155 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9770%;反对 36,100 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0230%;弃权 0 股,占出席会
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议有表决权股份总数的  0%,审议通过了《关于<调整  2017  年度独立董事薪酬>的议案》;
10、以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9799%;反对 31,600 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0201%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%,审议通过了《关于<修订深圳市赢时胜信息技术股份有限公司章程>的议案》;
11、以同意 157,035,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9742%;反对 40,600 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0258%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%,审议通过了《关于<终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”>的议案》。
以上议案已经公司第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十一次会议审议通过,具体内容详见公司于 2017 年 4 月 26 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站上发布的公告。
本次股东大会审议的事项与公告通知中所列明的事项相符,不存在对公告中未列明的事项进行审议表决的情形。本次股东大会的所有议案均获得通过。
出席本次股东大会的董事在会议记录和决议上签字。
经核查,本所律师认为,本次股东大会表决程序和结果均符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的相关规定,合法有效。
四、结论意见
综上所述,本所律师认为,本次股东大会召集和召开程序、召集人和出席对象资格、表决程序和结果均符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定,合法有效。
本法律意见书一式叁份。
(以下无正文)
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(本页无正文,系《广东华商律师事务所关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度股东大会的法律意见书》的签字盖章页)
广东华商律师事务所
                    负 责 人:
                                                      高  树
                    经办律师:
                                                      陈  曦
                                                      刘宛红
                                                      2017 年 5 月 19 日

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【2017-05-20】赢时胜(300377)2016年年度股东大会决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:300377    证券简称:赢时胜                   公告编码:2017-040 号
                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
                    2016 年年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1. 本次股东大会未出现否决议案的情形;
2. 本次股东大会召开期间没有增加或变更提案;
3. 本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议;4. 本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。
5. 本次股东大会审议各项议案时对中小投资者的表决单独计票,中小投资者指单独或者合计持有本公司 5%以上股份的股东以外的其他股东,且不包括持有公司股份的董事、监事和高级管理人员及其直系亲属。
一、会议通知情况
深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)2016 年年度股东大会会议通知的公告(公告编号:2017-034)已于 2017 年 4 月 26 日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露媒体。
二、会议召开情况:
1. 召开时间:
现场会议时间:2017 年 5 月 19 日(星期五)下午 14:00
网络投票时间:2017 年 5 月 18 日至 2017 年 5 月 19 日(1)通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2017 年 5 月 19 日上午09:30 至 11:30,下午 13:00 至 15:00;
(2)通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为:2017 年 5 月 18日下午 15:00 至 2017 年 5 月 19 日下午 15:00 的任意时间。
2. 召开地点:深圳市南山区侨香路 4068 号智慧广场公司 11 楼大会议室3. 召开方式:会议采取现场投票和网络投票相结合的方式
4. 召集人:本公司董事会
5. 主持人:董事长唐球先生
6、会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的相关规定。
三、会议出席情况
1、股东出席情况:出席现场会议的股东或股东授权代理人共 13 名,其中受委托代表 5人,代表公司股份总计 156,900,371 股,占公司有表决权的全部 297,013,332 股份的 52.83%;通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加公司本次股东大会的股东共 14 人,代表公司股份总计 175,884 股,占公司有表决权的全部 297,013,332 股份的 0.0592%。
其中,单独或合计持有公司股份 5%以下的股东共 23 人,代表公司有表决权的股份数25,685,233 股,占公司总股本的 8.65%。
2、出席会议的其他人员:公司部分董事、监事和高级管理人员,广东华商律师事务所律师代表列席了会议。
四、议案审议表决情况
出席本次股东大会的股东及股东代理人对本次会议的议案进行了认真审议,会议采取现场投票与网络投票相结合的方式审议通过如下议案:
(一)审议通过了《关于<2016 年年度报告>和<2016 年年度报告摘要>的议案》《2016 年年度报告》和《2016 年年度报告摘要》详见 2017 年 4 月 26 日中国证监会指定创业板信息披露网站的相关公告。
表决结果:以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.98%;反对 31,600股,占出席会议有表决权股份总数的 0.02%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%审议通过。
    其中出席会议的除单独或者合计持有上市公司  5%以上股份以外的其他股东表决结果:
以  25,653,633  股同意(占出席会议持有公司    5%以下股份的股东所持总有效表决权的
99.88%),31,600  股反对(占出席会议持有公司  5%以下股份的股东所持总有效表决权的0.12%), 0 股弃权(占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持总有效表决权的 0%)审议通过。
    (二)审议通过了《关于<2016 年度董事会工作报告>的议案》
    公司独立董事在 2016 年度股东大会上作了年度述职。《独立董事 2016 年度述职报告》详见 2017 年 4 月 26 日中国证监会指定创业板信息披露网站的相关公告。
    表决结果:以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.98%;反对 31,600股,占出席会议有表决权股份总数的 0.02%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%审议通过。
    其中出席会议的除单独或者合计持有上市公司  5%以上股份以外的其他股东表决结果:
以  25,653,633  股同意(占出席会议持有公司    5%以下股份的股东所持总有效表决权的
99.88%),31,600  股反对(占出席会议持有公司  5%以下股份的股东所持总有效表决权的0.12%), 0 股弃权(占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持总有效表决权的 0%)审议通过。
    (三)审议通过了《关于<2016 年度监事会工作报告>的议案》
    《2016 年度监事会工作报告》详见 2017 年 4 月 26 日中国证监会指定创业板信息披露网站的相关公告。
    表决结果:以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.98%;反对 31,600股,占出席会议有表决权股份总数的 0.02%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%审议通过。
    其中出席会议的除单独或者合计持有上市公司  5%以上股份以外的其他股东表决结果:
以  25,653,633  股同意(占出席会议持有公司    5%以下股份的股东所持总有效表决权的
99.88%),31,600  股反对(占出席会议持有公司  5%以下股份的股东所持总有效表决权的0.12%), 0 股弃权(占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持总有效表决权的 0%)审议通过。
    (四)审议通过了《关于<2016 年度财务决算报告>的议案》
    《2016 年度财务决算报告》详见 2017 年 4 月 26 日中国证监会指定创业板信息披露网站的相关公告。
    表决结果:以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.98%;反对 31,600股,占出席会议有表决权股份总数的 0.02%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%审议通过。
    其中出席会议的除单独或者合计持有上市公司   5%以上股份以外的其他股东表决结果:
以  25,653,633  股同意(占出席会议持有公司     5%以下股份的股东所持总有效表决权的
99.88%),31,600   股反对(占出席会议持有公司  5%以下股份的股东所持总有效表决权的
0.12%), 0 股弃权(占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持总有效表决权的 0%)审议通过。
    (五)审议通过了《关于<2016 年度利润分配预案>的议案》
    《2016 年度利润分配预案》详见 2017 年 4 月 26 日中国证监会指定创业板信息披露网站的相关公告。
    表决结果:以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.98%;反对31,600 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.02%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%审议通过。
    其中出席会议的除单独或者合计持有上市公司   5%以上股份以外的其他股东表决结果:
以  25,653,633  股同意(占出席会议持有公司     5%以下股份的股东所持总有效表决权的
99.88%),31,600   股反对(占出席会议持有公司  5%以下股份的股东所持总有效表决权的
0.12%), 0 股弃权(占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持总有效表决权的 0%)审议通过。
    (六)审议通过了《关于<2017 年度财务预算报告>的议案》
    2017 年预计实现营业总收入 55,000 万元,预计增长幅度为 57%;预计实现净利润 20,000万元,预计增长幅度为 65%(上述对 2017 年财务预算并不代表公司对 2017 年度的盈利预测,能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素,存在很大的不确定性,请投资者注意风险)。
    表决结果:以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.98%;反对 31,600股,占出席会议有表决权股份总数的 0.02%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%审议通过。
    其中出席会议的除单独或者合计持有上市公司    5%以上股份以外的其他股东表决结果:
以  25,653,633  股同意(占出席会议持有公司      5%以下股份的股东所持总有效表决权的
99.88%),31,600    股反对(占出席会议持有公司  5%以下股份的股东所持总有效表决权的
0.12%), 0 股弃权(占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持总有效表决权的 0%)审议通过。
    (七)审议通过了《关于<续聘会计师事务所>的议案》
    天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券业从业资格,能够坚持独立、客观、公正的原则,遵守注册会计师独立审计准则,勤勉尽责地履行审计职责。为保证公司 2017年度审计工作的稳健和连续性,经公司董事会审计委员会提名,独立董事审核同意,董事会同意续聘天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2017 年度财务审计机构。详见 2017年 4 月 26 日中国证监会指定创业板信息披露网站的相关公告。
    表决结果:以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.98%;反对 31,600股,占出席会议有表决权股份总数的 0.02%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%审议通过。
    其中出席会议的除单独或者合计持有上市公司    5%以上股份以外的其他股东表决结果:
以  25,653,633  股同意(占出席会议持有公司      5%以下股份的股东所持总有效表决权的
99.88%),31,600    股反对(占出席会议持有公司  5%以下股份的股东所持总有效表决权的
0.12%), 0 股弃权(占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持总有效表决权的 0%)审议通过。
    (八)审议通过了《关于<调整 2017 年度非独立董事、高级管理人员、监事薪酬>的议案》
    表决结果:以同意 28,786,913 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.89%;反对 31,600股,占出席会议有表决权股份总数的 0.11%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%审议通过;相关利益人唐球、鄢建红、鄢建兵、周云杉、庞军合计 128,257,742 股回避表决。
    其中出席会议的除单独或者合计持有上市公司  5%以上股份以外的其他股东表决结果:以 9,527,993 股同意(占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持总有效表决权的 99.67%),31,600 股反对(占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持总有效表决权的 0.33%), 0股弃权(占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持总有效表决权的 0%);相关利益人周云杉、庞军合计 16,125,640 股回避表决。
    (九)审议通过了《关于<调整 2017 年度独立董事薪酬>的议案》
    表决结果:以同意 157,040,155 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.98%;反对 36,100股,占出席会议有表决权股份总数的 0.02%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%审议通过。
    其中出席会议的除单独或者合计持有上市公司  5%以上股份以外的其他股东表决结果:
以  25,649,133  股同意(占出席会议持有公司    5%以下股份的股东所持总有效表决权的
99.86%),36,100  股反对(占出席会议持有公司  5%以下股份的股东所持总有效表决权的0.14%), 0 股弃权(占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持总有效表决权的 0%)审议通过。
    (十)审议通过了《关于<修订深圳市赢时胜信息技术股份有限公司章程>的议案》
    此议案已经公司 2017 年 4 月 24 日召开的第三届董事会第十二次会议审议通过,并在中国证监会创业板指定信息披露网站公告了相关的文件。本议案属于特别决议议案,应由股东大会以特别决议通过,即由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的 2/3 以上通过。
    表决结果:以同意 157,044,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.98%;反对 31,600股,占出席会议有表决权股份总数的 0.02%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%审议通过。
    其中出席会议的除单独或者合计持有上市公司  5%以上股份以外的其他股东表决结果:
以  25,653,633  股同意(占出席会议持有公司    5%以下股份的股东所持总有效表决权的
99.88%),31,600    股反对(占出席会议持有公司  5%以下股份的股东所持总有效表决权的
0.12%), 0 股弃权(占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持总有效表决权的 0%)审议通过。
    (十一)审议通过了《关于<终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”>的议案》
    《关于终止部分募投项目的公告》详见 2017 年 4 月 26 日中国证监会指定创业板信息披露网站的相关公告。
    表决结果:以同意 157,035,655 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.97%;反对 40,600股,占出席会议有表决权股份总数的 0.03%;弃权 0 股,占出席会议有表决权股份总数的 0%审议通过。
    其中出席会议的除单独或者合计持有上市公司    5%以上股份以外的其他股东表决结果:
以  25,644,633  股同意(占出席会议持有公司      5%以下股份的股东所持总有效表决权的
99.84%),40,600    股反对(占出席会议持有公司  5%以下股份的股东所持总有效表决权的
0.16%), 0 股弃权(占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持总有效表决权的 0%)审议通过。
    五、律师见证情况
    本次股东大会经广东华商律师事务所律师陈曦女士、刘宛红女士现场见证,并出具了法律意见书,认为本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、表决程序和表决结果均符合《公司法》、《上市公司股东大会议事规则》、《公司章程》等相关规定,本次股东大会的决议合法、有效。
    六、 备查文件
    1.公司 2016 年年度股东大会决议;
    2.广东华商律师事务所出具的《关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度股东大会的法律意见书》。
    特此公告!
                                            深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会
                                                2017 年 5 月 19 日

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【2017-05-10】赢时胜(300377)关于控股股东、实际控制人增持公司股份的公告(详情请见公告全文)
      证券代码:300377                证券简称:赢时胜   公告编码:2017-039 号
                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
              关于控股股东、实际控制人增持公司股份的公告

            本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
      假记载、误导性陈述或重大遗漏。
            深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年 5 月 9 日收到控
      股股东、实际控制人唐球先生的通知,作为公司控股股东、实际控制人及董事长、总经理,
      基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可,唐球先生于 2017 年 5 月 9 日通过
      深圳证券交易所交易系统在二级市场以竞价交易的方式增持本公司股份,现将有关情况公告
      如下:
            一、本次增持情况:
            1、增持人:公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理唐球先生
            2、增持目的:基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可,以更好支持公
      司未来持续稳定发展所做出的决定,唐球先生实施本次增持计划,利于公司长期健康发展。
            3、增持方式:通过深圳证券交易所交易系统在二级市场以竞价交易的方式增持本公司
      股份
            4、增持股份数量及比例
增持                                                     本次增持金额(元/
            职务      增持日期           增持数量(股)                     占总股本比例
人                                                       股)
唐球  董事长、总经理  2017 年 5 月 9 日  372,800         31.744             0.13%
            二、增持前后持股变化情况
                                   增持前持股数及比例    增持后持股数及比例
      股东名称
                      股数(股)         占总股本比例    股数(股)         占总股本比例
            唐球      70,163,482         23.62%          70,536,282         23.75%
三、其他说明:
1、本次增持行为未违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业版上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等的规定。
2、唐球先生及一致行动人鄢建红女士承诺:本次增持公司股份的行为将根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定,增持之日起六个月内不减持所持有的本公司股份。
3、本次增持行为不会导致公司实际控制人发生变化,本次增持公司股份的行为不会导致公司股权分布不具备上市条件。
4、公司将严格按照中国证监会及深圳证券交易所有关规则制度的要求,及时履行信息披露义务。
特此公告!
                                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会
                                2017 年 5 月 9 日

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【2017-05-06】赢时胜(300377)关于控股股东、实际控制人增持公司股份的公告(详情请见公告全文)
      证券代码:300377                证券简称:赢时胜   公告编码:2017-038 号
                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
              关于控股股东、实际控制人增持公司股份的公告
            本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
      假记载、误导性陈述或重大遗漏。
            深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年 5 月 5 日收到控
      股股东、实际控制人唐球先生的通知,作为公司控股股东、实际控制人及董事长、总经理,
      基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可,唐球先生于 2017 年 5 月 5 日通过
      深圳证券交易所交易系统在二级市场以竞价交易的方式增持本公司股份,现将有关情况公告
      如下:
            一、本次增持情况:
            1、增持人:公司控股股东、实际控制人、董事长、总经理唐球先生
            2、增持目的:基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可,以更好支持公
      司未来持续稳定发展所做出的决定,唐球先生实施本次增持计划,利于公司长期健康发展。
            3、增持方式:通过深圳证券交易所交易系统在二级市场以竞价交易的方式增持本公司
      股份
            4、增持股份数量及比例
增持                                                     本次增持金额(元/
            职务      增持日期           增持数量(股)                     占总股本比例
人                                                       股)
唐球  董事长、总经理  2017 年 5 月 5 日  178,610         31.85              0.06%
            二、增持前后持股变化情况
                                   增持前持股数及比例    增持后持股数及比例
      股东名称
                      股数(股)         占总股本比例    股数(股)         占总股本比例
            唐球      69,984,872         23.56%          70,163,482         23.62%
三、其他说明:
1、本次增持行为未违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业版上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等的规定。
2、唐球先生及一致行动人鄢建红女士承诺:本次增持公司股份的行为将根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定,增持之日起六个月内不减持所持有的本公司股份。
3、本次增持行为不会导致公司实际控制人发生变化,本次增持公司股份的行为不会导致公司股权分布不具备上市条件。
4、公司将严格按照中国证监会及深圳证券交易所有关规则制度的要求,及时履行信息披露义务。
特此公告!
                                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会
                                2017 年 5 月 5 日

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【2017-05-03】赢时胜(300377)东吴证券股份有限公司关于公司2016年度跟踪报告(详情请见公告全文)
                      东吴证券股份有限公司关于
                 深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
                           2016 年度跟踪报告
保荐机构名称:东吴证券股份有限公司  被保荐公司简称:赢时胜
保荐代表人姓名:冯洪锋              联系电话:0512-62938515
保荐代表人姓名:张帅                联系电话:0512-62938515
一、保荐工作概述
                 项  目                           工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件   是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的   不适用
次数
2、督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度
(包括但不限于防止关联方占用公司资  是
源的制度、募集资金管理制度、内控制
度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度   是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数       每月查询一次
(2)公司募集资金项目进展是否与信   是
息披露文件一致
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数           1次
(2)列席公司董事会次数             2次
(3)列席公司监事会次数             2次
5、现场检查情况
(1)现场检查次数                   1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定   是
报送
(3)现场检查发现的主要问题及整改   不适用
情况
6、发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数              8次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论  无
意见
7、向本所报告情况(现场检查报告除
外)
(1)向本所报告的次数              2次
(2)报告事项的主要内容            2016      年持续督导培训情况的报告、
                                   2016 年定期现场检查报告
(3)报告事项的进展或者整改情况    无
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项        不存在
(2)关注事项的主要内容            不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况    不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否  是
合规
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数                      1次
(2)培训日期                      2016 年 8 月 19 日
                                   创业板股票上市规则、深圳交易所发
(3)培训的主要内容                布的细则、指引、通知、办法、备忘
                                   录等相关规定
11、其他需要说明的保荐工作情况     不适用
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
      事       项                存在的问题            采取的措施
1、信息披露                        无                  不适用
2、公司内部制度的建立和            无                  不适用
执行
3、“三会”运作                    无                  不适用
4、控股股东及实际控制人            无                  不适用
变动
5、募集资金存放及使用              无                  不适用
6、关联交易                        无                  不适用
7、对外担保                        无                  不适用
8、收购、出售资产                  无                  不适用
9、其他业务类别重要事项            无                  不适用
(包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资
助、套期保值等)
10 、 发 行 人 或 者 其 聘 请 的
中介机构配合保荐工作的              无                                   不适用
情况
11 、 其 他 ( 包 括 经 营 环
境、业务发展、财务状                无                                   不适用
况、管理状况、核心技术
等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
          公司及股东承诺事项                                 是否履  未履行承诺的原
                                                             行承诺  因及解决措施
1、公司股东关于股份锁定的承诺                                是          不适用
2、公开发行前持股 5%以上的股东、董事、高级                   是          不适用
管理人员及发起人股东的持股意向或减持意向
3、公司上市后三年内公司股价低于每股净资产
时 稳 定 公 司 股 价 的 预 案 ( 包 括 : a. 公 司 控 股 股
东、实际控制人、公开发行前持股      5%以上的股               是          不适用
东、董事(独立董事除外)、高级管理人员及发
起人股东的股份增持计划;b.公司的股份回购计
划)
4、公司及控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员及发起人股东关于招股说明书                   是          不适用
真实性、准确性,完整性的承诺
5、公司或公司董事、监事、高级管理人员未履                    是          不适用
行相关承诺事项的约束措施
6、公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞                    是          不适用
争的承诺
7、关于提振市场信心、维稳公司股价措施的相                    是          不适用
关承诺
四、其他事项
                报告事项                                         说  明
1、保荐代表人变更及其理由                 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施的        不适用
事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项                 不适用
(本页无正文,为《东吴证券股份有限公司关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司年度跟踪报告》之签署页)保荐代表人(签字):
                      _______________  _______________
                      冯洪锋           张帅
                                       东吴证券股份有限公司
                                       2017 年 5 月 2 日

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【2017-05-03】赢时胜(300377)关于对控股子公司上海赢保商业保理有限公司增资扩股的公告(详情请见公告全文)
证券代码:300377            证券简称:赢时胜  公告编码:2017-037 号
                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
关于对控股子公司上海赢保商业保理有限公司增资扩股的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、增资扩股概述
(1)深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”或“赢时胜”)于2017年5月2日与控股子公司上海赢量金融服务有限公司(以下简称“上海赢量”或“赢量”)签署《增资协议》,决定对公司的控股子公司上海赢保商业保理有限公司(简称“上海赢保”)进行增资,其中公司增资人民币13,950万元,上海赢量增资人民币1,050万元。增资完成后,公司所持上海赢保股权比例仍为93%,上海赢保仍为赢时胜的控股子公司。
(2)根据《公司章程》的规定,本次投资涉及的金额在公司董事长决策权限内,无需经过董事会或股东大会审议。
(3)本次对外投资不构成关联交易、不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、合作对方基本情况
上海赢量金融服务有限公司
公司名称:上海赢量金融服务有限公司
统一社会信用代码:913100003323986411
类型:有限责任公司(国内合资)
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 211 号 302 部位 368 室法定代表人:唐球
注册资本:人民币 20000.0000 万元整
经营范围:金融信息服务(除金融许可业务),接受金融机构委托从事金融信息技术外包,接受金融机构委托从事金融业务流程外包,接受金融机构委托从事金融知识流程外包,计算机技术、网络技术、云平台服务,投资咨询、商务咨询、证券咨询、市场信息咨询与调查(不得从事社会调查、社会调研、民意调查、民意测验),自有设备租赁(除金融租赁)、汽车租赁(不带操作员),电子商务(不得从事增值电信、金融业务)。
三、投资标的的基本情况
(1)增资前后股权结构如下:
                       增资扩股前        增资扩股后
股东名称                                                                出资方式
              出资额(万元)  持股比例   出资额(万元)      持股比例
深圳市赢时胜
信息技术股份  4,650                93%   18,600                   93%     货币
有限公司
上海赢量金融
                  350              7%    1,400                    7%      货币
服务有限公司
合计          5,000                100%  20,000                   100%
(2)上海赢保基本情况:
公司名称:上海赢保商业保理有限公司
统一社会信用代码:91310115MA1K3MMW5M
类型:有限责任公司(国内合资)
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 211 号 302 部位 368 室法定代表人:唐球
注册资本:人民币 5000.0000 万元整
经营范围:进出口保理业务,国内及离岸保理业务,与商业保理相关的咨询服务。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
(3)主要财务指标:
                                   截至 2017 年 3 月 31 日(未经审计)
                  项目
                                         (单位:人民币元)
              资产总额                   50,020,037.00
              负债总额                   7,552.83
                  净资产                 50,012,484.17
              营业收入                   21,094.15
                利润总额                       16,645.56
                净利润                         12,484.17
四、增资扩股协议的主要内容
甲方:上海赢保商业保理有限公司
乙方1:深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
乙方2:上海赢量金融服务有限公司
协议各方经过友好协商,根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规和政策规定,现对本次增资事宜共同达成如下协议,以兹共同遵守。
第一条定义
(一)投资人
指,深圳市赢时胜信息技术股份有限公司和上海赢量金融服务有限公司。(二)目标公司指,上海赢保商业保理有限公司。
第二条增资
(一)增资方式
各方一致同意,目标公司增加注册资本人民币 15,000 万元,即注册资本由原来的人民币 5000 万元增加至人民币 20,000 万元,全部由投资人以人民币现金方式同比例认购。
(二)增资价格
各方一致同意,按照每 1 元注册资本对应人民币 1 元的价格,由投资人认购目标公司新增注册资本。
(三)增资价款
按照前述增资价格,投资人本次共认购目标公司新增注册资本的总价款(即本次增资价款)为人民币【15,000】万元(RMB 壹亿伍仟万元),全部作为目标公司新增注册资本,占目标公司增资后注册资本【20,000】万元的【75】%。各投资人具体增资价款如下:
赢时胜本次共认购目标公司新增注册资本的总价款为人民币 13,950 万元,其中 13,950万元作为新增注册资本,其余 0 元计入资本公积。
赢量金融本次共认购目标公司新增注册资本的总价款为人民币 1,050 万元,其中 1,050万元作为新增注册资本,其余 0 元计入资本公积。
(四)增资价款的用途
    目标公司应将本次增资的增资价款用于目标公司的经营以及目标公司股东会或董事会批准的其他用途。
(五)增资前后的股权结构1.本次增资前目标公司的股权结构:
        股东                      出资方式      出资额(万元)    投资比例
        深圳市赢时胜信息
                                  货币          4650              93%
        技术股份有限公司
        上海赢量金融服务
                                  货币          350               7%
        有限公司
2.本次增资后目标公司的股权结构:
        股东                      出资方式      出资额(万元)    投资比例
        深圳市赢时胜信息
                                  货币          18600             93%
        技术股份有限公司
        上海赢量金融服务
                                  货币          1400              7%
        有限公司
第三条出资的生效条件和付款
(一)  出资生效条件1、目标公司股东会决议通过本次增资。
2、投资人已通过股东会/董事会决议通过本次增资;3、本协议已经各方正式签署生效。
(二)  付款时间及方式
上述出资生效条件满足后,十五个工作日内向目标公司账户一次性支付全部增资价款。第四条工商变更及交易费用
(一)  工商变更
1.  目标公司应在投资人付款后及时完成本次增资的工商变更登记手续。2.  目标公司领取到新的营业执照 5 个工作日内,将股东名册加盖公章、营业执照复印件、
    签署完毕的股东会决议原件、增资协议、补充协议(如有)、公司章程原件等全套资料
    通过专人、邮件方式递交给投资人并经投资人确认。
(二)    交易费用的支付
    各方一致同意,本次增资过程中所发生的相关费用由目标公司承担。
第五条投资人权益
(一)优先认购权
    投资人有权优先认购目标公司拟发行股份和证券的全部或部分,且购买的价格、条款和条件应与其他潜在投资人的购买相同;如果其他潜在投资人放弃购买其优先认购权,则投资人或其指定第三方有权认购其放弃部分。
(二)优先清算权
    如果目标公司发生“清算事件”,目标公司承担法定税费和债务后的资产,按照如下原则进行分配:
    1.    优先向投资人支付投资金额的 100%。
    2.    在支付完毕以上金额后,目标公司任何可供分配的剩余资产按照实际出资比例在其
          他股东(如有)之间进行分配。
          “清算事件”包括但不限于:
    1.    目标公司进入清算程序、终止经营或解散;
    2.    目标公司发生合并、收购或公司控制权发生变更;
    3.    目标公司全部或大部分资产被出售或者将目标公司全部和大部分知识产权进行排
          他性转让等事件。
第六条利润分配
    各方一致同意,本协议签署后,目标公司自成立以来留存的资本公积金、盈余公积金和未分配利润 (包括累积未分配利润) 由增资完成后的所有在册股东按各自的持股比例共同享有。
第七条董事会
    目标公司董事会共有 5 名董事,保持不变。
    目标公司召开董事会定期会议和临时会议,董事会决议的表决,实行一人一票,到会的董事应当超过全体董事人数的三分之二,并且是在全体董事人数过半数同意的前提下,董事会的决议方为有效。
第八条其他条款
(一)保密
      各方一致同意,自本协议签订之日起三(3)年内,除有关法律、法规规定对投资人信息披露要求或有管辖权的政府有关机构要求外,未经本协议各方的事先书面同意,任何一方及其雇员、顾问、中介机构或代理应对其已获得但尚未公布或以其他形式公开的、与本次增资相关的所有资料和文件(无论是财务、技术或其它方面的资料和文件)予以保密,亦不得向第三方(不包括本协议各方聘请的专业顾问和中介机构和/或各方的母公司、关联公司及投资人)和公众透露任何与本次增资有关的信息。
(二)不可抗力
      如果本协议任何一方因受不可抗力事件(不可抗力事件指受影响一方不能合理控制的、无法预料或即使可预料到也不可避免且无法克服,并于本协议签订日之后出现的,使该方对本协议全部或部分的履行在客观上成为不可能或不实际的任何事件。此等事件包括但不限于地震、骚动、暴乱、战争及法律法规和中国证监会明文规定且对外公布的上市规则变动等)影响而未能实质履行其在本协议下的义务,该义务的履行在不可抗力事件持续期间应予终止;
      声称受到不可抗力事件影响的一方应尽可能在最短的时间内通过书面形式将不可抗力事件的发生通知其他方,并在该不可抗力事件发生后十五(15)天内以本协议规定的通知方式将有关此种不可抗力事件及其持续时间上的适当证据提供给其他方。声称不可抗力事件导致其对本协议的履行在客观上成为不可能或不实际的一方,有责任尽一切可能及合理的努力消除或减轻此不可抗力事件对其履行协议义务的影响;
      不可抗力事件发生后,各方应立即通过友好协商决定如何执行本协议。在不可抗力事件消除或其影响终止后,各方须立即恢复履行各自在本协议项下的各项义务。
(三)违约责任和赔偿
      本协议各方均应严格遵守本协议的规定,以下每一件事件均构成违约事件:
      如果本协议任何一方未能履行其在本协议项下的实质性义务或承诺,或者违反本协议导致签署本协议的目的无法实现;
      如果本协议任何一方在本协议中所作的任何声明或保证在任何实质性方面不真实。
      违约方应当负责赔偿其违约行为给守约方造成的损失,以使守约方恢复到该违约事件不发生的情形下守约方可以达到的状态。
(四)争议解决
任何因本协议的解释或履行而产生的争议,均应首先通过友好协商方式加以解决。如协商未果,则任何一方均有权在该等争议发生后三十(30)个工作日内,向上海国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁,按其规则进行仲裁以作最终解决。
在有关争议的协商或仲裁期间,除争议事项外,本协议各方应在所有其它方面继续其对本协议下义务的善意履行。
(五)协议生效及其它本协议于协议各方盖章或签字之日起生效。
本协议的签订、履行、修订、解除和争议解决等均应受中国法律管辖并依其解释。本协议的任何修改须经各方共同签署书面文件;未经其他各方同意,本协议任何一方不得全部或部分转让其在本协议下的任何权利或义务。
五、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响
本次对外投资将使用公司自有资金完成。
1、签订投资合作协议的目的
从 2005 年到 2011 年,我国保理行业交易量平均年增长达到的 96%,2014 年突破 3 万亿,达到 3.5 万亿元,2018 年预计将达到 5.39 万亿元。预测到“十三五”末,我国商业保理业务规模将达到万亿级,约占到中国整个保理市场的三分之一。届时商业保理将成为我国贸易融资和风险管理领域不可或缺的重要产业。
具有逆经济周期而行特点的商业保理,是最适合成长型中小企业的贸易融资工具,可以在缓解中小企业融资难、融资贵、健全商务信用体系方面发挥重要作用,商业保理正在成为中小企业融资的重要渠道之一。
2、签订投资合作协议对公司的影响
2015 年上半年,为把握金融科技创新的发展机遇,赢时胜控股子公司的上海赢量正式投入运营,这是赢时胜由“金融 IT 服务商”向“科技金融生态服务公司”的初步转型的重要举措之一。2016 年 7 月,赢时胜进一步增资上海赢量,结合赢时胜在大数据、区块链等金融科技技术的开发应用,以及上海赢量“融金云”及“六度云”服务平台的业务客户基础和风险控制机制,挖掘供应链金融新的利润增长点。2017 年 2 月,赢时胜与上海赢量共同设立上海赢保,进一步完善赢时胜的金融服务生态布局,扩大金融产品服务平台的应用范围。
目前,上海赢量和上海赢保相关业务在“零风险”的风控基础上,获得了优质的核心企业客户资源,协同效应突出,发展趋势良好。
此次赢时胜联手上海赢量,进一步增资上海赢保,进一步夯实公司的金融服务转型战略,完善产业链金融综合服务体系,稳步扩大新的利润增长点基础;同时将持续投入在供应链金融数据管理、业务流程和风险控制等领域的科技研发,形成良好的产研互动,尽快在金融服务领域奠定行业先发优势,全面提升公司在行业内核心竞争力和综合实力,为公司股东最大限度地创造价值。
本次投资是本公司在充分考虑保理市场前景、客户资源和需求、技术应用价值等基础上进行的投资,收益预期良好,投资风险可控。
3、风险提示
(1)客户风险:主要体现在买卖双方信用风险、交易背景不真实、以及上、下游企业关联交易风险,其中客户买卖双方信用的好坏、实力的强弱是国内保理业务的首要风险。
(2)运营风险:主要体现在内部审查制度执行不力,从而出现虚假交易合同及瑕疵应收账款办理保理业务,导致保理预付款资金的落空,造成资金损失;以及资金管理不到位,使得保理预付款未能用于客户购买生产资料等企业生产经营活动,或是用于银行承兑汇票保证金,或流向证券市场、期货市场和用于股本权益性投资。
(3)法律风险:保理业务实质是一种“债权”的质押,一旦债权本身或质押效力出现问题,会导致保理公司增加实现债权的难度或无法实现债权。如在隐蔽型保理业务中债权转让通知的风险,重复质押登记的法律风险等。
六、其他
公司将根据有关规定及时披露本次对外投资的其他进展或变化情况。
七、备查文件
1、《增资协议》。
特此公告!
                                          深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会
                                                    2017 年 5 月 2 日

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【2017-04-27】赢时胜(300377)2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告(更新后)(详情请见公告全文)
      证券代码:300377          证券简称:赢时胜    公告编码:2017-026 号
              深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告(更新后)
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
      根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(下称“公司”或“本公司”)《募集资金管理制度》的有关规定,现将本公司 2016 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下:
      一、募集资金基本情况
      (一)2014 年首次公开发行股票
      (1)实际募集资金金额、资金到账情况
        经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]28 号文核准,并经深圳证券交易所同意,本公司由主承销商国金证券股份有限公司通过深圳证券交易所交易系统于 2014 年 1 月 16 日采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式,向社会公众公开发行了普通股(A 股)股票 1,385 万股(其中公开发行新股 1,035 万股,公开发售老股350 万股),本次新股发行价格为人民币 21.58 元。截止 2014 年 1 月 21 日,本公司共募集资金 22,335.30 万元,扣除各项发行费用 3,051.64 万元,实际募集资金净额为人民币 19,283.66万元,承诺投资项目金额 19,281.15 万元,超募资金 2.51 万元。上述募集资金已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)天职业字【2014】第 1637 号《验资报告》验证。
      (2)募集资金使用及结余情况
      截至 2016 年 12 月 31 日,公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下:
项目                                                                        金额(元)
募集资金净额                                                                192,836,604.23
减:累计使用募集资金                                                        194,959,823.02
其中:  截至 2016 年 12 月 31 日止募投项目使用金额                          194,931,741.15
        银行收取账户管理费及手续费                                          2,977.64
        用超募资金补充流动资金                                              25,104.23
        用超募资金偿还银行借款                                                          -
                                           1
项目                                                                        金额(元)
        用超募资金对外投资                                                             -
加:累计募集资金利息                                                        2,132,592.33
减: 账户销户,结余款转作流动资金                                             9,373.54
尚未使用的募集资金余额                                                                 0
(二)2016 年非公开发行股票
      (1)实际募集资金金额、资金到账情况
      经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市赢时胜信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》证监许可[2016]319 号文核准,同意深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称 “公司”)非公开发行不超过 4,500 万股新股。截至 2016 年 3 月 18 日止,公司本次非公开发行股票的募集资金总额为 2,085,599,962.08 元,扣除各项发行费用 57,924,607.09元后,募集资金净额为 2,027,675,354.99 元。上述募集资金已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)天职业字【2016】8484 号《验资报告》验证。
      (2)募集资金使用及结余情况
        截至 2016 年 12 月 31 日,公司非公开发行股票募集资金使用情况如下:
项目                                                                        金额(元)
募集资金净额                                                                2,027,675,354.99
减:累计使用募集资金                                                        1,378,700,000.00
其中:  截至 2016 年 12 月 31 日止募投项目使用金额                          568,700,000.00
        银行收取账户管理费
        用闲置募集资金暂时购买理财产品(注 1)                              210,000,000.00
        用闲置募集资金暂时补充流动资金(注 2)                              600,000,000.00
        用超募资金对外投资                                                             -
加:累计募集资金利息及理财产品收益                                          6,684,955.55
尚未使用的募集资金余额                                                      655,660,310.54
      注 1:为提高募集资金的使用效率,降低公司运营成本,维护公司和股东的利益,在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募集资金投资项目正常进行的前提下,根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定,公司拟使用非公开发行股票闲置的募集资金 60,000 万元暂时补充公司的流动资金。使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月,到期将归还至募集资金专户。2016 年 4 月 22 日,公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,全体董事一致同意公司使用部分闲置募集资金 15,000 万元暂时补充流动资金,且已经监事会审议通过,公司独立董事已出具
                                                2
明确同意意见。2016 年 7 月 1 日,公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,全体董事一致同意公司使用部分闲置募集资金45,000 万元暂时补充流动资金,且已经监事会审议通过,公司独立董事已出具明确同意意见。
公司上述使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范性运作指引》等有关规定。保荐机构对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。
注 2:公司于 2016 年 6 月 23 日召开第三届董事会第三次会议,审议通过了《关于<使用部分闲置募集资金购买短期保本理财产品>的议案》,同意公司使用不超过人民币 22,000 万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品,使用期限不超过 12 个月,在上述额度及决议有效期内,可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。《关于<使用部分闲置募集资金购买短期保本理财产品>的议案》已经公司第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议审议通过,独立董事发表了明确同意意见,公司保荐机构东吴证券股份有限公司也对此出具了核查意见。
二、募集资金存放和管理情况
(一)2014 年首次公开发行股票
(1)募集资金的管理情况
公司首次公开发行股票的相关募集资金已全部按规定用途使用完毕,四个募集资金专户将不再使用,根据《募集资金三方监管协议》,公司已在2016年12月31日前办理完毕四个募集资金专户的注销手续。募集资金专户注销后,公司及保荐机构与开户银行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
(二)2016年非公开发行股票
(1)募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,公司已根据《公司法》、《证券法》、证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关要求,结合公司实际情况,制定了《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司募集资金管理制度》》(以下简称“《募集资金管理制度》”),规范募集资金的存放、使用和管理、监督情况。
公司严格按照《募集资金管理制度》的规定,实行募集资金的专项存储制度。2016 年 4月 14 日,公司与保荐机构东吴证券股份有限公司分别和民生银行深圳宝安支行、交通银行深圳车公庙支行、宁波银行股份有限公司深圳龙华支行签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。三方监管协议的内容参照深圳证券交易所范本拟订,无重大差异。
公司审计部人员每月会不定期对募集资金的存放、使用和管理等有关工作进行检查,并于每个季度出具专项内部审计报告。
                                  3
      公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。东吴证券作为本公司的保荐机构,采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权,公司授权其指定的保荐代表人可以随时到专户存储银行查询、复印公司专户的资料,公司和监管银行积极配合,三方监管协议的履行情况正常。
      (2)募集资金专户存放情况
      按照《深圳证券交易上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司制定的《募集资金管理及使用制度》,对募集资金实行专户存储,开立民生银行深圳宝安支行、交通银行深圳车公庙支行、宁波银行股份有限公司深圳龙华支行募集资金专户;对募集资金的使用执行严格的审批程序,以保证专款专用。
      截止 2016 年 12 月 31 日募集资金专户存放情况如下:
                                                                单位:元
序号  募集资金存储银行名称        银行账号账号             期末余额        存储方式
1     中国民生银行股份有限公     609680808                      58,502.63  活期存储
      司深圳宝安支行
2     中国民生银行股份有限公     601680809                      65,148.81  活期存储
      司深圳宝安支行
3     交通银行深圳车公庙支行     443066278011603100134         511,589.09  活期存储
4     宁波银行股份有限公司深     73080122000114374              41,736.65  活期存储
      圳龙华支行
5     宁波银行股份有限公司深     73080122000115115         504,983,333.36  定期存储
      圳龙华支行
6     中国民生银行股份有限公     704045294                 150,000,000.00  定期存储
      司深圳宝安支行
      合计:                                                655,660,310.54
      注:为了提高资金存款收益,本公司在宁波银行股份有限公司深圳龙华支行开设了从属于募集资金账户的定期存款账户,该等账户纳入募集资金账户统一管理,不得用于结算和提取现金,定期存款到期后该账户内的资金只能转入相对应的募集资金账户。
      三、本年度募集资金的实际使用情况
   (一)募集资金项目的资金使用及募集资金投资项目实现效益情况
      2016 年度募集资金实际使用情况,详见本报告附表。
      (二)募集资金投资项目先期投入及置换情况
      2016年度,公司无募集资金投资项目先期投入及置换情况。
      四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
                                            4
2016 年度,公司无变更募集资金投资项目的情况。
五、其他重要事项
公司 2017 年 4 月 24 日召开了第三届董事会第十二次会议,审议通过了《关于<终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”>的议案》,由于非公开存在差募及市场环境的变化,公司拟终止“互联网金融产品服务平台项目”。截止本报告报出之日止,“互联网金融产品服务平台项目”承诺投资金额人民币 80,000.00 万元,已使用金额 13,960.00 万元,已使用资金主要用于办公场所购置,鉴于该项目拟终止,已购置办公场所可由其他募投项目或根据公司实际需求进行安排使用。
公司终止实施“互联网金融产品服务平台项目”事项已经公司董事会、监事会审议通过,独立董事发表明确的同意意见,保荐机构东吴证券股份有限公司对该事项无异议。
本次终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”的事项尚需提交公司 2016 年年度股东大会进行审议。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2016 年度,公司募集资金的相关信息披露及时、真实、准确、完整;募集资金的存放、使用、管理与披露不存在违规情形。
附表 1:首次公开发行股票募集资金 2016 年度使用情况对照表
附表 2:非公开发行股票募集资金 2016 年度使用情况对照表
                                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会
                                               2017 年 4 月 26 日
                                  5
附表1:
                                              首次公开发行股票募集资金2016年度使用情况对照表
单位:(人民币)万元
募集资金总额                                                            19,283.66                     本年度投入募
                                                                                                                                                 0.00
报告期内变更用途的募集资金总额                                          0.00                          集资金总额
累计变更用途的募集资金总额                                              0.00                          已累计投入募
                                                                                                                                         19,493.17
累计变更用途的募集资金总额比例                                          0.00                          集资金总额
                                是否已变更项                                                          截至期末投资                                               项目可行性
                                              募集资金承诺  调整后投资  本报告期        截至期末累计                项目达到预定可       本年度实现    是否达到
承诺投资项目和超募资金投向      目(含部分变                                                          进度(%)(3)                                               是否发生重
                                              投资总额      总额(1)   投入金额        投入金额(2)                 使用状态日期         的效益        预计效益
                                更)                                                                  =(2)/(1)                                                  大变化承诺投资项目
1.资产托管业务系统平台建设项目  否            6,509.04      6,509.04              0.00  6,592.16      101.28        2015 年 12 月 31 日  1,766.26      是        否
2.资产管理业务系统平台建设项目  否            7,054.10      7,054.10              0.00  7,130.52      101.08        2015 年 12 月 31 日  2,260.16      是        否
3.客户服务中心建设项目          否            2,760.61      2,760.61              0.00  2,984.44      108.11        2015 年 12 月 31 日  不适用  注1   是        否
4.研发中心建设项目              否            2,957.40      2,957.40              0.00  2,786.05      94.21         2015 年 12 月 31 日  不适用  注2   是        否
承诺投资项目小计                              19,281.15     19,281.15             0.00  19,493.17                                        4,026.42
超募资金投向
补充流动资金(如有)                                                                    2.51
                                                                                   6
超募资金投向小计                                                                                  2.51
                  合计                      19,281.15  19,281.15                            0.00  19,495.68             4,026.42未达到计划进度或预计收益的情况和原
                                    无
因(分具体项目)
项目可行性发生重大变化的情况说明    无
超募资金的金额、用途及使用进展情况  超募资金的金额为 2.51 万元,已用于补充永久性流动资金。
募集资金投资项目实施地点变更情况    不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况    不适用
                                    根据本公司募集资金投资项目的实施情况,截至2014年1月31日,本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额6,281.41万元。天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)募集资金投资项目先期投入及置换情况  就上述募集资金投资项目的预先投入情况出具了天职业字[2014]4440号《天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)有关深圳市赢时胜信息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集
                                    资金投资项目的鉴证报告》。本公司根据第二届董事会第五次会议决议完成了募集资金置换。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况  不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原
                                    不适用
因
尚未使用的募集资金用途及去向        无
募集资金使用及披露中存在的问题或其
                                    无
他情况
        注 1:客户中心建设项目作为公司营销的一部分,不进行单独的财务评价。
        注2:研发中心建设项目作为公司基础研发的一部分,不进行单独的财务评价。
                                                                                            7
附表2:
                                                  非公开发行股票募集资金2016年度使用情况对照表
单位:(人民币)万元
募集资金总额                                                                202,767.54                      本年度投入募
                                                                                                                                               56,870.00
报告期内变更用途的募集资金总额                                              0.00                            集资金总额
累计变更用途的募集资金总额                                                  0.00                            已累计投入募
                                                                                                                                               56,870.00
累计变更用途的募集资金总额比例                                              0.00                            集资金总额
                                                                                                            截至期末投资                                             项目可行性
                                  是否已变更项目  募集资金      调整后投资  报告期         截至期末累计                   项目达到预定可       本年度实现  是否达到
承诺投资项目和超募资金投向                                                                                  进度(%)(3)                                             是否发生重
                                  (含部分变更)  承诺投资总额  总额(1)   投入金额       投入金额(2)                    使用状态日期         的效益      预计效益
                                                                                                            =(2)/(1)                                                大变化承诺投资项目
1.互联网金融大数据中心项目        否              147,000.00    147,000.00  27,863.20      27,863.20        18.95%        2017 年 12 月 31 日  不适用  注  是        否
2.互联网金融产品服务平台项目      否              80,000.00     80,000.00   13,960.00      13,960.00        17.45%        2017 年 12 月 31 日  不适用  注  是        否
3.互联网金融机构运营服务中心项目  否              58,000.00     58,000.00   8,046.80       8,046.80         13.87%        2017 年 12 月 31 日  不适用  注  是        否
4.补充流动资金                    否              7,000.00      7,000.00    7,000.00       7,000.00         100.00%       2017 年 12 月 31 日  不适用  注  是        否
承诺投资项目小计                                  292,000.00    292,000.00  56,870.00      56,870.00        19.48%                             不适用  注
超募资金投向
补充流动资金(如有)                                                                    0                0
超募资金投向小计                                                                        0                0
                                                                            8
                合计                          292,000.00      292,000.00  56,870.00                               56,870.00  19.48%  0未达到计划进度或预计收益的情况和原因
                                      无
(分具体项目)
项目可行性发生重大变化的情况说明      无
超募资金的金额、用途及使用进展情况    无
募集资金投资项目实施地点变更情况      不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况      不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况    不适用
                                      为提高募集资金的使用效率,降低公司运营成本,维护公司和股东的利益,在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募集资金投资项目正常进行的前提下,根据《深圳证券交易所
                                      创业板上市公司规范运作指引》等相关规定,公司拟使用非公开发行股票闲置的募集资金 60,000 万元暂时补充公司的流动资金。使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月,到期将
                                      归还至募集资金专户。2016 年 4 月 22 日,公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,全体董事一致同意公司使用部分闲置
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况    募集资金 15,000 万元暂时补充流动资金,且已经监事会审议通过,公司独立董事已出具明确同意意见。2016 年 7 月 1 日,公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分
                                      闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,全体董事一致同意公司使用部分闲置募集资金 45,000 万元暂时补充流动资金,且已经监事会审议通过,公司独立董事已出具明确同意意
                                      见。公司上述使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范性运作指引》等有关规定。
                                      保荐机构对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。项目实施出现募集资金结余的金额及原因  不适用
尚未使用的募集资金用途及去向          尚未使用的募集资金均存放在公司募集资金专户,用于募集资金投资项目后期支出。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
                                      无
情况
      注:本次募集资金承诺投资项目均在建设期,尚未实现效益。
                                                                          9

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【2017-04-27】赢时胜(300377)关于2016年度募集资金存放与使用情况专项报告的补充更正公告(详情请见公告全文)
      证券代码:300377      证券简称:赢时胜        公告编码:2017-036 号
                 深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
        关于 2016 年度募集资金存放与使用情况专项报告
                                    的补充更正公告
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年 4 月 26 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披露了《2016 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》(公告编码:2017-026)。由于工作人员的疏忽,导致相关披露内容有误,现对有关内容进行补充更正如下:
      1、原为:
      一、募集资金基本情况
(二)2016 年非公开发行股票
(2)募集资金使用及结余情况
      截至 2016 年 12 月 31 日,公司非公开发行股票募集资金使用情况如下:
项目                                                                      金额(元)
募集资金净额                                                              2,027,675,354.99
减:累计使用募集资金                                                      1,378,700,000.00
其中:  截至 2016 年 12 月 31 日止募投项目使用金额                        568,700,000.00
        银行收取账户管理费
        用闲置募集资金暂时购买理财产品                                    210,000,000.00
        用闲置募集资金暂时补充流动资金                                    600,000,000.00
        用超募资金对外投资                                                             -
加:累计募集资金利息及理财产品收益                                        6,684,955.55
尚未使用的募集资金余额                                                    655,660,310.54
      补充更正后:
      一、募集资金基本情况
(二)2016 年非公开发行股票
(2)募集资金使用及结余情况
项目                                                            金额(元)
募集资金净额                                                    2,027,675,354.99
减:累计使用募集资金                                            1,378,700,000.00
其中:  截至 2016 年 12 月 31 日止募投项目使用金额              568,700,000.00
        银行收取账户管理费
        用闲置募集资金暂时购买理财产品(注 1)                  210,000,000.00
        用闲置募集资金暂时补充流动资金(注 2)                  600,000,000.00
        用超募资金对外投资                                                            -
加:累计募集资金利息及理财产品收益                              6,684,955.55
尚未使用的募集资金余额                                          655,660,310.54
      注 1:为提高募集资金的使用效率,降低公司运营成本,维护公司和股东的利益,在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募集资金投资项目正常进行的前提下,根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定,公司拟使用非公开发行股票闲置的募集资金 60,000 万元暂时补充公司的流动资金。使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月,到期将归还至募集资金专户。2016 年 4 月 22 日,公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,全体董事一致同意公司使用部分闲置募集资金 15,000 万元暂时补充流动资金,且已经监事会审议通过,公司独立董事已出具明确同意意见。2016 年 7 月 1 日,公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,全体董事一致同意公司使用部分闲置募集资金 45,000 万元暂时补充流动资金,且已经监事会审议通过,公司独立董事已出具明确同意意见。公司上述使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范性运作指引》等有关规定。保荐机构对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。
      注 2:公司于 2016 年 6 月 23 日召开第三届董事会第三次会议,审议通过了《关于<使用部分闲置募集资金购买短期保本理财产品>的议案》,同意公司使用不超过人民币 22,000万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品,使用期限不超过 12 个月,在上述额度及决议有效期内,可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。《关于<使用部分闲置募集资金购买短期保本理财产品>的议案》已经公司第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议审议通过,独立董事发表了明确同意意见,公司保荐机构东吴证券股份有限公司也对此出具了核查意见。
2、原为:
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2016 年度,公司募集资金的相关信息披露及时、真实、准确、完整;募集资金的存放、使用、管理与披露不存在违规情形。
补充更正后:
五、其他重要事项
公司 2017 年 4 月 24 日召开了第三届董事会第十二次会议,审议通过了《关于<终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”>的议案》,由于非公开存在差募及市场环境的变化,公司拟终止“互联网金融产品服务平台项目”。截止本报告报出之日止,“互联网金融产品服务平台项目”承诺投资金额人民币 80,000.00 万元,已使用金额 13,960.00 万元,已使用资金主要用于办公场所购置,鉴于该项目拟终止,已购置办公场所可由其他募投项目或根据公司实际需求进行安排使用。
公司终止实施“互联网金融产品服务平台项目”事项已经公司董事会、监事会审议通过,独立董事发表明确的同意意见,保荐机构东吴证券股份有限公司对该事项无异议。
本次终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”的事项尚需提交公司 2016 年年度股东大会进行审议。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2016 年度,公司募集资金的相关信息披露及时、真实、准确、完整;募集资金的存放、使用、管理与披露不存在违规情形。
3、附表 2:非公开发行股票募集资金 2016 年度使用情况对照表中部分内容以下数据单位均为:(人民币)万元原为:
                                                                                                     截至期末投资                                             项目可行性
                                  是否已变更项目  募集资金      调整后投资  报告期     截至期末累计                项目达到预定可       本年度实现  是否达到
承诺投资项目和超募资金投向                                                                           进度(%)(3)                                             是否发生重
                                  (含部分变更)  承诺投资总额  总额(1)   投入金额   投入金额(2)                 使用状态日期         的效益      预计效益
                                                                                                     =(2)/(1)                                                大变化承诺投资项目
1.互联网金融大数据中心项目        否              147,000.00    147,000.00  16,000.00  16,000.00     10.88%        2017 年 12 月 31 日          0   是        否
2.互联网金融产品服务平台项目      否              80,000.00     80,000.00                                          2017 年 12 月 31 日          0   是        否
3.互联网金融机构运营服务中心项目  否              58,000.00     58,000.00   33,870.00  33,870.00     58.40%        2017 年 12 月 31 日          0   是        否
4.补充流动资金                    否              7,000.00      7,000.00    7,000.00   7,000.00      100.00%       2017 年 12 月 31 日          0   是        否
承诺投资项目小计                                  292,000.00    292,000.00  56,870.00  56,870.00     19.48%                                     0
补充更正后:
                                                                                                     截至期末投资                                             项目可行性
                                  是否已变更项目  募集资金      调整后投资  报告期     截至期末累计                项目达到预定可       本年度实现  是否达到
承诺投资项目和超募资金投向                                                                           进度(%)(3)                                             是否发生重
                                  (含部分变更)  承诺投资总额  总额(1)   投入金额   投入金额(2)                 使用状态日期         的效益      预计效益
                                                                                                     =(2)/(1)                                                大变化承诺投资项目
1.互联网金融大数据中心项目        否              147,000.00    147,000.00  27,863.20  27,863.20     18.95%        2017 年 12 月 31 日  不适用  注  是        否
2.互联网金融产品服务平台项目      否              80,000.00     80,000.00   13,960.00  13,960.00     17.45%        2017 年 12 月 31 日  不适用  注  是        否
3.互联网金融机构运营服务中心项目  否              58,000.00     58,000.00   8,046.80   8,046.80      13.87%        2017 年 12 月 31 日  不适用  注  是        否
4.补充流动资金                    否              7,000.00      7,000.00    7,000.00   7,000.00      100.00%       2017 年 12 月 31 日  不适用  注  是        否
承诺投资项目小计                                  292,000.00    292,000.00  56,870.00  56,870.00     19.48%                             不适用  注
注:本次募集资金承诺投资项目均在建设期,尚未实现效益。
除上述更正内容外,公告中其他内容不变,由此给投资者带来的不便,公司深表歉意,敬请广大投资者谅解。现将更正后的《2016 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》在巨潮咨询网上予以更新。今后公司将进一步加强披露文件的审核工作,提高信息披露质量。
特此公告!
            深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会
            2017 年 4 月 26 日

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【2017-04-26】赢时胜(300377)2016年年度报告(详情请见公告全文)
             深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告

                  第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人唐球、主管会计工作负责人伍国安及会计机构负责人(会计主管人员)廖拾秀声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
(一)公司营业收入和利润水平存在季节性波动风险。历年来,公司营业收入和净利润存在较为明显的季节性特征。第一季度营业收入较低,第四季度营业收入占当年收入总额的比例较高,接近全年的一半,这是由于金融机构的软件系统采购主要集中在下半年,且通常在第四季度进行验收。同时,由于软件企业员工工资性支出、房租物业管理及水电费用及固定资产摊销等成本比较稳定,造成公司净利润的季节性波动比营业收入的季节性波动更为明显,不能根据季度的经营业绩情况判断全年的经营业绩,如果第四季度营业收入达不到预期水平,可能导致公司全年业绩下降。
(二)应收账款发生坏账的风险。公司应收账款余额较大,截至 2016 年末,公司应收账款账面价值为 17,881.34 万元 ,占期末总资产的比例为 6.59%,2014年至 2016 年,公司应收账款周转率分别为 1.88 次、2.09 次、2.32 次,应收账款周转率保持平稳。公司客户为金融机构客户,资金实力雄厚,信用良好,行业的坏账是极小的。
(三)管理风险。公司建立了较为规范的法人治理结构和内控制度体系,为公司保持持续稳 定发展提供了重要保证。目前公司核心管理团队稳定,经营稳健,业绩持续增长。随着公司经营规模的扩大和战略转型发展,建立更加有效的管理决策体系,进一步完善内部控制体系,引进和培养技术及管理人才都将成为公司面临的重要问题。如果公司在高速发展过程中,不能妥善、有效地解决高速成长带来的管理风险,特别是在战略转型过程中如不能有效地进行整合和控制,可能就会对公司生产经营造成不利影响。
(四)人才风险。人才资源是软件企业的核心资源之一,是软件企业的第一生产力,软件行业的市场竞争越来越表现为高素质人才的竞争。软件企业的人才流动性较高,本公司不可避免的面临核心技术人员及管理人员流失的风险。
为吸引、保留和发展核心人员,公司建立了较为完善的人力资源体系,采取了一些有效的激励或约束措施,例如部分关键人才直接持股,提高了公司核心人员的稳定性。公司上市,能够获得更好的品牌效益,投入更多资源改善工作环境和工作条件, 增强公司对高素质人才的吸引力和归属感。但是,上述措施并不能完全保证核心人员的稳定,如果出现核心人员流失、人才结构失衡的情况,公司的生产经营将受到一定的负面影响。随着互联网金融市场竞争的加剧, 公司将不断面临新技术,新产品的挑战,如果未来公司不能在技术储备, 人才引入和培养上获得持续的积累,就有可能面临市场地位和竞争优势下降的风险。
(五)战略转型不能达到预期收益的风险。面对互联网金融行业历史性的发展机遇,公司依托长久以来积累的人力基础、金融行业服务经验和客户基础,积极布局互联网金融服务业务,推动公司互联网金融服务领域的战略转型,增强和提升公司的整体盈利能力和核心竞争力。但互联网金融行业目前仍处于发3
                                         深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
展初期,行业和市场不确定因素较多,战略转型可能无法达到预期效果。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 297,013,332 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元(含税),送红股 0 股(含税),以资本公积金向全体股东每 10 股转增 15 股。
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      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
目录
第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................ 2
第二节 公司简介和主要财务指标....................................................................................................7
第三节 公司业务概要...................................................................................................................... 11
第四节 经营情况讨论与分析..........................................................................................................13
第五节 重要事项.............................................................................................................................. 29
第六节 股份变动及股东情况..........................................................................................................49
第七节 优先股相关情况.................................................................................................................. 68
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..........................................................................69
第九节 公司治理.............................................................................................................................. 77
第十节 公司债券相关情况..............................................................................................................83
第十一节 财务报告.......................................................................................................................... 84
第十二节 备查文件目录................................................................................................................ 179
5
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                              释义
                释义项    指                            释义内容
公司、本公司及赢时胜      指  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
股东大会、董事会、监事会  指  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司股东大会、董事会、监事会
中国证监会                指  中国证券监督管理委员会
深交所                    指  深圳证券交易所
会计师事务所              指  天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
报告期                    指  2016 年 1-12 月
上期、上年同期            指  2015 年 1-12 月
元、万元                  指  人民币元、人民币万元
上海赢量                  指  上海赢量金融服务有限公司
东吴在线                  指  东吴在线(苏州)互联网金融科技服务有限公司
蒲苑投资                  指  上海蒲苑投资管理有限公司
水德合伙                  指  水德(上海)投资管理中心(有限合伙)
创新资本                  指  东吴创新资本管理有限责任公司
中登公司                  指  中国证券登记结算有限责任公司
《公司章程》              指  《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司公司章程》
阳光金服                  指  阳光恒美金融信息技术服务(上海)股份有限公司
链石信息                  指  链石(苏州)信息科技有限公司
                              6
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                        第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称                赢时胜                               股票代码                  300377
公司的中文名称          深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
公司的中文简称          赢时胜
公司的外文名称(如有)  SHENZHEN YSSTECH INFO-TECH CO.,LTD
公司的外文名称缩写(如
有)                    YSS
公司的法定代表人        唐球
注册地址                深圳市福田区深南路与新洲路交汇处东南侧航天大厦   A  座  611A
注册地址的邮政编码      518048
办公地址                深圳市南山区侨香路 4068 号智慧广场 B 栋 1101 室
办公地址的邮政编码      518053
公司国际互联网网址      www.ysstech.com
电子信箱                ysstech@ysstech.com
二、联系人和联系方式
                                              董事会秘书                               证券事务代表
姓名                            程霞                                     李杨
联系地址                        深圳市南山区侨香路 4068 号智慧广场       深圳市南山区侨香路 4068 号智慧广场
                                B 栋 1101 室                             B 栋 1101 室
电话                            0755-23968617                            0755-23968617
传真                            0755-88265113                            0755-88265113
电子信箱                        ysstech@ysstech.com                      ysstech@ysstech.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称                 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址       巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)
公司年度报告备置地点                         公司证券事务部
                                               7
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四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称            天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址        深圳市福田区深南中路 2002 号中核大厦 9 层
签字会计师姓名              屈先富,陈子涵
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
        保荐机构名称        保荐机构办公地址            保荐代表人姓名                     持续督导期间
                                                                             公司非公开发行的股票在交
东吴证券股份有限公司        苏州工业园区星阳街 5 号     冯洪锋、张帅         易所上市当年剩余时间及其
                                                                             后两个完整会计年度。
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否
                            2016 年                     2015 年          本年比上年增减    2014 年
营业收入(元)              350,808,370.86              250,105,174.92       40.26%        200,037,320.65
归属于上市公司股东的净利润
(元)                      121,039,371.35              58,418,012.53        107.20%       46,391,308.32
归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润(元)    114,010,749.27              58,071,898.47        96.33%        42,764,489.84
经营活动产生的现金流量净额
(元)                      52,969,543.83               64,266,592.10        -17.58%       37,635,135.85
基本每股收益(元/股)                0.4239                      0.2639      60.63%                      0.21
稀释每股收益(元/股)                0.4225                      0.2639      60.10%                      0.21
加权平均净资产收益率                          6.00%     13.28%               -7.28%                      11.80%
                            2016 年末                2015 年末           本年末比上年末增  2014 年末
                                                                         减
资产总额(元)              2,714,518,538.76            507,548,066.21       434.83%       462,461,375.48
归属于上市公司股东的净资产
(元)                      2,567,355,553.38            457,601,591.34       461.05%       426,858,578.81
六、分季度主要财务指标
                                                                                                         单位:元
                                                     8
                                                             深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                    第一季度                 第二季度       第三季度        第四季度
营业收入                            49,959,865.59            78,026,734.07  100,815,528.09  122,006,243.11
归属于上市公司股东的净利润          1,616,260.48             18,920,379.22  10,340,076.26   90,162,655.39
归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润                  1,577,051.88             18,072,554.17  10,258,696.26   84,102,446.96
经营活动产生的现金流量净额          -25,899,362.91           21,813,808.59  -31,736,193.78  88,791,291.93
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异□是√否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                  单位:元
                   项目             2016 年金额              2015 年金额    2014 年金额     说明非流动资产处置损益(包括已计提资产
减值准备的冲销部分)                          -7,506.92      92,507.01      159,415.15
计入当期损益的政府补助(与企业业务
密切相关,按照国家统一标准定额或定  5,973,027.66             504,200.00     3,910,858.23
量享受的政府补助除外)
除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外,持有交易性金融资产、交
易性金融负债产生的公允价值变动损
益,以及处置交易性金融资产、交易性  1,222,510.96
金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
对外委托贷款取得的损益              1,076,100.63
除上述各项之外的其他营业外收入和支
出                                            -87,599.69     -159,679.63    -40,317.15
                                                          9
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减:所得税影响额                    870,955.61        90,913.19   403,137.75
      少数股东权益影响额(税后)    276,954.95        0.13
合计                                7,028,622.08      346,114.06  3,626,818.48  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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                                    第三节      公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
    报告期内,公司主营业务继续致力于为各金融机构的资产管理和资产托管业务提供信息化系统解决方案、信息化软件系统运行维护服务及各项增值服务。在公司全体同仁的共同努力下,2016年,公司主营业务收入实现较快发展,比上年同期增长40.26%。
    公司主营业务快速增长首先得益于金融机构资产管理业务和资产托管业务信息化系统建设及服务持续增长的刚性需求。2016年,中央经济工作会议精神坚持稳中求进工作总基调,牢固树立和贯彻落实新发展理念,适应把握引领经济发展新常态。
各金融机构资产管理和资产托管业务总规模快速增长,全国各证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、私募基金管理机构资产管理业务总规模约51.79万亿元,较2015年增长了31.45%。全国各商业银行资产托管总规模超过120万亿,较2015年增长39.03%,托管产品超过15.8万只。国家继续实施稳健的货币政策,优化增量,大力推动金融改革开放,建立多层次的资本市场,金融行业的细分领域与产品种类得到极大程度的丰富和完善,更好地提升金融服务和管理水平,FOF、MOM、新三板优先股、深圳个股期权、深港通、深交所V5改造、金融业营改增等一系列的创新业务和新政策出台,促进金融机构信息化系统建设需求更大释放。同时,公司一如既往地加大研发投入,在市场磨合当中不断地进行优化与改良,提高产品创新、技术创新和服务创新水平以满足市场不断变化的需求,报告期内公司完成的65个软件项目正在办理软件著作权的申请,申请批复后公司的软件著作权合计达到173项。公司发挥近水楼台先得月的优势,充分利用广泛的客户基础和资深的行业经验,进一步加大对金融外包服务的投入,积极发展开拓金融服务外包业务。报告期内,个性化软件定制开发收入及软件产品销售收入、软件运营维护收入、金融服务外包业务收入持续稳定增长。
    以云平台、大数据、云计算、区块链为代表的新一代信息技术应用,正深刻改变传统金融业务经营服务模式。公司在夯实主业发展基础的同时,积极稳妥地进行创新科技金融生态圈的布局,努力打造具有核心竞争力和盈利能力的业务模式。报告期内,公司对参股公司东吴在线(苏州) 金融科技服务有限公司追加战略投资4亿元,持股比例由10%上升为28%,对控股子公司上海赢量金融信息服务有限公司增加了投资 ,投资占股30%与在大数据行业中的数据采集、数据存储、数据管理、数据管理、数据分析挖掘及数据应用等拥有领先技术的北京东方金信科技有限公司结成战略合作伙伴,投资控投设立链石(苏州)信息科技有限公司,专注于区块链技术的研究与应用,他们的稳健创新发展将助力公司在金融行业的业务发展和业绩的增长。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
            主要资产                                      重大变化说明
                                    对参股公司东吴在线(苏州) 金融科技服务有限公司战略追加投资 4 亿元,对控
股权资产                            股子公司上海赢量金融信息服务有限公司增加投资 1.22 亿元,对北京东方金信科
                                    技有限公司投资 1500 万元,投资 2100 万元控投设立链石(苏州)信息科技有限
                                    公司。
固定资产                            无重大变化
无形资产                            无重大变化
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在建工程                            本年度新增在建工程 512,416,347.59 元,主要是公司在深圳、北京、上海购买的
                                    办公用写字楼尚在装修期未达到可使用状态,故未结转至固定资产。
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
    1、公司自成立以来一直紧随金融行业的发展,专注于金融行业信息系统的研究、开发、销售和服务。随着金融行业的多元化发展和用户需求的不断变化,公司不断进行产品创新和服务创新,已向全国基金管理公司、证券公司、保险公司、银行、信托公司、财务公司、资产管理公司等300多家金融机构提供了专业的信息化系统建设综合解决方案。公司长期服务于国内的金融资产管理和资产托管细分市场,拥有丰富的行业实际应用经验和众多的成功案例,公司在该领域的长期深耕细作和积累,树立了在行业内的领先地位和品牌优势。
    2、人才是软件企业的核心资源之一,是软件企业的第一生产力,是软件企业核心竞争力的主要体现。公司在多年的经营实践中形成了稳定的核心管理团队和优秀的业务、技术研发团队。公司研发骨干员工拥有多年从业经验,是既谙熟金融业务又精通软件技术的复合型人才。人才的积累为公司持续发展提供了有力的保障。
    3、公司紧跟金融行业的发展,凭借突出的前瞻性研究和强大的研发能力,针对行业业务的不断发展适时推出一系列的软件产品。主要包括资产托管系列软件、资产投资交易管理系列软件、资产投资风险绩效管理系列软件、资产财务核算估值系列软件、金融数据中心系列软件、资金交易管理系列软件等。公司不仅产品系列多样,而且功能丰富。“全资产、全业务、全数据、全行业”是公司产品的特性。报告期内公司完成的65个软件项目正在办理软件著作权的申请,申请批复后公司的软件著作权合计达到173项。
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                    第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
2016 年是“十三五”规划开局之年,也是推进结构性改革的攻坚之年。国家继续坚定不移地推进全面深化改革的战略部署,加快推动金融改革和对外开放,为促进全球经济增长、维护全球金融稳定和完善全球经济治理做出积极贡献。银行业金融机构继续贯彻全面深化改革的方针,加块转型创新步伐,不断提升行业竞争力,强化风险管控,保持稳健发展,更好地服务于供给侧结构性改革和“一带一路”等国家战略。证券业监管政策全面推陈出新,推动行业夯实基础,券商加速增资扩股提升综合实力以及全牌照合资券商逐渐设立推动行业多元化发展。基金市场依然保持火热。港股崛起、沪港通总额度取消、深港通开闸等一系列事件刺激,沪港深主题基金数量大幅增加,总规模也进一步增加。截止 2016 年 12 月底,国内共有 1351只私募股权基金完成募集,募集规模达 1746.95 亿美元,分别比 2015 年全年增长 12%和 105%,创下历史新高。随着监管对公募基金牌照的放开,越来越多的私募基金开始积极申请设立公募基金公司。2016 年,新发公墓基金超过 1000 只,行业规模创出新高。基金中基金(FOF)的推出为行业注入动力。报告期内,公司主营业务增长的大环境依然持续向好,公司主营业务收入稳定增长。
2016 年,公司根据确定的年度发展计划和经营目标展开各项经营活动,公司全体员工上下一心,锐意进取,开拓创新,各项工作有序推进,公司发展稳定,年度经营目标顺利完成,经营形势总体呈现良好局面。
报告期内,公司开展的重点工作如下:
1、市场拓展
公司充分利用现有资源和能力,在稳固服务好原有客户的同时,全力开拓新市场、新领域,制定切实可行的销售激励政策,销售团队全年共开辟资产管理公司、地方性银行、证券公司、基金公司等新客户 30 多家,截止 2016 年末,公司的银行、保险、信托、证券、 基金、资产管理等客户达 346 家。2016 年度,公司主业销售再上新台阶,与客户签订的商务合同总额达 4.30 亿元,比上年同期增长 31.50%。
2、研发情况
研发是软件企业的最大生命力,公司高度重视自主研发和技术创新,在始终保持一批行业经验丰富、技术水平过硬、稳定的创新研发人员队伍同时,不断地为研发队伍注入新鲜血液,公司在长沙专门成立的研发机构将更好地提升公司研发水平,截至 2016 年末,公司合计拥有已登记计算机软件著作权 108 项,已完成还待申请著作权的软件产品 65 项。公司最新研发的支付平台系统已在典型客户中进行了示范应用,平台功能和实现效果等都得到了客户的认可,该系统将会在资管行业更多客户中得到应用。公司多项研发产品受到客户的追捧,赢时胜金融资产管理软件 V4.5、赢时胜基金财务核算估值软件 V2.5 、赢时胜信息披露应用软件(简称:XBRL 信息披露系统)V5.0、赢时胜 TA 资金清算软件 V4.0 等被深圳市软件行业协会授予优秀软件产品称号,公司被深圳市软件行业协会评选为深圳市优秀软件企业。
3、服务创新情况
公司追求卓越的服务理念,不断优化客户管理的服务内容、服务标准以及流程管理。公司通过提供本地开发服务、本地测试服务、优化项目服务、培训服务和数据库高级技术服务等增值服务实现服务创新,努力实现客户快速响应和实现严格的产品质量两平衡,提升客户体验,改善客户满意度。
4、资本运作
报告期内,公司在稳定推进主业发展的同时,积极稳妥地进行创新科技金融生态圈的布局。公司对参股公司东吴在线(苏州) 金融科技服务有限公司战略追加投资 4 亿元,持股比例由 10%上升为 28%,对控股子公司上海赢量金融信息服务有限公司增加投资 1.22 亿元,拟投资 3000 万元占股 30%与在大数据行业中的数据采集、数据存储、数据管理、数据管理、数据分析挖掘及数据应用等拥有领先技术的北京东方金信科技有限公司结成战略合作伙伴,投资 2100 万元控股 70%设立链石(苏州)信息科技有限公司。随着新一代信息技术应用越来越深刻改变传统金融业务经营服务模式,公司积极打造的科技金融生态圈资源为公司可持续发展打下了良好的基础。
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    5、运营管理与人力资源
    继续推进公司内部改革,积极完善和优化公司各项管理体制,持续完善治理结构,提升公司治理水平。公司对核心技术(业务)人员实施了限制性股票激励计划,建立健全了员工长效激励机制,进一步提升了公司骨干员工的主观能动性和工作积极性,有效地促进了公司经营效率的提升和经营业绩的增长。针对公司持续增长的业务需要,公司继续加大人才招聘力度及加强人力资源管理体系建设,努力提高员工薪酬满意度、员工对公司的认可度和归属感。公司建立了有效的培训体系,以工作的实际需要为出发点,有计划有针对性的对员工进行培训,加强了员工的业务能力,提高了团队的整体合力。报告期末,公司员工规模达到 1539 人,比上年同期增长 27.40%,满足了公司生产经营和未来发展的人力资源需要。
    报告期内,公司实现营业收入 35,080.84 万元,比上年同期增长 40.26%;营业成本 6,317.90 万元,比上年同期增加36.51%, 归属于上市公司股东的净利润 12,103.94 万元,比上年同期增长 107.20%。
二、主营业务分析
1、概述参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
(1)营业收入构成
公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求:否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求:否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求:否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求:否
                                                                                                           单位:元
                                 2016 年                        2015 年
                                                                                               同比增减
                           金额    占营业收入比重         金额                占营业收入比重
营业收入合计       350,808,370.86           100%          250,105,174.92      100%                         40.26%
分行业
定制软件开发和
销售               175,211,685.50           49.95%        120,578,442.03      48.21%                       1.74%
服务费收入         168,385,212.62           48.00%        129,526,732.89      51.79%                       -3.79%
商品销售收入       1,192,198.24             0.34%
供应链业务收入     6,019,274.50             1.71%
                                                      14
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分产品
定制软件开发和
销售               175,211,685.50                  49.95%      120,578,442.03         48.21%        1.74%
服务费收入         168,385,212.62                  48.00%      129,526,732.89         51.79%        -3.79%
商品销售收入       1,192,198.24                    0.34%
供应链业务收入     6,019,274.50                    1.71%
分地区
华北大区           172,257,892.94                  49.11%      98,402,279.48          39.34%        9.77%
华东大区           122,931,534.63                  35.04%      96,393,497.04          38.54%        -3.50%
华南大区           55,618,943.29                   15.85%      55,309,398.40          22.12%        -6.27%
(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
                                                                                                    单位:元
                   营业收入         营业成本       毛利率           营业收入比上      营业成本比上  毛利率比上年
                                                                    年同期增减        年同期增减    同期增减
分行业
分产品
定制软件开发
和销售             175,211,685.50   37,383,536.53          78.66%   45.31%            44.32%        0.14%
服务费收入         168,385,212.66   24,820,852.24          85.26%   30.00%            21.80%        1.70%
商品销售收入       1,192,198.24     974,577.11             18.25%
供应链业务收
入                 6,019,274.50                            100.00%
分地区
华北大区           172,257,892.94   35,814,740.99          79.21%   75.05%            83.79%        -0.99%
华东大区           122,931,534.63   16,017,217.16          86.97%   27.53%            65.30%        -2.98%
华南大区           55,618,943.33    11,347,007.73          79.60%              0.56%  -33.66%       10.53%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据□ 适用 √ 不适用
(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入
□是√否
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(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
(5)营业成本构成
产品分类
产品分类
                                                                                                          单位:元
                                          2016 年                            2015 年
   产品分类           项目                      占营业成本比                 占营业成本比        同比增减
                                    金额           重            金额                   重
定制软件开发
和销售                          37,383,536.53      59.17%     25,903,959.66             55.97%            3.20%
服务费收入                      24,820,852.24      39.29%     20,377,681.35             44.03%            -4.74%
商品销售收入                        974,577.11         1.54%                                              1.54%
合计                            63,178,965.88      100.00%    46,281,641.01             100.00%
说明:无
(6)报告期内合并范围是否发生变动
√是□否
   本公司于2016年11月4日与东吴在线《出资协议书》,共同出资设立了链石信息,链石信息注册资本为人民币3,000万元,其中公司出资2,100万元,持股比例为70%。公司对链石信息享有控制权,将其纳入合并报表范围。
(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
(8)主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额(元)                                                                     60,336,748.05
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                  31.29%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额
比例                                                                                                      0.00%
公司前 5 大客户资料
   序号               客户名称                     销售额(元)                       占年度销售总额比例
1         中国建设银行股份有限公司                            17,827,985.20                               9.25%
2         中国银行股份有限公司                                16,116,657.21                               8.36%
                                                   16
                                                              深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
3         中国光大银行股份有限公司                            9,233,310.98                               4.79%
4         中信证券股份有限公司                                8,800,865.32                               4.56%
5         中国农业银行股份有限公司                            8,357,929.34                               4.33%
合计                    --                                    60,336,748.05                              31.29%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额(元)                                                                   24,010,410.00
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                               53.30%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总
额比例                                                                                                   0.00%
公司前 5 名供应商资料
    序号                供应商名称                     采购额(元)                  占年度采购总额比例
1         北京嘉禾国信投资有限责任公司                        6,454,262.00                               14.33%
2         北京长得瑞华电子技术有限公司                        5,520,370.00                               12.25%
3         上海浩慨贸易有限公司                                4,932,650.00                               10.95%
          上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限
4         公司                                                2,803,128.00                               6.22%
5         深圳市鹏峰汽车销售服务有限公司                      2,445,000.00                               5.43%
合计                    --                                    22,155,410.00                              49.18%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
                                                                                                         单位:元
                        2016 年               2015 年         同比增减               重大变动说明
销售费用                10,585,352.48         11,545,905.99          -8.32%
                                                                               主要是公司业务规模增大,员工增
管理费用                170,443,869.41        130,856,072.79         30.25%    加致相关的成本费用增加,以及研
                                                                               发投入增加所致;
财务费用                                                                       主要是募集资金存款利息大幅增加
                        -9,161,476.96         -2,251,023.31          -306.99%  所致
4、研发投入
√  适用 □ 不适用
    公司自成立以来,高度重视对产品研发的投入和自身研发综合实力的提高。2016年公司研发支出12,795.45万元,占营
                                                       17
                                                                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
业收入的比例为36.47%,公司研发投入占营业收入比例保持稳定。报告期内公司完成的65个软件项目正在办理软件著作权的申请,申请批复后公司的软件著作权合计达到173项。报告期内,根据一贯性原则和谨慎性原则,公司当期研发费用全部计入当期管理费用,未予以资本化。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
                                2016 年                         2015 年              2014 年
研发人员数量(人)                            1,082                      901                                  648
研发人员数量占比                              70.31%                     76.17%                75.35%
研发投入金额(元)                        127,954,499.62        94,546,445.90        74,211,453.03
研发投入占营业收入比例                        36.47%                     37.80%                37.10%
研发支出资本化的金额(元)                    0.00                       0.00                  0.00
资本化研发支出占研发投入
的比例                                        0.00%                      0.00%                 0.00%
资本化研发支出占当期净利
润的比重                                      0.00%                      0.00%                 0.00%
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
                                                                                               单位:元
           项目                 2016 年                         2015 年              同比增减
经营活动现金流入小计                      362,436,252.00        257,923,135.94                 40.52%
经营活动现金流出小计                      309,466,708.17        193,656,543.84                 59.80%
经营活动产生的现金流量净
额                                          52,969,543.83       64,266,592.10                  -17.58%
投资活动现金流入小计                      112,442,313.14                 209,350.00  53,610.20%
投资活动现金流出小计            1,341,820,226.41                70,051,018.08                 1,815.49%
投资活动产生的现金流量净
额                              -1,229,377,913.27               -69,841,668.08       -1,660.24%
筹资活动现金流入小计                      2,117,567,562.93      3,000,000.00         70,485.59%
筹资活动现金流出小计                        51,864,449.49       30,036,507.03                  72.67%
筹资活动产生的现金流量净
额                                        2,065,703,113.44      -27,036,507.03                7,740.42%
现金及现金等价物净增加额                  889,294,744.11        -32,604,741.01                2,827.50%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
                                                            18
                                                                 深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                          单位:元
                         金额                  占利润总额比例          形成原因说明         是否具有可持续性
投资收益                                                         计提的对联营公司的投  不确定
                         13,189,360.40               10.23%      资收益及理财产品收益
公允价值变动损
益                               0.00                0.00%       ---                   ---
资产减值                         4,761,620.32        3.69%       计提的坏账准备        无
营业外收入                                                       收到政府各项资助款及  有一部分具有可持续性
                                 7,941,991.62        6.16%       增值税即征即退税款
营业外支出                       256,580.95          0.20%       罚款等                无
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
                                                                                                          单位:元
                    2016 年末                  2015 年末
                                                                           比重增           重大变动说明
                   金额          占总资产      金额              占总资产  减
                                 比例                            比例
货币资金           1,082,608,87  39.88%        193,314,130.      38.09%    1.79%
                    4.88                             77
应收账款           178,813,399.  6.59%         123,800,091.      24.39%    -17.80
                         02                          38                          %
存货               2,407,019.82  0.09%                                     0.09%
投资性房地产       47,780,241.6  1.76%         49,228,067.5      9.70%     -7.94%
                         6                           7
长期股权投资       448,015,263.  16.50%                                    16.50%
                         31
固定资产           88,878,170.6  3.27%         83,970,704.8      16.54%    -13.27
                         9                           0                           %
在建工程           512,416,347.  18.88%                                    18.88%
                         59
                                                             19
                                                                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
长期借款           7,022,868.47        0.26%  8,953,293.35        1.76%   -1.50%
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
      2011年2月24日本公司与交通银行股份有限公司深圳车公庙支行签订编号为443027G001的《小企业固定资产贷款合同》,合同约定借款18,000,000.00元用于购买深圳市南山区沙河街道办事处侨香路智慧广场B栋11层1101号房产,由实际控制人唐球先生、鄢建红女士为上述贷款提供连带责任担保,保证期至“智慧广场B栋11层1101号房产”房产证(房产证编号为“深房地字第4000523200号”)办妥抵押并交付债权人止。公司于2014年4月4日与交通银行股份有限公司深圳车公庙支行签订《抵押合同》(编号:交银深443270DY20140404),将“智慧广场B栋1101号房产”设定为《小企业固定资产贷款合同》的抵押财产。
五、投资状况分析
1、总体情况
√  适用  □ 不适用
          报告期投资额(元)                        上年同期投资额(元)                      变动幅度
                     1,341,820,226.41                             70,051,018.08                            1,915.50%2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                           单位:元
被投                                                                                 本期           披露   披露
资公      主要       投资  投资       持股    资金  合作    投资  产品    预计       投资     是否  日期   索引
司名      业务       方式  金额       比例    来源  方      期限  类型    收益       盈亏     涉诉  (如   (如
    称                                                                                              有)   有)
          技术                                      东吴
链石      咨询、                                    在线
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州)信    服务;                                    州)                                                   http://
          计算             21,00      70.00   自有                软件    6,300      -2,440.        2016   www.c
息科      机系       新设  0,000              资金  金融    长期  技术    ,000.               否    年 11
技有                             .00   %            科技                         00  81             月4日  ninfo.c
限公      统服                                      服务                                                   om.cn/
司        务;软                                    有限
          件开                                      公司
          发等
北京      技术       增资  15,00      30.00   自有  王伟    长期  软件    18,00      1,945,   否    2016   http://
                                                            20
                                                    深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
东方    咨询、        0,000  %      资金  哲、        技术  0,000  427.31      年4月  www.c
金信    技术          .00                 杜伟              .00                11 日  ninfo.c
科技    服务;                            杰、                                        om.cn/
有限    计算                              石棋
公司    机系                              玲、
        统服                              刘小
        务;软                            玲
        件开
        发等
        接受
        金融
        机构
        委托
        从事
        金融
        信息                              东吴
东吴    技术                              创新
在线    外包                              资本
(苏    和从                              管理
州)金  事金          400,0               有限              126,0              2016   http://
融科    融业    增资         28.00  自有  公司  长期  金融         8,945,  否  年7月  www.c
                      00,00  %      资金              服务  00,00  321.50             ninfo.c
技服    务流          0.00                责任              0.00               28 日
务有    程外                              公司                                        om.cn/
限公    包,投                            等五
司      融信                              个合
        息咨                              作方
        询服
        务,经
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        息咨
        询服
        务等
        金融
        信息
上海    服务                              上海
赢量    (除                              蒲苑
金融    金融          122,0               投资              36,60              2016   http://
信息    许可    增资         70.00  自有  管理  长期  金融         1,500,  否  年7月  www.c
        业            00,00  %      资金              服务  0,000  316.27             ninfo.c
服务                  0.00                有限              .00                28 日
有限    务),                            公司                                        om.cn/
公司    接受                              等
        金融
        机构
        委托
                                                21
                                                                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
         从事
         金融
         信息
         技术
         外包
         等
                         558,0                                            186,9   12,388
合计         --      --  00,00     --       --        --      --  --      00,00   ,624.2      --          --  --
                         0.00                                             0.00    7
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
(1)募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位:万元
                                   本期已   已累计        报告期  累计变  累计变  尚未使          尚未使      闲置两
募集年       募集方      募集资    使用募   使用募        内变更  更用途  更用途  用募集          用募集      年以上
份               式      金总额    集资金   集资金        用途的  的募集  的募集  资金总          资金用      募集资
                                   总额     总额          募集资  资金总  资金总          额      途及去      金金额
                                                          金总额  额      额比例                      向
         首次公
2014 年  开发行          19,283.6        0  19,493.1          0       0   0.00%               0   无              0
         股票            6                        7
         非公开                                                                                   存放在
2016 年  发行股          202,767.  56,870   56,870            0       0   0.00%   145,897.        募集资          0
         票              54                                                                   54  金专户
合计             --      222,051.  56,870   76,363.1          0       0   0.00%   145,897.            --          0
                         2                        7                                           54
                                            募集资金总体使用情况说明
(一)2014 年首次公开发行股票
(1)实际募集资金金额、资金到账情况
                                                          22
                                                               深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]28 号文核准,并经深圳证券交易所同意,本公司由主承销商国金证券股份有限公司通过深圳证券交易所交易系统于 2014 年 1 月 16 日采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式,向社会公众公开发行了普通股(A 股)股票 1,385 万股(其中公开发行新股 1,035 万股,公开发售老股 350 万股),本次新股发行价格为人民币 21.58 元。截止 2014 年 1 月 21 日,本公司共募集资金 22,335.30 万元,扣除各项发行费用 3,051.64 万元,实际募集资金净额为人民币 19,283.66 万元,承诺投资项目金额 19,281.15 万元,超募资金 2.51 万元。上述募集资金已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)天职业字【2014】第 1637 号《验资报告》验证。
(2)募集资金使用及结余情况
截至 2016 年 12 月 31 日,公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下:
项目          金额(元)
募集资金净额  192,836,604.23
减:累计使用募集资金      194,959,823.02
其中:  截至 2016 年 12 月 31 日止募投项目使用金额        194,931,741.15
银行收取账户管理费及手续费          2,977.64
        用超募资金补充流动资金      25,104.23
        用超募资金偿还银行借款      -
        用超募资金对外投资 -
加:累计募集资金利息      2,132,592.33
减: 账户销户,结余款转作流动资金     9,373.54
尚未使用的募集资金余额    0
(二)2016 年非公开发行股票
(1)实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市赢时胜信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》证监许可[2016]319号文核准,同意深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称 “公司”)非公开发行不超过 4,500 万股新股。截至 2016年 3 月 18 日止,公司本次非公开发行股票的募集资金总额为 2,085,599,962.08 元,扣除各项发行费用 57,924,607.09 元后,募集资金净额为 2,027,675,354.99 元。上述募集资金已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)天职业字【2016】8484号《验资报告》验证。
(2)募集资金使用及结余情况
截至 2016 年 12 月 31 日,公司非公开发行股票募集资金使用情况如下:
项目          金额(元)
募集资金净额  2,027,675,354.99
减:累计使用募集资金      1,378,700,000.00
其中:  截至 2016 年 12 月 31 日止募投项目使用金额        568,700,000.00
银行收取账户管理费
        用闲置募集资金暂时购买理财产品         210,000,000.00
        用闲置募集资金暂时补充流动资金         600,000,000.00
        用超募资金对外投资 -
加:累计募集资金利息及理财产品收益          6,684,955.55
尚未使用的募集资金余额    655,660,310.54
                                                          23
                                                        深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
(2)募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                     单位:万元
                   是否已  募集资                       截至期    截至期   项目达                    项目可
承诺投资项目和超   变更项  金承诺   调整后    本报告    末累计    末投资   到预定   本报告   是否达  行性是
募资金投向         目(含   投资总   投资总    期投入    投入金    进度     可使用   期实现   到预计  否发生
                   部分变  额       额(1)     金额      额(2)     (3)=    状态日   的效益   效益    重大变
                   更)                                            (2)/(1)  期                            化承诺投资项目
资产托管业务系统           6,509.0  6,509.0             6,592.1   101.28   2015 年  1,766.2
平台建设项目       否                               0                      12 月             是      否
                               4           4                   6      %    31 日        6
资产管理业务系统                                        7,130.5   101.08   2015 年  2,260.1
平台建设项目       否      7,054.1  7,054.1         0                      12 月             是      否
                                                               2      %    31 日        6
客户服务中心建设           2,760.6  2,760.6             2,984.4   108.11   2015 年
项目               否                               0                      12 月        0    是      否
                               1           1                   4      %    31 日
                                                        2,786.0            2015 年
研发中心建设项目   否      2,957.4  2,957.4         0             94.21%   12 月        0    是      否
                                                               5           31 日
互联网金融大数据           147,00   147,00    27,863.   27,863.            2017 年
中心项目           否                                             18.95%   12 月        0    是      否
                               0           0        2          2           31 日
互联网金融产品服                                                           2017 年
务平台项目         否      80,000   80,000    13,960    13,960    17.45%   12 月        0    是      否
                                                                           31 日
互联网金融机构运                                                           2017 年
营服务中心项目     否      58,000   58,000    8,046.8   8,046.8   13.87%   12 月        0    是      否
                                                                           31 日
                                                                  100.00   2017 年
补充流动资金       否      7,000    7,000     7,000     7,000              12 月        0    是      否
                                                                      %    31 日
承诺投资项目小计       --  311,28   311,28    56,870    76,363.   --       --       4,026.4      --      --
                           1.15     1.15                17                              2超募资金投向
补充流动资金       否          0           0        0   2.51
归还银行贷款(如
有)                   --      0           0        0          0           --       --           --      --
                                                    24
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补充流动资金(如
有)                    --  0       0            0       0            --                --      --            --
超募资金投向小计        --  0       0            0       2.51     --  --                        --            --
合计                    --  311,28  311,28       56,870  76,365.  --  --  4,026.4               --            --
                            1.15    1.15                 68                                 2未达到计划进度或
预计收益的情况和    无
原因(分具体项目)
项目可行性发生重    无
大变化的情况说明
超募资金的金额、用  适用
途及使用进展情况    首次公开发行股票超募资金的金额为 2.51 万元,已用于补充永久性流动资金。
                    不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
                    不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
                    适用
                    1、首次公开发行股票的情况:
募集资金投资项目    根据本公司募集资金投资项目的实施情况,截至 2014 年 1 月 31 日,本公司以自筹资金预先投入
先期投入及置换情    募集资金投资项目的实际投资额 6,281.41 万元。天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)就上述
况                  募集资金投资项目的预先投入情况出具了天职业字[2014]4440 号《天职国际会计师事务所(特殊
                    普通合伙)有关深圳市赢时胜信息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴
                    证报告》。本公司根据第二届董事会第五次会议决议完成了募集资金置换。
                    适用
                    为提高募集资金的使用效率,降低公司运营成本,维护公司和股东的利益,在保证募集资金投资
                    项目建设的资金需求及募集资金投资项目正常进行的前提下,根据《深圳证券交易所创业板上市
                    公司规范运作指引》等相关规定,公司拟使用非公开发行股票闲置的募集资金 60,000 万元暂时补
                    充公司的流动资金。使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月,到期将归还至募集资金专户。2016
用闲置募集资金暂    年 4 月 22 日,公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
时补充流动资金情    动资金的议案》,全体董事一致同意公司使用部分闲置募集资金 15,000 万元暂时补充流动资金,
况                  且已经监事会审议通过,公司独立董事已出具明确同意意见。2016 年 7 月 1 日,公司第三届董事
                    会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,全体董事一致
                    同意公司使用部分闲置募集资金 45,000 万元暂时补充流动资金,且已经监事会审议通过,公司独
                    立董事已出具明确同意意见。公司上述使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的决策程序符合
                    《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范性运作指引》等
                    有关规定。保荐机构对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。
项目实施出现募集    不适用
                                                 25
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资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资      尚未使用的募集资金均存放在公司募集资金专户,用于募集资金投资项目后期支出。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或      无
其他情况
(3)募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                       单位:元
公司名称      公司类型      主要业务    注册资本      总资产      净资产       营业收入    营业利润    净利润
上海赢量                    金融信息
金融服务      子公司                    16300 万      165,410,97  163,684,57   8,012,505.  2,726,336.  2,143,308.
有限公司                    服务                          8.70        5.69     93                 04             96
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
              公司名称                  报告期内取得和处置子公司方式           对整体生产经营和业绩的影响
链石(苏州)信息科技有限公司            新设
主要控股参股公司情况说明
一、本公司于2016年7月28日召开的第三届董事会第六次会议审议通过了 《 关于控股子公司上海赢量金融服务有限公
司增资扩股的议案》( 以下简称“上海赢量”), 因控股子公司战略发展需要,同意公司使用自有资金出资人民币12,200万元对该控股子公司进行增资,增资完成后,公司所持上海赢量股权比例将由60%增加至70%。
                                                      26
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      截止至2016年12月31日,上海赢量的实收资本为16,300万元,公司实际出资14,000万元,上海蒲园投资管理有限公司实际出资300万元,刘卫星实际出资2,000万元。
      二、本公司于2016年11月4日与东吴在线签署《出资协议书》,共同出资设立了链石信息,链石信息注册资本为人民币3,000万元,其中公司出资2,100万元,持股比例为70%。公司对链石信息享有控制权,将其纳入合并报表范围。
      三、2016年4月11日,本公司与北京东方金信科技有限公司(以下简称“东方金信” )签署《增资扩股协议》及《增资扩股协议的补充协议》。公司拟使用自有资金出资人民币3,000万元,参与东方金信的增资,认购东方金信增加的注册资本,投资完成后公司占东方金信30%股权。2016年4月30日,本公司出资1,500万元。
      四、2015年6月6日,本公司与东吴创新资本管理有限责任公司(以下简称“创新资本”)、水德(上海)投资管理中心(有限合伙)(以下简称“水德合伙”)签署《出资人协议书》,共同出资设立“东吴在线(苏州)互联网金融科技服务有限公司”(以下简称“东吴在线”),东吴在线注册资本为人民币20,000万元,其中本公司出资占注册资本的10%,出资金额为2,000.00万元。2016年7月28日,本公司与东吴在线签订增资协议,对东吴在线增资人民币4亿元,增资后,本公司对东吴在线的持股比例由10%变更为28%。因能够对东吴在线施加重大影响,故由可供出售金融资产转入长期股权投资,并按权益法核算。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
(一)行业发展趋势
      1、随着互联网、大数据、云计算、人工智能、区块链等新一代信息技术的快速应用,传统金融机构与互联网金融的紧密结合是未来的主流趋势,科技与金融深度融合是主要方向,金融科技的发展推动金融业的整体效率和竞争力的提升,同时也将带来传统金融机构的运营服务模式和盈利模式的深刻变革,促使各类金融机构对金融IT基础设施投入持续快速增加。
      2、资产管理行业呈现井喷式增长,2016年中国资产管理和资产托管行业超过100万亿元规模,中国已进入大资管时代。
      3、“数据就是资产”已经成为业界的共识,在政府的积极推动下,国内大数据市场将迎来新一轮的爆发。
      4、金融监管趋严,有力打击了非法违规金融乱象,中长期看,金融监管有利于清理金融环境,有利于金融市场的健康发展,有利于合规金融机构的规范经营和创新发展。
(二)公司发展战略
      1、聚焦资产托管和资产管理业务,以资产托管和资产管理两条产品线为主线,进行产品整合和创新,持续加大研发投入,推出全新的资产托管和资产管理信息系统解决方案,并加强其市场化应用和产业化发展,以满足不同金融企业跨界经营和混业经营及创新业务开展的需要,持续保持在行业中的领先地位和竞争优势,巩固在行业中的品牌地位。
      2、加强SOFA技术平台、微服务架构的持续研发和大数据、云计算、人工智能、区块链等新技术的研发,为公司金融科技的发展提供技术支撑。
      3、适应金融服务外包市场需求的变化,积极探索基于SaaS模式的新型资产管理及托管服务模式。
      4、面对科技金融的发展机遇,依托公司长久以来积累的人力基础、金融行业服务经验和客户基础,积极布局科技金融,推动公司科技金融战略转型,实现科技金融的战略目标。
      5、秉承成长与分享的理念,逐步构建创业平台机制,优化公司的绩效考核激励体系,打造职业化的管理团队和专业化的运营团队,建立自主发展和自主创新的动力机制。
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十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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                                          第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√ 适用 □ 不适用
鉴于公司2016年度实际经营和盈利情况以及对公司未来发展的良好预期,为回报全体股东,与所有股东共享公司经营成果,在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下,公司2016年度利润分配预案为:公司以截止2016年12月31日总股本297,013,332股为基数,向全体股东每10股派发现金红利3元(含税);送红股0股(含税),合计派发现金股利89,103,999.60元(含税),剩余未分配利润159,555,450.91元结转以后年度。同时,以资本公积金向全体股东每10股转增15股。预案实施后,公司总股本将由297,013,332股增至742,533,330股。本预案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
                                          现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:        是
分红标准和比例是否明确和清晰:                      是
相关的决策程序和机制是否完备:                      是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:            是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益  是是否得到了充分保护:
现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、  无调整或变更透明:
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
每 10 股送红股数(股)                                                                                         0
每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                 3.00
每 10 股转增数(股)                                                                                           15
分配预案的股本基数(股)                                                                297,013,332
现金分红总额(元)(含税)                                                              89,103,999.60
可分配利润(元)                                                                        248,659,450.51
现金分红占利润分配总额的比例                                                                               100.00%
                                              本次现金分红情况
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%
                                利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
2017 年 4 月 24 日公司召开的第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于<2016 年度利润分配预案>的议案》,公司以
                                                    29
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截止 2016 年 12 月 31 日总股本 297,013,332 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 3 元(含税);送红股 0 股(含税),合计派发现金股利 89,103,999.60 元(含税),剩余未分配利润 159,555,450.91 元结转以后年度。同时,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 15 股。预案实施后,公司总股本将由 297,013,332 股增至 742,533,330 股。本预案尚需提交公司 2016 年度股东大会审议。
公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况1、2013年度利润分配方案情况
2014年5月16日,2013年年度股东大会审议通过了《2013年度利润分配预案》,以公司截止2014年3月31日总股本5,535万股为基数,向全体股东每10股派发现金红利2元(含税),共计派发现金股利1,107万元(含税),剩余未分配利润11,773.19万元继续留存公司用于支持公司经营需要。并于2014年6月18日实施完成权益分派。
2、2014年半年度资本公积金转增股本方案情况
2014年9月23日,2014年第一次临时股东大会审议通过了《2014年半年度利润分配预案》,以截至2014年6月30日公司股份总数55,350,000股为基数,以资本公积向全体股东每10股转增10股,合计转增55,350,000股。转增后,公司总股本变更为110,700,000股。并于2014年10月9日实施完成权益分派。
3、2014年度利润分配方案情况
经2015年4月23日公司第二届董事会第十次会议审议通过,公司2014年度利润分配预案为:以截止2014年12月31日总股本11,070万股为基数,向全体股东每10股派发现金股利2.5元(含税),共计派发现金股利人民币2,767.50万元(含税),剩余未分配利润13,180.91万元继续留存公司用于支持公司经营发展需要。2015年5月25日,公司召开2014年年度股东大会审议并批准通过了该利润分配方案。2015年5月28日,公司2014年度利润分配已实施。
4、2015年度利润分配方案情况
经2016年4月22日公司第三届董事会第二次会议会议审议通过,公司2015年度利润分配预案为:以147,366,666为基数,向全体股东每10股派发现金红利3元(含税),送红股0股(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增10股。转增后,公司总股本增至294,733,332股。2016年5月16日,公司召开2015年年度股东大会审议并批准通过了该利润分配方案。2016年5月31日,公司2015年度利润分配已实施。
5、2016年度利润分配方案情况
2017年4月24日公司召开的第三届董事会第十二次会议审议通过了《关于<2016年度利润分配预案>的议案》,公司以截止2016年12月31日总股本297,013,332股为基数,向全体股东每10股派发现金红利3元(含税);送红股0股(含税),合计派发现金股利89,103,999.60元(含税),剩余未分配利润159,555,450.91元结转以后年度。同时,以资本公积金向全体股东每10股转增15股。预案实施后,公司总股本将由297,013,332股增至742,533,330。本预案尚需提交公司2016年度股东大会审议。
注:2016年7月21日,公司向104名激励对象授予228万股限制性股票。授予股份的上市日期为2016年8月12日,本次限制性股票授予完成后,公司股份总数由294,733,332股增加至297,013,332股。
公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                             单位:元
                                     分红年度合并报      占合并报表中归
分红年度           现金分红金额(含  表中归属于上市      属于上市公司普     以其他方式现金   以其他方式现金
                   税)              公司普通股股东      通股股东的净利     分红的金额       分红的比例
                                     的净利润            润的比率
2016 年            89,103,999.60     121,039,371.35                 73.62%        0.00                             0.00%
2015 年            44,209,999.80     58,418,012.53                  75.68%        0.00                             0.00%
2014 年            27,675,000.00     46,391,308.32                  59.66%        0.00                             0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案□ 适用 √ 不适用
                                                     30
                                                        深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
    二、承诺事项履行情况
    1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
    尚未履行完毕的承诺事项
    √ 适用 □ 不适用
    承诺来源           承诺方   承诺类型                承诺内容                 承诺时间    承诺期    履行情
                                                                                                 限    况
收购报告书或权
益变动报告书中  不适用          不适用      不适用                                           不适用    不适用
所作承诺
资产重组时所作  不适用          不适用      不适用                                           不适用    不适用
承诺
                                            自公司股票在证券交易所上市之日起
                                            三十六个月内,不转让或者委托他人管
                                            理其直接或者间接持有的公司公开发
                                            行股票前已发行的股份,也不由公司回                         承诺各
                                            购其直接或者间接持有的公司公开发                 2017 年   方无违
                鄢建红;鄢建兵;  股份限售承  行股票前已发行的股份。在公司首次公   2011 年 04  01 月 27  反该承
                唐球            诺          开发行股票并在创业板成功上市后 6 个  月 09 日    日        诺的情
                                            月内,如公司股票连续 20 个交易日的                         况。
                                            收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个
                                            月期末的收盘价低于发行价的,本人所
                                            持有的股票的锁定期限将自动延长 6 个
                                            月。
                                            法定或自愿锁定期满后,在任职期内每
首次公开发行或                              年转让的股份不超过其直接或间接持
再融资时所作承                              有的公司股份总数的 25%;自公司股票                         贺向荣、
诺                                          上市之日起六个月内申报离职时,申报                         李媛媛、
                                            离职之日起十八个月内不得转让其直                           张列三
                鄢建兵;张列;周              接或间接持有的本公司股份;自公司股                         人已离
                云杉;李媛媛;贺  股份限售承  票上市之日起第七个月至第十二个月     2011 年 04  长期有    任,故承
                向荣;庞军;唐    诺          之间申报离职时,申报离职之日起十二   月 09 日    效        诺履行
                球;鄢建红                   个月内不得转让其直接或间接持有的                           完毕。承
                                            本公司股份。在公司首次公开发行股票                         诺各方
                                            并在创业板成功上市后 6 个月内,如公                        无违反
                                            司股票连续 20 个交易日的收盘价均低                         该承诺
                                            于发行价,或者上市后 6 个月期末的收                        的情况。
                                            盘价低于发行价的,本人所持有的股票
                                            的锁定期限将自动延长 6 个月。
                唐球;鄢建红;鄢  股份减持承  唐球拟于限售期满后第一年内出售公     2013 年 12  长期有    承诺各
                建兵;张列;周云  诺          司的股份为不超过 1,200,000 股,限售  月 18 日    效        方无违
                杉;庞军;李媛                期满后第二年内出售公司的不超过股                           反该承
                                                    31
                                          深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
媛;贺向荣;华软                份为 1,600,000 股,两年合计不超过                           诺的情
创业投资无锡                  2,800,000 股。且出售价格均不低于公司                        况。
合伙企业(有限                首次公开发行股票的发行价。鄢建红拟
合伙)                        于限售期满后第一年内出售公司的股
                              份为不超过 1,000,000 股,限售期满后
                              第二年内出售公司的不超过股份为
                              700,000 股。且出售价格均不低于公司
                              首次公开发行股票的发行价。鄢建兵拟
                              于限售期满后第一年内出售公司的股
                              份为不超过 1,200,000 股,限售期满后
                              第二年内出售公司的不超过股份为
                              1,000,000 股,两年合计不超过 2,200,000
                              股。且出售价格均不低于公司首次公开
                              发行股票的发行价。张列拟于限售期满
                              后第一年内出售公司的股份为不超过
                              1,500,000 股,限售期满后第二年内出售
                              公司的不超过股份为 1,100,000 股,两
                              年合计不超过 2,600,000 股。且出售价
                              格均不低于公司首次公开发行股票的
                              发行价。周云杉拟于限售期满后第一年
                              内出售公司的股份为不超过 500,000
                              股,限售期满后第二年内出售公司的不
                              超过股份为 400,000 股,两年合计不超
                              过 900,000 股。且出售价格均不低于公
                              司首次公开发行股票的发行价。华软合
                              伙拟于限售期满后两年内将其持有的
                              公司的股份合计为 2,691,855 股全部出
                              售。且出售价格均不低于公司首次公开
                              发行股票的发行价。公司董事、监事、
                              高级管理人员庞军、李媛媛、贺向荣承
                              诺在公司首次公开发行股票并在创业
                              板成功上市后,本人所持股票在锁定期
                              满后两年内减持的,减持价格不低于发
                              行价。
唐球;鄢建红;鄢                公司股东承诺将严格履行股东义务,不
建兵;张列;贺向                直接或间接借用、占用公司的资金款
荣;李媛媛;庞                  项;不会利用关联交易转移、输送公司                          承诺各
军;周云杉;华软  关于同业竞    的资金,不通过公司的经营决策权损害                          方无违
创业投资无锡    争、关联交    股份公司及其他股东的合法权益。公司      2011 年 04  长期有  反该承
合伙企业(有限  易、资金占用  股东将尽量避免与公司之间产生关联        月 09 日    效      诺的情
合伙);管文源;  方面的承诺    交易事项,对于不可避免发生的关联业                          况。
王安锋;吴荣鑫;                务往来或交易,将在平等、自愿的基础
廖睿;孙海涛;宋                上,按照公平、公允和等价有偿的原则
铮铮;王飞;陈伟                进行,交易价格将按照市场公认的合理
                                      32
                                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
严;何美军;王轶                价格确定。公司及公司股东将严格遵守
伦;彭彪;蒋振                  公司章程等规范性文件中关于关联交
兴;赵晓锋;张木                易事项的回避规定,所涉及的关联交易
明;熊诗勇;陈                  均将按照规定的决策程序进行,并将履
涛;申志;刘昌                  行合法程序,及时对关联交易事项进行
超;陆振虎;何                  信息披露,公司及公司股东承诺不会利
丹;余锦祥;阙                 用关联交易转移、输送利润,不会通过
耀庭;李明华;胡                公司的经营决策权损害股份公司及其
坤;杨文奇;欧阳                他股东的合法权益。
华;王能国;吕宪
锐;阙尚钦;邵宏
伟;左炉喜;邹雪
峰;徐志刚;彭军
红;陈震飞;谢
攀;王潼龙
                              将尽量避免与公司之间产生关联交易
                              事项,对于不可避免发生的关联业务往
                              来或交易,将在平等、自愿的基础上,
                              按照公平、公允和等价有偿的原则进
                              行,交易价格将按照市场公认的合理价                      承诺各
深圳市赢时胜    关于同业竞    格确定。公司及公司股东将严格遵守公                      方无违
信息技术股份    争、关联交    司章程等规范性文件中关于关联交易    2011 年 04  长期有  反该承
有限公司        易、资金占用  事项的回避规定,所涉及的关联交易均  月 09 日    效      诺的情
                方面的承诺    将按照规定的决策程序进行,并将履行                      况。
                              合法程序,及时对关联交易事项进行信
                              息披露,公司及公司股东承诺不会利用
                              关联交易转移、输送利润,不会通过公
                              司的经营决策权损害股份公司及其他
                              股东的合法权益。
                              为规范与公司发生关联交易情形承诺:
                              本人及本人所控制的其他企业将尽量
                              避免、减少与赢时胜发生关联交易。如
                              关联交易无法避免,本人及本人所控制
唐球;鄢建红;鄢                的其他企业将严格遵守中国证监会和
建兵;张列;程    关于同业竞    公司章程的规定,按照通常的商业准则                      承诺各
霞;黄速建;霍佳  争、关联交    确定交易价格及其他交易条件,公允进  2011 年 04  长期有  方无违
震;李晓明;庞    易、资金占用  行。在本人及本人控制的其他公司与公  月 09 日    效      反该承
军;伍国安;周云  方面的承诺    司存在关联关系期间,本承诺函为有效                      诺的情
杉                            之承诺。如上述承诺被证明是不真实或                      况。
                              未被遵守,本人将向公司赔偿一切直接
                              和间接损失,并承担相应的法律责任。
                              为避免与赢时胜发生同业竞争的情形
                              的承诺:自承诺函签署之日起,本人目
                              前没有在中国境内任何地方或中国境
                              33
                                    深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                          外,直接或间接发展、经营或协助经营
                          或参与与公司业务存在竞争的任何活
                          动,亦没有在任何与公司业务有直接或
                          间接竞争关系的公司或企业拥有任何
                          直接或间接权益。本人将不直接或间接
                          经营任何与公司经营的业务构成竞争
                          或可能构成竞争的业务,也不参与投资
                          任何与公司生产的产品或经营的业务
                          构成竞争或可能构成竞争的其他企业。
                          本人将不会利用公司股东的身份进行
                          损害公司及其它股东利益的经营活动。
                          在本人及本人控制的其他公司与赢时
                          胜存在关联关系期间,本承诺函为有效
                          之承诺。如上述承诺被证明是不真实或
                          未被遵守,本人将向赢时胜赔偿一切直
                          接和间接损失,并承担相应的法律责
                          任。
                          如果公司在其 A 股股票正式挂牌上市
                          之日后三年内公司股价连续 10 个交易
                          日的收盘价均低于公司最近一期经审
                          计的每股净资产,本公司将依据法律法
                          规、公司章程规定及本承诺内容依照以
                          下法律程序实施以下具体的股价稳定
                          措施:在前述事项发生之日起 5 个交易
                          日内,公司应当根据当时有效的法律法
                          规和本承诺,与控股股东、董事、高级
                          管理人员协商一致,提出稳定公司股价
                          的具体方案,履行相应的审批程序和信
                          息披露义务。股价稳定措施实施后,公                          承诺各
深圳市赢时胜  IPO 稳定股  司的股权分布应当符合上市条件。当公    2013 年 12  2017 年   方无违
信息技术股份  价承诺      司需要采取股价稳定措施时,可以视公    月 18 日    01 月 27  反该承
有限公司                  司实际情况、股票市场情况,与其他股                日        诺的情
                          价稳定措施同时或分步骤实施以下股                            况。
                          价稳定措施:如公司满足股票上市已满
                          一年且具备《上市公司回购社会公众股
                          份管理办法(试行)》(证监发[2005]51
                          号)、《关于上市公司以集中竞价交易方
                          式回购股份的补充规定》(中国证监会
                          公告[2008]39 号)等证券法律法规规定
                          的其他回购主体资格条件时,发行人将
                          于 30 日内召开股东大会审议股票回购
                          方案并于股东大会审议通过的 6 个月内
                          完成回购方案实施工作。上述方案中的
                          回购价格不低于回购报告书公告前 20
                                34
                                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                            个交易日公司股票每日加权平均价的
                            算术平均值,回购股份数不低于公司总
                            股本的 1%。该回购行为完成后,公司
                            的股权分布应当符合上市条件。
                            为维护广大股东利益,增强投资者信
                            心,维护公司股价稳定,特此作出关于
                            稳定公司股价的承诺:如公司不满足相
                            关证券法律法规规定的回购主体资格
                            条件时或公司股东大会未能审议通过
                            相关回购方案时,公司控股股东、实际
                            控制人唐球、鄢建红将自公司股票首次
                            触及连续 20 个交易日的收盘价均低于
                            公司每股净资产值情形时,以不低于该
                            收购行为启动前连续 20 个交易日的收
                            盘价的算术平均值的价格收购不低于
                            公司总股本 1%的股份,该收购将于收
唐球;鄢建红;鄢              购行为启动后的 6 个月内完成。为维护
建兵;张列;周云              广大股东利益,增强投资者信心,维护                        承诺各
杉;唐敏;黄速    IPO 稳定股  公司股价稳定,特此作出关于稳定公司    2013 年 12  长期有  方无违
建;霍佳震;李晓  价承诺      股价的承诺:如公司不满足相关证券法    月 18 日    效      反该承
明;李媛媛;贺向              律法规规定的回购主体资格条件时或                          诺的情
荣;宾鸽;庞军;               公司股东大会未能审议通过相关回购                          况。
程霞;伍国安                 方案且公司控股股东、实际控制人唐
                            球、鄢建红亦未能履行其收购承诺时,
                            鄢建兵、张列、周云杉、唐敏、李晓明、
                            霍佳震、黄速建、李媛媛、贺向荣、宾
                            鸽、庞军、程霞、伍国安将自公司股票
                            首次触及连续 20 个交易日的收盘价均
                            低于公司每股净资产值情形时,以不低
                            于该收购行为启动前连续 20 个交易日
                            的收盘价的算术平均值的价格收购不
                            低于公司总股本 1%的股份,该收购将
                            于收购行为启动后的 6 个月内完成。每
                            人的收购股份数将协商决定,且合计不
                            低于公司总股本的 1%。
深圳市赢时胜                为保障赢时胜及其股东的利益,确保赢
信息技术股份                时胜业务持续发展,避免公司在首次公
有限公司;唐球;              开发行股票并在创业板挂牌成功后,公                        承诺各
鄢建红;鄢建兵;              司股权的市场价格低于发行价格而损      2013 年 12  长期有  方无违
张列;宾鸽;程    其他承诺    害公司及其股东利益,公司承诺如下:    月 18 日    效      反该承
霞;贺向荣;黄速              公司招股说明书有虚假记载、误导性陈                        诺的情
建;霍佳震;李晓              述或者重大遗漏,对判断发行人是否符                        况。
明;李媛媛;庞                合法律规定的发行条件构成重大、实质
军;唐敏;伍国                影响的,公司将依法以二级市场价格回
                            35
               深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
安;周云杉  购首次公开发行的全部新股。公司招股
           说明书有虚假记载、误导性陈述或者重
           大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受
           损失的,发行人将依法赔偿投资者损
           失。上述承诺为不可撤销之承诺,公司
           严格履行上述承诺内容,如有违反,公
           司将承担由此产生的一切法律责任。承
           诺公司招股说明书有虚假记载、误导性
           陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符
           合法律规定的发行条件构成重大、实质
           影响的,将以二级市场价格回购回已转
           让的原限售股份。公司招股说明书有虚
           假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致
           使投资者在证券交易中遭受损失的,将
           依法赔偿投资者损失。如本人或其他董
           事、监事、高级管理人员未履行相关承
           诺事项,致使投资者遭受损失的,本人
           将依法赔偿投资者损失。如本人或其他
           董事、监事、高级管理人员未履行相关
           承诺事项,致使投资者遭受损失的,本
           人将暂不领取该未履行承诺事项起当
           年及以后年度的现金分红,直至其继续
           履行相关承诺及投资者遭受的损失得
           到合理的赔偿为止。上述承诺为不可撤
           销之承诺,本人严格履行上述承诺内
           容,如有违反,本人将承担由此产生的
           一切法律责任。本人因公司上市所做之
           所有承诺不会因为本人职务变更或离
           职而改变。承诺公司招股说明书有虚假
           记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使
           投资者在证券交易中遭受损失的,将依
           法赔偿投资者损失。如本人或其他董
           事、监事、高级管理人员未履行相关承
           诺事项,致使投资者遭受损失的,本人
           将依法赔偿投资者损失。如本人或其他
           董事、监事、高级管理人员未履行相关
           承诺事项,致使投资者遭受损失的,本
           人将暂不领取该未履行承诺事项起当
           年及以后年度的现金分红,直至其继续
           履行相关承诺及投资者遭受的损失得
           到合理的赔偿为止。上述承诺为不可撤
           销之承诺,本人严格履行上述承诺内
           容,如有违反,本人将承担由此产生的
           一切法律责任。本人因公司上市所做之
           36
                                        深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                            所有承诺不会因为本人职务变更或离
                            职而改变。
唐球;鄢建红;鄢
建兵;张列;宾                承诺除公司外,本人并未与任何其他企                       承诺各
鸽;程霞;黄速                业或单位签署任何形式的竞业禁止协    2011 年 04  长期有   方无违
建;霍佳震;李晓  其他承诺    议,也未签署任何包含竞业禁止内容的  月 09 日    效       反该承
明;李媛媛;庞                法律文件。                                               诺的情
军;伍国安;周云                                                                       况。
杉;贺向荣
                            承诺如有任何股东因任何原因导致其                         承诺各
                            没有及时缴纳或支付公司因整体变更    2011 年 08  长期有   方无违
唐球;鄢建红     其他承诺    应承担的个人所得税及相关费用和损    月 01 日    效       反该承
                            失,本人承担连带责任。                                   诺的情
                                                                                     况。
唐球;鄢建红;鄢
建兵;张列;贺向
荣;李媛媛;庞
军;周云杉;华软
创业投资无锡
合伙企业(有限
合伙);管文源;
王安锋;吴荣鑫;
廖睿;孙海涛;宋              承诺如因有关税务部门要求或决定,公
铮铮;王飞;陈伟              司需要补缴或被追缴整体变更时全体
严;何美军;王轶              自然人股东以净资产折股所涉及的个                         承诺各
伦;彭彪;蒋振                人所得税,或因公司当时为履行代扣代  2011 年 08  长期有   方无违
兴;赵晓锋;张木  其他承诺    缴义务而承担罚款或损失,我们将按照  月 01 日    效       反该承
明;熊诗勇;陈                整体变更时持有的股权比例承担公司                         诺的情
涛;申志;刘昌                补缴(被追缴)的上述个人所得税税款                       况。
超;陆振虎;何                及其相关费用和损失。
丹;余锦祥;阙
耀庭;李明华;胡
坤;杨文奇;欧阳
华;王能国;吕宪
锐;阙尚钦;邵宏
伟;左炉喜;邹雪
峰;徐志刚;彭军
红;陈震飞;王潼
龙;谢攀
                            自赢时胜非公开发行股票发行结束之                         承诺各
唐球            股份限售承  日(即新增股份上市首日)起 36 个月  2016 年 04  2019 年  方无违
                诺          内,不转让或者委托他人管理我方本次  月 08 日    4月7日   反该承
                            认购的赢时胜股票,也不由赢时胜回购                       诺的情
                            37
                                                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                          该部分股份                                                     况。
                                          唐球:本函出具人系深圳市赢时胜信息
                                          技术股份有限公司(以下简称“赢时
                                          胜”)的实际控制人,参与赢时胜非公
                                          开发行股票(以下简称“本次发行”)
                                          的认购。本函出具人承诺自承诺函出具
                                          日至本次发行完成后六个月内不通过
                                          二级市场减持本公司股份。鄢建红:本
                                          函出具人系深圳市赢时胜信息技术股                               承诺各
                                          份有限公司(以下简称“赢时胜”)的                  2016 年    方无违
              唐球、鄢建红、  股份减持承  实际控制人,与赢时胜非公开发行股票      2015 年 12  10 月 7    反该承
              鄢建兵          诺          (以下简称“本次发行”)认购方之一      月 08 日    日         诺的情
                                          唐球系夫妻关系,是唐球先生的关联                               况。
                                          方。本函出具人承诺自承诺函出具日至
                                          本次发行完成后六个月内不通过二级
                                          市场减持本公司股份。鄢建兵:本函出
                                          具人系深圳市赢时胜信息技术股份有
                                          限公司(以下简称“赢时胜”)的董事、
                                          副总经理,是赢时胜非公开发行股票
                                          (以下简称“本次发行”)认购方之一
                                          唐球先生的关联方。
                                                                                              该计划
                                                                                              有效期
                                                                                              为自限
                                                                                              制性股
                                                                                              票授予
                                          公司承诺不为激励对象依本计划获取                    之日起     承诺各
              深圳市赢时胜                有关限制性股票提供贷款以及其他任        2016 年 07  至所有     方无违
              信息技术股份    其他承诺    何形式的财务资助,包括为其贷款提供      月 01 日    限制性     反该承
              有限公司                    担保。                                              股票解     诺的情
                                                                                              锁或回     况。
                                                                                              购注销
股权激励承诺                                                                                  完毕之
                                                                                              日止,最
                                                                                              长不超
                                                                                              过 5 年。
                                          激励计划授予的限制性股票自授予之
              公司 2016 年度              日(2016 年 7 月 21 日)起 12 个月内为                         承诺各
              限制性股票激    股份限售承  锁定期。在锁定期内限制性股票不得转      2016 年 07  2021 年    方无违
              励计划授予对    诺          让、用于担保或偿还债务。激励对象因      月 21 日    7 月 20    反该承
              象 104 人                   获授的尚未解锁的限制性股票而取得                    日         诺的情
                                          的资本公积转增股本、派息、派发股票                             况。
                                          红利、股票拆细等股份和红利同时按本
                                                  38
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                                  激励计划进行锁定。锁定期满后根据公
                                  司 2016 年限制性股票激励计划(草案)
                                  的有关规定执行解锁。
其他对公司中小    不适用  不适用  不适用                                                          不适用  不适用
股东所作承诺
承诺是否按时履    是
行
如承诺超期未履
行完毕的,应当详
细说明未完成履    无
行的具体原因及
下一步的工作计
划
    2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
    其原因做出说明
    □ 适用 √ 不适用
    三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
    □ 适用 √ 不适用
    公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
    四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
    □ 适用 √ 不适用
    五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说
    明
    □ 适用 √ 不适用
    六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
    □ 适用 √ 不适用
    七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明
    √ 适用 □ 不适用
        1、本公司于2016年11月4日与东吴在线签署《出资协议书》,共同出资设立了链石信息,链石信息注册资本为人民币3,000
    万元,其中公司出资2,100万元,持股比例为70%。公司对链石信息享有控制权,将其纳入合并报表范围。
        2、公司之子公司上海赢量于2016年7月与于梅、于昱、雷秋生、周天林、陆亦超签订《股权并购协议》,收购上海蒲园
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供应链管理有限公司(以下简称“蒲园供应链”)100%股权,收购价款人民币2,000万元,上海赢量持股比例为100%,蒲园供应链公司于2016年8月10日完成了工商登记变更,本公司于2016年8月12日支付了全部股权转让款。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称                天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)                                                                                   30
境内会计师事务所审计服务的连续年限                                                                             5
境内会计师事务所注册会计师姓名      屈先富,陈子涵
是否改聘会计师事务所
□是√否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√  适用 □ 不适用
    1、2016年7月1日,公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议,审议并通过了《关于<深圳市赢时胜
                                                    40
                                                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要>的议案》、《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》,公司独立董事对此发表同意的独立意见,监事会对激励对象名单进行了核查。具体内容详见公司于2016年7月1日披露的公告。
2、2016年7月18日,公司召开2016年第二次临时股东大会,审议通过了《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要>的议案》、《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。授权董事会确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票,并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。具体内容详见公司于2016年7月18日披露的公告。
3、2016年7月21日,公司召开第三届董事会第五次会议,审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,并于当日召开了第三届监事会第五次会议,对公司授予的激励对象名单进行了核实,确定以2016年7月21日作为激励计划的授予日,向符合条件的105名激励对象授予230万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格合法、有效,确定的授予日及授予事项符合相关规定。具体内容详见公司于2016年7月21日披露的公告。
4、因在限制性股票的认购过程中,有1名激励对象自愿放弃全部获授的限制性股票,2016年8月2日,公司召开第三届董事会第七次会议,审议通过了《关于对公司限制性股票激励计划进行调整的议案》,公布了《限制性股票激励计划授予激励对象名单(调整后)》,并于当日召开了第三届监事会第七次会议,对公司授予的激励对象名单进行了核实,公司实际向104名激励对象授予228万股限制性股票,公司独立董事对此发表了独立意见,具体内容详见公司于2016年8月2日披露的公告。
5、授予股份认购资金的验资情况:天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)于2016年7月21日出具了天职业字[2016]13726号验资报告,认为:截至2016年7月21日,公司最终向104名激励对象人数授予限制性股票数量228万股,授予激励对象限制性股票的价格为24.17元/股,限制性股票的总额为人民币55,107,600.00元,申请增加注册资本与股本人民币2,280,000.00元,其余资金计入资本公积。变更后的注册资本为人民币297,013,332.00元(贰亿玖仟柒佰零壹万叁仟叁佰叁拾贰元整)。
6、授予股份的上市日期为2016年8月12日。
7、对公司财务的影响:按照《企业会计准则第11号—股份支付》的规定,公司将在锁定期的每个资产负债表日,根据最新取得的可解锁人数变动、业绩指标完成情况等后续信息,修正预计可解锁的限制性股票数量,并按照限制性股票授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。经测算,2016年度公司实际摊销股权激励成本为312.47万元。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
√ 适用 □ 不适用
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共同投资                被投资企    被投资企业    被投资企   被投资企业的    被投资企业的     被投资企业的
    方      关联关系    业的名称    的主营业务    业的注册   总资产(万元)  净资产(万元)   净利润(万元)
                                                  资本
                                    计算机软件
                                    开发、软件销
                                    售并提供技
                                    术咨询服务;
                                    网络产品的
                                    技术开发、技
                                    术转让及技
东吴在线                            术咨询服务;
(苏州)金              链石(苏    企业管理咨
融科技服    合营企业    州)信息科  询、商务信息  3000 万元
                        技有限公    咨询;广告设             3000.65         2999.65          -0.35
务有限公                司          计与制作,利
司                                  用自有媒体
                                    发布广告。
                                    (依法须经
                                    批准的项目,
                                    经相关部门
                                    批准后方可
                                    开展经营活
                                    动)
被投资企业的重大在建    无
项目的进展情况(如有)
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
(1)交易内容:公司于2015年7月13日第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》、《关于公司与特定投资者签署附条件生效的股份认购协议的议案》,公司拟向包括公司实际控制人唐球先生在内的不超过5家特定对象非公开发行股票。唐球先生认购公司本次非公开发行股票的数量不超过本次发行股票总额的10%,即不超过450万股,唐球先生已于2015年7月13日与公司签署了《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司非公开发行股票之认购协议》。
(2)关联关系:唐球先生为赢时胜控股股东、实际控制人、董事长、总经理。本次非公开发行股票前,唐球先生持有公司股份为31,180,770股,持股比例为28.1669%,故与公司存在关联关系,本次非公开发行构成关联交易。
(3)2016年3月14日,公司启动实施了非公开发行股票事项。2016年2月26日,中国证券监督管理委员会签发了《关于核准深圳市赢时胜信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]319号),核准了公司的非公开发行方案。
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公司于2016年3月实施了非公开发行方案,非公开发行人民币普通股36,666,666股,并于2016年3月25日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了新增股份登记托管手续,2016年4月8日新增股份在深圳证券交易所上市流通,公司总股本由110,700,000股变更为147,366,666 股。唐球先生通过认购本次非公开发行股票新增持有公司股份数量为3,666,666股,但因公司总股本增加导致持股比例由28.23%被动稀释到23.69%。
(4)唐球先生本次认购的股份自本次非公开发行结束之日起36个月内不得上市交易。
(5)公司独立董事对上述涉及关联交易的事项进行事前认可,进行了审议,并发表了意见。
重大关联交易临时报告披露网站相关查询
              临时公告名称                     临时公告披露日期             临时公告披露网站名称
《关于签订附条件生效的股份认购合同暨  2015 年 07 月 15 日        巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)
关联交易的公告》
《关于公司对外投资暨关联交易的公告》  2016 年 11 月 04 日        巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)
《关于公司对外投资暨关联交易的补充公  2016 年 11 月 09 日        巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)
告》
《关于公司对外投资暨关联交易进展情况  2016 年 11 月 18 日        巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)
的公告》
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
(1)托管情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在托管情况。
(2)承包情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在承包情况。
(3)租赁情况
√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明
(1)公司的房屋租赁
① 2015年11月11日,公司与王登峰签订《嘉禾国信大厦办公区域租赁合同》,约定王登峰将其位于北京市东城区广渠门内白桥大街15号的嘉禾国信大厦第9层901-912号租赁给公司,租赁面积约为2,387.24平方米。租赁期限自2015年11月12日至2018年11月11日,租金为人民币449,851.51元/月。
② 2014年5月,公司与上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司(以下简称“出租人”)签署《物业租赁合同续租协议二》,约定出租人将其位于上海浦东峨山路91弄20号1幢软件园9号楼3层南塔东单元的房屋继续租赁给公司,租赁面积为793平方米。租赁期限自2014年7月1日至2017年6月30日,租金为人民币233,594元/月,并约定续租期内的租赁保证金应为人民
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币700,782元。
    ③2015年11月1日,公司与深圳合凡财富管理有限公司签订《房屋租赁合同》,约定公司将其位于深圳市福田区深南路与新洲路交汇处东南侧航天大厦A座611B的房屋租赁给深圳合凡财富管理有限公司用于办公,租赁面积为174.82平方米。租赁期限自2015年11月1日至2016年10月31日,租金为人民币58,642元/月。
    (2)子公司的房屋租赁
    ① 2015年,公司控股子公司上海赢量与上海三林投资发展有限公司(以下简称“出租人”)签署《“上海数字产业园”办公楼租赁合同》,约定出租人将其位于上海市浦东新区东三里桥路1018号A座1层107的房屋租赁给上海赢量,租赁建筑面积为368.35平方米。租赁期限为2015年4月1日至2018年3月31日,租金为人民币605,014.88元/年,并约定履约保证金为人民币151,253.72元。在签订本合同前,出租人已告知上海赢量该房屋已设定抵押。
    ② 公司控股子公司上海赢量与上海筑信金融信息服务有限公司(以下简称“出租人”)签署《房屋租赁合同》,约定出租人将其位于上海自贸区富特东一路146号1幢3层3058室的房屋租赁给上海赢量作为办公使用,房屋建筑面积为22平方米。
租赁期限为2015年3月2日至2016年3月1日,租金为人民币9,000元/年。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。2、重大担保
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
(1)委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                单位:万元
                                                                               计提减                   报告
                                                                      本期实   值准备           报告期  期损
受托人  是否关     产品类   委托理  起始日    终止日          报酬确  际收回   金额     预计收  实际损  益实
名称    联交易         型   财金额      期            期      定方式  本金金   (如     益      益金额  际收
                                                                      额       有)                     回情
                                                                                                               况
民生银             保本浮           2016 年   2017 年
行股份  否         动收益           07 月 19  01 月 19        利息
有限公                      15,000                                          0        0  226.17  0       0
司                 型               日        日
交通银             保本浮           2016 年   2017 年
行股份  否         动收益           10 月 12  04 月 01        利息                                      45.3
有限公                      6,000                                           0        0  136.11  45.37   7
司                 型               日        日
                                                          44
                                                                   深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计                            21,000  --           --            --  0  0     362.28   45.37  --
委托理财资金来源                部分闲置募集资金
逾期未收回的本金和收益累
计金额                                                                                              0
涉诉情况(如适用)              无
委托理财审批董事会公告披        2016 年 06 月 23 日
露日期(如有)
委托理财审批股东会公告披
露日期(如有)
未来是否还有委托理财计划        有,根据公司资金情况安排。
(2)委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
(1)年度精准扶贫概要公司报告年度暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划。
(2)上市公司年度精准扶贫工作情况
                   指标                              计量单位             数量/开展情况
一、总体情况                                         ——                 ——
二、分项投入                                         ——                 ——
1.产业发展脱贫                                       ——                 ——
2.转移就业脱贫                                       ——                 ——
3.易地搬迁脱贫                                       ——                 ——
4.教育脱贫                                           ——                 ——
5.健康扶贫                                           ——                 ——
6.生态保护扶贫                                       ——                 ——
                                                               45
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    7.兜底保障                                  ——      ——
    8.社会扶贫                                  ——      ——
    9.其他项目                                  ——      ——
三、所获奖项(内容、级别)                      ——      ——
(3)后续精准扶贫计划
无
2、履行其他社会责任的情况
1)守法合规经营,持续规范运作
公司坚持合规经营、规范运作原则,高度重视合规管理工作,公司形成了良好的合规、守法的文化氛围,2016年度公司无重大违法违规事件发生。
2)切实维护员工权益
公司严格遵守《中华人民共和国劳动合同法》、《公司法》《工会法》及相关法律法规,规范劳动关系。公司提倡以人为本理念;公司的经营业务决定员工不接触危险物品等生产资料,公司的经营活动不产生任何环境污染,公司每天下班后有专人巡检关闭下班后仍处在开启状态的用电设施,提倡纸张的循环利用,节约宝贵的资源;公司的信息质量在客户中享有非常优秀的口碑,每年的客户满意度调查结果反映公司的信息质量上乘、员工服务质量优异。公司每年组织员工进行团队建设的活动;每周全公司组织业务培训,注重对员工的长远培养。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
是否发布社会责任报告
□是√否
十八、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
(一)非公开发行
    公司因筹划非公开发行股票事项于2015年5月20日发布了《关于重大事项停牌的公告》(公告编号:2015-030),公司股票于2015年5月20日(星期三)开市起停牌,并按规定每五个交易日发布一次进展情况公告。公司于2015年7月13日召开的公司第二届董事会第十二次会议及2015年7月30日召开的公司第二次临时股东大会审议了本次非公开发行事项各项议案(具体详情请见公司于2015年7月15日及2015年7月30日在证监会指定信息披露网站上发布的公告)。于2015年8月6日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》(152415号)。中国证监会对公司提交的《上市公司非公开发行股票(创业板)》行政许可申请材料进行了审查,认为该申请材料齐全,符合法定形式,决定对该行政许可申请予以受理(《关于收到<中国证监会行政许可申请受理通知书>公告》(公告编号:2015-074)于2015年8月7日在证监会指定信息披露网站上进行披露)。2016年2月26日,深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国证监会《关于核准深圳市赢时胜信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]319号),核准了公司的非公开发行方案。公司于2016年3月实施了非公开发行方案,向包括唐球、泰达宏利基金管理有限公司、民生加银基金管理有限公司、深圳新华富时资产管理有限公司、华富基金管理有限公司发行36,666,666股A股股票。并于2016年3月25日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了新增股份登记托管手续,2016年4月8日新增股份在深圳证券交易所上市流通。
(二)关于董事会、监事会换届选举事项
                                                      46
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公司于2016年2月18日召开的第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十四次会议及2016年3月4日召开的2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》、《关于选举公司第三届董事会独立董事的议案》、《关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案》,该议案经董事会、监事会审议通过且审核无异议后,公司股东大会采用累积投票制选举产生第三届董事会独立董事成员、第三届董事会非独立董事成员及第三届监事会非职工监事,任期三年,自公司2016年第一次临时股东大会通过之日起计算。公司于2016年2月18日召开职工代表大会举出公司第三届监事会职工代表监事。具体内容详见公司于2016年2月18日披露的公告。
(三)对东方金信的投资
2016年4月11日,公司与北京东方金信科技有限公司(以下简称“东方金信”)签署《增资扩股协议》及《增资扩股协议的补充协议》。公司使用自有资金出资人民币3,000万元,参与东方金信的融资,认购东方金信增加的注册资本,东方金信本轮融资投前估值7,000万元,投资完成后公司占东方金信30%股权。公司于2016年4月11日发布了《对外投资公告》(公告编号:
2016-024)。
(四)限制性股票激励计划
1、2016年7月1日,公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议,审议并通过了《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要>的议案》、《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》,公司独立董事对此发表同意的独立意见,监事会对激励对象名单进行了核查。具体内容详见公司于2016年7月1日披露的公告。
2、2016年7月18日,公司召开2016年第二次临时股东大会,审议通过了《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要>的议案》、《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。授权董事会确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票,并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。具体内容详见公司于2016年7月18日披露的公告。
3、2016年7月21日,公司召开第三届董事会第五次会议,审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,并于当日召开了第三届监事会第五次会议,对公司授予的激励对象名单进行了核实,确定以2016年7月21日作为激励计划的授予日,向符合条件的105名激励对象授予230万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格合法、有效,确定的授予日及授予事项符合相关规定。具体内容详见公司于2016年7月21日披露的公告。
4、因在限制性股票的认购过程中,有1名激励对象自愿放弃全部获授的限制性股票,2016年8月2日,公司召开第三届董事会第七次会议,审议通过了《关于对公司限制性股票激励计划进行调整的议案》,公布了《限制性股票激励计划授予激励对象名单(调整后)》,并于当日召开了第三届监事会第七次会议,对公司授予的激励对象名单进行了核实,公司实际向104名激励对象授予228万股限制性股票,公司独立董事对此发表了独立意见,具体内容详见公司于2016年8月2日披露的公告。
授予股份的上市日期为2016年8月12日。
(五)对参股公司东吴在线(苏州)金融科技服务有限公司的增资扩股公司于2016年7月28日召开的第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议及2016年8月12日召开的2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于参股公司东吴在线(苏州)金融科技服务有限公司增资扩股的议案》(以下简称“东吴在线”),同意公司使用自有资金出资人民币40,000万元,参与东吴在线的融资,认购东吴在线增加的注册资本,投资完成后公司占东吴在线28%股权。公司于2016年7月28日发布了《关于参股公司东吴在线(苏州)金融科技服务有限公司增资扩股的公告》》(公告编号:2016-072)。东吴在线已完成工商登记手续,并取得苏州市虎丘区市场监督管理局颁发的《营业执照》。
(六)对控股子公司上海赢量金融服务有限公司的增资扩股公司于2016年7月28日召开的第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议审议通过了《关于控股子公司上海赢量金融服务有限公司增资扩股的议案》(以下简称“上海赢量”),因控股子公司战略发展需要,同意公司使用自有资金出资人民币12,200万元对该控股子公司进行增资,增资完成后,公司所持上海赢量股权比例将由60%增加至70%,上海赢量仍为公司的控股子公司。公司于2016年7月28日发布了《关于控股子公司上海赢量金融服务有限公司增资扩股的公告》(公告编号:
                                                      47
                                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
2016-073)。上海赢量已完成工商登记手续,并取得中国(上海)自由贸易试验区市场监督管理局颁发的《营业执照》。
(七)对外投资暨关联交易事项
公司于2016年11月4日召开第三届董事会第十次会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于公司对外投资暨关联交易的议案》,公司与东吴在线签署《出资协议书》,与东吴在线在苏州市共同出资设立链石公司,链石公司注册资本为人民币3,000万元,其中公司拟出资人民币2,100万元,占注册资本的70%。公司于2016年7月28日召开的第三届董事会第六次会议及2016年8月12日召开的2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于参股公司东吴在线(苏州)金融科技服务有限公司增资扩股的议案》同意公司使用自有资金出资人民币40,000万元,参与东吴在线的融资,认购东吴在线增加的注册资本,投资完成后公司占东吴在线28%股权,属于联营企业,在公司对东吴在线进行增资后公司委派公司中层管理人员担任东吴在线的董事一职。根据实质重于形式原则、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《企业会计准则-关联方关系及其交易的披露》的规定,为了更好的保护投资者的利益,公司认定东吴在线属于公司的关联方,故本次共同投资构成关联交易。公司于2016年11月4日发布了《关于公司对外投资暨关联交易的公告》(公告编号:2016-103)及2016年11月9日发布了《关于公司对外投资暨关联交易的补充公告》(公告编号:2016-104)。
十九、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
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                          第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
                                                                                                        单位:股
                    本次变动前                    本次变动增减(+,-)                        本次变动后
                    数量     比例    发行新       送股  公积金                其他     小计     数量    比例
                                     股                 转股
一、有限售条件股份  67,473,  60.95%  5,946,6            71,139,  -18,559,              58,526,  125,99  42.42%
                    239                  66             905                   890      681      9,920
3、其他内资持股     67,473,  60.95%  5,946,6            71,139,  -18,559,              58,526,  125,99  42.42%
                    239                  66             905                   890      681      9,920
境内自然人持股      67,473,  60.95%  5,946,6            71,139,  -18,559,              58,526,  125,99  42.42%
                    239                  66             905                   890      681      9,920
二、无限售条件股份  43,226,  39.05%  33,000,            76,226,               18,559,  127,786  171,01  57.58%
                    761              000                761                   890      ,651     3,412
1、人民币普通股     43,226,  39.05%  33,000,            76,226,               18,559,  127,786  171,01  57.58%
                    761              000                761                   890      ,651     3,412
三、股份总数        110,700  100.00  38,946,            147,366                     0  186,313  297,01  100.00
                    ,000        %    666                ,666                           ,332     3,332           %股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2015年7月13日召开的公司第二届董事会第十二次会议及2015年7月30日召开的公司2015年第二次临时股东大会审议了非公开发行股票事项各项议案(具体详情请见公司于2015年7月15日及2015年7月30日在证监会指定信息披露网站上发布的公告)。2015年8月6日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》。2016年2月26日,收到中国证监会《关于核准深圳市赢时胜信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]319号),核准了公司的非公开发行方案。公司于2016年3月实施了非公开发行方案,向包括唐球、泰达宏利基金管理有限公司、民生加银基金管理有限公司、深圳新华富时资产管理有限公司、华富基金管理有限公司发行36,666,666股A股股票,2016年3月25日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了新增股份登记托管手续,2016年4月8日新增股份在深圳证券交易所上市流通,公司总股本由110,700,000股增加至147,366,666股。
2、公司于2016年4月22日召开第三届董事会第二次会议审议通过了《关于<2015年度利润分配预案>的议案》:以147,366,666为基数,向全体股东每10股派发现金红利3元(含税),送红股0股(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增10股。利润分配方案已经于2016年5月16日召开的2015年年度股东大会审议通过。上述利润分配方案符合公司章程的规定,独立董事发表独立意见。2016年5月23日,公司披露“2015年度权益分派实施公告”,其中,股权登记日为2016年5月30日,除权除息日为2016年5月31日。上述利润分配方案已在本报告期内实施完成。本次利润分配实施完毕之后公司总股本增加至294,733,332股。
3、2016年7月21日,公司向104名激励对象授予228万股限制性股票。授予股份的上市日期为2016年8月12日,本次限制
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                                        深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
性股票授予完成后,公司股份总数由294,733,332股增加至297,013,332股。
4、报告期内,公司原董事张列于2016年3月4日由于公司董事会换届选举离任,截止本公告发布日因其离职时间已满6个月,故其持有的公司股份性质由无限售条件股份变为有限售条件股份。
5、报告期内,公司原监事会主席李媛媛于2015年11月9日离任,因离任已满6个月,故其持有的190,350股股份性质由有限售条件股份变为无限售条件股份。
6、公司控股股东、实际控制人唐球、鄢建红及公司股东鄢建兵于2015年通过二级市场合计增持公司股票90,000股,该部分股份在2015年按照高管所持股份75%限售,报告期内,解除该部分锁定股份67,500股,股份性质由有限售条件股份变为无限售条件股份。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2015年7月13日召开的公司第二届董事会第十二次会议及2015年7月30日召开的公司2015年第二次临时股东大会审议了非公开发行股票事项各项议案。2015年8月6日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》。2016年2月26日,收到中国证监会《关于核准深圳市赢时胜信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]319号),核准了公司的非公开发行方案。公司于2016年3月实施了非公开发行方案,2016年3月25日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了新增股份登记托管手续,2016年4月8日新增股份在深圳证券交易所上市流通,公司总股本由110,700,000股增加至147,366,666股。
2 、 公 司 于 2016 年 4 月 22 日 召 开 第 三 届 董 事 会 第 二 次 会 议 审 议 通 过 了 《 关 于 <2015 年 度 利 润 分 配 预 案 > 的 议 案 》: 以147,366,666为基数,向全体股东每10股派发现金红利3元(含税),送红股0股(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增10股。利润分配方案已经于2016年5月16日召开的2015年年度股东大会审议通过。
3、2016年7月1日,公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议,审议并通过了《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要>的议案》、《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》,公司独立董事对此发表同意的独立意见,监事会对激励对象名单进行了核查。具体内容详见公司于2016年7月1日披露的公告。
2016年7月18日,公司召开2016年第二次临时股东大会,审议通过了《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要>的议案》、《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。授权董事会确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票,并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。具体内容详见公司于2016年7月18日披露的公告。
2016年7月21日,公司召开第三届董事会第五次会议,审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,并于当日召开了第三届监事会第五次会议,对公司授予的激励对象名单进行了核实,确定以2016年7月21日作为激励计划的授予日,向符合条件的105名激励对象授予230万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格合法、有效,确定的授予日及授予事项符合相关规定。具体内容详见公司于2016年7月21日披露的公告。
因在限制性股票的认购过程中,有1名激励对象自愿放弃全部获授的限制性股票,2016年8月2日,公司召开第三届董事会第七次会议,审议通过了《关于对公司限制性股票激励计划进行调整的议案》,公布了《限制性股票激励计划授予激励对象名单(调整后)》,并于当日召开了第三届监事会第七次会议,对公司授予的激励对象名单进行了核实,公司实际向104名激励对象授予228万股限制性股票,公司独立董事对此发表了独立意见,具体内容详见公司于2016年8月2日披露的公告。授予股份的上市日期为2016年8月12日。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2016年3月实施了非公开发行方案,向包括唐球、泰达宏利基金管理有限公司、民生加银基金管理有限公司、深圳新华富时资产管理有限公司、华富基金管理有限公司发行36,666,666股A股股票,2016年3月25日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了新增股份登记托管手续,2016年4月8日新增股份在深圳证券交易所上市流通,公司总股本由
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110,700,000股增加至147,366,666股。
      2、公司2015年度利润分配及资本公积金转增股本方案已于2016年5月31日实施完毕,完成过户登记,并履行信息披露义务。本次利润分配实施完毕之后公司总股本增加至294,733,332股。
      3、2016年7月21日,公司向104名激励对象授予228万股限制性股票。授予股份的上市日期为2016年8月12日,本次限制性股票授予完成后,公司股份总数由294,733,332股增加至297,013,332股。
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响√ 适用 □ 不适用
      本期股份变动后,新增股份186,313,332股,增加了168.30%,客观上会在一定程度上摊薄公司每股收益,但由于公司归属于母公司所有者的净利润稳步增长,故股份变动对公司最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益不会产生较大影响。由于本期非公开发行A股股票36,666,666股属溢价发行,故归属于公司普通股股东每股净资产有较大幅度的增加。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □  不适用
                                                                                                           单位:股
股东名称    期初限售股数      本期解除限售    本期增加限售     期末限售股数     限售原因        拟解除限售日期
                              股数            股数
                                                                                                首发限售股解禁日
                                                                                首发承诺、非公  期为 2017 年 1 月 26
唐球        31,233,270              52,500    38,514,102       69,694,872       开发行股份承诺  日、非公发限售股解
                                                                                                禁日期为 2019 年 4
                                                                                                月 7 日。
鄢建红             8,759,700        11,250    8,748,450        17,496,900       首发承诺        2017 年 1 月 26 日
鄢建兵      12,033,210              3,750     12,029,460       24,058,920       首发承诺        2017 年 1 月 26 日
                                                                                                高管锁定股每年按
周云杉             3,737,782        0         3,737,782             7,475,564   高管锁定股      持股总数的 75%锁
                                                                                                定。
                                                                                                高管锁定股每年按
庞军               2,496,832        0         2,496,832             4,993,664   高管锁定股      持股总数的 75%锁
                                                                                                定。
                                                                                                2016 年 3 月 4 日因
                                                                                                公司董事换届选举
                                                                                                离任,截止本公告发
                                                                                                布日因其离职时间
张列               9,022,095  9,022,095                     0                0  首发承诺        已满 6 个月,故其持
                                                                                                有的公司股份性质
                                                                                                由无限售条件股份
                                                                                                变为有限售条件股
                                                                                                份。
                                                    51
                                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                          2015 年 11 月 9 日离
                                                          任,因离任已满 6 个
                                                          月,故其持有的
李媛媛  190,350  190,350      0   0       首发承诺        190,350 股股份性质
                                                          由有限售条件股份
                                                          变为无限售条件股
                                                          份。
                                                          根据公司  2016 年限
时进奇                                    股权激励限售股  制性股票激励计划
        0        0        20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                                          执行解锁。
                                                          根据公司  2016 年限
陈一波                                    股权激励限售股  制性股票激励计划
        0        0        30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                                          执行解锁。
                                                          根据公司  2016 年限
石万辛                                    股权激励限售股  制性股票激励计划
        0        0        20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                                          执行解锁。
                                                          根据公司  2016 年限
张小东                                    股权激励限售股  制性股票激励计划
        0        0        10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                                          执行解锁。
                                                          根据公司  2016 年限
李杨                                      股权激励限售股  制性股票激励计划
        0        0        10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                                          执行解锁。
                                                          根据公司  2016 年限
杨慎                                      股权激励限售股  制性股票激励计划
        0        0        15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                                          执行解锁。
                                                          根据公司  2016 年限
彭哲                                      股权激励限售股  制性股票激励计划
        0        0        35,000  35,000                  (草案)的有关规定
                                                          执行解锁。
                                                          根据公司  2016 年限
杨芳                                      股权激励限售股  制性股票激励计划
        0        0        20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                                          执行解锁。
李庆军  0        0        30,000  30,000  股权激励限售股  根据公司  2016 年限
                                                          制性股票激励计划
                          52
                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                              (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
王能国                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
江晖                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
蒋锦                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
潘君方                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  35,000  35,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
李玉磊                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
杨传兆                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
杨宝华                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
刘俊                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
付凯                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
钟慧源  0  0  10,000  10,000  股权激励限售股  制性股票激励计划
                                              (草案)的有关规定
              53
                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
孙卫卫                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
王晓铃                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
吴龙兴                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
季育秀                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
姚嫚                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
徐志军                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
张培                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
黄仕强                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
李申                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
苏其良                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
              54
                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                              根据公司  2016 年限
谭建                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
胡朝飞                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
王杨                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
杨明浩                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
郭超                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
毛惟                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
田野                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  40,000  40,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
曲永胜                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
赵磊                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
侯仰如                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  35,000  35,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
赵宝平  0  0  5,000   5,000   股权激励限售股  根据公司  2016 年限
              55
                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                              制性股票激励计划
                                              (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
唐朋伟                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
王颖                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  25,000  25,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
王晓颖                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
郭英                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
伍杨                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
赵欣                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  50,000  50,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
孟勇                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
李国鑫                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
曹建                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  40,000  40,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
刘万良  0  0  30,000  30,000  股权激励限售股  根据公司  2016 年限
                                              制性股票激励计划
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                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                              (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
张珺                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
陈杰明                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
张亮                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
黄国东                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
王亮                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  25,000  25,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
由林君                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
李才                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
晁情                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
江南                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
刘宇    0  0  15,000  15,000  股权激励限售股  制性股票激励计划
                                              (草案)的有关规定
              57
                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
罗威                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
罗周远                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
武文斌                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
余红丽                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
方江                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  25,000  25,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
吴新美                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
张炜                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
刘拾林                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
杨军岩                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
任旭                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  25,000  25,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
              58
                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                              根据公司  2016 年限
李志明                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
伍超                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  25,000  25,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
张少帅                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
杨立娟                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
李晓东                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
彭军红                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
张江海                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
余锦祥                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
周云                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
周念东                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
冯新志  0  0  20,000  20,000  股权激励限售股  根据公司  2016 年限
              59
                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                              制性股票激励计划
                                              (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
杨雪宁                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
喻萌                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  35,000  35,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
朱泉锋                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
曹丽                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
焦文玉                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
田亮                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
湛愈                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
廖拾秀                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  5,000   5,000                   (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
逯进军                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
朱厚智  0  0  40,000  40,000  股权激励限售股  根据公司  2016 年限
                                              制性股票激励计划
              60
                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                              (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
李莘                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
李华超                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  30,000  30,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
朱礼                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  45,000  45,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
王伟                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
彭洪斌                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
梁欣欣                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  15,000  15,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
张蓉                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  20,000  20,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
李燕                          股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  10,000  10,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
冷林勇                        股权激励限售股  制性股票激励计划
        0  0  35,000  35,000                  (草案)的有关规定
                                              执行解锁。
                                              根据公司  2016 年限
陈尤龙  0  0  20,000  20,000  股权激励限售股  制性股票激励计划
                                              (草案)的有关规定
              61
                                                                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                  执行解锁。
                                                                                                  根据公司  2016 年限
李钰                                                                              股权激励限售股  制性股票激励计划
                          0               0             30,000            30,000                  (草案)的有关规定
                                                                                                  执行解锁。
                                                                                                  根据公司  2016 年限
童东方                                                                            股权激励限售股  制性股票激励计划
                          0               0             15,000            15,000                  (草案)的有关规定
                                                                                                  执行解锁。
                                                                                                  根据公司  2016 年限
陈文涛                                                                            股权激励限售股  制性股票激励计划
                          0               0             45,000            45,000                  (草案)的有关规定
                                                                                                  执行解锁。
合计            67,473,239        9,279,945     67,806,626         125,999,920    --                        --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行(不含优先股)情况
√ 适用 □ 不适用
股票及其衍生       发行日期       发行价格(或  发行数量           上市日期       获准上市交      交易终止日期
      证券名称                    利率)                                          易数量股票类
非公开发行人       2016 年 03 月                                   2016 年 04 月
民币普通股         10 日          56.88         36,666,666         08 日          66,000,000
2016 年首期限      2016 年 07 月                                   2016 年 08 月
制性股票激励       21 日          24.17                 2,280,000  12 日                      0
计划
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
其他衍生证券类
报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明
      1、公司于 2015 年 7 月 13 日召开的公司第二届董事会第十二次会议及 2015 年 7 月 30 日召开的公司 2015 年第二次临时股东大会审议了非公开发行股票事项各项议案。2015 年 8 月 6 日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》。2016 年 2 月 26 日,收到中国证监会《关于核准深圳市赢时胜信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]319 号),核准了公司的非公开发行方案。公司于 2016 年 3 月实施了非公开发行方案,2016 年 3 月 25 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了新增股份登记托管手续,2016 年 4 月 8 日新增股份在深圳证券交易所上市流通,公司总股本由 110,700,000 股增加至 147,366,666 股。
      2、2016 年 7 月 1 日,公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议,审议并通过了《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要>的议案》、《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》,公司独立董事对此发表同意的独立意见,监事会对激励对象名单进行了核查。具体内容详见公司于 2016 年 7 月 1 日披
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露的公告。
2016 年 7 月 18 日,公司召开 2016 年第二次临时股东大会,审议通过了《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要>的议案》、《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。授权董事会确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票,并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。具体内容详见公司于 2016 年 7 月 18 日披露的公告。
2016 年 7 月 21 日,公司召开第三届董事会第五次会议,审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,并于当日召开了第三届监事会第五次会议,对公司授予的激励对象名单进行了核实,确定以 2016 年 7 月 21 日作为激励计划的授予日,向符合条件的 105 名激励对象授予 230 万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格合法、有效,确定的授予日及授予事项符合相关规定。具体内容详见公司于 2016 年 7 月 21 日披露的公告。
因在限制性股票的认购过程中,有 1 名激励对象自愿放弃全部获授的限制性股票,2016 年 8 月 2 日,公司召开第三届董事会第七次会议,审议通过了《关于对公司限制性股票激励计划进行调整的议案》,公布了《限制性股票激励计划授予激励对象名单(调整后)》,并于当日召开了第三届监事会第七次会议,对公司授予的激励对象名单进行了核实,公司实际向104 名激励对象授予 228 万股限制性股票,公司独立董事对此发表了独立意见,具体内容详见公司于 2016 年 8 月 2 日披露的公告。授予股份的上市日期为 2016 年 8 月 12 日。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明√ 适用 □ 不适用
1、公司于2016年3月25日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了新增股份登记托管手续,该次非公开发行股票的数量为36,666,666股,2016年4月8日新增股份在深圳证券交易所上市流通,公司总股本由110,700,000股增加至147,366,666股。
2、公司于2016年5月16日召开的2015年年度股东大会审议通过了《关于<2015年度利润分配预案>的议案》:以147,366,666为基数,向全体股东每10股派发现金红利3元(含税),送红股0股(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增10股。该方案已在2016年5月31日实施完成。本次利润分配实施完毕之后公司总股本增加至294,733,332股。
3、2016年7月21日,公司向104名激励对象授予228万股限制性股票。授予股份的上市日期为2016年8月12日,本次限制性股票授予完成后,公司股份总数由294,733,332股增加至297,013,332股。
4、本报告期初公司限售流通股为67,473,239股,无限售流通股为43,226,761;本报告期末公司限售流通股为125,999,920股,无限售流通股为171,013,412股。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                         单位:股
                           年度报告披露                    报告期末表决               年度报告披露
报告期末普通                                               权恢复的优先               日前上一月末
股股东总数         28,006  日前上一月末            39,097  股股东总数      0          表决权恢复的               0
                           普通股股东总                    (如有)(参见             优先股股东总
                                                           63
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                      数                                 注 9)                    数(如有)(参
                                                                                   见注 9)
                                  持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                          报告期    报告期       持有有   持有无         质押或冻结情况
股东名称        股东性质          持股比  末持股    内增减       限售条   限售条
                                      例      数量  变动情       件的股   件的股   股份状态        数量
                                                        况       份数量   份数量
唐球            境内自然人        23.51%  69,834,   38,584,      69,694,  140,000  质押            35,160,180
                                              872   102          872
鄢建兵          境内自然人        8.10%   24,068,   12,034,      24,058,  10,000
                                              920   460          920
泰达宏利基金
-工商银行-    其他                      23,000,   23,000,               23,000,
上海昭煜投资                      7.74%       000   000          0         000
管理有限公司
张列            境内自然人        6.72%   19,958,   792946       0        19,958,
                                              920   0                      920
鄢建红          境内自然人        5.90%   17,526,   8,763,4      17,496,  30,000
                                              900   50           900
周云杉          境内自然人        3.36%   9,967,4   4,983,7      7,475,5  2,491,8
                                              20    10           64        56
庞军            境内自然人        2.07%   6,158,2   2,829,1      4,993,6  1,664,5
                                              20    10           64        56
中海信托股份
有限公司-中
海-浦江之星    其他              1.08%   3,221,2   3,221,2      0        3,221,2
177 号集合资金                                28    28                     28
信托
全国社保基金    其他                      1,873,1   1,873,1               1,873,1
四零六组合                        0.63%       84    84           0         84
中国工商银行
-汇添富均衡    其他                      1,855,8   1,855,8               1,855,8
增长混合型证                      0.62%       62    62           0         62
券投资基金
战略投资者或一般法人因配售新
股成为前 10 名股东的情况(如有)  无
(参见注 4)
上述股东关联关系或一致行动的      1、唐球与鄢建红为夫妻关系,鄢建红与鄢建兵为姐弟关系。2、上述股东之间,未
说明                              知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一
                                  致行动人。
                                                       64
                                                        深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                    股份种类
            股东名称                    报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                    股份种类          数量
泰达宏利基金-工商银行-上海                                                        人民币普通股
昭煜投资管理有限公司                                        23,000,000                                23,000,000
张列                                                        19,958,920              人民币普通股      19,958,920
中海信托股份有限公司-中海-                                                        人民币普通股
浦江之星 177 号集合资金信托                                     3,221,228                             3,221,228
周云杉                                                          2,491,856           人民币普通股      2,491,856
全国社保基金四零六组合                                          1,873,184           人民币普通股      1,873,184
中国工商银行-汇添富均衡增长                                                        人民币普通股
混合型证券投资基金                                              1,855,862                             1,855,862
中国工商银行股份有限公司-汇
添富移动互联股票型证券投资基                                    1,421,650           人民币普通股      1,421,650
金
中国建设银行股份有限公司-富                                                        人民币普通股
国创业板指数分级证券投资基金                                    1,247,886                             1,247,886
中融人寿保险股份有限公司-分                                                        人民币普通股
红保险产品                                                      1,195,108                             1,195,108
华润深国投信托有限公司-聚恒 1                                  1,184,200           人民币普通股      1,184,200
期集合资金信托计划
前 10 名无限售流通股股东之间,  1、唐球与鄢建红为夫妻关系,鄢建红与鄢建兵为姐弟关系。2、上述股东之间,未以及前 10 名无限售流通股股东和  知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一前 10 名股东之间关联关系或一致  致行动人。
行动的说明
参与融资融券业务股东情况说明    不适用
(如有)(参见注 5)
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司控股股东情况
控股股东性质:自然人控股
控股股东类型:自然人
            控股股东姓名                      国籍                      是否取得其他国家或地区居留权
唐球                                    中国            否
鄢建红                                  中国            否
                                                    65
                                                        深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                      唐球先生,2004 年 8 月至 2010 年 3 月任深圳市赢时胜信息技术有限公司执
                                      行董事、总经理;2010 年 3 月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事
主要职业及职务                        长、总经理。 鄢建红女士,2004 年 8 月至 2010 年 3 月任深圳市赢时胜信息
                                      技术有限公司财务负责人;2010 年 3 月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限
                                      公司董事。
报告期内控股和参股的其他境内外上市    报告期内,公司控股股东不存在控股和参股其他境内外上市公司的情况。
公司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质:境内自然人
实际控制人类型:自然人
        实际控制人姓名                        国籍          是否取得其他国家或地区居留权
唐球                                  中国              否
鄢建红                                中国              否
                                      唐球先生,2004 年 8 月至 2010 年 3 月任深圳市赢时胜信息技术有限公司执行
                                      董事、总经理;2010 年 3 月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事长、
主要职业及职务                        总经理。 鄢建红女士,2004 年 8 月至 2010 年 3 月任深圳市赢时胜信息技术
                                      有限公司财务负责人;2010 年 3 月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
                                      董事。
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况  报告期内,公司控股股东不存在控股和参股其他境内外上市公司的情况。实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
                                                    66
                                              深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况□ 适用 √ 不适用
                                 67
                                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                          第七节  优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用报告期公司不存在优先股。
                                  68
                                                 深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                         期初持   本期增   本期减   其他增   期末持
姓名    职务    任职状  性别  年龄  任期起       任期终  股数     持股份   持股份   减变动   股数
                态                  始日期       止日期  (股)   数量     数量     (股)   (股)
                                                                  (股)   (股)
        董事                        2010 年
唐球    长、总  现任    男    46    03 月                31,250,        0        0  38,584,  69,834,
        经理                        20 日                770                        102      872
                                    2010 年              8,763,4                    8,763,4  17,526,
鄢建红  董事    现任    女    46    03 月                               0        0
                                    20 日                50                         50       900
                                    2010 年              12,034,                    12,034,  24,068,
鄢建兵  董事    现任    男    42    03 月                               0        0
                                    20 日                460                        460      920
        董事、                      2010 年
周云杉  副总经  现任    男    39    03 月                4,983,7        0        0  4,983,7  9,967,4
        理                          20 日                10                         10       20
        董事、                      2010 年
庞军    副总经  现任    男    39    03 月                3,329,1        0  500,00   3,329,1  6,158,2
        理                          20 日                10                      0  10       20
        董事、                      2010 年
伍国安  财务总  现任    男    51    12 月                      0        0        0  0              0
        监                          31 日
        独立董                      2016 年  2019 年
陈朝琳  事      现任    男    44    03 月    03 月             0        0        0  0              0
                                    04 日    03 日
        独立董                      2016 年  2019 年
兰邦胜  事      现任    男    39    03 月    03 月             0        0        0  0              0
                                    04 日    03 日
        独立董                      2016 年  2019 年
胡琴    事      现任    女    50    03 月    03 月             0        0        0  0              0
                                    04 日    03 日
        监事会                      2015 年
张建科  主席    现任    男    27    06 月                      0        0        0  0              0
                                    12 日
                                             69
                                                                     深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       2015 年
张海波       监事    现任        男                35  11 月 09               0        0                0   0        0
                                                       日
             职工监                                    2010 年
宾鸽         事      现任        女                31  03 月                  0        0                0   0        0
                                                       20 日
             董事会                                    2010 年
程霞         秘书、  现任        女                    09 月
             副总经                                42                         0        0                0   0        0
             理                                        08 日
             独立董                                    2012 年       2016 年
黄速建       事      离任        男                62  03 月         03 月    0        0                0   0        0
                                                       25 日         04 日
             独立董                                    2010 年       2016 年
霍佳震       事      离任        男                55  03 月         03 月    0        0                0   0        0
                                                       20 日         04 日
             独立董                                    2010 年       2016 年
李晓明       事      离任        男                51  03 月         03 月    0        0                0   0        0
                                                       20 日         04 日
                                                       2010 年       2016 年  12,029,             4,650,0   12,579,  19,958,
张列         董事    离任        男                45  03 月         03 月             0
                                                       20 日         04 日    460                       00  460      920
合计             --        --        --        --          --         --      72,390,  0          5,150,0   80,274,  147,51
                                                                              960                       00  292      5,252
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√  适用 □  不适用
      姓名           担任的职务          类型                  日期                               原因
霍佳震               独立董事        任期满离任        2016 年 03 月        因公司董事会换届选举
                                                       04 日
黄速建               独立董事        任期满离任        2016 年 03 月        因公司董事会换届选举
                                                       04 日
李晓明               独立董事        任期满离任        2016 年 03 月        因公司董事会换届选举
                                                       04 日
张列                 董事            任期满离任        2016 年 03 月        因公司董事会换届选举
                                                       04 日
鄢建兵               副总经理        任期满离任        2016 年 03 月        因公司董事会换届选举
                                                       04 日
                                                                 70
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三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责1、董事会成员
1)唐球先生,1971年出生,中国国籍,无境外居留权,大学本科学历;1993年至1994年任长沙电表厂技术员;1994年至1998年任深圳市深软电子技术有限公司开发工程师;1998年至2001年任深圳市亚美联电子技术有限公司职员;2001年9月至2004年8月任深圳市赢时胜电子技术有限公司执行董事、总经理;2004年8月至2010年3月任深圳市赢时胜信息技术有限公司执行董事、总经理;2010年3月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事长、总经理。唐球先生的董事任职由唐球、鄢建红提名,经公司2010年3月20日召开的创立大会选举产生,任期三年。2013年4月28日,公司召开2012年年度股东大会,审议通过了《关于董事会换届选举的议案》。2016年3月4日,公司召开2016年第一次临时股东大会,审议通过了《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》,唐球先生的董事任职获得连任。现任本公司董事长、总经理。
2)鄢建红女士,1971年出生,中国国籍,无境外居留权,大学专科学历;1994年9月至1995年12月任深圳市中达信会计师事务所职员;1996年至1998年任中国水电八局贵阳分局普定电站项目部财务科职员;1998年至2001年任深圳市亚美联电子技术有限公司财务经理;2001年9月至2004年8月任深圳市赢时胜电子技术有限公司财务负责人;2004年8月至2010年3月任深圳市赢时胜信息技术有限公司财务负责人;2010年3月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事。鄢建红女士的董事任职由唐球、鄢建红提名,经公司2010年3月20日召开的创立大会选举产生,任期三年。2013年4月28日,公司召开2012年年度股东大会,审议通过了《关于董事会换届选举的议案》。2016年3月4日,公司召开2016年第一次临时股东大会,审议通过了《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》,鄢建红女士的董事任职获得连任。现任本公司董事。
3)鄢建兵先生,1975年出生,中国国籍,无境外居留权,大学本科学历;1998年至2001年任中国水电八局贵阳分局技术员;2001年9月至2004年8月任深圳市赢时胜电子技术有限公司监事;2004年8月至2010年3月任深圳市赢时胜信息技术有限公司监事;2010年3月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事、副总经理。鄢建兵先生的董事任职由唐球、鄢建红提名,经公司2010年3月20日召开的创立大会选举产生,任期三年。2013年4月28日,公司召开2012年年度股东大会,审议通过了《关于董事会换届选举的议案》。2016年3月4日,公司召开2016年第一次临时股东大会,审议通过了《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》,鄢建兵先生的董事任职获得连任。现任本公司董事。
4)周云杉先生,1978年出生,中国国籍,无境外居留权,大学专科学历;1999年至2000年任三一重工物质部职员;2001年9月至2004年8月任深圳市赢时胜电子技术有限公司助理总经理;2004年8月至2010年3月任深圳市赢时胜信息技术有限公司助理总经理;2010年3月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事、副总经理。周云杉先生的董事任职由唐球、鄢建红提名,经公司2010年3月20日召开的创立大会选举产生,任期三年。2013年4月28日,公司召开2012年年度股东大会,审议通过了《关于董事会换届选举的议案》。2016年3月4日,公司召开2016年第一次临时股东大会,审议通过了《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》,周云杉先生的董事任职获得连任。现任本公司董事、副总经理。
5)庞军先生,1978年生,中国国籍,无境外居留权,大学专科学历;2000年7月至2001年4月任湖南新浪潮电脑有限公司技术工程师;2001年9月至2004年8月任深圳市赢时胜电子技术有限公司助理总经理;2004年8月至2010年3月任深圳市赢时胜信息技术有限公司助理总经理;2010年3月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司副总经理。庞军先生的董事任职经公司第二届董事会提名委员会提名并经公司2014年4月23日召开的第二届董事会第六次会议及2014年5月16日召开的公司2013年年度股东大会审议通过产生。2016年3月4日,公司召开2016年第一次临时股东大会,审议通过了《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》,庞军先生的董事任职获得连任,现任本公司董事、副总经理。
6)伍国安先生,1966年生,中国国籍,无境外居留权,大学本科学历;1987年7月至2003年10月任湘潭烟草中专学校教务科财务会计专业讲师;2003年11月至2007年2月任湘潭烟草中专学校(湖南省烟草职工培训中心)财务部主管会计;2007年3月至2010年11月湘潭烟草中专学校(湖南省烟草职工培训中心)财务部科长;2010年12月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司财务总监。伍国安先生的财务总监任职经2010年12月31日召开的第一届董事会第五次会议聘任。2013年4月28日,第二届董事会第一次会议通过决议,伍国安先生财务总监任职获得连任。伍国安先生的董事任职经公司第二届董事会提名委员会提名并经公司2016年2月18日召开的第二届董事会第十七次会议及2016年3月4日召开的公司2016年第一次临时股东大会审议通过产生。现任本公司董事、财务总监。
7)陈朝琳先生,1973年生,中国国籍,无境外居留权,博士;1995年8月至1997年10月任福建省饲料工业公司职员;1997
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年11月至1999年8月任连江瑞邦金属制品有限公司总经理助理;1999年9月至2002年7月在厦门大学就读工商管理硕士;2001年8月至2004年10月任厦门高能投资咨询有限公司项目经理;2004年11月至2008年7月任厦门市企业经营管理人才评价推荐中心项目经理;2008年9月至2011年6月在厦门大学会计学专业就读管理学博士;2011年7月至今任厦门国家会计学院副教授。
陈朝琳先生的独立董事任职经公司第二届董事会提名委员会提名并经公司2016年2月18日召开的第二届董事会第十七次会议及2016年3月4日召开的公司2016年第一次临时股东大会审议通过产生,现任公司独立董事。
      8)兰邦胜先生,1978年生,中国国籍,无境外居留权,硕士研究生;2005年9月至2007年2月任厦门金友诚软件有限公司销售部经理;2007年3月至2008年2月任诺基亚中国有限公司深圳分公司大客户专员;2008年3月至2008年5月任劲霸男装股份有限公司证券事务代表;2008年6月至2009年9月任厦门美亚柏科资讯科技有限公司风险控制部副经理;2009年9月至2011年4月任厦门美亚柏科信息股份有限公司监事会主席;2011年4月至2012年6月任福州百洋海味食品有限公司副总经理、董事会秘书;2012年6月至2012年12月任福建省晋江市华宇织造有限公司董事长助理、董事会秘书;2013年1月至2014年12月任厦门明翰电气股份有限公司副总经理、董事会秘书;2015年1月至今任厦门纳网科技股份有限公司副总经理、董事会秘书;2016年6月任,长城证券股份有限公司江西分公司业务董事。兰邦胜先生的独立董事任职经公司第二届董事会提名委员会提名并经公司2016年2月18日召开的第二届董事会第十七次会议及2016年3月4日召开的公司2016年第一次临时股东大会审议通过产生,现任公司独立董事。
      9)胡琴女士,1967年生,中国国籍,无境外居留权,硕士研究生;1988年9月至1990年11月任武汉水利电力大学年级辅导员、心理辅导老师负责学生思想教育和行为管理等相关事宜,兼职学校思想品德课部下设的心理咨询中心辅导老师;1991年2月至1994年7月任深圳南山热电股份有限公司工程技术人员、行政人员;1994年7月至2003年10月任深圳南山热电股份有限公司证券事务主管、投资部主管、女工委员;2003年10年至2005年2月任深圳南山热电股份有限公司证券事务代表;2005年3月至2015年10月任深圳南山热电股份有限公司董事会秘书兼董事会秘书处主任;2015年10月至今任深圳市康达尔(集团)股份有限公司副总裁兼董事会秘书。胡琴女士的独立董事任职经公司第二届董事会提名委员会提名并经公司2016年2月18日召开的第二届董事会第十七次会议及2016年3月4日召开的公司2016年第一次临时股东大会审议通过产生,现任公司独立董事。
2、监事会成员
      1)张建科先生,1990年生,中国国籍,无境外居留权,大学本科学历;2014年2月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司财务部员工。张建科先生的监事任职经公司2015年5月28日召开的第二届监事会第八次会议及2015年6月12日召开的公司2015年第一次临时股东大会审议通过产生。2016年3月4日,公司召开2016年第一次临时股东大会,审议通过了《关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案》,张建科先生的监事任职获得连任,现任公司监事会主席。
      2)张海波先生,1982年生,中国国籍,无境外居留权,大学本科学历;2005年3月至2007年5月任台达电源股份有限公司TE工程师;2007年5月至2007年12月任贝汉安仪实业(深圳)有限公司测试工程师;2007年12月至2008年3月任浚信工业(深圳)有限公司TE工程师;2008年3月至2009年3月任山特电子(深圳)有限公司 TE工程师;2009年3月至2010年1月自学;2010年1月至2011年4月任深圳博度科技有限公司软件工程师;2011年4月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司产品中心软件工程师。张海波先生的监事任职经公司2015年10月22日召开的第二届监事会第十一次会议及2015年11月9日召开的公司2015年第三次临时股东大会审议通过产生。2016年3月4日,公司召开2016年第一次临时股东大会,审议通过了《关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案》,张海波先生的监事任职获得连任,现任公司非职工监事。
      3)宾鸽女士,1986年出生,中国国籍,无境外居留权,大学专科学历;2007年1月至11月任湖南喜乐地动漫股份有限公司项目专员;2007年12月至2010年3月任深圳市赢时胜信息技术有限公司人力专员;2010年3月至今任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司人力专员。公司于2016年2月18日在十一楼会议室召开职工代表大会,选举出宾鸽女士为公司第三届监事会职工代表监事,现任公司职工监事。
3、高级管理人员
      1)唐球先生,总经理,简历详见本节“1、董事会成员”。
      2)周云杉先生,副总经理,简历详见本节“1、董事会成员”。
      3)庞军先生,副总经理,简历详见本节“1、董事会成员”。
      4)伍国安先生,财务总监,简历详见本节“1、董事会成员”
      5)程霞女士,1975年生,中国国籍,无境外居留权,工商管理硕士;1998年3月至2001年1月任深圳市文正明信息技术
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有限公司董事会秘书、证券事业部副总经理;2001年1月至2004年12月任深圳市脉山龙信息技术股份有限公司营销总监;2005年12月至2009年6月任深圳市今日投资财经资讯有限公司市场策划总监兼金融渠道营销中心总经理;2009年6月至2010年8月任深圳市国泰安信息技术有限公司助理总裁;2010年9月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会秘书兼营销中心负责人,2010年12月起任深圳市赢时胜信息技术股份有限公司副总经理。2016年3月4日,公司召开第三届董事会第一次会议,审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》,程霞女士的任职获得连任,现任公司副总经理、董事会秘书。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员姓                                     在其他单         任期起始日                      在其他单位是否
      名                  其他单位名称         位担任的                期      任期终止日期     领取报酬津贴
                                                   职务
陈朝琳      厦门博芮投资股份有限公司           董事             2015 年 12 月  2018 年 12 月    是
                                                                24 日          24 日
兰邦胜      长城证券股份有限公司江西分公司     业务董事         2016 年 06 月                   是
                                                                13 日
                                               副总裁兼         2015 年 10 月
胡琴        深圳市康达尔(集团)股份有限公司   董事会秘         28 日                           是
                                               书
胡琴        深圳万讯自控股份有限公司           独立董事         2011 年 12 月  2018 年 04 月    是
                                                                28 日          03 日
在其他单位
任职情况的  无
说明
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
公司董事、监事报酬由股东大会决定,高级管理人员报酬由董事会决定;在公司担任工作职务的董事、监事、高级管理人员报酬由公司支付,董事、监事不另外支付津贴。独立董事津贴根据股东大会所通过的决议来进行支付。
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
根据公司盈利水平及各董事、监事、高级管理人员的分工及履职情况确定。3、董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况
公司2016年度共支付董事、监事、高级管人员薪酬合计245.72万元。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                    单位:万元
      姓名          职务              性别     年龄             任职状态       从公司获得的         是否在公司关
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                                                                            税前报酬总额  联方获取报酬
唐球               董事长、总经  男                               现任                    否
                   理                                         46            44
鄢建红             董事          女                           46  现任      12            否
鄢建兵             董事          男                           42  现任      12            否
周云杉             董事、副总经  男                               现任                    否
                   理                                         39            42
庞军               董事、副总经  男                               现任                    否
                   理                                         39            24
伍国安             董事、财务总  男                               现任                    否
                   监                                         51            35
陈朝琳             独立董事      男                           44  现任      0             否
兰邦胜             独立董事      男                           39  现任      0             否
胡琴               独立董事      女                           50  现任      0             否
张建科             监事会主席    男                           27  现任      9.33          否
张海波             监事          男                           35  现任      24.11         否
宾鸽               职工监事      女                           31  现任      7.28          否
                   董事会
程霞               秘书、副总经  女                           42  现任      36            否
                   理
黄速建             独立董事      男                           62  离任      0             否
霍佳震             独立董事      男                           55  离任      0             否
李晓明             独立董事      男                           51  离任      0             否
      合计                 --        --             --                  --  245.72            --公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量(人)                                                                        1,506
主要子公司在职员工的数量(人)                                                                    33
在职员工的数量合计(人)                                                                          1,539
当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                      1,539
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                0
                                                    专业构成
                                                    74
                                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                专业构成类别                                              专业构成人数(人)
生产人员                                                                                                      0
销售人员                                                                                                      32
技术人员                                                                                                      0
财务人员                                                                                                      10
行政人员                                                                                                      41
研究开发人员                                                                                                  774
技术支持人员                                                                                                  169
实施人员                                                                                                      375
技术试用人员                                                                                                  138
合计                                                                                          1,539
                              教育程度
教育程度类别                  数量(人)
硕士及以上                                                                                                    37
大学本科                                                                                      1,139
大学专科                                                                                                      338
高中及以下                                                                                                    25
合计                                                                                          1,539
2、薪酬政策
公司根据员工岗位、司龄、能力、责任、贡献及行业薪酬水平等因素作为判定员工薪酬的依据,建立了合法、规范、有效的薪酬福利体系,建立了薪酬政策与岗位价值相匹配的薪酬管理体系及薪酬等级制度,建立了适应公司参与竞争、体现员工贡献价值、能够有效激励员工的薪酬福利机制,秉承“价值共享、外部竞争力、内部公平、奖优罚劣、薪酬保密”的薪酬分配原则的基础上,公司凸显人文关怀,为员工提供年度带薪假期、绩效奖金激励、社保公积金、各项补贴、员工活动等福利政策,保障员工劳逸结合、身心健康;同时,公司还增设多元的福利活动,如结婚、生子、生日、节日福利,部门活动经费,定期体育活动等,调动员工积极性,增强公司凝聚力,提升公司综合竞争力。
3、培训计划
员工培训作为现代企业人力资源管理的重要内容备受公司关注,为加强人才队伍建设,提升公司核心竞争力,保证公司可持续发展,公司结合发展战略布局、人才需求,制定了科学、系统、规范的培训计划。公司现有的培训体系包括,对新员工进行的一年多期培训,以企业文化、运作流程、规章制度介绍为主,结合实地参观体验;对客服体系全方位培训,提升产品技术认知,沟通交流技巧等;对技术体进行系统一宣导,与时俱进探讨新技术发展,进行重难点技术问题答疑及常见问题排查,热点分析等。对不同阶段不同工作性质的员工进行多元化针对性的培训,有的放矢,提升员工企业认知,职业技能,增强公司活力。
                              75
                       深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
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                                      第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和其它有关法律法规、规范性文件的要求,确立了股东大会、董事会、监事会及经营管理层的分层治理结构,不断完善公司法人治理结构,建立健全公司内部控制制度,进一步规范公司运作,提高公司治理水平。截至本报告期末,公司股东大会、董事会及各专门委员会、监事会、独立董事、董事会秘书和管理层均依法运作,切实履行应尽的职责和义务,未出现违法、违规现象,公司治理的实际状况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。
1、关于股东和股东大会
公司严格按照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等法律、法规要求,规范股东大会召集、召开、表决程序,确保所有股东享有平等地位、平等权利,充分行使自己的权利,并承担相应的义务。 报告期内,公司共召开了1次年度股东大会,3次临时股东大会,会议均由董事会召集、召开。
2、关于公司与控股股东
公司控股股东严格规范自己的行为,没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力,在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东,公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
3、关于董事和董事会
报告期内,公司董事会设董事9名,其中独立董事3名,董事会人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位董事能够依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《董事会议事规则》和《独立董事工作制度》等开展工作,诚信、勤勉地履行职责和义务,同时积极参加有关培训,熟悉有关法律法规。 报告期内,公司共召开7次董事会,均由董事长召集、召开。董事会下设薪酬与考核委员会、战略决策委员会、提名委员会和审计委员会,各委员会中独立董事占比均超过1/2,提高了董事会履职能力和专业化程度,保障了董事会决策的科学性和规范性。公司独立董事独立履行职责,不受公司主要股东、实际控制人以及其他与公司有利害关系的单位或个人影响。
4、关于监事和监事会
公司监事会设监事3名,其中职工监事1名,监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。各位监事严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定认真履行职责,对公司财务状况、重大事项以及公司董事及高级管理人员履行职责的合法合规性等进行监督,维护公司及股东的合法权益。 报告期内,公司共召开7次监事会,会议均由监事会主席召集、召开。
5、关于绩效评价与激励约束机制
公司已建立企业绩效激励与评价体系,并不断完善。公司董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制公开、透明,符合法律、法规的规定。公司董事会设立了薪酬与考核委员会,负责薪酬政策及方案的制定与审定。公司高级管理人员均认真履行工作职责,较好地完成了董事会制定的经营管理任务。
6、关于相关利益者
公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益,积极与相关利益者合作,加强与各方的沟通和交流,实现社会、股东、公司、员工等各方利益的协调平衡,推动公司持续、稳定、健康发展。
7、关于信息披露与透明度
公司严格按照有关法律法规和公司《信息披露管理办法》的规定,加强信息披露事务管理,履行信息披露义务,并指定《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和中国证监会创业板指定信息披露网站(巨潮资讯网www.cninfo.com.cn)为公司信息披露报纸和网站,真实、准确、及时、完整的披露信息,确保所有投资者公平获取公司信息。 报告期内,公司未发生信息披露不规范而受到监管部门批评的情形。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
                                                       77
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□是√否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的要求规范运作,在业务、人员、资产、机构、财务等方面与公司股东完全分开,具有独立、完整的资产和业务及面向市场、自主经营的能力。
1、业务独立情况
公司业务独立于公司控股股东。公司拥有完整独立的研发、生产、销售和服务系统,具有独立完整的业务体系及面向市场独立经营的能力,不依赖于股东或其它任何关联方。
2、人员独立情况
公司人员、劳动、人事及工资完全独立。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在公司工作并领取薪酬,未在控股股东及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务和领取报酬;公司财务人员没有在控股股东及下属企业兼职。
3、资产完整情况
公司资产完整,拥有独立于股东单位及其他关联方的机器设备、房屋建筑物,也独立拥有注册商标、非专利技术等无形资产。
4、机构独立情况
公司各部门独立履行其职责,负责公司的生产经营活动,其履行职能不受控股股东、其他有关部门或单位、个人的干预,并且与控股股东及其职能部门之间不存在隶属关系,公司生产经营和办公场所与股东单位完全分开,不存在混合经营、合署办公的情况。
5、财务独立情况
公司设有独立的财务会计部门、财务负责人,建立了独立的财务规章制度,有完整独立的财务核算体系,能够独立出财务决策,开设了独立的银行账户,并依法独立纳税,公司不存在与股东单位及其关联方共用银行账户的情况,也不存在资金、资产被股东单位及其关联方非法占用的情况。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次           会议类型      投资者参与比例               召开日期          披露日期      披露索引
                                                                                              巨潮资讯网
                                                                                              (www.cninfo.co
2016 年第一次临                                           2016 年 03 月 04  2016 年 03 月 04  m.cn)《2016 年第
时股东大会         临时股东大会                   64.86%  日                日                一次临时股东大
                                                                                              会决议公告》(公
                                                                                              告编码:
                                                                                              2016-012)
2015 年年度股东    年度股东大会                   43.92%  2016 年 05 月 18  2016 年 05 月 18  巨潮资讯网
                                                          78
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大会                                                      日                日                (www.cninfo.co
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                                                                                              度股东大会决议
                                                                                              公告》(公告编码:
                                                                                              2016-045)
                                                                                              巨潮资讯网
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2016 年第二次临                                           2016 年 07 月 18  2016 年 07 月 18  m.cn)《2016 年第
时股东大会         临时股东大会                   43.45%  日                日                二次临时股东大
                                                                                              会决议公告》(公
                                                                                              告编码:
                                                                                              2016-063)
                                                                                              巨潮资讯网
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2016 年第三次临                                           2016 年 08 月 12  2016 年 08 月 12  m.cn)《2016 年第
时股东大会         临时股东大会                   43.45%  日                日                三次临时股东大
                                                                                              会决议公告》(公
                                                                                              告编码:
                                                                                              2016-082)
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                       独立董事出席董事会情况
                   本报告期应参                   以通讯方式参                                   是否连续两次
独立董事姓名       加董事会次数     现场出席次数          加次数     委托出席次数  缺席次数      未亲自参加会
                                                                                                        议
陈朝琳                          11     11                         0             0             0  否
兰邦胜                          11     11                         0             0             0  否
胡琴                            11     11                         0             0             0  否
黄速建                           1     1                          0             0             0  否
李晓明                           1     1                          0             0             0  否
独立董事列席股东大会次数                                                                                        4
连续两次未亲自出席董事会的说明
不适用
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2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内,独立董事秉着对公司及全体股东诚信与勤勉的义务,严格按照相关法律、法规和《公司章程》的要求,认真履行职责,维护公司整体利益,尤其关注中小股东的合法权益不受侵害。了解公司运作,主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料,对公司内部控制建设、管理体系建设、人才建设以及重大决策等方面提出了很多宝贵的专业性建议,对公司财务及生产经营活动进行了有效监督,提高了公司决策的科学性,为完善公司监督机制,维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
公司董事会下设战略决策委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会。(一)战略决策委员会
公司董事会战略决策委员会由5名成员组成,董事长为召集人。报告期内,战略决策委员会根据《董事会专门委员会工作制度》,对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作项目进行研究并提出建议。
(二)审计委员会
公司董事会审计委员会由3名成员组成,其中2名为独立董事,并由会计专业的独立董事担任召集人。报告期内,审议委员会对公司内控情况、对外担保、续聘会计师事务所等事项进行核查,并定期召开会议,审议了定期报告相关事项及内部审计部门提交的工作计划和报告等事项。审计委员会与年审注册会计师进行沟通,督促其按计划进行审计工作,就年度审计事宜与公司管理层、年审机构进行了沟通,并对会计师事务所从事公司年度审计的工作进行了总结评价,提出续聘会计师事务所的建议。
(三)薪酬与考核委员会
公司董事会薪酬与考核委员会成员由3名成员组成,其中2名为独立董事,并由独立董事担任召集人。报告期内,薪酬与考核委员会严格遵照根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定及公司《薪酬与考核委员会工作细则》,切实履行职责,主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核,制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案,并指导董事会完善公司薪酬体系。
(四)提名委员会
公司董事会提名委员会由3名成员组成,其中2名为独立董事,并由独立董事担任召集人。报告期内,提名委员会积极关注和参与研究公司的发展,对公司拟选举的董事及聘任的高管任职资格进行审查,并提交董事会审议。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
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八、高级管理人员的考评及激励情况
根据《公司法》、公司《董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度》的有关规定,结合公司实际经营情况及同行业整体薪酬水平,经公司董事会薪酬与考核委员会提议,2016年4月22日第三届董事会第二次会议审议通过了《关于<调整2016年度董事、高级管理人员薪酬>的议案》。薪酬与考核委员会负责监督薪酬制度的执行情况,并审查高级管理人员的年度履职情况。
公司建立了与现代企业制度相适应的激励约束机制,积极调动高级管理人员的积极性、主动性和创造性。报告期内,公司高级管理人员积极落实公司股东大会和董事会相关决议,认真履行职责。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是√否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期      2017 年 04 月 26 日
内部控制评价报告全文披露索引      巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
纳入评价范围单位资产总额占公司合
并财务报表资产总额的比例                                                                          100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合
并财务报表营业收入的比例                                                                          100.00%
                                            缺陷认定标准
          类别                               财务报告                               非财务报告
                                  一、财务报告重大缺陷的迹象主要包括:  一、重大缺陷:如果缺陷发生的可能
                                  公司董事、监事和高级管理人员舞弊;    性高,会严重降低工作效率或效果、
                                  公司更正已经公布的财务报告;注册会    或严重加大效果的不确定性,或使之
                                  计师发现当期财务报告存在重大错报,    严重偏离预期目标的。
                                  而内部控制在运行过程中未能发现该错    二、重要缺陷:如果缺陷发生的可能
定性标准                          报;审计委员会和内部审计机构对内部    性较高,会显著降低工作效率或效
                                  控制的监督无效。                      果、或显著加大效果的不确定性,或
                                  二、重要缺陷:在缺陷识别的时候,同    使之显著偏离预期目标的。
                                  时考虑缺陷发生的可能性,缺陷发生可    三、一般缺陷:如果缺陷发生的可能
                                  能性为中等则认定为重要缺陷。          性较小,会降低工作效率或效果、或
                                  三、一般缺陷:未构成重大缺陷、重要    加大效果的不确定性,或使之偏离预
                                  缺陷标准的其他内部控制缺陷。          期目标的。
                                  一、营业收入潜在错报                  直接财产损失金额
                                  重大缺陷:错报>营业收入的 10%;       重大缺陷定:上一会计年度净资产的
定量标准                          重要缺陷:错报介于营业收入的          10%及以上;
                                  5%-10%;                              重要缺陷:上一会计年度净资产的
                                  一般缺陷:错报<营业收入的 5%。        2.5%-上一会计年度净资产的 10%;
                                  二、资产总额潜在错报                  一般缺陷:小于上一会计年度净资产
                                                       81
                                            深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              重大缺陷:错报>资产总额的 10%;  的 2.5%。
                              重要缺陷:错报介于资产总额的
                              5%-10%;
                              一般缺陷:错报<资产总额的 5%。
财务报告重大缺陷数量(个)                                                0
非财务报告重大缺陷数量(个)                                              0
财务报告重要缺陷数量(个)                                                0
非财务报告重要缺陷数量(个)                                              0
十、内部控制审计报告或鉴证报告
不适用
                                        82
        深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
    第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否
    83
                                                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型                                标准的无保留意见
审计报告签署日期                            2017 年 04 月 24 日
审计机构名称                                天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号                                天职业字[2017]12221 号
注册会计师姓名                              屈先富、陈子涵
                                            审计报告正文
审计报告
                                                                        天职业字[2017]12221 号
深圳市赢时胜信息技术股份有限公司全体股东:
我们审计了后附的深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“赢时胜公司”)财务报表,包括2016年12月31日的资产负债表及合并资产负债表,2016年度的利润表及合并利润表、现金流量表及合并现金流量表和股东权益变动表及合并股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是赢时胜公司管理层的责任。这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
                                            84
                                                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
我们认为,赢时胜公司合并财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了赢时胜公司2016年12月31日的财务状况及合并财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量及合并经营成果和合并现金流量。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为:人民币元
1、合并资产负债表
编制单位:深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
                                            2017 年 04 月 24 日
                                                                                              单位:元
              项目                          期末余额                  期初余额流动资产:
货币资金                                    1,082,608,874.88                                  193,314,130.77
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据                                              54,554,394.51
应收账款                                              178,813,399.02                          123,800,091.38
预付款项                                              3,341,879.13                            649,508.07
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息                                              53,166.66
应收股利
其他应收款                                            14,287,438.79                           12,878,076.23
买入返售金融资产
存货                                                  2,407,019.82
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产                                          249,992,380.56
流动资产合计                                1,586,058,553.37                                  330,641,806.45
非流动资产:
发放贷款及垫款
                                            85
                                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
可供出售金融资产                26,300,000.00   40,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资                    448,015,263.31
投资性房地产                    47,780,241.66   49,228,067.57
固定资产                        88,878,170.69   83,970,704.80
在建工程                        512,416,347.59
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产                        729,367.79      1,301,723.91
开发支出
商誉                            1,504,511.33
长期待摊费用                    274,763.99      479,137.81
递延所得税资产                  2,561,319.03    1,926,625.67
其他非流动资产
非流动资产合计              1,128,459,985.39    176,906,259.76
资产总计                    2,714,518,538.76    507,548,066.21
流动负债:
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款                        3,441,270.83    2,869,548.31
预收款项                        7,427,866.47    5,466,465.58
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬                    17,381,696.13   12,369,301.71
应交税费                        11,230,699.58   10,177,395.57
                            86
                            深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
应付利息                    18,177.18       21,827.29
应付股利
其他应付款                  59,030,286.16   1,364,679.25
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债      1,930,424.88    1,807,457.12
其他流动负债
流动负债合计                100,460,421.23  34,076,674.83
非流动负债:
长期借款                    7,022,868.47    8,953,293.35
应付债券
其中:优先股
              永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益                    7,500,000.00    4,500,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计              14,522,868.47   13,453,293.35
负债合计                    114,983,289.70  47,529,968.18
所有者权益:
股本                        297,013,332.00  110,700,000.00
其他权益工具
其中:优先股
              永续债
资本公积                2,037,424,073.59    137,724,069.22
减:库存股                  55,107,600.00
其他综合收益                2,018,854.12
专项储备
                        87
                                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
盈余公积                              36,846,050.02               24,879,776.20
一般风险准备
未分配利润                            249,160,843.65              184,297,745.92
归属于母公司所有者权益合计  2,567,355,553.38                      457,601,591.34
少数股东权益                          32,179,695.68               2,416,506.69
所有者权益合计              2,599,535,249.06                      460,018,098.03
负债和所有者权益总计        2,714,518,538.76                      507,548,066.21
法定代表人:唐球            主管会计工作负责人:伍国安  会计机构负责人:廖拾秀
2、母公司资产负债表
                                                                  单位:元
              项目          期末余额                    期初余额
流动资产:
货币资金                    1,009,690,905.23                      184,655,404.78
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款                              174,262,075.78              123,420,091.38
预付款项                              3,029,891.68                486,272.18
应收利息
应收股利
其他应收款                            2,834,104.17                3,205,190.46
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产                          210,000,000.00
流动资产合计                1,399,816,976.86                      311,766,958.80
非流动资产:
可供出售金融资产                      20,000,000.00               40,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资                          609,015,263.31              18,000,000.00
投资性房地产                          47,780,241.66               49,228,067.57
                            88
                                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
固定资产                        88,558,588.61   83,705,239.04
在建工程                        512,416,347.59
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产                        720,762.17      1,290,586.89
开发支出
商誉
长期待摊费用                    57,977.19       88,921.49
递延所得税资产                  1,734,889.54    1,453,793.42
其他非流动资产
非流动资产合计              1,280,284,070.07    193,766,608.41
资产总计                    2,680,101,046.93    505,533,567.21
流动负债:
短期借款
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款                        3,438,692.38    2,866,969.86
预收款项                        7,427,866.47    5,466,465.58
应付职工薪酬                    16,961,596.14   11,953,476.56
应交税费                        9,941,230.11    10,122,892.40
应付利息                        18,177.18       21,827.29
应付股利
其他应付款                      59,006,031.06   1,364,353.75
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债          1,930,424.88    1,807,457.12
其他流动负债
流动负债合计                    98,724,018.22   33,603,442.56
非流动负债:
长期借款                        7,022,868.47    8,953,293.35
应付债券
                            89
                                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
其中:优先股
              永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益                                7,500,000.00               4,500,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计                          14,522,868.47              13,453,293.35
负债合计                        113,246,886.69                     47,056,735.91
所有者权益:
股本                            297,013,332.00                     110,700,000.00
其他权益工具
其中:优先股
              永续债
资本公积                    2,037,424,073.59                       137,724,069.22
减:库存股                              55,107,600.00
其他综合收益                            2,018,854.12
专项储备
盈余公积                                36,846,050.02              24,879,776.20
未分配利润                      248,659,450.51                     185,172,985.88
所有者权益合计              2,566,854,160.24                       458,476,831.30
负债和所有者权益总计        2,680,101,046.93                       505,533,567.21
3、合并利润表
                                                                   单位:元
                项目        本期发生额                 上期发生额
一、营业总收入                  350,808,370.86                     250,105,174.92
其中:营业收入                  350,808,370.86                     250,105,174.92
          利息收入
          已赚保费
          手续费及佣金收入
二、营业总成本                  242,738,730.51                     187,421,046.77
                            90
                                        深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
      其中:营业成本                    63,178,965.88   46,281,641.01
        利息支出
        手续费及佣金支出
        退保金
        赔付支出净额
        提取保险合同准备金净
额
        保单红利支出
        分保费用
        税金及附加                      2,930,399.38    294,688.43
        销售费用                        10,585,352.48   11,545,905.99
        管理费用                        170,443,869.41  130,856,072.79
        财务费用                        -9,161,476.96   -2,251,023.31
        资产减值损失                    4,761,620.32    693,761.86
      加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
        投资收益(损失以“-”号
填列)                                  13,189,360.40
        其中:对联营企业和合营企
业的投资收益                            10,890,748.81
        汇兑收益(损失以“-”号填
列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)      121,259,000.75  62,684,128.15
      加:营业外收入                    7,941,991.62    1,199,095.20
        其中:非流动资产处置利得        28,834.10       92,507.01
      减:营业外支出                    256,580.95      169,060.86
        其中:非流动资产处置损失        36,341.02
四、利润总额(亏损总额以“-”号
填列)                                  128,944,411.42  63,714,162.49
      减:所得税费用                    7,141,851.08    5,879,643.27
五、净利润(净亏损以“-”号填列)      121,802,560.34  57,834,519.22
      归属于母公司所有者的净利润        121,039,371.35  58,418,012.53
      少数股东损益                      763,188.99      -583,493.31
六、其他综合收益的税后净额              2,018,854.12
    归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额                            2,018,854.12
                                    91
                                                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
            1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
            2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益                                      2,018,854.12
            1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收                  2,018,854.12
益中享有的份额
            2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
            3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
            4.现金流量套期损益的有
效部分
            5.外币财务报表折算差额
            6.其他
    归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额                                                      0.00
七、综合收益总额                                123,821,414.46                      57,834,519.22
    归属于母公司所有者的综合收
益总额                                          123,058,225.47                      58,418,012.53
    归属于少数股东的综合收益总
额                                              763,188.99                          -583,493.31
八、每股收益:
    (一)基本每股收益                                          0.4239              0.2639
    (二)稀释每股收益                                          0.4225              0.2639本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利润为:0.00 元。
法定代表人:唐球                    主管会计工作负责人:伍国安          会计机构负责人:廖拾秀
4、母公司利润表
                                                                                    单位:元
              项目                  本期发生额                          上期发生额
一、营业收入                                    342,795,864.93                      248,107,061.70
                                    92
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      减:营业成本                    61,365,937.62   45,941,652.06
          税金及附加                  2,750,717.39    277,302.95
          销售费用                    10,015,050.59   11,319,512.37
          管理费用                    165,710,475.80  128,015,986.40
          财务费用                    -8,007,738.89   -2,227,748.68
          资产减值损失                4,532,218.28    164,662.61
      加:公允价值变动收益(损失
以“-”号填列)
          投资收益(损失以“-”
号填列)                              12,106,947.44
          其中:对联营企业和合营
企业的投资收益                        10,890,748.81
二、营业利润(亏损以“-”号填
列)                                  118,536,151.58  64,615,693.99
      加:营业外收入                  7,939,420.67    1,199,094.88
          其中:非流动资产处置利
得                                    28,834.10       92,507.01
      减:营业外支出                  256,580.95      169,060.86
          其中:非流动资产处置损
失                                    36,341.02
三、利润总额(亏损总额以“-”
号填列)                              126,218,991.30  65,645,728.01
      减:所得税费用                  6,556,253.05    6,352,475.52
四、净利润(净亏损以“-”号填
列)                                  119,662,738.25  59,293,252.49
五、其他综合收益的税后净额            2,018,854.12
      (一)以后不能重分类进损益
的其他综合收益
          1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
          2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
      (二)以后将重分类进损益的
其他综合收益                          2,018,854.12
          1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合        2,018,854.12
收益中享有的份额
                                  93
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          2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
          3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
          4.现金流量套期损益的
有效部分
          5.外币财务报表折算差
额
          6.其他
六、综合收益总额                              121,681,592.37              59,293,252.49
七、每股收益:
      (一)基本每股收益
      (二)稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                          单位:元
          项目                    本期发生额                  上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
      销售商品、提供劳务收到的现
金                                            324,146,035.18              248,304,646.44
      客户存款和同业存放款项净增
加额
      向中央银行借款净增加额
      向其他金融机构拆入资金净增
加额
      收到原保险合同保费取得的现
金
      收到再保险业务现金净额
      保户储金及投资款净增加额
      处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
      收取利息、手续费及佣金的现
金
      拆入资金净增加额
      回购业务资金净增加额
      收到的税费返还                          1,811,767.15                593,006.96
                                  94
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      收到其他与经营活动有关的现
金                                    36,478,449.67   9,025,482.54
经营活动现金流入小计                  362,436,252.00  257,923,135.94
      购买商品、接受劳务支付的现
金                                    10,522,430.49   3,468,421.39
      客户贷款及垫款净增加额
      存放中央银行和同业款项净增
加额
      支付原保险合同赔付款项的现
金
      支付利息、手续费及佣金的现
金
      支付保单红利的现金
      支付给职工以及为职工支付的
现金                                  186,556,186.93  139,872,501.86
      支付的各项税费                  19,652,389.52   4,747,399.37
      支付其他与经营活动有关的现
金                                    92,735,701.23   45,568,221.22
经营活动现金流出小计                  309,466,708.17  193,656,543.84
经营活动产生的现金流量净额            52,969,543.83   64,266,592.10
二、投资活动产生的现金流量:
      收回投资收到的现金              111,322,510.96
      取得投资收益收到的现金
      处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额              96,868.21       209,350.00
      处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
      收到其他与投资活动有关的现
金                                    1,022,933.97
投资活动现金流入小计                  112,442,313.14  209,350.00
      购建固定资产、无形资产和其
他长期资产支付的现金                  541,406,468.11  30,051,018.08
      投资支付的现金                  771,300,000.00  40,000,000.00
      质押贷款净增加额
      取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额                          19,113,758.30
      支付其他与投资活动有关的现      10,000,000.00
                                  95
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金
投资活动现金流出小计            1,341,820,226.41                        70,051,018.08
投资活动产生的现金流量净额      -1,229,377,913.27                       -69,841,668.08
三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金              2,117,567,562.93                    3,000,000.00
    其中:子公司吸收少数股东投
资收到的现金                                29,000,000.00               3,000,000.00
    取得借款收到的现金
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计                2,117,567,562.93                    3,000,000.00
    偿还债务支付的现金                      1,807,457.12                1,692,322.39
    分配股利、利润或偿付利息支
付的现金                                    44,706,346.60               28,344,184.64
    其中:子公司支付给少数股东
的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现
金                                          5,350,645.77
筹资活动现金流出小计                        51,864,449.49               30,036,507.03
筹资活动产生的现金流量净额          2,065,703,113.44                    -27,036,507.03
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响                                      0.11                        6,842.00
五、现金及现金等价物净增加额                889,294,744.11              -32,604,741.01
    加:期初现金及现金等价物余
额                                          193,314,130.77              225,918,871.78
六、期末现金及现金等价物余额    1,082,608,874.88                        193,314,130.77
6、母公司现金流量表
                                                                        单位:元
              项目              本期发生额                  上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现
金                                          312,079,565.72              246,604,646.44
    收到的税费返还                          1,807,489.62                593,006.96
    收到其他与经营活动有关的现              19,693,265.29               9,001,199.49
                                96
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金
经营活动现金流入小计                  333,580,320.63  256,198,852.89
      购买商品、接受劳务支付的现
金                                    2,593,787.96    3,307,763.95
      支付给职工以及为职工支付的
现金                                  182,288,101.96  137,911,707.89
      支付的各项税费                  18,796,939.88   4,703,872.88
      支付其他与经营活动有关的现
金                                    33,478,803.52   34,497,808.91
经营活动现金流出小计                  237,157,633.32  180,421,153.63
经营活动产生的现金流量净额            96,422,687.31   75,777,699.26
二、投资活动产生的现金流量:
      收回投资收到的现金              111,216,198.63
      取得投资收益收到的现金
      处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额              96,868.21       209,350.00
      处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
      收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计                  111,313,066.84  209,350.00
      购建固定资产、无形资产和其
他长期资产支付的现金                  541,403,367.25  29,220,851.23
      投资支付的现金                  878,000,000.00  58,000,000.00
      取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
      支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计              1,419,403,367.25    87,220,851.23
投资活动产生的现金流量净额        -1,308,090,300.41   -87,011,501.23
三、筹资活动产生的现金流量:
      吸收投资收到的现金          2,088,567,562.93
      取得借款收到的现金
      发行债券收到的现金
      收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计              2,088,567,562.93
                                  97
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    偿还债务支付的现金                                 1,807,457.12                          1,692,322.39
    分配股利、利润或偿付利息支
付的现金                                               44,706,346.60                         28,344,184.64
    支付其他与筹资活动有关的现
金                                                     5,350,645.77
筹资活动现金流出小计                                   51,864,449.49                         30,036,507.03
筹资活动产生的现金流量净额                             2,036,703,113.44                      -30,036,507.03
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响                                                          0.11                                6,842.00
五、现金及现金等价物净增加额                           825,035,500.45                        -41,263,467.00
    加:期初现金及现金等价物余
额                                                     184,655,404.78                        225,918,871.78
六、期末现金及现金等价物余额                         1,009,690,905.23                        184,655,404.78
7、合并所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                    单位:元
                                                       本期
                                        归属于母公司所有者权益
                        其他权益工具                                                         少数   所有
    项目                                       减:    其他                     一般  未分          者权
                股      优      永      资本                    专项     盈余                股东   益合
                本                  其  公积   库存    综合     储备     公积   风险  配利   权益
                        先      续  他         股      收益                     准备  润            计
                        股      债
                110,                    137,7                            24,87        184,2  2,416  460,0
一、上年期末余  700,
额              000.                    24,06                            9,776        97,74  ,506.  18,09
                00                      9.22                             .20          5.92   69     8.03
    加:会计政
策变更
          前期
差错更正
          同一
控制下企业合
并
          其他
二、本年期初余  110,                    137,7                            24,87        184,2  2,416  460,0
额              700,                    24,06                            9,776        97,74  ,506.  18,09
                000.                    9.22                             .20          5.92   69     8.03
                                                   98
                                     深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                 00
三、本期增减变   186,  1,899  55,10  2,018  11,96  64,86  29,76  2,139
动金额(减少以   313,  ,700,  7,600  ,854.  6,273  3,097  3,188  ,517,
“-”号填列)   332.  004.3  .00    12     .82    .73    .99    151.0
                 00    7                                         3
(一)综合收益         105,6         2,018         121,0  763,1  123,9
总额                   60.38         ,854.         39,37  88.99  27,07
                                     12            1.35          4.84
                 38,9  2,046  55,10                       29,00  2,059
(二)所有者投   46,6  ,961,                                     ,800,
入和减少资本     66.0  009.9  7,600                       0,000  075.9
                 0     9      .00                         .00    9
                 36,6  1,991                              29,00  2,056
1.股东投入的    66,6  ,008,                              0,000  ,675,
普通股           66.0  688.9                                     354.9
                 0     9                                  .00    9
2.其他权益工
具持有者投入
资本
3.股份支付计    2,28  55,95  55,10                              3,124
入所有者权益     0,00  2,321  7,600                              ,721.
的金额           0.00  .00    .00                                00
4.其他
                                            11,96  -56,1         -44,2
(三)利润分配                              6,273  76,27         09,99
                                            .82    3.62          9.80
1.提取盈余公                               11,96  -11,9
积                                          6,273  66,27
                                            .82    3.82
2.提取一般风
险准备
3.对所有者(或                                    -44,2         -44,2
股东)的分配                                       09,99         09,99
                                                   9.80          9.80
4.其他
                 147,  -147,
(四)所有者权   366,
益内部结转       666.  366,6
                 00    66.00
1.资本公积转    147,  -147,
                              99
                                                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
增资本(或股      366,                366,6
本)              666.                66.00
                  00
2.盈余公积转
增资本(或股
本)
3.盈余公积弥
补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
                  297,                2,037  55,10    2,018        36,84        249,1  32,17  2,599
四、本期期末余    013,                ,424,                                                   ,535,
额                332.                073.5  7,600    ,854.        6,050        60,84  9,695  249.0
                  00                  9      .00      12           .02          3.65   .68        6上期金额
                                                                                              单位:元
                                                      上期
                                      归属于母公司所有者权益
                        其他权益工具                                                   少数   所有
      项目                                   减:     其他                一般  未分          者权
                  股    优  永        资本                   专项  盈余                股东   益合
                  本            其    公积   库存     综合   储备  公积   风险  配利   权益
                        先  续  他           股       收益                准备  润            计
                        股  债
                  110,                137,7                        18,95        159,4         426,8
一、上年期末余    700,
额                000.                24,06                        0,450        84,05         58,57
                  00                  9.22                         .96          8.63          8.81
      加:会计政
策变更
          前期
差错更正
          同一
控制下企业合
并
          其他
二、本年期初余    110,                137,7                        18,95        159,4         426,8
                  700,                24,06                        0,450        84,05         58,57
                                                 100
                                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
额               000.  9.22       .96    8.63           8.81
                 00
三、本期增减变                    5,929  24,81   2,416  33,15
动金额(减少以                    ,325.  3,687.  ,506.  9,519
“-”号填列)                    24     29      69     .22
(一)综合收益                           58,41   -583,  57,83
总额                                     8,012.  493.3  4,519
                                         53      1      .22
(二)所有者投                                   3,000  3,000
入和减少资本                                     ,000.  ,000.
                                                 00     00
1.股东投入的                                    3,000  3,000
普通股                                           ,000.  ,000.
                                                 00     00
2.其他权益工
具持有者投入
资本
3.股份支付计
入所有者权益
的金额
4.其他
                                  5,929  -33,6          -27,6
(三)利润分配                    ,325.  04,32          75,00
                                  24     5.24           0.00
1.提取盈余公                     5,929  -5,92
积                                ,325.  9,325.
                                  24     24
2.提取一般风
险准备
3.对所有者(或                          -27,6          -27,6
股东)的分配                             75,00          75,00
                                         0.00           0.00
4.其他
(四)所有者权
益内部结转
1.资本公积转
增资本(或股
本)
2.盈余公积转
增资本(或股
                             101
                                                           深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
本)
3.盈余公积弥
补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
                  110,                     137,7                             24,87      184,2     2,416     460,0
四、本期期末余    700,
额                000.                     24,06                             9,776      97,74     ,506.     18,09
                  00                       9.22                              .20            5.92        69  8.038、母公司所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                            单位:元
                                                           本期
      项目                   其他权益工具                                                         未分      所有者
                  股本                            资本公   减:库   其他综   专项储     盈余公    配利      权益合
                         优先  永续  其他         积       存股     合收益          备  积
                         股    债                                                                 润        计
一、上年期末余    110,7                           137,72                                24,879,   185,1     458,47
额                00,00                           4,069.2                               776.20    72,98     6,831.3
                  0.00                                2                                           5.88          0
      加:会计政
策变更
          前期
差错更正
          其他
二、本年期初余    110,7                           137,72                                24,879,   185,1     458,47
额                00,00                           4,069.2                               776.20    72,98     6,831.3
                  0.00                                2                                           5.88          0
三、本期增减变    186,3                           1,899,7                                         63,48     2,108,3
动金额(减少以    13,33                           00,004.  55,107,  2,018,8             11,966,   6,464.    77,328.
“-”号填列)    2.00                                37   600.00   54.12               273.82    63            94
(一)综合收益                                    105,66            2,018,8                       119,6     121,78
总额                                              0.38              54.12                         62,73     7,252.7
                                                                                                  8.25          5
(二)所有者投    38,94                           2,046,9  55,107,                                          2,030,8
                                                      102
                                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
入和减少资本     6,666.  61,009.  600.00                             00,075.
                 00      99                                          99
1.股东投入的    36,66   1,991,0                                     2,027,6
普通股           6,666.  08,688.                                     75,354.
                 00      99                                          99
2.其他权益工
具持有者投入
资本
3.股份支付计    2,280,  55,952,  55,107,                            3,124,7
入所有者权益     000.0
的金额           0       321.00   600.00                             21.00
4.其他
                                                    11,966,  -56,1   -44,209
(三)利润分配                                               76,27
                                                    273.82   3.62    ,999.80
1.提取盈余公                                       11,966,  -11,96
积                                                  273.82   6,273.
                                                             82
2.对所有者(或                                              -44,2   -44,209
股东)的分配                                                 09,99   ,999.80
                                                             9.80
3.其他
(四)所有者权   147,3   -147,36
益内部结转       66,66   6,666.0
                 6.00    0
1.资本公积转    147,3   -147,36
增资本(或股     66,66   6,666.0
本)             6.00    0
2.盈余公积转
增资本(或股
本)
3.盈余公积弥
补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余   297,0   2,037,4  55,107,  2,018,8  36,846,  248,6   2,566,8
                         103
                                                    深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
额                13,33                    24,073.  600.00  54.12           050.02   59,45   54,160.
                  2.00                         59                                    0.51        24上期金额
                                                                                             单位:元
                                                    上期
      项目                   其他权益工具                                            未分    所有者
                  股本                     资本公   减:库  其他综  专项储  盈余公   配利    权益合
                         优先  永续  其他  积       存股    合收益  备      积
                         股    债                                                    润      计
一、上年期末余    110,7                    137,72                           18,950,  159,4   426,85
额                00,00                    4,069.2                          450.96   84,05   8,578.8
                  0.00                         2                                     8.63        1
      加:会计政
策变更
          前期
差错更正
          其他
二、本年期初余    110,7                    137,72                           18,950,  159,4   426,85
额                00,00                    4,069.2                          450.96   84,05   8,578.8
                  0.00                         2                                     8.63        1
三、本期增减变                                                                       25,68
动金额(减少以                                                              5,929,3  8,927.  31,618,
“-”号填列)                                                              25.24    25      252.49
(一)综合收益                                                                       59,29   59,293,
总额                                                                                 3,252.  252.49
                                                                                     49
(二)所有者投
入和减少资本
1.股东投入的
普通股
2.其他权益工
具持有者投入
资本
3.股份支付计
入所有者权益
的金额
4.其他
                                                                            5,929,3  -33,6   -27,675
(三)利润分配                                                                       04,32
                                                                            25.24    5.24    ,000.00
                                               104
                                                          深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
1.提取盈余公                                             5,929,3  -5,92
积                                                        25.24    9,325.
                                                                   24
2.对所有者(或                                                    -27,6   -27,675
股东)的分配                                                       75,00   ,000.00
                                                                   0.00
3.其他
(四)所有者权
益内部结转
1.资本公积转
增资本(或股
本)
2.盈余公积转
增资本(或股
本)
3.盈余公积弥
补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余   110,7   137,72                           24,879,  185,1   458,47
额               00,00   4,069.2                          776.20   72,98   6,831.3
                 0.00    2                                         5.88                                         0
三、公司基本情况
      1. 公司的历史沿革
      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)经深圳市工商行政管理局批准,于2001年9月3日成立,原名“深圳市赢时胜电子技术有限公司”,企业法人营业执照注册号:4403012073335,法定代表人唐球,最初登记住所为:深圳市福田区福中路紫玉大厦1幢25J室,初始投资额为注册资本500,000.00元,业经深圳远东会计师事务所深远东验字[2001]第495号验资报告验证。出资人及持股比例为:唐球出资230,000.00元,持股比例为46%;鄢建兵出资135,000.00元,持股比例为27%;张列出资135,000.00元,持股比例为27%。
      2003年5月28日,根据公司2003年5月12日股东会决议,变更公司住所为深圳市福田区深南中路3037号南光捷佳大厦1716室。
      2004年8月9日,根据公司2004年7月16日股东会决议,以现金方式增加注册资本人民币4,500,000.00元,由股东唐球、张列及鄢建兵分别认缴出资1,770,000.00元、1,365,000.00元、1,365,000.00元,变更后的注册资本为人民币5,000,000.00元,业经深圳国安会计师事务所有限公司深国安验字[2004]第596号验资报告验证。增资后的出资人及持股比例为:唐球出
                         105
                                                         深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
资2,000,000.00元,持股比例为40%;鄢建兵出资1,500,000.00元,持股比例为30%;张列出资1,500,000.00元,持股比例为30%。同时变更公司名称为:深圳市赢时胜信息技术有限公司。
2005年8月10日,根据公司2005年8月9日股东会决议,变更公司住所为深圳市福田区深南大道4019号航天大厦611室。
2006年7月20日,根据2006年7月16日股东会决议,公司股东进行股权转让,新增股东鄢建红、周云杉、庞军三人,股权变更后公司股东出资情况分别为:唐球出资1,800,000.00元,持股比例36%;鄢建兵出资1,100,000.00元,持股比例22%;张列出资1,100,000.00元,持股比例22%;鄢建红出资500,000.00元,持股比例10%;周云杉出资300,000.00元,持股比例6%;庞军出资200,000.00元,持股比例4%。此次股权转让业经广东省深圳市公证处公证,公证书编号:[2006]深证字第86134号。
深圳市工商行政管理局予以变更登记并核发新的企业法人营业执照,法定代表人唐球。
2009年4月13日,根据2009年3月23日股东会决议,变更公司住所为:深圳市福田区深南中路与广深高速公路交界东南金运世纪大厦13层13F,企业法人营业执照注册号升级为:440301103944755。
根据2009年11月30日及12月7日的股东会决议,股东张列将其持有的4.1809%股权转让给周云杉、庞军、管文源等19名自然人,股东鄢建兵将其持有的4.1809%股权转让给唐球、鄢建红、何丹等24名自然人。此次股权转让业经广东省深圳市公证处(2009)深证字第195779至195821号(共43份)公证书公证。股权转让后,公司的股东共44名。
根据2009年12月10日的股东会决议,公司注册资本由5,000,000.00元增加至5,319,149.00元。无锡华软投资管理有限公司为新增股东,新增股东以现金实际出资15,000,000.00元,认购公司注册资本319,149.00元,占注册资本的6%。变更后的注册资本为人民币5,319,149.00元,业经天职国际会计师事务所有限公司天职深核字[2009]377号验资报告验证。
根据2010年3月19日的股东会决议:1、公司名称由“深圳市赢时胜信息技术有限公司”整体变更为“深圳市赢时胜信息技术股份有限公司”;2、根据天职国际会计师事务所有限公司于2010年3月15日出具的天职深审字[2010]84-1号审计报告,公司以截至2009年12月31日的净资产55,407,464.99元为基准,按1:0.5956的比例折为33,000,000.00股,作为公司发起人股份,其余22,407,464.99元净资产作为公司的资本公积;3、本次变更后公司注册资本为人民币33,000,000.00元,业经天职国际会计师事务所有限公司天职深核字[2010]266号验资报告验证。
根据公司2010年5月4日第一届董事会第二次会议决议,2010年5月25日第一次临时股东大会决议和修改后的公司章程的规定,公司注册资本由33,000,000.00元增加至33,100,000.00元,王安锋为新增股东,新增股东以现金实际出资180,000.00元,认购公司注册资本100,000.00元,占注册资本的0.30%,其余80,000.00元作为公司的资本公积。变更后的注册资本为33,100,000.00元,业经天职国际会计师事务所有限公司天职深核字[2010]443号验资报告验证。
根据公司2010年第二次临时股东大会决议,公司由资本公积转增注册资本11,900,000.00元,转增基准日期为2010年6月30日。变更后的注册资本为人民45,000,000.00元,业经天职国际会计师事务所有限公司天职深核字[2010]499号验资报告验证。
公司股东无锡华软投资管理有限公司于2011年3月31日将其持有的5.9819%股权转让给华软创业投资无锡合伙企业(有限合伙),公司于2011年4月1日办理工商变更登记。
2013年1月17日,根据2013年1月13日股东大会决议,变更公司住所为:深圳市福田区深南路与新洲路交汇处东南侧航天大厦A座611A。
2014年1月3日,经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]28号文的核准,公司首次公开发行1,385.00万股人民币普通股股票,本次发行采用公开发行新股及公司股东公开发售股份两种方式,其中,公开发行新股1,035.00万股,鄢建兵在内的10位公司股东公开发售股份350万股。发行后公司总股本为5,535.00万股,每股面值1元,注册资本变更为5,535.00万元,本次增资业经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)天职业字[2014]1637号验资报告验证。公司于2014年3月6日办理了工商变更登记。
本次公开发行的1,385万股于2014年1月27日起在深圳证券交易所创业板上市交易。
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根据公司2014年8月24日第二届董事会第八次会议决议,2014年9月23日第一次临时股东大会决议和修改后的公司章程:
公司以截至2014年6月30日公司股份总数55,350,000股为基数,以资本公积向全体股东每10股转增10股,合计转增55,350,000股。转增后,公司总股本变更为110,700,000股。本次增资业经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)天职业字[2014]12134号验资报告验证。
根据公司第二届董事会第十二次会议及2015年第二次临时股东大会审议通过的非公开发行A股股票议案,并经2016年2月23日中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市赢时胜信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》核准(证监许可[2016]319号),公司于2016年3月18日非公开发行A股股票36,666,666股,每股面值人民币1.00元,每股实际发行价格为人民币56.88元,募集资金总额为人民币2,085,599,962.08元,扣除各项发行费用合计人民币57,924,607.09 元后,募集资金净额 为 人 民 币 2,027,675,354.99 元 , 其 中 股 本 36,666,666.00 元 , 资 本 公 积 1,991,008,688.99 元 。 变 更 后 的 注 册 资 本147,366,666.00元。本次增资业经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)天职业字[2016]8484号验资报告验证。
根据公司2016年4月22日第二届董事会第八次会议决议,2016年5月18日2015年度股东大会决议和修改后的公司章程规定公司:公司以股本147,366,666股为基数,以资本公积向全体股东每10股转增10股,合计转增147,366,666股。转增后,公司总股本变更为294,733,332股。
公司分别于2016年7月1日召开了第三届董事会第四次会议、2016年7月18日召开了2016年第二次临时股东大会,审议通过了《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要》、《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜》的议案;于2016年7月21日召开了第三届董事会第五次会议,审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。根据《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)》,本次激励计划涉及的激励对象共计 105人,计划授予限制性股票的数量为230万股,约占本次激励计划签署时公司股本总额29,473.33万股的0.78%。截至2016年7月21日,公司最终向104名激励对象人数授予限制性股票数量228万股,授予激励对象限制性股票的价格为24.17元/股,限制性股票的总额为人民币55,107,600.00 元 , 申 请 增 加 注 册 资 本 与 股 本 2,280,000.00 元 , 其 余 资 金 计 入 资 本 公 积 。 变 更 后 的 注 册 资 本 为 人 民 币297,013,332.00元。本次增资业经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)天职业字[2016]13726号验资报告验证。
2. 公司的注册地与主要经营范围
公司注册地址为深圳市福田区深南大道4019号航天大厦611室。公司经营范围:计算机软件的技术开发、咨询(不含限制项目)、销售及售后服务(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营);计算机系统集成的技术开发;计算机硬件及外部设备的开发及销售;软件业务外包及相关服务;受金融机构委托从事金融业务流程外包、金融信息技术外包、金融知识流程外包、金融信息数据服务;金融信息咨询。
3. 财务报表之批准日
本财务报告业经本公司2017年4月24日第三届董事会第十二次会议批准报出。4. 本期的合并财务报表范围及其变化情况
本公司于2016年11月4日与东吴在线(苏州)金融科技服务有限公司签署《出资协议书》,共同出资设立了链石(苏州)信息科技有限公司(以下简称“链石信息”),链石信息注册资本为人民币3,000万元,其中本公司出资2,100万元,持股比例为70%。公司对链石信息享有控制权,将其纳入合并报表范围。
公司的子公司上海赢量金融服务有限公司(以下简称“上海赢量”)于2016年7月与于梅、于昱、雷秋生、周天林、陆亦超签订《股权并购协议》,收购上海蒲园供应链管理有限公司(以下简称“蒲园供应链”)100%股权,收购价款为人民币2,000万元,上海赢量持股比例为100%。
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四、财务报表的编制基础
1、编制基础
    本财务报表以公司持续经营假设为基础,根据实际发生的交易事项,按照企业会计准则的有关规定,并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。
2、持续经营
    本公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力,无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否具体会计政策和会计估计提示:
无
1、遵循企业会计准则的声明
    本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定(统称“企业会计准则”)的要求,真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
    此外,本财务报表参照了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号-财务报告的一般规定》(2014  年修订)(以下简称“第15号文(2014 年修订)”)的列报和披露要求。
2、会计期间
    本公司的会计年度从公历1月1日至12月31日止。
3、营业周期
    本公司的会计年度从公历1月1日至12月31日止。
4、记账本位币
    本公司采用人民币作为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    (1)同一控制下的企业合并
    对于同一控制下的企业合并,本公司采用权益结合法进行会计处理。合并取得的被合并方的资产、负债,除因会计政策不同而进行的调整以外,按合并日被合并方的原账面价值计量。合并对价的账面价值(或发行股份面值总额),与合并中取得的净资产账面价值份额的差额调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。被合并方在合并前的净利润,纳入合并利润表。
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(2)非同一控制下的企业合并
公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并,应按以下顺序处理:A、对长期股权投资的账面余额进行调整。购买方应当以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为该项投资的初始投资成本;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,应当在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益。
B、比较达到企业合并时每一单项交易的成本与交易时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值的份额,确定每一单项交易应予确认的商誉或是应计入发生当期损益的金额。购买方在购买日确认的商誉(或计入损益的金额)应为每一单项交易产生的商誉(或应予确认损益的金额)之和。
C、对于购买日之前持有的被购买方的股权,应当按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,确认有关投资收益,同时将与其相关的其他综合收益转为投资收益。
(3)分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形
A、判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:
①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;
②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;
③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;
④一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。B、分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中应当确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
在合并财务报表中,对于剩余股权,应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益,应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
C、分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法处置对子公司的投资未丧失控制权的,合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入资本公积(资本溢价),资本溢价不足冲减的,应当调整留存收益。
处置对子公司的投资丧失控制权的,在合并财务报表中,对于剩余股权,应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
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6、合并财务报表的编制方法
    本公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,由本公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。
    子公司的主要会计政策按照母公司统一选用的会计政策确定,合并报表范围内各公司间的交易和资金往来等均已在合并时抵销。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
无
8、现金及现金等价物的确定标准
    现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短(一般是指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
    本公司收到投资者以外币投入资本时按当日即期汇率折合为人民币,其他外币交易在初始确认时按交易发生日的即期汇率折合为人民币。
    即期汇率是中国人民银行公布的人民币外汇牌价。
    年末外币货币性项目,采用资产负债表日的即期汇率折算。除与购建或者生产符合资本化条件资产有关的专门借款本金和利息的汇兑差额外,其他汇兑差额计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,属于可供出售金融资产的外币非货币性项目,其差额计入资本公积;属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的外币非货币性项目,其差额计入当期损益。
10、金融工具
    (1)金融工具的分类
    金融资产包括交易性金融资产、指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项、可供出售金融资产等。金融负债包括交易性金融负债、指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债。
    (2)金融工具确认依据和计量方法
    当公司成为金融工具合同的一方时,确认一项金融资产或金融负债。当收取该金融资产现金流量的合同权利终止、金融资产已转移且符合规定的终止确认条件的金融资产时终止确认。当金融负债的现时义务全部或部分已解除的,终止确认该金融负债或其一部分。
    公司初始确认金融资产或金融负债,按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产或金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。
    公司按照公允价值对金融资产进行后续计量,且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用。但是,下列情况
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除外:
A、持有至到期投资以及贷款和应收款项,采用实际利率法,按摊余成本计量;B、在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。
公司采用实际利率法,按摊余成本对金融负债进行后续计量。但是,下列情况除外:A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,按照公允价值计量,且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用;
B、与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债,按照成本计量;
C、不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同,或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺,在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量:
①按照《企业会计准则第13号--或有事项》确定的金额;
②初始确认金额扣除按照《企业会计准则--收入》确定的累计摊销额后的余额。公司因持有意图或能力发生改变,使某项投资不再适合划分为持有至到期投资的,将其重分类为可供出售金融资产,并以公允价值进行后续计量。重分类日,该投资的账面价值与公允价值之间的差额计入所有者权益,在该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出,计入当期损益。
对应当以公允价值计量,但以前公允价值不能可靠计量的金融资产或金融负债,公司在其公允价值能够可靠计量时改按公允价值计量,相关账面价值与公允价值之间的差额按照以下规定进行处理:
A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失,计入当期损益;B、可供出售金融资产公允价值变动形成的利得或损失,除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑损益外,直接计入所有者权益,在该金融资产终止确认时转出,计入当期损益。
可供出售外币货币性金融资产形成的汇兑损益,计入当期损益。采用实际利率法计算的可供出售金融资产的利息,计入当期损益;可供出售权益工具投资的现金股利,在被投资单位宣告发放股利时计入当期损益。
(3)金融负债终止确认条件
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;公司若与债权人签定协议,以承担新的金融负债方式替换现有金融负债,且新的金融负债与现有金融负债的合同条款实质上不同的,则终止确认现有金融负债,并同时确认新的金融负债。
对现有金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现有金融负债或其一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新的金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值,将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
(4)金融资产、金融负债的公允价值的确定
存在活跃市场的金融资产或金融负债,以活跃市场的报价确定其公允价值;不存在活跃市场的金融资产或金融负债,采用估值技术确定其公允价值。
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(5)金融资产减值核算方法
公司在资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查,有客观证据表明该金融资产发生减值的,计提减值准备。金融资产发生减值的客观证据,包括以下各项:
A、发行方或债务人发生严重财务困难;
B、债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期等;C、本公司出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生困难的债务人作出让步;D、债务人很可能倒闭或进行其他财务重组;
E、因发行方发生重大财务困难,该金融资产无法在活跃市场继续交易;F、债务人经营所处的技术、市场、经济和法律环境等发生重大不利变化,使本公司可能无法收回投资成本;G、权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌;H、其他表明金融资产发生减值的客观证据。
(6)金融资产减值损失的计量
A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产不需要进行减值测试;B、持有至到期投资的减值损失的计量:按预计未来现金流量低于期末账面价值的差额计提减值准备;C、可供出售的金融资产减值的计量:若该项金融资产公允价值发生较大幅度下降, 超过其持有成本的50%,并且时间持续在12个月以上,预期这种下降趋势属于非暂时性的,则按其公允价值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提减值准备。在确认减值损失时,将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出,计入减值损失。
(7)金融资产转移的确认依据和计量方法
A、本公司在已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方时终止对该项金融资产的确认。本公司在金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项的差额计入当期损益:
a)所转移金融资产的账面价值;
b)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。本公司的金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:
a)终止确认部分的账面价值;
b)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。B、金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,将所收到的对价确认为一项金融负债。
C、对于采用继续涉入方式的金融资产转移,企业应当按照继续涉入所转移金融资产的程度确认一项金融资产,同时确认一项金融负债。
11、应收款项
(1)单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
单项金额重大的判断依据或金额标准     公司将单项金额超过 100 万元人民币的应收账款认定为单项金额重大的应收
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                                          账款,公司将单项金额超过 50 万元人民币的其他应收款认定为单项金额重大
                                          的其他应收款。年末对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试,如有客
                                          观证据表明其已发生减值,根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的
                                          差额,单独进行减值测试,确认减值损失,计入当期损益。对单项测试未减
                                          值单项金额重大的的应收款项,会同对单项金额非重大的应收款项,按类似
                                          的信用风险特征划分为若干组合,根据以前年度与之相同或相类似的、具有
                                          类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础,结合现时情况确定
                                          本年度各项组合计提坏账准备的比例。
                                          公司将单项金额小于 100 万元人民币的应收账款认定为单项金额不重大的应
                                          收账款,将单项金额小于 50 万元人民币的其他应收款认定为单项金额不重大
                                          的其他应收款。年末如有客观证据表明其已发生减值,根据其预计未来现金
单项金额重大并单项计提坏账准备的计        流量现值低于其账面价值的差额,单独进行减值测试,确认减值损失,计入
提方法                                    当期损益。对其他的不重大的应收款项,按类似的信用风险特征划分为若干
                                          组合,根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收款
                                          项组合的实际损失率为基础,结合现时情况确定本年度各项组合计提坏账准
                                          备的比例。
(2)按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
                     组合名称                                                 坏账准备计提方法
账龄分析组合                                          账龄分析法
其他组合                                              其他方法
组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:
√ 适用 □ 不适用
              账龄                        应收账款计提比例                    其他应收款计提比例
1 年以内(含 1 年)                                               5.00%                           5.00%
1-2 年                                                         10.00%                            10.00%
2-3 年                                                         30.00%                            30.00%
3 年以上                                                        100.00%                           100.00%
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的:
□ 适用 √ 不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的:
□ 适用 √ 不适用
(3)单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
无
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
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否
    (1)存货的分类
    本公司存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品和商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程中或提供劳务过程中耗用的材料和物料。
    (2)取得和发出的计价方法
    存货在取得时按实际成本计量,存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本;发出存货的实际成本采用加权平均法计量。
    (3)周转材料的摊销方法
    周转材料指能够多次使用、但不符合固定资产定义的低值易耗品、包装物和其他材料。周转材料采用一次摊销法进行摊销,计入相关资产的成本或者当期损益。
    (4)存货的盘存制度
    采用永续盘存制。
    (5)存货跌价准备的计提方法
    年末对存货进行全面清查后,按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。
    产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
    年末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。
以前减记存货价值的影响因素已经消失的,减记的金额予以恢复,并在原已计提的存货跌价准备金额内转回,转回的金额计入当期损益。
13、划分为持有待售资产
无
14、长期股权投资
    (1)投资成本的确定
    1 同一控制下的企业合并形成的,合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价);资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    分步实现同一控制下企业合并的,应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的公允价值之和的差额,调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足冲减的,冲减留存收益。
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2 非同一控制下的企业合并形成的,在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。
3 除企业合并形成以外的:以支付现金取得的,按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本;以发行权益性证券取得的,按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本;投资者投入的,按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本(合同或协议约定价值不公允的除外)。
(2)后续计量及损益确认方法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务报表中采用成本法核算;对具有共同控制或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。
采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益,并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。
采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,归入长期股权投资的初始投资成本;长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本公司的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分(但内部交易损失属于资产减值损失的,应全额确认),对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,本公司负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
(3)确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据
控制,是指拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额;重大影响,是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
(4) 长期股权投资的处置
1 部分处置对子公司的长期股权投资,但不丧失控制权的情形部分处置对子公司的长期股权投资,但不丧失控制权时,应当将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期投资收益。
2 部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的,对于处置的股权,应结转与所售股权相对应的长期股权投资的账面价值,出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额,确认为投资收益(损失);同时,对于剩余股权,应当按其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的,应按有关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。
(5)减值测试方法及减值准备计提方法
对子公司、联营企业及合营企业的投资,在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的,按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
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15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法公司取得的投资性房地产,按照成本进行初始计量。
(1)外购投资性房地产的成本,包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的相关支出。(2)自行建造投资性房地产的成本,由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。
(3)以其他方式取得的投资性房地产的成本,按照相关会计准则的规定确认。
公司在资产负债表日采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。
本公司对投资性房地产在使用寿命内扣除预计净残值后按年限平均法计提折旧。
        使用寿命                                          残值率(%)                      折旧率(%)
        20-45 年                                                5                          2.11-4.75投资性房地产的减值按照“三、18 非金融长期资产减值”的核算方法所述的规定处理。
当投资性房地产被处置,或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得未来经济利益时,终止确认该项投资性房地产。
公司出售、转让、报废投资性房地产或者发生投资性房地产毁损,将处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
16、固定资产
(1)确认条件
固定资产在同时满足下列条件时予以确认:(1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;(2)该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2)折旧方法
            类别      折旧方法                  折旧年限               残值率              年折旧率
房屋及建筑物          平均年限法  20-45                     5%                 2.11-4.75
电子设备              平均年限法  3                         5%                 31.67
运输设备              平均年限法  5                         5%                 19
其他设备              平均年限法  5                         5%                 19
(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
本公司融资租入资产按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资费用。本公司将因融资租赁发生的初始直接费用计入租入资产价值。融资租赁租入资产按附注三、14 所述的折旧政策计提折旧,按三、18 所述的会计政策计提减值准备。
对能够合理确定租赁期届满时取得租入资产所有权的,租入资产在使用寿命内计提折旧。否则,租赁资产在租赁期与租赁资
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产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
    本公司在建工程以实际发生金额核算,并于达到预定可使用状态时转作固定资产。在建设期或安装期间为该工程所发生的借款利息支出、汇兑损益计入该工程成本。已交付使用的在建工程不能按时办理竣工决算的,暂估转入固定资产,待正式办理竣工决算后,再按照实际成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧。
在建工程的减值按照“三、18 非金融长期资产减值”的核算方法所述的规定处理。
18、借款费用
    (1)借款费用资本化的确认原则
    公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    借款费用同时满足下列条件时开始资本化:
    ①资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;
    ②借款费用已经发生;
    ③为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。当符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的,借款费用暂停资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产借款费用停止资本化。
    (2)借款费用资本化期间
    资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
    (3)借款费用资本化金额的计算方法
    ①借款利息的资本化金额:为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,每一会计期间的利息资本化金额,不超过专门借款当期实际发生的利息费用,减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额。
    为购建或者生产开发符合资本化条件的资产而占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。每一会计期间的利息资本化金额,不超过当期相关借款实际发生的利息金额。
借款存在折价或溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额,调整每期利息金额。
    ②辅助费用:专门借款发生的辅助费用,在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的,应当在发生时根据其发生额予以资本化,计入符合资本化条件的资产成本;在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
    一般借款发生的辅助费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
    ③外币专门借款汇兑差额资本化金额的确定:在资本化期间内,外币专门借款本金及利息的汇兑差额,予以资本化,除
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此之外的其他外币借款本金及利息所产生的汇兑差额在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
19、无形资产
(1)计价方法、使用寿命、减值测试
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
    本公司的无形资产是指企业拥有或控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。包括专利权、非专利技术、商标权、著作权、土地使用权、特许权等。
    公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命,将其分为使用寿命有限的无形资产和使用寿命不确定的无形资产。使用寿命有限的无形资产,其应摊销金额在使用寿命内按直线法摊销,计入当期损益,本公司至少于每年年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核,必要时进行调整。经复核本年末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产。每年末,对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。本年公司无使用寿命不确定的无形资产。
    公司无形项目的支出,除符合无形资产的确认条件构成无形资产成本的部分或非同一控制下企业合并中取得的、不能单独确认为无形资产、构成购买日确认的商誉的部分外,均应于发生时计入当期损益。
    公司内部研究开发项目的支出,区分研究阶段支出与开发阶段支出,公司内部研究开发项目研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。公司内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列各项时,确认为无形资产:
    ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
    ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
    ③无形资产产生未来经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场;无形资产将在内部使用时,应当证明其有用性;
    ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;
    ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠计量。
    公司在每年年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的预计使用寿命及摊销方法与以前估计不同的,根据该项无形资产的预期消耗方式修改摊销期限和摊销方法。
    无形资产的减值按照“三、18非金融长期资产减值”的核算方法所述的规定处理。当无形资产预期不能为本公司带来经济利益时,将该无形资产的账面价值予以转销。
(2)内部研究开发支出会计政策
    公司内部研究开发项目的支出,区分研究阶段支出与开发阶段支出,公司内部研究开发项目研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。公司内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列各项时,确认为无形资产:
①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
②具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
③无形资产产生未来经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场;无形资产将在内部使用时,应当证明其有用性;
④有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;
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⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠计量。
公司在每年年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的预计使用寿命及摊销方法与以前估计不同的,根据该项无形资产的预期消耗方式修改摊销期限和摊销方法。
当无形资产预期不能为本公司带来经济利益时,将该无形资产的账面价值予以转销。
20、长期资产减值
(1)资产减值,是指资产的可收回金额低于其账面价值。资产,包括单项资产和资产组。资产组是指企业可以认定的最小资产组合,其产生的现金流入应当基本上独立于其他资产或者资产组产生的现金流入。
(2)可能发生减值资产的认定存在下列迹象的,表明资产可能发生了减值:
①资产的市价当期大幅度下跌,其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌。②企业经营所处的经济、技术或法律等环境以及资产所处的市场在当期或将在近期发生重大变化,从而对企业产生不利影响。
③市场利率或者其他市场投资回报率在当期已经提高,从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率,导致资产可收回金额大幅度降低。
④有证据表明资产已经陈旧过时或其实体已经损坏。
⑤资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置。
⑥企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期,如资产所创造的净现金流量或者实现的营业利润(或者亏损)远远低于(或者高于)预计金额等。
⑦其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
(3)资产可收回金额的计量
①可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用等。
②资产的公允价值减去处置费用后的净额,是根据公平交易中销售协议价格减去直接归属于该资产处置费用的金额确定;不存在销售协议但存在活跃市场的,按照资产的市场价格减去处置费用后的金额确定,资产的市场价格通常根据资产的买方出价确定;在不存在销售协议和资产活跃市场的情况下,以可获取的最佳信息为基础,估计资产的公允价值减去处置费用后的净额,参考同行业类似资产的最近交易价格或者结果进行估计;按照上述规定仍然无法可靠估计资产的公允价值减去处置费用后的净额的,以该资产预计未来现金流量的现值作为其可收回金额。
③预计的资产未来现金流量包括:
A、资产持续使用过程中预计产生的现金流入;
B、为实现资产持续使用过程中产生的现金流入所必需的预计现金流出(包括为使资产达到预定可使用状态所发生的现金流出)。该现金流出是可直接归属于或者可通过合理而一致的基础分配到资产中的现金流出;C、资产使用寿命结束时,处置资产所收到或支付的净现金流量。该现金流量是在公平交易中,熟悉情况的交易双方自愿进行交易时,企业预期可从资产的处置中获取或者支付的、减去预计处置费用后的金额。
(4)资产减值损失的确定
①可收回金额的计量结果表明,资产的可收回金额低于其账面价值的,将资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的资产减值准备。
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②资产减值损失确认后,减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整,以使该资产在剩余使用寿命内,系统地分摊调整后的资产账面价值(扣除预计净残值)。
(5)资产组的认定及减值处理
①有迹象表明一项资产可能发生减值的,本公司以单项资产为基础估计其可收回金额。难以对单项资产的可收回金额进行估计的,按照该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
资产组的认定,以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。同时,在认定资产组时,考虑公司管理层管理生产经营活动的方式(如是按照生产线、业务种类还是按照地区或者区域等)和对资产的持续使用或者处置的决策方式等。
几项资产的组合生产的产品(或者其他产出)存在活跃市场的,即使部分或者所有这些产品(或者其他产出)均供内部使用,也在符合前款规定的情况下,将这几项资产的组合认定为一个资产组。如果该资产组的现金流入受内部转移价格的影响,按照其管理层在公平交易中对未来价格的最佳估计数来确定资产组的未来现金流量。
②资产组的可收回金额按照该资产组的公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
资产组在处置时如要求购买者承担一项负债(如环境恢复负债等)、该负债金额已经确认并计入相关资产账面价值,而且只能取得包括上述资产和负债在内的单一公允价值减去处置费用后的净额的,为了比较资产组的账面价值和可收回金额,在确定资产组的账面价值及其未来现金流量的现值时,将已确认的负债金额从中扣除。
资产组组合,是指由若干个资产组组成的最小资产组组合,包括资产组或者资产组组合,以及按合理方法分摊的总部资产部分。
对某一资产组作减值测试时,首先应当认定所有与该资产组相关的总部资产。然后,根据相关总部资产能否按照合理和一致的基础分摊至该资产组分别处理。
对于相关总部资产能够按照合理和一致的基础分摊至该资产组的部分,公司将该部分总部资产的账面价值分摊至该资产组,再据以比较该资产组的账面价值(包括已分摊的总部资产的账面价值部分)和可收回金额,资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的(总部资产和商誉分摊至某资产组或者资产组组合的,该资产组或者资产组组合的账面价值包括相关总部资产和商誉的分摊额),确认相应的减值损失,减值损失的金额应当先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值,再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。
以上资产账面价值的抵减,作为单项资产(包括商誉)的减值损失处理,计入当期损益。抵减后的各资产的账面价值不得低于以下三者之中最高者:该资产的公允减值减去处置费用后的净额(如可确定的)、该资产预计未来现金流量的现值(如可确定的)和零。因此而导致的未能分摊的减值损失金额,按照相关资产组或者资产组组合中其他各项资产的账面价值所占比重进行分摊。
21、长期待摊费用
      本公司的长期待摊费用是指已经支出,但摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用,如以经营租赁方式租入的固定资产发生的改良支出等。长期待摊费在各费用项目的预计受益期间内分期平均摊销,如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的,将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
22、职工薪酬
(1)短期薪酬的会计处理方法
      本公司在职工提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。其中,非货
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币性福利按照公允价值计量。
(2)离职后福利的会计处理方法
不适用
(3)辞退福利的会计处理方法
    本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿,在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日,确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债,同时计入当期损益。
(4)其他长期职工福利的会计处理方法
    本公司职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本公司以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例,按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后,当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本公司在职工提供服务的会计期间,将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。
23、预计负债
    如果与或有事项相关的义务是本公司承担的现时义务,且该义务的履行很可能会导致经济利益流出本公司,以及有关金额能够可靠地计量,则本公司会确认预计负债。对于货币时间价值影响重大的,预计负债以预计未来现金流量折现后的金额确定。
24、股份支付
    股份支付,是指为获取职工和其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
    以权益结算的股份支付换取职工提供服务的,以授予职工权益工具的公允价值计量。以现金结算的股份支付,按照公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。
    授予后立即可行权的换取职工服务或其他方类似服务的以权益结算的股份支付,在授予日按权益工具的公允价值计入相关成本或费用,相应增加资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务或其他方类似服务的以权益结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按照权益工具授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
    授予后立即可行权的以现金结算的股份支付,在授予日以公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用,相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计为基础,按照公司承担负债的公允价值金额,将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。
25、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
    (1)收入确认的一般原则
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①销售商品收入的确认条件
已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方;
企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已出售的商品实施有效控制;收入的金额能够可靠地计量;
与交易相关的经济利益很可能流入企业;相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
②提供劳务收入的确认和计量方法
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的,应当采用完工百分比法确认提供劳务收入。在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的,应当分别下列情况处理:己发生的劳务成本预计能够得到补偿,应按己经发生的劳务成本金额确认收入,并按相同金额结转成本;己发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,应当将己经发生的劳务成本计入当期损益,不确认提供劳务收入。
③让渡资产使用权收入的确认和计量方法
相关的经济利益很可能流入公司;收入的金额能够可靠地计量。
(2)收入确认的具体方法
①定制软件销售收入确认和计量方法
定制软件是指根据与客户签订的技术开发、技术转让合同,对用户的业务进行充分实地调查,并根据用户的实际需求进行专门的软件设计与开发,由此开发出来的软件不具有通用性。定制软件项目按合同约定在项目实施完成,并经对方验收合格后确认收入。
②技术服务收入确认和计量方法
技术服务收入,主要是指按合同要求向客户提供咨询、实施和产品售后服务的业务。合同约定服务期限的,按合同约定的服务期限分期确认收入。合同约定按照实际提供服务的工作量与客户结算的,按照合同约定的标准与向客户实际提供的工作量确认收入。
③租赁业务收入确认和计量方法
经营租出资产收到的租金按直线法将租金在租赁期内各个期间确认为当期损益。④供应链业务收入确认和计量方法
公司供应链业务不承担产品质量、价格变动等风险,按净额法于提供供应链管理服务完成时确认收入。26、政府补助
(1)与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
确认为递延收益,自相关资产可供使用时起,按照相关资产的预计使用期限,将递延收益平均分摊转入当期损益。(2)与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
①用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间,计入当期损益。
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②用于补偿企业已发生的相关费用或损失的,计入当期损益。
27、递延所得税资产/递延所得税负债
递延所得税资产与递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定。暂时性差异是指资产或负债的账面价值与其计税基础之间的差额,包括能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。
28、租赁
(1)经营租赁的会计处理方法
          1.经营租赁租入资产
经营租赁租入资产的租金费用在租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。或有租金在实际发生时计入当期损益。经营租赁租入资产的改良支出计入长期待摊费用,在预计使用年限和租赁期限孰短内进行摊销。
       2.经营租赁租出资产
经营租赁租出的除投资性房地产外的固定资产按附注三、14所述的折旧政策计提折旧,按附注三、18所述的会计政策计提减值准备。经营租赁租出资产所产生的租金收入在租赁期内按直线法确认为收入。经营租赁租出资产发生的初始直接费用,金额较大时应当资本化,在整个租赁期内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益;金额较小时,直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
(2)融资租赁的会计处理方法
1.融资租赁租入资产
本公司融资租入资产按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资费用。本公司将因融资租赁发生的初始直接费用计入租入资产价值。融资租赁租入资产按附注三、14所述的折旧政策计提折旧,按三、18所述的会计政策计提减值准备。
对能够合理确定租赁期届满时取得租入资产所有权的,租入资产在使用寿命内计提折旧。否则,租赁资产在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
本公司对未确认融资费用采用实际利率法在租赁期内各个期间进行分摊,并按照借款费用的原则处理(参见附注三、16)。
资产负债表日,本公司将与融资租赁相关的长期应付款减去未确认融资费用的差额,分别以长期负债和一年内到期的长期负债列示。
或有租金在实际发生时计入当期损益。
2.融资租赁租出资产
本公司将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。
本公司采用实际利率法在租赁期内各个期间分配未实现融资收益。资产负债表日,本公司将应收融资租赁款减去未实现融资收益的差额,分别列入资产负债表中长期应收款以及一年内到期的非流动资产。
本公司对应收融资租赁款计提减值按照“三、10应收款项及坏账准备的核算”所述的政策处理。
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本公司至少于每年年度终了对未担保余值进行复核,未担保余值的预计可收回金额低于其账面价值时,确认资产减值损失。如果有迹象表明以前年度据以计提减值的因素发生变化,使得未担保余值的可收回金额大于其账面价值,其差额在以前年度已确认的资产减值损失金额内转回,转回的资产减值损失计入当期损益。
29、重要会计政策和会计估计变更
(1)重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
会计政策变更的内容和原因                            审批程序                              备注
将合并利润表及母公司利润表中的“营
业税金及附加”项目调整为“税金及附                                        税金及附加、管理费用
加”项目。
将自 2016 年 5 月 1 日起本集团经营活                                      调增合并利润表税金及附加本年金额
动发生的房产税、土地使用税、印花税                                        1,552,838.03 元,调减合并利润表管理
等相关税费从“管理费用”项目重分类                                        费用本年金额 1,552,838.03 元。调增母
至“税金及附加”项目,2016 年 5 月 1                                      公司利润表税金及附加本年金额
日之前发生的税费不予调整。比较数据                                        1,466,476.59 元,调减母公司利润表管
不予调整。                                                                理费用本年金额 1,466,476.59 元。
(2)重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
六、税项
1、主要税种及税率
                税种                                计税依据                              税率
增值税                                软件产品销售收入,应税服务,房屋租  17%、6%、5%
                                      赁简易征收方式
城市维护建设税                        应缴流转税税额                      7%
企业所得税                            应纳税所得额                        10%、15%、25%
                                                                          从价计征的,按房产原值一次减除
房产税                                房产余值或租金收入                  10-30%后余值的 1.2%计缴;从租计征
                                                                          的,按租金收入的 12%计缴
教育费附加                            应缴流转税税额                      3%
地方教育费附加                        应缴流转税税额                      2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
                      纳税主体名称                                            所得税税率
上海赢量金融服务有限公司                                  15%
                                                      124
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深圳市赢时胜信息技术股份有限公司                           10%
链石(苏州)信息科技有限公司                               25%
2、税收优惠
1. 增值税
公司是经国家税务局认定的增值税一般纳税人,根据国务院《关于印发鼓励软件企业和集成电路产业发展若干政策的通知》(国发[2000]18号)和财政部、国家税务总局、海关总署《关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收问题的通知》(财税[2000]25号)文以及国务院印发的《进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》(国发〔2011〕4号文)、财政部、国家税务总局印发《关于软件产品增值税政策的通知》(财税[2011]100号文)的规定,对增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品按17%的法定税率征收增值税后,对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。
2.企业所得税
(1)根据财税〔2016〕49号《关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》通知,自2015年1月1日起享受企业所得税优惠政策的软件和集成电路企业实行备案制,无需审批。本公司已按照该通知附件《享受企业所得税优惠政策的软件和集成电路企业备案资料明细表》中对于软件企业的要求,将相关资料准备齐全。根据2015年本公司国家规划布局内的重点软件企业的通过情况,本年公司各项经营指标及条件均达到了备案要求,国家规划布局内的重点软件企业备案通过的可能性很大,故2016年度按照10%的税率计缴企业所得税。
(2)子公司上海赢量2016年被认定为高新技术企业,取得了上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局和上海市地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》(证书编号:GR201631001207),发证日期为2016年11月24日,认定有效期三年。公司2016年度企业所得税税率为15%。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
                                                                                       单位: 元
             项目                                  期末余额                  期初余额
库存现金                                                        40,599.30              7,411.60
银行存款                                                   1,082,568,275.58            193,306,719.17
合计                                                       1,082,608,874.88            193,314,130.77
其他说明(1)期末货币资金余额中无存放在境外的款项。
(2)期末货币资金余额中无存在潜在回收风险的款项。
2、应收票据
(1)应收票据分类列示
                                                                                       单位: 元
             项目                                  期末余额                  期初余额
                                                   125
                                                                 深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
商业承兑票据                                                         54,554,394.51
合计                                                                 54,554,394.51
(2)期末公司已质押的应收票据
                                                                                                                单位: 元
                            项目                                                    期末已质押金额(3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
                                                                                                                单位:    元
                项目                                期末终止确认金额                        期末未终止确认金额(4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
                                                                                                                单位: 元
                            项目                                                    期末转应收账款金额其他说明
注:期末商业承兑汇票余额系本公司之子公司上海赢量金融服务有限公司本期收购的子公司上海蒲园供应链管理有限公司供应链业务产生。
3、应收账款
(1)应收账款分类披露
                                                                                                                单位: 元
                                          期末余额                                          期初余额
      类别            账面余额            坏账准备                      账面余额            坏账准备
                                                            账面价                                              账面价
                      金额        比例    金额      计提比       值     金额        比例    金额      计提比    值
                                                    例                                                  例
按信用风险特征        192,82                                178,81      133,1
组合计提坏账准        6,449.4     100.00  14,013,   7.27%   3,399.0     76,58       100.00  9,376,4     7.04%   123,800,
备的应收账款                6     %       050.44                     2  1.34        %       89.96               091.38
                      192,82      100.00  14,013,           178,81      133,1       100.00  9,376,4             123,800,
合计                  6,449.4                       7.27%   3,399.0     76,58                           7.04%
                            6     %       050.44                     2  1.34        %       89.96               091.38期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:
□ 适用 √ 不适用组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
√ 适用 □ 不适用
                                                            126
                                                             深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                          单位: 元
                                                                      期末余额
          账龄
                                    应收账款                          坏账准备                  计提比例1 年以内分项
1 年以内小计                            173,614,025.80                 8,680,701.29                       5.00%
1至2年                                  13,660,843.42                  1,366,084.35                       10.00%
2至3年                                  2,264,736.34                   679,420.90                         30.00%
3 年以上                                3,286,843.90                   3,286,843.90                       100.00%
合计                                    192,826,449.46                 14,013,050.44                      7.27%
确定该组合依据的说明:
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
□ 适用 √ 不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:
无
(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 4,636,560.48 元;本期收回或转回坏账准备金额元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
                                                                                                          单位: 元
              单位名称                            收回或转回金额                          收回方式无
(3)本期实际核销的应收账款情况
                                                                                                          单位: 元
                        项目                                                    核销金额其中重要的应收账款核销情况:
                                                                                                          单位: 元
    单位名称        应收账款性质        核销金额             核销原因           履行的核销程序  款项是否由关联
                                                                                                    交易产生
应收账款核销说明:
无
(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
                                                        127
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                                与本公司                                  占应收账款
    单位名称                                      金额              账龄                     坏账准备
                                关系                                      总额比例(%)
    中国建设银行股份有限公司    非关联方      17,827,985.20  2 年以内     9.25           1,027,160.97
    中国银行股份有限公司        非关联方      16,116,657.21  1 年以内     8.36           805,832.86
    中国光大银行股份有限公司    非关联方      9,233,310.98   1 年以内     4.79           461,665.55
    中信证券股份有限公司        非关联方      8,800,865.32   1 年以内     4.56           440,043.27
    中国农业银行股份有限公司    非关联方      8,357,929.34   1 年以内     4.33           417,896.47
    合计                                      60,336,748.05               31.29          3,152,599.12(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款
无
(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
无其他说明:
(1)期末应收账款余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。(2)期末应收账款余额中无应收关联方款项。
4、预付款项
(1)预付款项按账龄列示
                                期末余额                                         期初余额
      账龄
                          金额                比例(%)                   金额               比例(%)
1 年以内                        3,306,407.43               98.94%                649,508.07              100%
1至2年                          35,471.70                    1.06%
合计                            3,341,879.13  --                                 649,508.07          --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:无
                                                  128
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(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
                                      与本公司                                                      占预付账款
单位名称                                                          金额         账龄     原因
                                      关系                                                          总额比例(%)
                                                                                        预付物业管
北京现代管理公司                      非关联方         1,016,557.14     1 年以内                            30.42
                                                                                        理费
深圳市卡奥家具有限公司                非关联方          524,271.84      1 年以内        预付家具款          15.69
深圳市力创信息咨询有限公司            非关联方          491,693.05      1 年以内        预付软件款          14.71
深圳市众志天诚科技有限公司            非关联方          152,937.58      1 年以内        预付软件款          4.58
上海三林投资发展有限公司              非关联方          144,051.17      1 年以内        预付房租            4.31
                                                                                                            69.71
合计                                                   2,329,510.78
其他说明:
(1)期末预付账款余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。(2)期末预付账款余额中无预付其他关联方单位款项。
5、应收利息
(1)应收利息分类
                项目                                   期末余额                                  期初余额
            应收委托贷款利息                           53,166.66
                合计                                   53,166.66
6、其他应收款
(1)其他应收款分类披露
                                                                                                            单位: 元
                                      期末余额                                          期初余额
类别                  账面余额        坏账准备                          账面余额        坏账准备
                                                        账面价                                              账面价
                      金额    比例    金额      计提比       值         金额   比例     金额        计提比  值
                                                   例                                               例
按信用风险特征                                                          13,72
组合计提坏账准     15,408,    100.00  1,120,6   7.27%   14,287,         2,641  100.00   844,565     6.15%   12,878,0
备的其他应收款        123.25    %     84.46             438.79          .70          %  .47                 76.23
                                                        129
                                                                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                   15,408,      100.00  1,120,6              14,287,  13,72  100.00  844,565              12,878,0
合计                                                7.27%             2,641                     6.15%
                   123.25       %       84.46                438.79   .70       %          .47            76.23期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:
□ 适用 √ 不适用组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                          单位: 元
                                                                      期末余额
          账龄
                                        其他应收款                    坏账准备                  计提比例1 年以内分项
1 年以内小计                            12,659,970.82                        632,998.54                   5.00%
1至2年                                  1,913,065.68                         191,306.57                   10.00%
2至3年                                           769,582.00                  230,874.60                   30.00%
3 年以上                                         65,504.75                      65,504.75                 100.00%
合计                                    15,408,123.25                        1,120,684.46                 7.27%
确定该组合依据的说明:无组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:
□ 适用 √ 不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:
□ 适用 √ 不适用
(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 276,118.99 元;本期收回或转回坏账准备金额元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
                                                                                                          单位: 元
              单位名称                              转回或收回金额                              收回方式无
(3)本期实际核销的其他应收款情况
                                                                                                          单位: 元
                          项目                                                       核销金额其中重要的其他应收款核销情况:
                                                                                                          单位: 元
    单位名称       其他应收款性质       核销金额                  核销原因      履行的核销程序  款项是否由关联
                                                                                                          交易产生
                                                             130
                                                              深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他应收款核销说明:
无
(4)其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                      单位: 元
              款项性质                    期末账面余额                                  期初账面余额
备用金                                                             70,682.55                          144,896.60
押金、保证金                                                  3,092,352.43                      13,012,969.43
代付社保、公积金                                                 432,942.27                           529,668.67
往来款                                                        11,800,000.00
其他                                                               12,146.00                          35,107.00
合计                                                          15,408,123.25                     13,722,641.70
(5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                      单位: 元
                                                                              占其他应收款期    坏账准备期末余
    单位名称            款项的性质        期末余额               账龄         末余额合计数的          额
                                                                              比例
上海网辉电子科    往来款                                 1 年以内
技有限公司                                11,800,000.00                                 76.58%        590,000.00
北京嘉禾国信投    押金                                   1-2 年
资有限公司                                1,535,759.25                                  9.97%         153,575.93
上海陆家嘴金融
贸易区开发股份    押金                    700,782.00     2-3 年                         4.55%         210,234.60
有限公司
上海三林投资发    押金                                   1-2 年
展有限公司                                151,253.72                                    0.98%         15,125.37
深圳市金证科技    投标保证金                             1 年以内
股份有限公司                              108,000.00                                    0.70%         5,400.00
合计                      --              14,295,794.97          --                     92.78%        974,335.90
(6)涉及政府补助的应收款项
                                                                                                      单位: 元
      单位名称          政府补助项目名称            期末余额                  期末账龄        预计收取的时间、金
                                                                                                额及依据
无
                                                         131
                                                                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
(7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款
无
(8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
无其他说明:
      (1)其他应收款期末余额中无持有5%(含5%)以上的表决权股份的股东单位的欠款。
      (2)其他应收款期末余额中无其他关联方单位的欠款。
7、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
(1)存货分类
                                                                                                         单位:       元
                             期末余额                                                 期初余额
      项目
               账面余额      跌价准备            账面价值       账面余额              跌价准备  账面价值
库存商品       2,461,287.05           54,267.23  2,407,019.82
合计           2,461,287.05           54,267.23  2,407,019.82
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求否
(2)存货跌价准备
                                                                                                         单位:元
                                            本期增加金额        本期减少金额
      项目     期初余额                                                                                期末余额
                                      计提                其他  转回或转销            其他
    库存商品                 54,267.23                                                                 54,267.23
      合计                   54,267.23                                                                 54,267.23
项目          计提存货跌价准备的依据                      本期转回存货跌价准备的原因
库存商品           没有使用价值
                                                          132
                                                         深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
(3)存货期末余额无含有借款费用资本化金额的说明
无
(4)期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
无
其他说明:无
8、其他流动资产
                                                                                           单位:              元
                  项目                           期末余额                      期初余额
未抵扣增值税进项税额                                            92,380.56
委托贷款                                                   10,000,000.00
理财产品                                                   239,900,000.00
合计                                                       249,992,380.56
其他说明:
    注:理财产品明细如下
    项目                                  期末余额                             预计到期日
    结构性存款D-1款                    150,000,000.00                      2017年1月19日
    “蕴通财富日增利”S款              60,000,000.00
    淬金池7002                         29,900,000.00
    合计                               239,900,000.00
9、可供出售金融资产
(1)可供出售金融资产情况
                                                                                           单位:              元
                                       期末余额                                期初余额
      项目
                        账面余额       减值准备  账面价值       账面余额       减值准备    账面价值
可供出售权益工具:      26,300,000.00  0         26,300,000.00  40,000,000.00  0           40,000,000.00
    按成本计量的        26,300,000.00  0         26,300,000.00  40,000,000.00  0           40,000,000.00
      合计              26,300,000.00  0         26,300,000.00  40,000,000.00  0           40,000,000.00
                                                    133
                                                                        深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
    (2)期末按成本计量的可供出售金融资产
                                                                                                                    单位: 元
                                 账面余额                                               减值准备          在被投资  本期
被投资单位                                                                            本期  本期    期    单位持股  现金
                  期初           本期增加    本期减少           期末            期初  增加  减少    末    比例      红利东吴在线
(苏州)金                                   20,000,000.
融科技服务    20,000,000.00                           00
有限公司
阳光恒美金
融信息技术
服务(上海)  20,000,000.00                               20,000,000                                      4.00%
股份有限公                                                              .00
司
江苏鸿轩生
态农业有限                       6,300,000.               6,300,000.                                      1.15%
公司                                 00                                 00
合计          40,000,000.00      6,300,000.  20,000,000.  26,300,000                                      --
                                     00               00                .00
    10、长期股权投资
                                                                                                                    单位: 元
                                                          本期增减变动
      被投资  期初余                         权益法                             宣告发                    期末余    减值准
                        追加投   减少投      下确认       其他综   其他权       放现金      计提减                  备期末
      单位    额                                          合收益                                    其他  额        余额
                        资       资          的投资       调整     益变动       股利或      值准备
                                             损益                               利润
    一、合营企业
    二、联营企业
    北京东
    方金信              15,000,              1,945,4                                                      16,945,
    科技有              000.00               27.31                                                        427.31
    限公司
    东吴在
    线(苏              420,00                                                                            431,06
    州)互              0,000.0              8,945,3      2,018,8       105,66                            9,836.0
    联网金                   0               21.50        54.12         0.38                                    0
    融科技
    服务有
                                                                   134
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限公司
                       435,00   10,890,               2,018,8       105,66            448,01
小计                   0,000.0                                                        5,263.3
                       0                      748.81  54.12         0.38              1
                       435,00   10,890,               2,018,8       105,66            448,01
合计                   0,000.0                                                        5,263.3
                       0                      748.81  54.12         0.38              1其他说明
    注1:2016年4月11日,本公司与北京东方金信科技有限公司(以下简称“东方金信” )签署《增资扩股协议》及《增资扩股协议的补充协议》。公司拟使用自有资金出资人民币3,000万元,参与东方金信的增资,认购东方金信增加的注册资本,投资完成后公司占东方金信30%股权。2016年4月30日,本公司出资1,500万元。
    注2:关于对东吴在线(苏州)金融科技服务有限公司的投资情况说明详见本财务报表附注六、9.可供出售金融资产相关说明。期末经减值测试,未发生减值情形。
11、投资性房地产
(1)采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
                                                                                               单位:                     元
          项目                  房屋、建筑物          土地使用权            在建工程  合计
一、账面原值
      1.期初余额                50,360,759.52                                         50,360,759.52
      2.本期增加金额
      (1)外购
    (2)存货\固定资
产\在建工程转入
      (3)企业合并增
加
      3.本期减少金额
      (1)处置
      (2)其他转出
      4.期末余额                50,360,759.52                                         50,360,759.52
二、累计折旧和累计
摊销
      1.期初余额                1,132,691.95                                          1,132,691.95
                                                               135
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2.本期增加金额                 1,447,825.91                                       1,447,825.91
(1)计提或摊销
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额                     2,580,517.86                                       2,580,517.86
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3、本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值                 47,780,241.66                                      47,780,241.66
2.期初账面价值                 49,228,067.57                                      49,228,067.57
(2)未办妥产权证书的投资性房地产情况
                                                                                          单位:         元
              项目                            账面价值                未办妥产权证书原因
成都大鼎世纪广场 2 幢 1907 房                           4,259,440.75  正在办理中
成都大鼎世纪广场 2 幢 1901 室                           3,447,201.83  正在办理中
成都大鼎世纪广场 2 幢 1906 室                           4,427,356.93  正在办理中
成都大鼎世纪广场 2 幢 1908 室                           1,367,437.60  正在办理中
其他说明:无
12、固定资产
(1)固定资产情况
                                                                                          单位: 元
                                              136
                                                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
      项目         房屋及建筑物   电子设备            运输设备       其他设备      合计
一、账面原值:
    1.期初余额     71,733,145.61  22,720,986.56       8,938,430.37   2,241,844.72  105,634,407.26
    2.本期增加金                  10,453,592.63       4,474,512.47   271,199.72    15,199,304.82额
      (1)购置                   10,453,592.63       4,474,512.47   271,199.72    15,199,304.82
      (2)在建工
程转入
      (3)企业合
并增加
    3.本期减少金                  1,664,184.60        423,317.95                   2,087,502.55额
      (1)处置或
报废
    4.期末余额     71,733,145.61  31,510,394.59       12,989,624.89  2,513,044.44  118,746,209.53
二、累计折旧
    1.期初余额     4,811,461.23   11,769,464.86       3,697,696.78   1,385,079.59  21,663,702.46
    2.本期增加金   1,688,565.09   6,304,794.97        1,810,278.20   383,825.54    10,187,463.80额
      (1)计提    1,688,565.09   6,304,794.97        1,810,278.20   383,825.54    10,187,463.80
    3.本期减少金                  1,580,975.37        402,152.05                   1,983,127.42额
      (1)处置或
报废
    4.期末余额     6,500,026.32   16,493,284.46       5,105,822.93   1,768,905.13  29,868,038.84
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金
额
      (1)计提
    3.本期减少金
                                                 137
                                                                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
额
      (1)处置或
报废
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价         65,233,119.29        15,017,110.13             7,883,801.96    744,139.31      88,878,170.69值
    2.期初账面价         66,921,684.38        10,951,521.70             5,240,733.59    856,765.13      83,970,704.80值
13、在建工程
(1)在建工程情况
                                                                                                              单位:    元
                                        期末余额                                              期初余额
      项目
                   账面余额             减值准备        账面价值              账面余额        减值准备  账面价值北京柏豪置业
2 号楼 12-13 层    233,679,164.59                       233,679,164.59
深业上城(南
区)二期 37 楼     184,574,500.00                       184,574,500.00
上海御河科创
中心 16 号楼       94,162,683.00                        94,162,683.00
合计               512,416,347.59                       512,416,347.59
(2)重要在建工程项目本期变动情况
                                                                                                              单位:    元
                                        本期                            工程            利息  其中:
                             本期       转入      本期                  累计            资本  本期      本期
项目        预算   期初      增加       固定      其他  期末            投入  工程      化累  利息      利息  资金
名称        数     余额      金额       资产      减少  余额            占预  进度      计金  资本      资本  来源
                                        金额      金额                  算比            额    化金      化率
                                                                        例                    额
北京
柏豪                     233,67                         233,67                装修                            募股
置业 2                       9,164.                     9,164.                中                              资金
号楼                               59                        59
12-13
                                                             138
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层
深业
上城
(南               184,57              184,57              装修                                              募股
区)二             4,500.              4,500.              中                                                资金
期 37              00                  00
楼
上海
御河
科创               94,162              94,162              装修                                              募股
中心               ,683.0              ,683.0              中                                                资金
16 号              0                        0
楼
                   512,41              512,41
合计               6,347.              6,347.  --              --                                            --
                   59                  59
14、无形资产
(1)无形资产情况
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求□是√否
                                                                                                       单位:      元
        项目       土地使用权  专利权          非专利技术          软件                                合计
一、账面原值
      1.期初余额                                                   4,209,143.50  4,209,143.50
      2.本期增加                                                   333,081.75                          333,081.75金额
        (1)购置                                                  333,081.75                          333,081.75
        (2)内部
研发
        (3)企业
合并增加
    3.本期减少金
额
        (1)处置
                                       139
                                                            深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
      4.期末余额                                            4,542,225.25  4,542,225.25
二、累计摊销
      1.期初余额                                            2,907,419.59  2,907,419.59
      2.本期增加                                            905,437.87    905,437.87金额
      (1)计提
      3.本期减少
金额
      (1)处置
      4.期末余额                                            3,812,857.46  3,812,857.46
三、减值准备
      1.期初余额
      2.本期增加
金额
      (1)计提
      3.本期减少
金额
      (1)处置
      4.期末余额
四、账面价值
      1.期末账面                                            729,367.79    729,367.79价值
      2.期初账面                                            1,301,723.91  1,301,723.91价值本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
15、商誉
(1)商誉账面原值
                                                                          单位:                                  元
被投资单位名      期初余额  本期增加                        本期减少      期末余额
称或形成商誉
                                      140
                                                              深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
    的事项
上海蒲园供应
链管理有限公                    1,504,511.33                                                    1,504,511.33
司
      合计                      1,504,511.33                                                    1,504,511.33(2)商誉减值准备
                                                                                                单位:              元
被投资单位名
称或形成商誉        期初余额                 本期增加                       本期减少            期末余额
    的事项
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法:
其他说明
    注:本公司之子公司上海赢量金融服务有限公司于本期收购了上海蒲园供应链管理有限公司100%的股权,系非同一控制下企业合并,形成合并商誉1,504,511.33元,经减值测试,未发生减值情形。
16、长期待摊费用
                                                                                                单位: 元
      项目          期初余额       本期增加金额               本期摊销金额  其他减少金额        期末余额
装修费用            390,216.32                                              173,429.52          216,786.80
电信服务费          88,921.49                 63,247.86                     94,192.16           57,977.19
合计                479,137.81                63,247.86                     267,621.68          274,763.99
其他说明:无
17、递延所得税资产/递延所得税负债
(1)未经抵销的递延所得税资产
                                                                                                单位: 元
                                   期末余额                                           期初余额
          项目
                    可抵扣暂时性差异          递延所得税资产           可抵扣暂时性差异         递延所得税资产
资产减值准备                  15,420,787.55              1,601,909.41       10,221,055.43       1,586,068.23
可抵扣亏损                    4,312,916.80               646,937.52         1,362,229.74        340,557.44
股权激励费用确认的
递延所得税资产                3,124,721.00               312,472.10
合计                          22,858,425.35              2,561,319.03       11,583,285.17       1,926,625.67
                                                         141
                                                           深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
(2)未经抵销的递延所得税负债
                                                                                                      单位:        元
                                        期末余额                                    期初余额
      项目
                        应纳税暂时性差异          递延所得税负债    应纳税暂时性差异          递延所得税负债(3)以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
                                                                                                      单位: 元
      项目              递延所得税资产和负  抵销后递延所得税资      递延所得税资产和负  抵销后递延所得税资
                        债期末互抵金额      产或负债期末余额        债期初互抵金额      产或负债期初余额
递延所得税资产                                        2,561,319.03                                    1,926,625.67
(4)未确认递延所得税资产明细
                                                                                                      单位: 元
                  项目                            期末余额                              期初余额
可抵扣亏损                                                          3,486.87
合计                                                                3,486.87
(5)未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
                                                                                                      单位:        元
            年份               期末金额                             期初金额                  备注
2021                                        3,486.87
合计                                        3,486.87                                              --
其他说明:
无
18、其他非流动资产
                                                                                                      单位:        元
                  项目                            期末余额                              期初余额其他说明:无
19、应付账款
(1)应付账款列示
                                                                                                      单位:        元
                                                      142
                                                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                项目                       期末余额                                  期初余额
软件采购款                                           1,810,892.38                              2,665,292.69
固定资产采购款                                       1,627,800.00                              178,677.17
其他                                                       2,578.45                                25,578.45
合计                                                 3,441,270.83                              2,869,548.31
(2)账龄超过 1 年的重要应付账款
                                                                                                   单位:     元
                项目                       期末余额                            未偿还或结转的原因
北京全唐软件技术有限公司                             805,816.00      尚未结算
厦门恒隆兴信息技术有限公司                           709,510.00      尚未结算
合计                                                 1,515,326.00                       --
其他说明:
期末应付账款余额中无应付持有本公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位及其他关联方款项。20、预收款项
(1)预收款项列示
                                                                                                   单位: 元
                项目                       期末余额                                  期初余额
预收合同款                                           6,993,992.21                              5,402,161.18
预收租金                                             433,874.26                                    64,304.40
合计                                                 7,427,866.47                              5,466,465.58
21、应付职工薪酬
(1)应付职工薪酬列示
                                                                                                   单位: 元
      项目                  期初余额       本期增加                  本期减少               期末余额
一、短期薪酬                11,853,041.17  183,268,644.56            178,457,841.04            16,653,348.49
二、离职后福利-设定         516,260.54     8,802,332.30              8,600,741.40              728,347.64
提存计划
合计                        12,369,301.71  192,070,976.86            187,058,582.44            17,381,696.13
                                           143
                                           深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
(2)短期薪酬列示
                                                                                        单位:         元
        项目           期初余额       本期增加                本期减少        期末余额
1、工资、奖金、津贴    11,473,949.97  170,676,970.41          166,064,075.73            16,086,844.65
和补贴
2、职工福利费                         3,605,482.00            3,605,482.00
3、社会保险费          317,523.20     5,825,824.16            5,639,516.07              493,335.09
      其中:医疗保险
费                     281,152.56     5,309,212.89            5,135,381.75              455,931.70
            工伤保险
费                     15,830.72      96,320.29               102,232.42                13,616.89
            生育保险
费                     20,539.92      420,290.98              401,901.90                23,786.50
4、住房公积金          61,568.00      3,141,300.99            3,129,700.24              73,168.75
其他                                  19,067.00               19,067.00
合计                   11,853,041.17  183,268,644.56          178,457,841.04            16,653,348.49
(3)设定提存计划列示
                                                                                        单位: 元
        项目           期初余额       本期增加                本期减少        期末余额
1、基本养老保险        494,720.54     8,408,323.80            8,216,837.45              701,899.21
2、失业保险费          21,540.00      394,008.50              383,903.95                26,448.43
合计                   516,260.54     8,802,332.30            8,600,741.40              728,347.64
其他说明:无
22、应交税费
                                                                                        单位: 元
                 项目                 期末余额                                期初余额
增值税                                          1,199,465.03                            3,036,097.50
企业所得税                                      7,725,702.04                            5,309,197.77
个人所得税                                      1,319,380.78                            913,711.67
城市维护建设税                                  237,552.15                              179,017.02
营业税                                          36,862.74                               83,196.96
土地使用税                                            857.13                            857.13
                                      144
                                         深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
房产税                                        284,091.42                         314,157.19
教育费附加                                    210,427.92                         158,269.74
堤围费                                        9,516.25                           9,838.72
印花税                                        203,946.34                         172,945.81
其他                                          2,897.78                           106.06
合计                                          11,230,699.58                      10,177,395.57
其他说明:无
23、应付利息
                                                                                 单位: 元
                项目                期末余额                           期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息                18,177.18                          21,827.29
合计                                          18,177.18                          21,827.29
重要的已逾期未支付的利息情况:
                                                                                 单位: 元
              借款单位              逾期金额                           逾期原因其他说明:
注:期末无已逾期未支付的利息。
24、其他应付款
(1)按款项性质列示其他应付款
                                                                                 单位: 元
                项目                期末余额                           期初余额
限制性股票回购义务                            55,107,600.00
员工报销款                                    2,636,809.93                       655,988.39
租房押金                                      289,753.00                         400,454.52
其他                                          996,123.23                         308,236.34
合计                                          59,030,286.16                      1,364,679.25
(2)账龄超过 1 年的重要其他应付款
                                                                                 单位:         元
                项目                期末余额                 未偿还或结转的原因
深圳市居众装饰设计工程有限公司                37,044.65      尚未结算
合计                                          37,044.65                --
                                    145
                                                 深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他说明
(1)公司本期最终向104名激励对象人数授予限制性股票数量228万股,授予激励对象限制性股票的价格为24.17元/股,限制性股票的总额为人民币55,107,600.00元。根据本公司制订的《限制性股票激励计划》,未满足解锁条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销,故本期就该回购义务确认一项负债。
(2)期末其他应付款中无应付持公司5%(含5%)以上表决权股份的股东单位或关联方款项情况。
25、一年内到期的非流动负债
                                                                                                      单位: 元
              项目                          期末余额                          期初余额
一年内到期的长期借款                                  1,930,424.88                                    1,807,457.12
合计                                                  1,930,424.88                                    1,807,457.12
其他说明:
注:2011年2月24日本公司与交通银行股份有限公司深圳车公庙支行签订编号为443027G001《小企业固定资产贷款合同》,按照贷款合同中还款计划表的约定,2017年1月1日至2017年12月31日需归还银行借款本金1,930,424.88元。
26、长期借款
(1)长期借款分类
                                                                                                      单位: 元
              项目                          期末余额                          期初余额
抵押借款                                              7,022,868.47                                    8,953,293.35
合计                                                  7,022,868.47                                    8,953,293.35
长期借款分类的说明:无其他说明,包括利率区间:
注:2011年2月24日本公司与交通银行股份有限公司深圳车公庙支行签订编号为443027G001的《小企业固定资产贷款合同》,合同约定借款18,000,000.00元用于购买深圳市南山区沙河街道办事处侨香路智慧广场B栋11层1101号房产,由实际控制人唐球先生、鄢建红女士为上述贷款提供连带责任担保,保证期至“智慧广场B栋11层1101号房产”房产证(房产证编号为“深房地字第4000523200号”)办妥抵押并交付债权人止。公司于2014年4月4日与交通银行股份有限公司深圳车公庙支行签订《抵押合同》(编号:交银深443270DY20140404),将“智慧广场B栋1101号房产”设定为《小企业固定资产贷款合同》的抵押财产,抵押资产情况详见本附注六、19. 所有权受到限制的资产。
上述借款本期重分类至一年内到期非流动负债的金额为1,930,424.88元。
27、递延收益
                                                                                                      单位:        元
      项目              期初余额  本期增加            本期减少      期末余额            形成原因
                                            146
                                                                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
政府补助                 4,500,000.00          3,000,000.00                             7,500,000.00
合计                     4,500,000.00          3,000,000.00                             7,500,000.00      --
涉及政府补助的项目:
                                                                                                              单位:      元
负债项目            期初余额      本期新增补助       本期计入营业        其他变动       期末余额          与资产相关/与
                                       金额          外收入金额                                           收益相关
理财服务平台                                                                                              与收益相关
技术项目            4,500,000.00                                                        4,500,000.00
重 20160522:
金融交易系统                           3,000,000.00                                     3,000,000.00      与收益相关
关键技术研发
合计                4,500,000.00       3,000,000.00                                     7,500,000.00          --
其他说明:
注1:2015年6月,公司与深圳市科技创新委员会(以下简称“科创委”)签订《深圳市科技计划项目合同书》的技术攻关项目,根据合同,科创委为本项目无偿资助给公司深圳市科技研发资金人民币450万元。截至2016年12月31日,项目仍在进行中,尚未验收。
注2:2016年7月,公司与深圳市科技创新委员会(以下简称“科创委”)签订《深圳市科技计划项目合同书》的技术攻关项目,根据合同,科创委为本项目无偿资助300万元, 用于研发项目 “重20160522:金融交易系统关键技术研发”。截至2016年12月31日,项目仍在进行中,尚未验收。
28、股本
                                                                                                              单位:元
                                                           本次变动增减( 、—)
               期初余额                                                                                   期末余额
                                  发行新股           送股    公积金转股           其他  小计
股份总数       110,700,000.   38,946,666.0                   147,366,666.               186,313,332.      297,013,332.
                        00                  0                      00                                 00              00其他说明:
注1:本公司之实际控制人唐球先生将其持有的本公司11,000,000股股份于2016年3月10日始用于质押,质权人为东吴证券股份有限公司,因2016年5月31日,公司实施2015年年度权益分派方案,现金分红的同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股,权益分派完成后,上述质押股份数量由 11,000,000股相应变更为22,000,000股。质押到期日为唐球先生办理解除质押登记手续之日止。
本公司之实际控制人唐球先生将其持有的本公司2,930,000股股份于2016年7月11日始用于质押,质权人为东吴证券股份有限公司。质押到期日为唐球先生办理解除质押登记手续之日止。
本公司之实际控制人唐球先生将其持有的本公司10,230,180股股份于2016年11月15日始用于质押,质权人为东吴证券股份有限公司。质押到期日为唐球先生办理解除质押登记手续之日止。
截止2016年12月31日,唐球先生累计质押的股份数量为35,160,180股。
注2:本期股本的变动情况详见本财务报表附注一、公司基本情况的相关说明。
                                                             147
                                                               深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
29、资本公积
                                                                                                          单位: 元
        项目                  期初余额          本期增加                   本期减少               期末余额
资本溢价(股本溢价)          137,724,069.22    2,043,836,288.99           147,366,666.00         2,034,193,692.21
其他资本公积                                              3,230,381.38                              3,230,381.38
合计                          137,724,069.22    2,047,066,670.37           147,366,666.00         2,037,424,073.59
其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
注1:根据公司第二届董事会第十二次会议及2015年第二次临时股东大会审议通过的非公开发行A股股票议案,并经2016年2月23日中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市赢时胜信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》核准(证监许可[2016]319号),公司于2016年3月18日非公开发行A股股票36,666,666股,每股面值人民币1.00元,每股实际发行价格为人民币56.88元,募集资金总额为人民币2,085,599,962.08元,扣除各项发行费用合计人民币57,924,607.09 元后,募集资金净额为人民币2,027,675,354.99元,其中股本36,666,666.00元,资本公积1,991,008,688.99元。
注2:公司本期最终向104名激励对象人数授予限制性股票数量228万股,授予激励对象限制性股票的价格为24.17元/股,限制性股票的总额为人民币55,107,600.00元。增加注册资本与股本2,280,000.00元,其余资金52,827,600.00计入资本公积。
在期末确认股权激励成本摊销费用3,124,721.00元计入资本公积。
注3:公司持有东吴在线28%的股权,按照权益法确认东吴在线资本公积的变动,计入资本公积105,660.38元。
注4:根据公司2016年4月22日第二届董事会第八次会议决议、2016年5月18日2015年度股东大会决议和修改后的公司章程规定:公司以股本147,366,666股为基数,以资本公积向全体股东每10股转增10股,合计转增147,366,666股。
30、库存股
                                                                                                          单位:     元
        项目                  期初余额          本期增加                   本期减少               期末余额具有回购义务的限制
性股票                                                  55,107,600.00                               55,107,600.00
合计                                                    55,107,600.00                               55,107,600.00
其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
注:库存股的增加是本年授予具有回购义务的限制性股票确认库存股和负债。31、其他综合收益
                                                                                                          单位: 元
                                                                           本期发生额
                                                本期所         减:前期计                         税后归  期末余
              项目            期初余额                         入其他综合  减:所得    税后归属             额
                                                得税前         收益当期转  税费用      于母公司   属于少
                                                发生额         入损益                             数股东
二、以后将重分类进损益的其他                    2,018,85                               2,018,854          2,018,8
                                                          148
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综合收益                                            4.12                                  .12                    54.12
其中:权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收                  2,018,85                                    2,018,854              2,018,8
益中享有的份额                                      4.12                                  .12                    54.12
其他综合收益合计                              2,018,85                                    2,018,854        0.00  2,018,8
                                                    4.12                                  .12                    54.12其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:
无
32、盈余公积
                                                                                                                 单位: 元
      项目                    期初余额              本期增加                本期减少                  期末余额
法定盈余公积                  24,879,776.20             11,966,273.82                                      36,846,050.02
合计                          24,879,776.20             11,966,273.82                                      36,846,050.02
盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:无
33、未分配利润
                                                                                                                 单位: 元
                      项目                                    本期                                   上期
调整前上期末未分配利润                                              184,297,745.92                         159,484,058.63
调整后期初未分配利润                                                184,297,745.92                         159,484,058.63
加:本期归属于母公司所有者的净利润                                  121,039,371.35                         58,418,012.53
减:提取法定盈余公积                                                11,966,273.82                          5,929,325.24
      应付普通股股利                                                44,209,999.80                          27,675,000.00
期末未分配利润                                                      249,160,843.65                         184,297,745.92
调整期初未分配利润明细:
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润 0.00 元。2)、由于会计政策变更,影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
34、营业收入和营业成本
                                                                                                                 单位:    元
                                        本期发生额                                        上期发生额
      项目
                              收入                      成本                        收入                   成本
                                                        149
                                           深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
主营业务              347,921,321.53  61,570,609.22              248,051,677.80              45,296,414.78
其他业务              2,887,049.33    1,608,356.66               2,053,497.12                985,226.23
合计                  350,808,370.86  63,178,965.88              250,105,174.92              46,281,641.01
35、税金及附加
                                                                                             单位: 元
                项目                  本期发生额                                 上期发生额
城市维护建设税                                    705,730.83                                 102,207.22
教育费附加                                        542,173.05                                 74,465.67
房产税                                            1,313,567.14
印花税                                            208,928.77
营业税                                            100,055.13                                 117,674.76
其他                                              59,944.46                                  340.78
合计                                              2,930,399.38                               294,688.43
其他说明:无
36、销售费用
                                                                                             单位: 元
                项目                  本期发生额                                 上期发生额
职工薪酬                                          6,084,725.74                               5,641,086.34
差旅费及业务费                                    1,618,220.17                               2,419,930.82
会务费                                            1,398,276.54                               1,581,693.00
广告费                                            99,377.17                                  291,835.29
其他                                              1,384,752.86                               1,611,360.54
合计                                              10,585,352.48                              11,545,905.99
其他说明:无
37、管理费用
                                                                                             单位: 元
                项目                  本期发生额                                 上期发生额
研发费用                                   127,954,499.62                                    94,546,445.90
职工薪酬                                          12,931,389.35                              11,514,171.58
差旅费                                            5,159,191.84                               5,466,096.97
办公费                                            1,240,186.20                               1,184,328.47
                                      150
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会务费                                    631,678.91                 785,420.00
折旧及摊销                                5,695,843.35               4,625,283.90
培训费                                    2,237,583.67               4,086,201.43
股权激励摊销费用                          3,124,721.00
其他                                      11,468,775.47              8,648,124.54
合计                               170,443,869.41        130,856,072.79
其他说明:无
38、财务费用
                                                                     单位: 元
              项目            本期发生额                 上期发生额
利息支出                                  492,696.69                 665,816.17
减:利息收入                              9,722,622.49               2,922,449.19
汇兑损益                                  -0.11                      -6,842.00
手续费及其他                              68,448.95                  12,451.71
合计                                      -9,161,476.96              -2,251,023.31
其他说明:无
39、资产减值损失
                                                                     单位: 元
              项目            本期发生额                 上期发生额
一、坏账损失                              4,707,353.09               693,761.86
二、存货跌价损失                          54,267.23
合计                                      4,761,620.32               693,761.86
其他说明:无
40、投资收益
                                                                     单位: 元
                  项目        本期发生额                 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益              10,890,748.81
理财产品产生的投资收益                    1,222,510.96
委托贷款产生的投资收益                    1,076,100.63
合计                                      13,189,360.40
其他说明:无
                              151
                                                       深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
41、营业外收入
                                                                                                    单位: 元
            项目                    本期发生额            上期发生额            计入当期非经常性损益的金
                                                                                          额
非流动资产处置利得合计              28,834.10                       92,507.01                   28,834.10
其中:固定资产处置利得              28,834.10                       92,507.01                   28,834.10
政府补助                            5,973,027.66                    504,200.00                  5,973,027.66
增值税返还                          1,807,489.62                    593,006.96
其他                                132,640.24                        9,381.23                  132,640.24
合计                                7,941,991.62                1,199,095.20                    6,134,502.00
计入当期损益的政府补助:
                                                                                                    单位: 元
                                                补贴是否  是否特殊    本期发生      上期发生    与资产相
补助项目    发放主体      发放原因  性质类型    影响当年  补贴        金额          金额        关/与收益
                                                盈亏                                                相关
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干企业奖                                                                            500,000.00  关
励
知识产权                                                                                        与收益相
专项奖励                                                                            4,200.00    关
2016 年企
业研究开                                                              3,897,000.                与收益相
发资助计                                                                        00              关
划资助款
2016 年度
市支持外                                                                                        与收益相
经贸发展                                                              843,500.00                关
专项资金
深圳市福
田区国库                                                                                        与收益相
支付科技                                                              500,000.00                关
小巨人奖
励
深圳市中
小企业服                                                                                        与收益相
务署信息                                                              490,000.00                关
化建设项
目资助款
                                                  152
                                                        深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
稳岗补贴                                                                                          与收益相
款                                                                    206,527.66                  关
世博地区
开发管理                                                                                          与收益相
委员会专                                                              31,000.00                   关
项资金补
助
深圳市软
件行业协                                                                                          与收益相
会(软博补                                                            5,000.00                    关
贴)款
合计              --    --         --              --   --            5,973,027.      504,200.00      --
                                                                                  66
其他说明:无
42、营业外支出
                                                                                                      单位: 元
            项目            本期发生额                  上期发生额                计入当期非经常性损益的金
                                                                                      额
非流动资产处置损失合计                 36,341.02                                                  36,341.02
其中:固定资产处置损失                 36,341.02                                                  36,341.02
罚款及滞纳金                            3,578.19                      169,060.04                      3,578.19
其他                                   216,661.74                     0.82                        216,661.74
合计                                   256,580.95                     169,060.86                  256,580.95
其他说明:无
43、所得税费用
(1)所得税费用表
                                                                                                      单位: 元
                  项目                  本期发生额                                    上期发生额
当期所得税费用                                          7,725,212.84                              6,377,174.90
递延所得税费用                                          -583,361.76                               -497,531.63
合计                                                    7,141,851.08                              5,879,643.27
(2)会计利润与所得税费用调整过程
                                                                                                      单位: 元
                                                   153
                                                         深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                          项目                                           本期发生额
利润总额                                                                             128,944,411.42
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                      12,894,441.14
子公司适用不同税率的影响                                                             542,584.53
调整以前期间所得税的影响                                                             -2,108,232.57
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                     88,198.39
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣
亏损的影响                                                                           871.72
归属于合营企业和联营企业的损益                                                       -1,089,074.88
税率变动对期初递延所得税余额的影响                                                   673,730.71
其他                                                                                 -3,860,667.96
所得税费用                                                                           7,141,851.08
其他说明:无
44、其他综合收益详见附注 32。
45、现金流量表项目
(1)收到的其他与经营活动有关的现金
                                                                                     单位: 元
               项目                   本期发生额                         上期发生额
收财政补贴款                                               8,973,027.66              5,004,200.00
存款利息收入                                               9,722,622.49              2,922,449.19
保证金                                                   10,000,000.00
其他                                                       5,982,799.52              1,098,833.35
合计                                                     36,478,449.67               9,025,482.54
收到的其他与经营活动有关的现金说明:
注:收到的政府补助详见六、28.递延收益及六、42营业外收入。
(2)支付的其他与经营活动有关的现金
                                                                                     单位: 元
               项目                   本期发生额                         上期发生额
付现的费用                                               34,719,930.61               34,698,936.64
押金、保证金                                               3,817.00                  10,181,985.02
                                                    154
                                             深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他                                                4,255,387.42               687,299.56
代采购业务垫付款                                    51,956,566.20
合计                                                92,735,701.23              45,568,221.22
支付的其他与经营活动有关的现金说明:无
(3)收到的其他与投资活动有关的现金
                                                                               单位: 元
          项目                          本期发生额                 上期发生额
委托贷款取得的投资收益                              1,022,933.97
合计                                                1,022,933.97
收到的其他与投资活动有关的现金说明:无
(4)支付的其他与投资活动有关的现金
                                                                               单位: 元
          项目                          本期发生额                 上期发生额
合计                                                10,000,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金说明:无
(5)收到的其他与筹资活动有关的现金
                                                                               单位: 元
          项目                          本期发生额                 上期发生额收到的其他与筹资活动有关的现金说明:无
(6)支付的其他与筹资活动有关的现金
                                                                               单位: 元
          项目                          本期发生额                 上期发生额
上市费用                                            5,350,645.77
合计                                                5,350,645.77
支付的其他与筹资活动有关的现金说明:无
46、现金流量表补充资料
(1)现金流量表补充资料
                                                                               单位: 元
                                        155
                                          深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
              补充资料               本期金额                        上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:  --                              --
净利润                                    121,802,560.34                       57,834,519.22
加:资产减值准备                               4,761,620.32                    693,761.86
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性
生物资产折旧                                   11,437,138.82                   8,299,436.97
无形资产摊销                                   905,437.87                      869,503.75
长期待摊费用摊销                               267,621.68                      688,028.07
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产的损失(收益以“-”号填列)                 7,506.92                        -92,507.01
财务费用(收益以“-”号填列)                 492,696.58                      658,974.17
投资损失(收益以“-”号填列)                 -13,189,360.40
递延所得税资产减少(增加以“-”号
填列)                                         -583,361.76                     -497,531.63
存货的减少(增加以“-”号填列)               -180,984.08
经营性应收项目的减少(增加以“-”
号填列)                                  -106,707,425.27                      -19,332,923.87
经营性应付项目的增加(减少以“-”
号填列)                                       30,831,371.81                   15,145,330.57
其他                                           3,124,721.00
经营活动产生的现金流量净额                     52,969,543.83                   64,266,592.10
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活  --                              --
动:
3.现金及现金等价物净变动情况:      --                              --
现金的期末余额                            1,082,608,874.88                     193,314,130.77
减:现金的期初余额                        193,314,130.77                       225,918,871.78
现金及现金等价物净增加额                  889,294,744.11                       -32,604,741.01
(2)本期支付的取得子公司的现金净额
                                                                               单位: 元
                                                               金额
其中:                                                         --
其中:                                                         --
其中:                                                         --
其他说明:无
                                     156
                                                         深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
(3)本期收到的处置子公司的现金净额
                                                                                             单位: 元
                                                                             金额
其中:                                                                       --
其中:                                                                       --
其中:                                                                       --
其他说明:无
(4)现金和现金等价物的构成
                                                                                             单位: 元
                    项目                            期末余额                       期初余额
一、现金                                                 1,082,608,874.88                    193,314,130.77
其中:库存现金                                                    40,599.30                  7,411.60
        可随时用于支付的银行存款                         1,082,568,275.58                    193,306,719.17
三、期末现金及现金等价物余额                             1,082,608,874.88                    193,314,130.77
其他说明:无
47、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:无48、所有权或使用权受到限制的资产
                                                                                             单位: 元
                    项目                            期末账面价值                   受限原因
固定资产                                                      44,329,978.45
合计                                                          44,329,978.45        --
其他说明:
1.所有权受到限制的原因详见本附注六、31.长期借款相关说明2.所有权受到限制的资产本期减少金额系计提折旧所致。
49、外币货币性项目
(1)外币货币性项目
                                                                                             单位:            元
              项目                期末外币余额                    折算汇率         期末折算人民币余额
                                                    157
                                                            深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
        港币                                     1.23       0.8943                                 1.10其他说明:无
(2)境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
50、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息:无51、其他
无
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
(1)本期发生的非同一控制下企业合并
                                                                                                   单位: 元
                                                                                      购买日至     购买日至
    被购买方  股权取得  股权取得       股权取得  股权取得           购买日  购买日的  期末被购     期末被购
    名称      时点       成本          比例          方式                   确定依据  买方的收     买方的净
                                                                                           入      利润
上海蒲园
供应链管                20,000,000                          2016 年 08      支付股权  7,220,996.   3,214,721.
理有限公                          .00  100.00%              月 12 日        转让款             55        43
司其他说明:
无
(2)合并成本及商誉
                                                                                                   单位: 元
                        合并成本                                            20,000,000.00
--现金                                                                                             20,000,000.00
合并成本合计                                                                                       20,000,000.00
减:取得的可辨认净资产公允价值份额                                                                 18,495,488.67
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金                                                1,504,511.33
                                                       158
                                                           深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
额合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明:
无大额商誉形成的主要原因:
无其他说明:
    公司之子公司上海赢量金融服务有限公司(以下简称“上海赢量”)于2016年7月与于梅、于昱、雷秋生、周天林、陆亦超签订《股权并购协议》,收购上海蒲园供应链管理有限公司(以下简称“蒲园供应链”)100%股权,收购价款人民币2,000万元,上海赢量持股比例为100%,蒲园供应链公司于2016年8月10日完成了工商登记变更,本公司于2016年8月12日支付了全部股权转让款。
(3)被购买方于购买日可辨认资产、负债
                                                                                          单位: 元
                                                           上海蒲园供应链管理有限公司
                                       购买日公允价值                     购买日账面价值
资产:                                                     58,870,522.16               58,870,522.16
货币资金                                                   40,886,241.70               40,886,241.70
应收款项                                                   3,408,805.38                3,408,805.38
存货                                                       2,280,302.97                2,280,302.97
固定资产                                                   154,662.97                     154,662.97
其他应收款                                                 11,953,490.54               11,953,490.54
负债:                                                     40,375,033.49               40,375,033.49
其他应付款                                                 40,066,939.73               40,066,939.73
净资产                                                     18,495,488.67               18,495,488.67
取得的净资产                                               18,495,488.67               18,495,488.67
可辨认资产、负债公允价值的确定方法:
无企业合并中承担的被购买方的或有负债:
无其他说明:
无
(4)购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易□是√否
                                                      159
                                                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
(5)购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明无
(6)其他说明
无
2、同一控制下企业合并
(1)本期发生的同一控制下企业合并
                                                                                      单位: 元
                          构成同一                      合并当期  合并当期
被合并方    企业合并      控制下企            合并日的  期初至合  期初至合  比较期间  比较期间
    名称    中取得的      业合并的    合并日  确定依据  并日被合  并日被合  被合并方  被合并方
            权益比例      依据                          并方的收  并方的净  的收入    的净利润
                                                        入        利润
其他说明:
无
(2)合并成本
                                                                                      单位: 元
                      合并成本
或有对价及其变动的说明:
无其他说明:
无
(3)合并日被合并方资产、负债的账面价值
                                                                                      单位: 元
                                              合并日                        上期期末
企业合并中承担的被合并方的或有负债:
无其他说明:
无
                                              160
                                                            深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算:
无
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□是√否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形□是√否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:
    本公司于2016年11月4日与东吴在线(苏州)金融科技服务有限公司签署《出资协议书》,共同出资设立了链石(苏州)信息科技有限公司(以下简称“链石信息”),链石信息注册资本为人民币3,000万元,其中公司出资2,100万元,持股比例为70%。公司对链石信息享有控制权,将其纳入合并报表范围。
6、其他
无
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
(1)企业集团的构成
                                                                        持股比例
    子公司名称  主要经营地            注册地      业务性质                                取得方式
                                                                  直接            间接
上海赢量金融    上海        上海                  金融信息服务                            投资设立
服务有限公司                                                      70.00%
链石(苏州)
信息科技有限    苏州        苏州                  信息技术服务    70.00%                  投资设立
公司在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据:无对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:
                                                       161
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无确定公司是代理人还是委托人的依据:
无其他说明:
    本公司于2016年7月28日召开的第三届董事会第六次会议审议通过了 《 关于控股子公司上海赢量金融服务有限公司增资扩股的议案》( 以下简称“上海赢量”), 因控股子公司战略发展需要,同意公司使用自有资金出资人民币12,200万元对该控股子公司进行增资,增资完成后,公司所持上海赢量股权比例将由60%增加至70%。
    截止至2016年12月31日,上海赢量的实收资本为16,300万元,公司实际出资14,000万元,上海蒲园投资管理有限公司实际出资300万元,刘卫星实际出资2,000万元。
(2)重要的非全资子公司
                                                                                                          单位: 元
        子公司名称          少数股东持股比例  本期归属于少数股东        本期向少数股东宣告  期末少数股东权益余
                                                    的损益                 分派的股利                 额
上海赢量金融服务有
限公司                              30.00%          764,235.05                                        23,180,741.74
链石(苏州)信息科
技有限公司                          30.00%                -1,046.06                                   8,998,953.94
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:
无其他说明:
无
(3)重要非全资子公司的主要财务信息
                                                                                                          单位:     元
                            期末余额                                            期初余额
    子公
    司名    流动    非流    资产    流动      非流  负债      流动      非流    资产        流动    非流  负债
    称      资产    动资    合计    负债      动负  合计      资产      动资    合计        负债    动负  合计
                    产                        债                        产                            债上海
赢量
金融        156,23  9,175,  165,41  1,726,          1,726,    18,874    1,139,  20,014      473,23        473,23
服务        5,063.  915.32  0,978.  403.01          403.01    ,847.6    651.35  ,499.0      2.27          2.27
有限        38              70                                       5                  0
公司
                                                                                                          单位: 元
子公司名                    本期发生额                                          上期发生额
    称      营业收入        净利润    综合收益      经营活动  营业收入          净利润      综合收益      经营活动
                                                    162
                                                              深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                          总额      现金流量                                     总额      现金流量上海赢量
金融服务        8,012,505.  2,143,308.  2,143,308.  -83,453,34    1,998,113.  -1,458,733.  -1,458,733.     -11,511,10
有限公司              93    96                  96      4.28      24          27                       27      7.16
其他说明:
无
(4)使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
无
(5)向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持无其他说明:
无
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
(1)在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
    本公司于2016年7月28日召开的第三届董事会第六次会议审议通过了 《 关于控股子公司上海赢量金融服务有限公司增资扩股的议案》( 以下简称“上海赢量”), 因控股子公司战略发展需要,同意公司使用自有资金出资人民币12,200万元对该控股子公司进行增资,增资完成后,公司所持上海赢量股权比例将由60%增加至70%。
    截止至2016年12月31日,上海赢量的实收资本为16,300万元,公司实际出资14,000万元,上海蒲园投资管理有限公司实际出资300万元,刘卫星实际出资2,000万元。
3、在合营安排或联营企业中的权益
(1)重要的合营企业或联营企业
                                                                              持股比例                 对合营企业或
合营企业或联    主要经营地              注册地      业务性质                                           联营企业投资
    营企业名称                                                    直接                     间接        的会计处理方
                                                                                                           法
北京东方金信    北京        北京                    信息技术服务                                       权益法
科技有限公司                                                      30.00%
东吴在线(苏
州)金融科技    苏州        苏州                    金融服务      28.00%                               权益法
服务有限公司在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明:
无
                                                        163
                                                            深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
持有 20%以下表决权但具有重大影响,或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:
无
(2)重要联营企业的主要财务信息
                                                                                           单位: 元
                          期末余额/本期发生额                         期初余额/上期发生额
                      东吴在线(苏州)金  北京东方金信科技有          东吴在线(苏州)金  北京东方金信科技有
                      融科技服务有限公司          限公司              融科技服务有限公司  限公司
流动资产              450,357,839.94              19,459,452.43       137,639,166.40       3,241,968.98
非流动资产            719,087,948.75              6,983,628.55        211,026,408.00       94,655.03
资产合计              1,169,445,788.69            26,443,080.98       348,665,574.40       3,336,624.01
流动负债              518,918,926.44              6,632,476.84        178,303,903.07       3,704,234.74
非流动负债                3,113,397.76
负债合计              522,032,324.20              6,632,476.84        178,303,903.07       3,704,234.74
按持股比例计算的净
资产份额              181,275,770.06              5,943,181.24
营业收入              116,397,914.15              21,480,301.68       182,197.17           1,874,901.99
净利润                50,410,469.59               5,178,214.87        -9,638,328.67        -680,174.96
综合收益总额          50,410,469.59               5,178,214.87        -9,638,328.67        -680,174.96
其他说明注:上表中的本期发生额及上期发生额是指2016年度及2015年度。
十、与金融工具相关的风险
      本公司报告期的金融工具,金融资产主要为因经营而直接产生的贷款与应收款项,如应收账款、其他应收款等;金融负债主要为因经营而直接产生的其他金融负债,如应付账款、应付利息、其他应付款、一年内到期的非流动负债、长期借款等。
      本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。
      资产负债表日的各类金融工具的账面价值如下:
      (一)金融资产
      项目                       期末数                               期初数
      应收账款            178,813,399.02                              123,800,091.38
      应收票据            54,554,394.51
      应收利息            53,166.66
      其他应收款          14,287,438.79                               12,878,076.23
                                                  164
                                                           深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
可供出售金融资产        26,300,000.00                                 40,000,000.00
其他流动资产(理财产品、委托贷款)249,900,000.00
合计                    523,908,398.98                                176,678,167.61
注:可供出售金融资产的情况说明详见本附注六、9.可供出售金融资产。
(二)金融负债
项目                                    期末数                                 期初数
应付账款                         3,441,270.83                         2,869,548.31
应付利息                         18,177.18                            21,827.29
其他应付款                             59,030,286.16                  1,364,679.25
一年内到期的非流动负债           1,930,424.88                         1,807,457.12
长期借款                         7,022,868.47                         8,953,293.35
合计                             71,443,027.52                        15,016,805.32
本公司金融资产归类为贷款及应收款项;金融负债归类为其他金融负债。
(三)信用风险
信用风险,是指金融工具的一方不能履行义务,造成另一方发生财务损失的风险。本公司其他金融资产包括货币资金及其他应收款等,这些金融资产的信用风险源自交易对手违约,最大风险敞口等于这些工具的账面金额。
本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易,对应收账款余额进行持续监控,以确保本公司不致面临重大坏账风险。本公司的客户主要系银行、证券公司及资产管理公司,该类客户通常资本金充足、信用良好,故本公司应收账款的信用风险较低。
本公司的流动资金存放于信用评级较高的银行,故流动资金的信用风险较低。信用风险集中按照客户、地理区域和行业进行管理。在本公司内部不存在重大信用风险集中。
本公司因应收账款和其他应收款产生的信用风险敞口的量化数据,参见附注“六、3”和“六、6”。
(四)流动风险
流动风险,是指企业在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本公司定期检查当前和预期的资金流动性需求,以确保维持充裕的现金储备。
下表概括了金融资产和金融负债按未折现的现金流量所作的到期期限分析:
1.金融资产
截至2016年12月31日止
项目                    1年以内                 1-2年      2-3年      3年以上                 合计
应收账款                178,813,399.02                                                        178,813,399.02
应收票据                54,554,394.51                                                         54,554,394.51
                                                      165
                                                         深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
应收利息              53,166.66                                                       53,166.66
其他应收款            14,287,438.79                                                   14,287,438.79
可供出售金融资产                                                       26,300,000.00  26,300,000.00
其他流动资产(理财产品)249,900,000.00                                                249,900,000.00
合计                  497,608,398.98                                   26,300,000.00  523,908,398.98
截至2015年12月31日止
项目                  1年以内           1-2年            2-3年         3年以上              合计
应收账款          123,800,091.38        -                -             -              123,800,091.38
其他应收款        12,878,076.23         -                -             -              12,878,076.23
可供出售金融资产                                                       40,000,000.00  40,000,000.00
合计              136,678,167.61        -                   -          40,000,000.00  176,678,167.61
2.金融负债
截至2016年12月31日止
项目                 1年以内            1-2年                  2-3年   3年以上              合计
应付账款          3,441,270.83                                                        3,441,270.83
应付利息          18,177.18                                                           18,177.18
其他应付款    59,030,286.16                                                           59,030,286.16
一年内到期的
非流动负债    1,930,424.88                                                            1,930,424.88
长期借款                              2,061,758.55       717,965.33    4,243,144.59   7,022,868.47
合计        64,420,159.05             2,061,758.55       717,965.33    4,243,144.59   71,443,027.52
截至2015年12月31日止
项目                 1年以内            1-2年            2-3年         3年以上        合计
应付账款      2,869,548.31              -                       -         -           2,869,548.31
应付利息      21,827.29                 -                       -         -           21,827.29
其他应付款    1,364,679.25              -                       -         -           1,364,679.25
一年内到期的
非流动负债    1,807,457.12              -                       -         -           1,807,457.12
长期借款          -                  1,930,424.88        2,061,758.55  4,961,109.92   8,953,293.35
                                                    166
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    合计          6,063,511.97        1,930,424.88            2,061,758.55  4,961,109.92  15,016,805.32
    (五)汇率风险
    公司期末未持有较大金额的外币,预计未来不会面临汇率风险。
    (六)公允价值
    本公司各种金融工具,其中包括应收账款、其他应收款、应付账款、其他应付款、借款的公允价值,与相应的账面价值并无重大差异。
十一、公允价值的披露
    不适用
十二、关联方及关联交易
1、本企业的子公司情况
    本企业子公司的情况详见附注九。
2、本企合营和联营企业情况
    本企业重要的合营或联营企业详见附注九。
    本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下:
                  合营或联营企业名称                                        与本企业关系
            北京东方金信科技有限公司                          本公司在被投资单位表决权比例 30%
          东吴在线(苏州)金融科技服务有限公司                本公司在被投资单位表决权比例 28%其他说明
无
3、其他关联方情况
                    其他关联方名称                            其他关联方与本企业关系其他说明
无
4、其他
无
                                                    167
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十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                      单位: 元
公司本期授予的各项权益工具总额                                                                        2,280,000.00
公司本期行权的各项权益工具总额                                                                        0.00
公司本期失效的各项权益工具总额                                                                        0.00
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限  行权价格为 24.17 元/股,合同剩余期限为 43 个月。
其他说明
无
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                      单位: 元
授予日权益工具公允价值的确定方法                            布莱克-斯科尔期权定价模型
可行权权益工具数量的确定依据                                根据最新取得的可行权职工数等后续信息估计
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额                                                            3,124,721.00
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额                                                                3,124,721.00
其他说明
    公司分别于2016年7月1日召开了第三届董事会第四次会议、2016年7月18日召开了2016年第二次临时股东大会,审议通过了《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要》、《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜》的议案;于2016年7月21日召开了第三届董事会第五次会议,审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。根据《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)》,本次激励计划涉及的激励对象共计 105人,计划授予限制性股票的数量为230万股,约占本次激励计划签署时公司股本总额29,473.33万股的0.78%。截至2016年7月21日,公司最终向104名激励对象人数授予限制性股票数量228万股,授予激励对象限制性股票的价格为24.17元/股,限制性股票的总额为人民币55,107,600.00元,申请增加注册资本与股本2,280,000.00元,其余资金计入资本公积。
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
无
                                            168
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5、其他
无
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
无
2、或有事项
(1)资产负债表日存在的重要或有事项
无
(2)公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
无
十五、资产负债表日后事项
1、利润分配情况
                                                                          单位: 元
拟分配的利润或股利                                                        89,103,999.60
经审议批准宣告发放的利润或股利                                            89,103,999.60
2、其他资产负债表日后事项说明
    1、本公司之公司控股股东、实际控制人唐球先生于2017年1月16日通过深圳证券交易所交易系统在二级市场以竞价交易的方式增持本公司股份,增持150,000股。唐球先生承诺:本次增持公司股份的行为将根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定,增持之日起六个月内不减持所持有的本公司股份。
    2、公司2017年2月14日召开的第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司对外投资设立控股子公司的议案》,公司与控股子公司上海赢量金融服务有限公司(以下简称“上海赢量”)签署《投资合作协议书》,在上海市共同出资成立“上海赢保商业保理有限公司”,注册资本人民币5,000万元整。经营范围:进出口保理业务,国内及离岸保理业务,与商业保理相关的咨询服务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
    截止本财务报告报出之日止,上海赢保商业保理有限公司已完成工商登记手续,其中本公司出资人民币4,650万元,占
                                     169
                                                              深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
注册资本的93%,上海赢量出资人民币350万元,占注册资本的7%。
3、本公司之公司控股股东、实际控制人唐球先生分别于2017年3月8日、2017年4月6日将其持有的本公司20,000,000股及10,500,000股股份用于质押,质权人分别为国泰君安证券股份有限公司、招商证券资产管理有限公司,质押到期日分别为2018年3月8日、2018年4月6日止。
本公司之公司控股股东、实际控制人唐球先生于2017年3月10日将其质押给东吴证券股份有限公司的11,000,000股解除质押,因2016年5月31日,公司实施2015年年度权益分派方案,现金分红的同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股,权益分派完成后,上述质押股份数量由 11,000,000股相应变更为22,000,000股。截止本财务报告披露日,唐球先生累计质押的股份数量为43,660,180股。
截止本财务报告报出之日止,唐球先生累计质押的股份数量为43,660,180股,占其持有本公司股份总数的62.3852%,占公司总股本的14.6997%。
4、本公司于2017年4月10日收到公司控股股东、实际控制人唐球先生(董事长、总经理)、鄢建红女士(董事),鄢建兵先生(董事),周云杉先生(董事、副总经理)、庞军先生(董事、副总经理)共同提交的《关于未来半年内不减持公司股份的承诺函》,承诺自2017年4月11日起半年内(即至2017年10月10 日)不减持本人直接或间接持有的公司股票,若违反上述承诺,减持股份的所得全部归公司所有。
5、经公司2017年4月24日召开的第三届董事会第十二次会议审议通过,本公司2016年利润分配预案为:拟以截止2016年12月31日总股本297,013,332股为基数,向全体股东每 10股派发现金红利3 元(含税),共计派发现金股利人民币89,103,999.60(含税);同时,以资本公积金向全体股东每10股转增15股。预案实施后,公司总股本将由297,013,332股增至742,533,330股。
该项议案尚需提交公司股东大会审议。
6、公司2017年4月24日召开了第三届董事会第十二次会议,审议通过了《关于<终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”>的议案》,由于非公开存在差募及市场环境的变化,公司拟终止“互联网金融产品服务平台项目”。截止本报告报出之日止,“互联网金融产品服务平台项目”承诺投资金额人民币80,000.00万元,已使用金额13,960.00万元,系办公场所投入。
本次终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”的事项尚需提交公司2016年年度股东大会进行审议。十六、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
(1)应收账款分类披露
                                                                                                      单位: 元
                                      期末余额                                      期初余额
        类别       账面余额             坏账准备                     账面余额       坏账准备
                                                         账面价                                       账面价
                   金额       比例      金额     计提比       值     金额   比例    金额      计提比  值
                                                 例                                           例
按信用风险特征     187,98                                174,26      132,7
组合计提坏账准     1,928.1    100.00    13,719,  7.30%   2,075.7     76,58  100.00  9,356,4   7.05%   123,420,
备的应收账款              8       %     852.40                    8  1.34      %    89.96             091.38
                                                         170
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                   187,98     100.00    13,719,          174,26   132,7     100.00         9,356,4            123,420,
合计               1,928.1                        7.30%  2,075.7  76,58                             7.05%
                          8        %    852.40                8   1.34      %              89.96              091.38期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:
□ 适用 √ 不适用组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位: 元
                                                                  期末余额
          账龄
                                        应收账款                  坏账准备                          计提比例1 年以内分项
1 年以内小计                            169,788,943.89                      8,489,447.19                      5.00%
1至2年                                  12,641,404.05                       1,264,140.41                      10.00%
2至3年                                  2,264,736.34                        679,420.90                        30.00%
3 年以上                                3,286,843.90                        3,286,843.90                      100.00%
合计                                    187,981,928.18                      13,719,852.40                     7.30%
确定该组合依据的说明:
组合中,按账龄分析法计提坏账准备组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
□ 适用 √ 不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:
无
(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 4,363,362.44 元;本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
                                                                                                              单位: 元
                单位名称                          收回或转回金额                                    收回方式无
(3)本期实际核销的应收账款情况
                                                                                                              单位: 元
                             项目                                                   核销金额其中重要的应收账款核销情况:
                                                                                                              单位: 元
      单位名称          应收账款性质    核销金额              核销原因      履行的核销程序          款项是否由关联
                                                         171
                                                                 深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                            交易产生
应收账款核销说明:
无
(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位名称                       与本公司关系        金额              账龄            占应收账款            坏账准备
                                                                                  总额比例(%)
中国建设银行股份有限公司       非关联方      17,827,985.20       2 年以内            9.48           1,027,160.97
中国银行股份有限公司           非关联方      16,116,657.21       1 年以内            8.57           805,832.86
中国光大银行股份有限公司       非关联方      9,233,310.98        1 年以内            4.91           461,665.55
中信证券股份有限公司           非关联方      8,800,865.32        1 年以内         4.68              440,043.27
中国农业银行股份有限公司       非关联方      8,357,929.34        1 年以内            4.45           417,896.47
合计                                         60,336,748.05                        32.09             3,152,599.12
(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款
无
(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
无
其他说明:无
2、其他应收款
(1)其他应收款分类披露
                                                                                                                  单位: 元
                                         期末余额                                          期初余额
      类别            账面余额               坏账准备                      账面余额              坏账准备
                                                            账面价                                                账面价
                      金额     比例          金额  计提比        值        金额   比例     金额      计提比          值
                                                   例                                                例
    按信用风险特征                                                         3,540
    组合计提坏账准    3,338,4  100.00    504,32    15.11    2,834,1        ,656.  100.00   335,466   9.47%        3,205,19
    备的其他应收款    26.23    %             2.06  %        04.17          68     %        .22                       0.46
                      3,338,4  100.00    504,32    15.11    2,834,1        3,540  100.00   335,466                3,205,19
      合计                                                                 ,656.                     9.47%
                      26.23    %             2.06  %        04.17          68     %        .22                       0.46期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:
                                                            172
                                                                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
□ 适用 √ 不适用组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                        单位: 元
                                                                    期末余额
          账龄
                                      其他应收款                    坏账准备                  计提比例1 年以内分项
1 年以内小计                            847,824.82                            42,391.24                 5.00%
1至2年                                  1,655,514.66                      165,551.47                    10.00%
2至3年                                  769,582.00                        230,874.60                    30.00%
3 年以上                                        65,504.75                     65,504.75                 100.00%
合计                                    3,338,426.23                      504,322.06                    15.11%
确定该组合依据的说明:
无组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:
□ 适用 √ 不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:
□ 适用 √ 不适用
(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 168,855.84 元;本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
                                                                                                        单位: 元
                单位名称                            转回或收回金额                       收回方式无
(3)本期实际核销的其他应收款情况
                                                                                                        单位:        元
                          项目                                                核销金额其中重要的其他应收款核销情况:
                                                                                                        单位:        元
      单位名称        其他应收款性质    核销金额                核销原因      履行的核销程序  款项是否由关联
                                                                                                   交易产生
其他应收款核销说明:
无
                                                           173
                                                               深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
(4)其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                           单位: 元
                款项性质                              期末账面余额                           期初账面余额
备用金                                                                  70,682.55                          144,896.60
押金、保证金                                                        2,834,801.41                           2,830,984.41
代付社保、公积金                                                    432,942.27                             529,668.67
其他                                                                                                       35,107.00
合计                                                                3,338,426.23                           3,540,656.68
(5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                           单位: 元
                                                                                   占其他应收款期    坏账准备期末余
      单位名称            款项的性质        期末余额              账龄             末余额合计数的          额
                                                                                   比例
北京嘉禾国信投资  租赁押金                                1-2 年
有限公司                                    1,535,759.25                                     46.00%        153,575.93
上海陆家嘴金融贸
易区开发股份有限  租赁押金                  700,782.00    2-3 年                             20.99%        210,234.60
公司
深圳市金证科技股  投标保证金                              1 年以内
份有限公司                                  108,000.00                                       3.24%         5,400.00
泉州银行股份有限  投标保证金                              2-3 年
公司                                        50,000.00                                        1.50%         15,000.00
北京世邦魏理仕物
业管理服务有限公  物业保证金                43,255.41     1-2 年                             1.30%         4,325.54
司成都分公司
合计                      --                2,437,796.66            --                       73.03%        388,536.07
(6)涉及政府补助的应收款项
                                                                                                           单位: 元
        单位名称          政府补助项目名称            期末余额                     期末账龄        预计收取的时间、金额
                                                                                                     及依据
无
(7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款
无
                                                          174
                                                                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
(8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
无其他说明:
无
3、长期股权投资
                                                                                                               单位: 元
                                          期末余额                                         期初余额
        项目
                      账面余额            减值准备       账面价值        账面余额          减值准备        账面价值
对子公司投资          161,000,000.00      0.00           161,000,000.00  18,000,000.00           0.00  18,000,000.00
对联营、合营
企业投资              448,015,263.31      0.00           448,015,263.31                          0.00
合计                  609,015,263.31      0.00           609,015,263.31  18,000,000.00           0.00  18,000,000.00
(1)对子公司投资
                                                                                                               单位: 元
    被投资单位        期初余额            本期增加       本期减少        期末余额       本期计提减值   减值准备期末
                                                                                           准备                余额
上海赢量金融
信息服务有限          18,000,000.00       122,000,000.0                  140,000,000.0                               0.00
公司                                                0                              0
链石(苏州)信
息科技有限公                              21,000,000.00                  21,000,000.00                               0.00
司
合计                  18,000,000.00       143,000,000.0                  161,000,000.0                               0.00
                                                    0                              0
(2)对联营、合营企业投资
                                                                                                               单位: 元
                                                         本期增减变动
投资单        期初余                      权益法                         宣告发                        期末余  减值准
                      追加投    减少投    下确认         其他综  其他权  放现金    计提减                      备期末
    位        额                                         合收益                            其他        额      余额
                      资              资  的投资         调整    益变动  股利或    值准备
                                          损益                           利润
一、合营企业
二、联营企业
                                                                 175
                                                               深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
北京东
方金信          15,000,         1,945,4                                                   16,945,
科技有          000.00                    27.31                                           427.31          0.00
限公司
东吴在
线(苏
州)互          420,00                                                                    431,06
联网金          0,000.0         8,945,3          2,018,8       105,66                     9,836.0         0.00
融科技                 0                  21.50  54.12         0.38                                 0
服务有
限公司
                                                                                          448,01
小计                                                                                      5,263.3
                                                                                                    1
                435,00          10,890,          2,018,8       105,66                     448,01
合计            0,000.0                                                                   5,263.3         0.00
                       0        748.81           54.12         0.38                                 1(3)其他说明
    注1:关于对北京东方金信科技有限公司的投资情况说明详见本财务报表附注七、10.长期股权投资相关说明。
    注2:关于对东吴在线(苏州)金融科技服务有限公司的投资情况说明详见本财务报表附注七、9.可供出售金融资产相关说明。期末经减值测试,未发生减值情形。
4、营业收入和营业成本
                                                                                                          单位: 元
                                本期发生额                                    上期发生额
          项目
                          收入                   成本                   收入                        成本
主营业务                  339,918,339.41         59,757,580.96          246,053,564.58              44,956,425.83
其他业务                  2,877,525.52                    1,608,356.66  2,053,497.12                  985,226.23
合计                      342,795,864.93         61,365,937.62          248,107,061.70              45,941,652.06
其他说明:
无
5、投资收益
                                                                                                          单位: 元
                项目                             本期发生额                             上期发生额
                                                          176
                                                          深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
权益法核算的长期股权投资收益                              10,890,748.81
理财产品收益                                              1,216,198.63
合计                                                      12,106,947.44
6、其他
无
十七、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                       单位: 元
                   项目             金额                                         说明
非流动资产处置损益                                        -7,506.92
计入当期损益的政府补助(与企业业务
密切相关,按照国家统一标准定额或定                        5,973,027.66
量享受的政府补助除外)
除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外,持有交易性金融资产、交
易性金融负债产生的公允价值变动损
益,以及处置交易性金融资产、交易性                        1,222,510.96
金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
对外委托贷款取得的损益                                    1,076,100.63
除上述各项之外的其他营业外收入和支
出                                                        -87,599.69
减:所得税影响额                                          870,955.61
      少数股东权益影响额                                  276,954.95
合计                                                      7,028,622.08           --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
                                                                         每股收益
            报告期利润              加权平均净资产收益率
                                                          基本每股收益(元/股)  稀释每股收益(元/股)
                                    177
                                      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
归属于公司普通股股东的净利
润                                    6.00%  0.4239                              0.4225
扣除非经常性损益后归属于公
司普通股股东的净利润                  5.66%  0.3992                              0.3980
3、境内外会计准则下会计数据差异
(1)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□ 适用 √ 不适用
(2)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□ 适用 √ 不适用
(3)境内外会计准则下会计数据差异原因说明,对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的,应注明该境外机构的名称
无
4、其他
无
                                 178
                                                          深圳市赢时胜信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文
                    第十二节 备查文件目录
一、载有公司法定代表人签名的《2016年年度报告》文本原件;
二、载有法定代表人、财务负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告文本;
三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告文本;
四、报告期内公司在中国证监会指定创业板信息披露媒体上公开披露过的所有文件及公告原稿;
五、其他备查文件。
以上备查文件的备置地点:公司证券事务部
                                        179

─────────────────────────────────────
【2017-04-26】赢时胜(300377)2016年度财务决算报告(详情请见公告全文)
证券代码:300377   证券简称:赢时胜                公告编码:2017-030 号
            深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
                   2016 年度财务决算报告
深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”),2016 年度的资产负债表、利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务报表附注已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审计,并出具标准无保留意见的审计报告,现将决算情况报告如下:
一、 主要财务指标
2016 年度,公司实现营业收入 350,808,370.86 元,比上年同期增长 40.26%;归属于上市公司股东的净利润 121,039,371.35 元,比上年同期增长 107.20%;扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润 114,010,749..27 元,比上年同期增长 96.33%。 主要财务指标如下:
            项目                         本报告期  上年同期            增减变动幅度
                                                                             (%)
基本每股收益(元/股)                    0.4239    0.2639                    60.63%
稀释每股收益(元/股)                    0.4225    0.2639                    60.10%
扣除非经常性损益后基本每股收益(元)     0.3992    0.2623                    52.19%
加权平均净资产收益率(%)                6.00%     13.28%                    -7.28%
每股经营活动产生的现金流量净额(元/股)  0.18      0.58                      -68.97%
归属于上市公司股东的每股净资产(元)     8.64      4.13                      109.20%
注:本年度公司以股本 147,366,666 股为基数,以资本公积向全体股东每 10 股转增 10股,合计转增 147,366,666 股,故根据相关会计准则对上期每股收益进行重新计算。
二、 财务状况、经营成果和现金流量分析
(一) 报告期资产构成及变动情况
项目               本报告期末            上年同期            增减变动幅度
                                                        (%)
货币资金              1,082,608,874.88  193,314,130.77  460.03%
应收票据              54,554,394.51                     --
应收账款              178,813,399.02    123,800,091.38  44.44%
预付款项              3,341,879.13      649,508.07      414.52%
应收利息              53,166.66                         --
其他应收款            14,287,438.79     12,878,076.23   10.94%
存货                  2,407,019.82                      --
其他流动资产          249,992,380.56                    --
流动资产合计          1,586,058,553.37  330,641,806.45  379.69%
可供出售金融资产      26,300,000.00     40,000,000.00   -34.25%
长期股权投资          448,015,263.31                    --
投资性房地产          47,780,241.66     49,228,067.57   -2.94%
固定资产              88,878,170.69     83,970,704.80   5.84%
在建工程              512,416,347.59                    --
无形资产              729,367.79        1,301,723.91    -43.97%
长期待摊费用          274,763.99        479,137.81      -42.65%
递延所得税资产        2,561,319.03      1,926,625.67    32.94%
非流动资产合计        1,128,459,985.39  176,906,259.76  537.89%
资产总计              2,714,518,538.76  507,548,066.21  434.83%
1)货币资金 2016 年末较 2015 年末增长 460.03%,主要是本报告期内定增的募集资金尚未全部投入使用所致;
2)应收票据 2016 年末较 2015 年末增长 54,554,394.51 元,主要是控股子公司生产经营增加的应收票据;
3)应收账款 2016 年末较 2015 年末增长 44.44%,主要是公司营业收入增长,已验收确认收入的合同项目尚未支付尾款增加所致;
4)预付帐款 2016 年末较 2015 年末增长 414.52%,主要是预付北京新办公写字楼装修物业管理费及家具费、网络费等所致;
5)存货 2016 年末较 2015 年末增加 2,407,019.82 元,主要是控股子公司生产经营增加的存货;
      6)其他流动资产 2016 年末较 2015 年末增加 249,992,380.56 元,主要是暂时闲置的募集资金购买的理财产品;
      7) 长期股权投资 2016 年末较 2015 年末增加 448,015,263.31 元,主要是公司按权益法核算的对各联营公司的投资款;
      8)在建工程 2016 年末较 2015 年末增加 512,416,347.59 元,主要是公司在深圳、北京、上海购买的办公写字楼尚在装修期还未投入使用未转入固定资产所致;
      9)无形资产 2016 年末较 2015 年末减少 43.97%,主要是无形资产正常摊销所致;
      10)长期待摊费用 2016 年末较 2015 年末减少 42.65%,主要是长期待摊费用正常摊销所致。
(二)  报告期负债构成及变动情况
            项目              本报告期末      上年同期          增减变动幅度(%)
        应付账款              3,441,270.83    2,869,548.31      19.92%
        预收账款              7,427,866.47    5,466,465.58      35.88%
      应付职工薪酬            17,381,696.13   12,369,301.71     40.52%
        应交税费              11,230,699.58   10,177,395.57     10.35%
        应付利息              18,177.18       21,827.29         -16.72%
        其他应付款            59,030,286.16   1,364,679.25      4225.58%
一年内到期的非流动负          1,930,424.88    1,807,457.12      6.80%
            债
      流动负债合计            100,460,421.23  34,076,674.83     194.81%
        长期借款              7,022,868.47    8,953,293.35      -21.56%
        递延收益              7,500,000.00    4,500,000.00      66.67%
      非流动负债合计          14,522,868.47   13,453,293.35     7.95%
        负债总计              114,983,289.70  47,529,968.18     141.92%
      1)预收账款 2016 年末较 2015 年末增长 35.88%,主要是本年度签署的商务合同金额比上年增加,客户预付了部分账款但合同处于实施中尚未验收没有确认为收入的情况也相应增加所致;
2)应付职工薪酬 2016 年末较  2015 年增长 40.52%,主要是公司业务量增长,员工人数增加,及员工薪酬调整所致;
3)其他应付款 2016 年末较 2015 年末增长 4225.58%,主要是公司实施员工股权激励,公司对限制性股票负有的回购义务款项所致。
4) 递延收益 2016 年末较 2015 年末增长 66.67%,主要是尚未验收的政府资助项目增加所致。
(三) 报告期股东权益情况
        项目           本报告期末       上年同期        增减变动幅度(%)
实收资本(或股本)  297,013,332.00        110,700,000.00  168.30%
资本公积          2,037,424,073.59      137,724,069.22  1379.35%
盈余公积          36,846,050.02         24,879,776.20   48.10%
未分配利润        249,160,843.65        184,297,745.92  35.19%
归属于母公司股东  2,567,355,553.38      457,601,591.34  461.05%
权益合计
(四) 报告期损益情况
        项目                本报告期    上年同期        增减变动幅度(%)
营业收入          350,808,370.86        250,105,174.92  40.26%
营业成本          63,178,965.88         46,281,641.01   36.51%
营业税金及附加         2,930,399.38     294,688.43      894.41%
销售费用          10,585,352.48         11,545,905.99   -8.32%
管理费用          170,443,869.41        130,856,072.79  30.25%
财务费用 -        -9,161,476.96         -2,251,023.31   -306.99%
资产减值损失           4,761,620.32     693,761.86      586.35%
投资收益          13,189,360.40                         --
营业利润                121,259,000.75        62,684,128.15             93.44%
营业外收入              7,941,991.62          1,199,095.20              562.33%
营业外支出              256,580.95                169,060.86            51.77%
利润总额                128,944,411.42        63,714,162.49             102.38%
所得税费用              7,141,851.08          5,879,643.27              21.47%
归属于母公司所有        121,039,371.35        58,418,012.53             107.20%
者的净利润
1)营业收入 2016 年较 2015 年增长 40.26%,主要是公司业务规模增大,公司与客户签订的合同增加,公司加快项目实施验收进度,主营业务收入持续稳定增长所致;2)营业成本 2016 年较 2015 年增长 36.51%,主要是公司业务量增长,相关技术支持服务人员随之增加及人员薪酬调增所致;
3)营业税金及附加 2016 年较 2015 年增长 894.41%,主要是金融行业营改增,公司缴交增值税大幅增加,增值税附加税相应大幅提升所致;
4)管理费用 2016 年较 2015 年增长 30.25%,主要是公司业务规模增大,员工增加致相关的成本费用增加,以及研发投入增加所致;
5)财务费用 2016 年较 2015 年减少 306.99%,主要是募集资金存款利息大幅增加所致;6)资产减值损失 2016 年较 2015 年增长 586.35%,主要是公司应收账款随着业务量增长而增加,所计提坏账准备相应增加所致;
7)投资收益 2016 年较 2015 年增加 13,189,360.40 元,主要是对按权益法核算的联营公司计提的投资收益及理财产品的投资收益;
8)营业外收入 2016 年较 2015 年增长 562.33%,主要是收到政府各项资助款及增值税即征即退税款增加所致;
9)归属于母公司所有者的净利润 2016 年较 2015 年增长 107.20%,主要是公司营业收入较上年同期大幅增长,各项成本费用增幅在可控范围内所致。。
(五)  报告期内现金流量变化情况
        项目                        本报告期      上年同期        增减变动幅度(%)
经营活动现金流入小计    360,636,252.00            257,923,135.94        39.82%
经营活动现金流出小计        307,666,708.17              193,656,543.84      58.87%
经营活动产生的现金流量净    52,969,543.83               64,266,592.10       -17.58%
        额
投资活动现金流入小计        112,442,313.14                   209,350.00     53610.20%
投资活动现金流出小计        1,341,820,226.41            70,051,018.08       1815.49%
投资活动产生的现金流量净    -1,229,377,913.27           -69,841,668.08      -1660.24%
        额
筹资活动现金流入小计        2,117,567,562.93            3,000,000.00        70485.59%
筹资活动现金流出小计        51,864,449.49               30,036,507.03       72.67%
筹资活动产生的现金流量净    2,065,703,113.44            -27,036,507.03      7740.42%
        额
现金及现金等价物净增加额    889,294,744.11              -32,604,741.01      2827.50%
1)      经营活动产生的现金流量净额    2016  年较  2015  年减少  1,129.70  万元,减少了
17.58%,主要是母公司经营活动产生的现金流量净额虽然比上期增加,但控股子公司的经营活动产生的现金流量净额大幅减少所致;
2) 投资活动产生的现金流量净额 2016 年较 2015 年减少 115,953.62 万元,下降了1600.24%,主要是公司支付在上海、北京、深圳三地购买办公用写字楼款,以及支付联营公司的投资款等所致;
3)      筹资活动产生的现金流量净额    2016  年较  2015  年增加  209,273.96  万元,增长
7740.42%,主要是公司收到非公开发行股票募集资金及员工股权激励资金所致。
(六)  报告期基本财务指标
        项目                本报告期              上年同期      增减变动幅度(%)
        流动比率(倍)      15.79                       9.7               62.78%
        速动比率(倍)      15.76                       9.7               62.47%
应收账款周转率(次/期)       2.32                  2.09                    11.00%
无形资产占净资产比例(%)     0.03%                 0.28%                   -0.25%
资产负债率(%)          4.23%      9.37%               -5.14%
息税摊销前利润 (万元)  14,168.07  7,303.19            94.00%
                         深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会
                                    2017 年 4 月 26 日

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【2017-04-26】赢时胜(300377)东吴证券股份有限公司关于公司终止部分募投项目的核查意见(详情请见公告全文)
                      东吴证券股份有限公司
      关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
                  终止部分募投项目的核查意见
   东吴证券股份有限公司(以下简称“东吴证券”、“保荐机构”)作为深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“赢时胜”或“公司”)非公开发行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定,对赢时胜终止部分募投项目事项进行了核查,发表如下专项意见:
   一、本次终止前的原募集资金投资项目的概况
   经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准深圳市赢时胜信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》证监许可[2016]319 号文核准,同意公司非公开发行不超过 4,500 万股新股。本次非公开发行募集资金总额为 2,085,599,962.08 元,扣除发行费用 57,924,607.09 元(包括承销保荐费、审计及验资费、律师费等)后的募集资金净额为 2,027,675,354.99 元。上述募集资金已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)天职业字【2016】8484 号《验资报告》验证。
   公司非公开发行募集资金情况如下:
序号              项目名称           募集资金承诺投资额  实际募集资金金
                                     (万元)            额(万元)
1     互联网金融大数据中心项目       147,000
2     互联网金融产品服务平台项目     80,000
3     互联网金融机构运营服务中心     58,000              202,768
                      项目
4                 补充流动资金       7,000
              合  计                 292,000
   二、本次拟终止的“互联网金融产品服务平台项目”的情况
1、募集资金使用情况
截至本报告出具日,公司“互联网金融产品服务平台项目”募集资金使用情况具体如下:
                                                                  单位:万元
项目名称          承诺投资金额        已使用金额              使用内容
                                                   已使用资金主要用
                                                   于办公场所购置,鉴
互联网金融产品服                                   于该项目拟终止,已
务平台项目        80,000.00           13,960.00    购置办公场所可由
                                                   其他募投项目或根
                                                   据公司实际需求进
                                                              行安排使用
2、终止该募集资金投资项目的原因
(1)非公开存在差募
由于 2016 年非公开发行期间,股市波动较为强烈,导致本次非公开发行实
际募集资金少于拟投入的募集资金总额,存在较大金额的差募。根据公司          2015
年第二次临时股东大会通过的《非公开发行股票的预案》,公司募集资金不足部分由公司以自筹资金解决,根据项目的实际需求,可以对募集资金金额进行适当的调整。为缓解公司自有资金使用压力,减少自有资金补足募集资金金额,公司决定终止实施募集资金投资项目“互联网金融产品服务平台项目”。
(2)市场环境发生较大变化
近几年中国股票市场发生较大变化,收到市场、商业环境等原因的制约,预计该项目的实施难以实现当时市场环境下进行的可行性分析,为了保障募集资金的安全,本着有利于公司全体股东利益的原则,公司决定终止实施募集资金投资项目“互联网金融产品服务平台项目”。
3、终止该募集资金投资项目对公司生产经营产生的影响
本次拟终止“互联网金融产品服务平台项目”,有利于公司提高募集资金的使用效率,实现股东利益的最大化,不会对公司生产经营产生不利影响。
三、公司已履行及尚需履行的程序
1、董事会对本次终止部分募投项目事项的意见
2017 年 4 月 24 日,公司召开第三届董事会第十二次会议,审议通过了《关于终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”的议案》,同意由于非公开存在差募及市场环境的变化,终止实施“互联网金融产品服务平台项目”。该项目的终止,有利于公司提高募集资金的使用效率,实现股东利益的最大化,不会对公司生产经营产生不利影响。
2、监事会对本次终止部分募投项目事项的意见
2017 年 4 月 24 日,公司召开第三届监事会第十一次会议审议,审议通过了《关于终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”的议案》,公司监事会对本次终止部分募投项目事项发表如下意见:公司终止实施“互联网金融产品服务平台项目”,符合市场环境变化和公司生产方式调整的实际,有利于提高募集资金的使用效率。本次终止募投项目符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定,且有利于切实保障募集资金的投向的合理与规范。
3、独立董事对本次终止部分募投项目事项的意见
经核查:由于公司非公开存在较大差募,为缓解公司自有资金使用压力,同时为避免募投项目可能存在的市场风险,保证公司全体股东利益得到保障,同意终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”。公司终止实施“互联网金融产品服务平台项目”符合公司生产经营的实际情况,不存在损害全体股东尤其是中小股东利益的情形,符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定,符合公司及全体股东的利益,也有利于公司的长远发展,并同意将《关于终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”的议案》提交公司股东大会审议。
4、尚需履行的程序
本次终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”的事项尚需提交公司2016 年年度股东大会进行审议。
四、保荐机构核查意见
东吴证券对赢时胜终止实施募集资金投资项目“互联网金融产品服务平台项目”的事项进行了专项核查,东吴证券认为:
1、赢时胜 2016 年非公开发行股票实际募集资金少于拟募集资金总额,存在较大金额的差募,如果用公司自有资金补足,将对公司自有资金使用产生较大压力,终止部分募投项目,能够缓解自有资金使用的压力,提高资金使用效率。
2、互联网金融产品服务平台项目的市场环境、商业环境发生较大的变化,继续投资该项目将难以实现计划投资效益,本着有利于公司全体股东利益的原则,保障募集资金安全,公司决定终止该项目。
3、本次终止原募集资金投资项目事项已经公司董事会、监事会审议通过,独立董事发表明确的同意意见,公司尚需提交股东大会审议。
4、东吴证券对本次终止部分募投项目事项无异议。
(以下无正文)
(本页无正文,为《东吴证券股份有限公司关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司终止部分募投项目的核查意见》的签章页)保荐代表人:
              冯洪锋                            张帅
                                                东吴证券股份有限公司
                                                2017 年 4 月 24 日

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【2017-04-26】赢时胜(300377)2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告(已取消)(详情请见公告全文)
证券代码:300377            证券简称:赢时胜        公告编码:2017-026 号
              深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
        2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
      根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(下称“公司”或“本公司”)《募集资金管理制度》的有关规定,现将本公司 2016 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下:
      一、募集资金基本情况
      (一)2014 年首次公开发行股票
      (1)实际募集资金金额、资金到账情况
      经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]28 号文核准,并经深圳证券交易所同意,本公司由主承销商国金证券股份有限公司通过深圳证券交易所交易系统于 2014 年 1 月 16 日采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式,向社会公众公开发行了普通股(A 股)股票 1,385 万股(其中公开发行新股 1,035 万股,公开发售老股350 万股),本次新股发行价格为人民币 21.58 元。截止 2014 年 1 月 21 日,本公司共募集资金 22,335.30 万元,扣除各项发行费用 3,051.64 万元,实际募集资金净额为人民币 19,283.66万元,承诺投资项目金额 19,281.15 万元,超募资金 2.51 万元。上述募集资金已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)天职业字【2014】第 1637 号《验资报告》验证。
      (2)募集资金使用及结余情况
      截至 2016 年 12 月 31 日,公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下:
项目                                                                        金额(元)
募集资金净额                                                                192,836,604.23
减:累计使用募集资金                                                        194,959,823.02
其中:  截至 2016 年 12 月 31 日止募投项目使用金额                          194,931,741.15
        银行收取账户管理费及手续费                                          2,977.64
        用超募资金补充流动资金                                              25,104.23
        用超募资金偿还银行借款                                                          -
                                           1
项目                                                                      金额(元)
        用超募资金对外投资                                                             -
加:累计募集资金利息                                                      2,132,592.33
减: 账户销户,结余款转作流动资金                                           9,373.54
尚未使用的募集资金余额                                                                 0
(二)2016 年非公开发行股票
      (1)实际募集资金金额、资金到账情况
      经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市赢时胜信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》证监许可[2016]319 号文核准,同意深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称 “公司”)非公开发行不超过 4,500 万股新股。截至 2016 年 3 月 18 日止,公司本次非公开发行股票的募集资金总额为 2,085,599,962.08 元,扣除各项发行费用 57,924,607.09元后,募集资金净额为 2,027,675,354.99 元。上述募集资金已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)天职业字【2016】8484 号《验资报告》验证。
      (2)募集资金使用及结余情况
      截至 2016 年 12 月 31 日,公司非公开发行股票募集资金使用情况如下:
项目                                                                      金额(元)
募集资金净额                                           2,027,675,354.99
减:累计使用募集资金                                   1,378,700,000.00
其中:  截至 2016 年 12 月 31 日止募投项目使用金额                        568,700,000.00
        银行收取账户管理费
        用闲置募集资金暂时购买理财产品                                    210,000,000.00
        用闲置募集资金暂时补充流动资金                                    600,000,000.00
        用超募资金对外投资                                                             -
加:累计募集资金利息及理财产品收益                                        6,684,955.55
尚未使用的募集资金余额                                                    655,660,310.54
      二、募集资金存放和管理情况
      (一)2014 年首次公开发行股票
      (1)募集资金的管理情况
      公司首次公开发行股票的相关募集资金已全部按规定用途使用完毕,四个募集资金专户
                                           2
将不再使用,根据《募集资金三方监管协议》,公司已在2016年12月31日前办理完毕四个募集资金专户的注销手续。募集资金专户注销后,公司及保荐机构与开户银行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
(二)2016年非公开发行股票
   (1)募集资金的管理情况
   为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,公司已根据《公司法》、《证券法》、证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关要求,结合公司实际情况,制定了《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司募集资金管理制度》》(以下简称“《募集资金管理制度》”),规范募集资金的存放、使用和管理、监督情况。
   公司严格按照《募集资金管理制度》的规定,实行募集资金的专项存储制度。2016 年 4月 14 日,公司与保荐机构东吴证券股份有限公司分别和民生银行深圳宝安支行、交通银行深圳车公庙支行、宁波银行股份有限公司深圳龙华支行签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。三方监管协议的内容参照深圳证券交易所范本拟订,无重大差异。
   公司审计部人员每月会不定期对募集资金的存放、使用和管理等有关工作进行检查,并于每个季度出具专项内部审计报告。
   公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。东吴证券作为本公司的保荐机构,采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权,公司授权其指定的保荐代表人可以随时到专户存储银行查询、复印公司专户的资料,公司和监管银行积极配合,三方监管协议的履行情况正常。
   (2)募集资金专户存放情况
   按照《深圳证券交易上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司制定的《募集资金管理及使用制度》,对募集资金实行专户存储,开立民生银行深圳宝安支行、交通银行深圳车公庙支行、宁波银行股份有限公司深圳龙华支行募集资金专户;对募集资金的使用执行严格的审批程序,以保证专款专用。
   截止 2016 年 12 月 31 日募集资金专户存放情况如下:
                                                                单位:元
序  募集资金存储银行名称          银行账号账号         期末余额           存储方式
号
1   中国民生银行股份有限          609680808            58,502.63          活期存储
    公司深圳宝安支行
2   中国民生银行股份有限          601680809            65,148.81          活期存储
    公司深圳宝安支行
3   交通银行深圳车公庙支          443066278011603      511,589.09         活期存储
    行                            100134
                                             3
序  募集资金存储银行名称          银行账号账号      期末余额            存储方式
号
4   宁波银行股份有限公司          730801220001143            41,736.65  活期存储
    深圳龙华支行                  74
5   宁波银行股份有限公司          73080122000115    504,983,333.36      定期存储
    深圳龙华支行                  115
6   中国民生银行股份有限          704045294         150,000,000.00      定期存储
    公司深圳宝安支行
    合计:                                           655,660,310.54
   注:为了提高资金存款收益,本公司在宁波银行股份有限公司深圳龙华支行开设了从属于募集资金账户的定期存款账户,该等账户纳入募集资金账户统一管理,不得用于结算和提取现金,定期存款到期后该账户内的资金只能转入相对应的募集资金账户。
   三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金项目的资金使用及募集资金投资项目实现效益情况
   2016 年度募集资金实际使用情况,详见本报告附表。
   (二)募集资金投资项目先期投入及置换情况
    2016年度,公司无募集资金投资项目先期投入及置换情况。
   四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
   2016 年度,公司无变更募集资金投资项目的情况。
   五、募集资金使用及披露中存在的问题
   2016 年度,公司募集资金的相关信息披露及时、真实、准确、完整;募集资金的存放、使用、管理与披露不存在违规情形。
   附表 1:首次公开发行股票募集资金 2016 年度使用情况对照表
   附表 2:非公开发行股票募集资金 2016 年度使用情况对照表
                                       深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会
                                                   2017 年 4 月 26 日
                                             4
附表1:
                                首次公开发行股票募集资金2016年度使用情况对照表
单位:(人民币)万元
募集资金总额                                            19,283.66                 本年度
                                                                                  投入募                    0.00
报告期内变更用途的募集资金总额                          0.00                      集资金
                                                                                  总额
累计变更用途的募集资金总额                              0.00                      已累计
                                                                                  投入募                    19,493.17
累计变更用途的募集资金总额比例                          0.00                      集资金
                                                                                  总额
                  是否已                                                          截至期                                        项目可
承诺投资项目和超  变更项    募集资金承诺  调整后投资总  本报告期投入  截至期末累  末投资     项目达到预定   本年度实现  是否达  行性是
募资金投向        目(含        投资总额  额(1)       金额          计投入金额  进度(%)  可使用状态日   的效益      到预计  否发生
                  部分变                                              (2)         (3)=      期                         效益    重大变
                  更)                                                            (2)/(1)                                       化承诺投资项目
1.资产托管业务系  否            6,509.04  6,509.04            0.00    6,592.16    101.28     2015 年 12 月  1,766.26    是      否
统平台建设项目                                                                               31 日
2.资产管理业务系  否            7,054.10  7,054.10            0.00    7,130.52    101.08     2015 年 12 月  2,260.16    是      否
统平台建设项目                                                                               31 日
                                                                   5
3.客户服务中心建        否  2,760.61   2,760.61   0.00                      2,984.44   108.11  2015 年 12 月  不适用  注1  是  否
设项目                                                                                         31 日
4.研发中心建设项        否  2,957.40   2,957.40   0.00                      2,786.05   94.21   2015 年 12 月  不适用  注2  是  否
目                                                                                             31 日
承诺投资项目小计            19,281.15  19,281.15  0.00                      19,493.17                         4,026.42
超募资金投向
补充流动资金(如                                                            2.51
有)
超募资金投向小计                                                            2.51
        合计                19,281.15  19,281.15  0.00                      19,495.68                         4,026.42未达到计划进度或
预计收益的情况和    无
原因(分具体项目)
项目可行性发生重    无
大变化的情况说明
超募资金的金额、
用途及使用进展情    超募资金的金额为 2.51 万元,已用于补充永久性流动资金。
况
募集资金投资项目    不适用
实施地点变更情况
                                                  6
募集资金投资项目  不适用
实施方式调整情况
募集资金投资项目  根据本公司募集资金投资项目的实施情况,截至2014年1月31日,本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额6,281.41先期投入及置换情  万元。天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)就上述募集资金投资项目的预先投入情况出具了天职业字[2014]4440号《天职国际会
况                计师事务所(特殊普通合伙)有关深圳市赢时胜信息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。本公司
                  根据第二届董事会第五次会议决议完成了募集资金置换。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情  不适用
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及  不适用
原因
尚未使用的募集资  无
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或  无
其他情况
    注 1、客户中心建设项目作为公司营销的一部分,不进行单独的财务评价。
    注2、研发中心建设项目作为公司基础研发的一部分,不进行单独的财务评价。
                                                                           7
附表2:
                                非公开发行股票募集资金2016年度使用情况对照表
单位:(人民币)万元
募集资金总额                                              202,767.54                 本年度
                                                                                     投入募                    56,870.00
报告期内变更用途的募集资金总额                            0.00                       集资金
                                                                                     总额
累计变更用途的募集资金总额                                0.00                       已累计
                                                                                     投入募                    56,870.00
累计变更用途的募集资金总额比例                            0.00                       集资金
                                                                                     总额
                  是否已                                                             截至期                                           项目可
承诺投资项目和超  变更项    募集资金承诺    调整后投资总  报告期投入金   截至期末累  末投资     项目达到预定   本年度实现     是否达  行性是
募资金投向        目(含        投资总额    额(1)       额             计投入金额  进度(%)  可使用状态日   的效益         到预计  否发生
                  部分变                                                 (2)         (3)=      期                            效益    重大变
                  更)                                                               (2)/(1)                                          化承诺投资项目
1.互联网金融大数  否            147,000.00  147,000.00    16,000.00      16,000.00   10.88%     2017 年 12 月              0  是      否
据中心项目                                                                                      31 日
2.互联网金融产品  否            80,000.00   80,000.00                                           2017 年 12 月              0  是      否
服务平台项目                                                                                    31 日
                                                                      8
3.互联网金融机构        否  58,000.00   58,000.00   33,870.00  33,870.00  58.40%   2017 年 12 月  0  是  否
运营服务中心项目                                                                   31 日
4.补充流动资金          否  7,000.00    7,000.00    7,000.00   7,000.00   100.00%  2017 年 12 月  0  是  否
                                                                                   31 日
承诺投资项目小计            292,000.00  292,000.00  56,870.00  56,870.00  19.48%                  0
超募资金投向
补充流动资金(如                                    0          0
有)
超募资金投向小计                                    0          0
      合计                  292,000.00  292,000.00  56,870.00  56,870.00  19.48%                  0未达到计划进度或
预计收益的情况和    无
原因(分具体项目)
项目可行性发生重    无
大变化的情况说明
超募资金的金额、
用途及使用进展情    无
况
募集资金投资项目    不适用
实施地点变更情况
                                                    9
募集资金投资项目  不适用
实施方式调整情况
募集资金投资项目
先期投入及置换情  不适用
况
                  为提高募集资金的使用效率,降低公司运营成本,维护公司和股东的利益,在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募集资金投资
                  项目正常进行的前提下,根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定,公司拟使用非公开发行股票闲置的募集
                  资金 60,000 万元暂时补充公司的流动资金。使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月,到期将归还至募集资金专户。2016 年 4 月用闲置募集资金暂  22 日,公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,全体董事一致同意公司使时补充流动资金情  用部分闲置募集资金 15,000 万元暂时补充流动资金,且已经监事会审议通过,公司独立董事已出具明确同意意见。2016 年 7 月 1 日,
况                公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,全体董事一致同意公司使用部分
                  闲置募集资金 45,000 万元暂时补充流动资金,且已经监事会审议通过,公司独立董事已出具明确同意意见。公司上述使用部分闲置
                  募集资金暂时补充流动资金的决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范性运作
                  指引》等有关规定。保荐机构对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。项目实施出现募集
资金结余的金额及  不适用
原因
尚未使用的募集资  尚未使用的募集资金均存放在公司募集资金专户,用于募集资金投资项目后期支出。金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或  无
其他情况
                          10

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【2017-04-26】赢时胜(300377)关于终止部分募投项目的公告(详情请见公告全文)
证券代码:300377              证券简称:赢时胜           公告编码:2017-033 号
      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
                    关于终止部分募投项目的公告
   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
   深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”或“赢时胜”)于2017 年 4 月 24 日召开了第三届董事会第十二次会议,审议通过了《关于<终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”>的议案》,由于非公开存在差募及市场环境的变化,公司拟终止“互联网金融产品服务平台项目”。根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理办法》等相关规定,本次终止募投项目须提交股东大会审议通过后方可实施。
   现将相关事宜公告如下:
   一、本次终止前的原募集资金投资项目的概况
   经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准深圳市赢时胜信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》证监许可[2016]319 号文核准,同意公司非公开发行不超过 4,500 万股新股。本次非公开发行募集资金总额为 2,085,599,962.08 元,扣除发行费用 57,924,607.09 元(包括承销保荐费、审计及验资费、律师费等)后的募集资金净额为 2,027,675,354.99 元。上述募集资金已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)天职业字【2016】8484 号《验资报告》验证。
   公司非公开发行募集资金情况如下:
序号                项目名称         募集资金承诺投资额   实际募集资金金
                                                (万元)  额(万元)
1     互联网金融大数据中心项目                  147,000
2     互联网金融产品服务平台项目                80,000    202,768
3     互联网金融机构运营服务中心                58,000
                      项目
4                 补充流动资金        7,000
              合  计                  292,000
   二、本次拟终止的“互联网金融产品服务平台项目”的情况
   1、募集资金使用情况
   截至本报告出具日,公司“互联网金融产品服务平台项目”募集资金使用情况具体如下:
                                                                  单位:万元
   项目名称           承诺投资金额    已使用金额         使用内容
                                                  已使用资金主要用
                                                  于办公场所购置,鉴
互联网金融产品服                                  于该项目拟终止,已
务平台项目            80,000.00       13,960.00   购置办公场所可由
                                                  其他募投项目或根
                                                  据公司实际需求进
                                                         行安排使用
   2、终止该募集资金投资项目的原因
   (1)非公开存在差募
   由于 2016 年非公开发行期间,股市波动较为强烈,导致本次非公开发行实
际募集资金少于拟投入的募集资金总额,存在较大金额的差募。根据公司     2015
年第二次临时股东大会通过的《非公开发行股票的预案》,公司募集资金不足部分由公司以自筹资金解决,根据项目的实际需求,可以对募集资金金额进行适当的调整。为缓解公司自有资金使用压力,减少自有资金补足募集资金金额,公司决定终止实施募集资金投资项目“互联网金融产品服务平台项目”。
   (2)市场环境发生较大变化
   近几年中国金融市场发生较大变化,受到市场、商业环境等原因的制约,预计该项目的实施难以实现当时市场环境下进行的可行性分析,为了保障募集资金的安全,本着有利于公司全体股东利益的原则,公司决定终止实施募集资金投资项目“互联网金融产品服务平台项目”。
      3、终止该募集资金投资项目对公司生产经营产生的影响
      本次拟终止“互联网金融产品服务平台项目”,有利于公司提高募集资金的使用效率,实现股东利益的最大化,不会对公司生产经营产生不利影响。
      三、公司已履行及尚需履行的程序
      1、董事会对本次终止部分募投项目事项的意见
      2017 年 4 月 24 日,公司召开第三届董事会第十二次会议,审议通过了《关于终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”的议案》,同意由于非公开存在差募及市场环境的变化,终止实施“互联网金融产品服务平台项目”。该项目的终止,有利于公司提高募集资金的使用效率,实现股东利益的最大化,不会对公司生产经营产生不利影响。
      2、监事会对本次终止部分募投项目事项的意见
      2017 年 4 月 24 日,公司召开第三届监事会第十一次会议,审议通过了《关于终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”的议案》,公司监事会对本次终止部分募投项目事项发表如下意见:公司终止实施“互联网金融产品服务平台项目”,符合市场环境变化和公司生产方式调整的实际,有利于提高募集资金的使用效率。本次终止募投项目符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定,且有利于切实保障募集资金的投向的合理与规范。
      3、独立董事对本次终止部分募投项目事项的意见
      经核查:由于公司非公开存在较大差募,为缓解公司自有资金使用压力,同时为避免募投项目可能的市场风险,保证公司全体股东利益得到保障,同意终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”。公司终止实施“互联网金融产品服务平台项目”符合公司生产经营的实际情况,不存在损害全体股东尤其是中小股东利益的情形,符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定,符合公司及全体股东的利益,也有利于公司的长远发展,并同意将《关于终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”的议案》提交公司股东大会审议。
4、尚需履行的程序
本次终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”的事项尚需提交公司2016 年年度股东大会进行审议。
四、保荐机构核查意见
东吴证券对公司终止实施募集资金投资项目“互联网金融产品服务平台项目”的事项进行了专项核查,东吴证券认为:
1、赢时胜 2016 年非公开发行股票实际募集资金少于拟募集资金总额,存在较大金额的差募,如果用公司自有资金补足,将对公司自有资金使用产生较大压力,终止部分募投项目,能够缓解自有资金使用的压力,提高资金使用效率。
2、互联网金融产品服务平台项目的市场环境、商业环境发生较大的变化,继续投资该项目将难以实现计划投资效益,本着有利于公司全体股东利益的原则,保障募集资金安全,公司决定终止该项目。
3、本次终止原募集资金投资项目事项已经公司董事会、监事会审议通过,独立董事发表明确的同意意见,公司尚需提交股东大会审议。
4、东吴证券对本次终止部分募投项目事项无异议。
五、备查文件
1、第三届董事会第十二次会议决议;
2、第三届监事会第十一次会议决议;
3、独立董事意见;4、保荐机构核查意见。
特此公告!
                               深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会
                                            2017 年 4 月 26 日

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【2017-04-26】赢时胜(300377)信息披露委员会工作细则(2017年4月)(详情请见公告全文)
              深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
                      信息披露委员会工作细则
                              第一章  总  则
      第一条  为加强深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)信息披露内部控制,提高公司信息披露质量,根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《公司章程》、公司《信息披露制度》及其他有关规定,公司设立信息披露委员会,并制定本实施细则。
      第二条  信息披露委员会是按照公司董事会决议设立的跨部门协调机构,不同于董事会专门工作机构,不改变公司原有的信息披露体系,不替代董事会秘书职能。
                      第二章 人员组成
      第三条  信息披露委员会总人数不少于5人,从以下人员产生:董事长/总经理、独立董事(会计专业)、监事会主席、董事会秘书、财务总监、财务主管、审计部负责人、证券事务代表。
      第四条  信息披露委员会设主任委员一名,由公司董事会秘书担任。
      第五条  信息披露委员会委员无任期要求,期间如有委员不再担任相应职务,自动失去委员资格,由该职务新任职人员接任委员职务。
                      第三章 职责权限
      第六条  信息披露委员会的主要职责权限如下:
      (一)搭建信息(含财务及非财务信息)报告、传递补充渠道,保障信息披露真实、准确、完整;
      (二)推动建立、完善信息披露内部控制机制,定期检视公司需披露信息的收集、传递和披露情况;
      (三)对疑难、无先例需披露事项组织讨论并提出建议,对定期报告编制提供咨询和建议;
      (四)审阅公司投资者说明会、分析师会议、路演及接待投资者调研资料,审阅公司网站、媒体及其他信息发布平台(如互动易等)发布的信息,并提供相关咨询和建议;
      (五)监督、评价公司各部门、子公司等信息披露事务管理制度执行情况,并提出改进意见。
                        第四章 议事规则
      第七条    信息披露委员会每半年召开一次定期会议,会议召开前五天须通知全体委员。会议主要审议近期已披露的定期报告和临时公告披露情况,及投资者关系管理相关活动情况,检视公司信息披露情况,提出改进意见。
      信息披露委员会可根据具体事项不定期召开临时会议,通知时间不受前款限制。
      第八条    信息披露委员会会议以现场召开为原则,在满足保密要求的前提下,可以结合视频、电话等通讯方式进行。
      第九条    信息披露委员会会议应由三分之二以上委员出席方可举行。会议由主任委员主持;主任委员不能主持时,由出席会议委员的过半数推举一名委员主持。
      第十条    信息披露委员会会议表决方式为投票表决;每一名委员有一票的表决权;会议决议须经全体委员的过半数通过。
      第十一条  出席会议的委员应在信息披露委员会会议记录上签名,会议记录由公司董事会办公室保存,保存期限为十年。
      第十二条  召开信息披露委员会会议,可邀请公司其他董事、监事或高级管理人员等列席。
      如有必要,可以聘请中介机构为其提供专业意见,费用由公司支付。
      第十三条  出席会议的委员、应邀列席会议的公司其他董事、监事或高级管理人员、聘请的中介机构等对会议所议事项负有保密义务,并严格执行法律、行政法规、规章及其他有关的保密规定,不得擅自披露有关信息。
第十四条  信息披露委员会的日常事务由公司董事会办公室负责。
          第五章  附则
第十五条  本实施细则未尽事宜,按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。
第十六条  本实施细则解释权归属公司董事会。
第十七条  本实施细则经公司董事会审议通过之日起实施,修改时亦同。
          深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会
                                            2017 年 4 月 26 日

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【2017-04-26】赢时胜(300377)2016年度投资者保护工作报告(详情请见公告全文)
      2016年度投资者保护工作报告
      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)自2014年上市以
来,始终高度重视投资者保护工作,持续优化投资者回报长效机制,引导投资者
树立长期投资和理性投资的理念,加强投资者对公司的了解,切实维护广大投资者特别是中小投资者的合法权益。现将2016年度公司投资者保护工作情况报告如下:
      一、重视股东回报,持续现金分红
      公司在积极实现自身发展的同时,高度重视对投资者的合理投资回报。根据相关规范性文件要求,综合公司发展情况、发展阶段、战略规划、盈利水平以及资金安排等因素,以优良业绩及现金分红回报广大投资者充分维护股东合法权益。公司利润分配政策充分考虑了公司所处行业特性及公司实际情况,并重视投资者特别是中小投资者的合理要求和意见,兼顾公司可持续发展,注重投资回报的稳定性和连续性。
      截至2016年12月31日,公司自上市以来累计分红8295.5万元。2016年利润分配预案为向全体股东每10股派发现金股利3元人民币(含税),共分配8910.4万元。
      二、严格履行相关承诺
      公司及公司实际控制人、关联股东、董事、监事、高级管理人员严格遵守和履行公司自上市以来所做出的相关承诺,并持续披露相关承诺的履行情况。截止2016年12月31日,公司及公司实际控制人、关联股东、董事、监事、高级管理人员在各报告期内发生或以前期间发生但持续到各报告期内的承诺事项均得到严格履行,未发生违反承诺或延迟履行承诺的情况。
      通过严格执行相关承诺,增加投资者对公司及公司管理层的信任,进而获得广大个人投资者及机构投资者的支持,为公司在资本市场建立良好形象。
      三、严格履行信息披露义务,持续提升信息披露水平
      公司通过建立健全内控制度保证公司规范运作,通过建立《信息披露管理制度》规范公司信息披露工作,并按照相关法律、法规的要求,不断完善公司信息披露管理制度,严格执行信息披露的有关规定,保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时,确保广大投资者能够公平地获取公司信息,严格杜绝内幕交易的产生。
      根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《公司章程》、公司《信息披露制度》及其他有关规定,2017年4月24日,经第三届董事会第十二次会议审议通过,公司设立信息披露委员会,并制定《信息披露委员会工作细则》,进一步加强公司信息披露内部控制,提高公司信息披露质量。
      报告期内,公司严格按照相关法律法规的要求,真实、准确、及时、完整地履行信息披露义务,共通过中国证监会指定创业板信息披露网站发布定期报告、临时公告等150项。
      四、发挥独立董事监督作用及专业化决策优势
      公司高度重视独立董事的监督职能,保障独立董事知情权,积极配合独立董事开展工作。公司独立董事认真履行职责,积极参与董事会决策,从股东利益、特别是中小股东利益出发,对公司重大事项发表了独立意见,切实发挥了独立董事在公司经营决策中的监督作用。
      五、多渠道加强与投资者沟通,做好与投资者的沟通交流工作
      公司积极贯彻落实深圳证监局《关于开展投资者保护“蓝天行动”专项工作的通知》(深证局发【2016】15号)的要求,制定了“蓝天行动”专项工作方案。
在专项工作开展过程中层层落实,把投资者保护理念贯穿于各项工作之中,让投资者充分了解公司情况,不断引导投资者树立理性投资理念,将保护投资合法权益落到实处,实现了投资者与公司的良性互动与和谐发展。
      公司已制定并严格执行《投资者关系管理制度》等的相关规定,在与投资者的沟通和交流活动中,公司严格执行投资者关系管理制度的各项规定,公司始终坚持信息披露的公平性原则,维护广大股东利益,从未发生有选择性向特定对象透露或泄露未公开重大信息的情形。
      报告期内,公司通过举办年度业绩说明会、接受投资者调研等形式,就公司的经营情况、财务状况及其他事项与机构及个人投资者进行沟通。
      公司开通微信公众号,由专人负责在公司微信公众号上及时发布公司生产经营情况、公司新闻、行业新闻、公司公告等,以方便投资者及时了解公司经营动态。
      在证券事务部设专人负责投资者服务电话、网站投资者互动平台工作,并对投资者服务电话的接通情况及投资者问题回复情况进行定期检查,增强投资者服务意识,提高投资者服务效率。
      六、精心准备周密组织股东大会,便捷投资者参与公司治理情况
      为充分保障广大中小投资者的利益,公司按照《公司法》、《上市公司股东大会议事规则》及《公司章程》等有关规定,精心准备股东大会材料,严格规范股东大会的召开程序和会议内容,及时发布相关信息,依法周密组织召开股东大会,切实保障中小投资者的参与权、监督权、表决权、知情权。公司目前的股东大会均同时提供现场会议和网络投票两种参会渠道,确保全体投资者均可以平等有效地参与到公司治理中,从而切实维护了广大投资者的合法权益和正当诉求。
2016年,公司积极落实各项投资者保护举措,与投资者保持了良性互动,充分保护了全体股东和投资者的合法权益。未来,公司将持续有效地开展投资者保护工作,在不断提升业绩的基础上,更加健全投资者回报长效机制,持续为股东创造长期价值。
特此报告。
                深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
                2017 年 4 月 26 日

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【2017-04-26】赢时胜(300377)第三届董事会第十二次会议决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:300377      证券简称:赢时胜  公告编码:2017-023 号
               深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
               第三届董事会第十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第十二次会议于 2017 年 4 月 24 日上午 10 时 30 分以现场方式在公司十一楼会议室召开,会议通知于 2017 年 4 月 10 日以邮件方式送达。本次会议由公司董事长唐球先生主持,会议应出席董事 9 人,实际出席董事 9 人。全体监事和高级管理人员列席会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会董事审议,以举手表决方式,作出如下决议:
(一)审议通过了《关于<2016 年年度报告>和<2016 年年度报告
摘要>的议案》
全体董事一致认为公司《2016 年年度报告及 2016 年年度报告摘
要》的编制程序、年报内容、格式符合相关文件的规定;年报编制期
间,未有泄密及其他违反法律法规、公司《章程》或损害公司利益的
行为发生;公司的财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《2016 年年度报告和 2016 年年度报告摘要》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
议案表决结果:9 票赞成、0 票反对、0 票弃权获得通过。
本议案尚需提请 2016 年度股东大会审议。
(二)审议通过了《关于<2016 年度董事会工作报告>的议案》
与会董事认真听取了唐球董事长所作的《2016 年度董事会工作
报告》后认为,该报告真实、客观地反映了 2016 年度公司董事会各项决议、各项管理制度等方面的工作及所取得的成绩。
公司独立董事陈朝琳、兰邦胜、胡琴分别向董事会提交了 2016年度独立董事述职报告,并将在 2016 年度股东大会上进行述职。
议案表决结果:9 票赞成、0 票反对、0 票弃权获得通过。
本议案尚需提请 2016 年度股东大会审议。
(三)审议通过了《关于<2016 年度总经理工作报告>的议案》
董事会听取了唐球总经理所作的《2016 年度总经理工作报告》,认为 2016 年度经营管理层有效执行了董事会、股东大会的各项决议,较好地完成了 2016 年度的经营目标。
议案表决结果:9 票赞成、0 票反对、0 票弃权获得通过。
(四)审议通过了《关于<2016 年度财务决算报告>的议案》
2016 年度,公司实现营业收入 350,808,370.86 元,比上年同期增长 40.26%;归属于上市公司股东的净利润 121,039,371.35 元,比上年同期增长 107.20%。公司资产质量及财务状况良好。与会董事认
为,公司《2016 年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司 2016年的财务状况和经营成果等。《2016 年度财务决算报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
议案表决结果:9 票赞成、0 票反对、0 票弃权获得通过。
本议案尚需提请 2016 年度股东大会审议。
(五)审议通过了《关于<2016年度利润分配预案>的议案》
公司于2017年4月12日发布了《关于变更<2016年度利润分配及资
本公积金转增股本预案>相关内容的公告》(公告编码:2017-016)
公司以截止2016年12月31日总股本297,013,332股为基数,向全体股东每10股派发现金红利3元(含税);同时,以资本公积金向全体股东每10股转增15股。预案实施后,公司总股本将由297,013,332股增至
742,533,330股。与会董事认为,利润分配方案与公司可分配利润总
额、资金充裕程度、成长性以及公司可持续发展等状况均相匹配。该
分配方案符合公司章程规定。董事会审议送转方案后至实施前股本发生变动的,将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。
独立董事发表了独立意见;于同日召开的第三届监事会第十一次会议也审议通过了此议案。
议案表决结果:9票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。
本议案尚需提请 2016 年度股东大会审议,并授权公司管理层办理具体事宜。
(六)审议通过了《关于<2017年度财务预算报告>的议案》
2017 年预计实现营业总收入 55,000 万元,预计增长幅度为 57%;预计实现净利润 20,000 万元,预计增长幅度为 65%(上述对 2017 年财务预算并不代表公司对 2017 年度的盈利预测,能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素,存在很大的不确定性,请投资者注意风险)。
议案表决结果:9 票赞成、0 票反对、0 票弃权获得通过。
本议案尚需提请 2016 年度股东大会审议。
(七)审议通过了《关于<续聘会计师事务所>的议案》
天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券业从业资格,
能够坚持独立、客观、公正的原则,遵守注册会计师独立审计准则,
勤勉尽责地履行审计职责。为保证公司2017年度审计工作的稳健和连
续性,经公司董事会审计委员会提名,独立董事审核同意,董事会同
意续聘天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2017年度财务
审计机构。《关于续聘会计师事务所的公告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
      议案表决结果:9票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。
      本议案尚需提请 2016 年度股东大会审议。
(八)审议通过了《关于<2016年度内部控制自我评价报告>的议
案》
      公司董事会认为:公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并
能得到有效执行,公司2016年度内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
      公司独立董事对《2016年度内部控制自我评价报告》发表了独立
意见;公司同日召开的第三届监事会第十一次会议审议通过了此议
案,并发表了审核意见;公司保荐机构东吴证券股份有限公司也对此
出具了核查意见,相关公告详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
      议案表决结果:9票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。
(九)审议通过了《关于<2016年度募集资金存放与使用情况的专
项报告>的议案》
      全体董事一致认为公司2016年度募集资金的存放和使用均符合
中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对募集资金存放和使用的
相关要求,不存在违规使用募集资金的行为,亦不存在改变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
      公司独立董事对《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报
告》发表了独立意见;公司同日召开的第三届监事会第十一次会议审
议通过了此议案,并发表了审核意见;天职国际会计师事务所(特殊
普通合伙)出具了专项鉴证报告;公司保荐机构东吴证券股份有限公
司也对此出具了核查意见,相关公告详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
议案表决结果:9票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。
(十)审议通过了《关于<调整2017年度非独立董事、高级管理人员、监事薪酬>的议案》
根据《公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规以及
《公司章程》等公司制度的规定,结合公司实际情况,公司董事会决
定2017年度对公司非独立董事及高级管理人员薪酬总额拟定税前不
超过500万元。监事薪酬总额拟定税前不超过100万元。相关关联利益人唐球、鄢建红、鄢建兵、周云杉、庞军、伍国安回避表决。
议案表决结果:3票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。
公司独立董事对该事项发表了独立意见,具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。
本议案尚需提请 2016 年度股东大会审议。
(十一)审议通过了《关于<调整 2017 年度独立董事薪酬>的议案》
根据《公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规以及《公
司章程》等公司制度的规定,结合公司实际情况,公司董事会决定2017 年度对公司独立董事薪酬总额拟定税前不超过 12 万元。相关关联利益人陈朝琳、兰邦胜、胡琴回避表决。
表决结果:6 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
本议案尚需提请 2016 年度股东大会审议。
(十二)审议通过了《关于<2017年第一季度报告>的议案》
经与会董事表决,审议通过该议案。《2017年第一季度报告》详见中国证监会创业板指定信息披露网站。
议案表决结果:9票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。
(十三)审议通过了《关于<设立信息披露委员会>的议案》
为加强公司信息披露内部控制,提高公司信息披露质量,根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《公司章程》、公司《信息披露制度》及其他有关规定,公司设立信息披露委员会,并制定《信息披露委员会工作细则》。《信息披露委员会工作细则》详见中国证监会创业板指定信息披露网站。
表决结果:9票赞成、0票反对、0票弃权。
(十四)审议通过了《关于<修改深圳市赢时胜信息技术股份有限
公司章程>的议案》
2017年4月24日公司第三届董事会第十二次会议审议通过了《关
于<2016年度利润分配预案>的议案》,预案实施后,公司总股本变更
为742,533,330股。鉴于公司股份总数、注册资本发生变更,以及根
据相关规定公司完成了营业执照的“三证合一”更换工作,营业执照
号码变更为统一社会信用代码,根据《公司法》等相关规定,董事会
对《公司章程》中部分条款进行相应修改。《关于修改公司章程部分条款的公告》详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站。
议案表决结果:9票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。
本议案尚须提交公司2016年年度股东大会以特别决议方式审议批准,并授权公司管理层办理具体事宜。
(十五)审议通过了《关于<终止募投项目“互联网金融产品服务
平台项目”>的议案》
由于公司非公开存在较大差募,为缓解公司自有资金使用压力,
同时为避免募投项目可能的市场风险,保证公司全体股东利益得到保
障,公司终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”。该项目的终止,有利于公司提高募集资金的使用效率,实现股东利益的最大化,不会对公司生产经营产生不利影响。
公司独立董事对此发表了独立意见;公司同日召开的第三届监事
会第十一次会议审议通过了此议案,并发表了审核意见;公司保荐机
构东吴证券股份有限公司也对此出具了核查意见,《关于终止部分募投项目的公告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
议案表决结果:9票赞成、0票反对、0票弃权获得通过。
本议案尚需提请2016年度股东大会审议。
表决结果:9票赞成、0票反对、0票弃权。
(十六)审议通过了《关于<召开2016年年度股东大会>的议案》
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》相关规定,公司董事会提议于 2017 年 5 月 19 日下午 14:00 在深圳市南山区侨香路 4068号智慧广场 B 栋 1101 公司办公楼会议室召开 2016 年年度股东大会。
《关于召开 2016 年度股东大会的通知》详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站。
议案表决结果:9 票赞成、0 票反对、0 票弃权获得通过。
特此公告!
                        深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会
                                  2017 年 4 月 26 日

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【2017-04-26】赢时胜(300377)2016年度内部控制自我评价报告(详情请见公告全文)
证券代码:300377      证券简称:赢时胜            公告编码:2017-025 号
                    深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
                      2016 年度内部控制自我评价报告
为了加强和规范公司内部控制,提高风险防范能力,确保公司经营管理目标的实现,保护投资者合法权益。深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和财政部颁布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》等相关法律、法规的规范性制度(以下简称“内部控制规范体系”)要求,我们对公司 2016 年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进企业实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现内部控制目标提供合理保证。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当、或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、公司建立健全内部控制的基本情况
(一) 公司建立内部控制的基本目标
1、建立和完善符合现代企业制度要求的治理结构,形成科学的决策机制、执行机制和监督机制,保证公司经营管理目标的实现;
2、建立行之有效的风险控制系统,强化风险管理,保证公司各项业务活动的正常运行;3、建立良好的企业内部经济环境,防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为,保护公司资产安全、完整;4、确保国家有关法律法规和公司内部制度的贯彻执行。
(二) 公司建立内部控制遵循的基本原则
1、全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司内部各项经济业务,各个部门和各个岗位,并针对业务处理过程中的关键控制点,落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节;2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上,关注公司重要业务事项,业务流程中的关键控制点和高风险领域;
3、制衡性原则。内部控制制度要保证公司机构、岗位及职责设置合理和分工明确,确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督,任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力;
4、适应性原则。内部控制制度应随外部环境、公司规模、公司业务职能及管理要求的变化而不断修订、完善;
5、成本效益原则。内部控制制度的制定兼顾考虑实施成本与效益的关系,尽量以合理的控制成本达到最佳的控制效果。
(三)公司内部控制的建立和实施情况
1、内部控制环境
控制环境是企业实施内部控制的基础,一般包括公司治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。公司的控制环境反映了董事会和管理层关于内部控制对公司的重要性的态度,控制环境的好坏直接决定着公司内部控制能否有效实施和实施的效果。公司一贯本着稳健、守法、规范经营的理念,积极营造良好的控制环境,力争为公司的规范健康发展提供有力保障,主要表现在以下几个方面:
(1)公司治理结构
公司已严格按照《公司法》、《证券法》及监管部门有关要求和《公司章程》,在完善经营机制、强化经营管理的同时,逐步建立健全了与业务性质和规模相适应的治理结构,形成科学有效的职责分工和制衡机制。
股东大会是公司的决策机构,股东大会享有法律法规和公司章程规定的合法权利,依法行使公司经营方针、投资、利润分配等重大事项的表决权。董事会向股东大会负责,依法行使公司的经营决策权。监事会向股东大会负责,是公司的监督机构,负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。
董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。审计委员会负责审查公司内部控制,监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况,协调内部审计及其他相关事宜等。公司法人治理结构符合《上市公司治理准则》的要求。
(2)机构设置及权责分配
公司按照《公司法》等国家有关法律法规、公司章程和股东大会决议,结合公司实际,建立了与业务相适应的组织结构,各部门有明确的管理职责和权限,部门内部有相应的职责分工,实现了与控股股东在人员、财务、资产、机构、业务等方面的独立。公司制定了各项议事规则,严格按照各项议事规则开展工作,保证了公司权力机构、决策机构和执行机构的工作质量。公司不断加强内部制度建设,强化内部管理,注重向管理要效益,公司的经营管理水平持续提高。经营管理各个环节规范有序,组织架构和管理架构行之有效。
(3)内部审计
为防范公司风险,加强内部控制,维护股东合法利益,不断改善经营管理,提高经济效益,董事会下设审计委员会,公司审计部在董事会审计委员会的直接领导下依法独立开展公司内部审计监督工作,负责对公司和各子公司经营情况、财务状况等经营管理风险以及内部控制制度的执行情况进行审计监督,针对存在的问题提出建设性意见,为公司风险管理提供决策依据。
(4)人力资源管理
公司认为,人才是赢时胜的资本。公司坚持“以人为本”的原则,注重人才的选择、培养、激励,以保证公司战略目标及经营计划的实现。公司通过《员工手册》、《薪酬管理规定》、《绩效管理规定》、《内部招聘制度》及其他相关人力资源管理制度和流程,对人员录用、员工培训、辞退与辞职、工资薪酬、福利保障、绩效考核、晋升与奖惩等进行规范管理,形成了良好的吸引人才、培养人才和留住人才的机制,公司核心员工队伍稳定。
(5)企业文化
公司注重加强企业文化建设,牢固树立“一切为了客户”的服务宗旨,坚持创新、创业的经营理念,积极培育健康向上的价值观,倡导诚实守信、爱岗敬业、开拓创新和团队协作的职业精神,树立现代管理理念,强化风险意识。
公司高层管理人员能够在企业文化建设中发挥主导作用;公司员工能够遵守员工行为守则,认真履行岗位职责;公司高层管理人员和员工能够做到遵纪守法、依法办事;公司建立了定期员工访谈与沟通制度,加强员工与公司管理层的沟通互动。
2、风险评估
公司主营业务属于金融信息化软件行业。围绕公司制定的产品、技术、市场、服务等方面的战略发展目标和相关风险管理要求,公司相关职能部门广泛、持续收集与公司风险及风险管理相关的内部、外部各种信息,包括收集历史数据和未来信息,关注宏观经济、行业政策、经营环境、竞争对手、新技术与新产品以及内部运作等方面已经发生和将要发生的变化情况,对收集的数据、信息和变化情况进行必要的筛选、提炼和分析,形成与公司风险管理相关的信息源,并进行风险评估。
公司各相关职能部门按照自身职能收集信息,定期向主管领导汇报当期数据信息,使公司管理层能及时了解公司经营状况,为公司决策管理提供依据。公司建立了完善的会议管理制度,经营管理层定期召开经营管理会议,就公司经营管理、产品开发、资金运转、内部管理等各方面情况及时进行汇总分析,结合经营情况布置工作;各业务中心、各职能部门定期召开部门例会及专题会议,分析相应工作开展、落实情况,并形成跟踪和汇报机制,及时反馈工作开展情况及与风险管理相关的信息,做到风险可控。同时,公司建立了突发事件应急机制及责任追究制度。
3、控制活动
公司能够结合风险评估结果,通过人工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法,运用相应的控制措施,将风险控制在可承受度之内。公司的控制措施一般包括:
不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。
公司充分认识到,良好、完善的控制措施对消除风险、实现经营目标的重要性。公司为了保证内部控制目的实现,也为了确保公司的管理和运作均能得到有效的监控,保证内部控制能在经营管理中起到至关重要的作用,公司在交易授权、职责划分、凭证与记录控制、资产接触和记录使用、独立稽核及电子信息系统控制等方面建立了有效的控制程序。
(1) 交易授权
交易授权的主要目的在于保证各级管理层必须在授权范围内行使相应的职权,经办人员也必须在授权范围内办理经济业务。公司在交易授权方面按交易金额的大小以及交易性质划分了两种层次的交易授权即一般授权和特别授权。对于一般性交易如购销业务、费用报销业务等采取各职能部门负责人、分管副总、财务负责人和总经理分级审批制度,以确保各类业务按程序进行;对于非常规性交易事件,如重大资本支出、股票发行、收购等重大交易事项需要董事会和股东大会按决策权限审议批准。
(2)职责划分
职责划分是对交易涉及的各项职责进行合理划分,使不相容职务相互分离及每一个人的工作能自动地检查另一个人或更多人的工作,形成相互制衡机制。公司在经营管理中,为了防止错误或舞弊的发生,建立了岗位责任制;在采购、研发、销售、财务会计以及计算机信息系统等各个环节都制定了较为详细的职责划分程序。比如对销售业务,公司将合同的签订、项目实施、合同归档、发票开具及收款等分由不同部门负责,较好地保障对每一项业务的过程监控;又如对于采购业务,要求大宗物资采购采取联合询价定点采购,采购人员不得直接自行支付大宗的材料款,财务部门定期、不定期与重大供应商进行结算、核对;再如,公司对会计工作的职责进行了严格的划分,会计记账员与现金出纳员严格分开,记录现金收入和支出的人员与调节银行账户的人员分开,以消除不安全隐患。
(3)凭证与记录控制
公司为了维持有效的控制和确定职责,实行了凭证的预先编号制度,以保证所有交易均有记录和防止交易被重复记录,同类凭证实行统一格式。另外公司在外部凭证的取得及审核方面,根据各部门、各岗位的职责划分建立了一套较为完整的相互牵制、相互审核的内部控制制度,有效杜绝了不合格凭证流入公司;公司内部各部门在执行相关职能时能够做到相互制约、相互配合、相互联系,使内部凭证的真实性、合规性和可靠性有了很好的保证。
(4)资产接触与记录使用
为了较好的保护资产的安全和完整,公司建立了较完整的资产购入、保管、使用、维护和处置的规章制度,如《固定资产管理制度》、资产台账登记制度等,而且这些制度都能得到有效的执行,从而使资产的安全有了根本的保证。
(5)交叉稽核
为了保证公司各项业务的合规性和真实,公司对费用报销、费用支付、合同执行、资产管理、薪酬发放、往来款项等进行交叉稽核,通过交叉稽核来验证各项交易和记录的正确性。
(6)电子信息应用
公司充分利用现行的会计电算化系统和内部信息系统,及时分析有关财务动态,积极预警经营风险;同时在数据输入与输出、电子数据开发与维护、文件储存与保管等方面均有明确具体规范。
4、信息与沟通
公司高度重视信息与沟通工作,制定了相应的制度来保障对内对外信息的透明,保证信息的公开、传递效率及效果。
(1)对外沟通
公司根据《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范的要求,依据《公司章程》的有关规定,结合公司信息披露及投资者关系管理工作的实际情况,制定了《信息披露制度》、《投资者关系管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记制度》,制度中明确了公司股东、董事、监事、高级管理人员对于信息披露的职责。明确了公司董事会秘书是公司信息披露工作的直接责任人,负责处理公司信息披露事务,证券事务部是负责公司信息披露工作的专门机构,规范了公司信息披露的流程、内容和时限。
(2)对内沟通
针对公司在组织机构分布上比较分散的特点,公司在内部管理上十分重视和强调信息沟通,建立了完善的会议制度以形成信息沟通的机制,以视频会议、远程网络服务器管理等方式提高信息沟通效果。同时,公司已计划并着手建设以过程控制为重点的内部信息化管理系统,以缩短管理半径,加强实时监控,增强公司的管控能力。
5、内部监督
公司内部监督主要通过监事会对董事会和经理层的检查和监督、董事会对经理层的检查和监督、经理层对各职能部门的检查和监督等方面。在检查和监督的手段方面,除一般的方式方法外,公司建立了独立董事制度和审计体系。总体来看,公司内部的检查和监督活动是及时而有效的。
(1)监事会对董事会和经理层的监督
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律、法规,结合公司实际,制定了《监事会议事规则》,设立了监事会,对董事会和经理层进行监督和检查。《监事会议事规则》规定监事会每六个月至少召开一次会议,监事可以提议召开临时监事会会议,并详细规定了监事会的召集和议事规则,有效行使了对董事会和经理层的监督权。
(2)董事会对经理层的检查与监督
公司根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定制定了《董事会议事规则》,具体规定了董事会的职责,其中包括对经理层检查和监督的内容。《董事会议事规则》详细规定了董事会召开和议事的规则,就议案的提出、议案的审议、形成决议、执行决议、会议记录和保密进行了明确的规定。公司的董事工作会议以及董事和经理班子的日常沟通,是董事会了解经理层工作并进行检查和监督的重要机制,在内部控制中发挥了重要的作用。通过该机制,董事可及时掌握公司的经营动态,提高决策效率,控制和降低决策风险。
(3)经理层对各级职能部门的检查和监督
公司经理层在对各部门进行授权的同时,制定了各种规章制度,保障权力的有效使用;利用完善的考核机制,保证各规章制度得到有力执行。在日常工作中,公司经理层与各职能部门通过各种形式保持密切的沟通,及时跟踪、检查和监督工作的开展情况。
(4)独立董事制度
公司按照上市公司规范运作的相关法律法规,制定了《独立董事工作制度》,保证独立董事作用的发挥。公司通过董事会办公室向独立董事发送经营管理的相关信息、安排独立董事实地巡查等工作,主动支持和协助独立董事开展工作。公司独立董事勤勉尽责,按时参加董事会会议,认真听取和审阅公司经营情况的汇报及相关文件,对公司重大事项积极参与讨论并发表独立意见。
6、重要的内部控制实施情况
(1)会计管理系统
公司严格执行企业会计准则,不断强化会计基础工作,明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序,保证会计资料真实完整。
(A)会计管理系统架构
一个企业经营的好坏与企业的财务会计系统有着直接关系。为了真实、综合反映公司的经营活动情况,及时、准确地进行会计核算,并提供真实准确的财务信息和经营管理信息,故建立一套完善适用的会计管理系统是必不可少的。根据公司的实际情况,建立了如下的会计管理系统:
                           董事会
                           总经理
财务总监
                           财务部
(B)会计管理系统的内部控制
公司财务部在组织公司的会计核算、会计监督和财务管理工作中,制定了《财务管理制度》、《财务报账流程及审批权限》、《资金管理制度》、《预算管理制度》、《会计核算规定》、《财务报告编报制度》等一系列财务规章制度,明确了各岗位职责,并将内部控制和内部稽核的要求贯穿其中。
公司采取集权型财务管理体制,会计核算由总公司集中统一核算,分公司单独设置了专职财务代表,在业务上接受公司总经理领导,从而在制度上减少了舞弊和差错的产生。公司账务系统采用电算化处理,记账、复核、过账、结账、报表都有专人负责,以保证账簿记录内容完整、数字准确。公司各类账簿和报表都由电算化系统生成,并严格执行《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关要求。在现金管理方面,公司能遵守现金管理制度,保证库存现金账款相符;在账户管理方面,严禁下属单位擅自开立账户,能正确使用银行账户,每月与银行对账,对支票进行了严格的管理;在结算方面,作出了详实的操作规定,保障及时、准确结算。公司能严格对发票、收据进行管理,有明确的发票、收据管理责任人,所有票据的领用、核销都有登记和审核,从而有效杜绝不安全事故的发生。公司还定期、不定期地对有关财务人员进行培训、考核、奖优罚劣,以提高财务人员的整体素质。
(2)货币资金的内部控制
公司资金管理紧紧围绕资金的安全性、资金使用的有效性和加强资金监管三个目标来开展内部控制,主要采取岗位分工、职务制衡、严格审批、规范收付、强化监管等措施。
(3)销售与收款的内部控制
公司内部建立了严格的销售合同签订、合同管理、发票开具、合同款项执收、收款进度跟踪与催收等工作流程,通过对职务分离、业务流程控制、财务结算控制等关键控制点,采取相应的控制措施,实现销售与收款不相容岗位,相互分离、制约和监督。公司销售货款全部通过银行账户结算,关注超过合同约定未收回的款项,督促销售部门催收。做好账龄分析,减少坏帐损失。
(4)采购与付款的内部控制
公司有严格的采购、验收、请款和付款流程,为了保证公司的正常经营,提高进货品质,降低进货成本,堵塞采购环节的漏洞,减少采购风险,公司采用了招标采购、比质比价询价采购。公司采购有请购单,且请购单必须经相关主管核准后,方可办理采购。在验收时,发票的商品名称、规格、数量、金额必须与供应商送货单相符,不合格的商品及时通知采购单位退回或扣款。公司与供应商的结算,由采购部门根据供应商付款申请单、发票向财务部请款,财务部经审核无误后,报请相关人员核准后履约付款。
(5)研发项目管理的内部控制
为了规范研发项目管理,提高研发效率,规避项目风险,公司制定了《项目管理制度》,包括立项、实施、结项、验收、维护以及项目生命周期管理、项目核算、项目费用等方面,通过规范的项目计划书和绩效考核保证项目研发规范有序开展,同时通过项目成本核算进行项目投入产出分析,并依此进行资源配置和绩效考核。
(6)固定资产管理的内部控制
固定资产是企业组织经营活动的重要设备。为了加强对公司固定资产的管理,公司对固定资产的取得、固定资产的变更、固定资产的处置都制定了一系列的内部控制措施,以此来规范固定资产的操作,确保固定资产价值的准确性。
(7)人员薪酬管理的内部控制
公司的人员薪酬管理主要由公司人力行政部负责,对公司的人力资源的引进、开发、培训、升迁、待遇、考勤、社会保险、劳动管理等实施统一管理,所有这些工作都是依照《劳动法》以及公司制定的相关社会保险、劳动合同以及员工的聘用、培训、考核等规章制度来完成的。公司建立了全员考核制度,对员工的能力、态度、业绩进行考评,考核结果同个人薪酬相挂钩;对销售人员按销售业绩、回款情况进行考核,并给予经济利益的奖罚。为了保证公司的长远利益,公司制定了人力资源规划,对员工的升迁、教育、福利、激励等方面进行了全面的规划,以做到“人尽其才、才尽其用”,不断为公司注入新的活力,确保其快速、健康发展。
(8)募集资金管理的内部控制
公司制定了《募集资金管理办法》,对募集资金专户存储,对募集资金的使用、募集资金投向变更、募集资金监督和披露等内容作了明确的规定,募集资金使用的内部控制遵循规范、安全、高效、透明的原则。严格按照规定使用募集资金,切实保护投资人的利益。
(9)对外投资的内部控制
公司制定了《投资管理制度》,在投资项目可行性研究与评估、投资决策与执行、投资绩效评估与考核等环节明确了各自的权责,相互制约要求及措施。
(10)信息披露的内部控制
公司制定了《信息披露管理制度》,明确规定了信息披露的基本原则,信息披露内容和标准、信息披露的程序、信息披露的方式和信息披露的管理等。信息披露严格按照证监会相关法规定执行,未经批准,任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传达有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容,保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
公司管理层认为,公司现有的内部控制已覆盖了公司运营的各层面和各环节,形成了规范的管理体系,能够预防和及时发现、纠正公司运营过程可能出现的重要错误和舞弊,保护公司资产的安全和完整,保证会计记录和会计信息的真实性、准确性和及时性,在完整性、合理性及有效性方面不存在重大缺陷。随着公司的业务职能的调整、外部环境的变化和管理要求的提高,内部控制还需不断修订和完善。
三、内部控制有效性的结论
1、公司于内部控制评价报告基准日,是否存在财务报告内部控制重大缺陷
□是        √否
2、财务报告内部控制评价结论
√有效        □无效
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
3、是否发现非财务内部控制重大缺陷
□是        √否
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
4、自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素。
□适用        √不适用
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
5、 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致
√是        □否
6、内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致
√是        □否
随着本公司的业务职能调整、外部环境的变化和管理要求的提高,内部控制还需不断修订和完善。
本报告已于 201        年  月    日经公司第 届董事会第 次会议审议通过。
四、内部控制评价工作情况
(一)内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。1、纳入评价范围的主要单位包括:深圳市赢时胜信息技术股份有限公司、深圳市赢时胜信息技术股份有限公司北京分公司、深圳市赢时胜信息技术股份有限公司上海分公司、深圳市赢时胜信息技术股份有限公司成都分公司、上海赢量金融服务有限公司。
2、纳入评价范围的单位占比:
                          指标                                          占比(%)
纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比                100
纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比        100
3、纳入评价范围的业务和事项包括:
公司层面:组织架构、发展战略、人力资源、企业文化、全面预算、合同管理、内部信息传递。
业务流程层面:资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、财务报告、信息披露。
4、重点关注的高风险领域主要包括:
销售与收款、采购与付款、新技术应用与研发风险、人力资源风险、信息安全与知识产权保护风险。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面,不存在重大遗漏。
(二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
本评价报告根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》及《企业内部控制评价指引》的要求,结合企业内部控制制度,在内部控制正常监督的基础上,对公司截至2016 年 12 月 31 日内部控制的设计与运行的有效性进行自我评价。
公司董事会根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求,结合公司规模、行业特征、风险水平等因素,研究确定了适用于公司的内部控制缺陷认定标准如下:
1、财务报告内部控制缺陷认定标准(1)公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:
项目          程度       重大缺陷        重要缺陷                   一般缺陷
营业收入潜在错报    错报>营业收入的      错报介于营业收入的         错报<营业收入的 5%
                    10%                  5%-10%
资产总额潜在错报    错报>资产总额的      错报介于资产总额的         错报<资产总额的 5%
                    10%                  5%-10%
说明:
      报告期内部控制缺陷的定量认定标准是以本报告期财务报表数据为基准,若报告期的资产总额、营业收入两项指标中的任意一项变动比上年同期超过±10%时,则在下一报告期内调整该标准。
(2)公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:
      A.财务报告重大缺陷的迹象主要包括:公司董事、监事和高级管理人员舞弊;公司更正已经公布的财务报告;注册会计师发现当期财务报告存在重大错报,而内部控制在运行过程中未能发现该错报;审计委员会和内部审计机构对内部控制的监督无效。
      B.重要缺陷:在缺陷识别的时候,同时考虑缺陷发生的可能性,缺陷发生可能性为中等则认定为重要缺陷。
      C.一般缺陷:未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。
      2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
(1)公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:
指标名称            重大缺陷定           重要缺陷                   一般缺陷
直接财产损失金额    上一会计年度净资产   上一会计年度净资产         小于上一会计年
                    的 10%及以上         的 2.5%-上一会计年度       度净资产的 2.5%
                                         净资产的 10%
(2)公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:
      非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判断。
      重大缺陷:如果缺陷发生的可能性高,会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性,或使之严重偏离预期目标的。
重要缺陷:如果缺陷发生的可能性较高,会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性,或使之显著偏离预期目标的。
一般缺陷:如果缺陷发生的可能性较小,会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性,或使之偏离预期目标的。
(三)内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷、一般缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷、一般缺陷。
五、其他内部控制相关重大事项说明
报告期内公司无其他内部控制相关重大事项说明。
                                        深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会
                                              2017 年 4 月 26 日

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【2017-04-26】赢时胜(300377)第三届监事会第十一次会议决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:300377  证券简称:赢时胜  公告编码:2017-024 号
             深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
             第三届监事会第十一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017年 4 月 10 日以邮件传达的方式向全体监事发出了关于召开第三届监事会第十一次会议的通知,会议于 2017 年 4 月 24 日下午 14 时在公司十一楼会议室现场召开,会议由公司监事会主席张建科先生召集,应出席会议监事 3 人,实际出席会议监事 3 人,符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会监事审议,以举手表决方式,审议通过如下议案:
(一)审议通过了《关于<2016 年年度报告>和<2016 年年度报告摘
要>的议案》
全体监事经审核一致认为公司董事会编制和审核的公司《2016
年度报告及 2016 年年度报告摘要》的程序符合法律、行政法规和中
国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。《2016 年年度报告和 2016 年年度报告摘要》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
议案表决结果:同意 3 票,反对 0 票,弃权 0 票获得通过。
本议案尚需提请 2016 年度股东大会审议。
(二)审议通过了《关于<2016年度监事会工作报告>的议案》
2016年度,公司监事会依法对公司运作情况进行了监督,依法列
席或出席了公司的董事会和股东大会,对公司的决策程序和公司董事
会成员及高级管理人员履行情况进行了严格的监督。《2016年度监事会工作报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
议案表决结果:同意3票,反对0票,弃权0票获得通过。
本议案尚需提请2016年度股东大会审议。
(三)审议通过了《关于<2016年度财务决算报告>的议案》
2016年度,公司实现营业收入350,808,370.86元,比上年同期增
长 40.26%;归属于上市公司股东的净利润121,039,371.35元,比上年同期增长107.20%。公司资产质量及财务状况良好。与会监事认为,公司《2016年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司2016年的财
务状况和经营成果等。《2016年度财务决算报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
议案表决结果:同意3票,反对0票,弃权0票获得通过。
本议案尚需提请2016年度股东大会审议。
(四)审议通过了《关于<2016年度利润分配预案>的议案》
公司以截止2016年12月31日总股本297,013,332股为基数,向全体股东每10股派发现金红利3元(含税);同时,以资本公积金向全体股东每10股转增15股。预案实施后,公司总股本将由297,013,332股增至742,533,330股。
独立董事发表了独立意见;于同日召开的第三届董事会第十二次
会议也审议通过了此议案。具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。
议案表决结果:同意3票,反对0票,弃权0票获得通过。
本议案尚需提请2016年度股东大会审议。
(五)审议通过了《关于<续聘会计师事务所>的议案》
天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)具有证券业从业资格,
能够坚持独立、客观、公正的原则,遵守注册会计师独立审计准则,
勤勉尽责地履行审计职责。为保证公司2017年度审计工作的稳健和连
续性,经公司董事会审计委员会提名,独立董事审核同意,董事会同
意续聘天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2017年度财务
审计机构。具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。
议案表决结果:同意3票,反对0票,弃权0票获得通过。
本议案尚需提请2016年度股东大会审议。
(六)审议通过了《关于<2016年度内部控制自我评价报告>的议案》
公司监事会认为:公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并
能得到有效执行,公司2016年度内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
公司独立董事对《2016年度内部控制自我评价报告》发表了独立
意见;于同日召开的第三届董事会第十二次会议审议通过了此议案,
并发表了审核意见;公司保荐机构东吴证券股份有限公司也对此出具了核查意见,相关公告详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
议案表决结果:同意3票,反对0票,弃权0票获得通过。
(七)审议通过了《关于<2016 年度募集资金存放与使用情况的专
项报告>的议案》
监事会对公司2016年度募集资金存放与使用情况进行了认真的
核查,认为:公司严格按照符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定使用募集资金,并及
时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作,不存在违规使用募集
资金的情形,亦不存在改变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
公司独立董事对《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报
告》发表了独立意见;公司同日召开的第三届董事会第十二次会议审
议通过了此议案,并发表了审核意见;天职国际会计师事务所(特殊
普通合伙)出具了专项鉴证报告;公司保荐机构东吴证券股份有限公
司也对此出具了核查意见,相关公告详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
议案表决结果:同意3票,反对0票,弃权0票获得通过。
(八)审议通过了《关于<2017 年第一季度报告>的议案》
全体监事经审核一致认为公司董事会编制和审核的公司《2017 年
第一季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定,报
告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。《2017 年第一季度报告》详见中国证监会创业板指定信息披露网站。
议案表决结果:同意 3 票,反对 0 票,弃权 0 票获得通过。
(九)审议通过了《关于<设立信息披露委员会>的议案》
为加强公司信息披露内部控制,提高公司信息披露质量,根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《公司章程》、公司《信息披露制度》及其他有关规定,公司设立信息披露委员会,并制定《信息披露委员会工作细则》。《信息披露委员会工作细则》详见中国证监会创业板指定信息披露网站。
表决结果:同意3票,反对0票,弃权0票。
(十)审议通过了《关于<终止募投项目“互联网金融产品服务平
台项目”>的议案》
公司终止实施“互联网金融产品服务平台项目”,符合市场环境变化和公司生产方式调整的实际,有利于提高募集资金的使用效率。
本次终止募投项目符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募
集资金使用的有关规定,且有利于切实保障募集资金的投向的合理与规范。
公司独立董事对此发表了独立意见;公司同日召开的第三届董事
会第十二次会议审议通过了此议案,并发表了审核意见;公司保荐机
构东吴证券股份有限公司也对此出具了核查意见,《关于终止部分募投项目的公告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果:同意3票,反对0票,弃权0票。
本议案尚需提请2016年度股东大会审议。
特此公告!
            深圳市赢时胜信息技术股份有限公司监事会
            2017 年 4 月 26 日

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【2017-04-26】赢时胜(300377)关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明(详情请见公告全文)
关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明
                                                                天职业字[2017]12221-1 号
深圳市赢时胜信息技术股份有限公司全体股东:
我们审计了深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“赢时胜公司”)财务报表,包括2016年12月31日的资产负债表及合并资产负债表、2016年度的利润表及合并利润表、现金流量表及合并现金流量、股东权益变动表及合并股东权益变动表以及财务报表附注,并于2017年4月24日签署了标准无保留意见的审计报告。
根据中国证监会、国务院国资委《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)要求,赢时胜公司编制了后附的2016年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称“汇总表”)。
编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是赢时胜公司管理层的责任。
我们的责任是对汇总表所载信息与已审计财务报表进行复核。经复核,我们认为,赢时胜公司汇总表在所有重大方面与已审计财务报表保持了一致。除复核外,我们并未对汇总表所载信息执行额外的审计或其他工作。
为了更好地理解赢时胜公司2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况,汇总表应当与已审计财务报表一并阅读。
                                               中国注册会计师:屈先富
中国北京
二○一七年四月二十四日
                                               中国注册会计师:陈子涵
                                            1
                                            2016 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
编制单位:深圳市赢时胜信息技术股份有限公司                                                                                                                           单位:人民币万元
                                            占用方与上市公司  上市公司核算  2016 年期初占用  2016 年度占用累计发  2016 年度占用资   2016 年度偿还  2016 年期末   占用形成原因  占用性质
非经营性资金占用        资金占用方名称
                                            的关联关系        的会计科目    资金余额         生金额(不含利息)   金的利息(如有)  累计发生金额   占用资金余额现大股东及其附属企业
小计
前大股东及其附属企业
小计
总计
                                            往来方与上市公司  上市公司核算  2016 年期初占用  2016 年度占用累计发  2016 年度占用资   2016 年度偿还  2016 年期末   往来形成原因  往来性质
其它关联资金往来        资金往来方名称
                                            的关联关系        的会计科目    资金余额         生金额(不含利息)   金的利息(如有)  累计发生金额   占用资金余额大股东及其附属企业
上市公司的子公司及其
附属企业
关联自然人
其他关联方及其附属企业
总计
法定代表人:                                                                主管会计工作负责人:                                                   会计机构负责人:
                                                                                             2

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【2017-04-26】赢时胜(300377)2016年度监事会工作报告(详情请见公告全文)
        证券代码:300377  证券简称:赢时胜      公告编码:2017-029 号
              深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
              2016 年度监事会工作报告
2016 年度,公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定的要求,从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发,勤勉履行、独立行使监事会的监督职权和职责,积极了解和监督公司的经营活动、财务状况、重大决策、股东大会和董事会决议的执行情况,并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督,较好的维护了公司及股东的合法权益,促进了公司的规范化运作。
现将 2016 年度监事会工作情况报告如下:
一、2016 年度监事会工作情况
报告期内,公司监事会共召开了 11 次会议,会议的召开与表决程序均符合《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规和规范性文件的规定。
具体情况为:
1、2016 年 2 月 18 日召开了第二届监事会第十四次会议,审议通过了《关于选举公司第三届监事会非职工代表监事的议案》;
2、2016 年 3 月 4 日召开了第三届监事会第一次会议,审议通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》;
3、2016 年 4 月 22 日召开了第三届监事会第二次会议,审议通过了《关于<2015 年年度报告>和<2015 年年度报告摘要>的议案》、《关于<2015 年度监事会工作报告>的议案》、《关于<2015 年度财务决算报告>的议案》、《关于<2015 年度利润分配预案>的议案》、《关于<续聘会计师事务所>的议案》、《关于<2015 年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于<2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、《关于<调整 2016 年度监事薪酬>的议案》、《关于<2016 年第一季度报告>的议案》、《关于<使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金>的议案》;
4、2016 年 6 月 23 日召开了第三届监事会第三次会议,审议通过了《关于<使用部分闲置募集资金购买短期保本理财产品>的议案》;5、2016 年 7 月 1 日召开了第三届监事会第四次会议,审议通过了《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要>的议案》、《关于<深圳市赢时胜信息技术股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实限制性股票激励计划激励对象名单的议案》、《关于<使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金>的议案》;
6、2016 年 7 月 21 日召开了第三届监事会第五次会议,审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》;
7、2016 年 7 月 28 日召开了第三届监事会第六次会议,审议通过了《关于控股子公司上海赢量金融服务有限公司增资扩股的议案》、《关于参股公司东吴在线(苏州)金融科技服务有限公司增资扩股的议案》;
8、2016 年 8 月 2 日召开了第三届监事会第七次会议,审议通过了《关于对公司限制性股票激励计划进行调整的议案》;
9、2016 年 8 月 26 日召开了第三届监事会第八次会议,审议通过了《关于<2016 年半年度报告>和<2016 年半年度报告摘要>的议案》、《关于<2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》;
10、2016 年 10 月 28 日召开了第三届监事会第九次会议,审议通过了《关于<2016 年第三季度报告>的议案》;
11、2016 年 11 月 4 日召开了第三届监事会第十次会议,审议通过了《关于公司对外投资暨关联交易的议案》。
以上 11 次监事会会议的通知、召集、召开和表决程序均符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。
二、监事会对 2016 年度公司有关事项发表的审核意见
2016 年度,公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关法律法规及规范性文件规定,在股东大会、董事会和公司各级领导的支持配合下,认真履行监督职能,对公司依法运作、财务状况、关联交易、对外担保、内部控制、募集资金等方面进行全面监督,认真审议对报告期内公司的有关情况发表如下意见:
1、公司依法运作情况
2016 年度,公司监事会依法对公司运作情况进行了监督,依法列席或出席了公司的董事会和股东大会,对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为:公司股东大会、董事会会议的召集和召开均符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关制度的规定,决策程序合法合规,有关决议的内容合法有效,未发现公司有违法违规的经营行为。
完善了内部管理和内部控制制度,建立了良好的内控机制。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
监事会对 2016 年度公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果等方面进行了检查和监督,监事会认为:公司财务制度健全,财务运作规范,财务状况运行良好。2016 年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具了标准无保留意见的审计报告。
3、公司募集资金使用情况
监事会对公司 2016 年度募集资金存放与使用情况进行了认真的核查,认为:公司严格按照符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定使用募集资金,并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作,不存在违规使用募集资金的情形,亦不存在改变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
4、公司关联交易情况
监事会对报告期内公司的关联交易进行了核查,认为:公司 2016 年关联交易公平、公正,不存在显失公允的情形、不存在通过关联交易操纵公司利润的情形,亦不存在损害公司利益及其他股东利益的情形。
5、公司对外担保情况
2016 年度,公司不存在为控股股东及其他关联方、任何法人单位或个人提供担保的情形。
6、公司 2016 年度报告情况
监事会认真审议了公司 2016 年度报告,发表了审核意见:经审核,认为董事会编制和审核的 2016 年度报告的程序符合法律、法规和中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
7、对公司内部控制自我评价报告的意见
公司根据实际情况和管理需要,建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行,公司 2016 年度内部控制的自我评价报告真实、公允、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。本监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定,忠实履行自己的职责,促进公司的规范运作。
8、公司股权激励情况
2016 年度,公司成功实施了向 104 名激励对象授予限制性股票 228 万股的限制性股票激励计划。公司监事会认为,列入本次激励计划的激励对象均满足《管理办法》及《股权激励有关事项备忘录 1 号》、《股权激励有关事项备忘录 2 号》、《股权激励有关事项备忘录 3 号》等规范性文件所规定的对象条件,其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
9、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司已根据相关法律法规的要求,建立了内幕信息知情人登记管理制度。2016 年度公司严格执行内幕信息保密制度,严格规范信息传递流程,公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守内幕信息知情人管理制度,未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股份的情况,公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
10、董事会专门委员会的执行情况
公司监事会对董事会专门委员会的执行情况进行了严格的监督,董事会专门委员会成员均按照董事会专门委员会议事规则履行其职责。
三、监事会 2017 年工作展望
在 2017 年里,公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》等相关制度,切实履行职责,依法列席公司董事、股东大会及相关会议,及时掌握公司重大决策事项和监督各项决策程序的合法性,为公司经营、投资活动开展监督活动,以切实维护和保障公司及股东利益,勤勉地履行监督职责,做好各项本职工作,进一步促进公司规范动作。
深圳市赢时胜信息技术股份有限公司监事会
                                          2017 年 4 月 26 日

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【2017-04-26】赢时胜(300377)2016年度报告披露提示性公告(详情请见公告全文)
证券代码:300377  证券简称:赢时胜  公告编码:2017-021 号
              深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
                  2016 年度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2017年4月24日,深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简
称“公司”)召开第三届董事会第十二次会议,审议通过了公司2016年年度报告。
为使投资者全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,公司《2016年年度报告全文》及《2016年年度报告摘要》于2017年 4 月 26 日 在 中 国 证 监 会 创 业 板 指 定 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网(http://www.cninfo.com.cn)上披露,敬请投资者注意查阅。
特此公告!
                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会
                                    2017 年 4 月 26 日

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【2017-04-26】赢时胜(300377)2017年第一季度报告披露提示性公告(详情请见公告全文)
证券代码:300377  证券简称:赢时胜  公告编码:2017-022 号
            深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
2017 年第一季度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2017年4月24日,深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简
称“公司”)召开第三届董事会第十二次会议,审议通过了公司2017年第一季度报告。
为使投资者全面了解本公司的经营成果、财务状况及现金流量
情况,公司《2017年第一季度报告》于2017年4月26日在中国证监会创
业板指定信息披露网站巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露,敬请投资者注意查阅。
特此公告!
                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会
                                2017 年 4 月 26 日

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【2017-04-26】赢时胜(300377)独立董事对公司相关事项发表的独立意见(详情请见公告全文)
证券代码:300377  证券简称:赢时胜        公告编码:2017-027 号
                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
            独立董事对公司相关事项发表的独立意见
深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会第十二次会议于 2017 年 4 月 24 日在公司十一楼会议室召开,作为公司独立董事,我们参加了会议,根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》以及《独立董事工作制度》等相关规定,本着对公司、全体股东和投资者负责的态度,对公司报告期内下列事项进行了认真的核查,并对公司相关事项发表如下独立意见:
一、关于 2016 年度利润分配预案的独立意见
公司董事会提出的利润分配预案,符合《公司法》和《公司章程》的有关规定,符合公司实际开展业务和未来发展的需要,审议程序合法合规,不存在违反法律、法规的情形,不存在损害公司及公司股东,特别是中小股东利益的情况。
同意将此议案提交公司股东大会审议。
二、关于续聘会计师事务所的独立意见
天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“天职国际)是一家具备证券从业资格的审计机构,具有为上市公司提供审计服务的能力与经验。公司聘请天职国际为本公司财务审计机构以来,认真履行各项职责,工作态度勤勉负责,按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作并发表审计意见。天职国际在 2016 年对公司各专项审计和财务报表审计过程中,严格遵守国家有关规定及注册会计师职业规范的要求,遵照独立、客观、公正的执业准则,较好地履行了双方所规定的责任和义务,出具的《公司 2016 年度审计报告》真实、准确的反映了公司  2016  年度的财务状况和经营成果。同意续聘天职国际为公司  2017年度财务审计机构并提交公司股东大会审议。
三、关于 2016 年度内部控制自我评价报告的独立意见
公司已按照相关规定、结合公司自身特点,建立健全了公司内部控制制度,公司的内部控制制度具有较强的针对性、合理性和有效性,并且得到了较好的贯彻和执行,在公司的组织架构和内部控制措施对企业管理各个过程、各个环节的控制发挥了较好的作用,保证了公司各项业务活动健康稳定的运行。公司  2016年度内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况,能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行提供保证。
四、关于公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的独立意见
经核查,我们认为公司 2016 年严格按照有关法律、行政法规、规范性文件及公司相关制度的要求,履行关于募集资金存放、使用、置换等事项的法定程序,公司 2016 年度募集资金存放及使用符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定和要求,公司不存在违规使用募集资金的行为,不存在改变和变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
五、关于调整 2017 年度董事、高级管理人员薪酬的独立意见
公司提出的董事、高级管理人员薪酬符合《公司法》、《公司章程》的规定,符合公司所处地域、行业的薪酬水平,对董事与高管人员薪酬的考核与公司实际经营指标符合,有利于提高公司的整体经营管理水平。2017 年董事、高级管理人员薪酬经第三届董事会第十二次会议审议通过后需提交股东大会审议批准。公司董事会对该议案的审议及表决符合《公司法》、《公司章程》等有关法律法规及规范性文件的规定程序,合法有效。同意提交公司股东大会审议。
六、关于公司 2016 年度控股股东及其他关联方资金占用及对外担保情况的
独立意见
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》文件规定以及《公司章程》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》等制度约定,我们对报告期内公司控股股东及其他关联方资金往来、对外担保情况进行了认真核查,发表如下专项说明及独立意见:
1、报告期内,公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况;2、报告期内,公司不存在为控股股东及其他关联方、任何法人单位或个人提供担保的情形。
七、关于公司 2016 年度关联交易事项的独立意见
2016 年 11 月 4 日公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于公司对外投资暨关联交易的议案》,该议案在提交董事会会议审议前,已经我们事前认可。
我们认为:本次对外投资暨关联交易是在公平合理、双方协商一致的基础上进行的,关联交易的定价是以公司利益最大化和保护中小股东权益为基本点,遵循了平等、自愿、等价、有偿原则,遵循市场规律,交易价格公允、合理,不存在损害公司和中小股东利益的情形。本次关联交易符合上市公司的利益,有利于公司进一步完善产业布局,提升公司的核心竞争力,不存在损害公司和股东特别是中小股东的合法利益。
八、关于终止部分募投项目的独立意见
经核查:由于公司非公开存在较大差募,为缓解公司自有资金使用压力,同时为避免募投项目可能的市场风险,保证公司全体股东利益得到保障,同意终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”。公司终止实施“互联网金融产品服务平台项目”符合公司生产经营的实际情况,不存在损害全体股东尤其是中小股东利益的情形,符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定,符合公司及全体股东的利益,也有利于公司的长远发展,并同意将《关于终止募投项目“互联网金融产品服务平台项目”的议案》提交公司股东大会审议。
                    深圳市赢时胜信息技术股份有限公司独立董事
                                    陈朝琳、兰邦胜、胡琴
                                    2017 年 4 月 26 日

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【2017-04-26】赢时胜(300377)监事会对公司相关事项的审核意见(详情请见公告全文)
证券代码:300377  证券简称:赢时胜      公告编码:2017-028 号
深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
监事会对公司相关事项的审核意见
深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会第十一次会议于2017年4月24日下午14时在公司十一楼会议室召开,根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《监事会议事规则》和《公司章程》等有关规定,本着对公司、全体股东和投资者负责的态度,对提交公司第三届监事会第十一次会议审议的有关议案进行了认真审议,公司监事现就该议案所涉及的事项发表意见如下:
一、关于2016年年度报告及2017年第一季度报告的审核意见
《2016年年度报告和2016年年度报告摘要》、《2017年第一季度报告》详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
本监事会认真审议了公司2016年年度报告及摘要、2017年第一季度报告专项审核意见:认为董事会编制和审核的2016年度报告及2017年第一季度报告的程序符合法律、法规和中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、关于2016年度利润分配预案的审核意见
公司监事会认为:公司结合自身发展特点,为更好的兼顾股东的即期利益和长远利益,拟定了2016年度利润分配预案,该预案审议程序合法合规,不存在违反法律、法规的情形,不存在损害公司及公司股东,特别是中小股东利益的情况。
三、关于续聘会计师事务所的审核意见
天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“天职国际)是一家具备证券从业资格的审计机构,具有为上市公司提供审计服务的能力与经验。公司聘请天职国际为本公司财务审计机构以来,认真履行各项职责,工作态度勤勉负责,按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作并发表审计意见。天职国际在2016年对公司各专项审计和财务报表审计过程中,严格遵守国家有关规定及注册会计师职业规范的要求,遵照独立、客观、公正的执业准则,较好地履行了双方所规定的责任和义务,出具的《公司2016年度审计报告》真实、准确的反映了公司2016年度的财务状况和经营成果。同意续聘天职国际为公司2017年度财务审计机构。
四、关于2016年度内部控制自我评价报告的审核意见
经认真审阅公司编制的2016年度内部控制自我评价报告,查阅公司内部控制等相关文件,监事会认为:公司根据实际情况和管理需要,建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行,公司2016年度内部控制的自我评价报告真实、公允、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。本监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定,忠实履行自己的职责,促进公司的规范运作。
五、关于2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告的审核意见
监事会对公司2016年度募集资金存放与使用情况进行了认真的核查,认为:
公司严格按照符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的规定使用募集资金,并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作,不存在违规使用募集资金的情形,亦不存在改变或者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
六、关于终止募投项目的独立意见
公司监事会对本次终止部分募投项目事项发表如下意见:公司终止实施“互联网金融产品服务平台项目”,符合市场环境变化和公司生产方式调整的实际,有利于提高募集资金的使用效率。本次终止募投项目符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定,且有利于切实保障募集资金的投向的合理与规范。
                            深圳市赢时胜信息技术股份有限公司监事会
                                                2017 年 4 月 26 日

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【2017-04-26】赢时胜(300377)公司章程(2017年4月)(详情请见公告全文)
深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
公司章程
二○一七年四月
-  1  -
        目           录
第一章  总则 .............................................................4
第二章  经营宗旨和范围 ...................................................4
第三章  股份 .............................................................5
第一节  股份发行 ....................................................5
第二节  股份增减和回购 ..............................................9
第三节  股份转让 ....................................................10
第四章  股东和股东大会 ..................................................11
第一节  股东 ........................................................11
第二节  股东大会的一般规定 ..........................................12
第三节  股东大会的召集 ..............................................14
第四节  股东大会的提案与通知 ........................................15
第五节  股东大会的召开 ..............................................17
第六节  股东大会的表决和决议 ........................................19
第五章  董事会 ........................................................23
第一节  董事 .......................................................23
第二节  董事会 .....................................................25
第六章  经理及其他高级管理人员 ..........................................29
第七章  监事会 ...........................................................30
第一节  监事 ........................................................30
第二节  监事会 ......................................................31
第八章  财务会计制度、利润分配和审计 .....................................32
第一节  财务会计制度 ................................................32
第二节  内部审计 ....................................................34
第三节  会计师事务所的聘任 ..........................................34
第九章 通知和公告 ........................................................35
第一节  通知 ........................................................35
第二节  公告 ........................................................35
第十章  合并、分立、增资、减资、解散和清算 ...............................35
            -  2  -
第一节    合并、分立、增资和减资 .....................................35
第二节    解散和清算 .................................................36
第十一章  修改章程 ......................................................38
第十二章  附则 ..........................................................38
          -  3  -
                  第一章                       总则
第一条    为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中
华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和其他有关规定,制订本章程。
第二条    深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)系依照《公司
法》和其他有关规定成立的股份有限公司。
公司由深圳市赢时胜信息技术有限公司全体股东共同作为发起人,以原深圳市赢时胜信息技术有限公司账面净资产折股整体变更设立的股份有限公司。公司在深圳市场监督管理局注册登记,取得企业法人营业执照,统一社会信用代码为 91440300732044885H。
第三条    公司于 2014 年 1 月 3 日经中国证券监督管理委员会“证监许可[2014]28
号文”核准,首次向社会公众发行人民币普通股 1385 万股,其中发行新股 1035 万股,转让老股 350 万股,于 2014 年 1 月 27 日在深圳证券交易所创业板上市。
第四条    公司注册名称:深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
第五条    公司住所:深圳市福田区深南路与新洲路交汇处东南侧航天大厦 A 座 611A
邮政编码:518040
第六条    公司注册资本为人民币 742,533,330 元。
第七条    公司为永久存续的股份有限公司。
第八条    公司董事长为公司的法定代表人。
第九条    公司全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担责任,
公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条    本公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、
股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程,股东可以起诉股东,股东可以起诉公司董事、监事、经理和其他高级管理人员,股东可以起诉公司,公司可以起诉股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员。
第十一条  本章程所称其他高级管理人员是指公司的副经理、董事会秘书、财务负责人。
                  第二章              经营宗旨和范围
第十二条  公司的经营宗旨:成功源自创新和服务,保障全体股东的利益。第十三条  经依法登记,公司的经营范围:一般经营项目:计算机软件的技术开发、
                                      -  4  -
咨询(不含限制项目)、销售及售后服务(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营);计算机系统集成的技术开发;计算机硬件及外部设备的开发及销售;软件业务外包及相关服务;受金融机构委托从事金融业务流程外包、金融信息技术外包、金融知识流程外包、金融信息数据服务;金融信息咨询;房屋租赁。许可经营项目:无。
                                  第三章         股份
                            第一节            股份发行
      第十四条  公司的股份采取股票的形式。
      第十五条  公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。
      同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。
      第十六条  公司发行的股票,以人民币标明面值。
      第十七条  公司发行的股份,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
      第十八条  公司发起人共 45 名,公司设立时各发起人股东认购的股份数、出资方式、出资时间如下表所示:
股东姓名  股份数额(股)    股权比例(%)               出资方式  出资时间
唐球            11467500          34.75                 现金      2010年3月20日
鄢建红          3217500           9.75                  现金      2010年3月20日
周云杉          1980000           6                     现金      2010年3月20日
庞军            1320000           4                     现金      2010年3月20日
鄢建兵          5527500           16.75                 现金      2010年3月20日
张列            5527500           16.75                 现金      2010年3月20日
管文源          200000            0.606                 现金      2010年3月20日
吴荣鑫          70000             0.2122                现金      2010年3月20日
廖睿            70000             0.2122                现金      2010年3月20日
孙海涛          30000             0.0909                现金      2010年3月20日
                                        -  5  -
宋铮铮  70000   0.2122        现金  2010年3月20日
贺向荣  50000   0.1515        现金  2010年3月20日
王飞    30000   0.0909        现金  2010年3月20日
陈伟严  50000   0.1515        现金  2010年3月20日
何美军  30000   0.0909        现金  2010年3月20日
王轶伦  30000   0.0909        现金  2010年3月20日
彭彪    30000   0.0909        现金  2010年3月20日
蒋振兴  30000   0.0909        现金  2010年3月20日
张木明  200000  0.606         现金  2010年3月20日
申志    50000   0.1515        现金  2010年3月20日
刘昌超  70000   0.2122        现金  2010年3月20日
陆振虎  30000   0.0909        现金  2010年3月20日
何丹    70000   0.2122        现金  2010年3月20日
余锦祥  20000   0.0606        现金  2010年3月20日
阙耀庭  20000   0.0606        现金  2010年3月20日
李明华  30000   0.0909        现金  2010年3月20日
胡坤    30000   0.0909        现金  2010年3月20日
杨文奇  20000   0.0606        现金  2010年3月20日
欧阳华  30000   0.0909        现金  2010年3月20日
王能国  10000   0.0303        现金  2010年3月20日
阙尚钦  200000  0.606         现金  2010年3月20日
李媛媛  70000   0.2122        现金  2010年3月20日
邵宏伟  50000   0.1515        现金  2010年3月20日
左炉喜  50000   0.1515        现金  2010年3月20日
邹雪峰  50000   0.1515        现金  2010年3月20日
徐志刚  20000   0.0606        现金  2010年3月20日
彭军红  20000   0.0606        现金  2010年3月20日
陈震飞  100000  0.303         现金  2010年3月20日
王潼龙  10000   0.0303        现金  2010年3月20日
                -       6  -
谢攀              10000  0.0303          现金  2010年3月20日
赵晓锋            10000  0.0303          现金  2010年3月20日
熊诗勇            60000  0.1818          现金  2010年3月20日
陈涛              30000  0.0909          现金  2010年3月20日
吕宪锐            30000  0.0909          现金  2010年3月20日
无锡华软
投资管理        1980000  6               现金  2010年3月20日
有限公司
公司在首次公开发行人民币普通股股票股票并在创业板上市前,股东及其持有的股份数额如下:
        股东姓名         股份数额(股)        股权比例
          唐球           15590385              34.6453%
          鄢建红         4374225               9.7205%
          鄢建兵         7514730               16.6994%
          张列           7514730               16.6994%
          周云杉         2691855               5.9819%
          庞军           1794555               3.9879%
          管文源         271890                0.6042%
          吴荣鑫         95175                 0.2115%
          廖睿           95175                 0.2115%
          孙海涛         40770                 0.0906%
          宋铮铮         95175                 0.2115%
          贺向荣         67995                 0.1511%
          王飞           40770                 0.0906%
          陈伟严         67995                 0.1511%
          何美军         40770                 0.0906%
          王轶伦         40770                 0.0906%
          彭彪           40770                 0.0906%
          蒋振兴         40770                 0.0906%
                                -  7  -
张木明                  271890        0.6042%
申志                    67995         0.1511%
刘昌超                  95175         0.2115%
陆振虎                  40770         0.0906%
何丹                    95175         0.2115%
余锦祥                  27180         0.0604%
阙耀庭                  27180         0.0604%
李明华                  40770         0.0906%
胡坤                    40770         0.0906%
杨文奇                  27180         0.0604%
欧阳华                  40770         0.0906%
王能国                  13590         0.0302%
阙尚钦                  271890        0.6042%
李媛媛                  95175         0.2115%
邵宏伟                  67995         0.1511%
左炉喜                  67995         0.1511%
邹雪峰                  67995         0.1511%
徐志刚                  27180         0.0604%
彭军红                  27180         0.0604%
陈震飞                  135945        0.3021%
王潼龙                  13590         0.0302%
谢攀                    13590         0.0302%
赵晓锋                  13590         0.0302%
熊诗勇                  81585         0.1813%
陈涛                    40770         0.0906%
吕宪锐                  40770         0.0906%
华软创业投资无锡合伙企
                        2691855       5.9819%
业(有限合伙)
                               -8  -
      王安锋                      135945                      0.3021%
      合计                        45000000                    100%
      第十九条    公司股份总数为 742,533,330 股,均为人民币普通股。
      第二十条    公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
                              第二节    股份增减和回购
      第二十一条  公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东大会分别作出决议,可以采用下列方式增加资本:
      (一)公开发行股份;
      (二)非公开发行股份;
      (三)向现有股东派送红股;
      (四)以公积金转增股本;
      (五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
      第二十二条  公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公司法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
      第二十三条  公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定,收购本公司的股份:
      (一)减少公司注册资本;
      (二)与持有本公司股票的其他公司合并;
      (三)将股份奖励给本公司职工;
      (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的。
      除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。
      第二十四条  公司收购本公司股份,可以选择下列方式之一进行:
      (一)证券交易所集中竞价交易方式;
      (二)要约方式;
      (三)中国证监会认可的其他方式。
      第二十五条  公司因本章程第二十三条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司
                                        -   9  -
股份的,应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份后,属于第(一)项情形的,应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二)项、第(四)项情形的,应当在 6 个月内转让或者注销。
      公司依照第二十三条第(三)项规定收购的本公司股份,将不超过本公司已发行股份总额的 5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购的股份应当 1 年内转让给职工。
                             第三节  股份转让
      第二十六条  公司的股份可以依法转让。
      第二十七条  公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
      第二十八条  发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。
      公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份,在申报离职六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持本公司股票总数的比例不得超过 50%。
      公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份;在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
      第二十九条  公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东,将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月时间限制。
      公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
      公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。
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                          第四章    股东和股东大会
                          第一节        股东
第三十条        公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是证明股东
持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。
第三十一条      公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的
行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。
第三十二条      公司股东享有下列权利:
(一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配;(二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,并行使相应的表决权;
(三)对公司的经营进行监督,提出建议或者质询;
(四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份;(五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告;
(六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配;(七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购其股份;(八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十三条      股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司提供证
明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。
第三十四条      公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东有权请
求人民法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程,或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人民法院撤销。
第三十五条      董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程
的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
                                    - 11 -
      监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
      他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
      第三十六条  董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。
      第三十七条  公司股东承担下列义务:
      (一)遵守法律、行政法规和本章程;
      (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金;
      (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股;
      (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益;
      公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
      公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。
      (五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
      第三十八条  持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行质押的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。
      第三十九条  公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
      公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益,不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
                  第二节          股东大会的一般规定
      第四十条    股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权:
      (一)决定公司的经营方针和投资计划;
      (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事
                                      - 12 -
项;
      (三)审议批准董事会的报告;
      (四)审议批准监事会报告;
      (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
      (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
      (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;
      (八)对发行公司债券作出决议;
      (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;
      (十)修改本章程;
      (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;
      (十二)审议批准第四十一条规定的担保事项;
      (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项;
      (十四)审议批准变更募集资金用途事项;
      (十五)审议股权激励计划;
      (十六)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
      第四十一条  公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过。
      (一)单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保;
      (二)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保;
      (三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保;
      (四)连续十二个月内担保金额超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保;
      (五)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额超过 3000 万元;
      (六)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
      第四十二条  股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开1 次,应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
      第四十三条  有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东
                                      - 13 -
大会:
(一)董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时;(二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时;
(三)单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时;
(四)董事会认为必要时;
(五)监事会提议召开时;(六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第四十四条  本公司召开股东大会的地点为:公司住所地或者股东大会通知中明确的地点。
股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。公司还将提供网络或其他方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。
第四十五条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告:
(一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程;
(二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效;
(三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效;(四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
                          第三节  股东大会的召集
第四十六条  独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提议后10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,将说明理由并公告。
第四十七条  监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和主持。
第四十八条  单独或者合计持有公司  10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临
                                  - 14 -
时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
      董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。
      董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的,单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向监事会提出请求。
      监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知,通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。
      监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东大会,连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
      第四十九条  监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时向公司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所备案。
      在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。
      召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所提交有关证明材料。
      第五十条    对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
      第五十一条  监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由本公司承担。
                  第四节        股东大会的提案与通知
      第五十二条  提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
      第五十三条  公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司       3%以上股份的股东,有权向公司提出提案。
      单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知,公告临时提案的内容。
      除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知公告后,不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
                                      - 15 -
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案,股东大会不得进行表决并作出决议。
第五十四条        召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东,临时
股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
计算起始期限时,不包括会议召开当日。
第五十五条        股东大会的通知包括以下内容:
(一)会议的时间、地点和会议期限;
(二)提交会议审议的事项和提案;
(三)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东;
(四)有权出席股东大会股东的股权登记日;(五)会务常设联系人姓名,电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的,发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事的意见及理由。
股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30,其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。股权登记日一旦确认,不得变更。
第五十六条        股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充分披露
董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容:
(一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况;
(二)与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系;(三)披露持有本公司股份数量;
(四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第五十七条        发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,股东
大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在原定召开
                                      - 16 -
日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
                        第五节 股东大会的召开
第五十八条        公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的正常秩
序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第五十九条        股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东大会。
并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。
第六十条      个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份的
有效证件或证明、股票账户卡;委托代理他人出席会议的,应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第六十一条        股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容:
(一)代理人的姓名;
(二)是否具有表决权;
(三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示;(四)委托书签发日期和有效期限;
(五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。
第六十二条        委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以按自己
的意思表决。
第六十三条        代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书或
者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。
第六十四条        出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会
议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数
                                     - 17 -
额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。
      第六十五条  召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。
      第六十六条  股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议,经理和其他高级管理人员应当列席会议。
      第六十七条  股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
      监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职务时,由监事会副主席主持,监事会副主席不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
      股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。
      召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持人,继续开会。
      第六十八条  公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,授权内容应明确具体。
股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。
      第六十九条  在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
      第七十条    董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说明。
      第七十一条  会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。
      第七十二条  股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容:
      (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称;
      (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、经理和其他高级管理人员姓
                                      - 18 -
名;
      (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例;
      (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果;
      (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明;
      (六)律师及计票人、监票人姓名;
      (七)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
      第七十三条  召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存,保存期限不少于 10 年。
      第七十四条  召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。
                            第六节  股东大会的表决和决议
      第七十五条  股东大会决议分为普通决议和特别决议。
      股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的 1/2 以上通过。
      股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的 2/3 以上通过。
      第七十六条  下列事项由股东大会以普通决议通过:
      (一)董事会和监事会的工作报告;
      (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案;
      (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法;
      (四)公司年度预算方案、决算方案;
      (五)公司年度报告;
      (六)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
      第七十七条  下列事项由股东大会以特别决议通过:
      (一)公司增加或者减少注册资本;
                                        - 19 -
(二)公司的分立、合并、解散和清算;
(三)本章程的修改;
(四)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的;
(五)股权激励计划;
(六)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第七十八条    股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决
权,每一股份享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。
第七十九条    股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,
其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
股东大会在审议有关关联交易事项时,会议主持人应宣布有关联关系股东的名单,说明是否参与投票表决,并宣布出席大会的非关联方有表决权的股份总数和占公司总股份的比例后进行投票表决。
第八十条      公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途径,包
括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便利。
第八十一条    除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批准,公司
将不与董事、经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。
第八十二条 董事、非职工代表监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。股东大会就选举董事、非职工代表监事进行表决时,根据本章程的规定或者股东大会的决议,可以实行累积投票制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。
董事会以及单独或者合计持有公司发行在外有表决权股份总数的      3%以上的股东有
                                  - 20 -
权提名董事候选人(独立董事除外)。
监事会以及单独或者合计持有公司发行在外有表决权股份总数的        3%以上的股东有
权提名非职工代表监事候选人。
董事会以及单独或者合计持有公司发行在外有表决权股份总数的        1%以上的股东有
权提名独立董事候选人。
提名董事、非职工代表监事候选人的提案以及简历应当在召开股东大会的会议通知中列明候选人的详细资料,保证股东在投票时对候选人有足够的了解。
在股东大会召开前,董事、非职工代表监事候选人应当出具书面承诺,同意接受提名,承诺提名人披露的候选人的资料真实、完整,并保证当选后履行法定职责。由职工代表出任的监事的承诺函同时提交董事会,由董事会予以公告。
在累积投票制下,选举董事、非职工代表监事时,按以下程序进行:
(一)出席会议的每一个股东均享有与本次股东大会拟选举董事或非职工代表监事席位数相等的表决权,每一个股东享有的表决权总数计算公司为:股东享有的表决权总数=股东持股总数×拟选举董事或非职工代表监事席位数
(二)股东在投票时具有完全的自主权,既可以将全部表决权集中投于一个候选人,也可以分散投于数个候选人,既可以将其全部表决权用于投票表决,也可以将其部分表决权用于投票表决。
(三)董事或非职工代表担任的监事候选人的当选按其所获同意票的多少最终确定,但是每一个当选董事或非职工代表担任的监事所获得的同意票应不低于(含本数)按下述公式计算出的最低得票数。 最低得票数=出席会议所有股东所代表股份总数的四分之三 。
(四)若首次投票结果显示,获得同意票数不低于最低得票数的候选董事、非职工代表担任的监事候人数不足本次股东大会拟选举的董事席位数时,则应该就差额董事或非职工代表担任的监事席位数进行第二轮选举,第二轮选举程序按照本条上述各款的规定进行。在累积投票制下,如拟提名的董事、非职工代表监事候选人人数多于拟选出的董事、非职工代表监事人数时,则董事、非职工代表监事的选举可实行差额选举。在累积投票制下,董事和非职工代表监事应当分别选举,独立董事应当与董事会其他成员分别选举。
第八十三条   除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同一事项
有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东
                                    - 21 -
大会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十四条        股东大会审议提案时,不会对提案进行修改,否则,有关变更应当被
视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。
第八十五条        同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决
权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十六条        股东大会采取记名方式投票表决。
第八十七条        股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和监
票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验自己的投票结果。
第八十八条        股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人应当宣
布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第八十九条        出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一:同
意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利,其所持股份数的表决结果应计为"弃权"。
第九十条        会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投票数组
织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持人应当立即组织点票。
第九十一条        股东大会决议应当及时公告,公告中应当列明出席会议的股东和代理
人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十二条        提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,应当在
股东大会决议公告中作特别提示。
第九十三条        股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事在该次股
东大会会议结束之后立即就任。
                                      - 22 -
第九十四条  股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
                                第五章          董事会
                                  第一节        董事
第九十五条  公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司的董事:(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;
(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5 年;(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年;(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年;
(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿;
(六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的;(七)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形的,公司解除其职务。
第九十六条  董事由股东大会选举或更换,任期三年。董事任期届满,可连选连任。董事在任期届满以前,股东大会不能无故解除其职务。
董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定,履行董事职务。
董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总数的 1/2。
第九十七条  董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实义务:
(一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产;(二)不得挪用公司资金;
(三)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储;(四)不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;
                                        - 23 -
      (五)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易;
      (六)未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务;
      (七)不得接受与公司交易的佣金归为己有;
      (八)不得擅自披露公司秘密;
      (九)不得利用其关联关系损害公司利益;
      (十)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
      董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
      第九十八条    董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列勤勉义务:
      (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业执照规定的业务范围;
      (二)应公平对待所有股东;
      (三)及时了解公司业务经营管理状况;
      (四)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完整;
      (五)应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事行使职权;
      (六)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
      第九十九条    董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。
      第一百条    董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。
      如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董事职务。该董事的辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。
      除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
      第一百零一条  董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手续,其对公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除,其对公司商业秘密的保密义
                                       - 24 -
务在其任职结束后当然有效,直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定,视事件发生与离任的时间长短,以及与公司的关系在任何情况和条件下结束而定。
第一百零二条  未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百零三条  董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
第一百零四条  独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定和公司股东大会通过的独立董事制度执行。
                              第二节      董事会
第一百零五条  公司设董事会,对股东大会负责。
第一百零六条  董事会由 9 名董事组成,包括 6 名董事和 3 名独立董事。第一百零七条  董事会行使下列职权:
(一)召集股东大会,并向股东大会报告工作;
(二)执行股东大会的决议;
(三)决定公司的经营计划和投资方案;
(四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
(五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
(六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案;(七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案;
(八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项;
(九)决定公司内部管理机构的设置;
(十)聘任或者解聘公司经理、董事会秘书;根据经理的提名,聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项;(十一)制订公司的基本管理制度;
(十二)制订本章程的修改方案;
(十三)管理公司信息披露事项;
                                  - 25 -
(十四)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;
(十五)听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作;(十六)法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
超过股东大会授权范围的事项,应当提交股东大会审议。
第一百零八条  公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向股东大会作出说明。
第一百零九条  董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会决议,提高工作效率,保证科学决策。
董事会议事规则规定董事会的召开和表决程序,董事会议事规则作为章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。
第一百一十条  董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。
股东大会根据有关法律、行政法规及规范性文件的规定,按照谨慎授权原则,授权董事会批准的交易事项如下:
(一)交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上的,但交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的50%以上的或公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的,还应提交股东大会审议;该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据;(二)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上,且绝对金额超过500万元的;但交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上,且绝对金额超过3000万元的,还应提交股东大会审议;
(三)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上,且绝对金额超过100万元的;但交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上,且绝对金额超过300万元的,还应提交股东大会审议;
(四)交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的10%以上,且绝对金额超过500万元的;但交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的50%以上,且绝对金额超过3,000万元的,还应提交股东大会审议;
                              - 26 -
(五)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上,且绝对金额超过100万元的;但交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上,且绝对金额超过300万元的,还应提交股东大会审议;(六)公司与关联法人发生的交易金额(含同一标的或同一关联法人在连续12个月内发生的关联交易累计金额)在100万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易事项;或公司与关联自然人发生的单笔交易金额在30万元以上的关联交易事项。但公司与关联方发生的交易金额在1000 万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易,应提交股东大会批准后方可实施。
上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。
本条中的交易事项是指:购买或出售资产;对外投资(含委托理财、委托贷款、风险投资等);提供财务资助;租入或租出资产;签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等);赠与或受赠资产;债权或债务重组;研究与开发项目的转移;签订许可协议。上述购买、出售的资产不含出售产品、商品等与日常经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在内。
第一百一十一条  董事会设董事长1人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
第一百一十二条  董事长行使下列职权:
(一)主持股东大会和召集、主持董事会会议;
(二)督促、检查董事会决议的执行;(三)董事会授予的其他职权。
股东大会根据有关法律、行政法规及规范性文件的规定,按照谨慎授权原则,授权董事长批准的交易事项如下:
(一)交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以下的,该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据。
(二)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以下,且绝对金额不超过500万元的;(三)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以下,且绝对金额不超过100万元的;(四)交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的10%以下,且绝对金额不超过500万元的;
                                 - 27 -
(五)交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以下,且绝对金额不超过100万元的;
(六)公司与关联法人发生的交易金额(含同一标的或同一关联法人的连续12个月内发生的关联交易累计金额)在100万元以下,且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以下的关联交易;或公司与关联自然人发生的单笔交易金额在30万元以下的关联交易事项;上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。
本条中的交易事项是指:购买或出售资产;对外投资(含委托理财、委托贷款、风险投资等);提供财务资助;租入或租出资产;签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等);赠与或受赠资产;债权或债务重组;研究与开发项目的转移;签订许可协议。上述购买、出售的资产不含出售产品、商品等与日常经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在内。
第一百一十三条        董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推
举一名董事履行职务。
第一百一十四条        董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召开10日
以前书面通知全体董事和监事。
第一百一十五条        代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会,可以提
议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内,召集和主持董事会会议。
第一百一十六条        董事会召开临时董事会会议的通知方式为:专人送出、特快专递、
电子邮件、传真、电话方式或其它经董事会认可的方式;通知时限为:于会议召开3日以前通知到各董事。
第一百一十七条        董事会会议通知包括以下内容:
(一)会议日期和地点;
(二)会议期限;
(三)事由及议题;(四)发出通知的日期。
第一百一十八条        董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议,
必须经全体董事的过半数通过。董事会就对外担保进行审议时,应当经出席董事会会议的三分之二以上的董事同意。
董事会决议的表决,实行一人一票。
                                  - 28 -
第一百一十九条    董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对
该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足3人的,应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十条    董事会决议表决方式为:举手表决或书面表决。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,经董事长提议,可以用传真方式进行并作出决议,并由参会董事签字。
第一百二十一条    董事会会议,应由董事本人出席;董事因故不能出席,可以书面
委托其他董事代为出席,委托书中应载明代理人的姓名,代理事项、授权范围和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。
董事未出席董事会会议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。
第一百二十二条    董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会议的董
事应当在会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限不少于10年。
第一百二十三条    董事会会议记录包括以下内容:
(一)会议召开的日期、地点和召集人姓名;
(二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名;(三)会议议程;
(四)董事发言要点;
(五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数)。
                  第六章          经理及其他高级管理人员
第一百二十四条    公司设总经理 1 名,副总经理若干名,由董事会聘任或解聘。
公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。
第一百二十五条    本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管
理人员。
本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条(四)~(六)关于勤勉义务的规定,同时适用于高级管理人员。
第一百二十六条    在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人
员,不得担任公司的高级管理人员。
第一百二十七条    总经理每届任期三年,总经理连聘可以连任。
                                      - 29 -
第一百二十八条  总经理对董事会负责,行使下列职权:
(一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会报告工作;(二)组织实施公司年度经营计划和投资方案;
(三)拟订公司内部管理机构设置方案;
(四)拟订公司的基本管理制度;
(五)制定公司的具体规章;
(六)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人;(七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员;(八)本章程或董事会授予的其他职权。
总经理列席董事会会议。
第一百二十九条  总经理应制订总经理工作细则,报董事会批准后实施。
第一百三十条    总经理工作细则包括下列内容:
(一)总经理会议召开的条件、程序和参加的人员;
(二)总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工;(三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会的报告制度;(四)董事会认为必要的其他事项。
第一百三十一条  总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
第一百三十二条  公司副总经理、财务负责人由总经理提名,董事会聘任,副总经理、财务负责人对总经理负责,向其汇报工作,并根据分派业务范围履行相关职责。
第一百三十三条  公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
第一百三十四条  高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
                            第七章    监事会
                            第一节    监事
第一百三十五条  本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
                                  - 30 -
      第一百三十六条  监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠实义务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。
      第一百三十七条  监事的任期每届为 3 年。监事任期届满,连选可以连任。
      第一百三十八条  监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定,履行监事职务。
      第一百三十九条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
      第一百四十条    监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建议。
      第一百四十一条  监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
      第一百四十二条  监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
                                第二节  监事会
      第一百四十三条  公司设监事会。监事会由三名监事组成,监事会设主席 1 人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
      监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
      第一百四十四条  监事会行使下列职权:
      (一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见;
      (二)检查公司财务;
      (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;
      (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;
      (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会;
                                - 31 -
(六)向股东大会提出提案;
(七)依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼;(八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。
第一百四十五条        监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事
会会议。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
召开监事会或临时董事会会议的通知方式为:专人送出、特快专递、电子邮件、传真、电话方式或其它经监事会认可的方式;通知时限为:于会议召开 3 日以前通知到各监事。
第一百四十六条        监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表决程
序,以确保监事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则规定监事会的召开和表决程序。监事会议事规则作为章程的附件,由监事会拟定,股东大会批准。
第一百四十七条        监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的监事应
当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案至少保存 10 年。
第一百四十八条        监事会会议通知包括以下内容:
(一)举行会议的日期、地点和会议期限;
(二)事由及议题;(三)发出通知的日期。
                      第八章  财务会计制度、利润分配和审计
                              第一节 财务会计制度
第一百四十九条        公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司的财
务会计制度。
第一百五十条    公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交易
所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。
                              - 32 -
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
第一百五十一条    公司除法定的会计账簿外,将不另立会计账簿。公司的资产,不
以任何个人名义开立账户存储。
第一百五十二条    公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法定公
积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配,但本章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百五十三条    公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为
增加公司资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
第一百五十四条    公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东
大会召开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。
第一百五十五条    公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报,利润分配政策
应保持连续性和稳定性,并坚持如下原则:(1)按法定顺序分配的原则;(2)存在未弥补亏损、不得向股东分配利润的原则;(3)同股同权、同股同利的原则;(4)公司持有的本公司股份不得参与分配利润的原则。
利润分配形式:公司可以采取现金、股票或现金与股票相结合的方式分配股利;在公司当年净利润为正数且符合《公司法》规定的分红条件的情况下,公司每年度采取的利润分配方式中必须含有现金分红方式,且现金分红方式优先于股票股利等其他分配方式;公司董事会可以根据公司的资金需求状况提议公司进行中期利润分配。
现金分红比例:公司上市后每年以现金形式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润总额的 20%。
董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策机制: 定期报告公布前,公司董
                                  - 33 -
事会在考虑公司持续经营能力、保证生产正常经营及发展所需资金和重视对投资者的合理投资回报的前提下,充分听取股东(特别是公众投资者)、独立董事、监事的意见,制定利润分配预案;董事会审议并在定期报告中公告利润分配预案,提交股东大会批准;公司董事会做出不实施利润分配或实施利润分配方案中不包含现金分配方式的预案,应在定期报告中披露不实施利润分配或实施利润分配方案中不包含现金分配的理由,独立董事应当对此发表独立意见。
公司当年未分配利润将用于满足公司正常生产经营和长期发展所需。公司的利润分配政策不得随意变更。如现行政策与公司经营情况、长期发展和投资规划的需要确实发生冲突的,可以调整利润分配政策,调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定;有关调整利润分配政策的议案,须经董事会审议后提交股东大会批准。
                              第二节    内部审计
第一百五十六条        公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收支和
经济活动进行内部审计监督。
第一百五十七条        公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准后实
施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
                            第三节  会计师事务所的聘任
第一百五十八条        公司聘用取得"从事证券相关业务资格"的会计师事务所进行会
计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可以续聘。
第一百五十九条        公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得在股东
大会决定前委任会计师事务所。
第一百六十条      公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计
账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百六十一条        会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百六十二条        公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,应在股东大会召开前 20
日事先通知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。
                                      - 34 -
                                第九章 通知和公告
                                第一节  通知
第一百六十三条  公司的通知以下列形式发出:
(一)以专人送出;
(二)以邮件方式送出;
(三)以公告方式进行;(四)本章程规定的其他形式。
第一百六十四条  公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所有相关人员收到通知。
第一百六十五条  公司召开股东大会的会议通知,以本章程第五十四条规定的方式进行。
第一百六十六条  公司召开董事会的会议通知,以本章程第一百一十四条和第一百一十六条规定的方式进行。
第一百六十七条  公司召开监事会的会议通知,以本章程第一百一十五条规定的方式进行。
第一百六十八条  公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或盖章),被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮局之日起第 3个工作日为送达日期;公司通知以传真方式送出的,以传真发出日为送达日期;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。
第一百六十九条  因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。
                                第二节  公告
第一百七十条    公司指定中国证监会指定的创业板信息披露报刊和网站为刊登公
司公告和和其他需要披露信息的媒体。
                第十章    合并、分立、增资、减资、解散和清算
                        第一节  合并、分立、增资和减资
第一百七十一条  公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散。
第一百七十二条  公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及
                                      - 35 -
财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在中国证监会指定的创业板信息披露报刊和网站上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第一百七十三条        公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者
新设的公司承继。
第一百七十四条        公司分立,其财产作相应的分割。
公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起            10
日内通知债权人,并于 30 日内在中国证监会指定的创业板信息披露报刊和网站上公告。
第一百七十五条        公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公司在
分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百七十六条        公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在中国证监会指定的创业板信息披露报刊和网站上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
第一百七十七条        公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记
机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。
                      第二节                解散和清算
第一百七十八条        公司因下列原因解散:
(一)本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现;(二)股东大会决议解散;
(三)因公司合并或者分立需要解散;
(四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;
(五)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求人民法院解散公司。
第一百七十九条        公司有本章程第一百七十八条第(一)项情形的,可以通过修改
本章程而存续。
                              - 36 -
      依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
      第一百八十条    公司因本章程第一百七十八条第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组,开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的,债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。
      第一百八十一条  清算组在清算期间行使下列职权:
      (一)清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单;
      (二)通知、公告债权人;
      (三)处理与清算有关的公司未了结的业务;
      (四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;
      (五)清理债权、债务;
      (六)处理公司清偿债务后的剩余财产;
      (七)代表公司参与民事诉讼活动。
      第一百八十二条  清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内在中国证监会指定的创业板信息披露报刊和网站上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。
      债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当对债权进行登记。
      在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。
      第一百八十三条  清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。
      公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。
      清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规定清偿前,将不会分配给股东。
      第一百八十四条  清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发现公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。
      公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。
      第一百八十五条  公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大会或者人
                                        - 37 -
民法院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。
      第一百八十六条  清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。
      清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。
      清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担赔偿责任。
      第一百八十七条  公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产清算。
                              第十一章  修改章程
      第一百八十八条  有下列情形之一的,公司应当修改章程:
      (一)《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触;
      (二)公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致;
      (三)股东大会决定修改章程。
      第一百八十九条  股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,须报主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。
      第一百九十条    董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改本章程。
      第一百九十一条  章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予以公告。
                              第十二章      附则
      第一百九十二条    释义
      (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持有股份的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。
      (二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。
      (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
      第一百九十三条  董事会可依照章程的规定,制度章程细则。章程细则不得与章程的规定相抵触。
      第一百九十四条  本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章程有
                                    - 38 -
歧义时,以在深圳市市场监督管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
第一百九十五条        本章程所称“以上”、“以内”、“以下”, 都含本数;“不
满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
第一百九十六条        本章程由公司董事会负责解释。
第一百九十七条        本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议
事规则。
第一百九十八条        本章程经股东大会审议通过并自公司首次公开发行人民币普通
股股票并上市后施行。
                                              深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
                                                    2017 年 4 月 26 日
                      - 39 -

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【2017-04-26】赢时胜(300377)2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告(详情请见公告全文)
证券代码:300377            证券简称:赢时胜        公告编码:2017-026 号
              深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
        2016 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
      根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(下称“公司”或“本公司”)《募集资金管理制度》的有关规定,现将本公司 2016 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下:
      一、募集资金基本情况
      (一)2014 年首次公开发行股票
      (1)实际募集资金金额、资金到账情况
      经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]28 号文核准,并经深圳证券交易所同意,本公司由主承销商国金证券股份有限公司通过深圳证券交易所交易系统于 2014 年 1 月 16 日采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式,向社会公众公开发行了普通股(A 股)股票 1,385 万股(其中公开发行新股 1,035 万股,公开发售老股350 万股),本次新股发行价格为人民币 21.58 元。截止 2014 年 1 月 21 日,本公司共募集资金 22,335.30 万元,扣除各项发行费用 3,051.64 万元,实际募集资金净额为人民币 19,283.66万元,承诺投资项目金额 19,281.15 万元,超募资金 2.51 万元。上述募集资金已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)天职业字【2014】第 1637 号《验资报告》验证。
      (2)募集资金使用及结余情况
      截至 2016 年 12 月 31 日,公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下:
项目                                                                        金额(元)
募集资金净额                                                                192,836,604.23
减:累计使用募集资金                                                        194,959,823.02
其中:  截至 2016 年 12 月 31 日止募投项目使用金额                          194,931,741.15
        银行收取账户管理费及手续费                                          2,977.64
        用超募资金补充流动资金                                              25,104.23
        用超募资金偿还银行借款                                                          -
                                           1
项目                                                                      金额(元)
        用超募资金对外投资                                                             -
加:累计募集资金利息                                                      2,132,592.33
减: 账户销户,结余款转作流动资金                                           9,373.54
尚未使用的募集资金余额                                                                 0
(二)2016 年非公开发行股票
      (1)实际募集资金金额、资金到账情况
      经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市赢时胜信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》证监许可[2016]319 号文核准,同意深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称 “公司”)非公开发行不超过 4,500 万股新股。截至 2016 年 3 月 18 日止,公司本次非公开发行股票的募集资金总额为 2,085,599,962.08 元,扣除各项发行费用 57,924,607.09元后,募集资金净额为 2,027,675,354.99 元。上述募集资金已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)天职业字【2016】8484 号《验资报告》验证。
      (2)募集资金使用及结余情况
      截至 2016 年 12 月 31 日,公司非公开发行股票募集资金使用情况如下:
项目                                                                      金额(元)
募集资金净额                                           2,027,675,354.99
减:累计使用募集资金                                   1,378,700,000.00
其中:  截至 2016 年 12 月 31 日止募投项目使用金额                        568,700,000.00
        银行收取账户管理费
        用闲置募集资金暂时购买理财产品                                    210,000,000.00
        用闲置募集资金暂时补充流动资金                                    600,000,000.00
        用超募资金对外投资                                                             -
加:累计募集资金利息及理财产品收益                                        6,684,955.55
尚未使用的募集资金余额                                                    655,660,310.54
      二、募集资金存放和管理情况
      (一)2014 年首次公开发行股票
      (1)募集资金的管理情况
      公司首次公开发行股票的相关募集资金已全部按规定用途使用完毕,四个募集资金专户
                                           2
将不再使用,根据《募集资金三方监管协议》,公司已在2016年12月31日前办理完毕四个募集资金专户的注销手续。募集资金专户注销后,公司及保荐机构与开户银行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止。
(二)2016年非公开发行股票
   (1)募集资金的管理情况
   为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,公司已根据《公司法》、《证券法》、证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关要求,结合公司实际情况,制定了《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司募集资金管理制度》》(以下简称“《募集资金管理制度》”),规范募集资金的存放、使用和管理、监督情况。
   公司严格按照《募集资金管理制度》的规定,实行募集资金的专项存储制度。2016 年 4月 14 日,公司与保荐机构东吴证券股份有限公司分别和民生银行深圳宝安支行、交通银行深圳车公庙支行、宁波银行股份有限公司深圳龙华支行签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。三方监管协议的内容参照深圳证券交易所范本拟订,无重大差异。
   公司审计部人员每月会不定期对募集资金的存放、使用和管理等有关工作进行检查,并于每个季度出具专项内部审计报告。
   公司充分保障保荐机构、独立董事以及监事会对募集资金使用和管理的监督权。东吴证券作为本公司的保荐机构,采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权,公司授权其指定的保荐代表人可以随时到专户存储银行查询、复印公司专户的资料,公司和监管银行积极配合,三方监管协议的履行情况正常。
   (2)募集资金专户存放情况
   按照《深圳证券交易上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司制定的《募集资金管理及使用制度》,对募集资金实行专户存储,开立民生银行深圳宝安支行、交通银行深圳车公庙支行、宁波银行股份有限公司深圳龙华支行募集资金专户;对募集资金的使用执行严格的审批程序,以保证专款专用。
   截止 2016 年 12 月 31 日募集资金专户存放情况如下:
                                                                单位:元
序  募集资金存储银行名称          银行账号账号         期末余额           存储方式
号
1   中国民生银行股份有限          609680808            58,502.63          活期存储
    公司深圳宝安支行
2   中国民生银行股份有限          601680809            65,148.81          活期存储
    公司深圳宝安支行
3   交通银行深圳车公庙支          443066278011603      511,589.09         活期存储
    行                            100134
                                             3
序  募集资金存储银行名称          银行账号账号      期末余额            存储方式
号
4   宁波银行股份有限公司          730801220001143            41,736.65  活期存储
    深圳龙华支行                  74
5   宁波银行股份有限公司          73080122000115    504,983,333.36      定期存储
    深圳龙华支行                  115
6   中国民生银行股份有限          704045294         150,000,000.00      定期存储
    公司深圳宝安支行
    合计:                                           655,660,310.54
   注:为了提高资金存款收益,本公司在宁波银行股份有限公司深圳龙华支行开设了从属于募集资金账户的定期存款账户,该等账户纳入募集资金账户统一管理,不得用于结算和提取现金,定期存款到期后该账户内的资金只能转入相对应的募集资金账户。
   三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金项目的资金使用及募集资金投资项目实现效益情况
   2016 年度募集资金实际使用情况,详见本报告附表。
   (二)募集资金投资项目先期投入及置换情况
    2016年度,公司无募集资金投资项目先期投入及置换情况。
   四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
   2016 年度,公司无变更募集资金投资项目的情况。
   五、募集资金使用及披露中存在的问题
   2016 年度,公司募集资金的相关信息披露及时、真实、准确、完整;募集资金的存放、使用、管理与披露不存在违规情形。
   附表 1:首次公开发行股票募集资金 2016 年度使用情况对照表
   附表 2:非公开发行股票募集资金 2016 年度使用情况对照表
                                       深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会
                                                   2017 年 4 月 26 日
                                             4
附表1:
                                首次公开发行股票募集资金2016年度使用情况对照表
单位:(人民币)万元
募集资金总额                                            19,283.66                 本年度
                                                                                  投入募                    0.00
报告期内变更用途的募集资金总额                          0.00                      集资金
                                                                                  总额
累计变更用途的募集资金总额                              0.00                      已累计
                                                                                  投入募                    19,493.17
累计变更用途的募集资金总额比例                          0.00                      集资金
                                                                                  总额
                  是否已                                                          截至期                                        项目可
承诺投资项目和超  变更项    募集资金承诺  调整后投资总  本报告期投入  截至期末累  末投资     项目达到预定   本年度实现  是否达  行性是
募资金投向        目(含        投资总额  额(1)       金额          计投入金额  进度(%)  可使用状态日   的效益      到预计  否发生
                  部分变                                              (2)         (3)=      期                         效益    重大变
                  更)                                                            (2)/(1)                                       化承诺投资项目
1.资产托管业务系  否            6,509.04  6,509.04            0.00    6,592.16    101.28     2015 年 12 月  1,766.26    是      否
统平台建设项目                                                                               31 日
2.资产管理业务系  否            7,054.10  7,054.10            0.00    7,130.52    101.08     2015 年 12 月  2,260.16    是      否
统平台建设项目                                                                               31 日
                                                                   5
3.客户服务中心建        否  2,760.61   2,760.61   0.00                      2,984.44   108.11  2015 年 12 月  不适用  注1  是  否
设项目                                                                                         31 日
4.研发中心建设项        否  2,957.40   2,957.40   0.00                      2,786.05   94.21   2015 年 12 月  不适用  注2  是  否
目                                                                                             31 日
承诺投资项目小计            19,281.15  19,281.15  0.00                      19,493.17                         4,026.42
超募资金投向
补充流动资金(如                                                            2.51
有)
超募资金投向小计                                                            2.51
        合计                19,281.15  19,281.15  0.00                      19,495.68                         4,026.42未达到计划进度或
预计收益的情况和    无
原因(分具体项目)
项目可行性发生重    无
大变化的情况说明
超募资金的金额、
用途及使用进展情    超募资金的金额为 2.51 万元,已用于补充永久性流动资金。
况
募集资金投资项目    不适用
实施地点变更情况
                                                  6
募集资金投资项目  不适用
实施方式调整情况
募集资金投资项目  根据本公司募集资金投资项目的实施情况,截至2014年1月31日,本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额6,281.41先期投入及置换情  万元。天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)就上述募集资金投资项目的预先投入情况出具了天职业字[2014]4440号《天职国际会
况                计师事务所(特殊普通合伙)有关深圳市赢时胜信息技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。本公司
                  根据第二届董事会第五次会议决议完成了募集资金置换。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情  不适用
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及  不适用
原因
尚未使用的募集资  无
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或  无
其他情况
    注 1、客户中心建设项目作为公司营销的一部分,不进行单独的财务评价。
    注2、研发中心建设项目作为公司基础研发的一部分,不进行单独的财务评价。
                                                                           7
附表2:
                                非公开发行股票募集资金2016年度使用情况对照表
单位:(人民币)万元
募集资金总额                                              202,767.54                 本年度
                                                                                     投入募                    56,870.00
报告期内变更用途的募集资金总额                            0.00                       集资金
                                                                                     总额
累计变更用途的募集资金总额                                0.00                       已累计
                                                                                     投入募                    56,870.00
累计变更用途的募集资金总额比例                            0.00                       集资金
                                                                                     总额
                  是否已                                                             截至期                                           项目可
承诺投资项目和超  变更项    募集资金承诺    调整后投资总  报告期投入金   截至期末累  末投资     项目达到预定   本年度实现     是否达  行性是
募资金投向        目(含        投资总额    额(1)       额             计投入金额  进度(%)  可使用状态日   的效益         到预计  否发生
                  部分变                                                 (2)         (3)=      期                            效益    重大变
                  更)                                                               (2)/(1)                                          化承诺投资项目
1.互联网金融大数  否            147,000.00  147,000.00    16,000.00      16,000.00   10.88%     2017 年 12 月              0  是      否
据中心项目                                                                                      31 日
2.互联网金融产品  否            80,000.00   80,000.00                                           2017 年 12 月              0  是      否
服务平台项目                                                                                    31 日
                                                                      8
3.互联网金融机构        否  58,000.00   58,000.00   33,870.00  33,870.00  58.40%   2017 年 12 月  0  是  否
运营服务中心项目                                                                   31 日
4.补充流动资金          否  7,000.00    7,000.00    7,000.00   7,000.00   100.00%  2017 年 12 月  0  是  否
                                                                                   31 日
承诺投资项目小计            292,000.00  292,000.00  56,870.00  56,870.00  19.48%                  0
超募资金投向
补充流动资金(如                                    0          0
有)
超募资金投向小计                                    0          0
      合计                  292,000.00  292,000.00  56,870.00  56,870.00  19.48%                  0未达到计划进度或
预计收益的情况和    无
原因(分具体项目)
项目可行性发生重    无
大变化的情况说明
超募资金的金额、
用途及使用进展情    无
况
募集资金投资项目    不适用
实施地点变更情况
                                                    9
募集资金投资项目  不适用
实施方式调整情况
募集资金投资项目
先期投入及置换情  不适用
况
                  为提高募集资金的使用效率,降低公司运营成本,维护公司和股东的利益,在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募集资金投资
                  项目正常进行的前提下,根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定,公司拟使用非公开发行股票闲置的募集
                  资金 60,000 万元暂时补充公司的流动资金。使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月,到期将归还至募集资金专户。2016 年 4 月用闲置募集资金暂  22 日,公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,全体董事一致同意公司使时补充流动资金情  用部分闲置募集资金 15,000 万元暂时补充流动资金,且已经监事会审议通过,公司独立董事已出具明确同意意见。2016 年 7 月 1 日,
况                公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,全体董事一致同意公司使用部分
                  闲置募集资金 45,000 万元暂时补充流动资金,且已经监事会审议通过,公司独立董事已出具明确同意意见。公司上述使用部分闲置
                  募集资金暂时补充流动资金的决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范性运作
                  指引》等有关规定。保荐机构对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。项目实施出现募集
资金结余的金额及  不适用
原因
尚未使用的募集资  尚未使用的募集资金均存放在公司募集资金专户,用于募集资金投资项目后期支出。金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或  无
其他情况
                          10

─────────────────────────────────────
【2017-04-26】赢时胜(300377)关于修改公司章程部分条款的公告(详情请见公告全文)
      证券代码:300377            证券简称:赢时胜  公告编码:2017-031 号
                          深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
                          关于修改公司章程部分条款的公告
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚
      假记载、误导性陈述或重大遗漏。
              深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年4月24日召开的
      第三届董事会第十二次会议,审议通过了《关于<修订深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
      章程>的议案》及《关于<2016年度利润分配预案>的议案》,预案实施后,公司总股本将由
      297,013,332股增至742,533,330股。鉴于公司股份总数、注册资本发生变更,以及根据相关
      规定公司完成了营业执照的“三证合一”更换工作,营业执照号码变更为统一社会信用代码,
      根据《公司法》等相关规定,以及根据中国证监会发布的关于《上市公司章程指引》(2014
      年修订)的文件相关规定,为完善公司治理制度,公司董事会同意对《公司章程》中的相关
      内容进行修订,具体修改内容对照如下:
序号                      原条款                                    修订后条款
1     第二条                                        第二条
      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简      深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称
      称“公司”)系依照《公司法》和其他有关规定成  “公司”)系依照《公司法》和其他有关规定成立的
      立的股份有限公司。                            股份有限公司。
      公司由深圳市赢时胜信息技术有限公司全体        公司由深圳市赢时胜信息技术有限公司全体股
      股东共同作为发起人,以原深圳市赢时胜信息技术  东共同作为发起人,以原深圳市赢时胜信息技术有限
      有限公司账面净资产折股整体变更设立的股份有    公司账面净资产折股整体变更设立的股份有限公司。
      限公司。公司在深圳市场监督管理局注册登记,取  公司在深圳市场监督管理局注册登记,统一社会信用
      得企业法人营业执照,营业执照号为              代码为91440300732044885H。
      440301103944755。
   第六条                                         第六条
2
   公司注册资本为人民币 297,013,332 元。          公司注册资本为人民币 742,533,330 元。
   第十九条                                       第十九条
3  公司股份总数为 297,013,332 股,均为人民币普通  公司股份总数为 742,533,330 股,均为人民币普通
   股。                                           股。
         《第三届董事会第十二次会议决议》(公告编码:2017-023)详见中国证监会创业板指
   定信息披露网站。
         该议案尚需提请 2016 年度股东大会审议,并授权公司管理层办理具体事宜。
         特此公告!
                                                  深圳市赢时胜信息技术股份有限公司董事会
                                                          2017 年 4 月 26 日

─────────────────────────────────────
【2017-04-26】赢时胜(300377)独立董事2016年度述职报告(胡琴)(详情请见公告全文)
          深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
                      独立董事 2016 年度述职报告
各位股东及股东代表:
作为深圳市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“公司” )的独立董事,本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定和要求,在 2016 年度工作中,诚实、勤勉、独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,利用自身的专业知识和行业经验,独立、客观、公正地行使表决权,对公司重大事项发表独立意见,监督公司规范化运作,切实维护公司的整体利益和全体股东的合法权益,发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现就本人 2016 年度履职情况汇报如下:
一、 2016 年度出席会议情况
2016 年度,公司共计召开了 11 次董事会和 4 次股东大会,本人按时出席了所有董事会会议并列席股东大会 2 次,没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。本着勤勉尽职的态度,对提交董事会的全部议案进行了认真审议,积极参与各项议题的讨论,并与公司管理层保持了充分沟通,提出合理化建议并发表相关独立意见,审慎行使表决权,维护公司整体利益和中小股东的利益。本人认为,公司董事会和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重大事项决策符合法定程序,因此,本人对公司董事会审议的各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示赞成,未提出异议、反对和弃权。
二、 对公司重大事项发表独立意见情况
2016 年度,本人按照《独立董事工作制度》的要求,认真、勤勉、谨慎地履行职责,在公司董事会作出决策之前,根据相关规定发表了独立意见:
1、2016 年 3 月 4 日召开的第三届董事会第一次会议,本人对《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》发表了独立意见。
2、2016 年 4 月 22 日召开的第三届董事会第二次会议,本人对《关于<2015 年度利润分配预案>的议案》、《关于<续聘会计师事务所>的议案》、《关于<2015 年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于<2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、《关于<调整 2016 年度董事、高级管理人员薪酬>的议案》、《关于公司 2015 年度控股股东及其他关联方资金占用及对外担保情况》、《关于公司 2015 年度关联交易事项》及《关于<使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金>的议案》发表了独立意见。
      3、2016 年 6 月 23 日召开的第三届董事会第三次会议,本人对《关于<使用部分闲置募集资金购买短期保本理财产品>的议案》发表了独立意见。
      4、2016 年 7 月 1 日召开的第三届董事会第四次会议,本人对《关于公司拟实施限制性股票激励计划》和《关于<使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金>的议案》发表了独立意见。
      5、2016 年 7 月 21 日召开的第三届董事会第五次会议,本人对《关于向激励对象授予限制性股票的议案》发表了独立意见。
      6、2016 年 7 月 28 日召开的第三届董事会第六次会议,本人对《关于控股子公司上海赢量金融服务有限公司增资扩股的议案》和《关于参股公司东吴在线(苏州)金融科技服务有限公司增资扩股的议案》发表了独立意见。
      7、2016 年 8 月 2 日召开的第三届董事会第七次会议,本人对《关于对公司限制性股票激励计划进行调整的议案》发表了独立意见。
      8、2016 年 8 月 26 日召开的第三届董事会第八次会议,本人对《关于<2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、《关于公司 2016 年半年度控股股东及其他关联方资金占用及对外担保情况》及《关于公司 2016 年半年度关联交易事项》发表了独立意见。
      9、2016 年 11 月 14 日召开的第三届董事会第十次会议,本人对《关于公司对外投资暨关联交易的议案》发表了事先认可意见和独立意见。
      三、 任职董事会各专门委员会的履职情况
      2016 年度,本人作为提名委员主任委员,本着认真履行职责的态度,与其他委员共同研究董事、高级管理人员的选择标准和聘任程序,为公司未来持续健康发展所需的高级管理人员的选聘工作奠定基础。
      2016 年度,作为董事会战略决策委员会委员,认真听取管理层对公司未来发展的思考和打算,为公司发展的未来规划建言献策,为董事会科学、有效的决策提供依据,为推动公司持续、稳健的发展践行自己应尽的责任和义务。
      四、 对公司进行现场调查的情况
      为全面了解公司经营情况,切实履行独立董事职责,报告期内本人利用参加会议的机会到公司进行了现场调查,及时了解公司经营情况,听取公司管理层对经营状况、规范运作、财务管理及风险控制方面的汇报,重点关注公司的内部控制、董事会决议执行情况等,通过电话方式与公司高级管理人员开展沟通与交流,及时获悉公司各项重大事项的进展情况,时刻关注行业发展及市场变化,深入探讨公司经营发展中的机遇与挑战,及时提示风险。
五、 保护投资者权益方面所做的工作
持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及公司《信息披露事务管理制度》等相关要求,确保公司真实、准确、及时、完整地披露信息;督促公司认真、及时、准确地回复投资者在深交所互动易平台上的提问,耐心接听投资者的电话咨询和回复邮件。
六、 培训和学习情况
本人主动学习最新的法律、法规和规章制度,积极参加监管部门及其他中介机构以各种方式组织的相关培训,不断提高自己的履职能力,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,促进公司持续规范运作。
七、 其他工作
2016 年度,本人未提议召开董事会、解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构。
2017 年度,本着勤勉、忠实、独立的原则,本人将一如既往的尽职尽责履行独立董事的职责,维护全体股东特别是中小股东的合法权益。借此机会,本人对公司董事会及相关人员在 2016 年度工作中给予的积极有效的配合和支持,表示衷心感谢!特此报告。
                                    深圳市赢时胜信息技术股份有限公司
                                    独立董事:胡琴
                                    2017 年 4 月 26 日

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