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山东赫达[002811] 公司大事

			☆公司大事☆ ◇002811 亚泰国际 更新日期:2017-06-08◇ 港澳资讯 灵通V7.0
★本栏包括【1.公司大事】★

(本栏目只是重要公告的摘要,全部公告和公告全文请登录深交所网站 http://www.szse.cn/ 浏览。)
【1.公司大事】
【2017-06-09】亚泰国际(002811)关于使用闲置募集资金购买理财产品的进展公告(详情请见公告全文)
证券代码:002811      证券简称:亚泰国际      公告编号:2017-027
                    深圳市亚泰国际建设股份有限公司
关于使用闲置募集资金购买理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《中小板上市公司规范运作指引(2015年修订)》等有关规定,公司于 2016 年 10 月 24 日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第五次会议,分别审议通过了《关于审议公司及公司子公司惠州亚泰高科使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品并授权公司董事长签署相关协议的议案》及《关于审议公司及公司子公司惠州亚泰高科使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》。董事会及监事会同意公司自 2016 年 10 月 24日起,拟使用不超过人民币 2 亿元的闲置募集资金适时进行现金管理,购买商业银行理财产品,使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述使用期限及额度范围内,资金可以滚动使用。具体内容详见 2016 年 10 月 25日公司在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于公司及公司子公司惠州亚泰高科使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的公告》(公告编号:2016-015)。
根据上述决议,公司于近日在董事会授权额度内使用部分暂时闲置募集资金购买广发银行股份有限公司深圳分行(以下简称“广发银行”)的理财产品。 现就相关事项公告如下:
一、理财产品主要情况
1、产品名称:广发银行“薪加薪16号”人民币结构性存款
2、产品类型:保本浮动收益型
3、产品编号:XJXCKJ0114
4、预期最高收益率:年化收益率为 2.6%或 4.5%
5、结构性存款产品期限:90 天
6、结构性存款货币:人民币
7、结构性存款认购金额:2,000 万元(大写:贰仟万元)
8、结构性存款启动日:2017 年 06 月 08 日
9、结构性存款到期日:2017 年 09 月 06 日
10、资金来源:闲置募集资金
11、关联关系说明:公司与广发银行无关联关系
二、投资风险分析及风险控制措施
(一)风险分析
1、政策风险:理财产品项下的投资组合是根据当前的相关法律法规和政策设计的,如国家政策以及相关法律法规等发生变化,可能影响理财产品的受理、投资、偿还等流程的正常进行。
2、利率风险:由于市场的波动性,投资于理财产品将面临一定的利率风险。产品存续期间,若人民银行提高存款利率,客户将失去将资金配置于存款时收益提高的机会,或因物价指数的抬升导致收益率低于通货膨胀率,导致实际收益率为负的风险。
3、流动性风险:除产品协议另有约定,投资期限内理财客户无提前终止权,如果客户产生流动性需求,可能面临理财产品不能随时变现、持有期与资金需求日不匹配的流动性风险。理财产品投资期限内允许赎回的,若发生巨额赎回,投资者将面临不能及时赎回理财产品的风险。
4、投资风险:客户只能获得产品协议明确约定的收益。除产品协议中明确约定的理财收益及收益分配方式外,任何预计收益、预期收益、测算收益或类似表述均属不具有法律效力的用语,不代表客户可能获得的实际收益,亦不构成银行对理财产品的任何收益承诺,仅供客户期初进行投资决定时参考。
5、理财产品不成立风险:如理财产品募集期内,国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化,或市场发生剧烈波动,银行有权宣布理财产品不成立。
6、再投资风险:在产品终止后进行再投资时,投资者可能会面临再投资的收益率低于本产品收益率的状况。
              (二)风险控制措施
              1、公司将严格遵守审慎投资原则,选择保本型的投资品种,不会购买涉及
        《中小企业板上市公司规范运作指引》规定的风险投资的品种;
              2、在实施期间,公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,一
        旦发现或判断有可能影响公司资金安全的不利因素,将及时采取相应的保全措施,
        控制投资风险;
              3、定期对所有现金管理品种投资项目进行全面检查,根据审慎原则,合理
        预计各项投资可能发生的收益和损失;
              4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督检查,必要时将聘请外
        部专业机构进行审计;
              5、公司将依据监管部门的相关规定,及时披露报告期内理财产品的投资情
        况。
              三、对公司的影响
              1、在确保公司日常经营、募集资金投资项目顺利实施和资金安全的前提下,
        以闲置募集资金适度进行保本型理财产品的投资,不会影响公司主营业务的正常
        开展和募集资金投资计划的正常实施。不存在变相改变募集资金投向或损害股东
        利益的情形,不存在变相改变募集资金用途的行为。
              2、通过适度的保本型短期理财,能获得一定的投资效益,为公司和股东谋
        取更多的投资回报。
              四、公告日前十二个月内购买理财产品情况
              公司本次公告日前十二个月使用闲置募集资金购买理财产品详细情况如下表
        所示:
          是
    受托  否                      委托理                    实际
序  人名  关    产品    产品名称  财金额    起始      终止  收回  到期收益(元)   公告编号
号  称    联    类型              (万      日期      日期  情况
          交                      元)
          易
   交通      保证    交通银行“蕴          2016   2017
1  银行  否  收益    通财富日增    4200    年 11  年2月  已收  379,841.10        2016-018
   深圳      型      利”S 款理财          月2日  20 日  回
   分行              产品
   交通      保证    交通银行“蕴          2017   2017
2  银行  否  收益    通财富日增    12,200  年 02  年 05  已收  1,199,276.71      2017-006
   深圳      型      利 92 天”理          月 21  月 24  回
   分行              财产品                日     日
   交通      保证    交通银行“蕴          2017   2017
3  银行  否  收益    通财富日增    12,200  年 05  年 08  未收               --   2017-024
   深圳      型      利 67 天”理          月 26  月 01  回
   分行              财产品                日     日
   交通      保证    交通银行“蕴          2017   2017
4  银行  否  收益    通财富日增    2,800   年 06  年 08  未收               --   2017-026
   深圳      型      利 64 天”理          月 01  月 04  回
   分行              财产品                日     日
         五、独立董事、监事会、保荐机构对公司使用募集资金购买理财产品的意见
         独立董事、监事会及保荐机构意见具体内容详见 2016 年 10 月 25 日披露在
   巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关文件。
         六、备查文件
         公司与广发银行签署的“薪加薪 16 号”人民币结构性存款合同及相关凭证
         特此公告。
                                           深圳市亚泰国际建设股份有限公司董事会
                                                         2017 年 6 月 8 日

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【2017-06-01】亚泰国际(002811)关于使用闲置募集资金购买理财产品的进展公告(详情请见公告全文)
证券代码:002811      证券简称:亚泰国际      公告编号:2017-026
                    深圳市亚泰国际建设股份有限公司
关于使用闲置募集资金购买理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《中小板上市公司规范运作指引(2015年修订)》等有关规定,公司于 2016 年 10 月 24 日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第五次会议,分别审议通过了《关于审议公司及公司子公司惠州亚泰高科使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品并授权公司董事长签署相关协议的议案》及《关于审议公司及公司子公司惠州亚泰高科使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》。董事会及监事会同意公司自 2016 年 10 月 24日起,拟使用不超过人民币 2 亿元的闲置募集资金适时进行现金管理,购买商业银行理财产品,使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述使用期限及额度范围内,资金可以滚动使用。具体内容详见 2016 年 10 月 25日公司在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于公司及公司子公司惠州亚泰高科使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的公告》(公告编号:2016-015)。
根据上述决议,公司于近日在董事会授权额度内使用部分暂时闲置募集资金购买交通银行股份有限公司深圳分行(以下简称“交通银行”)的理财产品。 现就相关事项公告如下:
一、理财产品主要情况
1、产品名称:交通银行“蕴通财富日增利64天”理财产品
2、收益类型:保证收益型
3、理财产品代码:2171171965
4、投资收益率:4.2%
5、产品期限:64 天
6、投资及收益币种:人民币
7、认购金额:2,800 万元(大写:贰仟捌佰万元整)
8、产品成立日:2017 年 06 月 01 日
9、投资到期日:2017 年 08 月 04 日
10、资金来源:闲置募集资金
11、关联关系说明:公司与交通银行无关联关系
二、投资风险分析及风险控制措施
(一)风险分析
1、政策风险:理财产品项下的投资组合是根据当前的相关法律法规和政策设计的,如国家政策以及相关法律法规等发生变化,可能影响理财产品的受理、投资、偿还等流程的正常进行。
2、利率风险:由于市场的波动性,投资于理财产品将面临一定的利率风险。产品存续期间,若人民银行提高存款利率,客户将失去将资金配置于存款时收益提高的机会,或因物价指数的抬升导致收益率低于通货膨胀率,导致实际收益率为负的风险。
3、流动性风险:除产品协议另有约定,投资期限内理财客户无提前终止权,如果客户产生流动性需求,可能面临理财产品不能随时变现、持有期与资金需求日不匹配的流动性风险。理财产品投资期限内允许赎回的,若发生巨额赎回,投资者将面临不能及时赎回理财产品的风险。
4、投资风险:客户只能获得产品协议明确约定的收益。除产品协议中明确约定的理财收益及收益分配方式外,任何预计收益、预期收益、测算收益或类似表述均属不具有法律效力的用语,不代表客户可能获得的实际收益,亦不构成银行对理财产品的任何收益承诺,仅供客户期初进行投资决定时参考。
5、理财产品不成立风险:如理财产品募集期内,国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化,或市场发生剧烈波动,银行有权宣布理财产品不成立。
6、再投资风险:在产品终止后进行再投资时,投资者可能会面临再投资的收益率低于本产品收益率的状况。
              (二)风险控制措施
              1、公司将严格遵守审慎投资原则,选择保本型的投资品种,不会购买涉及
        《中小企业板上市公司规范运作指引》规定的风险投资的品种;
              2、在实施期间,公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,一
        旦发现或判断有可能影响公司资金安全的不利因素,将及时采取相应的保全措施,
        控制投资风险;
              3、定期对所有现金管理品种投资项目进行全面检查,根据审慎原则,合理
        预计各项投资可能发生的收益和损失;
              4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督检查,必要时将聘请外
        部专业机构进行审计;
              5、公司将依据监管部门的相关规定,及时披露报告期内理财产品的投资情
        况。
              三、对公司的影响
              1、在确保公司日常经营、募集资金投资项目顺利实施和资金安全的前提下,
        以闲置募集资金适度进行保本型理财产品的投资,不会影响公司主营业务的正常
        开展和募集资金投资计划的正常实施。不存在变相改变募集资金投向或损害股东
        利益的情形,不存在变相改变募集资金用途的行为。
              2、通过适度的保本型短期理财,能获得一定的投资效益,为公司和股东谋
        取更多的投资回报。
              四、公告日前十二个月内购买理财产品情况
              公司本次公告日前十二个月使用闲置募集资金购买理财产品详细情况如下表
        所示:
          是
    受托  否                      委托理                    实际
序  人名  关    产品    产品名称  财金额    起始      终止  收回  到期收益(元)   公告编号
号  称    联    类型              (万      日期      日期  情况
          交                      元)
          易
   交通      保证    交通银行“蕴          2016   2017
1  银行  否  收益    通财富日增    4200    年 11  年2月  已收  379,841.10        2016-018
   深圳      型      利”S 款理财          月2日  20 日  回
   分行              产品
   交通      保证    交通银行“蕴          2017   2017
2  银行  否  收益    通财富日增    12,200  年 02  年 05  已收  1,199,276.71      2017-006
   深圳      型      利 92 天”理          月 21  月 24  回
   分行              财产品                日     日
   交通      保证    交通银行“蕴          2017   2017
3  银行  否  收益    通财富日增    12,200  年 05  年 08  未收               --   2017-024
   深圳      型      利 67 天”理          月 26  月 01  回
   分行              财产品                日     日
         五、独立董事、监事会、保荐机构对公司使用募集资金购买理财产品的意见
         独立董事、监事会及保荐机构意见具体内容详见 2016 年 10 月 25 日披露在
   巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关文件。
         六、备查文件
         公司交通银行“蕴通财富日增利”系列人民币理财产品协议及相关凭证
         特此公告。
                                           深圳市亚泰国际建设股份有限公司董事会
                                                         2017 年 6 月 1 日

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【2017-05-31】亚泰国际(002811)2017年限制性股票激励计划(预案)(详情请见公告全文)
                    深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)
证券简称:亚泰国际                证券代码:002811
深圳市亚泰国际建设股份有限公司
2017 年限制性股票激励计划(预案)
                    2017 年 5 月
                                                                                      1
        深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)
                                 声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
                                 特别提示
一、《深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)》
由深圳市亚泰国际建设股份有限公司(以下简称“亚泰国际”、“公司”或“本公司”)依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性文件,以及《公司章程》等有关规定制订。
二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票。股票来源为公司向激励对象定
向发行的本公司 A 股普通股股票。
三、本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量不超过 1,000 万股,占本激
励计划预案公告日公司股本总额 18,000 万股的 5.56%。其中,预留比例不得超过本激励计划拟授予权益数量的 20%。具体激励对象名单、授予数量尚未确定,本公司将在上述事项确定后再次召开董事会对本次股权激励事宜进行审议,并编制《深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(草案)》,对本预案进行完善和修订,授予对象名单及授予数量等相关内容将在《深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(草案)》中进行披露。
四、本激励计划授予的激励对象包括公司公告本激励计划时在公司(含子公司,
下同)任职的董事、高级管理人员、核心技术人员、核心业务人员、公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工。
五、本激励计划授予激励对象限制性股票的授予价格为 18.15 元/股。在本预案
公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间,若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜,限制性股票的授予价格和权益数量将根据本激励计划做相应的调整。
六、本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部解除限售或回购注销完毕之日止,最长不超过 48 个月。
                                                                                2
                              深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)
七、本激励计划授予的限制性股票在授予完成日起满 12 个月后,满足解除限
售条件的,激励对象可以在未来 36 个月内按 30%、30%、40%的比例分三期解除限售。授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示:
解除限售安排                  解除限售期间                          解除限售比例
第一个解除限售期  自授予完成日起 12 个月后的首个交易日起至授予      30%
                  完成日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限售期  自授予完成日起 24 个月后的首个交易日起至授予      30%
                  完成日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第三个解除限售期  自授予完成日起 36 个月后的首个交易日起至授予      40%
                  完成日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
预留部分的限制性股票解除限售安排如下:
解除限售安排                  解除限售期间                          解除限售比例
第一个解除限售期  自预留部分权益授予完成日起 12 个月后的首个交易日  50%
                  起至授予完成日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限售期  自预留部分权益授予完成日起 24 个月后的首个交易日  50%
                  起至授予完成日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
八、激励对象申请限制性股票解除限售的业绩考核指标为:
解除限售期                                    业绩考核目标
首次授予权益第一个解除限售期  以 2016 年营业收入为基数,2017 年公司实现的营业收入增
                              长率不低于 12%
首次授予权益第二个解除限售期  以 2016 年营业收入为基数,2018 年公司实现的营业收入增
预留权益第一个解除限售期      长率不低于 20%
首次授予权益第三个解除限售期  以 2016 年营业收入为基数,2019 年公司实现的营业收入增
预留权益第二个解除限售期      长率不低于 30%
注:以上“营业收入”均指上市公司营业收入。
九、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得实行股权激励的以
下情形:
(一)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;
(二)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告;
(三)上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形;
(四)法律法规规定不得实行股权激励的;
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                          深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)(五)中国证监会认定的其他情形。
十、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事,单独或者合计持
有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女均未参与本激励计划。本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励对象的以下情形:
(一)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;
(二)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;(三)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;
(四)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;(五)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;(六)中国证监会认定的其他情形。
十一、亚泰国际承诺:公司不为任何激励对象依本激励计划获取有关限制性股
票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。
十二、亚泰国际承诺:本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
十三、本激励计划的激励对象承诺:若公司因信息披露文件中有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或行使权益安排的,激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
十四、本激励计划经公司股东大会特别决议审议通过后方可实施。
十五、本激励计划经公司股东大会审议通过后,公司将在 60 日内按相关规定
召开董事会向激励对象授予权益,并完成登记、公告等相关程序。公司未能在                        60
日内完成上述工作的,应当及时披露不能完成的原因,并宣告终止实施本激励计划。
根据《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 4 号——股权激励》规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。
十六、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件。
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深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)目录
声明 ....................................................................... 2
特别提示 ................................................................... 2
第一章 释义 ................................................................ 6
第二章 本激励计划的目的 .................................................... 7
第三章 本激励计划的管理机构 ................................................ 8
第四章 激励对象的确定依据和范围 ............................................ 9
第五章 本激励计划拟授出的权益情况 ......................................... 11
第六章 有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期 ....................... 12
第七章 限制性股票的授予价格及确定方法 ..................................... 15
第八章 限制性股票的授予与解除限售条件 ..................................... 16
第九章 本激励计划的调整方法和程序 ......................................... 20
第十章 限制性股票的会计处理 .............................................. 222
第十一章 本激励计划实施、授予、解除限售及变更、终止程序................... 233
第十二章 公司/激励对象的其他权利义务 ..................................... 266
第十三章 公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理 ......................... 288
第十四章 限制性股票的回购注销 ............................................. 31
第十五章 附则 ............................................................ 333
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                                        深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)
                                        第一章  释义
以下词语如无特殊说明,在本文中具有如下含义:
              释义项                                                释义内容
本公司、公司、亚泰国际                  指  深圳市亚泰国际建设股份有限公司
限制性股票激励计划、本激励计划、本计划  指  深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激
                                            励计划
激励计划草案                            指  深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激
                                            励计划(草案)
限制性股票                              指  激励对象按照本激励计划规定的条件,获得的转让等部分
                                            权利受到限制的本公司股票
                                            按照本激励计划规定,获得限制性股票的公司董事、高级
激励对象                                指  管理人员、核心技术人员、核心业务人员、公司认为应当
                                            激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员
                                            工
授予日                                  指  公司向激励对象授予限制性股票的日期,授予日必须为交
                                            易日
授予价格                                指  公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获
                                            得公司股份的价格
                                            本激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未成就,限
限售期                                  指  制性股票不得转让、用于担保或偿还债务的期间,自激励
                                            对象获授予限制性股票完成登记之日起算
解除限售期                              指  本激励计划规定的解除限售条件成就后,激励对象持有的
                                            限制性股票解除限售并可上市流通的期间
解除限售条件                            指  根据本激励计划,激励对象所获限制性股票解除限售所必
                                            需满足的条件
有效期                                  指  从限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限售或
                                            回购注销完毕之日止
薪酬委员会                              指  公司董事会薪酬与考核委员会
中国证监会                              指  中国证券监督管理委员会
证券交易所                              指  深圳证券交易所
登记结算公司                            指  中国登记结算有限责任公司深圳分公司
《公司法》                              指  《中华人民共和国公司法》
《证券法》                              指  《中华人民共和国证券法》
《管理办法》                            指  《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》                            指  《深圳市亚泰国际建设股份有限公司章程》
元/万元                                 指  人民币元/万元,中华人民共和国法定货币单位
                                                                                                          6
              深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)
              第二章 本激励计划的目的
为进一步完善公司法人治理结构,建立、健全公司长效激励约束机制,吸引和留住专业管理、核心技术和业务人才,充分调动其积极性和创造性,有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力,有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起,使各方共同关注公司的长远发展,确保公司发展战略和经营目标的实现,在充分保障股东利益的前提下,按照收益与贡献对等的原则,根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定,制定本激励计划。
                                                                                7
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              第三章 本激励计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构,负责审议批准本激励计划的实施、变
更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会办理。
二、董事会是本激励计划的执行管理机构,负责本激励计划的实施。董事会下
设薪酬委员会负责拟订和修订本激励计划,并报公司董事会审议;董事会对本激励计划审议通过后,报公司股东大会审批,并在股东大会授权范围内办理本激励计划的相关事宜。
三、监事会和独立董事是本激励计划的监督机构,应就本激励计划是否有利于
公司的持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监事会应当对本激励计划激励对象名单进行审核,并对本激励计划的实施是否符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督。独立董事应当就本激励计划向所有股东征集委托投票权。
四、公司在股东大会审议通过本激励计划之前对其进行变更的,独立董事、监
事会应当就变更后的计划是否有利于公司的持续发展,是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。
公司在向激励对象授出权益前,独立董事、监事会应当就本激励计划设定的激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本计划安排存在差异,独立董事、监事会(当激励对象发生变化时)应当同时发表明确意见。
激励对象在行使权益前,独立董事、监事会应当就本激励计划设定的激励对象行使权益的条件是否成就发表明确意见。
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                        深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)第四章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
(一)激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定,结合公司实际情况而确定。
(二)激励对象确定的职务依据
本激励计划的激励对象为公司(含子公司,下同)董事、高级管理人员、核心技术人员、核心业务人员、公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工。对符合本激励计划的激励对象范围的人员,由薪酬委员会拟定名单,并经公司监事会核实确定。
二、激励对象的范围
本激励计划涉及的激励对象包括:
1、公司董事、高级管理人员;
2、公司核心技术人员、核心业务人员;
3、公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工。以上激励对象中,不包括公司独立董事、监事和单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内于公司或子公司任职并已与公司或子公司签署劳动合同或聘用合同。
预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入激励计划的激励对象,由公司经股东大会审议通过激励计划草案后 12 个月内确定。预留激励对象由薪酬委员会提名,董事会审议通过,并经独立董事、监事会发表明确意见,律师发表专业意见并出具法律意见书后,公司在指定网站按要求及时准确披露当次授予情况及激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的,预留权益失效。预留激励对象的确定标准参照首次授予激励对象的标准确定。
三、不能成为本激励计划激励对象的情形
(一)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的;
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                        深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)(二)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;(三)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;
(四)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;(五)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;(六)中国证监会认定的其他情形。
若在本激励计划实施过程中,激励对象出现以上任何情形的,公司将终止其参与本激励计划的权利,以授予价格回购注销其所获授但尚未解除限售的限制性股票。
四、激励对象的核实
(一)公司董事会审议通过激励计划草案后,公司将通过公司网站或者其他途径,在公司内部公示激励对象的姓名和职务,公示期为 10 天。
(二)公司监事会将对激励对象名单进行审核,充分听取公示意见。公司将在股东大会审议激励计划草案前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
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            深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)
            第五章 本激励计划拟授出的权益情况
一、本激励计划拟授出的权益涉及的标的股票种类
本激励计划采取的激励形式为限制性股票。
二、本激励计划拟授出权益涉及的标的股票来源
公司将通过向激励对象定向发行亚泰国际 A 股普通股股票作为本激励计划的股票来源。
三、本激励计划拟授出权益的数量及占公司股份总额的比例
本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量不超过 1,000 万股,占本激励计划预案公告日公司股本总额 18,000 万股的 5.56%。其中,首次授予限制性股票不超过 800 万股,占本激励计划拟授出限制性股票总数的 80%,占本激励计划预案公告日公司股本总额的 4.44%;预留限制性股票不超过 200 万股,占本激励计划拟授出限制性股票总数的 20%,占本激励计划预案公告日公司股本总额的 1.11%。
四、激励对象获授的限制性股票分配情况
本公司将在确定本计划涉及的激励对象名单及授予数量后,再次召开董事会对本次股权激励事宜进行审议,并在《深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(草案)》中进行披露。
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        深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)
        第六章 有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期
一、本激励计划的有效期
本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止,最长不超过 48 个月。
二、本激励计划的授予日
激励计划草案经公司股东大会审议通过后,公司将在 60 日内按相关规定召开董事会向激励对象授予权益,并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的,应当及时披露不能完成的原因,并宣告终止实施本激励计划。根据《管理办法》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第 4 号——股权激励》规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。
授予日必须为交易日,且在下列期间内不得向激励对象授予限制性股票:(一)公司定期报告公告前 30 日内,因特殊原因推迟定期报告公告日期的,自原预约公告日前 30 日起算,至公告前 1 日。
(二)公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内;
(三)自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日,至依法披露后 2 个交易日内;(四)中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
如公司董事、高级管理人员作为激励对象在限制性股票获授前发生减持股票行为,则按照《证券法》中对短线交易的规定自减持之日起推迟 6 个月授予其限制性股票。
三、本激励计划的限售期
激励对象获授的限制性股票根据解除限售期和解除限售时间安排适用不同的限售期,自激励对象获授限制性股票完成登记之日起计算,且授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于 12 个月。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象所获授的限制性股票,经登记结算公司登记过户后便享有其股票应有的权利,包括但不限于该等股票分红权、配股权、投票权等。限售期内激励
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                  深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)对象因获授的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、配股股份、增发中向原股东配售的股份同时限售,不得在二级市场出售或以其他方式转让,该等股份限售期的截止日期与限制性股票相同;激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利由公司代管,作为应付股利在解除限售时向激励对象支付。
公司进行现金分红时,激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红在代扣代缴个人所得税后由公司代为收取,待该部分限制性股票解除限售时返还激励对象;若该部分限制性股票未能解除限售,公司在按照本计划的规定回购该部分限制性股票时应扣除代为收取的该部分现金分红,并做相应会计处理。
三、本激励计划的解除限售安排
本激励计划授予的限制性股票在授予完成日起满 12 个月后,满足解除限售条件的,激励对象可以在未来 36 个月内按 30%、30%、40%的比例分三期解除限售。
首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示:
解除限售安排                  解除限售期间                          解除限售比例
第一个解除限售期  自授予完成日起 12 个月后的首个交易日起至授予      30%
                  完成日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限售期  自授予完成日起 24 个月后的首个交易日起至授予      30%
                  完成日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第三个解除限售期  自授予完成日起 36 个月后的首个交易日起至授予      40%
                  完成日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
预留部分的限制性股票解除限售安排如下:
解除限售安排                  解除限售期间                          解除限售比例
第一个解除限售期  自预留部分权益授予完成日起 12 个月后的首个交易日       50%
                  起至授予完成日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限售期  自预留部分权益授予完成日起 24 个月后的首个交易日       50%
                  起至授予完成日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
四、本激励计划的禁售期
激励对象通过本激励计划所获授公司股票的禁售规定,按照《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》执行,具体内容如下:
(一)激励对象为公司董事和高级管理人员的,其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;在离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份;离职半年后的 12 月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股份数量占其所持有公司股份总数的比例不得超过 50%。
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          深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)(二)激励对象为公司董事和高级管理人员的,将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。
(三)在本激励计划的有效期内,如果《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化,则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
                                                                            14
                   深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)
              第七章 限制性股票的授予价格及确定方法
一、首次限制性股票的授予价格
首次授予限制性股票的授予价格为每股 18.15 元。
二、首次授予限制性股票的授予价格的确定方法
首次授予部分限制性股票的授予价格根据下列价格较高者确定:
(一)本激励计划预案公告前 1 个交易日公司股票交易均价 27.20 元的 50%,为每股 13.60 元。
(二)本激励计划预案公告前 60 个交易日公司股票交易均价 36.30 元的 50%,为每股 18.15 元。
三、预留部分限制性股票的授予价格的确定方法
预留部分限制性股票在每次授予前须召开董事会审议通过相关议案,并披露授予情况的摘要。预留部分限制性股票的授予价格根据下列价格较高者确定:
(一)预留部分限制性股票授予董事会决议公告前 1 个交易日公司股票交易均价的 50%。
(二)预留部分限制性股票授予董事会决议公告前 60 个交易日公司股票交易均价的 50%。
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                      深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)
                第八章 限制性股票的授予与解除限售条件
一、限制性股票的授予条件
激励对象只有在同时满足下列条件时,公司向激励对象授予限制性股票;反之,若下列任一授予条件未达成,则不能向激励对象授予限制性股票。
(一)公司未发生如下任一情形:
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告;
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形;
4、法律法规规定不得实行股权激励的;5、中国证监会认定的其他情形。
(二)激励对象未发生以下任一情形:
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;6、中国证监会认定的其他情形。
二、限制性股票的解除限售条件
解除限售期内同时满足下列条件时,激励对象获授的限制性股票方可解除限售:(一)本公司未发生如下任一情形:
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                      深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告;
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形;
4、法律法规规定不得实行股权激励的;5、中国证监会认定的其他情形。
(二)激励对象未发生如下任一情形:
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形;5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;6、中国证监会认定的其他情形。
若本激励计划实施过程中公司发生上述第(一)条规定情形之一的,所有激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司进行回购注销;某一激励对象出现上述第(二)条规定情形之一的,公司将终止其参与本激励计划的权利,该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司进行回购注销。
(三)公司层面的业绩考核要求:
本激励计划在 2017 年-2019 年会计年度中,分年度对公司的业绩指标进行考核,以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件之一。本激励计划业绩考核目标如下表所示:
        解除限售期                           业绩考核目标
首次授予权益第一个解除限售期    以 2016 年营业收入为基数,2017 年公司实现的
                                营业收入增长率不低于 12%
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      深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)
首次授予权益第二个解除限售期        以 2016 年营业收入为基数,2018 年公司实现的
      预留权益第一个解除限售期      营业收入增长率不低于 20%
首次授予权益第三个解除限售期        以 2016 年营业收入为基数,2019 年公司实现的
      预留权益第二个解除限售期      营业收入增长率不低于 30%
注:以上“营业收入”均指上市公司营业收入。
      解除限售期内,公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜。若各解除限售期内,公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的,所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售,由公司回购注销,回购价格将以授予价格加上银行同期存款利息计算确定。
      (四)激励对象个人层面的绩效考核要求
      激励对象个人层面的考核根据公司绩效考核相关制度组织实施。根据年度绩效考核结果,若激励对象上一年度个人绩效考核等级为 A/B/C 级,则上一年度激励对象个人绩效考核结果为合格;若激励对象上一年度个人绩效考核等级为 D/E 等级,则上一年度激励对象个人绩效考核结果为不合格。
      在公司业绩目标达成的前提下,若激励对象上一年度个人绩效考核结果达到合格及以上,则其当年度所获授的限制性股票仍按照本激励计划规定的程序进行解除限售;若激励对象在上一年度绩效考核结果不合格,则其当年度所对应的已获授但尚未解除限售的限制性股票不可解除限售,由公司按授予价格回购注销。
      三、公司业绩考核指标设定科学性、合理性说明
      本次激励计划考核指标分为两个层次,分别为公司层面的经营业绩考核和个人层面的绩效考核。本次考核指标的设立符合法律法规和公司章程的基本规定。本计划公司层面的考核指标为营业收入增长率,营业收入增长率指标是衡量企业经营状况和市场占有能力、预测企业未来业务拓展趋势的重要标志。不断增加的营业收入,是企业生存的基础和发展的条件。结合公司未来三年的战略目标以扩大规模为导向,最终确定使用营业收入增长率作为公司层面业绩考核指标。经过合理预测并兼顾本激励计划的激励作用,公司为本次限制性股票激励计划设定了以2016年营业收入为基数,2017—2019年公司营业收入增长率分别不低于12%、20%、30%的业绩考核目标。
      除公司层面的业绩考核外,公司将对个人层面设置绩效考核要求,激励对象实际可解除限售的限制性股票数量与其考核当年的个人绩效考核结果相挂钩,确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。
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                      深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)综上,公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性,考核指标设定具有良好的科学性和合理性,同时对激励对象具有约束效果,能够达到本次激励计划的考核目的。
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                  第九章 本激励计划的调整方法和程序
一、限制性股票数量的调整方法
若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间,公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股等事项,应对限制性股票数量进行相应的调整。调整方法如下:
(一)资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
Q=Q0×(1+n)
其中:Q0 为调整前的限制性股票数量;n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率(即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量);Q为调整后的限制性股票数量。
(二)配股
Q=Q0×P1×(1+n)/(P1+P2×n)
其中:Q0 为调整前的限制性股票数量;P1 为股权登记日当日收盘价;P2 为配股价格;n 为配股的比例(即配股的股数与配股前公司总股本的比例);Q 为调整后的限制性股票数量。
(三)缩股
Q=Q0×n
其中:Q0 为调整前的限制性股票数量;n 为缩股比例(即 1 股亚泰国际股票缩为 n 股股票);Q 为调整后的限制性股票数量。
(四)增发公司在发生增发新股的情况下,限制性股票数量不做调整。
二、限制性股票授予价格的调整方法
若在本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票股份登记期间,公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项,应对限制性股票授予价格进行相应的调整。调整方法如下:
(一)资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P=P0÷(1+n)
                                                                                    20
            深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)其中:P0 为调整前的授予价格;n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率;P 为调整后的授予价格。
(二)配股
P=P0×(P1+P2×n)/[P1×[1+n)]
其中:P0 为调整前的授予价格;P1 为股权登记日当日收盘价;P2 为配股价格;n 为配股的比例(即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例);P 为调整后的授予价格。
(三)缩股
P=P0÷n
其中:P0 为调整前的授予价格;n 为每股缩股比例;P 为调整后的授予价格。(四)派息
P=P0 –V
其中:P0 为调整前的授予价格;V 为每股的派息额;P 为调整后的授予价格。经派息调整后,P 仍须大于 1。
(五)增发公司在发生增发新股的情况下,限制性股票的授予价格不做调整。
三、本激励计划调整的程序
当出现前述情况时,应由公司董事会审议通过关于调整限制性股票数量、授予价格的议案。公司应聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》和本计划的规定向公司董事会出具专业意见。调整议案经董事会审议通过后,公司应当及时披露董事会决议公告,同时公告律师事务所意见。
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深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)第十章 限制性股票的会计处理
根据财政部《企业会计准则第 11 号—股份支付》和《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》的相关规定,公司将在限售期内的每个资产负债表日,根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信息,修正预计可解锁的限制性股票数量,并按照限制性股票授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司将在确定具体激励对象名单及授予股份数量后,再次召开董事会对本次股权激励相关事项进行审议,并在《深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(草案)》中对本激励计划实施对各期经营业绩的影响进行说明。
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                          深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)第十一章 本激励计划实施、授予、解除限售及变更、终止程序
一、本激励计划的生效程序
(一)薪酬委员会负责拟定本激励计划预案。具体激励对象名单、授予数量尚未确定,本公司将在上述事项确定后再次召开董事会对本次股权激励事宜进行审议,并编制《深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(草案)》,对本预案进行完善和修订。
(二)董事会应当依法对本激励计划作出决议。董事会审议本激励计划时,关联董事应当回避表决。
(三)独立董事和监事会应当就本激励计划是否有利于公司的持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。
(四)公司将聘请独立财务顾问,对本激励计划的可行性、是否有利于公司的持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。公司聘请的律师对本激励计划出具法律意见书。
(五)董事会审议通过本激励计划草案后的 2 个交易日内,公司公告董事会决议公告、股权激励计划考核管理办法、本激励计划草案及摘要、独立董事意见、监事会意见、股权激励自查表。
(六)公司在召开股东大会审议本激励计划前,通过公司网站或者其他途径,在公司内部公示激励对象姓名及职务,公示期为 10 天。监事会将对激励对象名单进行审核,充分听取公示意见。公司在股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。
(七)公司股东大会在对本激励计划及相关议案进行投票表决时,独立董事应当就本激励计划及相关议案向所有股东征集委托投票权。股东大会以特别决议审议本激励计划及相关议案,关联股东应当回避表决。
(八)公司披露股东大会决议公告、经股东大会审议通过的股权激励计划、以及内幕信息知情人买卖本公司股票情况的自查报告、法律意见书。
(九)本激励计划经公司股东大会审议通过后,公司董事会根据股东大会授权,自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内授出权益并完成登记、公告等相关程序。董事会根据股东大会的授权办理具体的限制性股票解除限售、回购、注销等事宜。
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                        深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)
      二、限制性股票的授予程序
      (一)自公司股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内,公司召开董事会对激励对象进行授予;预留限制性股票的授予方案由董事会审议通过。独立董事、监事会应当同时发表意见;公司聘请律师对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见书。
      (二)公司监事会应当对限制性股票授予日及激励名单进行审核并发表明确意见。
      (三)公司与激励对象签订《限制性股票授予协议书》,约定双方的权利与义务。
      (四)公司于授予日向激励对象发出《限制性股票授予通知书》。
      (五)激励对象在 3 个工作日内签署《限制性股票授予通知书》,并将其中一份原件送回公司。
      (六)在公司规定期限内,激励对象将认购限制性股票的资金按照公司要求缴付于公司指定账户,并经注册会计师验资确认,逾期未缴付资金视为激励对象放弃认购获授的限制性股票。
      (七)公司根据激励对象签署协议及认购情况制作限制性股票计划管理名册,记载激励对象姓名、授予数量、授予日、缴款金额、《限制性股票授予协议书》及《限制性股票授予通知书》编号等内容。
      (八)公司应当向证券交易所提出向激励对象授予限制性股票申请,经证券交易所确认后,公司向登记结算公司申请办理登记结算事宜。公司董事会应当在授予的限制性股票登记完成后,及时披露相关实施情况的公告。若公司未能在 60 日内完成上述工作的,本计划终止实施,董事会应当及时披露未完成的原因且 3 个月内不得再次审议股权激励计划(不得授出限制性股票的期间不计算在 60 日内)。
      预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确,超过 12 个月未明确激励对象的,预留权益失效。
      三、限制性股票的解除限售程序
      (一)在解除限售期日前,公司应确认激励对象是否满足解除限售条件。对于满足解除限售条件的激励对象,由公司统一向证券交易所提出解除限售申请,经证券交易所确认后,公司向登记结算公司申请办理登记结算事宜。对于未满足条件的激励对象,由公司回购并注销其持有的该次解除限售对应的限制性股票。
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                      深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)(二)激励对象可对已解除限售的限制性股票进行转让,但公司董事和高级管理人员所持股份的转让应当符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定。
四、本激励计划的变更、终止程序
(一)激励计划变更程序
1、公司在股东大会审议通过本激励计划之前可对其进行变更的,变更需经董事会审议通过。公司对已通过股东大会审议的本激励计划进行变更的,变更方案应提交股东大会审议,且不得包括导致加速提前解除限售和降低授予价格的情形。
2、公司应及时披露变更原因、变更内容,公司独立董事、监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展,是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表明确意见。律师事务所应当就变更后的方案是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
(二)激励计划终止程序
1、公司在股东大会审议前拟终止本激励计划的,需董事会审议通过并披露。公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的,应提交董事会、股东大会审议并披露。
2、公司应当及时披露股东大会决议公告或董事会决议公告。律师事务所应当就公司终止实施激励计划是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
3、终止实施本激励计划的,公司应在履行相应审议程序后及时向登记结算公司申请办理已授予限制性股票回购注销手续。
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                          深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)第十二章 公司/激励对象的其他权利义务
一、公司的权利与义务
(一)公司具有对本激励计划的解释和执行权,对激励对象进行绩效考核,并监督和审核激励对象是否具有解除限售的资格。若激励对象未达到激励计划所确定的解除限售条件,公司将按本激励计划规定的原则向激励对象回购并注销其相应尚未解除限售的限制性股票。
(二)公司有权要求激励对象按其所聘岗位的要求为公司工作,若激励对象不能胜任所聘工作岗位或者考核不合格;或者激励对象触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉的,经公司董事会批准,可以取消激励对象尚未解除限售的限制性股票。
(三)公司根据国家税收法律法规的有关规定,代扣代缴激励对象应缴纳的个人所得税及其他税费。
(四)公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。
(五)公司应按照相关法律法规、规范性文件的规定对与本激励计划相关的信息披露文件进行及时、真实、准确、完整披露,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,及时履行本激励计划的相关申报义务。
(六)公司应当根据本激励计划和中国证监会、证券交易所、登记结算公司的有关规定,为满足解除限售条件的激励对象办理限制性股票解除限售事宜。但若因中国证监会、证券交易所、登记结算公司的原因造成激励对象未能完成限制性股票解除限售事宜并给激励对象造成损失的,公司不承担责任。
(七)法律、行政法规、规范性文件规定的其他相关权利义务。
二、激励对象的权利与义务
(一)激励对象应当按公司所聘岗位的要求,勤勉尽责、恪守职业道德,为公司的发展做出应有贡献。
(二)激励对象应当按照本激励计划的规定限售其获授的限制性股票。(三)激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。
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                          深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)(四)激励对象按照本激励计划的规定获授的限制性股票,在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。
(五)激励对象因本激励计划获得的收益,应按国家税收法规交纳个人所得税及其他税费。
(六)激励对象承诺,若因公司信息披露文件中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益安排的,激励对象应当按照所作承诺自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将因股权激励计划所获得的全部利益返还公司。
(七)激励对象在本激励计划实施中出现《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形时,其已获授但尚未行使的权益应终止行使。
(八)法律、行政法规、规范性文件及本激励计划规定的其他相关权利义务。
三、其他说明
本激励计划经公司股东大会审议通过后,公司将与每一位激励对象签署《限制性股票授予协议书》。明确约定各自在本激励计划项下的权利义务及其他相关事项。
公司与激励对象发生争议,按照本激励计划和《限制性股票授予协议书》的规定解决,规定不明的,双方应按照国家法律和公平合理原则协商解决;协商不成,应提交公司办公地有管辖权的人民法院诉讼解决。
公司确定本股权激励计划的激励对象,并不构成对员工聘用期限的承诺。公司仍按与激励对象签订的《劳动合同》或聘任合同确定对员工的聘用关系。
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                    深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)
          第十三章  公司/激励对象发生异动时本激励计划的处理
一、公司发生异动的处理
(一)公司发生合并、分立等情形
当公司发生合并、分立时,本激励计划即行终止,激励对象已获授但尚未解除的限制性股票不得解除限售,尚未解除限售的限制性股票由公司以授予价格进行回购注销。
(二)公司控制权发生变更
当公司控制权发生变更时,由公司董事会在公司控制权发生变更之日起 5 个交易日内决定是否终止实施本激励计划。
二、激励对象个人情况发生变化的处理
(一)激励对象发生职务变更
1、激励对象发生职务变更,但仍在本公司或本公司子公司任职的,其已获授的限制性股票仍然按照本激励计划规定的程序进行。
2、若激励对象担任监事或独立董事或其他不能持有公司限制性股票的人员,则已解除限售股票不作处理,已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予价格加上同期银行存款利息进行回购注销。
3、激励对象因为触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、因失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致职务变更的,或因前述原因导致公司解除与激励对象劳动关系的,则已解除限售股票不作处理,已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予价格进行回购注销。
(二)激励对象离职
1、激励对象主动辞职的,其已解除限售股票不作处理;已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予价格进行回购注销。
2、激励对象若因公司裁员等原因被动离职且不存在绩效不合格、过失、违法违纪等行为的,其已解除限售股票不作处理,已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予价格加上同期银行存款利息进行回购注销。
(三)激励对象退休
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                        深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)激励对象退休的,自情况发生之日,对激励对象已解除限售股票不作处理,已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予价格加上同期银行存款利息进行回购注销。
(四)激励对象丧失劳动能力而离职
1、激励对象因公受伤丧失劳动能力而离职的,自情况发生之日,其获授的限制性股票将完全按照丧失劳动能力前本激励计划规定的程序进行,其个人绩效考核结果不再纳入解除限售条件。
2、激励对象非因公受伤丧失劳动能力而离职的,自情况发生之日,对激励对象已解除限售股票不作处理,已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予价格进行回购注销。
(五)激励对象身故
1、激励对象若因执行职务而身故的,自情况发生之日,其已获授的限制性股票将由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有,并按照身故前本激励计划规定的程序进行,其个人绩效考核结果不再纳入解除限售条件。
2、激励对象若因其他原因而身故的,在情况发生之日,对激励对象已解除限售股票不作处理,已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予价格加上银行同期存款利息进行回购注销。
(六)激励对象所在子公司发生控制权变更
激励对象在公司控股子公司任职的,若公司失去对该子公司控制权,且激励对象仍留在该公司任职的,对激励对象已解除限售股票不作处理,已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予价格加上银行同期存款利息进行回购注销。
(七)激励对象资格发生变化
激励对象如因出现以下情形之一导致不再符合激励对象资格的,激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售,由公司以授予价格进行回购注销。
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;3、最近 12 个月因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
                                                                                          29
              深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)6、中国证监会认定的其他情形。
三、其他情况
其它未说明的情况由董事会薪酬与考核委员会认定,并确定其处理方式。
                                                                                30
                  深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)
                  第十四章 限制性股票的回购注销
一、限制性股票回购注销原则
激励对象获授的限制性股票完成股份登记后,若公司发生资本公积转增股本、派送投票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等事项,公司应当按照调整后的数量对激励对象获授但尚未解除限售的限制性股票及基于此部分限制性股票获得的公司股票进行回购。根据本计划需对回购价格、回购数量进行调整的,按照以下方法做相应调整。
二、回购数量的调整方法
(一)资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
Q=Q0×(1+n)
其中:Q0 为调整前的限制性股票数量;n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率(即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量);Q为调整后的限制性股票数量。
(二)缩股
Q=Q0×n
其中:Q0 为调整前的限制性股票数量;n 为缩股比例(即 1 股亚泰国际股票缩为 n 股股票);Q 为调整后的限制性股票数量。
(三)配股
Q=Q0×P1×(1+n)/(P1+P2×n)
其中:Q0 为调整前的限制性股票数量;P1 为股权登记日当日收盘价;P2 为配股价格;n 为配股的比例(即配股的股数与配股前公司总股本的比例);Q 为调整后的限制性股票数量。
三、回购价格的调整方法
(一)资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细
P=P0÷(1+n)
其中:P0 为调整前的授予价格;n 为每股资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率;P 为调整后的回购价格。
                                                                                    31
                            深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)(二)缩股
P=P0÷n
其中 P0 为调整前的授予价格;n 为缩股比例;P 为调整后的回购价格。(三)派息
P=P0     -V
其中:P0 为调整前的授予价格;V 为每股的派息额;P 为调整后的回购价格。经派息调整后,P 仍须大于 1。
(四)配股
P=P0×(P1+P2×n)  /[P1×(1+n)]
其中:P0 为调整前的授予价格;P1 为股权登记日当日收盘价;P2 为配股价格;n为配股的比例(即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例);P  为调整后的回购价格。
四、回购数量或回购价格的调整程序
公司董事会根据公司股东大会授权及时召开董事会会议,根据上述已列明的原因制定调整方案,董事会根据上述规定调整回购数量或回购价格后,应及时公告。
因其他原因需要调整限制性股票回购数量或回购价格的,应经董事会做出决议并经股东大会审议批准。
五、回购注销的程序
公司按照本激励计划的规定实施回购时,应向证券交易所申请解除限售该等限制性股票,经证券交易所确认后,由登记结算公司办理登记结算事宜。在解除限售后三十个工作日内,公司应将回购款项支付给激励对象并于登记结算公司完成相应股份的过户手续;在过户完成后的合理时间内,公司应注销该部分股票。
                                                                                              32
深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)
第十五章                              附则
一、本激励计划由公司股东大会审议通过后生效;
二、本激励计划由公司董事会负责解释。
深圳市亚泰国际建设股份有限公司董事会
                                              二〇一七年五月三十日
                                                                  33

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【2017-05-31】亚泰国际(002811)第二届董事会第十三次会议决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:  002811          证券简称:亚泰国际              公告编号:  2017-025
                深圳市亚泰国际建设股份有限公司
                第二届董事会第十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,  没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
一、董事会会议召开情况
深圳市亚泰国际建设股份有限公司(以下简称“公司”)于 2017 年 5 月 26 日以电话、电子邮件等方式向全体董事发出召开第二届董事会第十三次会议的通知,会议于 2017 年 5月 30 日以现场方式在公司四楼会议室召开。
本次会议应出席董事 7 名,实际出席会议董事 7 名。本次会议由公司董事长郑忠先生主持,监事会全体成员及部分高管列席了本次会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
1、 审议通过了《深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)》的议案。
为进一步完善公司法人治理结构,建立、健全公司长效激励约束机制,吸引和留住专业管理、核心技术和业务人才,充分调动其积极性和创造性,有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力,有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起,使各方共同关注公司的长远发展,确保公司发展战略和经营目标的实现,在充分保障股东利益的前提下,按照收益与贡献对等的原则,公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定,制定了《深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)》。
本次限制性股票激励计划的具体激励对象名单、授予数量尚未确定。公司将在上述事项确定后,再次召开董事会对本次股权激励事宜进行审议,并编制《深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(草案)》对本预案进行完善和修订,激励对象名单及其授予数量等相关内容将在《深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(草案)》中进行披露。
表决结果:同意 7 票; 反对 0 票;弃权 0 票。
具体内容详见      2017    年  5  月  31  日公司在指定信息媒体巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)刊登的《深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划(预案)》。
三、备查文件
1、第二届董事会第十三次会议决议特此公告。
                                         深圳市亚泰国际建设股份有限公司董事会
                                              2017 年 5 月 30 日

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【2017-05-26】亚泰国际(002811)关于使用闲置募集资金购买理财产品的进展公告(详情请见公告全文)
证券代码:002811            证券简称:亚泰国际  公告编号:2017-024
                  深圳市亚泰国际建设股份有限公司
      关于使用闲置募集资金购买理财产品的进展公告
      本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
      根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所《中小板上市公司规范运作指引(2015年修订)》等有关规定,公司于 2016 年 10 月 24 日召开第二届董事会第八次会议,审议通过了《关于审议公司及公司子公司惠州亚泰高科使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品并授权公司董事长签署相关协议的议案》。董事会同意公司自2016 年 10 月 24 日起,拟使用不超过人民币 2 亿元的闲置募集资金适时进行现
金管理,购买商业银行理财产品,使用期限为自公司董事会审议通过之日起            12
个月内有效。在上述使用期限及额度范围内,资金可以滚动使用。具体内容详见2016 年 10 月 25 日公司在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于公司及公司子公司惠州亚泰高科使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的公告》(公告编号:2016-015)。
      根据上述决议,公司于近日使用部分暂时闲置募集资金购买交通银行股份有限公司深圳分行(以下简称“交通银行”)的理财产品。 现就相关事项公告如下:
      一、理财产品主要情况
      1、产品名称:交通银行“蕴通财富日增利67天”理财产品
      2、收益类型:保证收益型
      3、理财产品代码:2171171896
      4、投资收益率:4.2%
      5、产品期限:67 天
6、本金及收益币种:人民币
7、认购金额:12,200 万元(大写:壹亿贰仟贰佰万元整)
8、投资起始日:2017 年 05 月 26 日
9、投资到期日:2017 年 08 月 01 日
10、资金来源:闲置募集资金
11、关联关系说明:公司与交通银行无关联关系
二、投资风险分析及风险控制措施
(一)风险分析
1、政策风险:理财产品项下的投资组合是根据当前的相关法律法规和政策设计的,如国家政策以及相关法律法规等发生变化,可能影响理财产品的受理、投资、偿还等流程的正常进行。
2、利率风险:由于市场的波动性,投资于理财产品将面临一定的利率风险。产品存续期间,若人民银行提高存款利率,客户将失去将资金配置于存款时收益提高的机会,或因物价指数的抬升导致收益率低于通货膨胀率,导致实际收益率为负的风险。
3、流动性风险:除产品协议另有约定,投资期限内理财客户无提前终止权,如果客户产生流动性需求,可能面临理财产品不能随时变现、持有期与资金需求日不匹配的流动性风险。理财产品投资期限内允许赎回的,若发生巨额赎回,投资者将面临不能及时赎回理财产品的风险。
4、投资风险:客户只能获得产品协议明确约定的收益。除产品协议中明确约定的理财收益及收益分配方式外,任何预计收益、预期收益、测算收益或类似表述均属不具有法律效力的用语,不代表客户可能获得的实际收益,亦不构成银行对理财产品的任何收益承诺,仅供客户期初进行投资决定时参考。
5、理财产品不成立风险:如理财产品募集期内,国家宏观政策以及市场相关法规政策发生变化,或市场发生剧烈波动,银行有权宣布理财产品不成立。
6、再投资风险:在产品终止后进行再投资时,投资者可能会面临再投资的收益率低于本产品收益率的状况。
(二)风险控制措施
              1、公司将严格遵守审慎投资原则,选择保本型的投资品种,不会购买涉及
        《中小企业板上市公司规范运作指引》规定的风险投资的品种;
              2、在实施期间,公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,一
        旦发现或判断有可能影响公司资金安全的不利因素,将及时采取相应的保全措施,
        控制投资风险;
              3、定期对所有现金管理品种投资项目进行全面检查,根据审慎原则,合理
        预计各项投资可能发生的收益和损失;
              4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督检查,必要时将聘请外
        部专业机构进行审计;
              5、公司将依据监管部门的相关规定,及时披露报告期内理财产品的投资情
        况。
              三、对公司的影响
              1、在确保公司日常经营、募集资金投资项目顺利实施和资金安全的前提下,
        以闲置募集资金适度进行保本型理财产品的投资,不会影响公司主营业务的正常
        开展和募集资金投资计划的正常实施。不存在变相改变募集资金投向或损害股东
        利益的情形,不存在变相改变募集资金用途的行为。
              2、通过适度的保本型短期理财,能获得一定的投资效益,为公司和股东谋
        取更多的投资回报。
              四、公告日前十二个月内购买理财产品情况
              公司本次公告日前十二个月使用闲置募集资金购买理财产品详细情况如下表
        所示:
          是
    受托  否                          委托理                 实际
序  人名  关    产品    产品名称      财金额  起始    终止   收回  到期收益(元)  公告编号
号  称    联    类型                  (万    日期    日期   情况
          交                          元)
          易
    交通        保证    交通银行“蕴          2016    2017
1   银行  否    收益    通财富日增    4200    年 11   年2月  已收  379,841.10      2016-018
    深圳        型      利”S 款理财          月2日   20 日  回
    分行                产品
   交通      保证    交通银行“蕴          2017   2017
2  银行  否  收益    通财富日增    12,200  年 02  年 05  已收  1,199,276.71      2017-006
   深圳      型      利 92 天”理          月 21  月 24  回
   分行              财产品                日     日
         五、独立董事、监事会、保荐机构对公司使用募集资金购买理财产品的意见
         独立董事、监事会及保荐机构意见具体内容详见 2016 年 10 月 25 日巨潮资
   讯网(www.cninfo.com.cn)。
         六、备查文件
         公司交通银行“蕴通财富日增利”系列人民币理财产品协议及相关凭证
         特此公告。
                                           深圳市亚泰国际建设股份有限公司董事会
                                                         2017 年 5 月 26 日

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【2017-05-26】亚泰国际(002811)关于股票交易异常波动的公告(详情请见公告全文)
证券代码:002811  证券简称:亚泰国际                公告编号:2017-023
                深圳市亚泰国际建设股份有限公司
                  关于股票交易异常波动的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股票交易异常波动的说明
深圳市亚泰国际建设股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)(证券简称:亚泰国际,证券代码:002811)股票交易价格连续  2  个交易日内(2017年 5 月 24 日、2017 年 5 月 25 日)收盘价格跌幅偏离值达到-21.06%。根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定,属于股票交易异常波动情况。
二、对重要问题的关注、核实情况说明
针对公司股票异常波动,公司对有关事项进行了核查,并问询了公司控股股东及实际控制人,现就有关情况说明如下:
1、公司前期所披露的信息,不存在需要更正、补充之处;2、公司未发现近期公共媒体报道了可能或已经对本公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息;
3、公司近期经营情况正常及内外部经营环境未发生重大变化;4、经核查,公司、控股股东、实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事项,也不存在处于筹划阶段的重大事项;
5、经核查,控股股东、实际控制人在股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情形;6、公司不存在违反公平信息披露的情形。
三、关于不存在应披露而未披露信息的说明
本公司董事会确认,本公司目前没有任何根据深圳证券交易所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等;董事会也未获悉本公司有根据深圳证券交易所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对本公司股票交易价格产生较大影响的信息;公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。
四、必要的风险提示
1、经自查,公司不存在违反信息披露公平披露的情形。
2、公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn),公司所有信息披露均以上述媒体刊登的公告为准。敬请广大投资者理性投资,注意风险。
特此公告。
                    深圳市亚泰国际建设股份有限公司董事会
                                          2017 年 5 月 25 日

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【2017-05-18】亚泰国际(002811)2016年度股东大会决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:002811         证券简称:亚泰国际  公告编号:2017-022
            深圳市亚泰国际建设股份有限公司
                  2016 年度股东大会决议公告
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
      1、本次股东大会无否决议案的情况;
      2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过决议的情况。
一、会议召开的基本情况
      1、会议召开时间:
      (1)现场会议时间:2017年5月17日(星期三)14:00开始
      (2)网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2017年5月17日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2017年5月16日下午15:00至2017年5月17日下午15:00期间的任意时间。
      2、现场会议地点:深圳市福田区卓越时代广场裙楼四楼公司会议室
      3、会议召开方式:本次股东大会采取现场会议投票与网络投票相结合的方式。
      4、会议召集人:公司第二届董事会
      5、现场会议主持人:郑忠先生
      6、股权登记日:2017年5月10日(星期三)
      7、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。
二、会议出席情况
出席本次股东大会的股东(或股东代理人,下同)共计9人,合计持有股份135,002,200股,占公司有表决权股份总数18,000万股的75.0012%。
1、现场会议情况
参加本次股东大会现场会议的股东及股东授权委托代表人共7人,代表股份135,000,000股,占公司有表决权股份总数的75.0000%;
2、网络投票情况
通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统出席会议的股东共2人,代表股份2,200股,占公司有表决权股份总数的0.0012%;
3、通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计6人,代表股份14,271,700股,占公司有表决权股份总数的7.9287%。
公司部分董事、监事及董事会秘书出席本次会议,公司部分高级管理人员及北京市中伦事务所的见证律师列席了本次会议。
三、会议议案审议和表决情况:
1、表决通过《公司 2016 年度董事会工作报告》的议案
总表决结果:同意135,002,200股,占出席会议有表决权股份数的100%;反对0股,占出席会议有表决权股份数的0.0000%;弃权0股,占出席会议有表决权股份数的0.0000%。本议案获得通过。
中小股东总表决情况:同意 14,271,700 股,占出席会议中小股东所持股份的 100%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
2、表决通过《公司 2016 年度监事会工作报告》的议案
总表决结果:同意135,002,200股,占出席会议有表决权股份数的100%;反对0股,占出席会议有表决权股份数的0.0000%;弃权0股,占出席会议有表决权股份数的0.0000%。本议案获得通过。
中小股东总表决情况:同意 14,271,700 股,占出席会议中小股东所持股份的 100%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
3、表决通过《公司 2016 年年度报告及其摘要》的议案
总表决结果:同意135,002,200股,占出席会议有表决权股份数的100%;反对0股,占出席会议有表决权股份数的0.0000%;弃权0股,占出席会议有表决权股份数的0.0000%。本议案获得通过。
中小股东总表决情况:同意 14,271,700 股,占出席会议中小股东所持股份的 100%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
4、表决通过《公司 2016 年度利润分配的预案》的议案
总表决结果:同意135,002,200股,占出席会议有表决权股份数的100%;反对0股,占出席会议有表决权股份数的0.0000%;弃权0股,占出席会议有表决权股份数的0.0000%。本议案获得通过。
中小股东总表决情况:同意 14,271,700 股,占出席会议中小股东所持股份的 100%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
5、表决通过《公司 2016 年度财务决算、2017 年度财务预算》的议案总表决结果:同意135,002,200股,占出席会议有表决权股份数的100%;反对0股,占出席会议有表决权股份数的0.0000%;弃权0股,占出席会议有表决权股份数的0.0000%。本议案获得通过。
中小股东总表决情况:同意 14,271,700 股,占出席会议中小股东所持股份的 100%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
6、表决通过《关于续聘公司 2017 年度财务审计机构》的议案总表决结果:同意135,002,200股,占出席会议有表决权股份数的100%;反对0股,占出席会议有表决权股份数的0.0000%;弃权0股,占出席会议有表决权股份数的0.0000%。本议案获得通过。
中小股东总表决情况:同意 14,271,700 股,占出席会议中小股东所持股份的 100%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
四、律师出具的法律意见
本次股东大会经北京市中伦律师事务所郭晓丹律师、石璁律师现场见证,并出具了《法律意见书》,认为公司本次股东大会的召集、召开程序、出席或列席会议人员资格、召集人资格、本次股东大会的表决程序、表决结果、本次股东大会通过的各项决议均符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定,均合法、合规、真实、有效。
五、备查文件目录
1、《深圳市亚泰国际建设股份有限公司2016年度股东大会决议》2、《北京市中伦律师事务所关于深圳市亚泰国际建设股份有限公司2016年度股东大会的法律意见书》特此公告。
                                    深圳市亚泰国际建设股份有限公司董事会
                                    2017 年 5 月 17 日

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【2017-05-18】亚泰国际(002811)2016年度股东大会的法律意见书(详情请见公告全文)
                北京市中伦(深圳)律师事务所
              关于深圳市亚泰国际建设股份有限公司
                                           2016 年度股东大会的
                                                           法律意见书
                                                           二〇一七年五月
北京    上海    深圳            广州       成都      武汉    重庆    青岛    杭州    香港         东京       伦敦      纽约      洛杉矶    旧金山
Beijing  Shanghai  Shenzhen   Guangzhou   Chengdu   Wuhan   Chongqing  Qingdao  Hangzhou  Hong  Kong  Tokyo   London   New York   Los Angeles  San Francisco
                                                                                                    法律意见书
      深圳市福田区益田路 6003 号荣超中心 A 栋 9-10 层   邮政编码:518026
      10/F, Tower A, Rongchao Tower, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen 518026, P.R.China
      电话/Tel:(86755) 3325 6666   传真/Fax:(86755) 3320 6888/6889
                                网址:www.zhonglun.com
      北京市中伦(深圳)律师事务所
关于深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2016 年度股东大会的
                                法律意见书
致:深圳市亚泰国际建设股份有限公司
      根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》(下称“《股东大会规则》”)的有关规定,北京市中伦(深圳)律师事务所受深圳市亚泰国际建设股份有限公司(下称“公司”)委托,指派律师出席公司 2016 年度股东大会(下称“本次股东大会”),并就本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席和列席会议人员资格、表决程序及表决结果等事宜发表法律意见。
      本所律师按照《股东大会规则》的要求对公司本次股东大会的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证,保证本法律意见书不存在虚假、误导性陈述及重大遗漏,并对本法律意见书的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
      本所律师根据《股东大会规则》的要求,依照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神,对公司提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证,现出具如下法律意见:
      一、关于本次股东大会的召集、召开程序
      (一)本次股东大会的召集
      本次股东大会的召集人为公司董事会。公司董事会于 2017 年 4 月 22 日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)上公告了会议通知,通知召开本次股东大会。
                                                                    法律意见书
经查验,上述公告载明了召开本次股东大会的时间、地点、议案、会议出席对象、会议登记事项等。公司已按照有关规定对议案的内容进行了充分的披露。
本所律师认为,公司本次股东大会的召集程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》(下称“《网络投票实施细则》”)等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
(二)本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。现场会议于 2017年 5 月 17 日下午 14:00 在深圳市福田区卓越时代广场裙楼 4 楼公司会议室如期召开。
公司股东通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2017 年 5 月17 日上午 9:30 至 11:30、下午 13:00 至 15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2017 年 5 月 16 日下午 15:00 至 2017 年 5 月 17 日下午 15:00期间的任意时间。
本所律师认为,公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
(一)出席本次股东大会的股东及股东代理人
参与本次股东大会现场会议投票和参加网络投票的股东/股东代理人共 9 人,代表股份 135,002,200 股,占公司股本总额的 75.0012%。
(1)于现场会议投票的股东/股东代理人共 7 人,代表股份 135,000,000 股,占公司股份总数的比例为 75.0000%。经验证,本次股东大会于现场会议投票的的股东/股东代理人均具备出席本次股东大会的合法资格。
(2)根据深圳证券信息有限公司在本次会议网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果,在有效时间内参加网络投票的股东共 2 人,代表股份 2,200
                                -2-
                                                                  法律意见书
股,占公司股份总数的比例为 0.0012%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格,由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
      (二)出席本次股东大会的其他人员
      出席本次股东大会现场会议的除上述股东/股东代理人之外,公司董事、监事、部分高级管理人员及公司聘请的有关中介机构也参加了本次股东大会现场会议。
      (三)本次股东大会的召集人资格
      根据《会议通知》,本次股东大会的召集人为公司董事会,具备本次股东大会的召集人资格。
      经查验,本所律师认为,出席或列席本次股东大会现场的股东、股东代理人及其他人员均具备出席或列席本次股东大会的资格,本次股东大会的召集人资格合法、有效。
      三、本次股东大会的表决程序
      本次股东大会采用现场投票、网络投票相结合的表决方式对会议公告载明的事项进行了逐项审议。
      (一)本次股东大会审议议案
      1.  关于审议《公司 2016 年度董事会工作报告》的议案;
      2.  关于审议《公司 2016 年度监事会工作报告》的议案;
      3.  关于审议《公司 2016 年年度报告及其摘要》的议案;
      4.  关于审议《公司 2016 年度利润分配的预案》的议案;
      5.  关于审议《公司 2016 年度财务决算、2017 年度财务预算》的议案;
      6.  关于审议《关于续聘公司 2017 年度财务审计机构》的议案。
      独立董事贾和亭先生、刘书锦先生、张建伟先生、高刚先生于公司 2016 年
                                      -3-
                                                          法律意见书
度股东大会上述职。
      (二)表决程序
      本次股东大会现场会议采取记名方式对会议议案进行了书面投票表决,按《公司章程》规定的程序进行了监票、验票和计票,并当场公布表决结果,出席会议的股东及股东代理人没有对表决结果提出异议。
      公司通过深圳证券信息有限公司向股东提供网络形式的投票平台。网络投票结束后,深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的表决权总数和统计数据。
      本所律师认为,投票表决的程序符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规及规范性文件的规定,亦符合《公司章程》的有关规定。
      (三)表决结果
      本次股东大会投票表决结束后,公司合并统计了现场会议投票和网络投票的表决结果。根据公司提供的统计结果,本次股东大会各项议案均获通过,具体情况如下:
      1.  关于审议《公司 2016 年度董事会工作报告》的议案
      表决结果为:135,002,200 股同意,0 股反对,0 股弃权。同意股数占出席本次股东大会和参加网络投票的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 100%,审议通过该项议案。
      其中中小股东表决结果为:14,271,700 股同意,0 股反对,0 股弃权。同意股数占出席会议中小股东所持股份的 100%。
      2.  关于审议《公司 2016 年度监事会工作报告》的议案
      表决结果为:135,002,200 股同意,0 股反对,0 股弃权。同意股数占出席本次股东大会和参加网络投票的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 100%,审议通过该项议案。
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其中中小股东表决结果为:14,271,700 股同意,0 股反对,0 股弃权。同意股数占出席会议中小股东所持股份的 100%。
3.  关于审议《公司 2016 年年度报告及其摘要》的议案
表决结果为:135,002,200 股同意,0 股反对,0 股弃权。同意股数占出席本次股东大会和参加网络投票的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 100%,审议通过该项议案。
其中中小股东表决结果为:14,271,700 股同意,0 股反对,0 股弃权。同意股数占出席会议中小股东所持股份的 100%。
4.  关于审议《公司 2016 年度利润分配的预案》的议案
表决结果为:135,002,200 股同意,0 股反对,0 股弃权。同意股数占出席本次股东大会和参加网络投票的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 100%,审议通过该项议案。
其中中小股东表决结果为:14,271,700 股同意,0 股反对,0 股弃权。同意股数占出席会议中小股东所持股份的 100%。
5.  关于审议《公司 2016 年度财务决算、2017 年度财务预算》的议案表决结果为:135,002,200 股同意,0 股反对,0 股弃权。同意股数占出席本次股东大会和参加网络投票的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 100%,审议通过该项议案。
其中中小股东表决结果为:14,271,700 股同意,0 股反对,0 股弃权。同意股数占出席会议中小股东所持股份的 100%。
6.  关于审议《关于续聘公司 2017 年度财务审计机构》的议案表决结果为:135,002,200 股同意,0 股反对,0 股弃权。同意股数占出席本次股东大会和参加网络投票的股东(股东代理人)所持(代表)有效表决权股份总数的 100%,审议通过该项议案。
其中中小股东表决结果为:14,271,700 股同意,0 股反对,0 股弃权。同意
                                 -5-
                                          法律意见书
股数占出席会议中小股东所持股份的 100%。
经查验,本所律师认为,本次股东大会的审议议案、表决程序和表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规及规范性文件的规定,亦符合《公司章程》的有关规定。
四、结论意见
综上所述,本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序、出席或列席会议人员资格、召集人资格、本次股东大会的表决程序、表决结果、本次股东大会通过的各项决议均符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票实施细则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定,均合法、合规、真实、有效。
本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本法律意见书正本三份,无副本,经本所经办律师及本所负责人签字并加盖本所公章后生效。
(以下无正文,为签署页)
                          -6-

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【2017-04-28】亚泰国际(002811)2017年第一季度装修装饰业务主要经营情况简报(详情请见公告全文)
证券代码:002811             证券简称:亚泰国际   公告编号:2017-021
            深圳市亚泰国际建设股份有限公司
      2017 年第一季度装修装饰业务主要经营情况简报
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所行业信息披露指引第 6 号——上市公司从事装修装饰业务》等相关规定,深圳亚泰国际建设股份有限公司(以下简称“公司”)2017 年第一季度装修装饰业务主要经营情况如下:
按业务类型分类订单汇总表
                                                   单位:万元
项目        2017 年第一季度   截至报告期末累计    截至报告期末累计
类型        新签订单金额      已中标未签订单金额  已签约未完工订单金额
工程              41,171.13   17,074.31            144,707.30
设计              7,519.28    6,325.34             122,181.17
合计              48,690.41   23,399.65            266,888.47
注:1、2017 年第一季度公司不存在重大项目。2、以上数据仅为阶段性数据且未经审计,仅供各位投资者参阅。
特此公告!
                              深圳市亚泰国际建设股份有限公司董事会
                                                  2017 年 4 月 27 日

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【2017-04-25】亚泰国际(002811)2017年第一季度报告(详情请见公告全文)
         深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年第一季度报告

                  第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郑忠、主管会计工作负责人刘云贵及会计机构负责人(会计主管人员)罗桂梅声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                      第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否
                                      本报告期                        上年同期          本报告期比上年同期增减
营业收入(元)                        373,121,707.46                  417,275,775.62            -10.58%
归属于上市公司股东的净利润(元)      16,655,062.91                   21,705,145.30             -23.27%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
益的净利润(元)                      16,507,383.07                   19,413,988.94             -14.97%
经营活动产生的现金流量净额(元)      -56,649,252.23                  -63,661,623.48            -11.02%
基本每股收益(元/股)                                   0.09                      0.16          -43.75%
稀释每股收益(元/股)                                   0.09                      0.16          -43.75%
加权平均净资产收益率                                    1.34%                   3.62%           -2.28%
                                      本报告期末                      上年度末          本报告期末比上年度末增
                                                                                            减
总资产(元)                          2,381,791,935.36                2,252,963,074.17          5.72%
归属于上市公司股东的净资产(元)      1,247,562,204.64                1,231,667,782.16          1.29%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                单位:元
                        项目                            年初至报告期期末金额            说明计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
一标准定额或定量享受的政府补助除外)                                  4,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                  192,906.45
减:所得税影响额                                                      49,226.61
合计                                                                  147,679.84        --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                                                                 3
                                            深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                    单位:股
报告期末普通股股东总数                              报告期末表决权恢复的优先
                                            29,191  股股东总数(如有)                                 0
                                            前 10 名股东持股情况
                                                        持有有限售条件              质押或冻结情况
    股东名称      股东性质        持股比例  持股数量                的股份数量
                                                                                   股份状态      数量
深圳市亚泰一兆    境内非国有法人
投资有限公司                      47.24%    85,036,500              85,036,500
郑忠              境外自然人      11.30%    20,344,500              20,344,500
深圳市亚泰中兆
投资管理有限公    境内非国有法人  8.53%     15,349,500              15,349,500
司
郑虹              境内自然人      3.55%     6,385,500               6,385,500 质押                  3,512,283
林霖              境内自然人      1.77%     3,192,750               3,192,750
邱卉              境内自然人      1.77%     3,192,750               3,192,750
邱艾              境内自然人      0.83%     1,498,500               1,498,500
国泰君安期货有
限公司-国泰君    其他
安鑫悦 10 号资产                  0.81%     1,459,000                           0
管理计划
华润深国投信托
有限公司-民生
银行诚朴恒远 1    其他            0.22%     400,000                             0
号集合资金信托
计划
施文庭            境内自然人      0.15%     271,242                             0
                                  前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                    股份种类
              股东名称                      持有无限售条件股份数量
                                                                                   股份种类      数量
国泰君安期货有限公司-国泰君                                                       人民币普通股
安鑫悦 10 号资产管理计划                                            1,459,000                       1,459,000
华润深国投信托有限公司-民生
银行诚朴恒远 1 号集合资金信托计                                     400,000        人民币普通股     400,000
划
                                                                                                               4
                                深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
施文庭                                                                  271,242 人民币普通股             271,242
王烁凯                                                                  260,311 人民币普通股             260,311
王安波                                                                  235,300 人民币普通股             235,300
黄苑                                                                    230,000 人民币普通股             230,000
田川                                                                    210,000 人民币普通股             210,000
高正阳                                                                  189,100 人民币普通股             189,100
上海清淙投资管理有限公司-清                                            182,000 人民币普通股
淙卓越 1 号私募基金                                                                                      182,000
周奇平                                                                  168,000 人民币普通股             168,000
                                深圳市亚泰一兆投资有限公司股东为郑忠和邱艾,其中郑忠持有 60%的股权,邱艾持有
上述股东关联关系或一致行动的    40%的股权,郑忠与邱艾为夫妻关系,郑忠与郑虹为兄妹关系,邱艾与邱卉为姐妹关系,
说明                            邱卉与林霖为夫妻关系。除此之外公司未知上述股东之间是否存在关联关系以及是否属
                                于《收购管理办法》中规定的一致行动人。
                                王烁凯通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本行股 260,311 股,前 10 名普通股股东参与融资融券  占本行总股本 0.58%;田川通过国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户
业务情况说明(如有)            持有本行股份 210,000 股,占本行总股本 0.47%;周奇平通过申万宏源证券股份有限公
                                司客户信用交易担保证券账户持有本行股份 109,000 股,占本行总股本 0.24%。公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                                                                  5
                                                               深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                       第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用合并资产负债表项目重大变动及原因:
项目               期末余额            期初余额         增减变动        变动原因
应收票据              7,067,576.74     1,984,400.00            256.16% 系客户增加承兑汇票方式支付工程款所致。
其他流动资产          122,013,571.88   42,013,571.88           190.41% 系购买银行理财产品所致,详见《关于使用闲置募集资
                                                                        金购买理财产品的进展公告》(公告编号2017-006)。
长期待摊费用          784,619.40       439,089.18              78.69% 主要系新增北京和上海分公司办公区域装修费用支出。
短期借款              371,831,677.11   220,000,000.00          69.01% 系增加银行贷款所致。
预收款项              13,462,313.10    2,134,048.34            530.83% 系部分工程及设计项目收到预收款项所致。
应付职工薪酬          9,926,621.70     24,134,983.49           -58.87% 系上年末计提员工年终奖金所致。
合并利润表项目重大变动及原因:
项目                  本期发生额       上期发生额       增减变动        变动原因
税金及附加            1,355,392.64     13,106,100.22           -89.66%  系“营改增”税收政策影响。
销售费用              4,087,861.57     2,998,323.49            36.34%   系营销网络建设项目启动,增加营销人员及网点所致
资产减值损失          23,471,152.08    13,905,630.15           68.79%   系工程项目结算进展缓慢,影响应收账款回收速度,导
                                                                        致计提的应收账款坏账准备增加所致。
投资收益              379,841.10       ---                     ---      系购买理财产品产生收益所致。
营业外收入            201,328.61       3,058,875.15            -93.42%  系政府补贴减少所致。
外币财务报表折算差额  -471,884.67      -1,243,773.14           -62.06%  系汇率波动幅度变小所致。
合并现金流量表项目重大变动及原因:
          项目        本期发生额       上期发生额                       增减变动  变动原因
收到其他与经营活动有  7,909,762.69               4,845,607.24           63.24%    系收回部分项目投标保证金及备用
关的现金                                                                          金所致。
收回投资收到的现金    42,000,000.00                ---                  ---       系银行理财产品到期收回所致。
取得投资收益收到的现  379,841.10                   ---                  ---       系购买银行理财产品,获取收益所
金                                                                                致。
处置固定资产、无形资         9,422.16              ---                  ---       处置固定资产所致。
产和其他长期资产收回
的现金净额
                                                                                                                        6
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购建固定资产、无形资  836,861.52              1,532,244.82   -45.38%      上期发生额较大系2016年度购买人
产和其他长期资产支付                                                      才福利住房支出所致。
的现金
投资支付的现金        122,000,000.00          ---            ---          系购买银行理财产品所致,详见《关
                                                                          于使用闲置募集资金购买理财产品的进
                                                                          展公告》(公告编号2017-006)。
取得借款收到的现金    151,838,609.42          85,742,547.35  77.09%       系增加银行贷款规模所致。
偿还债务支付的现金    3,096,599.76            63,568,110.41  -95.13%      上年同期金额较大系归还银行贷款
                                                                          所致。
筹资活动产生的现金流  145,069,190.73          17,037,111.44  751.49%      系增加银行贷款所致。
量净额
汇率变动对现金及现金  -81,008.42              -58,246.86     39.08%       系外币货币性项目发生额较大所
等价物的影响                                                              致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017 年 1-6 月经营业绩的预计
2017 年 1-6 月预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2017 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变                                至
动幅度                                                       -20.00%                                20.00%
2017 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变                                至
动区间(万元)                                                    3,504                             5,256
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润(万
元)                                                                                                4,380
                                              预计 2017 年 1-6 月的业绩较上年同期将略有增长。但是,由于工程项
业绩变动的原因说明                            目进展及结算进度受不同因素影响,存在较大不确定性,从而影响工程进
                                              度款及应收账款回收速度,进而影响营业收入和计提坏账准备的金额,因
                                              此业绩会有一定的波动幅度。
                                                                                                                     7
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五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
                                                                                                        8
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                                          第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位:深圳市亚泰国际建设股份有限公司
                                          2017 年 03 月 31 日
                                                                                单位:元
              项目                        期末余额                    期初余额流动资产:
货币资金                                            470,186,667.59              461,759,841.65
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据                                            7,067,576.74                1,984,400.00
应收账款                                            1,440,598,345.62            1,409,571,622.74
预付款项                                            7,852,870.00                10,653,792.29
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款                                          29,967,777.20               27,961,560.29
买入返售金融资产
存货                                                30,454,442.54               30,471,929.41
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产                                        122,013,571.88              42,013,571.88
流动资产合计                                        2,108,141,251.57            1,984,416,718.26
非流动资产:
发放贷款及垫款
                                                                                                  9
                              深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产                  18,444,628.55     18,677,232.17
固定资产                      15,591,925.21     16,097,554.45
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产                      44,940,673.83     45,325,196.34
开发支出
商誉                          3,544,204.08      3,544,204.08
长期待摊费用                  784,619.40        439,089.18
递延所得税资产                85,761,878.72     80,012,325.69
其他非流动资产                104,582,754.00    104,450,754.00
非流动资产合计                273,650,683.79    268,546,355.91
资产总计                      2,381,791,935.36  2,252,963,074.17
流动负债:
短期借款                      371,831,677.11    220,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据                      73,543,247.00     69,116,882.00
应付账款                      535,558,913.03    573,301,997.84
预收款项                      13,462,313.10     2,134,048.34
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬                  9,926,621.70      24,134,983.49
应交税费                      40,858,122.92     41,157,399.23
                                                                                      10
                        深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
应付利息
应付股利
其他应付款              601,100.92        808,995.50
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债  8,772,004.99      9,939,384.72
其他流动负债            58,165,670.48     56,364,139.76
流动负债合计            1,112,719,671.25  996,957,830.88
非流动负债:
长期借款                15,005,992.88     17,126,872.54
应付债券
其中:优先股
              永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债                6,504,066.59      7,210,588.59
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计          21,510,059.47     24,337,461.13
负债合计                1,134,229,730.72  1,021,295,292.01
所有者权益:
股本                    180,000,000.00    180,000,000.00
其他权益工具
其中:优先股
              永续债
资本公积                617,104,386.01    617,104,386.01
减:库存股
其他综合收益            -471,884.67       -367,789.72
专项储备                3,378,508.99      4,035,054.47
                                                                                11
                              深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
盈余公积                                41,546,509.09               41,546,509.09
一般风险准备
未分配利润                              406,004,685.22              389,349,622.31
归属于母公司所有者权益合计              1,247,562,204.64            1,231,667,782.16
少数股东权益
所有者权益合计                          1,247,562,204.64            1,231,667,782.16
负债和所有者权益总计                    2,381,791,935.36            2,252,963,074.17
法定代表人:郑忠              主管会计工作负责人:刘云贵  会计机构负责人:罗桂梅
2、母公司资产负债表
                                                                    单位:元
                项目          期末余额                    期初余额
流动资产:
货币资金                                458,672,835.22              449,715,293.51
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据                                7,067,576.74                1,984,400.00
应收账款                                1,408,930,415.29            1,377,184,058.58
预付款项                                7,848,290.00                10,646,864.69
应收利息
应收股利
其他应收款                              29,415,265.76               27,683,651.89
存货                                    30,454,442.54               30,471,929.41
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产                            122,000,000.00              42,000,000.00
流动资产合计                            2,064,388,825.55            1,939,686,198.08
非流动资产:
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资                            58,865,104.16               58,865,104.16
投资性房地产                            18,444,628.55               18,677,232.17
                                                                                      12
                              深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
固定资产                      10,693,566.11     10,912,214.64
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产                      75,666.65         141,666.65
开发支出
商誉
长期待摊费用                  387,881.00
递延所得税资产                80,402,364.96     74,740,616.26
其他非流动资产                104,285,754.00    104,285,754.00
非流动资产合计                273,154,965.43    267,622,587.88
资产总计                      2,337,543,790.98  2,207,308,785.96
流动负债:
短期借款                      370,000,000.00    220,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据                      73,543,247.00     69,116,882.00
应付账款                      595,503,302.27    631,965,690.20
预收款项                      9,943,677.80      578,828.21
应付职工薪酬                  8,381,927.96      21,542,323.03
应交税费                      39,954,626.60     39,353,035.54
应付利息
应付股利
其他应付款                    885,397.34        1,462,485.59
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债                  58,165,670.48     56,364,139.76
流动负债合计                  1,156,377,849.45  1,040,383,384.33
非流动负债:
长期借款
应付债券
                                                                                      13
                            深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
其中:优先股
              永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债                                6,504,066.59                7,210,588.59
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计                          6,504,066.59                7,210,588.59
负债合计                    1,162,881,916.04            1,047,593,972.92
所有者权益:
股本                                    180,000,000.00              180,000,000.00
其他权益工具
其中:优先股
              永续债
资本公积                                635,254,166.17              635,254,166.17
减:库存股
其他综合收益
专项储备                                3,378,508.99                4,035,054.47
盈余公积                                41,546,509.09               41,546,509.09
未分配利润                              314,482,690.69              298,879,083.31
所有者权益合计              1,174,661,874.94            1,159,714,813.04
负债和所有者权益总计        2,337,543,790.98            2,207,308,785.96
3、合并利润表
                                                                    单位:元
                项目        本期发生额                  上期发生额
一、营业总收入                          373,121,707.46              417,275,775.62
其中:营业收入                          373,121,707.46              417,275,775.62
          利息收入
          已赚保费
          手续费及佣金收入
二、营业总成本                          350,913,692.18              391,171,208.16
                                                                                    14
                                        深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
      其中:营业成本                    304,721,092.59  341,942,511.22
            利息支出
            手续费及佣金支出
            退保金
            赔付支出净额
            提取保险合同准备金净额
            保单红利支出
            分保费用
            税金及附加                  1,355,392.64    13,106,100.22
            销售费用                    4,087,861.57    2,998,323.49
            管理费用                    13,986,896.66   14,879,115.68
            财务费用                    3,291,296.64    4,339,527.40
            资产减值损失                23,471,152.08   13,905,630.15
      加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
      投资收益(损失以“-”号填
列)                                    379,841.10
      其中:对联营企业和合营企业
的投资收益
      汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)      22,587,856.38   26,104,567.46
      加:营业外收入                    201,328.61      3,058,875.15
      其中:非流动资产处置利得
      减:营业外支出                    4,422.16        4,000.00
      其中:非流动资产处置损失
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)  22,784,762.83   29,159,442.61
      减:所得税费用                    6,129,699.92    7,454,297.31
五、净利润(净亏损以“-”号填列)      16,655,062.91   21,705,145.30
      归属于母公司所有者的净利润        16,655,062.91   21,705,145.30
      少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额              -471,884.67     -1,243,773.14
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额                              -471,884.67     -1,243,773.14
(一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益
                                                                                                15
                                      深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
            1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
            2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
(二)以后将重分类进损益的其他
综合收益                                          -471,884.67                       -1,243,773.14
            1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
            2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
            3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
            4.现金流量套期损益的有效
部分
            5.外币财务报表折算差额                -471,884.67                       -1,243,773.14
            6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                  16,183,178.24                     20,461,372.16
      归属于母公司所有者的综合收益
总额                                              16,183,178.24                     20,461,372.16
      归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益:
      (一)基本每股收益                                          0.09                                        0.16
      (二)稀释每股收益                                          0.09                                        0.16本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利润为:0.00 元。
法定代表人:郑忠                      主管会计工作负责人:刘云贵        会计机构负责人:罗桂梅
4、母公司利润表
                                                                                    单位:元
                项目                  本期发生额                        上期发生额
一、营业收入                                      367,780,577.33                    407,261,623.94
      减:营业成本                                307,056,127.80                    335,909,857.17
          税金及附加                              1,321,338.30                      13,019,938.45
                                                                                                              16
                                    深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
      销售费用                      3,595,388.48   2,735,100.31
      管理费用                      9,915,627.39   10,030,618.46
      财务费用                      3,017,038.27   3,964,742.09
      资产减值损失                  22,646,994.80  13,772,624.02
      加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
      投资收益(损失以“-”号填
列)                                379,841.10
      其中:对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)  20,607,903.39  27,828,743.44
      加:营业外收入                201,328.61     3,050,500.00
      其中:非流动资产处置利得
      减:营业外支出                4,422.16       4,000.00
      其中:非流动资产处置损失
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
列)                                20,804,809.84  30,875,243.44
      减:所得税费用                5,201,202.46   7,749,853.35
四、净利润(净亏损以“-”号填列)  15,603,607.38  23,125,390.09
五、其他综合收益的税后净额
      (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
            1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
            2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
      (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益
            1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
            2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
            3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
            4.现金流量套期损益的有
                                                                                            17
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效部分
        5.外币财务报表折算差额
        6.其他
六、综合收益总额                                15,603,607.38               23,125,390.09
七、每股收益:
      (一)基本每股收益
      (二)稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                            单位:元
                项目                本期发生额                  上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
      销售商品、提供劳务收到的现金              326,536,583.41              343,497,680.00
      客户存款和同业存放款项净增
加额
      向中央银行借款净增加额
      向其他金融机构拆入资金净增
加额
      收到原保险合同保费取得的现
金
      收到再保险业务现金净额
      保户储金及投资款净增加额
      处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
      收取利息、手续费及佣金的现金
      拆入资金净增加额
      回购业务资金净增加额
      收到的税费返还
      收到其他与经营活动有关的现
金                                              7,909,762.69                4,845,607.24
经营活动现金流入小计                            334,446,346.10              348,343,287.24
      购买商品、接受劳务支付的现金              312,944,460.98              335,989,784.68
      客户贷款及垫款净增加额
      存放中央银行和同业款项净增
加额
                                                                                            18
                                    深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
      支付原保险合同赔付款项的现
金
      支付利息、手续费及佣金的现金
      支付保单红利的现金
      支付给职工以及为职工支付的
现金                                47,371,213.87   47,603,429.55
      支付的各项税费                22,215,202.96   20,791,622.45
      支付其他与经营活动有关的现
金                                  8,564,720.52    7,620,074.04
经营活动现金流出小计                391,095,598.33  412,004,910.72
经营活动产生的现金流量净额          -56,649,252.23  -63,661,623.48
二、投资活动产生的现金流量:
      收回投资收到的现金            42,000,000.00
      取得投资收益收到的现金        379,841.10
      处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额              9,422.16
      处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
      收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计                42,389,263.26
      购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金                  836,861.52      1,532,244.82
      投资支付的现金                122,000,000.00
      质押贷款净增加额
      取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
      支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计                122,836,861.52  1,532,244.82
投资活动产生的现金流量净额          -80,447,598.26  -1,532,244.82
三、筹资活动产生的现金流量:
      吸收投资收到的现金
      其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金
      取得借款收到的现金            151,838,609.42  85,742,547.35
                                                                                            19
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      发行债券收到的现金
      收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计                            151,838,609.42              85,742,547.35
      偿还债务支付的现金                        3,096,599.76                63,568,110.41
      分配股利、利润或偿付利息支付
的现金                                          3,137,324.81                4,453,845.67
      其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润
      支付其他与筹资活动有关的现
金                                              535,494.12                  683,479.83
筹资活动现金流出小计                            6,769,418.69                68,705,435.91
筹资活动产生的现金流量净额                      145,069,190.73              17,037,111.44
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响                                            -81,008.42                  -58,246.86
五、现金及现金等价物净增加额                    7,891,331.82                -48,215,003.72
      加:期初现金及现金等价物余额              439,367,680.73              206,288,757.42
六、期末现金及现金等价物余额                    447,259,012.55              158,073,753.70
6、母公司现金流量表
                                                                            单位:元
            项目                    本期发生额                  上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
      销售商品、提供劳务收到的现金              320,952,817.04              331,454,204.91
      收到的税费返还
      收到其他与经营活动有关的现
金                                              6,036,852.52                4,830,433.89
经营活动现金流入小计                            326,989,669.56              336,284,638.80
      购买商品、接受劳务支付的现金              313,282,378.44              334,073,866.66
      支付给职工以及为职工支付的
现金                                            41,333,633.43               39,962,677.48
      支付的各项税费                            20,410,446.29               18,535,488.74
      支付其他与经营活动有关的现
金                                              9,849,009.40                4,856,773.89
经营活动现金流出小计                            384,875,467.56              397,428,806.77
经营活动产生的现金流量净额                      -57,885,798.00              -61,144,167.97
                                                                                            20
                                    深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量:
      收回投资收到的现金            42,000,000.00
      取得投资收益收到的现金        379,841.10
      处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额              9,422.16
      处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
      收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计                42,389,263.26
      购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金                  636,911.00      1,526,231.00
      投资支付的现金                122,000,000.00
      取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
      支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计                122,636,911.00  1,526,231.00
投资活动产生的现金流量净额          -80,247,647.74  -1,526,231.00
三、筹资活动产生的现金流量:
      吸收投资收到的现金
      取得借款收到的现金            150,000,000.00  85,000,000.00
      发行债券收到的现金
      收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计                150,000,000.00  85,000,000.00
      偿还债务支付的现金                            60,000,000.00
      分配股利、利润或偿付利息支付
的现金                              2,909,012.55    4,108,034.51
      支付其他与筹资活动有关的现
金                                  535,494.12      683,479.83
筹资活动现金流出小计                3,444,506.67    64,791,514.34
筹资活动产生的现金流量净额          146,555,493.33  20,208,485.66
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额        8,422,047.59    -42,461,913.31
                                                                                            21
                              深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
加:期初现金及现金等价物余额  427,323,132.59  183,366,643.16
六、期末现金及现金等价物余额  435,745,180.18  140,904,729.85
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□是√否公司第一季度报告未经审计。
                                                                                      22

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【2017-04-22】亚泰国际(002811)国泰君安证券股份有限公司关于公司2016年度保荐工作报告(详情请见公告全文)
                     国泰君安证券股份有限公司关于
深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2016 年度保荐工作报告
保荐机构名称:国泰君安证券股份有限公司             被保荐公司简称:亚泰国际
保荐代表人姓名:成曦                               联系电话:021-38674981
保荐代表人姓名:伍前辉                             联系电话:021-38674981
一、保荐工作概述
                        项目                        工作内容
1、公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                   是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数               0
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控  是
制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                   是
3、募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                       5
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致     是
4、公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                           1
(2)列席公司董事会次数                             未现场出席,审阅了历次会议通知及
                                                    决议
(3)列席公司监事会次数                             未现场出席,审阅了历次会议通知及
                                                    决议
5、现场检查情况
(1)现场检查次数                                   1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送               是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况               不适用
6、发表独立意见的情况
(1)发表独立意见次数                               2
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见               不适用
7、向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                                        0
(2)报告事项的主要内容                            不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况                    不适用
8、关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                              否
(2)关注事项的主要内容                            不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况                    不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                    是
10、对上市公司培训情况
(1)培训次数                                                1
(2)培训日期                               2016 年 12 月 23 日
                                       深圳证券交易所股票上市规则和中
(3)培训的主要内容                    小企业板上市公司规范运作指引解
                                                         读
11、其他需要说明的保荐工作情况                           无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                     事项              存在的问题               采取的措施
1、信息披露                            无                       不适用
2、公司内部制度的建立和执行            无                       不适用
3、“三会”运作                        无                       不适用
4、控股股东及实际控制人变动            无                       不适用
                                                                提示公司根据
                                                                《深圳证券交易
                                                                所中小企业板上
                                                                市公司规范运作
                                                                指引》等法律法
                                       公司募集资金实际使用     规的要求,及时
5、募集资金存放及使用                  进度未达到《招股说明     披露募投项目进
                                       书》中披露的进度         展情况及出现异
                                                                常的原因。提示
                                                                公司尽早对相关
                                                                募投项目的可行
                                                                性、预计收益等
                                                                重新论证,确定
                                                             是否继续实施该
                                                             项目,并尽早披
                                                             露调整后的募集
                                                             资金投资计划。
6、关联交易                                       无                 不适用
7、对外担保                                       无                 不适用
8、收购、出售资产                                 无                 不适用
9、其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险       无                 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等)
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作        无                 不适用
的情况
11、其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管    无                 不适用
理状况、核心技术等方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                             是否履  未履行承诺
                   公司及股东承诺事项                        行承诺  的原因及解
                                                                     决措施
深圳市亚泰一兆投资有限公司、郑忠、邱艾、深圳市亚泰中兆投资管理有限公司、郑虹、林霖、邱卉股份限售承诺如下:
“自本公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或委托他人管理   是      不适用
其直接或者间接持有的本公司公开发行股票前已发行的股份,也不
由本公司回购该部分股份。”
深圳市亚泰一兆投资有限公司、郑忠、深圳市亚泰中兆投资管理有
限公司、邱艾、蔡彭华、KEN WEIJIAN HU(胡伟坚)、黄丽文、李
胜林、梁颂镛、林霖、林铮、刘春东、刘云贵、罗荣祥、聂红、邱小维、宋伟东、王小颖、唐旭稳定股价承诺如下:
“如果首次公开发行上市后三年内公司股价出现低于每股净资产
的情况时,将启动稳定股价的预案,具体如下:1.启动股价稳定措
施的具体条件:(1)预警条件:当公司股票连续 5 个交易日的收
盘价低于每股净资产的 120%时,在 10 个工作日内召开投资者见面
会,与投资者就上市公司经营状况、财务指标、发展战略进行深入
沟通;(2)启动条件:当公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于
每股净资产时,应当在 30 日内实施相关稳定股价的方案,并应提   是      不适用
前公告具体实施方案。2.稳定股价的具体措施当上述启动股价稳定
措施的条件成就时,公司将及时采取以下部分或全部措施稳定公司
股价:(1)由公司回购股票 1)公司为稳定股价之目的回购股份,
应符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等
法律法规及与回购有关的部门规章、规范性文件的规定,且不应导
致公司股权分布不符合上市条件。2)公司股东大会对回购股份做
出决议,须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。3)
公司为稳定股价之目的进行股份回购的,除应符合相关法律法规之
要求之外,还应符合下列各项:①公司用于回购股份的资金总额累
计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额;②公司单次用
于回购股份的资金不得低于人民币 1,000 万元。4)公司董事会公告
回购股份预案后,公司股票若连续 5 个交易日收盘价超过每股净资
产时,则公司可终止回购股份事宜。(2)控股股东、实际控制人
增持 1)公司控股股东、实际控制人应在符合《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规及与上市公司股东
增持有关的部门规章、规范性文件所规定条件的前提下,对公司股
票进行增持;(3)董事、高级管理人员增持 1)在公司任职并领取
薪酬的公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员应在符合《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规及
与上市公司董事、高级管理人员增持有关的部门规章、规范性文件
所规定条件的前提下,对公司股票进行增持;2)有义务增持的公
司董事、高级管理人员承诺,其用于增持公司股份的货币资金不少
于该等董事、高级管理人员上年度薪酬总和的 20%。(4)其他法
律、法规以及中国证监会、证券交易所规定允许的措施。”郑忠、邱艾避免同业竞争承诺如下:
“在本人作为公司股东期间,本人承诺本人及本人近亲属将不直接
或间接参与经营任何与公司经营的业务有竞争或可能有竞争的业
务;本人及本人近亲属现有或将来成立的全资公司、持有 51%股权
以上的控股公司和其他受本人及本人近亲属控制的企业也不直接      是  不适用
或间接从事与公司有竞争的或可能有竞争的业务;如本人及本人近
亲属或其控制的企业从任何第三者获得的任何商业机会与公司经
营的业务有竞争或可能有竞争,则将立即通知公司,并尽力将该商
业机会让予公司。如违反上述承诺,本人同意承担给公司造成的全
部损失。”深圳市亚泰一兆投资有限公司避免同业竞争承诺如下:
“在本公司作为公司股东期间,本公司承诺将不直接或间接参与经
营任何与公司经营的业务有竞争或可能有竞争的业务;本公司现有
或将来成立的全资子公司、持有 51%股权以上的控股公司和其他受
本公司控制的企业也不直接或间接从事与公司有竞争的或可能有      是  不适用
竞争的业务;如本公司或其控制的企业从任何第三者获得的任何商
业机会与公司经营的业务有竞争或可能有竞争,则将立即通知公
司,并尽力将该商业机会让予公司。如违反上述承诺,本公司同意
承担给公司造成的全部损失。”
深圳市亚泰一兆投资有限公司、深圳市亚泰中兆投资有限公司、郑忠、邱艾股份减持承诺如下:
“对于本次公开发行前直接、间接持有的公司股份,深圳市亚泰一
兆投资有限公司、深圳市亚泰中兆投资管理有限公司、郑忠及邱艾
将严格遵守已做出的关于所持公司股份流通限制及自愿锁定的承
诺,在限售期内,不出售本次公开发行前直接、间接持有的公司股
份。在上述锁定期届满后两年内,未发生延长锁定期情形的,深圳    是  不适用
市亚泰一兆投资有限公司、深圳市亚泰中兆投资管理有限公司、郑
忠及邱艾可以以不低于发行价的价格进行减持。根据中国证监会、
证券交易所有关法律、法规的相关规定进行减持,并提前三个交易
日公告。如未履行上述承诺出售股票,深圳市亚泰一兆投资有限公
司、深圳市亚泰中兆投资管理有限公司、郑忠及邱艾将该部分出售
股票所取得的收益(如有),上缴公司所有。”
郑忠、邱小维、聂红、蔡彭华、黄丽文、李胜林、梁颂镛、林霖、林铮、刘春东、刘云贵、王小颖、宋伟东股份减持承诺如下:
“除锁定期外,在公司任职期间,每年转让的股份不超过持有公司
股份总数的百分之二十五;离职后六个月内,不转让所持有的公司    是  不适用
股份;在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易
出售本公司股票数量占其直接或间接持有本公司股票总数的比例
不得超过百分之五十,并向本公司及时申报所持公司股份及其变动
情况。”
深圳市亚泰一兆投资有限公司、郑忠、邱艾、邱小维、聂红、梁颂
镛、林铮、李胜林、刘春东、蔡彭华、黄丽文、林霖、刘云贵、王小颖、宋伟东股份减持承诺如下:
“如在锁定期满后两年内减持所持发行人股票的,减持价格不低于
本次发行的发行价;发行人上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易   是  不适用
日的收盘价均低于本次发行的发行价,或者上市后 6 个月期末收盘
价低于本次发行的发行价,所持有的发行人股票将在上述锁定期限
届满后自动延长 6 个月的锁定期。持有公司股份的董事、监事和高
级管理人员同时承诺:不因职务变更、离职等原因而放弃履行已作
出的承诺。”深圳市亚泰国际建设股份有限公司股份回购承诺如下:
“发行人承诺:如《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏,对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、    是  不适用
实质影响的,发行人将以二级市场价格依法回购本次发行上市时公
开发行的全部新股。”
深圳市亚泰一兆投资有限公、郑忠、邱艾、蔡彭华、KEN WEIJIAN
HU(胡伟坚)、黄丽文、李胜林、梁颂镛、林霖、林铮、刘春东、刘
云贵、罗荣祥、聂红、邱小维、宋伟东、王小颖、唐旭、刘书锦、贾和亭、张建伟、高刚承诺如下:
“保证首次公开发行上市全套文件不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏的承诺及在出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使
投资者在证券交易中遭受损失将依法赔偿投资者损失如在实际执
行过程中,上述责任主体违反首次公开发行上市时已作出的公开承
诺的,则采取或接受以下措施:(1)在有关监管机关要求的期限
内予以纠正;(2)给投资者造成直接损失的,依法赔偿损失;(3)
有违法所得的,按相关法律法规处理;(4)如该违反的承诺属可
以继续履行的,将继续履行该承诺;(5)根据届时规定可以采取     是  不适用
的其他措施。发行人董事、监事、高级管理人员承诺不因职务变更、
离职等原因而放弃履行已作出的承诺。公司董事和高级管理人员作
出承诺: 1.本人承诺不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人
输送利益,也不得采用其他方式损害深圳市亚泰国际建设股份有限
公司的公司利益。2.本人承诺对董事和高级管理人员的职务消费行
为进行约束。3.本人承诺不得动用深圳市亚泰国际建设股份有限公
司的公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。4.本人承
诺由董事会或薪酬委员会制订的薪酬制度与公司填补回报措施的
执行情况相挂钩。 5.本人承诺若公司未来实施股权激励计划,其行
权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。公司控股股东、
实际控制人承诺不越权干预公司经营管理活动,不得侵占公司利
益。”
四、其他事项
              报告事项                       说明
1、保荐代表人变更及其理由                    不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保  无
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项                    无
(本页无正文,为《国泰君安证券股份有限公司关于深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2016 年度保荐工作报告》之签章页)保荐代表人:
              成曦                                  伍前辉
                    国泰君安证券股份有限公司
                                                年  月            日

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【2017-04-22】亚泰国际(002811)上市公司内部控制规则落实自查表(详情请见公告全文)
                上市公司内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项                    是/否/不适用       说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职,并由
                                        是
审计委员会提名,董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审
                                        是
计部门,是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委
                                        是
员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事
                                        ---               ---
项进行一次检查:
(1)募集资金的存放与使用               是
(2)对外担保                           是
(3)关联交易                           是
(4)证券投资                           是
(5)风险投资                           是
(6)对外提供财务资助                   是
(7)购买和出售资产                     是
(8)对外投资                           是
(9)公司大额资金往来                   是
(10)公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往 是
来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会
议,审议内部审计部门提交的工作计划和 是报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报
告一次内部审计工作进度、质量以及发现 是的重大问题等内部审计工作情况。
                                    1
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提
交年度内部审计工作报告和次一年度内部 是审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制度和
                                        是
重大信息内部保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者
证券事务代表负责查看互动易网站上的投 是资者提问,并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特
                                        是
定对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个
交易日内,是否编制《投资者关系活动记
录表》并将该表及活动过程中所使用的演
                                        是
示文稿、提供的文档等附件(如有)及时
在深交所互动易网站刊载,同时在公司网站(如有)刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管
理制度,对内幕信息的保密管理及在内幕
                                        是
信息依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前,
填写《上市公司内幕信息知情人员档案》
                                        是
并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录,相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相
关重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信 是
息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种
                                  2
的情况进行自查。发现内幕信息知情人员
进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他
人利用内幕信息进行交易的,是否进行核
实、追究责任,并在 2 个工作日内将有关
情况及处理结果报送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券
事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股
                                       是
票及其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否
对募集资金进行专户存储并及时签订《募   是
集资金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资
金的使用和存放情况进行一次审计,并对
                                       是
募集资金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外,公司是否未将募集资
金投资于持有交易性金融资产和可供出售
的金融资产、借予他人、委托理财等财务
性投资,未将募集资金用于风险投资、直   是
接或者间接投资于以买卖有价证券为主要
业务的公司或者用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内,
是否未使用闲置募集资金暂时补充流动资
                                       不适用
金,未将募集资金投向变更为永久性补充
流动资金,未将超募资金永久性用于补充
                                    3
流动资金或者归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后
10 个交易日内通过深交所业务专区“资料
填报:关联人数据填报”栏目向深交所报
备关联人信息。关联人及其信息发生变化 是的,公司是否在 2 个交易日内进行更新。
公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查
阅一次公司与关联人之间的资金往来情      是
况。
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联
交易的审批权限,制定相应的审议程序, 是并得以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股
股东、实际控制人及其关联人是否不存在
                                        是
直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、
                                        是
审议程序并及时履行信息披露义务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事
会关于对外担保事项的审批权限以及违反 是审批权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、
                                        是
审议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事 是
                                     4
会对重大投资的审批权限和审议程序,有
关审批权限和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、
                                         是
审议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间,是否未进行风险投资:
(1)使用闲置募集资金暂时补充流动资金
期间;(2)将募集资金投向变更为永久性
                                         是
补充流动资金后十二个月内;(3)将超募
资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了
《控股股东、实际控制人声明及承诺书》
并报深交所和公司董事会备案。控股股东、
实际控制人发生变化的,新的控股股东、 是
实际控制人是否在其完成变更的一个月内
完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已
签署并及时更新《董事、监事、高级管理
                                         是
人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。
3、除参加董事会会议外,独立董事是否每        独董姓名  天数
年利用不少于十天的时间,对公司生产经         贾和亭    16
营状况、管理和内部控制等制度的建设及 是      刘书锦    16
执行情况、董事会决议执行情况等进行现         张建伟    16
场检查。                                     高刚      16
                                  5

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【2017-04-22】亚泰国际(002811)国泰君安证券股份有限公司关于公司2016年度内部控制自我评价报告的核查意见(详情请见公告全文)
              国泰君安证券股份有限公司
              关于深圳市亚泰国际建设股份有限公司
        2016 年度内部控制自我评价报告的核查意见
      根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则(2014 年修订)》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关规定,国泰君安证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”、“国泰君安”)作为深圳市亚泰国际建设股份有限公司(以下简称“亚泰国际”、“公司”)持续督导工作的保荐机构,对亚泰国际《2016 年度内部控制自我评价报告》进行了审慎核查,具体情况如下:
      一、保荐机构的核查工作
      在 2016 年持续督导期间,保荐代表人主要通过查阅公司主要业务和管理制度、内控制度;询问募集资金项目建设情况;核查募集资金存放和使用情况;查阅主要的信息披露文件;与董事、监事、高级管理人员、会计师、律师等沟通;了解内部审计工作情况等多种方式,从内部控制的环境、内部控制制度的建立和实施、内部控制的监督等多方面对亚泰国际内部控制的合规性和有效性进行了核查。
      二、内部控制评价的范围、依据、标准
      (一)内部控制评价的范围
      按照风险导向原则,确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
      1、纳入评价范围的主要单位包括:公司、全部控股子公司及其子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%,营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%;
      2、纳入评价范围的主要业务包括建筑装饰工程业务、建筑装饰设计业务等;
                                1
      3、主要事项包括组织架构、企业文化、发展战略、人力资源、社会责任、财务报告、工程项目、设计项目、采购与付款、销售与收款、质量控制、资金活动、资产管理、信息披露、合同管理、信息系统等;
      4、重点关注的高风险领域主要包括结算与回款、成本控制、重大投资、对外担保、关联交易、子公司管理、印章管理、关键岗位人员管理、舞弊风险控制等。
      上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面,不存在重大遗漏。
      (二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
      依据企业内部控制规范体系及《深圳证券交易所股票上市规则》(2014 年修订)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》(2015 年修订)等相关法律、法规和规章制度的要求,开展了内部控制评价工作。公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求,结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素,区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制,研究确定了适用于公司的内部控制缺陷具体认定标准,并与以前年度保持一致。公司的内部控制缺陷认定标准如下:
      1、财务报告内部控制缺陷认定标准
      公司的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:
      如果一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的错报涉及金额达到或超过当年利润总额的 5%,就应将该缺陷认定为重大缺陷。
      如果一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的错报金额涉及金额达到或超过当年利润总额的3%但不超过当年利润总额的 5%,就应将该缺陷认定为重要缺陷。
      不构成重大缺陷和重要缺陷的内部控制缺陷,应认定为一般缺陷。
                                       2
公司的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:
财务报告重大缺陷的迹象包括:
(1)公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为;
(2)注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当年财务报告中的重大错报;
(3)审计委员会和审计部对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效;
(4)控制环境无效;
(5)公司审计委员会对内部控制的监督无法运作;
(6)已经发现并报告给管理层的重大缺陷在合理的时间后未加以改正。财务报告重要缺陷的迹象包括:
单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重要性水平,仍应引起管理层重视的错报。
一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定标准公司的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下表:
缺陷认定                           直接财产损失金额
重大缺陷                      占净资产金额的 5%以上
重要缺陷                      占净资产金额的 1%至 5%
一般缺陷  100 万元(含 100 万元)以下,或占净资产金额的 1%以下公司的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:
出现以下情形的,认定为重大缺陷,其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷:(1)严重违犯国家法律、法规或规范性文件;(2)重大决策程序
                              3
不科学;(3)制度缺失可能导致系统性失效;(4)重大或重要缺陷不能得到整改;(5)高级管理人员或核心技术人员纷纷流失;(6)主流媒体负面新闻频现;(7)其他对公司影响重大的情形。
三、内部控制缺陷认定及整改情况
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷。
四、亚泰国际 2016 年度内部控制自我评价报告结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
七、保荐机构对公司内部控制自我评价的核查意见
通过对亚泰国际内部控制制度的建立和实施情况的核查,保荐机构认为:亚泰国际现行的内部控制制度和执行情况符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的要求,在所有重大方面保持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制,公司的内部控制评价报告较为公允的反映了公司2016 年度内部控制制度的建设及运行情况。
                                4
(本页无正文,为《国泰君安证券股份有限公司关于深圳市亚泰国际建设股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告的核查意见》之签章页)保荐代表人:
              成曦                                              伍前辉
                       国泰君安证券股份有限公司
                       年                                       月      日
                    5

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【2017-04-22】亚泰国际(002811)2016年度财务决算报告(详情请见公告全文)
                    深圳市亚泰国际建设股份有限公司
                    2016 年度财务决算报告
            (报告期:自 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日止)
回顾 2016 年,深圳市亚泰国际建设股份有限公司(以下简称:“公司”)在管理层和全体员工的共同努力下,经营计划完成情况已达预期。经审计,瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称:“会计师”)出具了标准无保留意见《审计报告》(报告编号:瑞华审字[2017]48320005 号),认为公司财务报表在所有重大方面已按照企业会计准则的规定编制,能够公允的反映公司 2016 年 12 月31 日的合并及公司的财务状况,以及 2016 年度(以下简称“报告期”)的合并及公司经营成果和现金流量。
根据经会计师审计后的财务报告编制 2016 年度财务决算报告如下:
一、报告期内的财务状况
                                                                      单位:万元
              项目          2016.12.31  2015.12.31                    增减幅(%)
一、资产
1 总资产                    225,296.31     163,662.14                 37.66%
2 流动资产                  198,441.67     140,057.58                 41.69%
3 固定资产                  1,609.76       1,641.13                   -1.91%
4 无形资产                  4,532.52       4,564.48                   -0.70%
二、负债
1 负债总计                  102,129.53     104,789.08                 -2.54%
2 流动负债                  99,695.78      101,766.93                 -2.04%
其中:1) 应付账款          57,330.20      54,441.05                  5.31%
2) 预收款项                213.40         660.25                     -67.68%
3) 其他应付款              80.90                   51.13             58.24%
三、股东权益
1 股东权益合计              123,166.78     58,873.07                  109.21%
2 股本(万股)                18,000.00                    13,500.00             33.33%
3 资本公积金                61,710.44                    10,009.84             516.50%
4 盈余公积金                4,154.65                     3,402.32              22.11%
5 未分配利润                38,934.96                    31,594.67             23.23%
6 归属母公司股东权益合计    123,166.78                   58,873.07             109.21%
主要项目分析:
1、总资产年末余额较上年末增加 61,634.16 万元,增幅 37.66%,主要系公司 2016 年在上市募集资金增加,以及因结算周期变长导致应收账款周转速度降低所致。
2、流动资产年末余额较上年末增加 58,384.09 万元,增幅 41.69%,主要系公司 2016 年在上市增加募集资金,以及因结算周期变长导致应收账款周转速度降低所致。
3、股东权益年末余额较上年末增加 64,293.71 万元,增幅 109.21%,主要系公司 2016 年发行新股所增加的股本和股本溢价产生的资本公积增加所致。
4、股本较上年末增加 4,500 万元,增幅 33.33%,系公司 2016 年上市发行新股所致。
5、资本公积金较上年末增加 51,700.60 万元,增幅 516.50%,系公司 2016 年发行新股产生的股本溢价所致。
二、报告期内的经营成果
                                                                        单位:万元
              项目          2016 年度                 2015 年度         增减幅(%)
一、营业总收入              166,385.02                   180,566.70            -7.85%
二、营业总成本              155,924.99                   165,900.39            -6.01%
三、营业利润                10,460.03                    14,666.31             -28.68%
四、净利润                  8,092.62                     10,957.65             -26.15%
归属母公司所有者的净利润    8,092.62                     10,957.65             -26.15%
基本每股收益(元)                     0.55                       0.81         -32.10%
主要项目分析:
1、营业利润较上年同期减少 4,206.28 万元,降幅 28.68%,主要系资产减值损失增加所致。2、净利润较上年同期减少 2,865.04 万元,降幅 26.15%,主要系资产减值损失增加所致。
三、报告期内的现金流量情况
                                                                        单位:万元
              项目          2016 年                                  2015 年
经营活动产生的现金流量净额                   -18,614.60                        -4,316.98
投资活动产生的现金流量净额                -4,615.57                  -706.52
筹资活动产生的现金流量净额                46,439.61         10,187.83
现金及现金等价物净增加额                  23,277.89         5,226.43
期末现金及现金等价物余额                  43,906.77         20,628.88
主要项目分析:
1、经营活动产生的现金净流量为-18,614.60 万元,主要系工程项目结算周期变长导致款项回收变慢所致。
2、投资活动产生的现金流量净额为-4,615.57 万元,主要系购买银行保本理财产品所致。3、筹资活动产生的现金流量净额为 46,439.61 万元,主要系公司 2016 年上市收到募集资金所致。
四、报告期内的主要财务指标
                                                            单位:万元
序号    指标范畴            主要指标      2016 年           2015 年
1                 流动比率(倍)                     1.99            1.38
2                 速动比率(倍)                     1.96            1.34
3       偿债能力  资产负债率(母公司)    47.46%            66.93%
4                 息税前利润              12,411.31         15,940.62
5                 利息保障倍数                       7.95            11.00
6                 营业收入                166,385.02        180,566.70
7                 营业毛利                30,677.84         33,264.16
8                 营业利润                10,460.03         14,666.31
9       盈利能力  利润总额                10,849.70         14,491.67
10                净利润                  8,092.62          10,957.65
11                归属于母公司所有者的净
                                          8,092.62          10,957.65
                  利润
12                应收账款周转率(次)               1.10            1.49
        经营效率
13                存货周转率(次)        40.90                      37.08
14                每股经营活动产生的现金
        现金能力                                     -1.03           -0.32
                  流量(元)
15              每股现金流量(元)                      1.29  0.39
主要项目分析:
1、偿债能力:本年公司的流动比率、速动比率较上年同期上升,公司的偿债能力提升。母公司资产负债率较上年下降,主要系公司 2016 年度增加募集资金所致。本年利息保障倍数7.74,息税前利润对公司债务利息的偿还提供了较高的保障。
2、本年每股现金流量为 1.29 元,较上年大幅增加,主要是公司 2016 年上市发行股票收到募集资金所致。
                                    深圳市亚泰国际建设股份有限公司董事会
                                                              2017 年 4 月 21 日

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【2017-04-22】亚泰国际(002811)2016年度监事会工作报告(详情请见公告全文)
          深圳市亚泰国际建设股份有限公司
          2016 年度监事会工作报告
回顾 2016 年,公司监事会严格遵守《公司法》、《公司章程》和《监事会议
事规则》的有关规定勤勉履职,恪尽职守,充分发挥监督职能,大力促进公司规范运作和健康可持续的发展,对公司决策程序、经营管理、财务状况及高级管理人员履职情况等进行全面监督,对重大事项独立地发表专项意见,切实维护公司股东和全体员工的权益,能够较好的履行了监事会的各项职责。现将 2016 年度监事会的工作报告如下:
一、监事会会议召开情况
会议届次  召开时间                             审议内容及结果
二届二次  2016 年 1 月 29 日   1、审议通过《关于提请审议公司最近三年财务报告的
                               议案》
                               1、审议通过《关于 2015 年度监事会工作报告的议案》;
二届三次  2016 年 3 月 18 日   2、审议通过《2015 年度利润分配的议案》;
                               3、审议通过《关于聘用公司 2016 年度财务审计机构的
                               议案》
二届四次  2016 年 7 月 29 日   1、审议通过《关于提请审议公司最近三年一期财务报
                               告的议案》
                               1、审议通过《关于审议公司 2016 年三季度报告全文及
                               正文的议案》;
二届五次  2016 年 10 月 24 日  2、审议通过《关于审议公司及公司子公司惠州亚泰高
                               科使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议
                               案》;
二、监事会对有关事项的监督情况:
1、公司依法运作情况
报告期内,全体监事通过召开监事会、列席董事会会议、参加股东大会等方式,认真履行职责,对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为:公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定规范运作,严格根据中国证监会、深圳证券交易所的相关规定建立了较完备的内部控制制度并能得到有效执行,报告期内公司的信息披露内容真实、准确、完整、及时并兼顾公平;公司董事会在执行股东大会授权执行的相关决议过程中,在授权范围内严格执行各项决议。独立董事能力独立、公正的履行各项职责。董事、高级管理人员在执行职务时忠于职守,不存在违反法律法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
报告期内,监事会认真、细致地检查和审核了公司的财务状况,并依相关规定对各定期报告出具了意见。监事会认为:公司财务制度健全,财务状况良好,各项内部控制制度得到了严格执行。公司2016年度财务报告真实地反映了公司2016 年度的财务及经营状况,不存在重大遗漏和虚假记载。
3、公司募集资金基本情况
报告期内,监事会对公司募集资金的使用情况进行监督,分别对使用部分闲置募集资金进行暂时补充流动资金、使用部分闲置募集资金购买理财产品进行审议并发表相关意见。
监事会认为:公司在报告期内严格按照有关法律法规和《募集资金管理制度》等相关规定管理募集资金专项账户,对募集资金投资项目按计划实施,募集资金的存放和使用合法、有效,履行了必要的决策程序,且严格履行了信息披露义务,不存在违规使用募集资金的情形。董事会编制的《2016 年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定,如实反映了公司截止到 2016 年 12 月 31 日的募集资金使用情况。
4、检查公司关联交易情况
监事会对公司 2016 年度发生的关联交易行为进行了核查认为:2016年,公司没有发生关联交易,未发现利用关联交易损害中小股东利益的行为。
5、对定期报告的审核意见
经对定期报告的编制过程进行审核,监事会认为:报告期内董事会编制和审核定期报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定,报告内容能够真实、准确、完整地反映了报告期内公司的实际情况,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形。
6、公司建立和实施内幕知情人管理制度的情况
在报告期内,监事会对内幕信息知情人档案进行检查,对重大事项信息披露情况进行监督。监事会认为:公司能够按照《内幕信息知情人管理制度》、 《投资者关系管理制度》的要求做好内幕信息管理和登记工作,能够切实防范内幕信息知情人员滥用知情权,泄漏内幕信息,进行内幕交易等违规行为的发生,保护了广大中小投资者的合法权益。
在报告期内,未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。
7、对内部控制自我评价报告的意见
公司监事会通过对公司 2016 年度内部控制情况进行核查后,认为:公司已严格根据中国证监会、深圳证券交易所的相关规定,结合企业自身实际情况,建立了各项内部控制制度,保证了公司日常各项经营活动能够在规范及有序下开展。
公司内部控制机构完整,内部审计部门及人员配备齐全,保证了公司内部控制程序的得到有效的执行及监督措施充分有效,没有发现内部控制存在重大缺陷。《公司2016年度内部控制自我评价报告》符合相关规范和指引的要求,能够全面且真实地反映了公司内部控制的实际情况,对内部控制的总体评价具体、客观、准确。
2017 年,公司监事会将继续按照各项法律、法规以及《公司章程》的相关要求,依法依规履行监督职责,切实维护好公司股东及和广大中小投资者的利益,促使公司持续、健康的发展!。
深圳市亚泰国际建设股份有限公司监事会
2017年4月21日
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【2017-04-22】亚泰国际(002811)2016年度独立董事述职报告(刘书锦)(详情请见公告全文)
             深圳市亚泰国际建设股份有限公司
                      2016 年度独立董事述职报告
                        (述职人:刘书锦)
各位股东及股东代表:
本人作为深圳市亚泰国际建设股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(2014 年修订)、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》(2015 年修订)、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、《独立董事工作细则》、《薪酬与考核委员会议事规则》、《审计委员会议事规则》等相关法律、法规、规章及公司内部规章制度要求,忠实履行独立董事的职责,充分发挥独立董事的作用,勤勉尽责,
维护了公司整体利益,维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将      2016
年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下:
一、出席公司董事会及股东大会情况
本年度,我按时参加董事会及股东大会,认真审议各项议案,独立发表意见,未曾出现投反对票、弃权票的情况。
1、报告期内,出席董事会会议情况如下列表:
独立董事  应参加会    现场出  以通讯方式      委托出  缺席   是否连续两
姓名      议次数      席次数      参加次数    席次数  次数   次未亲自参
                                                                  加会议
刘书锦    7             7         0           0       0           否
2、报告期内,公司召开了 2016 年第一次临时股东大会、2016 年第二次临时股东大会、2015 年度股东大会、2016 年第三次临时股东大会、2016 年第四次临时股东大会、2016 年第五次临时股东大会,我均现场出席会议。
二、发表独立意见的情况
在 2016 年 10 月 24 日,公司召开的第二届董事会第八次会议上,本人就关于相关事项发表了独立意见:
1.关于公司及子公司惠州亚泰高科使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的独立意见
在保证募投项目资金需求和资金安全的前提下,公司及公司子公司惠州亚泰高科拟使用不超过人民币 2 亿元的闲置募集资金适时进行现金管理。投资于安全性高、流动性好的保本型商业银行理财产品,有利于提高闲置募集资金的现金管理收益。因此,同意《关于公司及子公司惠州亚泰高科使用闲置募集资金购买保本型银行理财产品的议案》。
三、参与专门委员会的情况
本人作为第二届董事会审计委员会的召集人及薪酬与考核委员会委员,积极参与董事会专门委员会的各项工作,组织召开审计委员会会议,对公司定期报告、对公司内控部门提交的内控审计报告、工作计划及工作总结进行了审议。参加薪酬与考核委员会组织的会议,并随时关注公司重大事项的进展情况。
四、对公司进行现场检查的情况
本人作为独立董事,在利用参加董事会、股东大会的机会及其他时间,多次对公司进行实地考察,监督董事会相关决议的具体执行情况,并及时了解公司最新经营动态;始终积极与其他董事、监事、高管及相关工作人员保持密切联系,通过获悉公司各项重大事项的进展情况的专项汇报;实时关注有关公司的相关报道,并利用自身的专业优势,积极对公司的发展战略提出专业化建议。
五、在保护投资者权益方面所做工作
1、本人持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求完善公司信息披露管理制度,监督公司切实履行信息披露义务,确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时。
2、本人通过多渠道了解公司的生产经营情况,积极索取发表意见及独立意见所需要的各项资料;对每一份提交董事会审计委员会、薪酬与考核委员会审议的议案,本人均认真阅读相关议案及公司呈报文件,利用自身的专业知识,独立、客观、审慎地行使表决权。
3、本人不定期核查公司董事(非独立董事)、高管人员的履职情况;在公司年度审计期间,及时跟进审计工作进度,对审机构的工作情况进行监督及监理有效沟通渠道;每季度对公司与关联人之间资金往来情况进行核查,对公司年度报告财务指标进行检查分析,及时把握公司经营情况及所存在的问题,运用自身专业知识对公司提出意见与建议。
4、本人在报告期内坚持认真学习相关法律法规和规章制度,尤其是涉及到公司治理、内部控制和社会公众股股东(特别是中小股东)权益保护方面的法律、法规,不断加深认识和理解,以切实提高对公司和投资者利益的保护能力。
六、其他工作情况
1、本次报告期内,未有提议召开董事会情况发生;
2、本次报告期内,未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
七、自律情况及本人的联系方式
1、作为独立董事,能自觉地遵守《信息披露管理制度》的有关规定,严格自律,对获知的公司商业机密、以及经营中的重大事项进行保密,未利用内幕信息扰乱二级市场。
2、作为独立董事,本人签署的声明与承诺的事项未发生变化,符合独立性的规定。
3、作为独立董事,不断加强学习《公司法》、《证券法》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规和监管部门下发的有关文件,督促公司切实改善治理结构,完善相关规章制度。
电子邮箱:liushujin@sina.com
在 2017 年,我将继续勤勉尽责,严格依照法律法规,切实履行独立董事的各项义务,充分发挥独立董事作用,促进公司稳健经营、规范化运作,切实维护股东特别是中小股东的合法权益。
                                               独立董事:
                                                           刘书锦

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【2017-04-22】亚泰国际(002811)2016年度董事会工作报告(详情请见公告全文)
            深圳市亚泰国际建设股份有限公司
                      2016 年度董事会工作报告
各位董事:
2016年,公司董事会严格遵守《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的规定,着眼于公司长远发展、公司及全体股东的利益,不断持续提升科学决策水平。 按照公司既定发展战略,努力推进各项工作,使公司持续稳健发展。
报告期内,董事会能够较好的履行了董事会的各项职责,现将公司董事会2016年工作情况汇报如下:
一、2016年总体经营情况
(一)经营指标
报告期内,公司实现营业收入16.6亿元,同比下降7.85%,实现归属于上市公司股东的净利润约8093万元,同比下降26.15%。由于部分工程项目进度较慢,因此确认的收入较上年度有所下降。由于工程项目特别完工项目的结算较预期慢,虽然公司努力推进仍未达预期,进而影响回款,导致应收账款账龄变长,坏账准备有比较大幅度增加,从而使净利润比上年度有较大下降。
(二)报告期内公司主要开展的工作
公司严格按照相关规定履行信息披露义务,确保信息披露的真实、准确、及时、完整和公平。公司高度重视投资者关系的管理,建立多层次、多渠道的投资者沟通机制。公司在持续创造经济效益的同时,已制定了合理的利润分配政策,积极回报全体股东。公司着力提升企业管理水平,进一步完善了内部各项管理制度,强化了审计部门的职能,大大提高了公司的管理水平。
(三)内部治理
报告期内,公司严格按照中小企业板上市公司规范运作的要求,不断加强法人治理,进一步规范管理体制,继续完善各项管理规章制度以及内控制度。形成了以股东大会、董事会、监事会及公司管理层为主的决策与经营管理体系,切实保障全体股东及债权人的合法权益。公司为有效提升工作效率,在原有OA(内部办公协作软件)基础上,持续优化内部审批流程,不断提升工作效能。并根据相关工作计划的制定与实施过程的全监督,通过定期考核、绩效评估等各项工作,将在运行中发现的问题及时与公司董事会及各专门委员会进行有效沟通,确保了公司的经营活动的合法合规、资产安全完整、财务报告及相关信息真实准确。公司从设立之初就秉承着以人为本的管理方针,以员工的队伍的构建为重点。在不断加大内外部系统培训的同时,不断优化员工管理测评系统,挖掘与岗位匹配度更高的人才。在加强企业文化建设方面,制定具有实践意义的员工手册,提升员工团队化协作发展的凝聚力。
二、2016年度日常工作情况
(一)公司董事、高管变动情况2016年度,公司董事、监事、高级管理人员未发生变动。
(二)董事会的会议情况
会议届次            决议事项概要                 召开日期    刊登媒  决议刊登
                                                                 介  日期
2届2次    1、关于延长上市方案决议有效期的议      2016.01.05  --      上市前未
          案;                                                       披露
          2、关于首次公开发行股票摊薄即期收益
          及填补措施的议案;
          3、关于召开 2016 年第一次临时股东大
          会的议案
2届3次    1、关于向中国建设银行深圳分行福田支    2016.01.29  --      上市前未
          行申请授信的议案;                                         披露
          2、关于提请审议公司最近三年财务报告
          的议案(审计委员会)
          3、关于召开2016年第二次临时股东大会
          的议案
2届4次    1、关于子公司进行增资的议案            2016.03.18  --      上市前未
          2、关于审议《2015 年度董事会工作报                         披露
          告》的议案;
          3、关于审议《2015 年度总经理工作报
          告》的议案;
          4 关于审议《2015 年度财务决算报告》
          和《2016 年度财务预算报告》的议案;
          5、关于审议 2015 年度利润分配的议案;
          6、关于聘用公司 2016 年度财务审计机
          构的议案;(审计委员会)
          7、关于召开2015年度股东大会的议案
2届5次    1、关于调整公司申请首次公开发行人民    2016.05.20  --      上市前未
          币普通股股票并在中小板上市方案的议                         披露
          案;
        2、关于公司首次公开发行股票募集资金
        用途的议案
        3、关于召开2016年第三次临时股东大会
        的议案
2届6次  1、关于向中国建设银行深圳分行福田支    2016.07.29  --          上市前未
        行申请授信的议案;                                             披露
        2、关于向招商银行深圳时代广场支行申
        请授信的议案;
        3、关于提请审议公司最近三年一期财务
        报告的议案;(审计委员会)
        4、关于召开2016年第四次临时股东大会
        的议案
2届7次  1、关于审议确定募集资金专户并授权董    2016.09.23  《中国      2016.09.
        事长签署募集资金三方监管协议的议                   证  券      24
        案;                                               报》、《证
        2、关于审议修订《公司章程》及办理工                券  时
        商变更登记的议案;                                 报》、《上
        3、关于审议《重大资产处置管理办法》                海证券
        的议案;                                           报》、《证
        4、关于审议《独立董事年报工作制度》                券日报》
        的议案;                                           及巨潮
        5、关于审议《对外信息报送和使用管理                资讯网
        制度》的议案;
        6、关于审议《年报信息披露重大差错责
        任追究制度》的议案;
        7、关于审议《投资者来访接待管理制度》
        的议案;
        8、关于审议《突发事件危机处理应急制
        度》的议案;
        9、关于审议《子公司管理制度》的议案;
        10、关于审议增设北京分公司、上海分
        公司、沈阳分公司、南京分公司、武汉
        分公司、厦门分公司的议案;
        11、关于新设一级子公司(暂定名:香
        港亚泰国际建设有限公司)的议案;
        12、关于提请召开2016年第五次临时股
        东大会的议案;
2届8次  1、关于审议公司 2016 年三季度报告全    2016.10.24  《中国      2016.10.
        文及正文的议案;                                   证  券      25
        2、关于审议公司及公司子公司惠州亚泰                报》、《证
        高科使用闲置募集资金购买保本型银行                 券  时
        理财产品并授权公司董事长签署相关协                 报》、《上
        议的议案;                                         海证券
                                                           报》、《证
                                                           券日报》
                                                           及巨潮
                                                           资讯网
(三)董事会召集股东大会及执行股东大会决议的情况
会议届次                  决议事项概要               召开日期    刊登媒      决议刊登
                                                                     介      日期
2016 年 临    1、关于延长上市方案决议有效期的议案    2016.01.21  --          上市前未
一次          2、关于首次公开发行股票摊薄即期收益                            披露
              及填补措施的议案
2016 年 临    1、关于向中国建设银行深圳分行福田支    2016.02.16  --          上市前未
二次          行申请授信的议案;                                             披露
              2、关于提请审议公司最近三年财务报告
              的议案
2015年度      1、关于审议《2015 年度董事会工作报     2016.04.09  --          上市前未
              告》的议案;                                                   披露
              2、关于审议《独立董事述职报告》的议
              案;
              3、关于审议《2015 年度监事会作报告》
              的议案;
              4、关于审议《2015 年度财务决算报告》
              和《2016 年度财务预算报告》的议案;
              5、关于审议 2015 年度利润分配的议案;
              关于聘用公司2016年度财务审计机构的
              议案
2016  年  临  1、关于调整公司申请首次公开发行人民    2016.06.09  --          上市前未
三次          币普通股股票并在中小板上市方案的议                             披露
              案;
              2、关于公司首次公开发行股票募集资金
              用途的议案
2016  年  临  1、关于向中国建设银行深圳分行福田支    2016.08.15  --          上市前未
四次          行申请授信的议案;                                             披露
              2、关于向招商银行深圳时代广场支行申
              请授信的议案;
              3、关于提请审议公司最近三年一期财务
              报告的议案
2016  年  临  1、审议通过《关于修订<深圳市亚泰国     2016.10.11  《中国      2016.10.12
五次          际建设股份有限公司章程(草案)>的议                证      券
              案》                                               报》、《证
              2、审议通过《关于<重大资产处置管理                 券      时
              办法>的议案》                                      报》、《上
                                                                 海证券
                                                                 报》、《证
                                                                 券日报》
                                                                 及巨潮
                                                                 资讯网
      报告期内,由董事会提请召开6次股东大会,其中2016年临一次、2016年临二次、2015年度、2016年临三次、2016年临四次(共计5次)为上市前股东大会,未对外进行披露会议相关事项,2016年临五次为上市后董事会召开的股东大会,采用现场投票与网络投票表决相结合的方式,依法对公司相关事项作出决策,决议全部合规有效。董事会已严格执行股东大会决议,上述审议议案已全部合规实施,维护了公司全 体股东的利益,推动了公司长期、稳健、可持续发展。
三、2017年工作规划
2017年,公司将持续重点关注主营业务发展的同时,有效拓展新业务、有效提升公司治理水平等目标,主要开展如下工作:
(一)持续提供公司经营业绩
2017年,公司要继续扩大营销网络建设,重点开发新业务、重点关注产业结合发展的战略方针,将在增加营业收入、有效进行成本控制管控等方面采取积极有效的措施,为公司、股东创造新的利润增长点。
(二)信息披露方面
董事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》,认真自觉履行信息披露义务,严把信息披露关,切实提高公司规范运作水平和透明度。
(三)投资者关系
2017年,公司董事会将继续高度重视投资者关系管理工作,通过投资者电话、投资者邮箱、投资者互动平台、现场调研、网上说明会等多种渠道加强与投资者特别是机构投资者的联系和沟通。合理、妥善地安排机构投资者、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈、调研等接待工作,并切实做好未公开信息的保密工作。同时,认真做好投资者关系活动档案的建立和保管;全面采用现场会议和网络投票相结合的方式召开股东大会,以便于广大投资者的积极参与;及时更新公司网站相关信息,以便于投资者快捷、全面获取公司信息,树立公司良好的资本市场形象。
(四)公司规范化运作治理
2017年,公司将严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求,结合自身实际情况,规范治理架构,以真实完整的信息披露、良好互动的投资者关系、严格有效的内部控制和风险控制体系,诚信经营,透明管理,不断完善法人治理结构,规范公司运作,切实保障全体股东与公司利益最大化。
2017年董事会将以上述重点工作作为公司具体的经营管理思路,在此基础上制订更为详尽的实施方针和保证措施,确保年度工作计划的顺利完成。
深圳市亚泰国际建设股份有限公司董事会
2017年4月21日
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注:该栏目只保留最新部分数据。

			
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