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易世达[300125] 关联个股

			☆公告快讯☆ ◇300125 易世达 更新日期:2017-06-05◇ 港澳资讯 灵通V7.0
★本栏包括【1.公告快讯】★

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【1.公告快讯】
【2017-05-16】易世达(300125)股东大会议事规则(2017年5月)(详情请见公告全文)
大连易世达新能源发展股份有限公司(300125)
                      大连易世达新能源发展股份有限公司
                          股东大会议事规则
                          (2017 年 5 月)
                                       第一章 总 则
第一条 为健全和规范大连易世达新能源发展股份有限公司(以下简称:公司)股东大会议事规则和决策程序,提升公司的治理水平及工作效率,维护股东的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称:《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称:《证券法》)、《上市公司股东大会规则》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《大连易世达新能源发展股份有限公司章程》(以下简称:《公司章程》)的有关规定,制定本规则。
第二条 公司股东大会由全体股东组成,是公司的最高权力机构。
第三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次,应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开,有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东大会:
(一)董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的 2/3 时;(二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时;
(三)单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时;
(四)董事会认为必要时;
(五)监事会提议召开时;
(六)法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。第四条 公司召开股东大会应当聘请律师对以下问题出具意见并公告:
(一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》及本规则的规定;(二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效;
(三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效;(四)应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
                          第二章 股东大会职权
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第五条 股东大会依据《公司法》、《公司章程》的规定对重大事项进行决策。第六条 股东大会应当在《公司法》、《公司章程》规定的范围内行使职权,不得干涉股东对自身权利的处分。
第七条 股东大会依法行使下列职权:
(一)决定公司的经营方针和投资计划;
(二)选举和更换董事、非由职工代表担任的监事,决定有关董事、监事的报酬事项;(三)审议批准董事会的报告;
(四)审议批准监事会报告;
(五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
(六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
(七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;
(八)对发行公司债券作出决议;
(九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;
(十)修改本章程;
(十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;
(十二)审议批准第四十一条规定的对外担保事项;
(十三)审议公司(含控股子公司)在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项;
(十四)审议批准变更募集资金用途事项;
(十五)审议股权激励计划;
(十六)审议批准以下重大购买或者出售资产(不含购买原材料、燃料或动力,或者出售产品、商品等与日常经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在内。)、对外投资(含委托理财、对子公司投资等)、提供财务资助(含委托贷款、对子公司提供财务资助等)、租入或者租出资产、签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)、赠与或者受赠资产(公司受赠现金资产除外)、债权或债务重组、研究与开发项目的转移、签订许可协议、放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等)等交易事项:
1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 30%以上,该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据;
2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上,且绝对金额超过 3,000 万元;
3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利
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润的 50%以上,且绝对金额超过 300 万元;
4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 50%以上,且绝对金额超过 3,000 万元;
5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上,且绝对金额超过 300万元;上述 1 至 5 指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。
6、公司发生购买或出售资产交易时,应当以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准,
并按交易事项的类型在连续    12  个月内累计计算,经累计计算达到最近一期经审计总资产     30%
的;已按照相关规定履行相关决策程序的,不再纳入相关的累计计算范围。
(十七)公司与关联人发生的交易(公司获赠现金资产和提供担保除外)金额在 1000 万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易以及与公司董事、监事和高级管理人员及其配偶发生关联交易;(十八)属于下列范围的对外提供财务资助:
1、被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过 70%;
2、单次财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的 10%。
上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。
若中国证监会和深圳证券交易所对前述事项的审批权限另有特别规定的,按照特别规定执行。(十九)公司发生的交易仅达到本条第(十六)款中第 3 项或者第 5 项的标准,且公司最近
一个会计年度每股收益的绝对值低于  0.05    元,公司未向深圳证券交易所申请豁免提请股东大会
审议的交易。
(二十)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。第八条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过:
(一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保;(二)公司及其控股子公司的对外担保总额,超过公司最近一期经审计净资产 50%以后提供的任何担保;
(三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保;
(四)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%;(五)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额超过 3000万元;
(六)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保;
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      (七)证券监管法律、法规或者《公司章程》规定的其他担保情形。
      第九条 股东大会在保证公司及全体股东利益的前提下,遵照科学、高效的决策原则授权董事会行使部分职权。法律、法规或《公司章程》规定必须由股东大会行使的权利不得授权董事会行使。
                                第三章 股东大会的召集
      第十条 董事会应当在本规则第三条规定的期限内按时召集股东大会。
      第十一条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定,在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
      董事会同意召开临时股东大会的,应在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,应说明理由并公告。
      第十二条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定,在收到提案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
      董事会同意召开临时股东大会的,应在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。
      董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后十日内未作出反馈的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和主持。
      第十三条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
      董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。
      董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的,单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向监事会提出请求。
      监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求后 5 日内发出召开股东大会的通知,通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。
      监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东大会,连续         90
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日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持股东大会。第十四条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时向公司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所备案。
在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所提交有关证明材料。
第十五条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书应予以配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第十六条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由公司承担。
                                第四章 股东大会的提案与通知
第十七条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事项,并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。
第十八条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以上股份的股东有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后二日内发出股东大会补充通知,公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知公告后,不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本规则第十八条规定的提案,股东大会不得进行表决并作出决议。
第十九条 召集人应当在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东,临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
第二十条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具体内容,以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的,发出股东大会通知或补充通知时应当同时披露独立董事的意见及理由。
第二十一条 股东大会的通知包括以下内容:
(一)会议召开的时间、地点和会议期限;
(二)提交会议审议的事项和提案;
(三)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以委托代理人出席会议和参
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加表决,该股东代理人不必是公司的股东;
(四)有权出席股东大会股东的股权登记日;(五)会务常设联系人姓名、电话号码。
第二十二条 股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30,其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
第二十三条      股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于  7  个工作日。股权登记日一旦确
定,不得变更。
第二十四条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中应充分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容:
(一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况;
(二)与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系;
(三)披露持有公司股份数量;
(四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第二十五条 股东大会召开的会议通知发出后,除有不可抗力或者其他意外事件等原因,董事会不得变更股东大会召开的时间;因不可抗力确需变更股东大会召开时间的,不应因此而变更有权出席会议股东的股权登记日。
第二十六条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
第二十七条 股东大会会议期间发生突发事件导致会议不能正常召开的,公司应当立即向深圳证券交易所报告,说明原因并披露相关情况。
                                  第五章 股东大会的召开
第二十八条 公司召开股东大会应坚持朴素从简的原则,不得给予出席会议的股东(或代理人)额外的经济利益。
第二十九条 公司召开股东大会的地点,应当在公司住所地或公司章程规定的地点,并且以公司股东大会通知中的召开地点为准。
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      第三十条 股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。
      公司召开股东大会,除现场会议投票外,向股东提供股东大会网络投票服务。
      股东通过现场、网络或其他规定的方式参加股东大会的,视为出席。
      第三十一条 公司应通过多种形式向中小投资者做好议案的宣传和解释工作,并可以在股东大会召开前 3 个交易日内至少刊登 1 次股东大会提示性公告。
      第三十二条 同一表决权股份只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。
      同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
      第三十三条 公司董事会和其他召集人应采取必要措施,保证股东大会的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,应采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
      第三十四条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东大会,公司和召集人不得以任何理由拒绝。
      股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。
      第三十五条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡;受托代理他人出席会议的,应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
      法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
      第三十六条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容:
      (一)代理人姓名;
      (二)代理人是否具有表决权;
      (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示;
      (四)委托书签发日期和有效期限;
      (五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。
      委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。
      代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
      第三十七条  委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以按自己的意思表决。
      第三十八条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员姓名
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(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。
第三十九条  召集人和公司聘请的律师应依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。
第四十条 股东进行会议登记应当分别提供下列文件:
(一)法人股股东:法人营业执照复印件(加盖单位印章)、法定代表人本人身份证、法定代表人资格证明书或证明其法定代表人身份的其他证明、股权证明、法定代表人签署的授权委托书,若授权委托书由法定代表人授权他人签署的,还需提交公证机关的证明;(二)个人股东:本人身份证、证券帐户卡、如委托代理人出席,则应提供委托人的股东身份证复印件、委托人的证券帐户卡、委托人亲自签署的授权委托书(若授权委托书由委托人授权他人签署的,还需提交公证机关的证明)、代理人身份证明。
第四十一条 股东大会召开时,公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议,总裁和其他高级管理人员应当列席会议。
第四十二条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。
召开股东大会时,会议主持人违反本规则使股东大会无法继续进行的,经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持人,继续开会。
第四十三条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第四十四条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说明。第四十五条  会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数。现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。
第四十六条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容:
(一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称;
(二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总裁和其他高级管理人员姓名;
(三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例;
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      (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果;
      (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明;
      (六)律师及计票人、监票人姓名;
      (七)《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
      第四十七条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存,保存期限不少于 10年。
      第四十八条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会并及时公告。同时,召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及深圳证券交易所报告。
      第六章 股东大会的议事程序
      第四十九条 股东大会现场会议按下列程序依次进行:
      (一)会议主持人宣布股东大会会议开始;
      (二)会议主持人宣布出席股东大会现场会议的股东和代理人人数及所持有的表决权股份总数,占公司有表决权股份总数的比例;并同时宣布参加现场会议的其他人员;
      (三)确定并宣布股东大会的监票人、计票人人选;
      (四)逐项审议并讨论股东大会议案;
      (五)会议主持人口头征询参会股东议案是否审议完毕,未审议完毕的应口头说明,否则视为审议完毕;如有未审议完毕者,会议主持人可根据实际情况决定是否延长审议时间;
      (六)会议主持人宣布议案审议结束;
      (七)参会股东对议案进行逐项表决;
      (八)会议工作人员收集表决票并进行票数统计;
      (九)监票人宣读现场会议表决情况和表决结果;
      (十)会议主持人结合现场表决结果和网络投票表决结果宣布议案是否通过;
      (十一)律师宣读对股东大会现场会议的见证意见;
      (十二)会议主持人宣布股东大会现场会议结束。
      会议主持人可根据需要决定股东大会是否需要中间休息,休息时间至多不超过十五分钟。
      第五十条 股东出席股东大会,可以要求在大会上发言。股东大会发言包括口头发言和书面发
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      第五十一条  股东要求发言时不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言。
                                  第七章 股东大会表决和决议
      第五十二条 股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权,每一股份享有一票表决权。
      公司持有的公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
      第五十三条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
      股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的 1/2以上通过。
      股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的 2/3以上通过。
      第五十四条 下列事项由股东大会以普通决议通过:
      (一)董事会和监事会的工作报告;
      (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案;
      (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法;
      (四)公司年度预算方案、决算方案;
      (五)公司年度报告;
      (六)除法律、行政法规规定或者《公司章程》规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
      第五十五条 下列事项由股东大会以特别决议通过:
      (一)公司增加或者减少注册资本;
      (二)公司分立、合并、解散和清算;
      (三)《公司章程》的修改;
      (四)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的;
      (五)股权激励计划;
      (六)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
      第五十六条 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。公司股东可向其他股东公开征集其合法享有的股东大会召集权、提案权、提名权、
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投票权等股东权利。投票权征集应采取无偿的方式进行,并应向被征集人充分披露信息。第五十七条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有表决权股份总数;股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
第五十八条 关联股东在股东大会审议有关关联交易事项时,应当主动向股东大会说明情况,并明确表示不参与投票表决。关联股东没有主动说明关联关系的,其他股东可以要求其说明情况并回避表决。关联股东没有说明情况或回避表决的,就关联交易事项的表决其所持有的股份数不计入有效表决权股份总数。
股东大会结束后,其他股东发现有关联股东参与有关关联交易事项投票的,有权就相关决议根据《公司章程》的规定向人民法院起诉。
第五十九条 关联股东明确表示回避的,由出席股东大会的其他股东对有关关联交易事项进行审议表决,表决结果与股东大会通过的其他决议具有同样法律效力。
第六十条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途径,优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便利。
第六十一条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批准,公司不得与董事、总裁和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理权交予该人负责的合同。
第六十二条 公司选举 2 名及以上的董事或监事时采取累积投票制度。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。
第六十三条 候选董事、监事提名的方式和程序如下:
(一)公司董事、非由职工代表担任的监事候选人可分别由董事会、监事会提名;(二)单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东可提名公司董事、非由职工代表担任的监事候选人;董事会、监事会和单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可提名公司独立董事候选人。
(三)职工代表担任的监事由公司职工大会或代表大会或其他形式民主选举产生。
(四)在选举董事、监事的股东大会上,董事会秘书应向股东解释累积投票制的具体内容和投票规则,并告知该次董事、监事选举中每一股份拥有的投票权。
(五)独立董事的选举与其他董事选举应分别进行,以保证独立董事在公司董事会中的比例。
(六)公司董事、非由职工代表担任的监事候选人在股东大会审议其选举议案时,应当亲自出席并就其是否具备资格进行陈述,接受股东质询;独立董事候选人还应就其独立性和胜任能力进行陈述,接受股东质询。
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第六十四条 职工代表担任的监事由公司职工大会或代表大会或其他形式民主选举产生。第六十五条 除累积投票制外,股东大会对所有提案进行逐项表决,对同一事项有不同提案的,应按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。
第六十六条 股东大会审议提案时,不得对提案进行修改,否则,有关变更应当被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。
第六十七条 股东大会采取记名方式投票表决。
第六十八条 股东大会对议案采取集中审议、依次表决的规则,即全部议案经所有与会股东审议完毕后,依照议案审议顺序对议案进行逐项表决。
第六十九条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一:同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第七十条 公司股东或其委托代理人通过股东大会网络投票系统行使表决权的表决票数,应当与现场投票的表决票数以及符合规定的其他投票方式的表决票数一起,计入本次股东大会的表决权总数。
第七十一条 股东大会对提案表决前,应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票。
第七十二条  股东大会现场会议结束时间不得早于网络或其他方式。股东大会投票表决结束后,公司应当对每项议案合并统计现场投票、网络投票以及符合规定的其他投票方式的投票表决结果,会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。决议的表决结果载入会议记录。
在正式公布会议表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第七十三条 通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验自己的投票结果。
第七十四条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投票数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持人应当立即组织点票。
第七十五条 每一议案经《公司章程》规定的所需票数通过并经大会主持人宣布后,即成为股
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东大会决议,未依据法律、法规和《公司章程》规定的合法程序,不得对已形成的股东大会决议作任何修改或变更。
      第七十六条 对股东大会到会人数、参会股东持有的股份数额、授权委托书、每一表决事项的表决结果、会议记录、会议程序的合法性等事项,可以进行公证。
      第七十七条 股东大会各项决议的内容应当符合法律和《公司章程》的规定。
      出席会议的董事应当忠实履行职责,保证决议内容的真实、准确和完整,不得使用容易引起歧义的表述。
      股东大会的决议内容违反法律、行政法规的无效,因此侵犯股东合法权益的,股东有权依法向人民法院提起民事诉讼。
      公司根据股东大会决议已办理变更登记的,人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后,公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。
      第七十八条 股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
      第七十九条 股东大会决议公告应包括以下内容:
      (一)会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人,以及是否符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的说明;
      (二)出席会议的股东(代理人)人数、所持(代理)股份及占公司有表决权股份总数的比例;
      (三)每项提案的表决方式;
      (四)每项提案的表决结果,以及每项提案同意、反对、弃权的股份数。对股东提案作出决议的,应当列明提案股东的名称或姓名、持股比例和提案内容;涉及关联交易事项的,应当说明关联股东回避表决情况;
      (五)法律意见书的结论性意见,若股东大会出现增加、否决或变更提案的,应当披露法律意见书全文。
      第八十条 会议提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,应当在股东大会决议公告中做出特别提示。
      第八十一条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事就任时间在股东大会决议通过之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。
      第八十二条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
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              第八章 附 则
第八十三条 本规则所称“以上”、“以内”、“以下”,都含本数;“不满”、“以外”不含本数。本规则对上述术语另有规定的,从其规定。
第八十四条 本规则未做规定的,适用《公司章程》并可参照《上市公司股东大会规则》的有关规定执行。
本规则与《公司章程》如规定不一致的,以《公司章程》的规定为准。本规则只适用于公司上市后的部分内容,在上市后适用。
第八十五条 董事会可根据有关法律、法规的规定及公司实际情况,对本规则进行修改并报股东大会批准。
第八十六条 本规则由董事会负责解释。
第八十七条 本规则自公司股东大会通过之日起生效实施,修改亦同。
                                                    大连易世达新能源发展股份有限公司
                                                                2017 年 5 月 15 日
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【2017-05-16】易世达(300125)2017年第一次临时股东大会的法律意见书(详情请见公告全文)
关于大连易世达新能源发展股份有限公司
2017年第一次临时股东大会的法律意见书
辽宁大东律师事务所
地址:大连市西岗区黄河路253号501室
电话:0411-83621759
传真:0411-83628962
                        辽宁大东律师事务所
关于大连易世达新能源发展股份有限公司
2017年第一次临时股东大会的法律意见书大连易世达新能源发展股份有限公司:
惠承贵司委托,辽宁大东律师事务所(以下简称“本所”)指派梁永刚、杨斯貽律师(以下简称“本所律师”)出席贵公司2017年第一次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”),对本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员与召集人的资格、表决程序与表决结果等重要事项出具法律意见书。
为出具本法律意见书之目的,大连易世达新能源发展股份有限公司(以下简称“公司”)向本所律师提供了与股东大会召开事宜有关的法律文件及其他资料予以审查和验证。公司承诺其已经提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必须的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证明,有关副本材料或复印件与原件一致。本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则》(以下统称“相关法律、法规、规范性文件”)和《大连易世达新能源发展股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,对公司提供的文件和有关事实进行了审查和验证并出席了公司本次股东大会,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分地核查验证,保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。现出具法律意见如下:
一、本次股东大会的召集和召开程序
本次股东大会由董事会于2017年4月25日召开的第三届董事会第十七次会议决定,并在深圳证券交易所创业板指定信息披露网站上刊登了《大连易世达新能源发展股份有限公司关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》,决定本次股东大会采用现场投票表决和网络投票表决相结合的方式。现场会议于2017年5月15日15:30在大连高新园区火炬路32号B座20层公司1号会议室召开;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2017年5月14日15:00至2017年5月15日15:00的任意时间,通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年5月15日9:30-11:30  和  13:00-15:00,公司已将本次股东大会的召开时间和地点、会议审议事项、出席会议人员资格、会议登记事项等相关事项公告告知全体股东,并确定股权登记日为2017年5月8日。
本所律师认为,本次股东大会的召集程序符合相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、本次股东大会会议召集人和出席人员的资格
本次股东大会由公司董事会召集。根据现场会议情况以及深圳证券信息有限公司统计并经贵司核查确认,参与本次股东大会投票的股东及股东代表共有7人,其中2人出席现场会议,另外5人通过网络投票进行表决,均为2017年5月8日下午深圳证券交易所交易收市时中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东,代表公司有表决权的股份为27,671,118股,占公司有表决权股份总数的23.4501%。
      根据本所律师的核查,出席会议的自然人股东持有本人居民身份
证和股东账户卡,出席会议的法人股东代表已获得股东单位出具的授
权委托书,股东的代理人持有股东出具的合法有效的授权委托书及身份证明。
      本次股东大会由公司董事长刘振东主持。公司部分董事、监事和董
事会秘书出席了本次会议,公司部分高级管理人员、公司聘请的律师列席了本次会议。
      本所律师认为,本次股东大会召集人和出席人员的资格均符合相关
法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会的议案
      根据《大连易世达新能源发展股份有限公司关于召开2017年第一次
临时股东大会的通知》和《大连易世达新能源发展股份有限公司关于2017年第一次临时股东大会增加临时提案暨补充通知的公告》,公司董事会已于法定时间内公布了本次股东大会的议案,即:1)审议《关于使用闲置资金购买理财产品的议案》;2)审议《关于修订<公司章程>的议案》;3)审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》;4)审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》;5)审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》;6)审议《关于增补公司董事的议案》;7)审议《关于增补公司监事的议案》。
      根据本所律师的核查,本次股东大会所审议的事项与公告中列明的
事项相符,本次股东大会不存在对原有议案进行修改或提出新议案的情况,不存在对本次股东大会通知的公告中未列明的事项进行表决的情形。
四、本次股东大会的表决程序和表决结果
1、表决程序
本次股东大会以现场投票和网络投票方式进行了表决。现场会议表决由股东代表、监事代表和本所律师按照相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定进行计票和监票;网络投票结果由深圳证券信息有限公司在投票结束后统计并提供给公司。本次股东大会的主持人当场公布了表决结果。
2、表决结果
根据现场出席会议股东的表决结果以及信息公司统计的网络投票结果,本次股东大会审议通过了会议通知公告所列明的议案,所有议案均经出席本次股东大会的股东有效表决通过。
本所律师认为,本次股东大会的表决程序符合相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定,会议表决程序和表决结果合法、有效。
五、结论意见
本所律师认为,公司2017年第一次临时股东大会的召集程序、召开程序、召集人资格、出席人员资格、表决程序、表决方式和表决结果均符合相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议按有关规定予以公告。
                                      辽宁大东律师事务所
                                      经办律师:梁永刚
                                          杨斯貽
                                          2017年5月15日

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【2017-05-16】易世达(300125)2017年第一次临时股东大会决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:300125        证券简称:易世达  公告编号:2017-050
                  大连易世达新能源发展股份有限公司
                  2017年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、本次股东大会未出现否决议案的情形;2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
大连易世达新能源发展股份有限公司(简称:公司)2017年第一次临时股东大会于2017年5月15日下午15:30在公司会议室召开,会议以现场表决和网络投票相结合的方式进行。
本次股东大会由公司董事会召集,董事长刘振东先生主持,公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师等相关人员出席和列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
本次股东大会出席现场会议的股东及股东代表为2人,代表公司有表决权的股份数量为26,080,500股,占公司有表决权股份总数的22.10%;通过网络投票出席会议的股东为5人,代表公司有表决权的股份数量为1,590,618股,占公司有表决权股份总数的1.35%。
二、议案审议表决情况
本次股东大会议案采用现场表决和网络投票相结合的表决方式,经审议通过如下决议:
1、审议通过了《关于使用闲置资金购买理财产品的议案》表决结果:同意票27,645,511股,占出席会议有表决权股份总数的99.91%;反对票25,607股,占出席会议有表决权股份总数的0.09%;弃权票0股。本议案获得通过。
其中,持有公司股份5%以下的中小股东同意股份1,565,011股;反对股份25,607股;弃权股份0股。
2、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果:同意票27,645,511股,占出席会议有表决权股份总数的99.91%;反对票25,607股,占出席会议有表决权股份总数的0.09%;弃权票0股。本议案获得通过。
其中,持有公司股份5%以下的中小股东同意股份1,565,011股;反对股份25,607股;弃权股份0股。
3、审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
表决结果:同意票27,645,511股,占出席会议有表决权股份总数的99.91%;反对票25,607股,占出席会议有表决权股份总数的0.09%;弃权票0股。本议案获得通过。
其中,持有公司股份5%以下的中小股东同意股份1,565,011股;反对股份25,607股;弃权股份0股。
4、审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》
表决结果:同意票27,645,511股,占出席会议有表决权股份总数的99.91%;反对票25,607股,占出席会议有表决权股份总数的0.09%;弃权票0股。本议案获得通过。
其中,持有公司股份5%以下的中小股东同意股份1,565,011股;反对股份25,607股;弃权股份0股。
5、审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》
表决结果:同意票27,645,511股,占出席会议有表决权股份总数的99.91%;反对票25,607股,占出席会议有表决权股份总数的0.09%;弃权票0股。本议案获得通过。
其中,持有公司股份5%以下的中小股东同意股份1,565,011股;反对股份25,607股;弃权股份0股。
6、审议通过了《关于增补公司董事的议案》
经董事会严格资格审查,增补洪家新先生为公司第三届董事会董事,任期与本届董事会相同。(简历附后)
表决结果:同意票27,645,511股,占出席会议有表决权股份总数的99.91%;反对票25,607股,占出席会议有表决权股份总数的0.09%;弃权票0股。本议案获得通过。
其中,持有公司股份5%以下的中小股东同意股份1,565,011股;反对股份25,607股;弃权股份0股。
7、审议通过了《关于增补公司监事的议案》
经监事会严格资格审查,增补韦巍先生为公司第三届监事会监事,任期与本届监事会相同。(简历附后)
表决结果:同意票27,645,511股,占出席会议有表决权股份总数的99.91%;反对票25,607股,占出席会议有表决权股份总数的0.09%;弃权票0股。本议案获得通过。
其中,持有公司股份5%以下的中小股东同意股份1,565,011股;反对股份25,607股;弃权股份0股。
三、律师出具的法律意见
辽宁大东律师事务所梁永刚律师、杨斯貽律师出席了本次股东大会,进行见证并出具法律意见书。该法律意见书认为:公司2017年第一次临时股东大会的召集程序、召开程序、召集人资格、出席人员资格、表决程序、表决方式和表决结果均符合相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
四、备查文件
1、大连易世达新能源发展股份有限公司2017年第一次临时股东大会决议;2、辽宁大东律师事务所出具的《关于大连易世达新能源发展股份有限公司2017年第一次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
                                      大连易世达新能源发展股份有限公司
                                      董事会
                                      2017 年 5 月 15 日
洪家新先生简历
洪家新,男,1955 年出生,中国国籍,无境外永久居留权。华东师范大学金融学院世界经济专业研究生,同济大学 EMBA,高级经济师。1998 年 10 月至 2015 年1 月先后担任华鑫证券有限责任公司筹委会组长、副监事长、副总裁、总裁、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司副董事长等职务。现任公司总裁。
截至本公告日,洪家新先生未持有公司股份;与公司其他董事、监事、高级            管
理人员及与持有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系;未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒;不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(2015 年修订)第 3.2.3 条规定的情形,不是失信被执行人。
韦巍先生简历
韦巍,男,1965 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,大学本科学历,南开大学国际经济系国际经济学学士。历任国家财政部国债司副处长、亚洲投资管理有限公司(美国)副总裁、北京证券投资总监、新加坡大华银行创业投资(上海)有限公司副总裁等职位,2008 年至今任北京中际育才国际管理有限公司执行事务合伙人。
截至本公告日,韦巍先生未持有公司股份;与公司其他董事、监事、高级管理人员及与持有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系;未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒;不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(2015 年修订)第 3.2.3 条规定的情形,不是失信被执行人。

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【2017-05-16】易世达(300125)董事会议事规则(2017年5月)(详情请见公告全文)
大连易世达新能源发展股份有限公司(300125)
                      大连易世达新能源发展股份有限公司
                            董事会议事规则
                            (2017 年 5 月)
                            第一章 总则
      第一条 为健全和规范大连易世达新能源发展股份有限公司(以下简称:公司)董事会议事和决策程序,保证公司经营、管理工作的顺利进行,现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件及《大连易世达新能源发展股份有限公司章程》(以下简称:《公司章程》)的有关规定,制定本规则。
      第二条 制定本规则的目的是规范董事会议事程序,提高董事会工作效率和科学决策的水平。
      第三条 董事会是公司经营管理的决策机构,维护公司和全体股东的利益,在《公司章程》和股东大会的授权范围内负责公司的发展目标和重大经营活动的决策。
      第四条 董事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》,对全体股东负责,履行忠实和勤勉义务:
      (一)忠诚于公司和股东利益,在职权范围内以公司利益为出发点行使权利,严格避免自身利益与公司利益冲突。
      (二)勤勉尽责,以作为董事理应具备的知识、技能和经验积极努力地履行职责,督促公司遵守法律、法规、规章、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》,尽力保护公司及全体股东的利益。
      第五条 董事会接受公司监事会的监督。
                            第二章 董事的资格、任职及离职
      第六条 公司董事为自然人,无需持有公司股份。法律和《公司章程》规定不得担任董事情形者,不得被选举为公司董事。
      违反前款规定选举董事的,该选举无效。董事在任职期间出现不得担任董事情形的,公司应解除其职务。
      第七条 董事由股东大会选举或更换,任期三年。董事任期届满,可连选连任。董事在任期届
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大连易世达新能源发展股份有限公司(300125)
满以前,股东大会不得无故解除其职务。董事任期从就任时起计算,至本届董事会任期届满时为止。
      董事任期届满未及时改选,或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的,在改选出的董事就任前,董事仍应当按照法律、法规和《公司章程》的规定,履行董事职务,但其权利按照《公司章程》和本规则的规定受到合理限制。
      第八条 董事可以由总裁或其他高级管理人员兼任,但兼任总裁或其他高级管理人员职务的董事,总计不得超过公司董事总数的二分之一。
      第九条 股东大会选举两名以上(含两名)董事时,采用累积投票制并按照《公司章程》规定的累积投票制度的具体规则进行表决。
      第十条 公司董事候选人名单由本届董事会、或单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东(独立董事候选人所需持股比例为 1%以上)以提案方式提交股东大会决议。
      第十一条 公司根据自身业务发展的需要,可以在法律、法规和《公司章程》规定的范围内增加或减少董事会成员,但董事会成员的任何变动,包括增加或减少董事会成员人数、罢免或补选董事均应由股东大会依据《公司章程》作出决定。
      第十二条 公司在股东大会通知中应充分披露董事候选人的详细资料,至少包括以下内容:
      (一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况;
      (二)与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系;
      (三)持有公司的股份数量;
      (四)是否受过中国证监会及与他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。
      第十三条 董事连续二次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。
      第十四条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞职报告,董事会应在二日内披露有关情况。
      第十五条 除下列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效:
      (一)董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数;
      (二)独立董事辞职导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一或者独立董事中没有会计专业人士。
      在上述情形下,辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在辞职报告尚未生效之前,拟辞职董事仍应当按照有关法律、行政法规和《公司章程》的规定继续履行职责。
      出现第一款情形的,公司应当在二个月内完成补选。
      第十六条 董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手续。董事提出辞职或者任
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期届满,其对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚未生效或者生效后的合理期间内,以及任期结束后的合理期间内并不当然解除,其对公司商业机密负有保密的义务在其任职结束后仍然有效,直至该秘密成为公开信息。
第十七条 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
                                第三章 董事行为规范
                                第一节      受聘
第十八条 董事在股东大会审议其受聘议案时,应当亲自出席股东大会并就其是否存在下列情形向股东大会报告:
(一)《公司法》及《公司章程》规定的不得担任董事的情形;
(二)被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期;
(三)被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事未满两年;(四)最近三年被中国证监会、证券交易所处罚和惩戒的其他情况。
独立董事还应就其独立性和胜任能力进行陈述,并接受股东质询。
第十九条 董事在接受聘任前应当确保在任职期间能够投入足够的时间和精力于董事会事务,切实履行董事应履行的各项职责。
                                第二节  董事职责和义务
第二十条 董事应当亲自出席董事会会议。出现下列情形之一的,董事应当作出书面说明并向深圳证券交易所报告:
(一)连续两次未亲自出席董事会会议;
(二)任职期内连续 12 个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会总次数的二分之一。确不能亲自出席的,董事应当委托其他董事代为出席,独立董事应当委托其他独立董事代为出席。涉及表决事项的,委托人应在委托书中明确对每一事项所持同意、反对或弃权的意见。
第二十一条 董事应谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利,以保证:
(一)保护公司和全体股东的最大利益,忠实、诚信、勤勉地履行职责;(二)有足够的时间和精力履行其应尽的职责;
(三)公司的商业行为符合国家的法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超越营业执照规定的业务范围;
(四)公平对待所有股东;
(五)认真阅读公司的各项商务、财务报告,及时了解公司业务经营管理状况;
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      (六)亲自行使被合法赋予的公司管理处置权,不得受他人操纵,非经法律、行政法规允许或者得到股东大会在知情的情况下批准,不得将其处置权转授他人行使;
      (七)接受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议
      第二十二条 董事审议授权议案时,应当对授权的范围、合理性和风险进行审慎判断。
      董事应当对董事会授权的执行情况进行持续监督检查。
      第二十三条 董事审议重大投资事项时,应当认真分析投资前景,充分关注投资风险以及相应的对策。
      第二十四条 董事审议重大交易事项时,应当详细了解发生交易的原因,审慎评估交易对公司财务状况和长远发展的影响,特别关注是否存在通过关联交易非关联化的方式掩盖关联交易实质的行为。
      第二十五条 董事审议关联交易时,应当对关联交易的必要性、真实意图、对公司的影响作出明确判断,特别关注交易的定价政策及定价依据,包括评估值的公允性、交易标的之成交价格与账面值或评估值之间的关系等,严格遵守关联董事回避制度,防止利用关联交易向关联方输送利益。
      第二十六条 董事在审议对外担保议案前,应积极了解被担保对象的基本情况,如经营和财务状况、资信情况、纳税情况等。
      董事在审议对外担保议案时,应当对担保的合规性、合理性、被担保方偿还债务的能力以及反担保方的实际承担能力作出审慎判断。
      第二十七条 董事在审议计提资产减值准备议案时,应当关注该项资产形成的过程及计提减值准备的原因、计提资产减值准备是否符合公司实际情况以及对公司财务状况和经营成果的影响。
      董事在审议资产核销议案时,应当关注追踪催讨和改进措施、相关责任人处理、资产减值准备计提和损失处理的内部控制制度的有效性。
      第二十八条 董事在审议涉及会计政策变更、会计估计变更、重大会计差错更正以及计提减值准备和核销资产议案时,应当关注公司是否存在利用上述事项调节各期利润误导投资者的情形。
      第二十九条 董事在审议重大融资议案时,应当结合公司实际,分析各种融资方式的利弊,合理确定融资方式。
      第三十条 董事在对上述第二十二条至第二十九条所述重大事项或其他可能对公司经营产生重大影响的事项进行投票表决时,应当对其是否符合国家法律法规和有关规定,是否存在损害社会公众股股东合法权益发表意见。上述意见应在董事会会议记录中作出记载。
      第三十一条 董事应当保证公司信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并在公告显要位置载明前述保证。董事不能保证公告内容真实、准确、完整的,
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大连易世达新能源发展股份有限公司(300125)应当在公告中作出声明并说明理由。
第三十二条 董事应当核查公司在指定媒体上刊登的信息披露文件,发现与董事会决议不符或与事实不符的,应及时了解原因,提请董事会予以纠正。
第三十三条 董事应当关注公共传媒对公司的报道,如有关报道可能或已经对公司证券及衍生产品交易产生重大影响,应及时向有关方面了解情况,并督促公司查明真实情况后向深圳证券交易所报告。
第三十四条 董事应当持续关注公司的经营和运作,主动了解已发生和可能发生的重大事项,不得以不直接从事经营管理或者不熟悉有关问题和情况为由推卸责任。对公司涉嫌违法违规的行为,董事负有尽职调查并及时向董事会报告的义务。
第三十五条 董事应当严格执行董事会相关决议,不得擅自变更、拒绝或消极执行董事会决议。如情况发生变化,可能对决议执行的进度或结果产生严重影响的,应及时向董事会报告。
第三十六条 出现下列情形之一的,董事应当立即向保荐代表人、深圳证券交易所和证券监管机构报告:
(一)董事向董事会报告所发现的公司经营活动中的重大问题或其他董事、高级管理人员损害公司利益的行为,董事会未采取有效措施的;
(二)董事会拟作出涉嫌违反法律、法规、规章、深圳证券交易所规则或《公司章程》的决议时,董事明确提出反对意见,但董事会坚持作出决议的。
            第三节                  董事长特别行为规范
第三十七条 董事长由公司董事担任,以全体董事的过半数选举产生和罢免。第三十八条 董事长行使下列职权:
(一)主持股东大会和召集、主持董事会会议;
(二)督促、检查董事会决议的执行;
(三)签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件;(四)行使法定代表人的职权;
(五)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权,并在事后向公司董事会和股东大会报告;(六)董事会授予的其他职权。
第三十九条 董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举一名董事履行其职务。
第四十条 董事长应积极推动公司内部各项制度的制订和完善,加强董事会建设,确保董事会会议依法正常运作,依法召集、主持董事会会议并督促董事亲自出席董事会会议。
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第四十一条 董事长应严格董事会集体决策机制,不得以个人意见代替董事会决策,不得影响其他董事独立决策。
第四十二条 董事长在其职责范围(包括授权)内行使权力时,遇到对公司经营可能产生重大影响的事项时,应当审慎决策,必要时应提交董事会集体决策。对于授权事项的执行情况应当及时告知全体董事。
董事长不得从事超越其职权范围(包括授权)的行为。
第四十三条 董事长应积极督促董事会决议的执行,及时将有关情况告知其他董事,情况发生变化的,应及时采取措施。
第四十四条 董事长应当保证独立董事和董事会秘书的知情权,为其履行职责创造良好的工作条件,不得以任何形式阻挠其依法行使职权。
第四十五条 出现下列情形之一的,董事长应向全体股东发表个人公开致歉声明:(一)公司被中国证监会行政处罚的;(二)公司被深圳证券交易所公开谴责的。
情节严重的,董事长应引咎辞职。
                                 第四章 董事会
                                 第一节   一般规定
第四十六条 公司设董事会,对股东大会负责。
第四十七条 董事会由七名董事组成,设董事长一人,独立董事三名。董事会下设战略、审计、薪酬与考核委员会等专门委员会。
第四十八条 董事会行使下列职权:
(一)召集股东大会,并向股东大会报告工作;
(二)执行股东大会的决议;
(三)决定公司的经营计划和投资方案;
(四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
(五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
(六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案以及保荐机构的聘请等事项;
(七)拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案;(八)在公司相关专项制度及股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资
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产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易及风险投资等事项;
(九)建立健全公司募集资金管理制度,并确保该制度的有效实施;
(十)决定公司内部管理机构的设置;
(十一)聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书;根据总裁的提名,聘任或者解聘公司副总裁、财务总监等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项;
(十二)制订公司的基本管理制度;
(十三)制订《公司章程》的修改方案;
(十四)管理公司信息披露事项;
(十五)向股东大会提出聘请或更换为公司审计的会计师事务所;
(十六)拟订公司股票期权激励计划;
(十七) 听取关于董事、总裁人员履行职责情况、绩效评价结果及其薪酬情况的报告;(十八)听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作;
(十九)法律、行政法规、部门规章或《公司章程》授予的其他职权。第四十九条 董事会按照《公司法》、《公司章程》和本规则的规定行使职权。
未经《公司章程》规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和身份。
第五十条 董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向股东大会作出说明。
第五十一条 董事会在规定的投资、资产处置、签订合同和对外担保的权限范围内,应当建立严格的审查决策程序;重大投资项目应当组织有关专家、专业人员先行评审。
第五十二条 董事会违反法律、法规或《公司章程》规定的权限和程序作出对外担保决议,使公司或股东利益遭受损失的,参加表决的董事应对公司或股东承担连带赔偿责任,但明确表示异议且将异议记载于会议记录的董事除外。
                              第二节  董事会的召集与通知
第五十三条 董事会每年召开两次会议,由董事长召集,于会议召开 10 日(不包括开会当日)以前书面通知全体董事和监事。
第五十四条 有下列情形之一的,董事长应当自接到提议后 10 日内召集临时董事会会议:(一)代表十分之一以上表决权的股东提议时;
(二)董事长认为必要时;
(三)三分之一以上董事联名提议时;
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(四)二分之一以上独立董事联名提议时;
(五)监事会提议时;(六)《公司章程》规定应当召集董事会会议的其他情形。
第五十五条 临时董事会会议由董事长召集,于会议召开 2 日(不包括开会当日)前通知全体董事和监事;因公司遭遇危机等特殊或紧急情况而以电话会议形式召开的董事会临时会议,在确保每位董事充分表达意见的前提下无须提前发出会议通知。按照前条规定提议召开董事会临时会议的,应当通过董事会秘书或者直接向董事长提交经提议人签字(盖章)的书面提议。书面提议中应当载明下列事项:
(一)提议人的姓名或者名称;
(二)提议理由或者提议所基于的客观事由;
(三)提议会议召开的时间或者时限、地点和方式;
(四)明确和具体的提案;(五)提议人的联系方式和提议日期等。
提案内容应当属于本公司《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项,与提案有关的材料应当一并提交。
临时会议的通知方式可以为电子邮件、传真、邮寄或专人送达等其他合法方式;采用非书面方式通知的,应最迟于会议召开前一日向董事送达全部书面会议资料。
如有《公司章程》第九十五条第(一)、(二)、(三)、(四)、(五)、(六)项规定的情形,董事长不能履行职责时,应当指定一名董事代其召集临时董事会会议;董事长无故不履行职责,亦未指定具体人员代其行使职责的,可由二分之一以上董事共同推举的一名董事负责召集会议。
第五十六条 董事会定期会议应采用现场会议的形式,临时会议既可采用现场会议形式,也可采用非现场会议的通讯表决方式。
第五十七条 董事会书面会议通知包括以下内容:
(一)会议日期和地点;
(二)会议期限;
(三)事由及议题;(四)发出通知的日期。
口头会议通知应至少包含上述第(一)、(二)项内容,以及情况紧急需要尽快召开董事会会议的说明。
第五十八条 董事会应按规定的时间事先通知所有董事,并提供足够的资料,包括但不限于前条会议通知中所列的相关背景材料及有助于董事理解公司业务进展的其他信息和数据。
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当二名或二名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时,可联名以书面形式向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项,董事会应予以采纳并在十个工作日内作出决定。
第五十九条 董事会定期会议的书面会议通知发出后,如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的,应当在原定会议召开日之前三日发出书面变更通知,说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足三日的,会议日期应当相应顺延或者在取得全体与会董事的认可后按期召开。
董事会临时会议的会议通知发出后,如果需要变更会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的,应当事先取得全体与会董事的认可并做好相应记录。
                      第三节            董事会的召开
第六十条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议,必须经全体董事的过半数通过。
董事会审议对外担保以及对外提供财务资助事项时,应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意。
董事会决议的表决,实行一人一票。
非董事总裁可以列席董事会会议,但没有表决权。
第六十一条 董事会会议应当由董事本人亲自出席,董事因故不能亲自出席的,可以书面委托其他董事代为出席,委托出席也视为出席。
委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。
如采用通讯表决方式召开董事会会议,则董事以传真方式参与书面表决即视为出席会议。董事未亲自出席董事会会议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。
独立董事只能委托独立董事出席会议。
第六十二条 董事会会议由董事长主持,对会议通知中列明的议案按顺序进行审议。如需改变会议通知中列明的议案顺序应先征得出席会议董事的过半数同意。
第六十三条 董事会会议不得审议在会议通知中未列明的议案或事项,亦不得对原有议案进行变更,否则视为新的议案,应提交下一次董事会审议。
第六十四条 董事会审议会议议题可采用自由发言的形式进行讨论,但应注意保持会议秩序。发言者不得使用带有人身攻击性质或其他侮辱性、威胁性语言。会议主持人有权决定讨论时间。
第六十五条 董事会对议案采取集中审议、依次表决的规则,即全部议案经所有与会董事审议完毕后,依照议案审议顺序对议案进行逐项表决。
第六十六条 董事会如认为必要,可以召集与会议议案有关的其他人员列席会议、介绍情况或
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第六十七条 出席会议的董事应本着认真负责的态度,对议案进行审议并充分表达个人意见;董事对其个人的投票承担责任。
第六十八条 董事会定期会议和临时会议的表决方式均为书面投票表决,如某位董事同时代理其他董事出席会议,应分别进行书面表决。
董事会会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以接受董事以传真方式参与表决。参与传真表决方式的董事应同时在董事会决议文件上以传真方式签字,并在该次会议之后以邮寄方式发送签字文件原件。
第六十九条 会议主持人应对每项议案的表决结果进行统计并当场公布,由会议记录人将表决结果记录在案。
第七十条 董事会审议关联交易事项、重大资产处置事项、重大投资事项、贷款与对外担保事项时,应遵守有关法律、法规及《公司章程》的有关规定。
                              第四节  董事会决议和会议记录
第七十一条 每项议案获得规定的有效表决票数后,经会议主持人宣布即形成董事会决议。第七十二条 董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。
第七十三条 董事会决议公告应当符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的要求。
董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效,因此侵犯股东合法权益的,股东有权依法向人民法院提起民事诉讼。
董事会会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》,或者决议内容违反《公司章程》的,股东可以自决议作出之日起 60 日内,请求人民法院撤销。
公司根据董事会决议已办理变更登记的,人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后,公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记。
第七十四条 董事会决议实施的过程中,董事长或其指定的其他董事应就决议的实施情况进行跟踪检查,在检查中发现有违反决议的事项时,可以要求和督促总裁予以纠正,总裁若不采纳意见,董事长可以提请召开董事会临时会议作出决议,要求总裁予以纠正。
第七十五条 董事会会议应当有记录,出席会议的董事、董事会秘书和记录人,应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。董事会会议记录作为公司档案保存,保存期 10 年。
第七十六条 董事会会议记录应完整、真实,并包括以下内容:
(一)会议召开的日期、地点和召集人姓名;
(二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名;
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(三)会议议程;
(四)董事发言要点;
(五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数)。
                                  第五章 回避制度
第七十七条      董事个人或者其所任职的其他企业直接或者间接与公司已有的或者计划中的合
同、交易、安排有关联关系时(聘任合同除外),不论有关事项在一般情况下是否需要董事会批准同意,均应当尽快向董事会披露其关联关系的性质和程度。
除非有关联关系的董事按照本条前款的要求向董事会作了披露,并且董事会在不将其计入法定人数,该董事亦未参加表决的会议上批准了该事项,公司有权撤销该合同、交易或者安排,但在对方是善意第三人的情况下除外。
第七十八条 发生前条第一款所述情形时,应当召开董事会会议。有关联关系的董事在董事会会议上应当详细说明相关情况并明确表示自行回避表决。
董事会会议在不将有关联关系的董事计入法定人数的情况下,进行审议表决,作出决议。关联董事回避后董事会不足法定人数时,按照本规则第一百零五条的规定处理。
董事会会议记录及董事会决议应写明有关联关系的董事未计入法定人数、未参加表决的情况。
第七十九条 如果公司董事在公司首次考虑订立有关合同、交易、安排前以书面形式通知董事会,声明由于通知所列的内容,公司日后达成的合同、交易、安排与其有利益关系,则在通知阐明的范围内,有关董事视为做了本规则前条所规定的披露。
第八十条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足三人的,应将该事项提交股东大会审议。
                                  第六章 附则
第八十一条 有关独立董事任职资格、权限等相关事项,公司将另行制定《大连易世达新能源发展股份有限公司独立董事议事规则》予以规定。
第八十二条 本规则未尽事宜,依照国家有关法律、法规、《公司章程》及其他规范性文件的有关规定执行。
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本规则与《公司章程》的规定如发生矛盾,以《公司章程》的规定为准。第八十三条 本规则由董事会负责解释。
第八十四条 本规则自股东大会审议通过之日起生效实施,修订亦同。
                                            大连易世达新能源发展股份有限公司
                                                                  2017 年 5 月 15 日
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【2017-05-16】易世达(300125)第三届监事会第十一次会议决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:300125  证券简称:易世达                公告编号:2017-051
              大连易世达新能源发展股份有限公司
              第三届监事会第十一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
大连易世达新能源发展股份有限公司(简称:公司)于2017年5月15日召开了第三届监事会第十一次会议。本次会议通知于2017年5月10日以电子邮件的方式送达,会议于2017年5月15日下午以通讯表决的方式召开。本次会议应出席监事3人,实际出席监事3人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。
经与会监事认真审议,形成如下决议:
一、审议通过了《关于选举第三届监事会主席的议案》
经第三届监事会成员一致同意,推举韦巍先生为公司第三届监事会主席,任期与本届监事会相同,韦巍先生简历附后。
表决结果:3 票同意,0 票反对,0 票弃权。
特此公告。
                                          大连易世达新能源发展股份有限公司
                                                  监事会
                                                  2017 年 5 月 15 日
韦巍先生简历
韦巍,男,1965 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,大学本科学历,南开大学国际经济系国际经济学学士。历任国家财政部国债司副处长、亚洲投资管理有限公司(美国)副总裁、北京证券投资总监、新加坡大华银行创业投资(上海)有限公司副总裁等职位,2008 年至今任北京中际育才国际管理有限公司执行事务合伙人。
截至本公告日,韦巍先生未持有公司股份;与公司其他董事、监事、高级管理人员及与持有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系;未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒;不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(2015 年修订)第 3.2.3 条规定的情形,不是失信被执行人。

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【2017-05-16】易世达(300125)公司章程(2017年5月)(详情请见公告全文)
大连易世达新能源发展股份有限公司
章  程
2017 年 5 月
            目                录
第一章 总 则 ........................................................................................................ 2
第二章 经营宗旨和范围...................................................................................... 2
第三章  股  份........................................................................................................ 3
第四章 股东和股东大会...................................................................................... 5
第五章 董事会.................................................................................................... 18
第六章 总裁及其他高级管理人员.................................................................... 24
第七章 监事会.................................................................................................... 25
第八章 财务会计制度、利润分配和审计........................................................ 27
第九章 通知和公告............................................................................................ 29
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算............................................ 30
第十一章 修改章程............................................................................................ 32
第十二章 附则.................................................................................................... 33
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                                第一章      总  则
      第一条    为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和其他有关规定,制订本章程。
      第二条    大连易世达新能源发展股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司(以下简称“公司”),由大连易世达能源工程有限公司以整体变更方式设立,在大连市工商行政管理局注册登记,取得营业执照,统一社会信用代码/注册号为 91210200782461759L。
      第三条    公司于 2010 年 9 月 9 日经中国证券监督管理委员会核准,首次向社会公众发行人民币普通股 1500 万股,于 2010 年 10 月 13 日在深圳证券交易所创业板上市。
      第四条    公司注册名称:大连易世达新能源发展股份有限公司
                英文全称:DaLian EAST New Energy Development Co.,Ltd.
      第五条    公司住所:大连高新园区火炬路 32 号 B 座 18-20 层,邮编:116023。
      第六条    截至 2017 年 3 月 31 日,公司注册资本为人民币 11800 万元。
      公司因增加或者减少注册资本而导致注册资本总额变更的,在股东大会通过同意增加或者减少注册资本决议后,对公司章程进行相应修改,并由董事会安排办理注册资本的变更登记手续。
      第七条    公司营业期限为:永久存续的股份有限公司。
      第八条    董事长为公司的法定代表人。
      第九条    公司全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
      第十条    本公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程,股东可以起诉股东,股东可以起诉公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员,股东可以起诉公司,公司可以起诉股东、董事、监事、总裁和其他高级管理人员。
      第十一条  本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总裁、财务总监、董事会秘书。
                                第二章 经营宗旨和范围
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第十二条  公司的经营宗旨:不断提高技术和经营管理水平,最大限度地为客户、供应商及股东创造价值;为员工创造发展空间;促进新能源及可再生能源产业的发展、生态环境的改善和资源的可持续利用。
第十三条  经依法登记,公司的经营范围:余热发电技术、环保、节能、新能源工程的设计、技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、工程安装及工程总承包;机械、电气自动化控制设备及其零部件的研发、组装、销售(以上项目涉及资质许可证的凭许可证经营);研发、生产、销售太阳能运用产品及技术;投资、设计、建设及营运太阳能电站项目等;货物、技术进出口(法律、行政法规禁止的项目除外;法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营)。
公司根据业务发展需要,可以在不违反中国法律以及履行了所有必要的审批或批准手续后,增加、减少或者调整经营范围和经营方式。
                        第三章           股  份
                        第一节 股份发行
第十四条  公司的股份采取股票的形式。
第十五条  公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。
第十六条  公司发行的股票,以人民币标明面值。
第十七条  公司发行的股份,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。第十八条  公司发起人大连力科技术工程有限公司及唐金泉、何启贤、于庆新、阎克伟、韩忠环、韩志勇、刘艳军、张军、何荣贵、唐兆伟、陈光亮、张源、胡印胜、芦兴源、方亮、贺永贵、陈爱军、李德付、于海共 20 名股东,于 2008 年 11 月以在大连易世达能源工程有限公司的相应净资产折股认购公司股份,公司设立时向全体发起人发行的普通股总数为 3300 万股,每股面值人民币 1 元,在公司设立时已全部缴足。
第十九条  2009 年 9 月 21 日,根据公司 2009 年第一次临时股东大会决议增加股本 1100 万股,公司股本由 3300 万股增加至 4400 万股,均为普通股。
经中国证券监督管理委员会《关于核准大连易世达新能源发展股份有限公司首次公开发行股票的批复》(“证监许可[2010]1234 号”文)核准,2010 年 9 月 28 日,公司采用网下询价配售与
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网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股(A 股)1500 万股,公司股份总数增加至 5900 万股,均为普通股。
2011 年 5 月 10 日,经公司 2010 年度股东大会审议通过,公司现有总股本 5900 万股为基数,向全体股东每 10 股送红股 5 股,同时,以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股,公司总股本增至 11800 万股,均为普通股。
第二十条    公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、补偿或贷
款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
                                第二节 股份增减和回购
第二十一条        公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东大会分别作出决
议,可以采用下列方式增加资本:
(一)公开发行股份;
(二)非公开发行股份;
(三)向现有股东派送红股;
(四)以公积金转增股本;(五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十二条        公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公司法》以及其他有
关规定和本章程规定的程序办理。
第二十三条        公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定,收
购本公司的股份:
(一)减少公司注册资本;
(二)与持有本公司股票的其他公司合并;
(三)将股份奖励给本公司职工;
(四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的。除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。
第二十四条        公司收购本公司股份,可以选择下列方式之一进行:
(一)深圳证券交易所集中竞价交易方式;
(二)要约方式;(三)中国证监会认可的其他方式。
第二十五条        公司因本章程第二十三条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股份的,
应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份后,属于第(一)项情形的,应
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当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二)项、第(四)项情形的,应当在 6 个月内转让或者注销。
公司依照第二十三条第(三)项规定收购的本公司股份,将不超过本公司已发行股份总额的5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购的股份应当 1 年内转让给职工。
                              第三节 股份转让
第二十六条  公司的股份可以依法转让。
第二十七条  公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十八条  公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。
第二十九条  公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东,将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。
                              第四章 股东和股东大会
                              第一节     股  东
第三十条    公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是证明股东持有公司
股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。
第三十一条  公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。
第三十二条  公司股东享有下列权利:
(一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配;(二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,并行使相应的表决
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权;
      (三)对公司的经营进行监督,提出建议或者质询;
      (四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份;
      (五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告;
      (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配;
      (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购其股份;
      (八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
      第三十三条  股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。
      第三十四条  公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东有权请求人民法院认定无效。
      股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程,或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人民法院撤销。
      第三十五条  董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
      监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之日起 30日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
      他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
      第三十六条  董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。
      第三十七条  公司股东承担下列义务:
      (一)遵守法律、行政法规和本章程;
      (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金;
      (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股;
      (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东
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有限责任损害公司债权人的利益;公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。
(五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十八条  持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行质押的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。
第三十九条  公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益,不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
公司控股股东及实际控制人不得利用公司未公开重大信息谋取利益,不得以任何方式泄漏有关公司的未公开重大信息,不得从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为。
公司控股股东及实际控制人应保证公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立,不得以任何方式影响公司的独立性。
公司控股股东及实际控制人不得直接、或以投资控股、参股、合资、联营或其他形式经营或为他人经营任何与公司的主营业务相同、相似或者构成竞争的业务;其高级管理人员不得担任与公司主营业务相同、相近或者构成竞争业务的公司或企业的高级管理人员。
                              第二节 股东大会的一般规定
第四十条    股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权:
(一)决定公司的经营方针和投资计划;
(二)选举和更换董事、非由职工代表担任的监事,决定有关董事、监事的报酬事项;(三)审议批准董事会的报告;
(四)审议批准监事会报告;
(五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
(六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
(七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;
(八)对发行公司债券作出决议;
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(九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;
(十)修改本章程;
(十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;
(十二)审议批准第四十一条规定的对外担保事项;
(十三)审议公司(含控股子公司)在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项;
(十四)审议批准变更募集资金用途事项;
(十五)审议股权激励计划;
(十六)审议批准以下重大购买或者出售资产(不含购买原材料、燃料或动力,或者出售产品、商品等与日常经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在内。)、对外投资(含委托理财、对子公司投资等)、提供财务资助(含委托贷款、对子公司提供财务资助等)、租入或者租出资产、签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)、赠与或者受赠资产(公司受赠现金资产除外)、债权或债务重组、研究与开发项目的转移、签订许可协议、放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等)等交易事项:
1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的         30%以上,该交易涉及的资产总额
同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据;
2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上,且绝对金额超过 3,000 万元;
3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上,且绝对金额超过 300 万元;
4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 50%以上,且绝对金额超过 3,000 万元;
5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的     50%以上,且绝对金额超过
300 万元;上述 1 至 5 指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。
6、公司发生购买或出售资产交易时,应当以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准,
并按交易事项的类型在连续  12  个月内累计计算,经累计计算达到最近一期经审计总资产        30%
的;已按照相关规定履行相关决策程序的,不再纳入相关的累计计算范围。
(十七)公司与关联人发生的交易(公司获赠现金资产和提供担保除外)金额在 1000 万元
以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值    5%以上的关联交易以及与公司董事、监事和高级
                              第 8 页 共 33 页
管理人员及其配偶发生关联交易;
      (十八)属于下列范围的对外提供财务资助:
      1、被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过 70%;
      2、单次财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的 10%。
      上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。
      若中国证监会和深圳证券交易所对前述事项的审批权限另有特别规定的,按照特别规定执行。
      (十九)公司发生的交易仅达到本条第(十六)款中第 3 项或者第 5 项的标准,且公司最近一个会计年度每股收益的绝对值低于 0.05 元,公司未向深圳证券交易所申请豁免提请股东大会审议的交易。
      (二十)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
      第四十一条  公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过。
      (一)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保;
      (二)公司及其控股子公司的对外担保总额,超过公司最近一期经审计净资产 50%以后提供的任何担保;
      (三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保;
      (四)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%;
      (五)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额超过 3000万元;
      (六)对股东、实际控制人及其关联人提供的担保;
      (七)证券监管法律、法规或者公司章程规定的其他担保情形。
      第四十二条  股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1 次,应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
      第四十三条  有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东大会:
      (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程规定董事人数的 2/3 时;
      (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时;
      (三)单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时;
      (四)董事会认为必要时;
      (五)监事会提议召开时;
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(六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第四十四条  公司召开股东大会的地点为:公司住所地或在不与相关法律、法规相抵触的前提下董事会另行确定的地点。
股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。公司还将提供网络方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。
第四十五条  本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告:(一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程;
(二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效;
(三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效;(四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
                            第三节 股东大会的召集
第四十六条  独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,将说明理由并公告。
第四十七条  监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和主持。
第四十八条  单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的,单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向监事会
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提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知,通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东大会,连续 90日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第四十九条  监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时向公司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所备案。
在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所提交有关证明材料。
第五十条    对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书将予以配合。董事
会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十一条  监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由本公司承担。
                            第四节 股东大会的提案与通知
第五十二条  提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十三条  公司召开股东大会,董事会、监事会、单独或者合并持有公司 3%以上股份的股东,有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知,公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知公告后,不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案,股东大会不得进行表决并作出决议。
第五十四条  召集人将在年度股东大会召开 20 日前(不包括会议召开当日)以公告方式通知各股东,临时股东大会将于会议召开 15 日前(不包括会议召开当日)以公告方式通知各股东。
第五十五条  股东大会的通知包括以下内容:
(一)会议的时间、地点和会议期限;
(二)提交会议审议的事项和提案;
(三)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委托代理人出席会议
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和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东;
(四)有权出席股东大会股东的股权登记日;(五)会务常设联系人姓名,电话号码。
拟讨论的事项需要独立董事发表意见的,发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事的意见及理由。股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30,其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
第五十六条  股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容:
(一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况;
(二)与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系;(三)披露持有本公司股份数量;
(四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第五十七条  发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
                             第五节 股东大会的召开
第五十八条  本公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第五十九条  股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东大会。并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。
第六十条    个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件
或证明、股票账户卡;委托代理他人出席会议的,应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
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      第六十一条  股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容:
      (一)代理人的姓名;
      (二)是否具有表决权;
      (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示;
      (四)委托书签发日期和有效期限;
      (五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。
      第六十二条  委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以按自己的意思表决。
      第六十三条  代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
      委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。
      第六十四条  出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。
      第六十五条  召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。
      第六十六条  股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议,总裁和其他高级管理人员应当列席会议。
      第六十七条  股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
      监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
      股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。
      召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持人,继续开会。
      第六十八条  公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告
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等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。
      第六十九条  在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
      第七十条    董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说明。
      第七十一条  会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。
      第七十二条  股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容:
      (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称;
      (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总裁和其他高级管理人员姓名;
      (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例;
      (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果;
      (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明;
      (六)律师及计票人、监票人姓名;
      (七)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
      第七十三条  召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。
      会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存,保存期限不少于 10 年。
      第七十四条  召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及深圳证券交易所报告。
                  第六节 股东大会的表决和决议
      第七十五条  股东大会决议分为普通决议和特别决议。
      股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的 1/2以上通过。
      股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的 2/3以上通过。
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      第七十六条  下列事项由股东大会以普通决议通过:
      (一)董事会和监事会的工作报告;
      (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案;
      (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法;
      (四)公司年度预算方案、决算方案;
      (五)公司年度报告;
      (六)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
      第七十七条  下列事项由股东大会以特别决议通过:
      (一)公司增加或者减少注册资本;
      (二)公司的分立、合并、解散和清算;
      (三)本章程的修改;
      (四)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的;
      (五)股权激励计划;
      (六)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
      第七十八条  股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权,每一股份享有一票表决权。
      股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
      公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
      公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
      第七十九条  股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
      审议有关关联交易事项,关联关系股东的回避和表决程序:
      (一)股东大会审议的某项与某股东有关联关系,该股东应当在股东大会召开之日前向公司
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董事会披露其关联关系;
      (二)股东大会在审议有关关联交易事项时,大会主持人宣布有关关联关系的股东,并解释和说明关联股东与关联交易事项的关联关系;
      (三)大会主持人宣布关联股东回避,由非关联股东对关联交易事项进行审议、表决;
      (四)关联事项形成决议,必须由非关联股东有表决权的股份数的半数以上通过;如关联事项属于股东大会特别决议范围,必须由非关联股东有表决权的股份数的 2/3 以上通过;
      (五)关联股东未就关联事项按上述程序进行关联关系披露或回避,有关该关联事项的一切决议无效,重新表决。
      第八十条    公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途径,优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便利。
      第八十一条  除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批准,公司将不与董事、总裁和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。
      第八十二条  董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
      股东大会就选举董事、监事进行表决时,实行累积投票制。累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。
      董事会应当向股东提供候选董事、监事的简历和基本情况。
      候选董事、监事提名的方式和程序如下:
      (一)公司董事、非由职工代表担任的监事候选人可分别由董事会、监事会提名;
      (二)单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东可提名公司董事、非由职工代表担任的监事候选人;董事会、监事会和单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可提名公司独立董事候选人。
      (三)职工代表担任的监事由公司职工大会或代表大会或其他形式民主选举产生。
      (四)在选举董事、监事的股东大会上,董事会秘书应向股东解释累积投票制的具体内容和投票规则,并告知该次董事、监事选举中每一股份拥有的投票权。
      (五)独立董事的选举与其他董事选举应分别进行,以保证独立董事在公司董事会中的比例。
      (六)公司董事、非由职工代表担任的监事候选人在股东大会审议其选举议案时,应当亲自出席并就其是否具备资格进行陈述,接受股东质询;独立董事候选人还应就其独立性和胜任能力进行陈述,接受股东质询。
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第八十三条  除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同一事项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十四条  股东大会审议提案时,不会对提案进行修改,否则,有关变更应当被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。
第八十五条  同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十六条  股东大会采取记名方式投票表决。
第八十七条  股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验自己的投票结果。
第八十八条  股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第八十九条  出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一:同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第九十条    会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投票数组织点票;
如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持人应当立即组织点票。
第九十一条  股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十二条  提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,应当在股东大会决议公告中作特别提示。
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第九十三条  股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事就任时间在股东大会决议通过之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。
第九十四条  股东大会通过有关派现、送股或资本公积金转增股本提案的,公司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
                                      第五章 董事会
                                      第一节 董事
第九十五条  公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司的董事:(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;
(二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5 年;(三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年;(四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年;
(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿;
(六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的;(七)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形的,公司解除其职务。
第九十六条 董事由股东大会选举或更换,任期三年。董事任期届满,可连选连任。董事在任期届满以前,股东大会不能无故解除其职务。
董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定,履行董事职务。
董事可以由总裁或者其他高级管理人员兼任,但兼任总裁或者其他高级管理人员职务的董事,总计不得超过公司董事总数的 1/2。
第九十七条  董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实义务:(一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产;
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(二)不得挪用公司资金;
(三)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储;(四)不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;
(五)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易;(六)未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务;
(七)不得接受与公司交易的佣金归为己有;
(八)不得擅自披露公司秘密;
(九)不得利用其关联关系损害公司利益;(十)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
第九十八条    董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列勤勉义务:
(一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业执照规定的业务范围;(二)应公平对待所有股东;
(三)及时了解公司业务经营管理状况;
(四)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、准确、完整;(五)应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事行使职权;(六)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十九条    董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视为不能履
行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。
第一百条    董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。董
事会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董事职务。
除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百零一条  董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手续,其对公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除,其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效,直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定,视事件发
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生与离任之间时间的长短,以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
      第一百零二条  未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和身份。
      公司与关联自然人达成的总额高于人民币30万元的关联交易,或者公司与关联法人发生的交易金额在100万元以上,且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上,但不超过公司最近一期经审计净资产绝对值5%的关联交易,由公司董事会做出决议。关联董事回避和表决程序为:
      (一)公司董事会秘书或关联关系董事或其他董事根据相关规定提出关联董事回避申请并进行回避;
      (二)关联关系董事不得参与审议有关关联交易事项;
      (三)董事会对有关关联交易事项进行表决时,在扣除关联关系董事所代表的表决权后,由出席董事会的非关联关系董事按本章程规定进行表决。
      第一百零三条  董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
      第一百零四条  独立董事应按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
                                    第二节 董事会
      第一百零五条  公司设董事会,对股东大会负责。
      第一百零六条  董事会由 7 名董事组成,设董事长 1 名,独立董事 3 名。
      第一百零七条  董事会行使下列职权:
      (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作;
      (二)执行股东大会的决议;
      (三)决定公司的经营计划和投资方案;
      (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
      (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
      (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案以及保荐机构的聘请等事项;
      (七)拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案;
      (八)在公司相关专项制度及股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资
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产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易及风险投资等事项;
(九)建立健全公司募集资金管理制度,并确保该制度的有效实施;
(十)决定公司内部管理机构的设置;
(十一)聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书;根据总裁的提名,聘任或者解聘公司副总裁、财务总监等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项;
(十二)制订公司的基本管理制度;
(十三)制订本章程的修改方案;
(十四)管理公司信息披露事项;
(十五)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;
(十六)拟订公司股权激励计划;
(十七)听取关于董事、总裁人员履行职责情况、绩效评价结果及其薪酬情况的报告;(十八)听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作;(十九)法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
第一百零八条      公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向股
东大会作出说明。
第一百零九条      董事会制定董事会议事规则,报股东大会批准,以确保董事会落实股东大会
决议,提高工作效率,保证科学决策。
第一百一十条      董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委
托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。
董事会决定公司以下购买或者出售资产(不含购买原材料、燃料或动力,或者出售产品、商品等与日常经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在内。)、对外投资(含委托理财、对子公司投资等)、提供财务资助(含委托贷款、对子公司提供财务资助等)、租入或者租出资产、签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)、赠与或者受赠资产(公司受赠现金资产除外)、债权或债务重组、研究与开发项目的转移、签订许可协议、放弃权利(含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等)等交易事项。
(一)交易达到下列标准之一,但未达到股东大会审议标准的,由董事会审议:1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上,该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据;
2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 30%以上,且绝对金额超过 3000 万元;
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3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 30%以上,且绝对金额超过 300 万元;
4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的 10%以上,且绝对金额超过 3000 万元;
5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 30%以上,且绝对金额超过 300万元;
6、除本章程第四十一条规定以外的其他对外担保事项;
(二)公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易;与关联法人发生的交易金额在 100 万元以上,且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易;(三)董事会批准决定公司对外信贷单次不超过最近一期经审计总资产的  20%,且累计不超过公司最近一期经审计总资产的  70%;批准决定公司资产抵押单次不超过最近一期经审计总资产的 20%,且累计不超过公司最近一期经审计总资产的 70%。
如属于在上述授权范围内,但法律、法规规定或董事会认为有必要须报股东大会批准的事项,则应提交股东大会审议。
低于本条上述标准的事项,公司董事长有权决定。
第一百一十一条          董事会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
第一百一十二条          董事长行使下列职权:
(一)主持股东大会和召集、主持董事会会议;
(二)督促、检查董事会决议的执行;
(三)签署公司股票、公司债券及其他有价证券;
(四)签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件;(五)行使法定代表人的职权;
(六)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权,并在事后向董事会和股东大会报告;(七)董事会授予的其他职权。
第一百一十三条          董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举 1 名
董事履行职务。
第一百一十四条          董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召开 10 日以前书
面通知全体董事和监事。
第一百一十五条          代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会,可以提议召开
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董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内,召集和主持董事会会议。
第一百一十六条    董事会召开临时董事会会议,应以电子邮件、传真、邮寄或专人送达等形
式于会议召开 2 日前通知全体董事和监事;因公司遭遇危机等特殊或紧急情况而以电话会议形式召开的董事会临时会议,在确保每位董事充分表达意见的前提下无须提前发出会议通知。
第一百一十七条    董事会会议通知包括以下内容:
(一)会议日期和地点;
(二)会议期限;
(三)事由及议题;(四)发出通知的日期。
第一百一十八条    董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议,必须经
全体董事的过半数通过。董事会审议对外担保以及对外提供财务资助事项时,应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意。
董事会决议的表决,实行一人一票。
公司董事会设立战略、审计、薪酬与考核等专门委员会。专门委员会成员人数应为单数且不得少于 3 人。专门委员会成员全部由董事组成,其中审计委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人,审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士。
第一百一十九条    董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议
行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东大会审议。
第一百二十条      董事会决议表决采取记名书面表决方式。以通讯方式召开的董事会临时会
议、在保障全体董事充分表达意见的前提下可以用传真或邮件方式进行表决。因公司遭遇危机等特殊或紧急情况而以电话会议形式召开的董事会临时会议、在确保董事充分表达意见的前提下可以用电话会议形式进行表决。
第一百二十一条    董事会会议,应由董事本人出席;董事因故不能出席,可以书面委托其他
董事代为出席,委托书中应载明代理人的姓名,代理事项、授权范围和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。
独立董事只能委托独立董事出席会议。
第一百二十二条    董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出席会议的董事应当在
会议记录上签名。
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董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限不少于 10 年。
第一百二十三条    董事会会议记录包括以下内容:
(一)会议召开的日期、地点和召集人姓名;
(二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名;(三)会议议程;
(四)董事发言要点;
(五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数)。
                          第六章 总裁及其他高级管理人员
第一百二十四条    公司设总裁 1  名,由董事长提名,由董事会聘任或解聘。
公司设副总裁若干名,财务总监 1 名,由总裁提名,由董事会聘任或解聘。
公司总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监为公司高级管理人员。
第一百二十五条本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。
本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条(四)~(六)关于勤勉义务的规定,同时适用于高级管理人员。
第一百二十六条    在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员,不得
担任公司的高级管理人员。
第一百二十七条    总裁每届任期三年,总裁连聘可以连任。
第一百二十八条    总裁对董事会负责,行使下列职权:
(一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会报告工作;(二)组织实施公司年度经营计划和投资方案;
(三)拟订公司内部管理机构设置方案;
(四)拟订公司的基本管理制度;
(五)制定公司的具体规章;
(六)提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、财务总监;
(七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员;(八)本章程或董事会授予的其他职权。
总裁列席董事会会议。
第一百二十九条    总裁应制订总裁工作细则,报董事会批准后实施。
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第一百三十条    总裁工作细则包括下列内容:
(一)总裁会议召开的条件、程序和参加的人员;
(二)总裁及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工;(三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会的报告制度;(四)董事会认为必要的其他事项。
第一百三十一条  总裁可以在任期届满以前提出辞职。有关总裁辞职的具体程序和办法由总裁与公司之间的劳务合同规定。
第一百三十二条  公司设董事会秘书,董事会秘书应当由公司董事、总裁、副总裁或财务总监担任。因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书的,应经证券交易所同意。
董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或者解聘,对董事会负责。
第一百三十三条董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。第一百三十四条  高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
                                    第七章 监事会
                                    第一节 监事
第一百三十五条本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用于监事。董事、总裁和其他高级管理人员不得兼任监事,上述人员在任期间其配偶和直系亲属不得兼任监事。最近2年担任过公司董事或高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的1/2。
第一百三十六条  监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠实义务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。
第一百三十七条  监事的任期每届为 3  年。监事任期届满,连选可以连任。
第一百三十八条  监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定,履行监事职务。
第一百三十九监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百四十条    监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建议。
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第一百四十一条  监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
第一百四十二条  监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
                                    第二节 监事会
第一百四十三条  公司设监事会。监事会由 3 名监事组成,包括 2 名股东代表和 1 名职工代表。监事会中的股东代表经股东大会选举产生,职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
监事会设主席 1 人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持监事会会议。
第一百四十四条  监事会行使下列职权:
(一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见;(二)检查公司财务;
(三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;(四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;(五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会;
(六)向股东大会提出提案;
(七)依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼;(八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。
第一百四十五条  监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。定期会议通知应在会议召开 10 日前书面或传真形式送达全体监事。召开临时监事会会议,应以书面或传真形式于会议召开 5 日前通知全体监事;因公司遭遇危机等特殊或紧急情况而以电话会议形式召开的监事会临时会议,在确保每位监事充分表达意见的前提下无须提前发出会议通知。
监事会会议应有过半数的监事出席方可举行,监事会决议应当经全体监事过半数通过。第一百四十六条  监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表决程序,以确保
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监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则作为章程的附件,由监事会拟定,股东大会批准。
      第一百四十七条  监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的监事应当在会议记录上签名。
      监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案至少保存 10 年。
      第一百四十八条  监事会会议通知包括以下内容:
      (一)举行会议的日期、地点和会议期限;
      (二)事由及议题;
      (三)发出通知的日期。
                          第八章 财务会计制度、利润分配和审计
                              第一节 财务会计制度
      第一百四十九条  公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司的财务会计制度。
      第一百五十条    公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和深圳证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会派出机构和深圳证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1个月内向中国证监会派出机构和深圳证券交易所报送季度财务会计报告。
      上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
      第一百五十一条  公司除法定的会计账簿外,将不另立会计账簿。公司的资产,不以任何个人名义开立账户存储。
      第一百五十二条  公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取。
      公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。
      公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润中提取任意公积金。
      公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配,但本章程规定不按持股比例分配的除外。
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股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百五十三条  公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。第一百五十四条  公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。
第一百五十五条公司执行稳定、持续的利润分配政策,公司利润分配重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展,利润分配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力;公司董事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证应当充分考虑独立董事和中小股东的意见。
(一)公司利润分配政策:公司可以采取现金或股票或二者相结合等方式分配利润,并优先采取现金方式。
如无重大投资计划或重大现金支出发生,公司应当采取现金方式分配股利,原则上公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的 10%,且任意三个连续会计年度内,公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30%;公司董事会可以根据资金需求状况提议进行中期现金股利分配。重大投资计划或重大现金支出指以下情形之一: ① 公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 50%,且超过 3,000 万元; ② 公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的 30%。在满足现金红利分配的情况下,若公司营业收入和净利润增长快速,且董事会认为公司股本规模及股权结构合理的前提下,可以在提出现金股利分配预案之外,提出并实施股票股利分配预案。
公司根据经营情况、投资规划和长期发展的需要,需调整利润分配政策的,应由公司董事会根据实际情况提出利润分配政策调整议案,并提交股东大会审议。其中,对现金分红政策进行调整或变更的,应在议案中详细论证和说明原因,并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。公司利润分配政策的论证、制定和修改过程应当充分听取独立董事和社会公众股东的意见,公司应通过电话咨询、现场调研、投资者互动平台等方式听取有关投资者关于公司利润分配政策的意见。
(二)公司利润分配相关程序:
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公司每年利润分配预案由公司董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金供给和需求情况提出拟订方案。董事会审议现金分红具体方案时,应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。独立董事应对利润分配预案发表明确的独立意见。利润分配预案经董事会过半数以上表决通过,方可提交股东大会审议。股东大会对利润分配预案进行审议时,应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问题。利润分配预案应由出席股东大会的股东所持表决权的 1/2 以上通过。
(三)公司股东存在违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金红利,以偿还其占用的资金。
                               第二节 内部审计
第一百五十六条        公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收支和经济活动
进行内部审计监督。
第一百五十七条        公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准后实施。审计负
责人向董事会负责并报告工作。
                               第三节 会计师事务所的聘任
第一百五十八条        公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审
计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可以续聘。
第一百五十九条        公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得在股东大会决定
前委任会计师事务所。
第一百六十条        公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财
务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百六十一条        会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百六十二条        公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前 10 天事先通知会计师事务
所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。
                               第九章 通知和公告
                               第一节 通知
第一百六十三条        公司的通知以下列形式发出:
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(一)以专人送出;
(二)以邮件方式送出;
(三)以公告方式进行;(四)本章程规定的其他形式。
第一百六十四条      公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所有相关人员收到
通知。
第一百六十五条      公司召开股东大会的会议通知,以本章程规定的方式进行。
第一百六十六条      公司召开董事会的会议通知,以本章程规定的方式进行。
第一百六十七条      公司召开监事会的会议通知,以本章程规定的方式进行。
第一百六十八条      公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或盖章),被送
达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮局之日起第 2 个工作日为送达日期;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。
第一百六十九条      因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到
会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。
                              第二节 公告
第一百七十条公司指定至少一家中国证监会指定的报刊和网站作为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。
                    第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
                        第一节 合并、分立、增资和减资
第一百七十一条      公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散。
第一百七十二条      公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第一百七十三条      公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者新设的公
司承继。
第一百七十四条      公司分立,其财产作相应的分割。
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      公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告。
      第一百七十五条  公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
      第一百七十六条  公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。
      公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
      公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
      第一百七十七条  公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依法办理公司设立登记。
      公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。
                                    第二节 解散和清算
      第一百七十八条  公司因下列原因解散:
      (一)本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现;
      (二)股东大会决议解散;
      (三)因公司合并或者分立需要解散;
      (四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;
      (五)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求人民法院解散公司。
      第一百七十九条公司有本章程第一百七十八条第(一)项情形的,可以通过修改本章程而存续。依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
      第一百八十条公司因本章程第一百七十八条第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组,开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的,债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。
      第一百八十一条  清算组在清算期间行使下列职权:
      (一)清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单;
      (二)通知、公告债权人;
      (三)处理与清算有关的公司未了结的业务;
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(四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;
(五)清理债权、债务;
(六)处理公司清偿债务后的剩余财产;(七)代表公司参与民事诉讼活动。
第一百八十二条      清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内在报纸上公
告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。
债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当对债权进行登记。在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。
第一百八十三条      清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当制定清算方
案,并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规定清偿前,将不会分配给股东。
第一百八十四条      清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发现公司财产不
足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第一百八十五条      公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大会或者人民法院确
认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。
第一百八十六条      清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担赔偿责任。
第一百八十七条      公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产清算。
                        第十一章 修改章程
第一百八十八条      有下列情形之一的,公司应当修改章程:
(一)《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触;
(二)公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致;
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      (三)股东大会决定修改章程。
      第一百八十九条  股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,须报主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。
      第一百九十条    董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改本章程。
      第一百九十一条  章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予以公告。
                                    第十二章 附则
      第一百九十二条  释义
      (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持有股份的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。
      (二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。
      (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
      第一百九十三条  董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得与章程的规定相抵触。
      第一百九十四条  本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时,以在大连市工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
      第一百九十五条  本章程所称“以上”、“以内”、“以下”, 都含本数;“不满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
      第一百九十六条  本章程由公司董事会负责解释。
      第一百九十七条  本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则。
      第一百九十八条本章程自公司股东大会审议通过之日起施行,原章程同时废止。
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                                                              2017 年 5 月 15 日
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大连易世达新能源发展股份有限公司(300125)
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                                  监事会议事规则
                                  (2017 年 5 月)
                                  第一章 总 则
第一条 为进一步完善公司法人治理结构,保障监事会依法独立行使监督权,确保股东的整体利益和公司的发展,现依据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《大连易世达新能源发展股份有限公司章程》及其他有关法律法规规定,制定本规则。
第二条 公司依法设立监事会,行使监督权,保障股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯,对股东大会负责并报告工作。
第三条 监事会不干涉、不参与公司日常经营管理工作。
                                  第二章 监 事
第四条 公司监事由股东代表和职工代表担任。职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。
第五条 监事每届任期三年。监事中的股东代表由股东提出候选人名单,经股东大会出席会议的股东所持表决权的半数以上同意选举产生,更换时亦同;职工担任的监事由公司职工民主选举产生或更换。监事连选可以连任。
第六条 监事应当具备下列一般任职条件:
(一)具有与股东、职工和其他相关利益者进行广泛交流的能力,能够维护所有股东的权益;(二)坚持原则,清正廉洁,办事公道;
(三)具有法律、财务会计、企业管理等方面的专业知识或工作经验。第七条 有下列情形之一的,不得担任公司的监事:
(一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;
(二)因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因其他犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年;(三)担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,并对该公司、企业的
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破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;(四)担任因违法吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;
(五)个人所负数额较大的债务到期未清偿;
(六)公司董事、总裁和其他高级管理人员;
(七)被中国证监会确定为市场禁入者,并且禁入尚未解除的;公司违反本条规定选举的监事,该选举无效。
第八条 监事享有以下权利:
(一)监事有了解公司经营情况,享有公司各种决策及经营情况的知情权;(二)经监事会委托,核查公司业务和财务状况,查阅簿册和文件,有权要求董事及公司有关人员提供有关情况报告;
(三)对董事会于每个会计年度所出具的各种会议表册进行检查审核,将其意见制成报告书经监事会表决通过后向股东大会报告;
(四)出席监事会会议,并行使表决权;
(五)在有正当理由和目的情况下,建议监事会召开临时会议;
(六)出席公司股东大会,列席公司董事会会议;(七)根据公司章程规定和监事会的委托,行使其他监督权。
第九条 监事应履行以下义务:
(一)遵守法律、行政法规和公司章程的规定,履行诚信和勤勉的义务,忠实履行监督职责;(二)执行监事会决议,维护股东、员工权益和公司利益;(三)不得利用职权谋取私利,不得收受贿赂和其他非法收入,不得侵占公司财产;(四)保守公司机密,除依照法律规定或经股东大会同意外,不得泄露公司秘密。
第十条 监事连续二次不能亲自出席监事会会议的,视为不能履行职责,股东大会或职工代表大会应当予以撤换。
第十一条 监事依法行使监督权的活动受法律保护,任何单位和个人不得干涉。公司应对监事履行职责的行为,提供必要的办公条件及业务活动经费。
监事履行职责时,有权要求公司任何部门提供相关资料,公司各业务部门必须按要求提供,并应给予其它必要协助,不得拒绝、推诿或阻挠。
第十二条 任期内监事不履行监督义务,致使公司利益、股东利益或者员工利益遭受重大损害的,应当视其过错程度,分别依照有关法律、法规追究其责任;股东大会或持股职工可按规定的程序解除其监事职务。监事履行公司职务时,违反法律、法规或公司章程的规定,给公司造成损
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第十三条 监事可以在任期届满前提出辞职,监事辞职应当向监事会提交书面辞职报告。第十四条 如因监事的辞职导致公司监事会低于法定最低人数时,该监事的辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。
余任监事会应当尽快召集临时股东大会,选举监事填补因监事辞职产生的空缺。在股东大会未就监事选举做出决议以前,该提出辞职的监事以及余任监事会的职权应当受到合理的限制。
第十五条 任职尚未结束的监事,对因其擅自离职使公司造成的损失,应当承担赔偿责任。
第十六条 监事提出辞职或者任期届满,其对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚未生效或者生效后的合理期间内,以及任期结束后的合理期间内并不当然解除,其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效,直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定,视事件发生与离任之间时间的长短,以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
                          第三章 监事会的组成及职权
第十七条 公司设监事会,由 3 名监事组成,其中职工监事 1 名。监事会的人员和组成,应当保证监事会具有足够的经验、能力和专业背景,独立有效地行使对董事、总裁履行职务的监督和对公司财务的监督和检查。
第十八条 公司监事会对全体股东负责,对公司财务以及公司董事、总裁和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,维护公司及股东的合法权益。
第十九条 监事会设监事会主席 1 名,由全体监事过半数同意选举产生,更换时亦同。
第二十条 监事会主席行使下列职权:
(一)召集和主持监事会会议,并检查监事会决议的执行情况;
(二)代表监事会向股东大会报告工作;
(三)列席董事会;
(四)当董事或总裁与公司发生诉讼时,由监事会主席代表公司与董事或总裁进行诉讼。监事会主席不能履行职权时,应指定一名监事代行其职权。
第二十一条 监事会行使下列职权:
(一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见;(二)检查公司财务;
(三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;
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(四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;(五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会;
(六)向股东大会提出提案;
(七)依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼;(八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。
第二十二条 监事会对董事、总裁和其他高级管理人员的违法行为和重大失职行为,经监事会决议,有权向股东大会提出更换董事或向董事会提出解聘总裁或其他高级管理人员的建议。
第二十三条 监事会对董事、总裁和其他高级管理人员的监督记录以及进行财务或专项检查的结果应成为对董事、总裁和其他高级管理人员绩效评价的重要依据。
第二十四条 监事会在向董事会、股东大会反映情况的同时,可以向证券监管机构及其他有关部门直接报告情况。
第二十五条 监事会行使职权时,必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等专业性机构给予帮助,由此发生的费用由公司承担。
第二十六条 公司在出现下列情况时,公司应召开但逾期未召开临时股东大会的,监事会可以决议要求董事会召开临时股东大会:
(一)董事人数不足法定人数或者公司章程所定人数三分之二时;
(二)公司累计须弥补的亏损达股本总额三分之一时;(三)持有公司百分之十股份以上的股东提出时。
第二十七条 在年度股东大会上,监事会应当宣读有关公司过去一年的监督专项报告,内容为:(一)公司财务的检查情况;
(二)董事、高层管理人员执行公司职务时的尽职情况及对有关法律、法规、《公司章程》及股东大会决议的执行情况;(三)监事会认为应当向股东大会报告的其他重大事件。
监事会认为有必要时,还可以对股东大会审议的提案出具意见,并提交独立报告。第二十八条 监事会每年进行一次以上财务检查,必要时可到下属企业进行检查、访谈,全面了解公司经营运作情况,也可聘请律师事务所、会计师事务所或公司审计部门给予帮助。
第二十九条 监事会每年有计划的定期组织监事进行政治、时事、政策法规、业务学习,并参加国家权威部门组织的会议、培训等活动,不断的提高监事的素质和合法监督能力。
第三十条 监事会开展监督工作和参加对外会议、培训、聘请会计事务所帮助检查工作所需支
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大连易世达新能源发展股份有限公司(300125)付的费用由公司承担。
第三十一条 监事会开展工作所需必要的开支费用,应将开支计划提交董事会统筹安排。因特殊情况需超计划开支,需报告股东大会审议批准后执行。
第三十二条 监事会的会议记录、会议纪要、决议、年度监事会工作报告和个人专项报告和总结,统一交公司董事会秘书归档保存。
                       第四章 监事会会议的召开及议事范围
第三十三条 监事议事以监事会会议的形式进行。
第三十四条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。定期会议通知应在会议召开 10 日前书面形式送达全体监事。召开临时监事会会议,应以电子邮件、传真、邮寄或专人送达等形式于会议召开 2 日前通知全体监事;因公司遭遇危机等特殊或紧急情况而以电话会议形式召开的监事会临时会议,在确保每位监事充分表达意见的前提下无须提前发出会议通知。
第三十五条 监事会会议通知包括以下内容:
(1)举行会议的日期、地点和会议期限;
(2)事由及议题;(3)发出通知的日期。
第三十六条 监事会会议应由二分之一以上监事出席方可举行。
监事会会议应当由监事本人出席,监事因故不能出席的,可以书面委托其他监事代为出席。
委托书应当载明代表人的姓名、代理事项、权限和有效期限,并由委托人签名。代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。
第三十七条 监事未出席监事会议,亦未委托代表出席的,视为不履行监事职责。第三十八条 监事会认为必要时,可要求公司董事、高级管理人员、内部及外部审计人员出席监事会会议,回答所关注的问题。被邀请参加监事会议人员应参加会议。
第三十九条 监事议事的主要范围为:
(一)对公司董事会决策经营目标、方针和重大投资方案提出监督意见;(二)对公司中期、年度财务预算、决算的方案和披露的报告提出意见;(三)对公司利润分配方案和弥补亏损方案提出审查、监督意见;
(四)对董事会决策重大风险投资、抵押、担保等提出意见
(五)对公司内控制制度的建立和执行情况进行审议,提出意见;
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      (六)对公司董事、总裁等高层管理人员执行公司职务时违反法律、法规、章程,损害股东利益和公司利益的行为提出纠正意见;
      (七)监事换届、辞职,讨论推荐新一届监事名单或增补名单提交股东大会;
      (八)公司高层管理人员的薪酬及其他待遇。
      (九)其他有关股东利益,公司发展的问题。
      第四十条 监事会会议应有记录,出席会议的监事和记录人,应当在会议记录上签名。
      监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存。保存期限为 10 年。
                  第五章 监事会决议及决议公告
      第四十一条 监事会决议由出席会议的监事以记名书面方式投票方式进行表决,监事会会议实行一事一表决,一人一票制。表决分同意、反对和弃权。
      第四十二条  会议结束时出席会议监事应在会议记录上签字,会后在会议纪要或决议上签字(纪要或决议送达时当场审阅签字)。监事不在会议记录、纪要、决议上签字,视同不履行监事职责。
      第四十三条 监事会决议需经全体监事的过半数通过方为有效。
      第四十四条  监事会会议结束后一个工作日内应将监事会决议和会议纪要交至公司董事会秘书,由公司董事会秘书报送深圳证券交易所备案,并根据深圳证券交易所的规定和要求进行公告。
      第四十五条 监事应对监事会决议承担责任。监事会决议违反法律、行政法规或公司章程,致使公司遭受损失的,参与决议的监事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表示异议并记载于会议记录的,该监事可以免除责任。
      第四十六条 监事会的决议由监事执行或监事会监督执行。对监督事项的实质性决议,如对公司的财务进行检查的决议等,应由监事负责执行;对监督事项的建议性决议,如当董事或高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事或高级管理人员予以纠正的决议,监事应监督其执行。
      第四十七条 监事会建立监事会决议执行记录制度。监事会的每一项决议均应指定监事执行或监督执行。被指定的监事应将决议的执行情况记录在案,并将最终执行结果报告监事会。
                                    第六章 附则
      第四十八条  本规则未尽事宜,按照《中国人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
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《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》规定执行。与国家有关法律、法规和《公司章程》相悖时,应按相关法律、法规和《公司章程》执行,并及时对本规则进行修订。
本规则只适用于公司上市后的部分内容,在上市后适用。
第四十九条 本规则由监事会修订。
第五十条 本规则由监事会负责解释。
第五十一条 本规则自股东大会审议通过之日起生效实施。
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                                                     2017 年 5 月 15 日
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【2017-05-09】易世达(300125)关于公司控股股东之普通合伙人出资人变更的提示性公告(详情请见公告全文)
证券代码:300125  证券简称:易世达                 公告编号:2017-049
            大连易世达新能源发展股份有限公司
关于公司控股股东之普通合伙人出资人变更的提示性公告
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
大连易世达新能源发展股份有限公司(以下简称:“公司”)于2017年5月8日收到控股股东杭州光恒昱股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称:“光恒昱”)之普通合伙人厦门追日投资合伙企业(有限合伙)(以下简称:“厦门追日”)的告知函,函中告知:厦门追日的有限合伙人发生变更,变更事项涉及的工商变更登记手续已于近日办理完毕,现将相关变更情况提示如下:
本次变更前,厦门追日的出资人及各自出资份额如下:
序号  合伙人姓名  合伙人类别      认缴出资额(万元)  出资比例(%)
1     刘振东      普通合伙人                  499     99.8%
2     赖建清      有限合伙人                  1       0.2%
      合计        -                           500     100%
本次变更后,厦门追日的出资人及各自出资份额如下:
序号  合伙人姓名  合伙人类别      认缴出资额(万元)  出资比例(%)
1     刘振东      普通合伙人                  499     99.8%
2     刘淑君      有限合伙人                  1       0.2%
      合计        -                           500     100%
本次变更前,公司与实际控制人的控制关系图如下:
本次变更后,公司与实际控制人的控制关系图如下:
本次变更并未导致公司实际控制权发生变化,公司实际控制人仍为刘振东。特此公告。
            大连易世达新能源发展股份有限公司
            董事会
            2017年5月8日

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【2017-05-06】易世达(300125)独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见(详情请见公告全文)
大连易世达新能源发展股份有限公司
独立董事关于第三届董事会第十八次会议
            相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(简称:《规范运作指引》)及大连易世达新能源发展股份有限公司(简称:公司)《公司章程》、《独立董事议事规则》等相关法律法规、规章制度的有关规定,作为公司的独立董事,对公司第三届董事会第十八次会议审议的相关事项发表独立意见如下:
一、关于聘任陈祥强为公司副总裁、董事会秘书的独立意见
经核查,公司第三届董事会第十八次会议对于陈祥强的提名、聘任程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定,不存在损害公司及其他股东利益的情况。
通过审查陈祥强先生的教育背景、工作经历等,我们认为:其具备《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》中对高级管理人员、董事会秘书的任职资格要求,并已经深圳证券交易所董事会秘书任职资格审查无异议,同意公司聘任陈祥强先生为公司副总裁、董事会秘书。
二、关于聘任李少杰为公司副总裁的独立意见
经核查,公司第三届董事会第十八次会议对于李少杰的提名、聘任程序符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定,不存在损害公司及其他股东利益的情况。
通过审查李少杰先生的个人履历,未发现有《公司法》第一百四十六条、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条规定的情形,未发现存在其他规范性文件或《公司章程》等规定不得担任上市公司高级管理人员的情形。
同意公司聘任李少杰先生为公司副总裁。
独立董事:
侯宏启      肖作平  林志
                                                  日期:2017 年 5 月 4 日

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【2017-05-06】易世达(300125)关于聘任公司董事会秘书和副总裁的公告(详情请见公告全文)
证券代码:300125  证券简称:易世达  公告编号:2017-048
            大连易世达新能源发展股份有限公司
关于聘任公司董事会秘书和副总裁的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
大连易世达新能源发展股份有限公司(简称:公司)于2017年5月4日召开第三届董事会第十八次会议,审议通过了《关于聘任公司副总裁、董事会秘书的议案》及《关于聘任公司副总裁的议案》,同意聘任陈祥强先生为公司副总裁、董事会秘书,聘任李少杰先生为公司副总裁,任期均与本届董事会相同,上述人员简历附后。
公司独立董事就上述事项发表了同意的独立意见,详见同日公告于中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
特此公告。
                                    大连易世达新能源发展股份有限公司
                                    董事会
                                              2017年5月4日
陈祥强先生简历
陈祥强,男,1979 年出生,中国国籍,无境外永久居留权。本科学历,山东师范大学律师专业,拥有法律职业资格、会计从业资格、证券从业资格、独立董事任职资格及董事会秘书任职资格。1997 年 8 月至 2002 年 2 月在山东洁晶集团股份有限公司先后从事化验员、内刊编辑、宣传干事等工作;2002 年 2 月至 2005 年 6 月,先后担任上海华源长富药业集团山东长富洁晶药业有限公司团委书记、办公室主任等职;2005 年 7 月至 2010 年 12 月先后担任山东洁晶药业有限公司人力资源部长、董事会秘书、副总经理、董事;2011 年 1 月至 2016 年 12 月先后担任江西富祥药业股份有限公司副总经理、董事会秘书、财务总监等职。现任公司财务总监。
截至本公告日,陈祥强先生未持有公司股份;与公司其他董事、监事、高级管理人员及与持有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系;未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒;不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(2015 年修订)第 3.2.3 条规定的情形,不是失信被执行人。
陈祥强先生已于 2010 年 6 月取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书任职资格证书,其任职资格符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》等有关规定,并已经深圳证券交易所任职资格审查无异议。
李少杰先生简历
李少杰,男,1973 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,华东师范大学区域经济在职研究生,历任中国农村发展信托投资有限公司、中国信达信托投资有限公司高管,2012 年-2017 年 4 月任中国银河证券股份有限公司上海浦东新区源深路证券营业部总经理。
截至本公告日,李少杰先生未持有公司股份;与公司其他董事、监事、高级管理人员及与持有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系;未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒;不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(2015 年修订)第 3.2.3 条规定的情形,不是失信被执行人。

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【2017-05-06】易世达(300125)第三届董事会第十八次会议决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:300125    证券简称:易世达        公告编号:2017-047
              大连易世达新能源发展股份有限公司
              第三届董事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
大连易世达新能源发展股份有限公司(简称:公司)于2017年5月4日召开了第三届董事会第十八次会议。本次会议通知提前以电子邮件的方式送达,会议于2017年5月4日上午以通讯表决的方式召开。本次会议应出席董事5人,实际出席董事5人(独立董事3人)。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。
经与会董事认真审议,形成如下决议:
一、审议通过了《关于聘任公司副总裁、董事会秘书的议案》
经公司董事会严格资格审查,并经深圳证券交易所任职资格审查无异议,同意聘任陈祥强先生为公司副总裁、董事会秘书,任期与本届董事会相同,陈祥强先生简历详见附件。
公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见,同日公告于中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权。
二、审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》
经董事会严格资格审查,同意聘任李少杰先生为公司副总裁,任期与本届董事会相同,李少杰先生简历详见附件。
公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见,同日公告于中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果:5 票同意,0 票反对,0 票弃权。
特此公告。
                                          大连易世达新能源发展股份有限公司
                                          董事会
                                          2017 年 5 月 4 日
陈祥强先生简历
陈祥强,男,1979 年出生,中国国籍,无境外永久居留权。本科学历,山东师范大学律师专业,拥有法律职业资格、会计从业资格、证券从业资格、独立董事任职资格及董事会秘书任职资格。1997 年 8 月至 2002 年 2 月在山东洁晶集团股份有限公司先后从事化验员、内刊编辑、宣传干事等工作;2002 年 2 月至 2005 年 6 月,先后担任上海华源长富药业集团山东长富洁晶药业有限公司团委书记、办公室主任等职;2005 年 7 月至 2010 年 12 月先后担任山东洁晶药业有限公司人力资源部长、董事会秘书、副总经理、董事;2011 年 1 月至 2016 年 12 月先后担任江西富祥药业股份有限公司副总经理、董事会秘书、财务总监等职。现任公司财务总监。
截至本公告日,陈祥强先生未持有公司股份;与公司其他董事、监事、高级管理人员及与持有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系;未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒;不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(2015 年修订)第 3.2.3 条规定的情形,不是失信被执行人。
陈祥强先生已于 2010 年 6 月取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书任职资格证书,其任职资格符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》等有关规定,并已经深圳证券交易所任职资格审查无异议。
李少杰先生简历
李少杰,男,1973 年出生,中国国籍,无境外永久居留权,华东师范大学区域经济在职研究生,历任中国农村发展信托投资有限公司、中国信达信托投资有限公司高管,2012 年-2017 年 4 月任中国银河证券股份有限公司上海浦东新区源深路证券营业部总经理。
截至本公告日,李少杰先生未持有公司股份;与公司其他董事、监事、高级管理人员及与持有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系;未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒;不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(2015 年修订)第 3.2.3 条规定的情形,不是失信被执行人。

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【2017-05-05】易世达(300125)关于2017年第一次临时股东大会增加临时提案暨补充通知的公告(详情请见公告全文)
证券代码:300125            证券简称:易世达  公告编号:2017-046
              大连易世达新能源发展股份有限公司
关于2017年第一次临时股东大会增加临时提案
                    暨补充通知的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
大连易世达新能源发展股份有限公司(简称:公司、本公司)第三届董事会第十七次会议于2017年4月25日召开,会议决定于2017年5月15日下午15:30召开公司2017年第一次临时股东大会,《关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》已于2017年4月27日公告于中国证监会指定的创业板信息披露网站(公告编号:
2017-043)。
2017年5月4日,公司收到控股股东杭州光恒昱股权投资合伙企业(有限合伙)(简称:光恒昱)《关于提名增补监事及增加股东大会临时提案的函》,光恒昱提请公司董事会将《关于增补公司监事的议案》以临时提案方式提交公司2017年第一次临时股东大会审议。
临时提案具体内容:
“因原监事会主席戴楠已辞去监事会相关职务,现提名增补韦巍先生为第三届监事会股东代表监事。韦巍先生简历如下:
韦巍,男,1965年出生,中国国籍,无境外永久居留权,大学本科学历,南开大学国际经济系国际经济学学士。历任国家财政部国债司副处长、亚洲投资管理有限公司(美国)副总裁、北京证券投资总监、新加坡大华银行创业投资(上海)有限公司副总裁等职位,2008年至今任北京中际育才国际管理有限公司执业事务合伙人。
截至本公告日,韦巍先生不持有公司股份;与公司其他董事、监事、高级管理人员及与持有公司5%以上股份的股东不存在关联关系;未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒;不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第3.2.3条规定的情形,不是失信被执行人。
鉴于公司2017年第一次临时股东大会将于5月15日召开,现提请增加《关于增补公司监事》的临时提案,请股东大会对增补韦巍先生为公司第三届监事会股东代表监事进行审议。”
根据《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的有关规定,单独或者合计持有公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人。经核查,截至本公告日光恒昱持有公司25,820,000股,占公司股本总额的21.88%,具有提出临时提案的资格,提案程序和内容符合《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的相关规定,董事会同意将上述临时提案提交公司2017年第一次临时股东大会审议。
因上述临时提案的增加,公司2017年第一次临时股东大会审议的议案有所变动,但股东大会的召开时间、召开地点、召开方式、股权登记日等事项均保持不变。现将该变动后的2017年第一次临时股东大会补充通知公告如下:
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次:2017年第一次临时股东大会
2、会议召集人:公司董事会
3、会议召开的合法及合规性:公司第三届董事会第十七次会议同意召开本次股东大会,本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、会议召开时间:
(1)现场会议时间:2017年5月15日(星期一)   下午15:30
(2)网络投票时间:2017年5月14日-5月15日。其中,通过深圳证券交易所(简称:深交所)交易系统进行网络投票的具体时间为2017年5月15日上午9:30至11:30,下午13:00至15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2017年5月14日下午15:00至5月15日下午15:00期间的任意时间。
5、会议召开方式:本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。
6、股权登记日:2017年5月8日(星期一)7、出席对象:
(1)截至股权登记日2017年5月8日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权按本通知公布的方式参加本次会议并行使表决权,股东可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是本公司的股东(授权委托书格式附后)。
(2)公司董事、监事、高级管理人员。
(3)公司聘请的律师。
8、现场会议召开地点:公司20层1号会议室(大连高新园区火炬路32号B座20层)
二、本次股东大会审议事项
1、审议《关于使用闲置资金购买理财产品的议案》
2、审议《关于修订<公司章程>的议案》
3、审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
4、审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》
5、审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》
6、审议《关于增补公司董事的议案》
7、审议《关于增补公司监事的议案》
上述审议事项的内容详见 2017 年 4 月 27 日及 2017 年 5 月 4 日公告于中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
三、本次股东大会提案编码
                                                    备注
提案编码                  提案名称                  该列打钩的栏目
                                                    可以投票
        100     总议案                              √
非累积投票提案
1.00            关于使用闲置资金购买理财产品的议案  √
2.00            关于修订《公司章程》的议案          √
3.00            关于修订《股东大会议事规则》的议案  √
4.00            关于修订《董事会议事规则》的议案    √
5.00            关于修订《监事会议事规则》的议案    √
6.00            关于增补公司董事的议案              √
7.00            关于增补公司监事的议案              √
      四、本次股东大会现场会议的登记方法
      1、登记时间:2017年5月10日(星期三)上午8:30-11:30,下午13:00-16:00
      2、登记地点:大连易世达新能源发展股份有限公司证券部(具体地址:大连高新园区火炬路32号B座20层)
      3、登记方式:
      (1)法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。
      法定代表人出席会议的,应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明书及身份证办理登记手续;法定代表人委托代理人出席会议的,代理人应持代理人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书(见附件3)、法定代表人证明书、法人股东股票账户卡办理登记手续。出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。
      (2)自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续;自然人股东委托代理人的,代理人持本人身份证、委托人亲笔签署的授权委托书、委托人股东账户卡办理登记手续。出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。
      (3)异地股东可采用信函或传真的方式登记,股东请仔细填写《股东参会登记表》(附件2),以便登记确认。传真或信件请于2017年5月10日16:00前送达公司证券部,以便登记确认。
      (4)公司不接受股东电话方式登记,谢绝未按会议登记方式预约登记者出席。
      五、参与网络投票的具体操作流程
      本次股东大会向股东提供网络投票平台,股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加网络投票。网络投票具体操作流程见附件1。
      六、其他事项
      1、联系方式
      联系人: 朱雪云
      联系地址:大连易世达新能源发展股份有限公司证券部(具体地址:大连高新园区火炬路32号B座20层)
联系电话:0411-84732571  传              真:0411-84732571
2、本次股东大会现场参会人员食宿及交通等费用自理。
七、备查文件
1、《大连易世达新能源发展股份有限公司第三届董事会第十七次会议决议》2、《大连易世达新能源发展股份有限公司第三届监事会第十次会议决议》特此公告。
                         大连易世达新能源发展股份有限公司董事会
                                         2017年5月4日
附件:1、《参加网络投票的具体操作流程》
2、《股东参会登记表》
3、《授权委托书》附件1:
         参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码:365125
2、投票简称:易达投票
3、填报表决意见
本次股东大会议案为非累积投票议案,填报表决意见:同意、反对、弃权。股东对总议案进行投票,视为对其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时,以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表决的具体提案的表决意见为准,其他未表决的提案以总议案的表决意见为准;如先对总议案投票表决,再对具体提案投票表决,则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间:2017年5月15日的交易时间,即9:30-11:30和13:00-15:00。2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年5月14日(现场股东大会召开前一日)下午15:00,结束时间为2017年5月15日(现场股东大会结束当日)下午15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016年4月修订)》的规定办理身份认证,取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2:
              大连易世达新能源发展股份有限公司
              2017年第一次临时股东大会
              股东参会登记表
              身份证号码
股东姓名
              (营业执照号码)
股东账户卡号  持股数量
联系电话      联系地址
电子邮箱                      邮编
是否本人参会                  备注
                                                年  月  日
          附件3:
                                授权委托书
          兹全权委托                    先生/女士代表本人(本公司)出席大连易世达新能源发展股份有限公司2017年第一次临时股东大会,并代表本人(本公司)对以下议案以投票方式代为行使表决权。本人(本公司)对本次会议表决事项未作具体指示的,受托人可代为行使表决权。
                                                        备注                表决意见
提案编码                        提案名称                该列打勾的栏
                                                        目可以投票    同意          反对  弃权
100             总议案                                  √
非累积投票提案
1.00            关于使用闲置资金购买理财产品的议案      √
2.00            关于修订《公司章程》的议案              √
3.00            关于修订《股东大会议事规则》的议案      √
4.00            关于修订《董事会议事规则》的议案        √
5.00            关于修订《监事会议事规则》的议案        √
6.00            关于增补公司董事的议案                  √
7.00            关于增补公司监事的议案                  √
          注:请将表决意见以“√”填在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的空格内。
          委托人姓名或名称(签章):
          委托人持股性质:                          持股数量:
          受托人姓名(签名):
          受托人身份证号码:
                                            委托日期:        年      月    日
          本授权委托的有效期:自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。
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【2017-04-29】易世达(300125)关于监事离职的公告(详情请见公告全文)
证券代码:300125              证券简称:易世达  公告编号:2017-045
大连易世达新能源发展股份有限公司
                  关于监事离职的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
大连易世达新能源发展股份有限公司(以下简称“公司”)监事会近日收到非职工代表监事戴楠女士的书面辞职报告,戴楠女士因个人原因申请辞去其担任的公司监事及监事会主席职务,辞任后不在公司担任任何职务。
根据《公司法》、《公司章程》的规定,戴楠女士在任期内辞去监事职务将导致公司监事会成员低于法定人数,因此戴楠女士辞职申请将自公司股东大会选举产生新任监事填补其空缺后生效。在此期间,戴楠女士将继续履行其监事职责。
截至本公告披露日,戴楠女士未持有公司股份。公司及监事会向戴楠女士在任职期间所做出的贡献表示衷心感谢!特此公告。
                              大连易世达新能源发展股份有限公司监事会
                                                2017年4月28日

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【2017-04-27】易世达(300125)《股东大会议事规则》修订对照表(详情请见公告全文)
      大连易世达新能源发展股份有限公司(300125)
                    大连易世达新能源发展股份有限公司
                      《股东大会议事规则》修订对照表
      大连易世达新能源发展股份有限公司(简称:公司)于2017年4月25日召开
      的第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议
      案》,根据公司的实际需要,拟对《股东大会议事规则》部分条款做如下修订:
序号        原条款内容或部分内容                  修订后条款相应内容
      第七条 股东大会依法行使下列职权:   第七条 股东大会依法行使下列职权:
      (一)决定公司的经营方针和投资计    (一)决定公司的经营方针和投资计划;
      划;                                (二)选举和更换董事、非由职工代表担任的监事,
      (二)选举和更换董事、非由职工代表  决定有关董事、监事的报酬事项;
      担任的监事,决定有关董事、监事的报  (三)审议批准董事会的报告;
      酬事项;                            (四)审议批准监事会报告;
      (三)审议批准董事会的报告;        (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
      (四)审议批准监事会报告;          (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
      (五)审议批准公司年度财务预算方    (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;
      案、决算方案;                      (八)对发行公司债券作出决议;
      (六)审议批准公司利润分配方案和弥  (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司
      补亏损方案;                        形式作出决议;
      (七)对公司增加或者减少注册资本作  (十)修改本章程;
      出决议;                            (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;
      (八)对发行公司债券作出决议;      (十二)审议批准第四十一条规定的对外担保事项;
      (九)对公司合并、分立、解散、清算  (十三)审议公司(含控股子公司)在一年内购买、
      或者变更公司形式作出决议;          出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的
      (十)修改《公司章程》;            事项;
1     (十一)对公司聘用、解聘会计师事务  (十四)审议批准变更募集资金用途事项;
      所作出决议;                        (十五)审议股权激励计划;
      (十二)审议批准对外担保事项;      (十六)审议批准以下重大购买或者出售资产(不含
      (十三)审议公司(含控股子公司)在  购买原材料、燃料或动力,或者出售产品、商品等与
      一年内购买、出售重大资产超过公司最  日常经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售
      近一期经审计净资产 30%的事项;      此类资产的,仍包含在内。)、对外投资(含委托理财、
      (十四)审议批准变更募集资金用途事  对子公司投资等)、提供财务资助(含委托贷款、对子
      项;                                公司提供财务资助等)、租入或者租出资产、签订管理
      (十五)审议股权激励计划;          方面的合同(含委托经营、受托经营等)、赠与或者受
      (十六)审议法律、行政法规、部门规  赠资产(公司受赠现金资产除外)、债权或债务重组、
      章或《公司章程》规定应当由股东大会  研究与开发项目的转移、签订许可协议、放弃权利(含
      决定的其他事项。                    放弃优先购买权、优先认缴出资权利等)等交易事项:
                                          1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产
                                          的 30%以上,该交易涉及的资产总额同时存在账面值和
                                          评估值的,以较高者作为计算数据;
                                          2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营
                                          业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的
                                          50%以上,且绝对金额超过 3,000 万元;
                                          3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净
                                          利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的    50%
大连易世达新能源发展股份有限公司(300125)
以上,且绝对金额超过                                      300  万元;
4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近
一期经审计净资产的                                        50 % 以 上 , 且 绝 对 金 额 超 过
3,000 万元;
5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计
净利润的                                       50%以上,且绝对金额超过   300  万元;
上述                                        1  至  5  指标计算中涉及的数据如为负值,取其
绝对值计算。
6、公司发生购买或出售资产交易时,应当以资产总
额和成交金额中的较高者作为计算标准,并按交易事
项的类型在连续                                        12  个月内累计计算,经累计计算达
到最近一期经审计总资产 30%的;已按照相关规定履行相关决策程序的,不再纳入相关的累计计算范围。
(十七)公司与关联人发生的交易(公司获赠现金资
产和提供担保除外)金额在 1000 万元以上,且占公司
最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易以及
与公司董事、监事和高级管理人员及其配偶发生关联
交易;(十八)属于下列范围的对外提供财务资助:
1、被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过 70%;
2、单次财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的 10%。
上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。
若中国证监会和深圳证券交易所对前述事项的审批权限另有特别规定的,按照特别规定执行。
(十九)公司发生的交易仅达到本条第(十六)款中
第 3 项或者第 5 项的标准,且公司最近一个会计年度
每股收益的绝对值低于                                      0.05  元,公司未向深圳证券
交易所申请豁免提请股东大会审议的交易。
(二十)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
除上述条款外,其他内容不变,本次修订的《股东大会议事规则》为草案,尚需提交公司 2017 年第一次临时股东大会审议。
大连易世达新能源发展股份有限公司董事会
                                                      2017 年 4 月 25 日

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【2017-04-27】易世达(300125)《监事会议事规则》修订对照表(详情请见公告全文)
      大连易世达新能源发展股份有限公司(300125)
                大连易世达新能源发展股份有限公司
                        《监事会议事规则》修订对照表
      大连易世达新能源发展股份有限公司(简称:公司)于2017年4月25日召开
      的第三届监事会第十次会议审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》,
      根据公司的实际需要,拟对《监事会议事规则》部分条款做如下修订:
序号        原条款内容或部分内容                       修订后条款相应内容
      第三十四条 监事会每 6 个月至少召开   第三十四条 监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事
      一次会议。监事可以提议召开临时监事   可以提议召开临时监事会会议。
      会会议。                             定期会议通知应在会议召开 10 日前书面形式送达全体
      定期会议通知应在会议召开 10 日前书   监事。召开临时监事会会议,应以电子邮件、传真、
      面或传真形式送达全体监事。召开临时   邮寄或专人送达等形式于会议召开 2 日前通知全体监
1     监事会会议,应以书面或传真形式于会   事;因公司遭遇危机等特殊或紧急情况而以电话会议
      议召开 5 日前通知全体监事;因公司    形式召开的监事会临时会议,在确保每位监事充分表
      遭遇危机等特殊或紧急情况而以电话     达意见的前提下无须提前发出会议通知。
      会议形式召开的监事会临时会议,在确
      保每位监事充分表达意见的前提下无
      须提前发出会议通知。
      第三十五条 监事会会议通知按以下形    第三十五条  监事会会议通知包括以下内容:
      式送达全体监事:                     (1)举行会议的日期、地点和会议期限;
      (一)监事会定期会议召开 10 个工作   (2)事由及议题;
      日前以书面形式通知全体监事;         (3)发出通知的日期。
2     (二)临时监事会会议召开 5 个工作日
      前以书面、电话、传真形式通知全体监
      事;
      监事会会议通知包括以下内容:举行会
      议的日期、地点和会议期限,事由及议
      题,发出通知的日期。
      除上述条款外,其他内容不变,本次修订的《监事会议事规则》为草案,尚
      需提交公司 2017 年第一次临时股东大会审议。
                                           大连易世达新能源发展股份有限公司监事会
                                                       2017 年 4 月 25 日

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【2017-04-27】易世达(300125)关于使用闲置资金购买理财产品的公告(详情请见公告全文)
证券代码:300125        证券简称:易世达    公告编号:2017-041
              大连易世达新能源发展股份有限公司
              关于使用闲置资金购买理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及《创业板信息披露业务备忘录第1号-超募资金及闲置募集资金使用》等有关规定,大连易世达新能源发展股份有限公司(简称:公司、易世达)于2017年4月25日召开的第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置资金购买理财产品的议案》,在保证公司的正常运营、募集资金投资项目的正常开展及公司投资活动积极拓展不受影响的前提下,拟使用最高额度不超过3亿元的闲置资金购买理财产品,其中闲置募集资金最高额度不超过2亿元,闲置自有资金最高额度不超过1亿元。在上述额度内,资金可以滚动使用,并授权公司管理层具体办理,本事项尚需提交股东大会审议。具体情况如下:
一、本次募集资金的相关情况
(一)募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1234 号”文核准,公司首次向社会公开发行人民币普通股(A 股)1,500 万股,每股发行价格为 55 元,募集资金总额 82,500 万元,募集资金净额为人民币 77,779.78 万元,比计划募集资金 20,831 万元超募 56,948.78 万元。上述资金到位情况经大信会计师事务有限公司验证,并出具大信验字[2010]第 3-0021 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。
(二)募集资金的使用情况
截至 2017 年 3 月 31 日,公司尚未使用的募集资金余额 384,913,285.89 元(含利息)。
(三)募集资金闲置原因
2015 年公司经董事会审批分别转让了控股子公司大连吉通燃气有限公司65%股权、控股子公司大连易世达燃气有限公司 51% 股权以及参股公司山东鑫能能源设备制造有限公司 49%股权,终止上述三个超募资金投资项目并完成股权转让后,收回的超募资金因暂时无使用计划而闲置。
2015 年 5 月 26 日经公司 2014 年年度股东大会审议通过,公司对该部分闲置募集资金进行现金管理,截至 2017 年 3 月 31 日,公司滚动使用闲置募集资金3 亿元购买了理财产品。该部分闲置募集资金现金管理期限将于 2017 年 5 月 26日到期,目前公司对该部分闲置募集资金到期后尚无明确使用计划。
二、本次使用部分闲置资金用于现金管理的情况
为提高闲置资金使用效率,实现股东利益最大化,在保证公司的正常运营、募集资金投资项目正常开展及公司投资活动积极拓展不受影响的前提下,拟使用最高额度不超过 3 亿元的闲置资金购买理财产品。
(一)投资额度
1、募集资金额度
公司拟使用不超过 2 亿元的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内,资金可以在十二个月内进行滚动使用,且公司在任一时点购买理财产品总额不超过2 亿元。
2、自有资金额度
公司拟使用不超过 1 亿元的闲置自有资金进行现金管理。在上述额度内,资金可以在十二个月内进行滚动使用,且公司在任一时点购买理财产品总额不超过1 亿元。
(二)募集资金投资产品要求1、安全性高,满足保本要求,产品发行主体能够提供保本承诺。
2、流动性好,不得影响募集资金投资计划正常进行。
3、投资产品不得质押,产品专用结算账户(如适用)不得存放非募集资金或者用作其他用途,开立或者注销产品专用结算账户的,公司会及时报深交所备案并公告。
(三)额度有效期
自股东大会审议通过之日起两年内有效。有效期内,公司根据资金投资计划,按不同限期组合购买理财产品,单个理财产品的投资期限不超过十二个月。公司在开展实际投资行为时,将根据相关法律法规及时履行披露义务。
(四)实施方式公司董事会授权管理层在额度范围内组织实施。
(五)风险分析及控制措施
1、公司将严格按照募集资金管理要求认购保本型理财产品,虽然属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除存在一定的波动情况。
公司会指定专人负责及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展情况,适时作出评估和风险判断,控制投资风险,维护公司利益。
2、公司将严格履行决策和执行程序,但仍存在工作人员的操作及监控风险。公司会按照《委托理财管理制度》的规定,由指定的相关部门负责对理财产品的资金使用和保管情况进行审计与监督,并定期进行核查,及时向有关上级部门或领导汇报具体情况,有效控制相关风险。
(六)对公司的影响
1、公司通过适当的理财投资,有利于提高闲置资金的使用效率,发挥资金的能动效用,促进公司整体的业绩提升,促使实现公司和股东利益的最大化。
2、公司严格遵守相关法律法规、规范性文件、部门规章等规定,合理规划,谨慎投资,防控风险,在保障公司正常经营和资金安全的前提下,使用闲置自有资金和募集资金(含超募资金)购买理财产品,不影响公司的资金周转,也不会影响募集资金投资项目的正常运行。
三、公告日前十二个月内购买理财产品情况
截至本公告日,公司及子公司在过去十二个月内滚动使用闲置超募资金不超过 3 亿元人民币及闲置自有资金不超过 1 亿元人民币购买了理财产品。
四、公司独立董事、监事会、保荐机构出具的意见
1、公司独立董事意见
公司在保证正常运营、募集资金投资项目的正常开展及投资活动积极拓展不受影响的前提下,拟使用最高额度不超过 3 亿元的闲置资金(其中闲置超募资金不超过 2 亿元,自有资金不超过 1 亿元)购买一年期以内的理财产品。在控制风险的基础上将有利于提高公司闲置资金的使用效率,提高闲置募集资金的现金管理收益,获取良好的投资回报。上述资金的使用不会对公司经营活动造成不利影响,不影响公司募投项目的正常开展,符合公司利益,不存在损害股东利益特别是中小股东利益的情形,因此,同意公司使用闲置资金购买理财产品。
2、公司监事会意见
2017 年 4 月 25 日,公司第三届监事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置资金购买理财产品的议案》,监事会认为:公司本次使用闲置资金购买理财产品,能够提高公司资金的使用效率,增强募集资金的资金收益,不会影响公司募投项目的正常运行,不存在损害公司及中小股东利益的情形,该事项决策和审议程序合法、合规,同意公司使用不超过 3 亿元的闲置资金(其中闲置超募资金不超过 2 亿元,自有资金不超过 1 亿元)购买理财产品。
3、公司保荐机构核查意见
经核查,中泰证券股份有限公司认为:易世达拟使用闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会及监事会审议通过,独立董事发表了同意意见,符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《创业板信息披露业务备忘录第1 号——超募资金及闲置募集资金使用(2014 年 12 月修订)》等有关法律法规和规范性文件的规定。易世达在保证资金的流动性和安全性的前提下,使用闲置募集资金进行现金管理有利于公司提高闲置募集资金使用效率。
综上,本保荐机构同意易世达本次使用不超过 2 亿元的闲置募集资金进行现金管理的计划,该计划尚需获得股东大会审议批准后方可实施。现金管理在投资产品的发行主体提供保本承诺后方可进行,同时不得影响募集资金投资项目的正常开展。
特此公告。
                         大连易世达新能源发展股份有限公司董事会
                         2017年4月25日

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【2017-04-27】易世达(300125)关于2017年第一季度报告披露的提示性公告(详情请见公告全文)
证券代码:300125              证券简称:易世达  公告编号:2017-036
大连易世达新能源发展股份有限公司
关于 2017 年第一季度报告披露的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
大连易世达新能源发展股份有限公司2017年第一季度报告全文
于2017年4月27日在中国证监会指定的创业板信息披露网站(巨潮资
讯网http://www.cninfo.com.cn)披露,请广大投资者注意查阅!特此公告。
                  大连易世达新能源发展股份有限公司董事会
                              2017年4月25日

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【2017-04-27】易世达(300125)《公司章程》修订对照表(详情请见公告全文)
      大连易世达新能源发展股份有限公司(300125)
                大连易世达新能源发展股份有限公司
                      《公司章程》修订对照表
      大连易世达新能源发展股份有限公司(简称:公司)于2017年4月25日召开
      的第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》,根据
      公司的实际需要,拟对《公司章程》部分条款做如下修订:
序号        原条款内容或部分内容                         修订后条款相应内容
      第二条    大连易世达新能源发展股份    第二条    大连易世达新能源发展股份有限公司系依照
      有限公司系依照《公司法》和其他有关    《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司(以
      规定成立的股份有限公司(以下简称      下简称“公司”),由大连易世达能源工程有限公司以
1     “公司”),由大连易世达能源工程有限  整体变更方式设立,在大连市工商行政管理局注册登
      公司以整体变更方式设立,在大连市工    记,取得营业执照,统一社会信用代码/注册号为
      商行政管理局注册登记,取得营业执      91210200782461759L。
      照,注册号为 210200000022691。
2     第六条    截止2015年4月30日,公司注   第六条    截至2017年3月31日,公司注册资本为人民币
      册资本为人民币11800万元。             11800万元。
      第四十条  股东大会是公司的权力机      第四十条  股东大会是公司的权力机构,依法行使下
      构,依法行使下列职权:                列职权:
      (一)决定公司的经营方针和投资计      (一)决定公司的经营方针和投资计划;
      划;                                  (二)选举和更换董事、非由职工代表担任的监事,
      (二)选举和更换董事、非由职工代表    决定有关董事、监事的报酬事项;
      担任的监事,决定有关董事、监事的报    (三)审议批准董事会的报告;
      酬事项;                              (四)审议批准监事会报告;
3     (三)审议批准董事会的报告;          (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
      (四)审议批准监事会报告;            (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
      (五)审议批准公司的年度财务预算方    (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;
      案、决算方案;                        (八)对发行公司债券作出决议;
      (六)审议批准公司的利润分配方案和    (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司
      弥补亏损方案;                        形式作出决议;
      (七)对公司增加或者减少注册资本作    (十)修改本章程;
      出决议;                              (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;
      (八)对发行公司债券作出决议;        (十二)审议批准第四十一条规定的对外担保事项;大连易世达新能源发展股份有限公司(300125)
(九)对公司合并、分立、解散、清算  (十三)审议公司(含控股子公司)在一年内购买、
或者变更公司形式作出决议;          出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的
(十)修改本章程;                  事项;
(十一)对公司聘用、解聘会计师事务  (十四)审议批准变更募集资金用途事项;
所作出决议;                        (十五)审议股权激励计划;
(十二)审议批准第四十一条规定的对  (十六)审议批准以下重大购买或者出售资产(不含
外担保事项;                        购买原材料、燃料或动力,或者出售产品、商品等与
(十三)审议公司(含控股子公司)在  日常经营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售一年内购买、出售重大资产超过公司最  此类资产的,仍包含在内。)、对外投资(含委托理财、
近一期经审计净资产 30%的事项;      对子公司投资等)、提供财务资助(含委托贷款、对子
(十四)审议批准变更募集资金用途事  公司提供财务资助等)、租入或者租出资产、签订管理
项;                                方面的合同(含委托经营、受托经营等)、赠与或者受
(十五)审议股权激励计划;          赠资产(公司受赠现金资产除外)、债权或债务重组、
(十六)审议法律、行政法规、部门规  研究与开发项目的转移、签订许可协议、放弃权利(含
章或本章程规定应当由股东大会决定    放弃优先购买权、优先认缴出资权利等)等交易事项:
的其他事项。                        1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产
                                    的 30%以上,该交易涉及的资产总额同时存在账面值和
                                    评估值的,以较高者作为计算数据;
                                    2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业
                                    收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的
                                    50%以上,且绝对金额超过 3,000 万元;
                                    3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利
                                    润占公司最近一个会计年度经审计净利润的    50%以
                                    上,且绝对金额超过  300  万元;
                                    4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近
                                    一期经审计净资产的  50 % 以 上 , 且 绝 对 金 额 超 过
                                    3,000 万元;
                                    5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净
                                    利润的     50%以上,且绝对金额超过  300  万元;
                                    上述    1  至  5  指标计算中涉及的数据如为负值,取其
                                    绝对值计算。
                                    6、公司发生购买或出售资产交易时,应当以资产总额
                                    和成交金额中的较高者作为计算标准,并按交易事项
   大连易世达新能源发展股份有限公司(300125)
                                       的类型在连续  12  个月内累计计算,经累计计算达到
                                       最近一期经审计总资产 30%的;已按照相关规定履行
                                       相关决策程序的,不再纳入相关的累计计算范围。
                                       (十七)公司与关联人发生的交易(公司获赠现金资
                                       产和提供担保除外)金额在 1000 万元以上,且占公司
                                       最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易以及
                                       与公司董事、监事和高级管理人员及其配偶发生关联
                                       交易;
                                       (十八)属于下列范围的对外提供财务资助:
                                       1、被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过 70%;
                                       2、单次财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财
                                       务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的 10%。
                                       上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计
                                       算。
                                       若中国证监会和深圳证券交易所对前述事项的审批权
                                       限另有特别规定的,按照特别规定执行。
                                       (十九)公司发生的交易仅达到本条第(十六)款中
                                       第 3 项或者第 5 项的标准,且公司最近一个会计年度
                                       每股收益的绝对值低于  0.05  元,公司未向深圳证券
                                       交易所申请豁免提请股东大会审议的交易。
                                       (二十)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规
                                       定应当由股东大会决定的其他事项。
   第一百一十条  董事会应当确定        第一百一十条  董事会应当确定对外投资、收购出售
   对外投资、收购出售资产、资产抵押、  资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交
   对外担保事项、委托理财、关联交易等  易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投资项
   制度,建立严格的审查和决策程序;重  目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东
   大投资项目应当组织有关专家、专业人  大会批准。
4  员进行评审,并报股东大会批准。      董事会决定公司以下购买或者出售资产(不含购买原
   非关联交易、关联交易、对外担保      材料、燃料或动力,或者出售产品、商品等与日常经
   事项达到以下标准由董事会审议批准:  营相关的资产,但资产置换中涉及购买、出售此类资
   (一)非关联交易                    产的,仍包含在内。)、对外投资(含委托理财、对子
   1、交易涉及的资产总额占公司最       公司投资等)、提供财务资助(含委托贷款、对子公司
   近一期经审计总资产的 10%以上、50%   提供财务资助等)、租入或者租出资产、签订管理方面大连易世达新能源发展股份有限公司(300125)
以下,该交易涉及的资产总额同时存在    的合同(含委托经营、受托经营等)、赠与或者受赠资
账面值和评估值的,以较高者作为计算    产(公司受赠现金资产除外)、债权或债务重组、研究
依据;                                与开发项目的转移、签订许可协议、放弃权利(含放
      2、交易标的(如股权)在最近一   弃优先购买权、优先认缴出资权利等)等交易事项。
个会计年度相关的营业收入占公司最      (一)交易达到下列标准之一,但未达到股东大会审
近一个会计年度经审计营业收入的        议标准的,由董事会审议:
10%以上,50%以下或其绝对金额低于      1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产
3000 万元;                           的 10%以上,该交易涉及的资产总额同时存在账面值
      3、交易标的(如股权)在最近一   和评估值的,以较高者作为计算数据;
个会计年度相关的净利润占公司最近      2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业
一个会计年度经审计净利润的    10%以   收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 30%
上,50%以下或其绝对金额低于 300 万    以上,且绝对金额超过 3000 万元;
元;                                  3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利
      4、交易的成交金额(或承担的债   润占公司最近一个会计年度经审计净利润的     30%以
务或费用)占公司最近一期经审计净资    上,且绝对金额超过 300 万元;
产的 10%以上,50%以下或其绝对金额     4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近
低于 3000 万元;                      一期经审计净资产的 10%以上,且绝对金额超过 3000
      5、交易产生的利润占公司最近一   万元;
个会计年度经审计净利润的 10%以上,    5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净
50%以下或其绝对金额低于 300 万元。    利润的 30%以上,且绝对金额超过 300 万元;
      (二)对外担保                  6、除本章程第四十一条规定以外的其他对外担保事
      除本章程第四十一条规定的须提    项;
交股东大会审议的对外担保之外的其      (二)公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以
他对外担保事项。                      上的关联交易;与关联法人发生的交易金额在 100 万
      (三)关联交易(不含对外担保)  元以上,且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值
      与关联自然人发生的金额在 30 万  0.5%以上的关联交易;
元-1000 万元之间,或占最近一期经审    (三)董事会批准决定公司对外信贷单次不超过最近
计净资产绝对值不超过  5%的关联交      一期经审计总资产的 20%,且累计不超过公司最近一
易,由董事会审议;与关联法人发生的    期经审计总资产的 70%;批准决定公司资产抵押单次
金额在 100 万元-1000 万元之间,或占   不超过最近一期经审计总资产的 20%,且累计不超过
最近一期经审计净资产绝对值不超过      公司最近一期经审计总资产的 70%。
5%的关联交易,由董事会审议。          如属于在上述授权范围内,但法律、法规规定或董事
      低于上述标准的事项,公司管理层  会认为有必要须报股东大会批准的事项,则应提交股
   大连易世达新能源发展股份有限公司(300125)
   有权决定;超出上述标准的事项,由股   东大会审议。
   东大会审议。                         低于本条上述标准的事项,公司董事长有权决定。
   若中国证监会和深圳证券交易所
   对前述事项的审批权限另有特别规定
   的,按照特别规定执行。
   第一百一十六条  董事会召开临时董     第一百一十六条 董事会召开临时董事会会议,应以电
   事会会议,应以书面或传真形式于会议   子邮件、传真、邮寄或专人送达等形式于会议召开     2
   召开 5 日前通知全体董事和监事;因公  日前通知全体董事和监事;因公司遭遇危机等特殊或
5  司遭遇危机等特殊或紧急情况而以电     紧急情况而以电话会议形式召开的董事会临时会议,
   话会议形式召开的董事会临时会议,在   在确保每位董事充分表达意见的前提下无须提前发出
   确保每位董事充分表达意见的前提下     会议通知。
   无须提前发出会议通知。
   第一百一十八条  董事会会议应有过     第一百一十八条  董事会会议应有过半数的董事出席
   半数的董事出席方可举行。董事会作出   方可举行。董事会作出决议,必须经全体董事的过半
   决议,必须经全体董事的过半数通过。   数通过。董事会审议对外担保以及对外提供财务资助
   董事会决议的表决,实行一人一票。     事项时,应当取得出席董事会会议的三分之二以上董
   公司董事会设立战略、审计、薪酬与考   事同意。
6  核等专门委员会。专门委员会成员人数   董事会决议的表决,实行一人一票。
   应为单数且不得少于 3 人。专门委员会  公司董事会设立战略、审计、薪酬与考核等专门委员
                                        会。专门委员会成员人数应为单数且不得少于3人。专
   成员全部由董事组成,其中审计委员
                                        门委员会成员全部由董事组成,其中审计委员会、薪
   会、薪酬与考核委员会中独立董事应占   酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任召集人,
   多数并担任召集人,审计委员会中至少   审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人
   应有一名独立董事是会计专业人士。     士。
   除上述条款外,其他内容不变,本次修订的《公司章程》为草案,尚需提交
   公司 2017 年第一次临时股东大会审议。
                                        大连易世达新能源发展股份有限公司董事会
                                                        2017 年 4 月 25 日

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【2017-04-27】易世达(300125)第三届董事会第十七次会议决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:300125  证券简称:易世达                    公告编号:2017-038
      大连易世达新能源发展股份有限公司
      第三届董事会第十七次会议决议公告
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
      大连易世达新能源发展股份有限公司(简称:公司)在大连高新园区火炬路32号B座20层公司1号会议室召开第三届董事会第十七次会议。本次会议通知于2017年4月20日以电子邮件的方式送达,会议于2017年4月25日上午以现场与通讯表决相结合的方式召开。本次会议应出席董事7人,实际出席董事7人(独立董事3人),其中董事林晓辉,独立董事侯宏启、林志、肖作平通讯表决。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。
      本次会议由董事长刘振东先生主持,副总裁梁育强、张晓英,财务总监陈祥强列席了本次会议。经与会董事认真审议,形成如下决议:
      一、审议通过了《2017 年第一季度报告全文》
      公司 2017 年第一季度报告全文将于 2017 年 4 月 27 日公告于中国证监会指定的创业板信息披露网站,且公司《关于 2017 年第一季度报告披露的提示性公告》同日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》。
      本议案经表决,以 7 票同意,0 票反对,0 票弃权获得通过。
      二、审议通过了《关于注销控股子公司云浮市易世达余热发电有限公司的议案》
      由于云浮市易世达余热发电有限公司(简称:云浮易世达)管理的广信青洲余热电站项目已收回全部能源服务费且无新项目投运,为维护公司利益,决定对云浮易世达进行清算并注销。董事会授权公司管理层具体办理云浮易世达的相关注销手续。具体内容详见同日公告于中国证监会指定的创业板信息披露网站的《关于注销控股子公司云浮市易世达余热发电有限公司的公告》。
      本议案经表决,以 7 票同意,0 票反对,0 票弃权获得通过。
      三、审议通过了《关于使用闲置资金购买理财产品的议案》
      为提高闲置资金使用效率,公司拟使用最高额度不超过 3 亿元的闲置资金(其中闲置超募资金不超过 2 亿元,闲置自有资金不超过 1 亿元)购买一年期以内的理财产品。具体内容详见同日公告于中国证监会指定的创业板信息披露网站的《关于使用闲置资金购买理财产品的公告》。
公司独立董事、监事会和保荐机构均发表了同意的意见,同日公告于中国证监会指定的创业板信息披露网站。
本议案尚需提交公司 2017 年第一次临时股东大会审议。
本议案经表决,以 7 票同意,0 票反对,0 票弃权获得通过。
四、审议通过了《关于资产核销的议案》
公司对双鸭山新时代水泥有限公司项目涉及的存货资产予以核销,冲减已计提的存货跌价准备。本次资产核销不会对公司2017年度损益产生影响。
公司独立董事和监事会对该议案发表了同意的意见,同日公告于中国证监会指定的创业板信息披露网站。
本议案经表决,以 7 票同意,0 票反对,0 票弃权获得通过。
五、审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》
根据公司的实际需要,拟对《公司章程》部分条款进行修订,具体内容详见同日公告于中国证监会指定的创业板信息披露网站的《<公司章程>修订对照表》。修订后的《公司章程》将在股东大会审议通过后对外公告。
本议案尚需提交公司 2017 年第一次临时股东大会审议。
本议案经表决,以 7 票同意,0 票反对,0 票弃权获得通过。
六、审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
根据公司的实际需要,拟对《股东大会议事规则》部分条款进行修订,具体内容详见同日公告于中国证监会指定的创业板信息披露网站的《<股东大会议事规则>修订对照表》。修订后的《股东大会议事规则》将在股东大会审议通过后对外公告。
本议案尚需提交公司 2017 年第一次临时股东大会审议。
本议案经表决,以 7 票同意,0 票反对,0 票弃权获得通过。
七、审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》
根据公司的实际需要,拟对《董事会议事规则》部分条款进行修订,具体内容详见同日公告于中国证监会指定的创业板信息披露网站的《<董事会议事规则>修订对照表》。修订后的《董事会议事规则》将在股东大会审议通过后对外公告。
本议案尚需提交公司 2017 年第一次临时股东大会审议。
本议案经表决,以 7 票同意,0 票反对,0 票弃权获得通过。
八、审议通过了《关于拟变更董事的议案》
林晓辉先生向公司提出辞去董事、副总裁及董事会秘书职务。经董事会严格资格审查,拟增补洪家新先生为公司第三届董事会非独立董事,任期与本届董事会相同,洪家新先生简历附后。公司独立董事就本议案发表了独立意见,同日公告于中国证监会指定的创业板信息披露网站。
本议案尚需提交公司 2017 年第一次临时股东大会审议。
本议案经表决,以 7 票同意,0 票反对,0 票弃权获得通过。
九、审议通过了《关于召开 2017 年第一次临时股东大会的议案》
公司定于 2017 年 5 月 15 日召开 2017 年第一次临时股东大会,具体内容详见同日公告于中国证监会指定的创业板信息披露网站的《关于召开 2017 年第一次临时股东大会的通知》。
本议案经表决,以 7 票同意,0 票反对,0 票弃权获得通过。
十、审议通过了《关于变更公司总裁的议案》
吴爱福先生向公司提出辞去董事、总裁的职务。经董事会严格资格审查,聘任洪家新先生为公司总裁,任期与本届董事会相同,洪家新先生简历附后。公司独立董事就本议案发表了独立意见,同日公告于中国证监会指定的创业板信息披露网站。
本议案经表决,以 7 票同意,0 票反对,0 票弃权获得通过。
特此公告。
                          大连易世达新能源发展股份有限公司董事会
                                          2017 年 4 月 25 日
附:洪家新先生简历
洪家新,男,1955 年出生,中国国籍,无境外永久居留权。华东师范大学金融学院世界经济专业研究生,同济大学 EMBA,高级经济师。1998 年 10 月至 2015 年 1 月先后担任华鑫证券有限责任公司筹委会组长、副监事长、副总裁、总裁、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司副董事长等职务。
截至本公告日,洪家新先生不持有公司股份;与公司其他董事、监事、高级管理人员及与持有公司 5%以上股份的股东不存在关联关系;未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒;不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(2015 年修订)第 3.2.3 条规定的情形,不是失信被执行人。

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【2017-04-27】易世达(300125)《董事会议事规则》修订对照表(详情请见公告全文)
      大连易世达新能源发展股份有限公司(300125)
                  大连易世达新能源发展股份有限公司
                      《董事会议事规则》修订对照表
      大连易世达新能源发展股份有限公司(简称:公司)于2017年4月25日召开
      的第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》,
      根据公司的实际需要,拟对《董事会议事规则》部分条款做如下修订:
序号          原条款内容或部分内容                            修订后条款相应内容
      第五十五条  临时董事会会议由董事长召集,        第五十五条  临时董事会会议由董事长召集,
      于会议召开 5 日(不包括开会当日)前通知全       于会议召开 2 日(不包括开会当日)前通知全
      体董事和监事;因公司遭遇危机等特殊或紧急        体董事和监事;因公司遭遇危机等特殊或紧急
      情况而以电话会议形式召开的董事会临时会          情况而以电话会议形式召开的董事会临时会
      议,在确保每位董事充分表达意见的前提下无        议,在确保每位董事充分表达意见的前提下无
      须提前发出会议通知。按照前条规定提议召开        须提前发出会议通知。按照前条规定提议召开
      董事会临时会议的,应当通过董事会秘书或者        董事会临时会议的,应当通过董事会秘书或者
      直接向董事长提交经提议人签字(盖章)的书        直接向董事长提交经提议人签字(盖章)的书
      面提议。书面提议中应当载明下列事项:            面提议。书面提议中应当载明下列事项:
      (一)提议人的姓名或者名称;                    (一)提议人的姓名或者名称;
      (二)提议理由或者提议所基于的客观事由;        (二)提议理由或者提议所基于的客观事由;
      (三)提议会议召开的时间或者时限、地点和        (三)提议会议召开的时间或者时限、地点和
1     方式;                                          方式;
      (四)明确和具体的提案;                        (四)明确和具体的提案;
      (五)提议人的联系方式和提议日期等。            (五)提议人的联系方式和提议日期等。
      提案内容应当属于本公司《公司章程》规定的        提案内容应当属于本公司《公司章程》规定的
      董事会职权范围内的事项,与提案有关的材料        董事会职权范围内的事项,与提案有关的材料
      应当一并提交。                                  应当一并提交。
      临时会议的通知方式可以为书面、传真、电子        临时会议的通知方式可以为电子邮件、传真、
      邮件、专人递送或其他合法方式;采用非书面        邮寄或专人送达等其他合法方式;采用非书面
      方式通知的,应至迟于通知之日起二日内向董        方式通知的,应最迟于会议召开前一日向董事
      事送达全部书面会议资料。                        送达全部书面会议资料。
      如有《公司章程》第九十五条第(一)、(二)、    如有《公司章程》第九十五条第(一)、(二)、
      (三)、(四)、(五)、(六)项规定的情形,董  (三)、(四)、(五)、(六)项规定的情形,董
      事长不能履行职责时,应当指定一名董事代其        事长不能履行职责时,应当指定一名董事代其
   大连易世达新能源发展股份有限公司(300125)
   召集临时董事会会议;董事长无故不履行职      召集临时董事会会议;董事长无故不履行职
   责,亦未指定具体人员代其行使职责的,可由    责,亦未指定具体人员代其行使职责的,可由
   二分之一以上董事共同推举的一名董事负责      二分之一以上董事共同推举的一名董事负责
   召集会议。                                  召集会议。
   第六十条  董事会会议应有过半数的董事出席    第六十条  董事会会议应有过半数的董事出席
   方可举行。董事会作出决议,必须经全体董事    方可举行。董事会作出决议,必须经全体董事
   的过半数通过。董事会决议的表决,实行一人    的过半数通过。
   一票。                                      董事会审议对外担保以及对外提供财务资助
2  非董事总裁可以列席董事会会议,但没有表决    事项时,应当取得出席董事会会议的三分之二
   权。                                        以上董事同意。
                                               董事会决议的表决,实行一人一票。
                                               非董事总裁可以列席董事会会议,但没有表决
                                               权。
   除上述条款外,其他内容不变,本次修订的《董事会议事规则》为草案,尚
   需提交公司 2017 年第一次临时股东大会审议。
               大连易世达新能源发展股份有限公司董事会
                                                     2017 年 4 月 25 日

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【2017-04-27】易世达(300125)关于董事、高级管理人员离职暨增补董事、聘任总裁的公告(详情请见公告全文)
证券代码:300125              证券简称:易世达  公告编号:2017-044
        大连易世达新能源发展股份有限公司
关于董事、高级管理人员离职暨增补董事、聘任总裁的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
大连易世达新能源发展股份有限公司(以下简称“公司”)董事会于近日收到吴爱福先生、林晓辉先生的书面辞职报告。
吴爱福先生因个人原因申请辞去其担任的公司董事、总裁的职务;林晓辉先生因个人原因申请辞去其担任的公司董事、副总裁、董事会秘书的职务。吴爱福先生和林晓辉先生辞任后不在公司担任任何职务,辞职报告自送达董事会之日起生效。
林晓辉先生辞职后,在未正式聘任新的董事会秘书期间,暂由公司财务总监陈祥强先生代行董事会秘书职责。
截至本公告披露日,吴爱福先生、林晓辉先生均未持有公司股份。公司及董事会向吴爱福先生、林晓辉先生在任职期间所做出的贡献表示衷心感谢!公司于2017年4月25日召开第三届董事会第十七次会议,审议通过了《关于拟变更董事的议案》及《关于变更公司总裁的议案》,同意增补洪家新先生为公司第三届董事会非独立董事并聘任洪家新先生为公司总裁,任期均与本届董事会相同,洪家新先生简历附后。
关于增补洪家新先生为公司董事的议案尚需提交公司股东大会审议,公司独立董事就上述事项发表了独立意见,详见同日公告于中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
特此公告。
                                大连易世达新能源发展股份有限公司董事会
                                                2017年4月25日
附:洪家新先生简历
洪家新,男,1955 年出生,中国国籍,无境外永久居留权。华东师范大学金融学院世界经济专业研究生,同济大学EMBA,高级经济师。1998 年10 月至 2015年1月先后担任华鑫证券有限责任公司筹委会组长、副监事长、副总裁、总裁、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司副董事长等职务。
截至本公告日,洪家新先生不持有公司股份;与公司其他董事、监事、高级管理人员及与持有公司5%以上股份的股东不存在关联关系;未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒;不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第3.2.3条规定的情形,不是失信被执行人。

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【2017-04-27】易世达(300125)关于召开2017年第一次临时股东大会的通知(详情请见公告全文)
证券代码:300125        证券简称:易世达            公告编号:2017-043
大连易世达新能源发展股份有限公司
关于召开2017年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
大连易世达新能源发展股份有限公司(简称:公司、本公司)第三届董事会第十七次会议于2017年4月25日召开,会议决定于2017年5月15日召开公司2017年第一次临时股东大会,现将有关事项通知如下:
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次:2017年第一次临时股东大会
2、会议召集人:公司董事会
3、会议召开的合法及合规性:公司第三届董事会第十七次会议同意召开本次股东大会,本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
4、会议召开时间:
(1)现场会议时间:2017年5月15日(星期一)   下午15:30
(2)网络投票时间:2017年5月14日-5月15日。其中,通过深圳证券交易所(简称:深交所)交易系统进行网络投票的具体时间为2017年5月15日上午9:30至11:30,下午13:00至15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2017年5月14日下午15:00至5月15日下午15:00期间的任意时间。
5、会议召开方式:本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。
6、股权登记日:2017年5月8日(星期一)7、出席对象:
(1)截至股权登记日2017年5月8日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权按本通知公布的方式参加本次会议并行使表决权,股东可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是本公司的股东(授权委托书格式附后)。
(2)公司董事、监事、高级管理人员。
(3)公司聘请的律师。
8、现场会议召开地点:公司20层1号会议室(大连高新园区火炬路32号B座20层)
二、本次股东大会审议事项
1、审议《关于使用闲置资金购买理财产品的议案》
2、审议《关于修订<公司章程>的议案》
3、审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
4、审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》
5、审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》
6、审议《关于增补公司董事的议案》
上述议案已分别经公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十次会议审议通过,具体内容详见同日公告于中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
三、本次股东大会提案编码
                                                    备注
提案编码                  提案名称                  该列打钩的栏目
                                                    可以投票
        100     总议案                              √
非累积投票提案
1.00            关于使用闲置资金购买理财产品的议案  √
2.00            关于修订《公司章程》的议案          √
3.00            关于修订《股东大会议事规则》的议案  √
4.00            关于修订《董事会议事规则》的议案    √
5.00            关于修订《监事会议事规则》的议案    √
6.00            关于增补公司董事的议案              √
四、本次股东大会现场会议的登记方法
1、登记时间:2017年5月10日(星期三)上午8:30-11:30,下午13:00-16:002、登记地点:大连易世达新能源发展股份有限公司证券部(具体地址:大连高新园区火炬路32号B座20层)
      3、登记方式:
      (1)法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。
      法定代表人出席会议的,应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法人代表证明书及身份证办理登记手续;法定代表人委托代理人出席会议的,代理人应持代理人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书(见附件3)、法定代表人证明书、法人股东股票账户卡办理登记手续。出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。
      (2)自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续;自然人股东委托代理人的,代理人持本人身份证、委托人亲笔签署的授权委托书、委托人股东账户卡办理登记手续。出席人员应当携带上述文件的原件参加股东大会。
      (3)异地股东可采用信函或传真的方式登记,股东请仔细填写《股东参会登记表》(附件2),以便登记确认。传真或信件请于2017年5月10日16:00前送达公司证券部,以便登记确认。
      (4)公司不接受股东电话方式登记,谢绝未按会议登记方式预约登记者出席。
      五、参与网络投票的具体操作流程
      本次股东大会向股东提供网络投票平台,股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加网络投票。网络投票具体操作流程见附件1。
      六、其他事项
      1、联系方式
      联系人: 朱雪云
      联系地址:大连易世达新能源发展股份有限公司证券部(具体地址:大连高新园区火炬路32号B座20层)
      联系电话:0411-84732571         传  真:0411-84732571
      2、本次股东大会现场参会人员食宿及交通等费用自理。
      七、备查文件
1、《大连易世达新能源发展股份有限公司第三届董事会第十七次会议决议》2、《大连易世达新能源发展股份有限公司第三届监事会第十次会议决议》特此公告。
                       大连易世达新能源发展股份有限公司董事会
                                         2017年4月25日
附件:1、《参加网络投票的具体操作流程》
2、《股东参会登记表》
3、《授权委托书》附件1:
         参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投票代码:365125
2、投票简称:易达投票
3、填报表决意见
本次股东大会议案为非累积投票议案,填报表决意见:同意、反对、弃权。股东对总议案进行投票,视为对其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时,以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表决的具体提案的表决意见为准,其他未表决的提案以总议案的表决意见为准;如先对总议案投票表决,再对具体提案投票表决,则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间:2017年5月15日的交易时间,即9:30-11:30和13:00-15:00。2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2017年5月14日(现场股东大会召开前一日)下午15:00,结束时间为2017年5月15日(现场股东大会结束当日)下午15:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016年4月修订)》的规定办理身份认证,取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2:
              大连易世达新能源发展股份有限公司
              2017年第一次临时股东大会
              股东参会登记表
              身份证号码
股东姓名
              (营业执照号码)
股东账户卡号  持股数量
联系电话      联系地址
电子邮箱                      邮编
是否本人参会                  备注
                                                年  月  日
          附件3:
                                授权委托书
          兹全权委托                    先生/女士代表本人(本公司)出席大连易世达新能源发展股份有限公司2017年第一次临时股东大会,并代表本人(本公司)对以下议案以投票方式代为行使表决权。本人(本公司)对本次会议表决事项未作具体指示的,受托人可代为行使表决权。
                                                        备注                表决意见
提案编码                        提案名称                该列打勾的栏
                                                        目可以投票    同意          反对  弃权
100             总议案                                  √
非累积投票提案
1.00            关于使用闲置资金购买理财产品的议案      √
2.00            关于修订《公司章程》的议案              √
3.00            关于修订《股东大会议事规则》的议案      √
4.00            关于修订《董事会议事规则》的议案        √
5.00            关于修订《监事会议事规则》的议案        √
6.00            关于增补公司董事的议案                  √
          注:请将表决意见以“√”填在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的空格内。
          委托人姓名或名称(签章):
          委托人持股性质:                          持股数量:
          受托人姓名(签名):
          受托人身份证号码:
                                            委托日期:        年      月    日
          本授权委托的有效期:自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。
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【2017-04-27】易世达(300125)独立董事关于第三届董事会第十七次会议相关事项的独立意见(详情请见公告全文)
大连易世达新能源发展股份有限公司
独立董事关于第三届董事会第十七次会议
相关事项的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(简称:《规范运作指引》)及大连易世达新能源发展股份有限公司(简称:公司)《公司章程》、《独立董事议事规则》等相关法律法规、规章制度的有关规定,作为公司的独立董事,对公司第三届董事会第十七次会议审议的相关事项发表独立意见如下:
一、关于使用闲置资金购买理财产品的独立意见
公司在保证正常运营、募集资金投资项目的正常开展及投资活动积极拓展不受影响的前提下,拟使用最高额度不超过 3 亿元的闲置资金(其中闲置超募资金不超过 2 亿元,自有资金不超过 1 亿元)购买一年期以内的理财产品。在控制风险的基础上将有利于提高公司闲置资金的使用效率,提高闲置募集资金的现金管理收益,获取良好的投资回报。上述资金的使用不会对公司经营活动造成不利影响,不影响公司募投项目的正常开展,符合公司利益,不存在损害股东利益特别是中小股东利益的情形,因此,同意公司使用闲置资金购买理财产品。
二、关于核销资产的独立意见
本次资产核销符合《企业会计准则》等相关规定和公司实际情况,真实反映了公司的财务状况,核销依据充分;本次核销不涉及公司关联方,不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形,批准程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定,同意本次资产核销事项。
三、关于聘任总裁及增补董事的独立意见
鉴于吴爱福先生向公司提出辞去董事、总裁的职务,林晓辉先生向公司提出辞去董事、副总裁及董事会秘书职务,现拟聘任洪家新先生为公司总裁并增补其为公司第三届董事会非独立董事。
经审阅公司第三届董事会第十七次会议相关资料,本次对于董事、高级管理人员的提名、选举、聘任程序符合《公司法》、《规范运作指引》及《公司章程》等有关规定,不存在损害公司及其他股东利益的情况。
经审查洪家新先生的个人履历等资料,我们认为,其具备履行职责所必须的专业及行业知识,其任职经历和专业能力符合任职要求,能够胜任其职务,不存在法律、法规、规范性文件规定的不得担任上市公司董事、高级管理人员的情形。
因此,我们一致同意聘任洪家新先生为公司总裁,并同意将增补洪家新先生为公司第三届董事会董事的议案提交股东大会审议。
独立董事:
侯宏启      肖作平  林志
                                                  日期:2017 年 4 月 25 日

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【2017-04-27】易世达(300125)关于资产核销的公告(详情请见公告全文)
证券代码:300125              证券简称:易世达  公告编号:2017-042
大连易世达新能源发展股份有限公司
                     关于资产核销的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《企业会计准则》、《关于上市公司做好各项资产减值准备等有关事项的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第10号——定期报告披露相关事项》等相关规定,为了真实反映公司2017年一季度的财务状况和资产价值,截至2017年3月31日,公司对各类资产进行清查,拟对相关资产进行核销,具体情况如下:
一、本次资产核销基本情况
公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于商誉、存货计提资产减值准备的议案》,决定对双鸭山新时代水泥有限责任公司项目存货计提跌价准备2,567 万元。(相关公告:2017-020)
截至2016年12月31日该项目存货账面余额2,567万元,存货跌价准备2,567万元,账面价值0元。
本次存货跌价准备核销的主要原因是:公司与双鸭山新时代水泥有限责任公司已签订终止协议,合同剩余款项无法收回,相关存货已于2016年度全额计提存货跌价准备,故拟对该部分存货资产予以核销。
二、会计处理的方法及依据
按照《企业会计准则》和公司会计政策、内部控制制度的有关规定,上述拟核销的存货冲减已计提的存货跌价准备。
三、本次资产核销对公司财务状况的影响
本次核销的资产已于2016年度全额计提减值准备,导致公司2016年度净利润减少2,567万元。本次资产核销不会对公司2017年度损益产生影响。
四、履行的审批程序
本次核销资产的议案已经公司第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十次会议审议通过,公司独立董事发表了独立意见。
五、独立董事意见
公司独立董事认为:本次资产核销符合《企业会计准则》等相关规定和公司实际情况,真实反映公司的财务状况,核销依据充分;本次核销不涉及公司关联方,不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形,批准程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定,同意本次资产核销事项。
六、监事会意见
根据《企业会计准则》、《关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知》等相关规定,经认真核查公司本次资产核销的情况,监事会认为本次资产核销符合相关法律法规要求,符合公司的财务真实情况,不涉及公司关联方,不存在损害公司和股东利益的情况,公司监事会同意本次资产核销事项。
特此公告。
                  大连易世达新能源发展股份有限公司董事会
                  2017年4月25日

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【2017-04-27】易世达(300125)中泰证券股份有限公司关于公司拟使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见(详情请见公告全文)
中泰证券股份有限公司关于大连易世达新能源发展股份有限公司
拟使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中泰证券股份有限公司(以下简称“本保荐机构”或“中泰证券”)作为大
连易世达新能源发展股份有限公司(以下简称“易世达”或“公司”)首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用(2014 年 12 月修订)》等有关规定,经对易世达拟使用不超过 2 亿元的闲置募集资金进行现金管理的事项进行核查,发表意见如下:
一、公司募集资金的相关情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准大连易世达新能源发展股份有限公司首次公开发行股票的批复》(“证监许可[2010]1234 号”文)核准,公司首次公开发行股票由主承销商中泰证券采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股 1,500 万股,发行价格为每股 55 元。截至 2010 年 9月 28 日,公司实际已向社会公开发行人民币普通股 1,500 万股,募集资金总额82,500 万元,募集资金净额人民币 77,779.78 万元,比计划募集资金 20,831 万元超募 56,948.78 万元。上述资金到位情况经大信会计师事务有限公司验证,并出具大信验字[2010]第 3-0021 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。截至 2017 年 3 月 31 日,公司尚未使用的募集资金余额为 38,491.33 万元。
二、本次使用闲置募集资金用于现金管理的情况
为提高闲置募集资金的使用效率,实现股东利益最大化,在保证公司的正常运营、募集资金投资项目的正常开展及公司投资活动积极拓展不受影响的前提下,拟使用最高额度不超过 2 亿元的闲置募集资金进行现金管理。
(一)闲置募集资金投资额度
公司拟使用不超过 2 亿元的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内,资金可以在十二个月内进行滚动使用,且公司在任一时点购买银行理财产品总额不超过 2 亿元。上述银行理财产品不得用于质押,产品专用结算账户(如适用)不得存放非募集资金或用作其他用途,开立或注销产品专用结算账户的,公司将及时报深圳证券交易所备案并公告。
(二)投资产品要求
1、安全性高,满足保本要求,产品发行主体能够提供保本承诺;
2、流动性好,不得影响募集资金投资计划正常进行;
3、投资产品不得质押,产品专用结算账户(如适用)不得存放非募集资金或者用作其他用途,开立或者注销产品专用结算账户的,公司会及时报深交所备案并公告。
(三)额度有效期
自股东大会审议通过之日起两年内有效。有效期内,公司根据资金投资计划,按不同限期组合购买理财产品,单个理财产品的投资期限不超过十二个月。公司在开展实际投资行为时,将根据相关法律法规及时履行披露义务。
(四)实施方式公司董事会授权管理层在额度范围内组织实施。
三、公司审批程序
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理已经公司第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十次会议审议通过,公司独立董事发表了同意意见,尚需获得股东大会审议批准后方可实施。
四、保荐机构核查意见
中泰证券核查了公司第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十次会议相关资料、独立董事发表的独立意见。经核查,中泰证券认为:易世达拟使用闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会及监事会审议通过,独立董事发表了同意意见,符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集资金使用(2014 年 12 月修订)》等有关法律法规和规范性文件的规定。易世达在保证资金的流动性和安全性的前提下,使用闲置募集资金进行现金管理有利于公司提高闲置募集资金使用效率。
综上,本保荐机构同意易世达本次使用不超过 2 亿元的闲置募集资金进行现金管理的计划,该计划尚需获得股东大会审议批准后方可实施。现金管理在投资产品的发行主体提供保本承诺后方可进行,同时不得影响募集资金投资项目的正常开展。
(本页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于大连易世达新能源发展股份有限公司拟使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页保荐代表人:
              王  庆  刚
              尤  墩  周
                          中泰证券股份有限公司
                          2017 年 4 月 25 日

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【2017-04-27】易世达(300125)关于注销控股子公司云浮市易世达余热发电有限公司的公告(详情请见公告全文)
证券代码:300125              证券简称:易世达  公告编号:2017-040
       大连易世达新能源发展股份有限公司
关于注销控股子公司云浮市易世达余热发电有限公司的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
大连易世达新能源发展股份有限公司(简称:公司、本公司)第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于注销控股子公司云浮市易世达余热发电有限公司的议案》,同意注销控股子公司云浮市易世达余热发电有限公司(简称:云浮易世达)。本次注销事项不构成关联交易,也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。具体情况公告如下:
一、控股子公司基本情况
2008年8月1日,公司和广州维港机电设备有限公司(简称:维港机电)共同投资1,000万元成立了云浮易世达,对广东广信青洲水泥有限公司(简称:广信青洲)的余热电站以合同能源管理方式进行投资建设和运营管理,其中易世达出资510万元,股权比例为51%,维港机电出资490万元,股权比例为49%。
(一)注册信息
1、名  称:云浮市易世达余热发电有限公司
2、公司类型:其他有限责任公司
3、住  所:云浮市云城区高峰镇洞殿黄婆岭(广东广信青洲水泥有限公
                  司办公楼B202房)
4、法定代表人:何启贤
5、注册资本:人民币壹仟万元
6、成立日期:2008 年 08 月 01 日
7、经营范围:余热发电;销售:发电机组及其配件;对外提供节能减排技术服务、合同能源管理服务;发电设备的维修及维护服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
8、主要财务指标:截至 2017 年 3 月 31 日,资产总计 13,932,094.59 元,净资产 12,122,206.09 元,负债总计 1,809,888.50 元,2017 年第一季度营业收入 0 元,净利润-760,751.91 元。(上述数据未经审计)
二、注销控股子公司的原因
公司控股子公司云浮易世达于 2008 年与广信青洲签署了《能源服务协议》,根据该协议,广信青洲余热电站项目的运行期为自工程竣工并验收合格之日起 6年,期满 6 年后,由云浮易世达移交给广信青洲自行管理运营。期满 6 年后,云浮易世达将依法组织清算,股东各方委派人员由各自负责安置。
云浮易世达管理的广信青洲余热电站项目于 2009 年 11 月正式投运,此后运营和回款状况良好,现公司已收回全部能源服务费。由于云浮易世达已无新项目投运,为维护公司利益,决定对其注销。
三、注销控股子公司对公司的影响
云浮易世达注销后公司的合并报表范围将相应发生变化,但本次控股子公司注销不会对公司整体业务和盈利水平产生重大影响,不会对公司本年度及未来合并报表产生实质性的影响。
四、后续安排
公司董事会授权公司管理层具体办理云浮易世达的相关清算注销手续,并密切关注相关事项的进展情况,及时履行信息披露义务。
特此公告。
                          大连易世达新能源发展股份有限公司董事会
                                      2017年4月25日

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【2017-04-27】易世达(300125)第三届监事会第十次会议决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:300125    证券简称:易世达          公告编号:2017-039
大连易世达新能源发展股份有限公司
第三届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
大连易世达新能源发展股份有限公司(简称:公司)在大连高新园区火炬路32号B座20层公司1号会议室召开第三届监事会第十次会议。本次会议通知于2017年4月20日以电子邮件形式发出,会议于2017年4月25日上午以现场与通讯表决相结合的方式召开。本次会议应出席监事3名,实际出席监事3名,其中戴楠、刘琦通讯表决。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定。
本次会议由监事会主席戴楠女士主持,经与会监事认真审议,形成如下决议:
一、审议通过了《2017 年第一季度报告全文》
经审核,监事会认为:公司 2017 年第一季度报告全文的编制程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了公司  2017年第一季度的实际经营情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见同日公告于中国证监会指定的创业板信息披露媒体的《2017  年第一季度报告全文》。
本议案经表决,以3票同意,0票反对,0票弃权获得通过。
二、审议通过了《关于使用闲置资金购买理财产品的议案》
经核查,监事会认为:公司本次使用闲置资金购买理财产品,能够提高公司资金的使用效率,增强募集资金的资金收益,不会影响公司募投项目的正常运行,不存在损害公司及中小股东利益的情形,该事项决策和审议程序合法、合规,同意公司使用不超过 3 亿元的闲置资金(其中闲置的超募资金不超过 2 亿元,自有资金不超过 1 亿元)购买理财产品。
本议案经表决,以3票同意,0票反对,0票弃权获得通过。
三、审议通过了《关于资产核销的议案》
根据《企业会计准则》、《关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知》等相关规定,经认真核查公司本次资产核销的情况,监事会认为本次资产核销符合相关法律法规要求,符合公司的财务真实情况,不涉及公司关联方,不存在损害公司和股东利益的情况,同意公司本次资产核销事项。
本议案经表决,以3票同意,0票反对,0票弃权获得通过。
四、审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》
根据公司的实际需要,拟对《监事会议事规则》部分条款进行修订,具体内容详见同日公告于中国证监会指定的创业板信息披露网站的《<监事会议事规则>修订对照表》。修订后的《监事会议事规则》将在股东大会审议通过后对外公告。
本议案尚需提交公司 2017 年第一次临时股东大会审议。
本议案经表决,以 3 票同意,0 票反对,0 票弃权获得通过。
特此公告。
            大连易世达新能源发展股份有限公司监事会
            2017年4月25日

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【2017-04-27】易世达(300125)2017年第一季度报告(详情请见公告全文)
               大连易世达新能源发展股份有限公司 2017 年第一季度报告

                  第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘振东、主管会计工作负责人陈祥强及会计机构负责人(会计主管人员)周树旺声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                      第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否
                                      本报告期                        上年同期            本报告期比上年同期增减
营业总收入(元)                      18,574,056.67                   23,130,828.05               -19.70%
归属于上市公司股东的净利润(元)      -12,423,872.60                  -12,420,774.48              -0.02%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
益的净利润(元)                      -12,407,875.39                  -14,724,523.53              15.73%
经营活动产生的现金流量净额(元)      -9,135,091.13                   -5,934,622.35               -53.93%
基本每股收益(元/股)                             -0.11                            -0.11          0.00%
稀释每股收益(元/股)                             -0.11                            -0.11          0.00%
加权平均净资产收益率                              -1.21%                        -1.14%            -0.07%
                                      本报告期末                      上年度末            本报告期末比上年度末增
                                                                                              减
总资产(元)                          1,686,934,365.40                1,734,183,287.80            -2.72%
归属于上市公司股东的净资产(元)      1,021,040,099.96                1,033,463,972.56            -1.20%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                  单位:元
                        项目                      年初至报告期期末金额                    说明
委托他人投资或管理资产的损益                                          311,589.03
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                  -640,716.04
      少数股东权益影响额(税后)                                      -313,129.80
合计                                                                  -15,997.21          --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                                                                  3
                                                   大连易世达新能源发展股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
二、重大风险提示
(1)余热发电业务市场风险
受全球经济下行及国家宏观经济政策的影响,余热发电业务国内市场不断萎缩,难以承接到新的项目;严峻的国内市场环境迫使竞争对手纷纷转战国际市场,也由此加剧了海外市场的竞争。虽然公司将主动调整竞争策略,加大市场开发力度,但不排除无法实现突破的风险。
(2)光伏行业限电或弃电风险
为解决西部地区光伏发电弃光严重的问题,2016年光伏发电装机规模已经向中东部区域转移,绿证交易政策也有助于发电企业的资金回流,这在一定程度上会使弃光率下降,但是没有从根本上解决问题。公司位于格尔木的光伏电站将紧跟政策,随时调整生产及管理方法,尽力减少限电损失。
(3)新业务拓展不成功风险
公司余热发电业务市场增长有限;并网光伏发电业务仅有格尔木神光电站,且受到西部弃光限电的不利影响,上述两大主营业务支撑公司业绩的压力较大。未来,通过收购主业相关的、较成熟的、具有一定规模的标的,以快速充实公司的收入和利润,仍将是公司夯实业务、拓展新的增长点的重要方式。同时,公司也将加大力度通过其它途径寻找新的业务增长点。
但在具体实施过程中,可能面临寻找不到合适标的、业绩承诺难以实现、并购后难以有效整合等情况而导致重组不成功,也可能通过其它途径寻找不到新的业务增长点。 如不能尽早寻找到新的业务增长点,公司经营业绩将面临较大压力。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                       单位:股
报告期末普通股股东总数                                    报告期末表决权恢复的优先
                                                   5,648  股股东总数(如有)                                    0
                                            前 10 名股东持股情况
                                                               持有有限售条件       质押或冻结情况
股东名称          股东性质        持股比例         持股数量       的股份数量
                                                                                    股份状态           数量
杭州光恒昱股权
投资合伙企业      境内非国有法人  21.88%           25,820,000     25,820,000
(有限合伙)
中央汇金资产管    国有法人
理有限责任公司                              4.79%  5,648,300
中海信托股份有
限公司-中海-    其他
浦江之星 50 号集                            4.76%  5,613,612
合资金信托
阎克伟            境内自然人                3.44%  4,062,674
于庆新            境内自然人                3.07%  3,619,349
上海久铭投资管
理有限公司-久    其他                      2.08%  2,460,000
铭稳健 8 号私募
                                                                                                                   4
                                              大连易世达新能源发展股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
证券投资基金
何启贤             境内自然人          1.89%  2,227,054                1,670,290
王文娟             境内自然人          1.60%  1,891,145
上海久铭投资管
理有限公司-久     其他
铭稳健 17 号私募                       1.54%  1,816,804
证券投资基金
张映浩             境内自然人          1.52%  1,789,400
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                    股份种类
          股东名称                     持有无限售条件股份数量
                                                                                    股份种类            数量
中央汇金资产管理有限责任公司                                           5,648,300 人民币普通股           5,648,300
中海信托股份有限公司-中海-                                           5,613,612 人民币普通股
浦江之星 50 号集合资金信托                                                                              5,613,612
阎克伟                                                                 4,062,674 人民币普通股           4,062,674
于庆新                                                                 3,619,349 人民币普通股           3,619,349
上海久铭投资管理有限公司-久                                           2,460,000 人民币普通股
铭稳健 8 号私募证券投资基金                                                                             2,460,000
王文娟                                                                 1,891,145 人民币普通股           1,891,145
上海久铭投资管理有限公司-久                                           1,816,804 人民币普通股
铭稳健 17 号私募证券投资基金                                                                            1,816,804
张映浩                                                                 1,789,400 人民币普通股           1,789,400
王碧荣                                                                 1,688,100 人民币普通股           1,688,100
汪清春                                                                 1,398,927 人民币普通股           1,398,927
上述股东关联关系或一致行动的   股东阎克伟和股东何启贤具有关联关系;股东阎克伟控制股东于庆新的证券账户;其他
说明                           未知。
参与融资融券业务股东情况说明   1、王文娟除通过普通证券账户持有 0 股外,还通过国泰君安证券股份有限公司客户信
(如有)                       用交易担保证券账户持有 1,891,145 股。2、王碧荣除通过普通证券账户持有 0 股外,还
                               通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,688,100 股。公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                                                                   5
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3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                   单位:股
股东名称           期初限售股数  本期解除限售股  本期增加限售股  期末限售股数  限售原因        拟解除限售日期
                                 数              数
杭州光恒昱股权                                                                 首发后机构类限  2018 年 4 月 21
投资合伙企业       25,820,000                                    25,820,000    售股            日
(有限合伙)
                                                                                               在任期间,每年
何启贤                                                                         高管锁定股      转让股份不超过
                     2,227,054   556,764                         1,670,290                     其所持公司股份
                                                                                               总额的 25%。
                                                                                               在任期间,每年
梁育强                                                                         高管锁定股      转让股份不超过
                     16,875                                      16,875                        其所持公司股份
                                                                                               总额的 25%。
合计               28,063,929    556,764             0           27,507,165          --            --
                                                                                                                6
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                                           第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收利息较年初增加32.99%,主要系定期存款到期时间差所致;2、应付职工薪酬较年初减少46.74%,主要系报告期内支付职工薪酬所致;3、报告期内税金及附加较上年同期减少39.61%,主要系上年度营改增影响所致;4、报告期内营业外收入较上年同期减少96.06%,主要系报告期内非流动资产处置收益减少所致;5、报告期内营业外支出较上年同期增加4171.44%,主要系控股子公司云浮易世达对不符合资源综合利用增值税即征即退部分转回所致;
6、销售商品、提供劳务收到的现金较上年同期减少45.68%,主要系全资子公司格尔木神光回款减少所致;7、购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期减少57.79%,主要系公司业务减少,控制资金支付所致;8、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少53.93%,主要系销售商品、提供劳务收到的现金减少所致;9、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增加444.58%,主要系偿还固定资产欠款支出所致;10、支付其他与投资活动有关的现金较去年同期增加34.15%,投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少121.13%,主要系去年同期根据公司资金安排降低理财产品比重所致;
11、分配股利、利润或偿付利息支付的现金较去年同期减少33.75%,主要系本期未进行现金分红所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内,公司实现营业收入1,857.41万元,同比减少19.70%,其中余热发电相关业务收入873.71万元,占比47.04%,光伏发电相关业务收入983.70万元,占比52.96%;营业利润为-1,214.13万元,同比减少亏损8.54%;归属于上市公司股东净利润为-1,242.39万元,基本每股收益-0.11元,均与上年度基本持平。报告期内,受国内水泥余热发电市场影响,新项目、在执行余热发电项目减少影响,相关收入减少;报告期内公司就湖北项目与业主重新调整原有双方合作模式,合同能源管理较去年同期由亏转盈;光伏发电业务受天气和限电影响,收入较去年同期减少。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员(非董事、监事、高级管理人员)等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
                                                                                                                7
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□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施√ 适用 □ 不适用
(1)诉讼风险
作为国内余热发电业务的专业技术服务企业,公司在开展投资、工程业务过程中,可能面临境内外法人或自然人的法律纠纷或诉讼。目前,公司与深圳市科陆能源服务有限公司的诉讼尚在审理中,其审理结果尚存在不确定性。另外,不排除公司未来还可能面临其他诉讼事项的风险,公司将积极采取应对措施,合法、合规解决相关法律纠纷或诉讼。
(2)余热发电业务市场风险
受全球经济下行及国家宏观经济政策的影响,余热发电业务国内市场不断萎缩,难以承接到新的项目;严峻的国内市场环境迫使竞争对手纷纷转战国际市场,也由此加剧了海外市场的竞争。虽然公司将主动调整竞争策略,加大市场开发力度,但不排除无法实现突破的风险。
(3)光伏行业限电或弃电风险
为解决西部地区光伏发电弃光严重的问题,2016年光伏发电装机规模已经向中东部区域转移,绿证交易政策也有助于发电企业的资金回流,这在一定程度上会使弃光率下降,但是没有从根本上解决问题。公司位于格尔木的光伏电站将紧跟政策,随时调整生产及管理方法,尽力减少限电损失。
(4)新业务拓展不成功风险
公司余热发电业务市场增长有限;并网光伏发电业务仅有格尔木神光电站,且受到西部弃光限电的不利影响,上述两大主营业务支撑公司业绩的压力较大。未来,通过收购主业相关的、较成熟的、具有一定规模的标的,以快速充实公司的收入和利润,仍将是公司夯实业务、拓展新的增长点的重要方式。同时,公司也将加大力度通过其它途径寻找新的业务增长点。
但在具体实施过程中,可能面临寻找不到合适标的、业绩承诺难以实现、并购后难以有效整合等情况而导致重组不成功,也可能通过其它途径寻找不到新的业务增长点。 如不能尽早寻找到新的业务增长点,公司经营业绩将面临较大压力。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
重要事项概述                                披露日期          临时报告披露网站查询索引
公司与海南亚希投资有限公司、海南亚
希装饰工程有限公司、洋浦嘉润实业有                            http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
限公司以及刘里签订了《执行和解及股       2017 年 03 月 31 日  losure/szse_gem/bulletin_detail/true/12032
权转让协议》。                                                45016?announceTime=2017-03-31 15:58
公司与深圳市科陆能源服务有限公司的                            http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
建设工程施工合同纠纷一案已于 2017 年 2017 年 02 月 17 日      losure/szse_gem/bulletin_detail/true/12030
3 月 8 日开庭审理,目前法院暂未做判决。                       90211?announceTime=2017-02-17 11:42
                                                                                                                        8
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四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:万元
募集资金总额                                            77,779.78
                                                                   本季度投入募集资金总额                                 0
报告期内变更用途的募集资金总额                                 0
累计变更用途的募集资金总额                                     0
                                                                   已累计投入募集资金总额                         48,257.19
累计变更用途的募集资金总额比例                          0.00%
                   是否已                               截至期     截至期     项目达             截止报           项目可
承诺投资项目和超   变更项   募集资金    调整后  本报告  末累计     末投资     到预定    本报告   告期末   是否达  行性是
募资金投向         目(含部  承诺投资    投资总  期投入  投入金     进度(3)    可使用    期实现   累计实   到预计  否发生
                   分变更)      总额    额(1)   金额    额(2)      =(2)/(1)  状态日    的效益   现的效    效益   重大变
                                                                                  期             益                   化
承诺投资项目
                                                                              2010 年
补充流动资金       否           8,000   8,000           8,000      100.00%    11 月 01                    是      否
                                                                              日
湖北世纪新峰合同                                                              2013 年
                   否                                   7,773.9               01 月 01                    否      否
能源管理项目                    7,760   7,760                      100.00%              236.84   -899.24
                                                               4              日
易世达科技园研发                                                              2018 年
                   否                                   5,070.9               06 月 30                    否      否
中心项目                        5,071   5,071                      100.00%
                                                               5              日
承诺投资项目小计                                        20,844.
                       --       20,831  20,831                     --             --    236.84   -899.24      --      --
                                                        89
超募资金投向
喀什飞龙合同能源                                                              2014 年
管理项目           否           3,600   3,600           3,612.3    100.00%    06 月 09  -33.69   97.68 否         否
                                                                              日
格尔木神光新能源                                                              2014 年
                   否                                                         11 月 01           4,965.5  否      否
有限公司                        23,800  23,800          23,800     100.00%              -466.29
                                                                              日                     2
超募资金投向小计                                        27,412.
                       --       27,400  27,400                     --             --    -499.98  5,063.2      --      --
                                                               3
                                                                                                                             9
                                                   大连易世达新能源发展股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
合计                                               48,257.                              4,163.9
                    --        48,231  48,231    0           --             --  -263.14           --                 --
                                                   19                                         6
                    1、易世达科技园—研发中心项目:土建主体工程已结束,公司将根据战略发展的实际需要,对原招
                    股说明书中的研发项目进行充分论证和调整,并履行必要的审批程序。2015 年度经减值测试计提了资
未达到计划进度或    产减值准备,2016 年度接管了已建成车间 。2、湖北世纪新峰合同能源管理项目:以前年度业主对水
预计收益的情况和    泥生产线进行系统升级改造,导致余热参数发生变化并且无法满足原项目的设计要求;2017 年度公司
原因(分具体项目)  与业主双方调整合作模式,盈利情况好转。3、喀什飞龙合同能源管理项目:受季节性停工、停产及
                    节假日等因素影响,余热发电运转率不足,导致无法达到预期效益。4、格尔木神光新能源有限公司:
                    1—3 月底,格尔木天气多为阴雨天气,严重影响发电,加之当地限电状况没有改善,导致发电收入未
                    达预期。
项目可行性发生重    不适用
大变化的情况说明
                    适用
超募资金的金额、用 1、公司使用超募资金 3,600 万元投资“喀什飞龙 2000 吨新型干法水泥生产线余热发电合同能源管理项
途及使用进展情况    目”(详见公司公告:2011-003),目前正常运营。2、公司使用超募资金 23,800 万元收购格尔木神光
                    新能源有限公司 100%股权(详见公司公告:2014-052)。该公司已于 2014 年 11 月 20 日完成工商变
                    更登记备案,目前正常运营。
                    不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
                    适用
募集资金投资项目    以前年度发生
实施方式调整情况    公司全资子公司山东石大节能工程有限公司于 2013 年 8 月 1 日完成对全资子公司湖北易世达新能源
                    有限责任公司的吸收合并,湖北易世达法人主体注销,由山东石大负责募集资金投资项目“湖北世纪
                    新峰雷山水泥有限公司合同能源管理项目”的运营。(详见公司公告:2013-035)
                    适用
                    1、为加快项目建设以满足公司发展需要,在募集资金到位前公司先行以自筹资金支付易世达科技园-
募集资金投资项目    研发中心项目款项 1,189.64 万元。2010 年 12 月 5 日,公司第一届董事会第十五次会议审核通过了《关
先期投入及置换情    于用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的议案》,同意公司用募集资金 1,189.64 万元
况                  置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。相关资金已完成置换。2、2014 年 12 月 16 日,公司
                    使用自有资金替代未到期募集资金定期存款向神光新能源有限公司支付格尔木神光新能源有限公司
                    的部分股权转让款 4000 万元,于 2015 年 1 月完成置换。
用闲置募集资金暂    不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集    不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资    尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户和以定期存单、购买理财产品的形式进行存放和管理。
金用途及去向
                                                                                                                        10
                                    大连易世达新能源发展股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
募集资金使用及披
露中存在的问题或   不适用
其他情况
六、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
七、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
本报告期,归属于上市公司股东的净利润为亏损;至下一报告期公司是否能改善业绩情况,尚存在不确定性,提醒广大投资者注意投资风险。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
                                                                                                              11
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                                            第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位:大连易世达新能源发展股份有限公司
                                            2017 年 03 月 31 日
                                                                                单位:元
              项目                          期末余额                  期初余额流动资产:
货币资金                                              213,875,516.01            250,006,948.37
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据                                              28,392,623.76             24,185,628.00
应收账款                                              96,691,908.14             88,964,294.42
预付款项                                              1,803,451.56              2,095,653.92
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息                                              1,134,217.43              852,856.66
应收股利
其他应收款                                            7,252,416.13              6,557,145.62
买入返售金融资产
存货                                                  128,042,268.90            137,543,270.24
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产                                          347,395,414.19            349,042,108.09
流动资产合计                                          824,587,816.12            859,247,905.32
非流动资产:
发放贷款及垫款
                                                                                                      12
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资                  10,215,260.51                           10,529,890.83
投资性房地产
固定资产                      578,644,670.53                          585,551,302.52
在建工程                      53,192,875.66                           53,192,875.66
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产                      153,936,205.71                          159,163,984.78
开发支出
商誉                          920,299.19                              920,299.19
长期待摊费用                  864,719.00                              917,475.73
递延所得税资产                1,703,909.81                            1,790,944.90
其他非流动资产                62,868,608.87                           62,868,608.87
非流动资产合计                862,346,549.28                          874,935,382.48
资产总计                      1,686,934,365.40                        1,734,183,287.80
流动负债:
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款                      95,480,127.06                           124,936,392.32
预收款项                      70,225,813.56                           70,118,171.34
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬                  1,501,001.22                            2,818,053.15
应交税费                      8,712,001.06                            11,204,338.77
                                                                      13
                        大连易世达新能源发展股份有限公司  2017  年第一季度报告全文
应付利息                670,006.94                              670,006.94
应付股利
其他应付款              3,058,553.11                            3,003,253.02
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债  25,000,000.00                           25,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计            204,647,502.95                          237,750,215.54
非流动负债:
长期借款                422,500,000.00                          422,500,000.00
应付债券
其中:优先股
              永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益                12,000,000.00                           12,000,000.00
递延所得税负债          8,563,830.61                            8,597,282.94
其他非流动负债
非流动负债合计          443,063,830.61                          443,097,282.94
负债合计                647,711,333.56                          680,847,498.48
所有者权益:
股本                    118,000,000.00                          118,000,000.00
其他权益工具
其中:优先股
              永续债
资本公积                811,233,357.58                          811,233,357.58
减:库存股
其他综合收益
专项储备
                                                                14
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盈余公积                                24,446,911.14               24,446,911.14
一般风险准备
未分配利润                              67,359,831.24               79,783,703.84
归属于母公司所有者权益合计              1,021,040,099.96            1,033,463,972.56
少数股东权益                            18,182,931.88               19,871,816.76
所有者权益合计                          1,039,223,031.84            1,053,335,789.32
负债和所有者权益总计                    1,686,934,365.40            1,734,183,287.80
法定代表人:刘振东            主管会计工作负责人:陈祥强  会计机构负责人:周树旺
2、母公司资产负债表
                                                                    单位:元
                项目          期末余额                    期初余额
流动资产:
货币资金                                167,674,173.96              177,214,732.77
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据                                20,792,623.76               16,290,000.00
应收账款                                47,611,929.00               51,818,673.18
预付款项                                1,666,338.88                1,872,702.86
应收利息                                1,134,217.43                832,071.84
应收股利                                1,382,100.00
其他应收款                              3,609,697.76                2,777,702.17
存货                                    127,910,961.86              137,389,964.78
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产                            321,919,231.22              321,243,188.31
流动资产合计                            693,701,273.87              709,439,035.91
非流动资产:
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资                            423,855,260.51              424,169,890.83
投资性房地产
                                                                                        15
                              大连易世达新能源发展股份有限公司  2017  年第一季度报告全文
固定资产                      6,452,410.89                            6,968,336.00
在建工程                      53,192,875.66                           53,192,875.66
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产                      31,308,303.72                           31,554,809.85
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计                514,808,850.78                          515,885,912.34
资产总计                      1,208,510,124.65                        1,225,324,948.25
流动负债:
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款                      85,486,099.60                           94,142,491.28
预收款项                      70,225,813.56                           70,118,171.34
应付职工薪酬                  1,218,800.68                            2,278,494.56
应交税费                      900,059.80                              702,822.18
应付利息
应付股利
其他应付款                    12,678,258.99                           12,749,708.15
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计                  170,509,032.63                          179,991,687.51
非流动负债:
长期借款
应付债券
                                                                      16
                            大连易世达新能源发展股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
其中:优先股
              永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益                                12,000,000.00               12,000,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计                          12,000,000.00               12,000,000.00
负债合计                                182,509,032.63              191,991,687.51
所有者权益:
股本                                    118,000,000.00              118,000,000.00
其他权益工具
其中:优先股
              永续债
资本公积                                811,233,357.58              811,233,357.58
减:库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积                                24,446,911.14               24,446,911.14
未分配利润                              72,320,823.30               79,652,992.02
所有者权益合计              1,026,001,092.02            1,033,333,260.74
负债和所有者权益总计        1,208,510,124.65            1,225,324,948.25
3、合并利润表
                                                                    单位:元
                项目        本期发生额                  上期发生额
一、营业总收入                          18,574,056.67               23,130,828.05
其中:营业收入                          18,574,056.67               23,130,828.05
          利息收入
          已赚保费
          手续费及佣金收入
二、营业总成本                          30,712,357.38               36,600,615.18
                                                                                      17
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      其中:营业成本                    14,086,507.02                           19,784,797.94
            利息支出
            手续费及佣金支出
            退保金
            赔付支出净额
            提取保险合同准备金净额
            保单红利支出
            分保费用
            税金及附加                  392,209.74                              649,501.63
            销售费用                    797,777.70                              874,965.17
            管理费用                    9,324,434.79                            8,391,694.36
            财务费用                    5,314,448.30                            6,095,200.10
            资产减值损失                796,979.83                              804,455.98
      加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
      投资收益(损失以“-”号填
列)                                    -3,041.29                               194,982.67
      其中:对联营企业和合营企业
的投资收益                              -314,630.32                             -1,264,243.35
      汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)      -12,141,342.00                          -13,274,804.46
      加:营业外收入                    50,783.32                               1,287,418.93
      其中:非流动资产处置利得                                                  850,260.53
      减:营业外支出                    640,716.04                              15,000.00
      其中:非流动资产处置损失
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)  -12,731,274.72                          -12,002,385.53
      减:所得税费用                    53,582.76                               175,907.23
五、净利润(净亏损以“-”号填列)      -12,784,857.48                          -12,178,292.76
      归属于母公司所有者的净利润        -12,423,872.60                          -12,420,774.48
      少数股东损益                      -360,984.88                             242,481.72
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
(一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益
                                                                                18
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            1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
            2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
(二)以后将重分类进损益的其他
综合收益
            1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
            2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
            3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
            4.现金流量套期损益的有效
部分
            5.外币财务报表折算差额
            6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                  -12,784,857.48                                    -12,178,292.76
      归属于母公司所有者的综合收益
总额                                              -12,423,872.60                                    -12,420,774.48
      归属于少数股东的综合收益总额                -360,984.88                                       242,481.72
八、每股收益:
      (一)基本每股收益                                          -0.11                             -0.11
      (二)稀释每股收益                                          -0.11                             -0.11本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。
法定代表人:刘振东                    主管会计工作负责人:陈祥强         会计机构负责人:周树旺
4、母公司利润表
                                                                                                    单位:元
                项目                  本期发生额                         上期发生额
一、营业收入                                      20,540.00                                         4,170,763.80
      减:营业成本                                719,994.79                                        3,396,819.02
          税金及附加                              100,351.45                                        597,042.62
                                                                                                    19
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      销售费用                      797,777.70                              874,965.17
      管理费用                      6,657,513.75                            5,718,635.31
      财务费用                      -607,874.30                             -1,192,686.78
      资产减值损失                  885,565.69                              805,013.32
      加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
      投资收益(损失以“-”号填
列)                                1,200,620.36                            1,612,782.67
      其中:对联营企业和合营企
业的投资收益                        -314,630.32                             -1,264,243.35
二、营业利润(亏损以“-”号填列)  -7,332,168.72                           -4,416,242.19
      加:营业外收入                                                        850,260.53
      其中:非流动资产处置利得                                              850,260.53
      减:营业外支出
      其中:非流动资产处置损失
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
列)                                -7,332,168.72                           -3,565,981.66
      减:所得税费用                                                        -120,752.00
四、净利润(净亏损以“-”号填列)  -7,332,168.72                           -3,445,229.66
五、其他综合收益的税后净额
      (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
            1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
            2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
      (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益
            1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
            2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
            3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
            4.现金流量套期损益的有
                                                                            20
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效部分
        5.外币财务报表折算差额
        6.其他
六、综合收益总额                                -7,332,168.72              -3,445,229.66
七、每股收益:
      (一)基本每股收益
      (二)稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                           单位:元
                项目                本期发生额                 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
      销售商品、提供劳务收到的现金              16,297,949.13              30,005,706.88
      客户存款和同业存放款项净增
加额
      向中央银行借款净增加额
      向其他金融机构拆入资金净增
加额
      收到原保险合同保费取得的现
金
      收到再保险业务现金净额
      保户储金及投资款净增加额
      处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
      收取利息、手续费及佣金的现金
      拆入资金净增加额
      回购业务资金净增加额
      收到的税费返还                            50,783.32
      收到其他与经营活动有关的现
金                                              842,049.48                 2,090,090.66
经营活动现金流入小计                            17,190,781.93              32,095,797.54
      购买商品、接受劳务支付的现金              8,444,905.37               20,007,796.73
      客户贷款及垫款净增加额
      存放中央银行和同业款项净增
加额
                                                                                              21
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      支付原保险合同赔付款项的现
金
      支付利息、手续费及佣金的现金
      支付保单红利的现金
      支付给职工以及为职工支付的
现金                                9,356,792.30                            11,362,870.67
      支付的各项税费                3,663,762.25                            2,550,338.91
      支付其他与经营活动有关的现
金                                  4,860,413.14                            4,109,413.58
经营活动现金流出小计                26,325,873.06                           38,030,419.89
经营活动产生的现金流量净额          -9,135,091.13                           -5,934,622.35
二、投资活动产生的现金流量:
      收回投资收到的现金
      取得投资收益收到的现金        311,589.03                              1,459,226.02
      处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
      处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
      收到其他与投资活动有关的现
金                                  276,000,000.00                          300,000,000.00
投资活动现金流入小计                276,311,589.03                          301,459,226.02
      购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金                  20,882,300.00                           3,834,550.00
      投资支付的现金
      质押贷款净增加额
      取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
      支付其他与投资活动有关的现
金                                  275,000,000.00                          205,000,000.00
投资活动现金流出小计                295,882,300.00                          208,834,550.00
投资活动产生的现金流量净额          -19,570,710.97                          92,624,676.02
三、筹资活动产生的现金流量:
      吸收投资收到的现金
      其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金
      取得借款收到的现金
                                                                            22
                                    大连易世达新能源发展股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
      发行债券收到的现金
      收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
      偿还债务支付的现金
      分配股利、利润或偿付利息支付
的现金                                          7,357,962.50                11,105,965.28
      其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润                                      1,327,900.00                1,362,200.00
      支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计                            7,357,962.50                11,105,965.28
筹资活动产生的现金流量净额                      -7,357,962.50               -11,105,965.28
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响                                            -67,667.76                  -29,541.42
五、现金及现金等价物净增加额                    -36,131,432.36              75,554,546.97
      加:期初现金及现金等价物余额              196,524,839.63              270,157,105.51
六、期末现金及现金等价物余额                    160,393,407.27              345,711,652.48
6、母公司现金流量表
                                                                            单位:元
            项目                    本期发生额                  上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
      销售商品、提供劳务收到的现金              7,447,992.69                8,660,000.00
      收到的税费返还
      收到其他与经营活动有关的现
金                                              681,866.86                  2,001,292.44
经营活动现金流入小计                            8,129,859.55                10,661,292.44
      购买商品、接受劳务支付的现金              7,153,283.44                17,768,480.40
      支付给职工以及为职工支付的
现金                                            6,569,906.77                7,689,168.68
      支付的各项税费                            168,503.79                  748,718.73
      支付其他与经营活动有关的现
金                                              3,435,607.28                3,398,459.09
经营活动现金流出小计                            17,327,301.28               29,604,826.90
经营活动产生的现金流量净额                      -9,197,441.73               -18,943,534.46
                                                                                              23
                                    大连易世达新能源发展股份有限公司  2017  年第一季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量:
      收回投资收到的现金
      取得投资收益收到的现金        133,150.68                              2,877,026.02
      处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
      处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
      收到其他与投资活动有关的现
金                                  257,000,000.00                          300,000,000.00
投资活动现金流入小计                257,133,150.68                          302,877,026.02
      购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金                  408,600.00                              3,834,550.00
      投资支付的现金
      取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
      支付其他与投资活动有关的现
金                                  257,000,000.00                          200,000,000.00
投资活动现金流出小计                257,408,600.00                          203,834,550.00
投资活动产生的现金流量净额          -275,449.32                             99,042,476.02
三、筹资活动产生的现金流量:
      吸收投资收到的现金
      取得借款收到的现金
      发行债券收到的现金
      收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
      偿还债务支付的现金
      分配股利、利润或偿付利息支付
的现金                                                                      2,360,000.00
      支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计                                                        2,360,000.00
筹资活动产生的现金流量净额                                                  -2,360,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响                                -67,667.76                              -29,541.42
五、现金及现金等价物净增加额        -9,540,558.81                           77,709,400.14
                                                                            24
                              大连易世达新能源发展股份有限公司  2017  年第一季度报告全文
加:期初现金及现金等价物余额  123,732,624.03                          174,263,055.81
六、期末现金及现金等价物余额  114,192,065.22                          251,972,455.95
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□是√否公司第一季度报告未经审计。
                                                                      25

─────────────────────────────────────
【2017-04-20】易世达(300125)关于使用闲置资金购买理财产品的进展公告(二十七)(详情请见公告全文)
      证券代码:300125            证券简称:易世达      公告编号:2017-035
                  大连易世达新能源发展股份有限公司
      关于使用闲置资金购买理财产品的进展公告(二十七)
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
      记载、误导性陈述或重大遗漏。
      根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金
      管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及
      《创业板信息披露业务备忘录第1号-超募资金及闲置募集资金使用》等有关规定,
      大连易世达新能源发展股份有限公司(简称:公司、易世达)于2015年5月26日
      召开的2014年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置资金购买理财产品的议
      案》,在保证公司的正常运营、募集资金投资项目的正常开展及公司投资活动积
      极拓展不受影响的前提下,拟使用最高额度不超过4亿元的闲置资金购买理财产
      品,其中闲置募集资金最高额度不超过3亿元,闲置自有资金最高额度不超过1
      亿元。在上述额度内,资金可以滚动使用,并授权公司管理层具体办理。详见中
      国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告文件。(公告编号:2015-023、
      026、044)
      近日,公司使用闲置超募资金5000万元购买了理财产品,具体情况公告如下:
      一、理财产品主要情况
      (一)闲置超募资金购买理财产品基本情况
序号  受托人名称        产品名称    委托理   起始日     到期日     产品类型   预期收益
                                    财金额                                    (年化)
      平安证券股  平安证券收益凭证  5000 万  2017 年 4  2017 年 7  本金保障
1     份有限公司  “稳盈”87 号     元       月 18 日   月 13 日   型,固定   4.4%
                                                                   收益型
      (二)审批程序
      本次购买理财产品事宜已经2015年5月26日召开的2014年年度股东大会审议
      通过。
      二、关联关系说明
      公司与上述受托人无关联关系。
            三、投资风险提示及风险控制措施
            (一)风险提示
            理财产品发行人提示了产品具有与收益凭证相关的市场风险、流动性风险、
          偿付风险以及与发行人相关的信用风险、流动性风险及政策与法律风险。
            (二)风险控制措施
            1、委托理财业务由公司财务部归口管理,履行审计职能的部门对资金使用
          与开展情况进行审计和监督,定期或不定期对所有理财产品或信托产品投资项目
          进行全面检查或抽查。
            2、公司财务部于每月结束后10日内,向财务总监报告本月委托理财情况。
          每季度结束后15日内编制委托理财报告,提交财务总监、总裁、董事长及相关部
          门。如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制
          投资风险。
            3、独立董事有权对委托理财情况进行检查。独立董事在公司内部审计检查
          的基础上,以董事会审计委员会检查为主,必要时由二名以上独立董事提议,有
          权聘任独立的外部审计机构进行委托理财的专项审计。
            4、公司监事会有权对公司委托理财情况进行定期或不定期的检查。如发现
          违规操作情况可提议召开董事会审议停止公司的相关投资活动。
            四、对公司的影响
            公司的委托理财机制,是通过控制投资风险并履行投资决策程序,以提高资
          金使用效率、增加现金资产收益为原则,对闲置资金进行低风险的投资理财行为,
          以不影响公司正常经营为前提。本次理财投资的决策和实施均已履行规定的审核
          决议程序,不会影响公司日常资金的正常周转需要,有利于提高公司流动资金的
          使用效率并获得一定的投资收益,进一步提升公司整体业绩水平,为公司股东谋
          取更多的投资回报。
            五、前次购买理财产品情况
            截至本公告日前十二个月内,公司使用闲置资金购买理财产品情况如下:
            (一)闲置超募资金购买理财产品基本情况
                                委托          到期日/        预期
序  受托人  产品名称            理财  起始日  投资期   产品  收益   到期收  到期实际收  备注
号  名称                        金额          限       类型  (年   回本金        益
                                                             化)
    上海浦
    东发展  利多多财富班车 3     5000  2016 年            保证         5000 万  394,520.55  已到
1   银行股  号                   万元  1 月 20  90 天     收益  3.2%   元       元          期
    份有限                             日                 型
    公司
    中国光  2016 年对公结构性                             保证
2   大银行  存款统发第三十六     1亿   2016 年  2016 年   收益  2.75%  1 亿元   229,166.67  已到
    股份有  期产品 1             元    4月1日   5月1日    型                    元          期
    限公司
    中国光  2016 年对公结构性          2016 年  2016 年   保证
3   大银行  存款统发第三十九     1亿   4 月 11  7 月 11   收益  3.05%  1 亿元   762,500.00  已到
    股份有  期产品 4             元    日       日        型                    元          期
    限公司
    上海浦  上海浦东发展银行
    东发展  利多多对公结构性     5000  2016 年  2016 年   保证         5000 万  375,000.00  已到
4   银行股  存款 2016 年 JG288   万元  4 月 22  7 月 22   收益  3.00%  元       元          期
    份有限  期                         日       日        型
    公司
    中国光  2016 年对公结构性                             保证
5   大银行  存款统发第四十八     1.2   2016 年  2016 年   收益  3.15%  1.2 亿   945,000.00  已到
    股份有  期产品 5             亿元  5月4日   8月4日    型           元       元          期
    限公司
    中泰证  中泰证券收益凭证           2016 年  2016 年   本金
6   券股份  “易盈宝”3 月期 18  3000  5 月 25  8 月 22   保障  3.3%   3000 万  244,109.59  已到
    有限公  号                   万元  日       日        型           元       元          期
    司
    中国光  2016 年对公结构性          2016 年  2016 年   保证
7   大银行  存款统发第七十六     1亿   7 月 11  10 月 11  收益  3.05%  1 亿元   762,500.00  已到
    股份有  期产品 5             元    日       日        型                    元          期
    限公司
    中国光  2016 年对公结构性          2016 年  2016 年   保证                              已
8   大银行  存款统发第八十三     5000  7 月 27  10 月 27  收益  3.00%  5000 万  375,000.00  到
    股份有  期产品 5             万元  日       日        型           元       元          期
    限公司
    中国光  2016 年对公结构性                   2016 年   保证                              已
9   大银行  存款统发第八十七     7000  2016 年  11 月 5   收益  3.00%  7000 万  525,000.00  到
    股份有  期产品 5             万元  8月5日   日        型           元       元          期
    限公司
    中国光  2016 年对公结构性          2016 年  2016 年   保证                              已
10  大银行  存款定制第八期产     3700  8 月 31  12 月 31  收益  2.98%  3700 万  367,533.33  到
    股份有  品 45                万元  日       日        型           元       元          期
    限公司
    中国光  2016 年对公结构性        2016 年   2016 年   保证                                已
11  大银行  存款定制第十期产   5000  10 月 12  12 月 31  收益  2.7%   5000 万  296,250.00    到
    股份有  品 37              万元  日        日        型           元       元            期
    限公司
    中国光  2016 年对公结构性        2016 年   2016 年   保证                                已
12  大银行  存款统发第一零七   5000  10 月 14  11 月 14  收益  2.5%   5000 万  104,166.67    到
    股份有  期产品 1           万元  日        日        型           元       元            期
    限公司
    中国光  2016 年对公结构性        2016 年   2016 年   保证                                已
13  大银行  存款定制第十期产   5000  10 月 28  12 月 31  收益  2.75%  5000 万  240,625.00    到
    股份有  品 91              万元  日        日        型           元       元            期
    限公司
    中国光  2016 年对公结构性        2016 年   2016 年   保证                                已
14  大银行  存款定制第十一期   7000  11 月 9   12 月 31  收益  2.75%  7000 万  278,055.56    到
    股份有  产品 16            万元  日        日        型           元       元            期
    限公司
    中国民  中国民生银行人民         2016 年   2016 年   保本                                已
15  生银行  币结构性存款 D-1   2000  11 月 10  12 月 20  浮动  ≥     2000 万  54,444.44 元  到
    股份有  款                 万元  日        日        收益  2.45%  元                     期
    限公司                                               型
    中国民  中国民生银行人民         2016 年   2016 年   保本                                已
16  生银行  币结构性存款 D-1   2300  11 月 15  12 月 23  浮动  ≥     2300 万  59,480.56 元  到
    股份有  款                 万元  日        日        收益  2.45%  元                     期
    限公司                                               型
    中国光  2016 年对公结构性        2016 年   2016 年   保证                                已
17  大银行  存款定制第十一期   5000  11 月 16  12 月 31  收益  2.7%   5000 万  168,750.00    到
    股份有  产品 31            万元  日        日        型           元       元            期
    限公司
    中国民  中国民生银行人民         2016 年   2017 年   保本
18  生银行  币结构性存款 D-1   4300  12 月 23  06 月 23  浮动  ≥              未到期
    股份有  款                 万元  日        日        收益  3.3%
    限公司                                               型
    中国光  2017 年对公结构性                                                                已
19  大银行  存款统发第四期产   2.57  2017 年   2017 年   保证  3.6%   2.57 亿  2,313,000.00  到
    股份有  品3                亿元  1月9日    4月9日    收益         元       元            期
    限公司
    中国光  2017 年对公结构性        2017 年   2017 年
20  大银行  存款统发第五十三   1.57  4 月 10   7 月 10   保证  4.0%            未到期
    股份有  期产品 3           亿元  日        日        收益
    限公司
    中国民                           2017 年             保本
21  生银行  委托资产管理       5000  4 月 13   91 天     浮动  ≤              未到期
    股份有  AS000120170014Q01  万元  日                  收益  4.35%
    限公司                                               型
(二)闲置自有资金购买理财产品基本情况
1、公司使用闲置自有资金3000万元购买了“民生加银资管流动利A贰号专项资产管理计划”,截至本公告日,“民生加银资管流动利A贰号专项资产管理计划”账户认购金额全部赎回,累计实现收益1,424,111.16元。
2、公司控股子公司云浮市易世达余热发电有限公司滚动使用闲置自有资金500万元人民币购买了理财产品;公司全资子公司格尔木神光新能源有限公司滚动使用闲置自有资金不超过3000万元人民币购买了理财产品;公司全资子公司厦门易世达新能源有限公司滚动使用自有资金不超过700万元人民币购买了理财产品。具体购买和收益情况详见公司发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告。
特此公告。
              大连易世达新能源发展股份有限公司董事会
                                        2017 年 4 月 19 日

─────────────────────────────────────
【2017-04-18】易世达(300125)关于使用闲置资金购买理财产品的进展公告(二十六)(详情请见公告全文)
      证券代码:300125            证券简称:易世达       公告编号:2017-034
                  大连易世达新能源发展股份有限公司
      关于使用闲置资金购买理财产品的进展公告(二十六)
            本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
      记载、误导性陈述或重大遗漏。
            根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金
      管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及
      《创业板信息披露业务备忘录第1号-超募资金及闲置募集资金使用》等有关规定,
      大连易世达新能源发展股份有限公司(简称:公司、易世达)于2015年5月26日
      召开的2014年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置资金购买理财产品的议
      案》,在保证公司的正常运营、募集资金投资项目的正常开展及公司投资活动积
      极拓展不受影响的前提下,拟使用最高额度不超过4亿元的闲置资金购买理财产
      品,其中闲置募集资金最高额度不超过3亿元,闲置自有资金最高额度不超过1
      亿元。在上述额度内,资金可以滚动使用,并授权公司管理层具体办理。详见中
      国证监会指定的创业板信息披露网站的相关公告文件。(公告编号:2015-023、
      026、044)
            近日,公司使用闲置超募资金 5000 万元购买了理财产品,具体情况公告如
      下:
            一、理财产品主要情况
            (一)闲置超募资金购买理财产品基本情况
序号  受托人名称        产品名称     委托理   起始日     投资期限  产品类型   预期收益
                                     财金额                                   (年化)
      中国民生银  委托资产管理       5000 万  2017 年 4            保本浮动
1     行股份有限  AS000120170014Q01       元  月 13 日   91 天     收益型       ≤4.35%
            公司
            (二)审批程序
            本次购买理财产品事宜已经2015年5月26日召开的2014年年度股东大会审议
      通过。
            二、关联关系说明
            公司与上述受托人无关联关系。
            三、投资风险提示及风险控制措施
            (一)风险提示
            理财产品发行人提示了产品具有信用风险、市场风险、流动性风险、再投资
    风险、政策风险、延期支付风险、其他风险等风险。
            (二)风险控制措施
            1、委托理财业务由公司财务部归口管理,履行审计职能的部门对资金使用
    与开展情况进行审计和监督,定期或不定期对所有理财产品或信托产品投资项目
    进行全面检查或抽查。
            2、公司财务部于每月结束后10日内,向财务总监报告本月委托理财情况。
    每季度结束后15日内编制委托理财报告,提交财务总监、总裁、董事长及相关部
    门。如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制
    投资风险。
            3、独立董事有权对委托理财情况进行检查。独立董事在公司内部审计检查
    的基础上,以董事会审计委员会检查为主,必要时由二名以上独立董事提议,有
    权聘任独立的外部审计机构进行委托理财的专项审计。
            4、公司监事会有权对公司委托理财情况进行定期或不定期的检查。如发现
    违规操作情况可提议召开董事会审议停止公司的相关投资活动。
            四、对公司的影响
            公司的委托理财机制,是通过控制投资风险并履行投资决策程序,以提高资
    金使用效率、增加现金资产收益为原则,对闲置资金进行低风险的投资理财行为,
    以不影响公司正常经营为前提。本次理财投资的决策和实施均已履行规定的审核
    决议程序,不会影响公司日常资金的正常周转需要,有利于提高公司流动资金的
    使用效率并获得一定的投资收益,进一步提升公司整体业绩水平,为公司股东谋
    取更多的投资回报。
            五、前次购买理财产品情况
            截至本公告日前十二个月内,公司使用闲置资金购买理财产品情况如下:
            (一)闲置超募资金购买理财产品基本情况
                         委托                             预期
序  受托人  产品名称     理财   起始日    到期日/   产品  收益  到期收   到期实际收  备注
号  名称                 金额             投资期限  类型  (年  回本金        益
                                                          化)
1   上海浦  利多多财     5000  2016 年 1  90 天     保证  3.2%  5000 万  394,520.55  已到
    东发展  富班车 3 号  万元  月 20 日             收益        元            元     期
    银行股                                             型
    份有限
    公司
    中国光  2016 年对
    大银行  公结构性      1亿   2016 年 4  2016 年 5   保证                   229,166.67  已到
2   股份有  存款统发      元    月1日      月1日       收益  2.75%  1 亿元    元          期
    限公司  第三十六                                   型
            期产品 1
    中国光  2016 年对
    大银行  公结构性      1亿   2016 年 4  2016 年 7   保证                   762,500.00  已到
3   股份有  存款统发      元    月 11 日   月 11 日    收益  3.05%  1 亿元    元          期
    限公司  第三十九                                   型
            期产品 4
    上海浦  上海浦东
    东发展  发展银行                                   保证
4   银行股  利多多对      5000  2016 年 4  2016 年 7   收益  3.00%  5000 万   375,000.00  已到
    份有限  公结构性      万元  月 22 日   月 22 日    型           元        元          期
    公司    存款 2016
            年 JG288 期
    中国光  2016 年对
    大银行  公结构性      1.2   2016 年 5  2016 年 8   保证                   945,000.00  已到
5   股份有  存款统发      亿元  月4日      月4日       收益  3.15%  1.2 亿元  元          期
    限公司  第四十八                                   型
            期产品 5
    中泰证  中泰证券                                   本金
6   券股份  收益凭证      3000  2016 年 5  2016 年 8   保障  3.3%   3000 万   244,109.59  已到
    有限公  “易盈宝”    万元  月 25 日   月 22 日    型           元        元          期
    司      3 月期 18 号
    中国光  2016 年对
    大银行  公结构性      1亿   2016 年 7  2016 年     保证                   762,500.00  已到
7   股份有  存款统发      元    月 11 日   10 月 11    收益  3.05%  1 亿元    元          期
    限公司  第七十六                       日          型
            期产品 5
    中国光  2016 年对
    大银行  公结构性      5000  2016 年 7  2016 年     保证         5000 万   375,000.00  已到
8   股份有  存款统发      万元  月 27 日   10 月 27    收益  3.00%  元        元          期
    限公司  第八十三                       日          型
            期产品 5
    中国光  2016 年对
    大银行  公结构性      7000  2016 年 8  2016 年     保证         7000 万   525,000.00  已到
9   股份有  存款统发      万元  月5日      11 月 5 日  收益  3.00%  元        元          期
    限公司  第八十七                                   型
            期产品 5
10  中国光  2016 年对     3700  2016 年 8  2016 年     保证  2.98%  3700 万   367,533.33  已到
    大银行  公结构性     万元  月 31 日    12 月 31   收益         元       元            期
    股份有  存款定制                       日         型
    限公司  第八期产
            品 45
    中国光  2016 年对
    大银行  公结构性     5000  2016 年     2016 年    保证         5000 万  296,250.00    已到
11  股份有  存款定制     万元  10 月 12    12 月 31   收益  2.7%   元       元            期
    限公司  第十期产           日          日         型
            品 37
    中国光  2016 年对
    大银行  公结构性     5000  2016 年     2016 年    保证         5000 万  104,166.67    已到
12  股份有  存款统发     万元  10 月 14    11 月 14   收益  2.5%   元       元            期
    限公司  第一零七           日          日         型
            期产品 1
    中国光  2016 年对
    大银行  公结构性     5000  2016 年     2016 年    保证         5000 万  240,625.00    已到
13  股份有  存款定制     万元  10 月 28    12 月 31   收益  2.75%  元       元            期
    限公司  第十期产           日          日         型
            品 91
    中国光  2016 年对
    大银行  公结构性     7000  2016 年     2016 年    保证         7000 万  278,055.56    已到
14  股份有  存款定制     万元  11 月 9 日  12 月 31   收益  2.75%  元       元            期
    限公司  第十一期                       日         型
            产品 16
    中国民  中国民生           2016 年     2016 年    保本
15  生银行  银行人民     2000  11 月 10    12 月 20   浮动  ≥     2000 万  54,444.44 元  已到
    股份有  币结构性     万元  日          日         收益  2.45%  元                     期
    限公司  存款 D-1 款                               型
    中国民  中国民生           2016 年     2016 年    保本
16  生银行  银行人民     2300  11 月 15    12 月 23   浮动  ≥     2300 万  59,480.56 元  已到
    股份有  币结构性     万元  日          日         收益  2.45%  元                     期
    限公司  存款 D-1 款                               型
    中国光  2016 年对
    大银行  公结构性     5000  2016 年     2016 年    保证         5000 万  168,750.00    已到
17  股份有  存款定制     万元  11 月 16    12 月 31   收益  2.7%   元       元            期
    限公司  第十一期           日          日         型
            产品 31
    中国民  中国民生           2016 年     2017 年    保本
18  生银行  银行人民     4300  12 月 23    06 月 23   浮动  ≥              未到期
    股份有  币结构性     万元  日          日         收益  3.3%
    限公司  存款 D-1 款                               型
    中国光  2017 年对    2.57  2017 年 1   2017 年 4  保证         2.57 亿  2,313,000.00  已到
19  大银行  公结构性     亿元  月9日       月9日      收益  3.6%   元       元            期
    股份有  存款统发
    限公司    第四期产
              品3
    中国光    2017 年对
    大银行    公结构性    1.57    2017 年 4     2017 年 7   保证
20  股份有    存款统发    亿元        月 10 日  月 10 日    收益  4.0%              未到期
    限公司    第五十三
              期产品 3
              (二)闲置自有资金购买理财产品基本情况
              1、公司闲置自有资金购买理财产品基本情况
    产品名称  民生加银资管流动利 A 贰           投资及收益币种                      人民币
              号专项资产管理计划
    投资范围  1、高流动性、低风险的流动性资产;2、保障措施较充分,风险相对较低的融资类资产;3、
              金融机构产品及其他类资产。
    运作方式              开放式                申购金额                3000 万元(初次申请)
    起始日               资金到账日             到期日                  工作日开放申购、赎回
    收益分配  自然季度最后一个月的              赎回                    T-2 日申请,T 日到账
                         21 日-25 日
    产品类型       非保本保收益                 预期收益率        见www.msjyamc.com.cn适时调整公告
    赎回情况  公司于2016年6月14日赎回人民币1000万元;于2017年4月12日赎回人民币2000万元;截至本
              公告日,“民生加银资管流动利A贰号专项资产管理计划”账户认购金额全部赎回。
    截至本公告日累计实现收益(阶段性)                            1,424,111.16元
              2、公司控股子公司云浮市易世达余热发电有限公司滚动使用闲置自有资金
    500万元人民币购买了理财产品;公司全资子公司格尔木神光新能源有限公司滚
    动使用闲置自有资金不超过3000万元人民币购买了理财产品;公司全资子公司厦
    门易世达新能源有限公司滚动使用自有资金不超过700万元人民币购买了理财产
    品。具体购买和收益情况详见公司发布于中国证监会指定的创业板信息披露网站
    的相关公告。
              特此公告。
                                                大连易世达新能源发展股份有限公司董事会
                                                                2017 年 4 月 17 日

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