财富赢家首页 > 个股频道 > 登海种业(002041)

个股档案

登海种业[002041] 公司大事

			☆公司大事☆ ◇002041 登海种业 更新日期:2017-05-22◇ 港澳资讯 灵通V7.0
★本栏包括【1.公司大事】★

(本栏目只是重要公告的摘要,全部公告和公告全文请登录深交所网站 http://www.szse.cn/ 浏览。)
【1.公司大事】
【2017-05-23】登海种业(002041)2016年年度权益分派实施公告(详情请见公告全文)
证券代码:002041      证券简称:登海种业            公告编号:2017-035
                      山东登海种业股份有限公司
                      2016 年年度权益分派实施公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”或        “本公司”),2016
年年度权益分派方案已获 2017 年 5 月 16 日召开的 2016 年度股东大会审议通过,股东大会决议公告刊登于 2017 年 5 月 17 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。现将权益分派事宜公告如下:
一、权益分派方案
本公司 2016 年年度权益分派方案为:以公司现有总股本 880,000,000股为基数,向全体股东每 10 股派 0.560000 元人民币现金(含税;扣税后,QFII、RQFII 以及持有股改限售股、首发限售股的个人和证券投资基金每 10股派 0.504000 元;持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收,先按每 10 股派 0.560000 元,权益登记日后根据投资者减持股票情况,再按实际持股期限补缴税款;持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税,对香港投资者持有基金份额部分按 10%征收,对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收 ;对于 QFII、RQFII 外的其他非居民企业,本公司未代扣代缴所得税,由纳税人在所得发生地缴纳。)。
【 注:根据先进先出的原则,以投资者证券账户为单位计算持股期限,
持股 1 个月(含 1 个月)以内,每 10 股补缴税款 0.112000 元;持股 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,每 10 股补缴税款 0.056000 元;持股超过 1 年的,不需补缴税款。】
      本次实施的分配方案与公司 2016 年度股东大会审议通过的分配方案一致。
      二、股权登记日与除权除息日
      本次权益分派股权登记日为:2017 年 5 月 26 日,除权除息日为:2017 年  5月 31 日。
      三、权益分派对象
      本次分派对象为:截止 2017 年 5 月 26 日下午深圳证券交易所收市后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)登记在册的本公司全体股东。
      四、权益分派方法
      1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的现金红利将于 2017 年 5月 31 日通过股东托管证券公司(或其他托管机构)直接划入其资金账户。
      2、以下 A 股股东的现金红利由本公司自行派发:
序号        股东账号                                股东名称
1     08*****177                  莱州市农业科学院
2     01*****440                  李登海
3     01*****437                  毛丽华
      在权益分派业务申请期间(申请日:2017 年 5 月 19 日至登记日:2017年 5 月 26 日),如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的,一切法律责任与后果由我公司自行承担。
五、咨询机构
咨询地址:山东省莱州市城港路山东登海种业股份有限公司
咨询联系人:原绍刚  鞠浩艳  王潇
咨询电话:0535-2788926  0535-2788889
传真电话:0535-2788875
六、备查文件
1、公司第六届董事会第九次会议决议。
2、公司 2016 年度股东大会决议。
特此公告。
                                 山东登海种业股份有限公司
                                      董事会
                                     2017 年 5 月 22 日

─────────────────────────────────────
【2017-05-17】登海种业(002041)2016年度股东大会的法律意见(详情请见公告全文)
北京德恒(济南)律师事务所
关于山东登海种业股份有限公司
2016 年度股东大会的
法律意见
山东省济南市历下区龙奥北路  8 号玉兰广场  5栋  8楼
电话:(86)531-81663606  传真:(86)531-81663607
北京德恒(济南)律师事务所    关于山东登海种业股份有限公司 2016 年度股东大会的法律意见
                            北京德恒(济南)律师事务所
                            关于山东登海种业股份有限公司
                            2016 年度股东大会的
                              法律意见
                                                 德恒 JN20170516002号
致:山东登海种业股份有限公司
北京德恒(济南)律师事务所(以下简称“本所”)作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的常年法律顾问,受公司委托,指派宫香基律师、李德利律师(以下简称“本所律师”)出席公司2016年度股东大会(以下简称“本次股东大会”),根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)等现行有效的法律、法规、规范性文件以及《山东登海种业股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《山东登海种业股份有限公司股东大会议事规则》(以下简称“《股东大会议事规则》”)的规定,对本次股东大会进行见证,并出具法律意见。
在本法律意见中,本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定发表意见,不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。
本法律意见仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用,不得用作任何其他目的。按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,本所律师对本次股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证,现发表法律意见如下:
                              1
北京德恒(济南)律师事务所  关于山东登海种业股份有限公司 2016 年度股东大会的法律意见书
一、股东大会的召集和召开程序
2017年4月24日,公司召开第六届董事会第十次会议,审议通过了关于召开公司2016年度股东大会会议的议案。
2017 年 4 月 26 日 , 公 司 在 中 国 证 监 会 指 定 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯(http://www.cninfo.com.cn)上刊登了《关于召开2016年度股东大会通知的公告》。
公告载明了本次股东大会会议召开的时间、地点、审议议案、出席对象、会议登记办法及参加网络投票的操作程序等事项。
本次股东大会现场会议于2017年5月16日上午9:00在公司培训中心会议室如期召开。会议召开的实际时间、地点及其他事项与召开本次股东大会公告一致。
本次股东大会网络投票,通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2017年5月16日上午9:30-11:30,下午13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为2017年5月15日下午15:00至2017年5月16日下午15:00期间的任意时间。
本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
二、出席本次股东大会的人员资格和召集人资格
经查验,出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共计14人,所持(代表)有表决权股份数为522,795,878股,占公司有表决权股份总数的59.4086%。其中,出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共8人,所持(代表)有表决权股份数为519,264,159股,占公司有表决权股份总数的59.0073%,均持有出席本次股东大会的合法证明;通过网络投票系统参与表决的股东共计6人,所持(代表)有表决权股份数为3,531,719股,占公司股份总数的0.4013%,由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
本次股东大会的召集人为公司董事会,公司董事长陶旭东先生主持会议。公司董事、监事、公司高级管理人员及见证律师列席了本次股东大会。
                                  2
北京德恒(济南)律师事务所    关于山东登海种业股份有限公司 2016 年度股东大会的法律意见书
本所律师认为,本次股东大会出席人员和召集人的资格符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定,合法有效。
三、本次股东大会议案
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式对会议通知中列明的提案进行了审议,审议议案如下:
1.《关于公司2016 年度<董事会工作报告>的议案》
2.《关于公司2016 年度<监事会工作报告>的议案》
3.《关于<公司2016 年度报告及其摘要>的议案》
4.《关于<公司2016 年度财务决算报告>的议案》
5.《关于公司2016 年度<利润分配预案>的议案》
6.《关于公司续聘会计师事务所的议案》
7.《关于运用自有闲置资金投资银行低风险理财产品的议案》本次股东大会审议议案与召开本次股东大会公告中列明的议案一致。除上述议案外,无新提案提交本次股东大会审议。
本所律师认为,本次股东大会审议的上述议案的提案人、提案时间和方式、提案内容均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会对列入召开本次股东大会公告的议案进行了审议,以现场记名投票和网络投票相结合的表决方式进行表决。现场投票按规定的程序进行监票、计票,当场公布表决结果。网络投票结束后,深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的统计结果。
本次股东大会议案审议表决结果如下:
                              3
北京德恒(济南)律师事务所  关于山东登海种业股份有限公司 2016 年度股东大会的法律意见书1.《关于公司 2016 年度<董事会工作报告>的议案》
表决结果:同意 522,779,778 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9969%;反对 16,100 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0031%;弃权 0 股。其中,中小股东同意 9,025,049 股,占出席会议中小股东所持股份的 99.8219%;反对 16,100 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.1781%;弃权 0 股。
2.《关于公司2016 年度<监事会工作报告>的议案》
表决结果:同意 522,779,778 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9969%;反对 16,100 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0031%;弃权 0 股。其中,中小股东同意 9,025,049 股,占出席会议中小股东所持股份的 99.8219%;反对 16,100 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.1781%;弃权 0 股。
3.《关于<公司2016 年度报告及其摘要>的议案》
表决结果:同意 522,779,778 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9969%;反对 16,100 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0031%;弃权 0 股。其中,中小股东同意 9,025,049 股,占出席会议中小股东所持股份的 99.8219%;反对 16,100 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.1781%;弃权 0 股。
4.《关于<公司2016 年度财务决算报告>的议案》
表决结果:同意 522,779,778 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9969%;反对 16,100 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0031%;弃权 0 股。其中,中小股东同意 9,025,049 股,占出席会议中小股东所持股份的 99.8219%;反对 16,100 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.1781%;弃权 0 股。
5.《关于公司2016 年度<利润分配预案>的议案》
表决结果:同意 522,778,478 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9967%;反对 17,400 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0033%;弃权 0 股。其中,中小股东同意 9,023,749 股,占出席会议中小股东所持股份的 99.8075%;反对 17,400 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.1925%;弃权 0 股。
6.《关于公司续聘会计师事务所的议案》
                            4
北京德恒(济南)律师事务所  关于山东登海种业股份有限公司 2016 年度股东大会的法律意见书表决结果:同意 522,600,678 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9627%;反对 195,200 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0373%;弃权 0 股。其中,中小股东同意 8,845,949 股,占出席会议中小股东所持股份的 97.8410%;反对 195,200股,占出席会议中小股东所持股份的 2.1590%;弃权 0 股。
7.《关于运用自有闲置资金投资银行低风险理财产品的议案》表决结果:同意 522,778,478 股,占出席会议有表决权股份总数的 99.9967%;反对 17,400 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0033%;弃权 0 股。其中,中小股东同意 9,023,749 股,占出席会议中小股东所持股份的 99.8075%;反对 17,400 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.1925%;弃权 0 股。
本次股东大会审议的各项议案均以出席公司本次股东大会会议的股东(包括授权委托代表)和通过网络投票的股东所持表决权有效通过。本次股东大会会议记录及决议由出席会议的董事签字。
经核查,本所律师认为,本次股东大会的表决程序、表决结果符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。
五、结论意见
本所律师认为,公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果以及形成的会议决议均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定,合法有效。
本法律意见书一式三份,经本所律师签字并加盖公章后生效。
(以下无正文,下接签署页)
                                  5
北京德恒(济南)律师事务所  关于山东登海种业股份有限公司 2016 年度股东大会的法律意见(此页无正文,为《北京德恒(济南)律师事务所关于山东登海种业股份有限公司2016年度股东大会的法律意见》之签署页)
                                          北京德恒(济南)律师事务所
                                          负 责 人:
                                          承办律师:
                                          承办律师:
                                          二○一七年五月十六日

─────────────────────────────────────
【2017-05-17】登海种业(002041)2016年度股东大会决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:002041        证券简称:登海种业             公告号 2017-034
                  山东登海种业股份有限公司
                  2016 年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。
2、公司于 2017 年 4 月 26 日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网站上刊登了《关于召开 2016 年度股东大会的通知》
3、本次会议没有否决或修改提案的情况
4、本次会议没有新提案提交表决
一、会议召开和出席情况
(一)会议召开情况
1、会议召开时间
(1)现场会议召开时间:2017 年 5 月 16 日(星期二)上午 9:00 起(2)网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票时间为 2017年 5 月 16 日上午 9:30-11:30,下午 13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网系统进行投票的时间为 2017 年 5 月 15 日下午 15:00 至 2017 年 5 月 16 日下午15:00。
2、会议召开地点:山东省莱州市城港路山东登海种业股份有限公司培训中心三楼会议室
3、会议召开方式:现场投票与网络投票相结合的方式
4、会议召集人:公司董事会
5、会议主持人:公司董事长陶旭东先生
6、会议召开的合法、合规性:本次股东大会的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
(二)会议出席情况
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行投票表决。出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表共 14 人,代表股份数 522,795,878 股,占公司总股份的 59.4086%。其中:
现场会议股东出席情况
出席现场会议投票的股东及股东授权委托代表共  8  人,代表股份数量519,264,159 股,占公司总股份的 59.0073%。
网络投票情况
参加网络投票的股东及股东授权委托代表共 6 人,代表股份数量 3,531,719股,占公司总股份的 0.4013%。
3、出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表中,中小投资者(指除上市公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有上市公司  5%以上股份股东以外的其他股东)共 11 人,代表股份数量 9,041,149 股,占公司总股份的1.0274%。
公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席了本次会议。
二、议案审议表决情况
本次股东大会按照会议议程,以现场投票与网络投票相结合的方式审议通过了如下议案:
(一)审议通过了《董事会工作报告》
总表决情况:同意    522,779,778  股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9969%;反对 16,100 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0031%;弃权 0股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中,中小投资者的表决结果:同意 9,025,049 股,占出席会议中小股东所持股份的 99.8219%;反对 16,100 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.1781%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
(二)审议通过了《监事会工作报告》
总表决情况:同意  522,779,778  股,占出席会议所有股东所持股份的99.9969%;反对 16,100 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0031%;弃权 0股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中,中小投资者的表决结果:同意 9,025,049 股,占出席会议中小股东所持股份的 99.8219%;反对 16,100 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.1781%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
(三)审议通过了《公司 2016 年度报告及其摘要》
总表决情况:同意  522,779,778  股,占出席会议所有股东所持股份的99.9969%;反对 16,100 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0031%;弃权 0股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中,中小投资者的表决结果:同意 9,025,049 股,占出席会议中小股东所持股份的 99.8219%;反对 16,100 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.1781%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
(四)审议通过了《公司 2016 年度财务决算报告》
总表决情况:同意  522,779,778  股,占出席会议所有股东所持股份的99.9969%;反对 16,100 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0031%;弃权 0股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中,中小投资者的表决结果:同意 9,025,049 股,占出席会议中小股东所持股份的 99.8219%;反对 16,100 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.1781%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
(五)审议通过了《2016 年度利润分配预案》
总表决情况:同意     522,778,478          股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9967%;反对 17,400 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0033%;弃权 0股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中,中小投资者的表决结果:同意 9,023,749 股,占出席会议中小股东所持股份的 99.8075%;反对 17,400 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.1925%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
(六)审议通过了《公司续聘会计师事务所的议案》
总表决情况:同意     522,600,678          股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9627%;反对 195,200 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0373%;弃权0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中,中小投资者的表决结果:同意 8,845,949 股,占出席会议中小股东所
持股份的    97.8410 % ; 反 对  195,200  股,占出席会议中小股东所持股份的
2.1590%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
(七)审议通过了《关于运用自有闲置资金投资银行低风险理财产品的议案》
总表决情况:同意     522,778,478          股,占出席会议所有股东所持股份的
99.9967%;反对 17,400 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0033%;弃权 0股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
其中,中小投资者的表决结果:同意 9,023,749 股,占出席会议中小股东所持股份的 99.8075%;反对 17,400 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.1925%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议中小股东所持股份的0.0000%。
三、独立董事述职情况
会议听取了独立董事 2016 年度述职报告。《独立董事 2016 年度述职报告》
全文于  2017  年      4  月  26  日刊登于公司信息披露指定网站
(http://www.cninfo.com.cn)。
四、律师出具的法律意见
北京德恒(济南)律师事务所出席并见证了本次股东大会,认为公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果以及形成的会议决议均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定,合法有效。
五、备查文件
1、山东登海种业股份有限公司 2016 年度股东大会决议;2、北京德恒(济南)律师事务所关于山东登海种业股份有限公司 2016 年度股东大会法律意见书。
特此公告。
                                 山东登海种业股份有限公司
                                                     董事会
                                 2017 年 5 月 16 日

─────────────────────────────────────
【2017-04-26】登海种业(002041)2017年第一季度报告(详情请见公告全文)
              山东登海种业股份有限公司 2017 年第一季度报告

                  第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陶旭东、主管会计工作负责人王龙祥及会计机构负责人(会计主管人员)邓丽声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
农业生产具有季节性和周期长的特征,种子生产销售也有相应的季节性,公司的营业收入和营业利润相对集中在当年 11-12 月份及次年 1-6 月份实现。
                                      第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否
                                      本报告期                        上年同期          本报告期比上年同期增减
营业收入(元)                        202,972,337.35                  458,201,644.88            -55.70%
归属于上市公司股东的净利润(元)      45,150,069.07                   120,246,352.92            -62.45%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
益的净利润(元)                      43,402,254.45                   118,584,297.87            -63.40%
经营活动产生的现金流量净额(元)      -138,424,250.78                 37,451,901.16             -469.61%
基本每股收益(元/股)                                   0.0513                  0.1366          -62.45%
稀释每股收益(元/股)                                   0.0513                  0.1366          -62.45%
加权平均净资产收益率                                    1.67%                   5.21%           -3.54%
                                      本报告期末                      上年度末          本报告期末比上年度末增
                                                                                            减
总资产(元)                          4,345,197,557.38                4,467,482,657.22          -2.74%
归属于上市公司股东的净资产(元)      2,733,085,074.25                2,687,935,005.18          1.68%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                单位:元
                        项目                            年初至报告期期末金额            说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                67,636.92
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
一标准定额或定量享受的政府补助除外)                                  1,835,396.74
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                  -116,147.53
减:所得税影响额                                                      16,057.21
      少数股东权益影响额(税后)                                      23,014.30
合计                                                                  1,747,814.62      --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                                                                  3
                                                       山东登海种业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                    单位:股
报告期末普通股股东总数                            报告期末表决权恢复的优先
                                          51,355  股股东总数(如有)                                     0
                                          前 10 名股东持股情况
                                                       持有有限售条件               质押或冻结情况
    股东名称    股东性质        持股比例  持股数量                的股份数量
                                                                              股份状态        数量
莱州市农业科学  境内非国有法人                                                质押
院                              53.18%    468,008,155                                         62,000,000
李登海          境内自然人      7.33%     64,512,765
中央汇金资产管  国有法人
理有限责任公司                  2.02%     17,795,900
莱州市高新投资  国有法人
有限责任公司                    0.98%     8,601,265
毛丽华          境内自然人      0.93%     8,183,809               6,137,857
兴业银行股份有
限公司-中欧新  其他
趋势股票型证券                  0.66%     5,800,000
投资基金(LOF)
华夏基金-农业
银行-华夏中证  其他
金融资产管理计                  0.66%     5,792,900
划
银华基金-农业
银行-银华中证  其他
金融资产管理计                  0.65%     5,757,500
划
嘉实基金-农业
银行-嘉实中证  其他
金融资产管理计                  0.65%     5,738,600
划
大成基金-农业
银行-大成中证  其他
金融资产管理计                  0.62%     5,493,169
划
                                前 10 名无限售条件股东持股情况
              股东名称                    持有无限售条件股份数量                    股份种类
                                                                                                            4
                                                     山东登海种业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                                                                    股份种类      数量
莱州市农业科学院                                     468,008,155 人民币普通股                     468,008,155
李登海                                               64,512,765 人民币普通股                      64,512,765
中央汇金资产管理有限责任公司                         17,795,900 人民币普通股                      17,795,900
莱州市高新投资有限责任公司                           8,601,265 人民币普通股                       8,601,265
兴业银行股份有限公司-中欧新                         5,800,000 人民币普通股
趋势股票型证券投资基金(LOF)                                                                       5,800,000
华夏基金-农业银行-华夏中证                         5,792,900 人民币普通股
金融资产管理计划                                                                                  5,792,900
银华基金-农业银行-银华中证                         5,757,500 人民币普通股
金融资产管理计划                                                                                  5,757,500
嘉实基金-农业银行-嘉实中证                         5,738,600 人民币普通股
金融资产管理计划                                                                                  5,738,600
大成基金-农业银行-大成中证                         5,493,169 人民币普通股
金融资产管理计划                                                                                  5,493,169
易方达基金-农业银行-易方达                         5,325,919 人民币普通股
中证金融资产管理计划                                                                              5,325,919
上述股东关联关系或一致行动的    李登海为本公司控股股东莱州市农业科学院的实际控制人,毛丽华为公司控股股东莱州
说明                            市农业科学院的股东。其他股东之间是否存在关联关系或一致行动未知。
前 10 名普通股股东参与融资融券  莱州市农业科学院融资融券账户持股 26,950,000 股。
业务情况说明(如有)
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                                                               5
                                                           山东登海种业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                    第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.应收账款期末较期初增加77.29%,主要原因是本期公司根据市场情况,在经销商已实现的返利限额内,对信誉较好的经销商加大了信用支持。
2.预付账款期末较期初增加64.41%,主要原因是公司本期预付制种基地的生产资金增加。3.应收利息期末较期初增加89.81%,主要原因是定期存款增加。
4.应付账款期末较期初减少83.70%,主要原因是公司本期支付生产基地制种款。
5.预收款项期末较期初减少46.38%,主要原因是本期实现销售结转收入所致。
6.应交税费期末较期初减少55.30%,主要原因是交纳税金所致。
7.营业收入、营业成本、净利润、本期较上年同期减少55.70%、56.69%、65.26%,主要原因是由于受玉米去库存和低价格的影响,农民不急于购种,全国春夏玉米种大量销售的时间普遍推迟到一季度后,致使相关收益指标下降。
8.税金及附加本期较上年同期增加2,413.19%,主要原因是上年同期管理费用中核算的相关税金,根据财政部《增值税会计处理规定》(财会〔2016〕22号)第二条第二项规定,自2016年5月1日起在税金及附加中核算。
9.管理费用本期较上年同期减少32.24%,主要原因是本期的品种权特许使用费减少。
10.资产减值损失本期较上年同期减少60.58%,主要原因是本期应收款较上年同期减少,相应的坏账准备减少。
11.经营活动产生的现金流量净额净流出本期较上年同期增加175,876,151.94元,主要原因是公司本期销售所收到的现金较上年同期减少所致。
12.筹资活动产生的现金流量净额净流出本期较上年同期减少55,780,000.00元,主要原因是上期子公司对少数股东的现金分红影响。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    2017年3月7日召开第六届董事会第八次(临时)会议,审议通过了《山东登海种业股份有限公司关于全资子公司吉林登海种业有限公司增资的议案》、《山东登海种业股份有限公司关于全资子公司黑龙江登海种业有限公司增资的议案》、《山东登海种业股份有限公司关于全资子公司山西登海种业有限公司增资的议案》、《山东登海种业股份有限公司关于转让全资子公司辽宁登海种业有限公司部分股权暨关联交易的议案》、《山东登海种业股份有限公司关于控股子公司辽宁登海种业有限公司增资的议案》、《山东登海种业股份有限公司关于转让全资子公司吉林登海种业有限公司部分股权的议案》、《山东登海种业股份有限公司关于转让全资子公司黑龙江登海种业有限公司部分股权的议案》、《山东登海种业股份有限公司关于转让全资子公司山西登海种业有限公司部分股权的议案》、《山东登海种业股份有限公司关于投资设立山东登海圣丰种业有限公司的议案》、《山东登海种业股份有限公司关于投资设立山东登海宇玉种业有限公司的议案》、《山东登海种业股份有限公司关于投资设立河南登海中研种业有限公司的议》,详见公司2017年3月8日登载于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的相关公告。
              重要事项概述          披露日期                                     临时报告披露网站查询索引
全资子公司黑龙江登海种业有限公司增                                       巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《山
资                                  2017 年 03 月 08 日                  东登海种业股份有限公司关于全资子公
                                                                         司黑龙江登海种业有限公司增资的公
                                                                                                                    6
                                                         山东登海种业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                                         告》公告编号:2017-006
                                                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《山
全资子公司吉林登海种业有限公司增资  2017 年 03 月 08 日  东登海种业股份有限公司关于全资子公
                                                         司吉林登海种业有限公司增资的公告》
                                                         公告编号:2017-005
                                                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《山
全资子公司山西登海种业有限公司增资  2017 年 03 月 08 日  东登海种业股份有限公司关于全资子公
                                                         司山西登海种业有限公司增资的公告》
                                                         公告编号:2017-007
                                                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《山
转让全资子公司辽宁登海种业有限公司                       东登海种业股份有限公司关于转让全资
部分股权                            2017 年 03 月 08 日  子公司辽宁登海种业有限公司部分股权
                                                         暨关联交易的公告》公告编号:2017-
                                                         008
                                                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《山
转让全资子公司黑龙江登海种业有限公  2017 年 03 月 08 日  东登海种业股份有限公司关于转让全资
司部分股权                                               子公司黑龙江登海种业有限公司部分股
                                                         权的公告》公告编号:2017-011
                                                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《山
控股子公司辽宁登海种业有限公司增资  2017 年 03 月 08 日  东登海种业股份有限公司关于控股子公
                                                         司辽宁登海种业有限公司增资的公告》
                                                         公告编号:2017-009
                                                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《山
转让全资子公司吉林登海种业有限公司  2017 年 03 月 08 日  东登海种业股份有限公司关于转让全资
部分股权                                                 子公司吉林登海种业有限公司部分股权
                                                         的公告》公告编号:2017-010
                                                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《山
转让全资子公司山西登海种业有限公司  2017 年 03 月 08 日  东登海种业股份有限公司关于转让全资
部分股权                                                 子公司山西登海种业有限公司部分股权
                                                         的公告》公告编号:2017-012
                                                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《山
投资设立山东登海圣丰种业有限公司    2017 年 03 月 08 日  东登海种业股份有限公司关于投资设立
                                                         山东登海圣丰种业有限公司的公告》公
                                                         告编号:2017-013
                                                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《山
投资设立山东登海宇玉种业有限公司    2017 年 03 月 08 日  东登海种业股份有限公司关于投资设立
                                                         山东登海宇玉种业有限公司的公告》公
                                                         告编号:2017-014
                                                         巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn《山
投资设立河南登海中研种业有限公司    2017 年 03 月 08 日  东登海种业股份有限公司关于投资设立
                                                         河南登海中研种业有限公司的公告》公
                                                                                                           7
                                                        山东登海种业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                                                             告编号:2017-018
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017 年 1-6 月经营业绩的预计
2017 年 1-6 月预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2017 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变                                   至
动幅度                                                            -50.00%                       0.00%
2017 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变                                   至
动区间(万元)                                                    11,541.95                     23,083.89
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润(万
元)                                                                                            23,083.89
                                              由于受玉米价格较低和因农业供给侧结构性改革玉米种植面积下降的
                                              影响,农民种植玉米的积极性不高,购买夏玉米种子的时间推迟。另外,
                                              受不法经营、套牌假冒和其他侵权现象的严重干扰,公司玉米种销售难度
业绩变动的原因说明                            加大。
                                              公司将依靠“登海”系列高产品种的竞争优势,特别是登海 605、登海
                                              618 的高抗倒伏和抗病、高产、优质的竞争优势,努力开拓市场,加大打
                                              击侵权力度,争取较大销量。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
                                                                                                                8
                                                          山东登海种业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
                                    第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位:山东登海种业股份有限公司
                                                2017 年 03 月 31 日
                                                                                      单位:元
              项目                              期末余额                    期初余额流动资产:
货币资金                                                  444,277,046.13              397,179,041.10
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款                                                  92,739,457.17               52,309,058.14
预付款项                                                  86,251,240.96               52,460,099.25
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息                                                  355,769.10                  187,430.77
应收股利
其他应收款                                                13,100,674.72               10,296,997.19
买入返售金融资产
存货                                                      635,370,928.81              697,434,946.18
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产                                              2,291,279,911.89            2,492,831,129.62
流动资产合计                                              3,563,375,028.78            3,702,698,702.25
非流动资产:
                                                                                                            9
                              山东登海种业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
发放贷款及垫款
可供出售金融资产              11,730,000.00     11,730,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产                  11,311,317.18     11,448,887.43
固定资产                      534,818,564.46    543,828,541.62
在建工程                      53,755,712.74     49,006,088.65
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产                      80,450,475.39     81,510,113.76
开发支出                      3,500,550.00      3,472,710.00
商誉
长期待摊费用                  5,811,478.97      6,115,463.65
递延所得税资产                45,525,659.86     45,525,659.86
其他非流动资产                34,918,770.00     12,146,490.00
非流动资产合计                781,822,528.60    764,783,954.97
资产总计                      4,345,197,557.38  4,467,482,657.22
流动负债:
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款                      18,611,449.91     114,202,298.91
预收款项                      129,772,146.10    242,037,567.81
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬                  18,232,444.94     22,141,425.96
                                                                                10
                        山东登海种业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
应交税费                3,237,646.94    7,242,963.74
应付利息
应付股利                4,936,576.83
其他应付款              312,563,951.92  264,013,658.42
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债            65,202,022.27   86,087,458.78
流动负债合计            552,556,238.91  735,725,373.62
非流动负债:
长期借款
应付债券
其中:优先股
              永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债                38,863,004.30   33,998,216.61
递延收益                40,059,486.86   36,522,821.60
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计          78,922,491.16   70,521,038.21
负债合计                631,478,730.07  806,246,411.83
所有者权益:
股本                    880,000,000.00  880,000,000.00
其他权益工具
其中:优先股
              永续债
资本公积                29,316,990.04   29,316,990.04
减:库存股
其他综合收益
                                                                          11
                                        山东登海种业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
专项储备
盈余公积                                205,219,388.77              205,219,388.77
一般风险准备
未分配利润                              1,618,548,695.44            1,573,398,626.37
归属于母公司所有者权益合计              2,733,085,074.25            2,687,935,005.18
少数股东权益                            980,633,753.06              973,301,240.21
所有者权益合计                          3,713,718,827.31            3,661,236,245.39
负债和所有者权益总计                    4,345,197,557.38            4,467,482,657.22
法定代表人:陶旭东            主管会计工作负责人:王龙祥  会计机构负责人:邓丽
2、母公司资产负债表
                                                                    单位:元
                项目          期末余额                    期初余额
流动资产:
货币资金                                321,046,490.33              264,895,582.51
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款                                46,534,966.78               28,159,050.44
预付款项                                43,441,246.66               28,019,435.42
应收利息                                303,603.99                  154,159.98
应收股利                                5,138,069.76                1,087,072.58
其他应收款                              127,285,909.18              126,022,933.31
存货                                    276,640,160.37              316,135,874.88
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产                            672,722,801.78              812,459,423.33
流动资产合计                            1,493,113,248.85            1,576,933,532.45
非流动资产:
可供出售金融资产                        6,600,000.00                6,600,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资                            298,624,392.14              286,344,392.14
                                                                                          12
                              山东登海种业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
投资性房地产                  11,311,317.18     11,448,887.43
固定资产                      238,048,940.10    239,527,729.86
在建工程                      26,143,240.13     24,087,784.67
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产                      36,251,882.29     36,788,829.70
开发支出                      3,500,550.00      3,472,710.00
商誉
长期待摊费用                  2,054,495.48      2,219,374.64
递延所得税资产
其他非流动资产                33,818,770.00     11,046,490.00
非流动资产合计                656,353,587.32    621,536,198.44
资产总计                      2,149,466,836.17  2,198,469,730.89
流动负债:
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款                      4,789,008.02      81,809,323.15
预收款项                      44,456,105.09     75,938,835.52
应付职工薪酬                  6,751,339.73      8,840,629.73
应交税费                      629,391.17        718,627.89
应付利息
应付股利
其他应付款                    156,747,305.07    128,363,068.07
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债                  17,337,149.60     29,976,526.30
流动负债合计                  230,710,298.68    325,647,010.66
非流动负债:
长期借款
                                                                                13
                                        山东登海种业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
应付债券
其中:优先股
              永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债                                10,575,799.93               9,005,221.79
递延收益                                35,028,201.36               32,626,036.10
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计                          45,604,001.29               41,631,257.89
负债合计                                276,314,299.97              367,278,268.55
所有者权益:
股本                                    880,000,000.00              880,000,000.00
其他权益工具
其中:优先股
              永续债
资本公积                                29,316,990.04               29,316,990.04
减:库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积                                205,219,388.77              205,219,388.77
未分配利润                              758,616,157.39              716,655,083.53
所有者权益合计              1,873,152,536.20            1,831,191,462.34
负债和所有者权益总计        2,149,466,836.17            2,198,469,730.89
3、合并利润表
                                                                    单位:元
                项目        本期发生额                  上期发生额
一、营业总收入                          202,972,337.35              458,201,644.88
其中:营业收入                          202,972,337.35              458,201,644.88
          利息收入
          已赚保费
          手续费及佣金收入
                                                                                          14
                                        山东登海种业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
二、营业总成本                          166,031,325.71  318,831,655.65
      其中:营业成本                    103,079,240.71  237,990,328.21
            利息支出
            手续费及佣金支出
            退保金
            赔付支出净额
            提取保险合同准备金净额
            保单红利支出
            分保费用
            税金及附加                  1,266,091.61    50,377.91
            销售费用                    25,930,677.45   25,002,745.82
            管理费用                    33,944,429.85   50,096,615.08
            财务费用                    -653,888.62     -560,453.46
            资产减值损失                2,464,774.71    6,252,042.09
      加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
      投资收益(损失以“-”号填
列)                                    16,382,759.22   21,120,766.40
      其中:对联营企业和合营企业
的投资收益
      汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)      53,323,770.86   160,490,755.63
      加:营业外收入                    1,907,061.14    1,763,524.32
      其中:非流动资产处置利得          71,664.40
      减:营业外支出                    120,175.01      162,691.08
      其中:非流动资产处置损失          4,027.48        22,760.72
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)  55,110,656.99   162,091,588.87
      减:所得税费用                    4,471,498.24    16,344,575.22
五、净利润(净亏损以“-”号填列)      50,639,158.75   145,747,013.65
      归属于母公司所有者的净利润        45,150,069.07   120,246,352.92
      少数股东损益                      5,489,089.68    25,500,660.73
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
(一)以后不能重分类进损益的其
                                                                                          15
                                                  山东登海种业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
他综合收益
            1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
            2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
(二)以后将重分类进损益的其他
综合收益
            1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
            2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
            3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
            4.现金流量套期损益的有效
部分
            5.外币财务报表折算差额
            6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                  50,639,158.75                       145,747,013.65
      归属于母公司所有者的综合收益
总额                                              45,150,069.07                       120,246,352.92
      归属于少数股东的综合收益总额                5,489,089.68                        25,500,660.73
八、每股收益:
      (一)基本每股收益                                          0.0513              0.1366
      (二)稀释每股收益                                          0.0513              0.1366本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利润为:0.00 元。
法定代表人:陶旭东                    主管会计工作负责人:王龙祥          会计机构负责人:邓丽
4、母公司利润表
                                                                                      单位:元
                项目                  本期发生额                          上期发生额
一、营业收入                                      101,841,835.04                      216,069,623.52
      减:营业成本                                55,245,620.11                       117,999,858.34
                                                                                                              16
                                    山东登海种业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
      税金及附加                    698,872.30     32,314.99
      销售费用                      4,386,299.19   3,888,603.99
      管理费用                      11,319,522.39  11,984,492.76
      财务费用                      -556,696.45    -200,699.92
      资产减值损失                  958,699.10     4,797,678.83
      加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
      投资收益(损失以“-”号填
列)                                10,388,086.20  58,695,251.58
      其中:对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)  40,177,604.60  136,262,626.11
      加:营业外收入                1,835,396.74   1,763,524.32
      其中:非流动资产处置利得
      减:营业外支出                51,927.48      35,810.72
      其中:非流动资产处置损失      4,027.48       22,760.72
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
列)                                41,961,073.86  137,990,339.71
      减:所得税费用
四、净利润(净亏损以“-”号填列)  41,961,073.86  137,990,339.71
五、其他综合收益的税后净额
      (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
            1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
            2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
      (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益
            1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
            2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
            3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
                                                                                      17
                                                山东登海种业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
        4.现金流量套期损益的有
效部分
        5.外币财务报表折算差额
        6.其他
六、综合收益总额                                41,961,073.86               137,990,339.71
七、每股收益:
      (一)基本每股收益
      (二)稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                            单位:元
                项目                本期发生额                  上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
      销售商品、提供劳务收到的现金              84,658,654.18               273,014,358.03
      客户存款和同业存放款项净增
加额
      向中央银行借款净增加额
      向其他金融机构拆入资金净增
加额
      收到原保险合同保费取得的现
金
      收到再保险业务现金净额
      保户储金及投资款净增加额
      处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
      收取利息、手续费及佣金的现金
      拆入资金净增加额
      回购业务资金净增加额
      收到的税费返还
      收到其他与经营活动有关的现
金                                              7,247,717.45                6,016,773.91
经营活动现金流入小计                            91,906,371.63               279,031,131.94
      购买商品、接受劳务支付的现金              133,541,595.93              136,263,223.85
      客户贷款及垫款净增加额
      存放中央银行和同业款项净增
加额
                                                                                                  18
                                    山东登海种业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
      支付原保险合同赔付款项的现
金
      支付利息、手续费及佣金的现金
      支付保单红利的现金
      支付给职工以及为职工支付的
现金                                42,566,139.50     35,900,794.37
      支付的各项税费                9,347,145.80      6,733,834.92
      支付其他与经营活动有关的现
金                                  44,875,741.18     62,681,377.64
经营活动现金流出小计                230,330,622.41    241,579,230.78
经营活动产生的现金流量净额          -138,424,250.78   37,451,901.16
二、投资活动产生的现金流量:
      收回投资收到的现金            4,355,090,000.00  2,887,850,000.00
      取得投资收益收到的现金        17,957,384.95     17,138,837.77
      处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额              91,541.01         6,500.00
      处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
      收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计                4,373,138,925.96  2,904,995,337.77
      购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金                  39,192,313.99     11,011,596.53
      投资支付的现金                4,155,500,000.00  2,688,200,000.00
      质押贷款净增加额
      取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
      支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计                4,194,692,313.99  2,699,211,596.53
投资活动产生的现金流量净额          178,446,611.97    205,783,741.24
三、筹资活动产生的现金流量:
      吸收投资收到的现金            7,080,000.00      300,000.00
      其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金                          7,080,000.00      300,000.00
      取得借款收到的现金
                                                                                      19
                                                山东登海种业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
      发行债券收到的现金
      收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计                            7,080,000.00                300,000.00
      偿还债务支付的现金
      分配股利、利润或偿付利息支付
的现金                                                                      49,000,000.00
      其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润                                                                  49,000,000.00
      支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计                                                        49,000,000.00
筹资活动产生的现金流量净额                      7,080,000.00                -48,700,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响                                            -4,356.16
五、现金及现金等价物净增加额                    47,098,005.03               194,535,642.40
      加:期初现金及现金等价物余额              397,179,041.10              406,819,881.65
六、期末现金及现金等价物余额                    444,277,046.13              601,355,524.05
6、母公司现金流量表
                                                                            单位:元
            项目                    本期发生额                  上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
      销售商品、提供劳务收到的现金              84,963,034.65               155,526,826.72
      收到的税费返还
      收到其他与经营活动有关的现
金                                              7,220,458.21                4,492,536.04
经营活动现金流入小计                            92,183,492.86               160,019,362.76
      购买商品、接受劳务支付的现金              107,821,619.13              92,362,584.66
      支付给职工以及为职工支付的
现金                                            18,812,062.47               16,284,913.07
      支付的各项税费                            942,600.18                  727,705.58
      支付其他与经营活动有关的现
金                                              14,279,195.37               77,004,578.73
经营活动现金流出小计                            141,855,477.15              186,379,782.04
经营活动产生的现金流量净额                      -49,671,984.29              -26,360,419.28
                                                                                                  20
                                    山东登海种业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量:
      收回投资收到的现金            1,376,490,000.00  415,000,000.00
      取得投资收益收到的现金        11,183,710.57     54,542,730.13
      处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额              100.00            6,500.00
      处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
      收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计                1,387,673,810.57  469,549,230.13
      购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金                  27,970,918.46     5,774,061.27
      投资支付的现金                1,253,880,000.00  437,000,000.00
      取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
      支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计                1,281,850,918.46  442,774,061.27
投资活动产生的现金流量净额          105,822,892.11    26,775,168.86
三、筹资活动产生的现金流量:
      吸收投资收到的现金
      取得借款收到的现金
      发行债券收到的现金
      收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计
      偿还债务支付的现金
      分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
      支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额        56,150,907.82     414,749.58
                                                                                      21
                              山东登海种业股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
加:期初现金及现金等价物余额  264,895,582.51                  258,772,018.84
六、期末现金及现金等价物余额  321,046,490.33                  259,186,768.42
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□是√否公司第一季度报告未经审计。
                              山东登海种业股份有限公司
                                              董事长:陶旭东
                              2017年4月25日
                                                                                22

─────────────────────────────────────
【2017-04-26】登海种业(002041)第六届董事会第十次会议决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:002041            证券简称:登海种业              公告编号:2017-030
                        山东登海种业股份有限公司
                  第六届董事会第十次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第十次会议通知于 2017 年 4 月 14 日以传真、电子邮件方式发出,2017年 4 月 25 日上午 8:00 以通讯表决方式召开。会议应参会董事 11 人,实际参会董事 11 人。会议召开的程序符合《公司法》和《公司章程》的规定,会议合法有效。
会议经参会董事审议和表决,形成如下决议:
一、审议通过了《公司 2017 年第一季度报告全文及正文》,赞
成票 11 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。
详见              2017  年  4  月  26  日登载于巨潮资讯网站
(http://www.cninfo.com.cn)的《公司 2017 年第一季度报告全文》。
《公司 2017 年第一季度报告正文》,2017 年 4 月 26 日刊登在巨潮资讯网站(http://www.cninfo.com.cn)、《中国证券报》和《证券时报》。
二、审议通过了《关于河南登海正粮种业有限公司增资的议案》,
赞成票 11 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。
该报告详见                  2017   年  4  月    26  日  巨  潮  资  讯  网  站
(http://www.cninfo.com.cn)登载的《关于河南登海正粮种业有限公司增资的公告》。
三、审议通过了《关于召开 2016 年度股东大会的议案》,赞成
票 11 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。
详  见        2017  年  4  月  26  日  巨  潮  资  讯  网     站
(http://www.cninfo.com.cn)登载的《关于召开 2016 年度股东大会的通知》。
特此公告。
                           山东登海种业股份有限公司董事会
                                   2017 年 4 月 25 日

─────────────────────────────────────
【2017-04-26】登海种业(002041)关于河南登海正粮种业有限公司增资的公告(详情请见公告全文)
证券代码:002041            证券简称:登海种业  公告编号:2017-031
                      山东登海种业股份有限公司
关于河南登海正粮种业有限公司增资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 交易概述
(一)河南登海正粮种业有限公司(以下简称“登海正粮”、“本公司”)为山东登海种业股份有限公司(以下简称“登海种业”)的控股子公司,原注册资本金为人民币 1,000 万元。登海种业持有登海正粮 56%的股权,自然人栗伟鹤、李冬、王超峰分别持有登海正粮 40%、 3%和 1%的股权。经登海正粮股东协商,拟增加登海正粮注册资本至 3,000 万元,增资完成后,各股东持股比例不变。
(二)根据《公司章程》的相关规定,本次增资事项无需提交股东大会审议。
(三)本次增资不涉及关联交易,也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、增资各方的基本情况
(一)栗伟鹤:中国公民,身份证号码:410402197912******,与上市公司不存在关联关系。
(二)李冬:中国公民,身份证号码:130703198101****** ,与上市公司不存在关联关系。
(三)王超峰:中国公民,身份证号码:410381198209******,与上市公司不存在关联关系。
三、增资主体的基本情况
(一)公司名称:河南登海正粮种业有限公司
(二)统一社会信用代码:91410100352029122Y
(三)住所:郑州市郑东新区商务内环26号楼3层01号
(四)法定代表人:盛斋刚
(五)注册资本:人民币1000万元
                                1
      (六)实收资本:人民币1000万元
      (七)公司类型:其他有限责任公司
      (八)成立时间:2015年8月11日
      (九)经营范围:批发零售:不再分装的包装种子、农产品;农业技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让;农作物种植。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
      (十)股权结构
                                                                单位:万元
              股东名称                      出资额              出资比例
山东登海种业股份有限公司                               560.00                    56%
栗伟鹤                                                 400.00                    40%
李冬                                                   30.00                     3%
王超峰                                                 10.00                     1%
合计                                                   1000.00                   100%
      (十一)最近一年又一期的主要财务指标
                                                                单位:元
          项        目        2016年12月31日                    2017年1月31日
总资产                                   44,573,283.07          28,805,202.48
负债总额                                 24,958,670.32          9,668,352.40
净资产                                   19,614,612.75          19,136,850.08
                                     2016 年 1-12 月           2017 年 1-3 月
营业收入                                 52,232,364.89          839,420.00
净利润                                   4,466,064.07           -477,762.67
      四、增资方案的基本情况
      登海正粮股东一致同意对本公司进行增资,将注册资本增加至人民币 3,000万元,新增注册资本人民币 2,000 万元(以下简称“增资款”)。增资款以登海正粮未分配利润转增注册资本的方式实现。
                                      2
      本次股东增资前, 登海正粮的股权结构如下:
      股东名称      出资方式                   出资额(万元)      出资比例
登海种业            货币资金                     560.00                      56%
栗伟鹤              货币资金                     400.00                      40%
李冬                货币资金                     30.00                       3%
王超峰              货币资金                     10.00                       1%
合计                                             1,000.00                    100%
本次股东增资后,登海正粮的股权结构如下:
      股东名称      出资方式                   出资额(万元)      出资比例
登海种业            货币资金、未分配             1,680.00                    56%
                    利润转增资本
栗伟鹤              货币资金、未分配             1,200.00                    40%
                    利润转增资本
李冬                货 币 资 金 、、 未 分       90.00                       3%
                    配利润转增资本
王超峰              货币资金、未分配             30.00                       1%
                    利润转增资本
合计                                             3,000.00                    100%
      五、交易目的、风险和对公司的影响
      为扩大生产规模,促进登海正粮健康、持续、稳定发展。本次增资进一步充实了登海正粮的资本金,提升了该公司的市场竞争力,有利于公司业务拓展,符合公司整体发展战略,提升了公司整体实力。
      本次增资后,公司持有登海正粮 56%的股权,不影响公司合并报表范围。增资的资金来源于公司自有资金,对公司的正常生产经营不存在重大影响。
      六、备查文件
      第六届董事会第十次会议决议。
      特此公告。
                                            山东登海种业股份有限公司董事会
                                               2017 年 4 月 25 日
                                            3

─────────────────────────────────────
【2017-04-26】登海种业(002041)关于召开2016年度股东大会的通知(详情请见公告全文)
证券代码:002041          证券简称:登海种业  公告编号:2017-032
        关于召开2016年度股东大会的通知
      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
      山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会
拟召开公司2016年度股东大会。现将本次股东大会的有关事项通知如下:
      一、召开会议基本情况
      (一)会议召集人:山东登海种业股份有限公司董事会
      (二)现场会议地点:山东登海种业股份有限公司培训中心会议
室(山东省莱州市城港路)
      (三)会议时间
      1.现场会议召开时间:2017年5月16日(星期二)上午9:00
      2.网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的时间为2017年5月16日上午9:30~11:30,下午13:00~15:00。
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为2017年5月15日下午15:00 至2017年5月16日下午15:00。
      (四)会议的召集、召开符合《公司法》、《证券法》、《深圳
证券交易所股票上市规则》、《山东登海种业股份有限公司章程》的规定。
      (五)会议召开方式
      本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。本次股东
                                  1
大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
(http://wltp.cninfo.com.cn)向公司股东提供网络形式的投票平
台,公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统对本次股东大会审议事项进行投票表决。
(六)参加会议的方式
公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决以第一次投票结果为准。
(七)股权登记日:2017年5月8日 (星期一)
(八)出席对象
1.截至2017年5月8日(星期一)下午交易结束后,在中国证券
登记结算公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股东均有权出
席本次股东大会,不能亲自出席股东大会现场会议的股东可以书面委
托代理人出席会议并参加表决,该股东代理人不必是公司的股东,或
在网络投票时间内参加网络投票;
2.公司董事、监事和高级管理人员;
3.公司聘请的见证律师;4.董事会邀请的其他嘉宾。
二、会议审议事项
议案序号                           议案名称
1         《董事会工作报告》
2         《监事会工作报告》
3         《公司 2016年度报告及其摘要》
                                2
4         《公司 2016年度财务决算报告》
5         《2016年度利润分配预案》
6         《公司续聘会计师事务所的议案》
7         《关于运用自有闲置资金投资银行低风险理财产品的议
          案》
上述议案已经山东登海种业股份有限公司第六届董事会第九次
会议、第六届监事会第九次会议审议通过,详情请见公司2017年4月
21日在指定媒体巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)和《中国证券报》、《证券时报》上披露的公告。
公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。
上述议案采用一般投票表决方式。
根据《上市公司股东大会规则》的要求,本次会议审议的第 5、
6、7 项议案属于影响中小投资者利益的重大事项,公司将对中小投
资者表决单独计票。单独计票的结果将于股东大会决议公告时同时公
开披露。中小投资者是指除单独或合计持有上市公司  5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、议案编码
股东大会议案对应“议案编码”一览表
                                                备注
议案编码              议案名称                  该列打勾的栏目
                                                可以投票
100       总议案                                √
                      3
1.00    《董事会工作报告》                    √
2.00    《监事会工作报告》                    √
3.00    《公司 2016年度报告及其摘要》         √
4.00    《公司 2016年度财务决算报告》         √
5.00    《2016年度利润分配预案》              √
6.00    《公司续聘会计师事务所的议案》        √
        《关于运用自有闲置资金投资银行        √
7.00
        低风险理财产品的议案》
      四、出席现场会议登记办法
      1.登记时间:2017年5月9日上午9:00~11:00,下午14:00~
17:00
      2.登记地点:山东省莱州市城港路山东登海种业股份有限公司
董事会秘书办公室
      3.登记方式
(1)自然人股东持本人身份证、股东账户卡等办理登记手续;委
托代理人持本人身份证、股东账户卡、股东授权委托书等办理登记手
续;
(2)法人股东由其法定代表人出席会议的,应持本人身份证、营
业执照复印件(加盖公章)办理登记手续;由其法定代表人委托的代
理人出席会议的,应持本人身份证、营业执照复印件(加盖公章)和
法定代表人依法出具的书面委托书办理登记手续;
      (3)异地股东可以凭以上有关证件采取信函或传真方式登记(须
                                4
在2017年5月9日下午5 点前送达或传真至公司董事会秘书办公室),不接受电话登记。
    五、参加网络投票的具体操作流程
    本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台,股东可以通过深
圳  证  券  交  易  所  交  易  系     统  和  互  联  网  投  票  系  统
(http://wltp.cninfo.com.cn)参加网络投票。 网络投票的具体操
作流程见附件1
    六、其他事项
    (一)会议联系人:原绍刚           鞠浩艳  王瀟
    联系电话:0535-2788926 0535-2788889
    传真电话:0535-2788875
    地址:山东省莱州市城港路山东登海种业股份有限公司
    邮编:261448
    (二)公司股东参加现场会议的食宿和交通费用自理。
    特此公告。
                            山东登海种业股份有限公司董事会
                                           2017年4月25日
                                    5
附件1:
                    参加网络投票的具体流程
一.     网络投票的程序
普通股的投票代码与投票简称:投票代码为“362041”,投票简称为“登海投票”。
2.填报表决意见或选举票数。
对于非累积投票提案,填报表决意见:同意、反对、弃权。
3.股东对总议案进行投票,视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时,以第一次有效投票为准。
如股东先对具体提案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表
决的具体提案的表决意见为准,其他未表决的提案以总议案的表决意
见为准;如先对总议案投票表决,再对具体提案投票表决,则以总议案的表决意见为准。
二.      通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间:2017年 5 月16 日的交易时间,即9:30—11:30 和13:00—15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三.      通过深交所互联网投票系统投票的程序
互联网投票系统开始投票的时间为 2017年5 月15日(现场股东
大会召开前一日)下午3:00,结束时间为2017年5月16日(现场股东大会结束当日)下午3:00。
股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易
所投资者网络服务身份认证业务指引(2016年修订)》的规定办理身
                            6
份认证,取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
   股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2:
                             授权委托书
致:山东登海种业股份有限公司
      兹委托  先生(女士)代表本人(本单位)出席山东登海种
业股份有限公司 2017 年 5 月 16 日召开的 2016 年度股东大会现场会议,并代表本人对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使表决权,并代为签署本次会议需要签署的相关文件。
序号                议案名称                  同意  反对  弃权
1        《董事会工作报告》
2        《监事会工作报告》
3        《公司 2016年度报告及其摘要》
4        《公司 2016 年度财务决算报告》
5        《2016 年度利润分配预案》
6        《公司续聘会计师事务所的议案》
7        《关于运用自有闲置资金投资银行低
         风险理财产品的议案》
附注:
      1、如对议案投同意票,请在"同意"栏内相应地方填上"√";如
对议案投反对票,请在"反对"栏内相应地方填上"√";如对议案投弃权票,请在"弃权"栏内相应地方填上"√"。“同意”、“反对”、“弃权”都不打 “√”视为弃权,“同意”、“反对”、“弃权”同时
                                    7
在两个选择中打“√”视为废票处理。
2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效;单位委托须加盖单位公章。
委托人签名:
委托人身份证号码:
委托人股东账号:
委托人持股数量:
受托人签名:
受托人身份证号码:
委托日期:        年  月  日
委托期限:自签署日至本次结束
                              8

─────────────────────────────────────
【2017-04-26】登海种业(002041)第六届监事会第十次会议决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:002041  证券简称:登海种业              公告编号:2017-033
                  山东登海种业股份有限公司
                  第六届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
山东登海种业股份有限公司(以下简称“上市公司”)第六届监事会第十次会议于 2017 年 4 月 15 日以书面形式发出通知,于 2017年 4 月 25 日以通讯方式召开。会议应表决监事 5 名,实际表决监事4 名。会议由监事会主席李洪玲主持召开,会议召开的程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定,会议合法有效。
会议经参会监事审议,通过了如下决议:
一、审议通过了《山东登海种业股份有限公司 2017 年第一季度
报告全文及正文》,赞成票 4 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。
经审核,监事会认为董事会编制和审核《山东登海种业股份有限
公司 2017 年第一季度报告全文及正文》的程序符合法律、行政法规
和中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、审议通过了《关于河南登海正粮种业有限公司增资的议案》,
赞成票 4 票,反对票 0 票,弃权票 0 票。
特此公告。
                  山东登海种业股份有限公司监事会
                                         2017 年 4 月 25 日

─────────────────────────────────────
【2017-04-25】登海种业(002041)关于举行2016年年度报告网上说明会的通知(详情请见公告全文)
证券简称:登海种业  证券代码:002041              公告编号:2017-028
                    山东登海种业股份有限公司
关于举行 2016 年年度报告网上说明会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)《2016 年年度报告全文》及其摘要经第六届董事会第九次会议审议通过。《2016 年年度报告全文》及其摘要已于 2017 年 4 月 21 日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)上。根据《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》、《中小企业板投资者权益保护指引》的相关规定,公司定于 2017 年 4 月 28 日(星期五)15:00-17:00 在全景网举行 2016 年年度报告网上说明会,本次年度报告说明会将采用网络远程的方式举行,投资者可登录“全景路演天下”(http://rs.p5w.net)参与本次年度报告说明会。
出席本次年度报告说明会的人员:公司董事长陶旭东先生、总经
理王元仲先生、财务负责人王龙祥先生、董事会秘书原绍刚先生、独立董事李玉明先生。
欢迎广大投资者积极参与。
特此通知。
                          山东登海种业股份有限公司董事会
                          2017        年  4   月  24  日

─────────────────────────────────────
【2017-04-21】登海种业(002041)独立董事2016年度述职报告(详情请见公告全文)
                      山东登海种业股份有限公司
独立董事 2016 年度述职报告
                                  --李玉明
各位股东及股东代表:
本人作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司独立董事工作制度》等相关法律法规、部门规章制度的规定和要求,在 2016 年的工作中,勤勉、尽责、忠实履行职务,能够出席公司董事会相关会议,认真审议各项议案,对公司相关事项发表独立意见,切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将 2016 年度本人履行独立董事职责情况述职如下:
一、参加会议基本情况
2016 年度董事会共召开 9 次会议,本人亲自参加 9 次,委托公司独立董事出席会议 0 次,缺席 0 次。对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
二、发表独立意见的情况
报告期内对董事会的议案本人发表独立意见 6 次。
(一)在 2016 年 4 月 19 日召开的第五届董事会十五次会议上,对相关事项发表了如下独立意见:
1.对公司累计和当期关联交易及对外担保的专项说明和独立意见根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56  号)、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120 号)的规定和要求,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本着对公司和全体投资者负责的态度,我们对控股股东及其他关联方占用资金情况和对外担保情况进行了认真的检查和问询后,发表独立意见如下:
    (1)经核查,报告期内公司与其控股股东及其他关联方之间资金往来情况
    如下:
    1)公司与控股股东之间资金往来情况
    A.公司本期向控股股东莱州市农业科学院(以下简称“莱州农科院”)销售转商玉米种及玉米,收到结算款 317,955.40 元;
    B.2009 年 10 月 25 日公司与莱州市农业科学院签订《资产使用协议》,将培训中心提供给莱州市农业科学院使用,年使用费用为人民币 30 万元整,期限  2  年。2011  年  10  月  24  日到期后,双方续签协议,年使用费用为人民币35 万元整,期限 2 年。续签协议于 2013 年 10 月 24 日到期,2013 年 10 月24 日双方又续签协议,年使用费用为人民币 35 万元整,期限 2 年。
    2015 年 10 月 24 日协议到期后,经双方协商一致续签协议,年使用费用为人民币 35 万元整,期限 3 年。公司本期确认租赁收益 35 万元。
    C.公司向莱州农科院支付餐饮服务费合计金额 1,353,361.00 元。截止本报告期末,上述关联交易均按市场价格(或协议约定)结算。报告期内不存在控股股东占用上市公司非经营性资金的情况。
    2)报告期内,公司与其他关联方之间未发生资金往来。
    (2)报告期内,公司不存在对外担保情况,也不存在以前年度发生并累计至2015 年 12 月 31 日的对外担保、违规对外担保等情况。
    2.关于 2015 年度利润分配预案的独立意见
    根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》的有关规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,对公司第五届董事会第十五次会议提出的关于公司 2015 年度利润分配预案发表独立意见如下:
    经核查,我们认为公司 2015 年度利润分配预案是依据公司实际情况制定的,符合相关法律、法规及《公司章程》的规定,符合利润分配决策程序的要求。公司进入规模发展的新阶段,制种面积加大、制种成本升高,资金需求量增长,公司在青岛设立的登海种业高新技术研发中心开工建设需要大量资金投入。因此,我们同意该预案。
3.关于续聘公司 2016 年度审计机构的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
现就公司续聘中天运会计师事务所(特殊普通合伙)为公司  2016    年度审计机构
事宜发表独立意见如下:
经审查,中天运会计师事务所(特殊普通合伙)自担任公司审计机构以来,工作认真负责,出具的各项报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营结果。
我们同意公司继续聘任中天运会计师事务所(特殊普通合伙)为公司  2016  年度审计机构。
4.关于公司 2015 年度内部控制的自我评价报告的独立意见根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关文件的规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就公司董事会《关于公司 2015 年度内部控制的自我评价报告》发表独立意见如下:
经核查,公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。
公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
5.关于投资成立子公司的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关文件的规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就公司投资成立子公司的议案发表独立意见如下:
(1)本着独立、客观判断的原则,我们认真审阅了《出资协议》,我们认为上述关联交易合同的条款遵循了市场公平、公正、公开的原则,符合公司和全体股东的利益。
(2)关联自然人出资均未占用上市公司资金。
(3)董事会对本次关联交易表决时,关联董事回避表决,程序合法。(4)我们同意公司投资设立黑龙江登海九科种业有限公司。
6.对公司董事会换届提名候选人的独立意见
山东登海种业股份有限公司第五届董事会任期届满,公司董事会已向本人提交了新一届董事会成员的资料,本人在审阅有关文件的同时,就相关情况向公司进行了询问,根据《公司法》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》之规定,基于本人的独立判断,现就上述事项发表独立意见如下:
同意公司董事会就第六届董事会成员提名的候选人名单。本次提名是在充分了解被提名人身份、学历、职业、专业素养等情况的基础上进行的,并已征得被提名人本人同意,该候选人提名的程序符合有关规定,被提名人具备担任公司董事的资格和能力。未发现有《公司法》、《公司章程》及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的不得担任公司董事、独立董事的情形,不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况。
(二)在 2016 年 5 月 13 日召开的第六届董事会第一次会议上,对公司董事会聘任高级管理人员发表了如下独立意见:
据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就公司第六届董事会第一次会议聘任高级管理人员事项发表独立意见如下: 同意聘任王元仲先生担任公司总经理,同意聘任原绍刚先生任公司董事会秘书兼副总经理,同意聘任王龙祥先生担任公司财务总监。本次提名是在充分了解被提名人的身份、学历、专业素养等情况的基础上进行的,并已征得被提名人本人的同意,被提名人具备担任相应职务的资格和能力,未发现有《公司法》第 147 条规定不得担任公司高级管理人员的情形,亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况,其提名、选举和聘任程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
(三)在 2016 年 7 月 22 日召开的第六届董事会第三次(临时)会议上,就审议的《关于更正 2015 年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告和 2016年第一季度报告会计差错的议案》发表了如下独立意见:
公司 2016 年 4 月 21 日公告了《2015 年年度报告》全文及其摘要。2016年 4 月 22 日,公司的控股子公司山东登海先锋种业有限公司下属分公司收到所在地主管税务机关《税务事项通知书》,通知登海先锋下属分公司停止享受已备案的 2015 年度企业所得税税收优惠。经沟通,登海先锋于 2015 年度汇算清缴纳税申报截止日进行了纳税申报,缴纳税款 116,642,853.09 元。公司召开的第六届董事会第二次会议审议通过了《山东登海种业股份有限公司关于前期会计差错更正的议案》,对上述会计差错进行追溯更正。根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号—财务信息的更正及相关披露》的规定,公司需对前期公告的 2015 年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告和 2016年第一季度报告进行追溯更正。
公司对本次会计差错的更正是恰当的,能够提高公司的财务信息质量,符合《企业会计准则第 28 号--会计政策、会计估计变更和差错更正》的有关规定,使公司财务报表更加真实、准确、可靠,没有损害公司及股东特别是中小股东的利益,同意上述会计差错更正及追溯调整。
(四)在 2016 年 8 月 18 日召开的第六届董事会第四次会议上,就相关事项发表了如下独立意见:
1.对公司累计和当期关联交易及对外担保的专项说明和独立意见根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56  号)、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120 号)的规定和要求,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本着对公司和全体投资者负责的态度,我们对控股股东及其他关联方占用资金情况和对外担保情况进行了认真的检查和问询后,发表独立意见如下:
      (1)经核查,报告期内公司与其控股股东及其他关联方之间资金往来情况如下
      1)公司与控股股东之间资金往来情况
      A.公司本期向控股股东莱州市农业科学院(以下简称“莱州农科院”)销售转商玉米种及玉米,收到结算款 1,880.00 元;
      B.2015 年 10 月 24 日公司与莱州农科院签订《资产使用协议》,将培训
中心提供给莱州农科院使用,年使用费用为人民币  35       万元整,期限  3  年。公
司本期确认租赁收益 15 万元;
      C.公司向莱州农科院支付餐饮服务费合计金额 616,767.00 元。
      截止本报告期末,上述关联交易均按市场价格(或协议约定)结算。报告期内不存在控股股东占用上市公司非经营性资金的情况。
      2)报告期内,公司与其他关联方之间未发生资金往来。
      (2)报告期内,公司不存在对外担保情况,也不存在以前年度发生并累计至 2016 年 6 月 30 日的对外担保、违规对外担保等情况。
      2.对《关于聘任公司高级管理人员的议案》的独立意见
      根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关文件的规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就聘任公司高级管理人员的议案发表独立意见如下:
      同意聘任吴树科先生、盛斋刚先生、李小霞女士担任公司董事长助理,同意聘任李洪胜先生、程励先生、颜理想先生、毛书玲女士担任公司副总经理。本次提名是在充分了解被提名人的身份、学历、专业素养等情况的基础上进行的,并已征得被提名人本人的同意,被提名人具备担任相应职务的资格和能力,未发现有《公司法》第 146 条规定不得担任公司高级管理人员的情形, 亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况, 其提名、 选举和聘任程序符合《公司法》 和 《公司章程》等有关规定。
3.对《关于聘任内部审计部负责人的议案》的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关文件的规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就公司聘任内部审计部负责人的议案发表独立意见如下:
(1)经审阅李彦女士的简历等材料,认为李彦女士拥有会计专业知识和相关工作经验,掌握公司财务业务情况,熟悉相关法律、行政法规等规章制度,未发现其有《公司法》第 146 条、第 148 条规定的情况;未被中国证监会及相关法规确定为市场禁入者,并且禁入尚未解除之现象。其任职资格符合《公司法》、《公司章程》中的相关规定。
(2)李彦女士与公司控股股东、实际控制人公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
(3)同意聘任李彦女士为公司内部审计部负责人。
4. 对《关于投资设立宁夏登海万连种业有限公司的议案》的独立意见根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关文件的规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就公司投资设立宁夏登海万连种业有限公司的议案发表独立意见如下:
(1)我们本着独立、客观判断的原则,认真审阅了《关于投资设立宁夏登海万连种业有限公司的议案》,认为上述关联交易合同的条款遵循了市场公平、公正、公开的原则,符合公司和全体股东的利益。
(2)关联自然人出资未占用上市公司资金。
(3)董事会对本次关联交易表决时,关联董事回避表决,程序合法。(4)我们同意公司投资成立宁夏登海万连种业有限公司。
(五)在 2016 年 12 月 25 日对公司受让 5 家控股子公司部分股权暨关联交易事项(以下简称“该关联交易事项”),发表独立意见如下:
1.公司事前就上述拟签订关联交易事项通知了独立董事,提供了相关资料并进行了必要的沟通;作为独立董事,我们亦对资料进行了认真的审阅。
2.经过与公司沟通以及认真审阅资料,我们认为公司所作的该关联交易事项,属正常的商业交易行为;关联交易事项符合国家有关法律、法规的要求,符合公司发展的需要,没有违背公平、公正、公开的原则,不存在损害公司及股东利益的情形。因此,我们同意公司按照关联交易审议程序,将该议案提交董事会审议。
(六) 在 2016 年 12 月 29 日召开的第六届董事会第七次(临时)会议上,对公司受让河南登海正粮种业有限公司、陕西登海迪兴种业有限公司、内蒙古登海辽河种业有限公司、宁夏登海万连种业有限公司、黑龙江登海九科种业有限公司 5 家控股子公司部分股权暨关联交易事项发表独立意见如下:
经核查,本次控股子公司股权转让有利于子公司业务发展,符合公司的发展
战略,有利于公司健康持续发展,该项交易遵循自愿、平等、公允的原则,        符
合全体股东和公司利益。所有的关联董事均回避了此项议案的表决。公司董事会对此项议案的审议、表决程序规范,符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司关联交易管理制度》等规定。我们同意控股子公司股权转让的事项。
三、保护投资者权益方面所做的其他工作
(一)公司信息披露情况
公司能够严格按照《股票上市规则》、《中小企业板上市公司特别规定》等法律、法规和《公司信息披露事务管理制度》有关规定开展信息披露工作,2016年度公司的信息披露真实、准确、及时、完整。
(二)对公司治理结构情况的调查
2016 年度,凡经董事会审议决策的重大事项,本人都事先对公司提供的资料进行认真审核,并主动向公司相关人员问询、了解具体情况,独立、客观、审慎地行使表决权。并在此基础上,深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况,了解公司财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项,了解掌握公司的生产经营和法人治理情况。另外,对董事、高管履职情况进行有效地监督和检查,充分履行了独立董事的职责,促进了董事会决策的科学性和客观性,切实地维护了公司和股东的利益。
四、其他事项
(一)无提议召开董事会的情况;
(二)无提议聘请或解聘会计师事务所的情况;(三)无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
(四)报告期内,本人积极参加了深圳证券交易所举办的上市公司独立董事培训的学习,并取得了该所颁发的资格证书。
五、联系方式
独立董事姓名: 李玉明
电  子 邮 箱: lym6789@sina.com
2017 年本人将继续本着诚信与勤勉的精神,本着为公司及全体股东负责的精神,认真学习法律、法规和有关规定,忠实履行独立董事的义务,发挥独立董事作用,维护好全体股东特别是中小股东的合法权益。最后,对公司相关工作人员在我 2016 年度工作中给予的协助和积极配合,表示衷心的感谢。
                                          独立董事:李玉明
                                          2017 年 4 月 19 日
                      山东登海种业股份有限公司
独立董事 2016 年度述职报告
                                  --李相杰
各位股东及股东代表:
本人作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司独立董事工作制度》等相关法律法规、部门规章制度的规定和要求,在 2016 年的工作中,勤勉、尽责、忠实履行职务,能够出席公司董事会相关会议,认真审议各项议案,对公司相关事项发表独立意见,切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将 2016 年度本人履行独立董事职责情况述职如下:
一、参加会议基本情况
2016 年度董事会共召开 9 次会议,本人亲自参加 8 次,委托公司独立董事出席会议 1 次,缺席 0 次。对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
二、发表独立意见的情况
报告期内对董事会的议案本人发表独立意见 6 次。
(一)在 2016 年 4 月 19 日召开的第五届董事会十五次会议上,对相关事项发表了如下独立意见:
1.对公司累计和当期关联交易及对外担保的专项说明和独立意见根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56  号)、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120 号)的规定和要求,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本着对公司和全体投资者负责的态度,我们对控股股东及其他关联方占用资金情况和对外担保情况进行了认真的检查和问询后,发表独立意见如下:
    (1)经核查,报告期内公司与其控股股东及其他关联方之间资金往来情况
    如下:
    1)公司与控股股东之间资金往来情况
    A.公司本期向控股股东莱州市农业科学院(以下简称“莱州农科院”)销售转商玉米种及玉米,收到结算款 317,955.40 元;
    B.2009 年 10 月 25 日公司与莱州市农业科学院签订《资产使用协议》,将培训中心提供给莱州市农业科学院使用,年使用费用为人民币 30 万元整,期限  2  年。2011  年  10  月  24  日到期后,双方续签协议,年使用费用为人民币35 万元整,期限 2 年。续签协议于 2013 年 10 月 24 日到期,2013 年 10 月24 日双方又续签协议,年使用费用为人民币 35 万元整,期限 2 年。
    2015 年 10 月 24 日协议到期后,经双方协商一致续签协议,年使用费用为人民币 35 万元整,期限 3 年。公司本期确认租赁收益 35 万元。
    C.公司向莱州农科院支付餐饮服务费合计金额 1,353,361.00 元。截止本报告期末,上述关联交易均按市场价格(或协议约定)结算。报告期内不存在控股股东占用上市公司非经营性资金的情况。
    2)报告期内,公司与其他关联方之间未发生资金往来。
    (2)报告期内,公司不存在对外担保情况,也不存在以前年度发生并累计至2015 年 12 月 31 日的对外担保、违规对外担保等情况。
    2.关于 2015 年度利润分配预案的独立意见
    根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》的有关规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,对公司第五届董事会第十五次会议提出的关于公司 2015 年度利润分配预案发表独立意见如下:
    经核查,我们认为公司 2015 年度利润分配预案是依据公司实际情况制定的,符合相关法律、法规及《公司章程》的规定,符合利润分配决策程序的要求。公司进入规模发展的新阶段,制种面积加大、制种成本升高,资金需求量增长,公司在青岛设立的登海种业高新技术研发中心开工建设需要大量资金投入。因此,我们同意该预案。
3.关于续聘公司 2016 年度审计机构的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
现就公司续聘中天运会计师事务所(特殊普通合伙)为公司  2016    年度审计机构
事宜发表独立意见如下:
经审查,中天运会计师事务所(特殊普通合伙)自担任公司审计机构以来,工作认真负责,出具的各项报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营结果。
我们同意公司继续聘任中天运会计师事务所(特殊普通合伙)为公司  2016  年度审计机构。
4.关于公司 2015 年度内部控制的自我评价报告的独立意见根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关文件的规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就公司董事会《关于公司 2015 年度内部控制的自我评价报告》发表独立意见如下:
经核查,公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。
公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
5.关于投资成立子公司的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关文件的规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就公司投资成立子公司的议案发表独立意见如下:
(1)本着独立、客观判断的原则,我们认真审阅了《出资协议》,我们认为上述关联交易合同的条款遵循了市场公平、公正、公开的原则,符合公司和全体股东的利益。
(2)关联自然人出资均未占用上市公司资金。
(3)董事会对本次关联交易表决时,关联董事回避表决,程序合法。(4)我们同意公司投资设立黑龙江登海九科种业有限公司。
6.对公司董事会换届提名候选人的独立意见
山东登海种业股份有限公司第五届董事会任期届满,公司董事会已向本人提交了新一届董事会成员的资料,本人在审阅有关文件的同时,就相关情况向公司进行了询问,根据《公司法》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》之规定,基于本人的独立判断,现就上述事项发表独立意见如下:
同意公司董事会就第六届董事会成员提名的候选人名单。本次提名是在充分了解被提名人身份、学历、职业、专业素养等情况的基础上进行的,并已征得被提名人本人同意,该候选人提名的程序符合有关规定,被提名人具备担任公司董事的资格和能力。未发现有《公司法》、《公司章程》及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的不得担任公司董事、独立董事的情形,不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况。
(二)在 2016 年 5 月 13 日召开的第六届董事会第一次会议上,对公司董事会聘任高级管理人员发表了如下独立意见:
据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就公司第六届董事会第一次会议聘任高级管理人员事项发表独立意见如下: 同意聘任王元仲先生担任公司总经理,同意聘任原绍刚先生任公司董事会秘书兼副总经理,同意聘任王龙祥先生担任公司财务总监。本次提名是在充分了解被提名人的身份、学历、专业素养等情况的基础上进行的,并已征得被提名人本人的同意,被提名人具备担任相应职务的资格和能力,未发现有《公司法》第 147 条规定不得担任公司高级管理人员的情形,亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况,其提名、选举和聘任程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
(三)在 2016 年 7 月 22 日召开的第六届董事会第三次(临时)会议上,就审议的《关于更正 2015 年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告和 2016年第一季度报告会计差错的议案》发表了如下独立意见:
公司 2016 年 4 月 21 日公告了《2015 年年度报告》全文及其摘要。2016年 4 月 22 日,公司的控股子公司山东登海先锋种业有限公司下属分公司收到所在地主管税务机关《税务事项通知书》,通知登海先锋下属分公司停止享受已备案的 2015 年度企业所得税税收优惠。经沟通,登海先锋于 2015 年度汇算清缴纳税申报截止日进行了纳税申报,缴纳税款 116,642,853.09 元。公司召开的第六届董事会第二次会议审议通过了《山东登海种业股份有限公司关于前期会计差错更正的议案》,对上述会计差错进行追溯更正。根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号—财务信息的更正及相关披露》的规定,公司需对前期公告的 2015 年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告和 2016年第一季度报告进行追溯更正。
公司对本次会计差错的更正是恰当的,能够提高公司的财务信息质量,符合《企业会计准则第 28 号--会计政策、会计估计变更和差错更正》的有关规定,使公司财务报表更加真实、准确、可靠,没有损害公司及股东特别是中小股东的利益,同意上述会计差错更正及追溯调整。
(四)在 2016 年 8 月 18 日召开的第六届董事会第四次会议上,就相关事项发表了如下独立意见:
1.对公司累计和当期关联交易及对外担保的专项说明和独立意见根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56  号)、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120 号)的规定和要求,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本着对公司和全体投资者负责的态度,我们对控股股东及其他关联方占用资金情况和对外担保情况进行了认真的检查和问询后,发表独立意见如下:
      (1)经核查,报告期内公司与其控股股东及其他关联方之间资金往来情况如下
      1)公司与控股股东之间资金往来情况
      A.公司本期向控股股东莱州市农业科学院(以下简称“莱州农科院”)销售转商玉米种及玉米,收到结算款 1,880.00 元;
      B.2015 年 10 月 24 日公司与莱州农科院签订《资产使用协议》,将培训
中心提供给莱州农科院使用,年使用费用为人民币  35       万元整,期限  3  年。公
司本期确认租赁收益 15 万元;
      C.公司向莱州农科院支付餐饮服务费合计金额 616,767.00 元。
      截止本报告期末,上述关联交易均按市场价格(或协议约定)结算。报告期内不存在控股股东占用上市公司非经营性资金的情况。
      2)报告期内,公司与其他关联方之间未发生资金往来。
      (2)报告期内,公司不存在对外担保情况,也不存在以前年度发生并累计至 2016 年 6 月 30 日的对外担保、违规对外担保等情况。
      2.对《关于聘任公司高级管理人员的议案》的独立意见
      根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关文件的规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就聘任公司高级管理人员的议案发表独立意见如下:
      同意聘任吴树科先生、盛斋刚先生、李小霞女士担任公司董事长助理,同意聘任李洪胜先生、程励先生、颜理想先生、毛书玲女士担任公司副总经理。本次提名是在充分了解被提名人的身份、学历、专业素养等情况的基础上进行的,并已征得被提名人本人的同意,被提名人具备担任相应职务的资格和能力,未发现有《公司法》第 146 条规定不得担任公司高级管理人员的情形, 亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况, 其提名、 选举和聘任程序符合《公司法》 和 《公司章程》等有关规定。
3.对《关于聘任内部审计部负责人的议案》的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关文件的规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就公司聘任内部审计部负责人的议案发表独立意见如下:
(1)经审阅李彦女士的简历等材料,认为李彦女士拥有会计专业知识和相关工作经验,掌握公司财务业务情况,熟悉相关法律、行政法规等规章制度,未发现其有《公司法》第 146 条、第 148 条规定的情况;未被中国证监会及相关法规确定为市场禁入者,并且禁入尚未解除之现象。其任职资格符合《公司法》、《公司章程》中的相关规定。
(2)李彦女士与公司控股股东、实际控制人公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
(3)同意聘任李彦女士为公司内部审计部负责人。
4. 对《关于投资设立宁夏登海万连种业有限公司的议案》的独立意见根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关文件的规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就公司投资设立宁夏登海万连种业有限公司的议案发表独立意见如下:
(1)我们本着独立、客观判断的原则,认真审阅了《关于投资设立宁夏登海万连种业有限公司的议案》,认为上述关联交易合同的条款遵循了市场公平、公正、公开的原则,符合公司和全体股东的利益。
(2)关联自然人出资未占用上市公司资金。
(3)董事会对本次关联交易表决时,关联董事回避表决,程序合法。(4)我们同意公司投资成立宁夏登海万连种业有限公司。
(五)在 2016 年 12 月 25 日对公司受让 5 家控股子公司部分股权暨关联交易事项(以下简称“该关联交易事项”),发表独立意见如下:
1.公司事前就上述拟签订关联交易事项通知了独立董事,提供了相关资料并进行了必要的沟通;作为独立董事,我们亦对资料进行了认真的审阅。
2.经过与公司沟通以及认真审阅资料,我们认为公司所作的该关联交易事项,属正常的商业交易行为;关联交易事项符合国家有关法律、法规的要求,符合公司发展的需要,没有违背公平、公正、公开的原则,不存在损害公司及股东利益的情形。因此,我们同意公司按照关联交易审议程序,将该议案提交董事会审议。
(六) 在 2016 年 12 月 29 日召开的第六届董事会第七次(临时)会议上,对公司受让河南登海正粮种业有限公司、陕西登海迪兴种业有限公司、内蒙古登海辽河种业有限公司、宁夏登海万连种业有限公司、黑龙江登海九科种业有限公司 5 家控股子公司部分股权暨关联交易事项发表独立意见如下:
经核查,本次控股子公司股权转让有利于子公司业务发展,符合公司的发展
战略,有利于公司健康持续发展,该项交易遵循自愿、平等、公允的原则,        符
合全体股东和公司利益。所有的关联董事均回避了此项议案的表决。公司董事会对此项议案的审议、表决程序规范,符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司关联交易管理制度》等规定。我们同意控股子公司股权转让的事项。
三、保护投资者权益方面所做的其他工作
(一)公司信息披露情况
公司能够严格按照《股票上市规则》、《中小企业板上市公司特别规定》等法律、法规和《公司信息披露事务管理制度》有关规定开展信息披露工作,2016年度公司的信息披露真实、准确、及时、完整。
(二)对公司治理结构情况的调查
2016 年度,凡经董事会审议决策的重大事项,本人都事先对公司提供的资料进行认真审核,并主动向公司相关人员问询、了解具体情况,独立、客观、审慎地行使表决权。并在此基础上,深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况,了解公司财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项,了解掌握公司的生产经营和法人治理情况。另外,对董事、高管履职情况进行有效地监督和检查,充分履行了独立董事的职责,促进了董事会决策的科学性和客观性,切实地维护了公司和股东的利益。
四、其他事项
(一)无提议召开董事会的情况;
(二)无提议聘请或解聘会计师事务所的情况;(三)无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
(四)报告期内,本人积极参加了深圳证券交易所举办的上市公司独立董事培训的学习,并取得了该所颁发的资格证书。
五、联系方式
独立董事姓名:李相杰
电子邮  箱:lxj5208@163.com
2017 年本人将继续本着诚信与勤勉的精神,本着为公司及全体股东负责的精神,认真学习法律、法规和有关规定,忠实履行独立董事的义务,发挥独立董事作用,维护好全体股东特别是中小股东的合法权益。最后,对公司相关工作人员在我 2016 年度工作中给予的协助和积极配合,表示衷心的感谢。
                                          独立董事:李相杰
                                          2017 年 4 月 19 日
                      山东登海种业股份有限公司
独立董事 2016 年度述职报告
                                  --王凤荣
各位股东及股东代表:
本人作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司独立董事工作制度》等相关法律法规、部门规章制度的规定和要求,在 2016 年的工作中,勤勉、尽责、忠实履行职务,能够出席公司董事会相关会议,认真审议各项议案,对公司相关事项发表独立意见,切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将 2016 年度本人履行独立董事职责情况述职如下:
一、参加会议基本情况
2016 年度董事会共召开 9 次会议,本人亲自参加 9 次,委托公司独立董事出席会议 0 次,缺席 0 次。对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
二、发表独立意见的情况
报告期内对董事会的议案本人发表独立意见 6 次。
(一)在 2016 年 4 月 19 日召开的第五届董事会十五次会议上,对相关事项发表了如下独立意见:
1.对公司累计和当期关联交易及对外担保的专项说明和独立意见根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56  号)、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120 号)的规定和要求,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本着对公司和全体投资者负责的态度,我们对控股股东及其他关联方占用资金情况和对外担保情况进行了认真的检查和问询后,发表独立意见如下:
    (1)经核查,报告期内公司与其控股股东及其他关联方之间资金往来情况
    如下:
    1)公司与控股股东之间资金往来情况
    A.公司本期向控股股东莱州市农业科学院(以下简称“莱州农科院”)销售转商玉米种及玉米,收到结算款 317,955.40 元;
    B.2009 年 10 月 25 日公司与莱州市农业科学院签订《资产使用协议》,将培训中心提供给莱州市农业科学院使用,年使用费用为人民币 30 万元整,期限  2  年。2011  年  10  月  24  日到期后,双方续签协议,年使用费用为人民币35 万元整,期限 2 年。续签协议于 2013 年 10 月 24 日到期,2013 年 10 月24 日双方又续签协议,年使用费用为人民币 35 万元整,期限 2 年。
    2015 年 10 月 24 日协议到期后,经双方协商一致续签协议,年使用费用为人民币 35 万元整,期限 3 年。公司本期确认租赁收益 35 万元。
    C.公司向莱州农科院支付餐饮服务费合计金额 1,353,361.00 元。截止本报告期末,上述关联交易均按市场价格(或协议约定)结算。报告期内不存在控股股东占用上市公司非经营性资金的情况。
    2)报告期内,公司与其他关联方之间未发生资金往来。
    (2)报告期内,公司不存在对外担保情况,也不存在以前年度发生并累计至2015 年 12 月 31 日的对外担保、违规对外担保等情况。
    2.关于 2015 年度利润分配预案的独立意见
    根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》的有关规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,对公司第五届董事会第十五次会议提出的关于公司 2015 年度利润分配预案发表独立意见如下:
    经核查,我们认为公司 2015 年度利润分配预案是依据公司实际情况制定的,符合相关法律、法规及《公司章程》的规定,符合利润分配决策程序的要求。公司进入规模发展的新阶段,制种面积加大、制种成本升高,资金需求量增长,公司在青岛设立的登海种业高新技术研发中心开工建设需要大量资金投入。因此,我们同意该预案。
3.关于续聘公司 2016 年度审计机构的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
现就公司续聘中天运会计师事务所(特殊普通合伙)为公司  2016    年度审计机构
事宜发表独立意见如下:
经审查,中天运会计师事务所(特殊普通合伙)自担任公司审计机构以来,工作认真负责,出具的各项报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营结果。
我们同意公司继续聘任中天运会计师事务所(特殊普通合伙)为公司  2016  年度审计机构。
4.关于公司 2015 年度内部控制的自我评价报告的独立意见根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关文件的规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就公司董事会《关于公司 2015 年度内部控制的自我评价报告》发表独立意见如下:
经核查,公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。
公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
5.关于投资成立子公司的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关文件的规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就公司投资成立子公司的议案发表独立意见如下:
(1)本着独立、客观判断的原则,我们认真审阅了《出资协议》,我们认为上述关联交易合同的条款遵循了市场公平、公正、公开的原则,符合公司和全体股东的利益。
(2)关联自然人出资均未占用上市公司资金。
(3)董事会对本次关联交易表决时,关联董事回避表决,程序合法。(4)我们同意公司投资设立黑龙江登海九科种业有限公司。
6.对公司董事会换届提名候选人的独立意见
山东登海种业股份有限公司第五届董事会任期届满,公司董事会已向本人提交了新一届董事会成员的资料,本人在审阅有关文件的同时,就相关情况向公司进行了询问,根据《公司法》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》之规定,基于本人的独立判断,现就上述事项发表独立意见如下:
同意公司董事会就第六届董事会成员提名的候选人名单。本次提名是在充分了解被提名人身份、学历、职业、专业素养等情况的基础上进行的,并已征得被提名人本人同意,该候选人提名的程序符合有关规定,被提名人具备担任公司董事的资格和能力。未发现有《公司法》、《公司章程》及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的不得担任公司董事、独立董事的情形,不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况。
(二)在 2016 年 5 月 13 日召开的第六届董事会第一次会议上,对公司董事会聘任高级管理人员发表了如下独立意见:
据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就公司第六届董事会第一次会议聘任高级管理人员事项发表独立意见如下: 同意聘任王元仲先生担任公司总经理,同意聘任原绍刚先生任公司董事会秘书兼副总经理,同意聘任王龙祥先生担任公司财务总监。本次提名是在充分了解被提名人的身份、学历、专业素养等情况的基础上进行的,并已征得被提名人本人的同意,被提名人具备担任相应职务的资格和能力,未发现有《公司法》第 147 条规定不得担任公司高级管理人员的情形,亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况,其提名、选举和聘任程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
(三)在 2016 年 7 月 22 日召开的第六届董事会第三次(临时)会议上,就审议的《关于更正 2015 年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告和 2016年第一季度报告会计差错的议案》发表了如下独立意见:
公司 2016 年 4 月 21 日公告了《2015 年年度报告》全文及其摘要。2016年 4 月 22 日,公司的控股子公司山东登海先锋种业有限公司下属分公司收到所在地主管税务机关《税务事项通知书》,通知登海先锋下属分公司停止享受已备案的 2015 年度企业所得税税收优惠。经沟通,登海先锋于 2015 年度汇算清缴纳税申报截止日进行了纳税申报,缴纳税款 116,642,853.09 元。公司召开的第六届董事会第二次会议审议通过了《山东登海种业股份有限公司关于前期会计差错更正的议案》,对上述会计差错进行追溯更正。根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号—财务信息的更正及相关披露》的规定,公司需对前期公告的 2015 年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告和 2016年第一季度报告进行追溯更正。
公司对本次会计差错的更正是恰当的,能够提高公司的财务信息质量,符合《企业会计准则第 28 号--会计政策、会计估计变更和差错更正》的有关规定,使公司财务报表更加真实、准确、可靠,没有损害公司及股东特别是中小股东的利益,同意上述会计差错更正及追溯调整。
(四)在 2016 年 8 月 18 日召开的第六届董事会第四次会议上,就相关事项发表了如下独立意见:
1.对公司累计和当期关联交易及对外担保的专项说明和独立意见根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56  号)、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120 号)的规定和要求,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本着对公司和全体投资者负责的态度,我们对控股股东及其他关联方占用资金情况和对外担保情况进行了认真的检查和问询后,发表独立意见如下:
      (1)经核查,报告期内公司与其控股股东及其他关联方之间资金往来情况如下
      1)公司与控股股东之间资金往来情况
      A.公司本期向控股股东莱州市农业科学院(以下简称“莱州农科院”)销售转商玉米种及玉米,收到结算款 1,880.00 元;
      B.2015 年 10 月 24 日公司与莱州农科院签订《资产使用协议》,将培训
中心提供给莱州农科院使用,年使用费用为人民币  35       万元整,期限  3  年。公
司本期确认租赁收益 15 万元;
      C.公司向莱州农科院支付餐饮服务费合计金额 616,767.00 元。
      截止本报告期末,上述关联交易均按市场价格(或协议约定)结算。报告期内不存在控股股东占用上市公司非经营性资金的情况。
      2)报告期内,公司与其他关联方之间未发生资金往来。
      (2)报告期内,公司不存在对外担保情况,也不存在以前年度发生并累计至 2016 年 6 月 30 日的对外担保、违规对外担保等情况。
      2.对《关于聘任公司高级管理人员的议案》的独立意见
      根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关文件的规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就聘任公司高级管理人员的议案发表独立意见如下:
      同意聘任吴树科先生、盛斋刚先生、李小霞女士担任公司董事长助理,同意聘任李洪胜先生、程励先生、颜理想先生、毛书玲女士担任公司副总经理。本次提名是在充分了解被提名人的身份、学历、专业素养等情况的基础上进行的,并已征得被提名人本人的同意,被提名人具备担任相应职务的资格和能力,未发现有《公司法》第 146 条规定不得担任公司高级管理人员的情形, 亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况, 其提名、 选举和聘任程序符合《公司法》 和 《公司章程》等有关规定。
3.对《关于聘任内部审计部负责人的议案》的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关文件的规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就公司聘任内部审计部负责人的议案发表独立意见如下:
(1)经审阅李彦女士的简历等材料,认为李彦女士拥有会计专业知识和相关工作经验,掌握公司财务业务情况,熟悉相关法律、行政法规等规章制度,未发现其有《公司法》第 146 条、第 148 条规定的情况;未被中国证监会及相关法规确定为市场禁入者,并且禁入尚未解除之现象。其任职资格符合《公司法》、《公司章程》中的相关规定。
(2)李彦女士与公司控股股东、实际控制人公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
(3)同意聘任李彦女士为公司内部审计部负责人。
4. 对《关于投资设立宁夏登海万连种业有限公司的议案》的独立意见根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关文件的规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就公司投资设立宁夏登海万连种业有限公司的议案发表独立意见如下:
(1)我们本着独立、客观判断的原则,认真审阅了《关于投资设立宁夏登海万连种业有限公司的议案》,认为上述关联交易合同的条款遵循了市场公平、公正、公开的原则,符合公司和全体股东的利益。
(2)关联自然人出资未占用上市公司资金。
(3)董事会对本次关联交易表决时,关联董事回避表决,程序合法。(4)我们同意公司投资成立宁夏登海万连种业有限公司。
(五)在 2016 年 12 月 25 日对公司受让 5 家控股子公司部分股权暨关联交易事项(以下简称“该关联交易事项”),发表独立意见如下:
1.公司事前就上述拟签订关联交易事项通知了独立董事,提供了相关资料并进行了必要的沟通;作为独立董事,我们亦对资料进行了认真的审阅。
2.经过与公司沟通以及认真审阅资料,我们认为公司所作的该关联交易事项,属正常的商业交易行为;关联交易事项符合国家有关法律、法规的要求,符合公司发展的需要,没有违背公平、公正、公开的原则,不存在损害公司及股东利益的情形。因此,我们同意公司按照关联交易审议程序,将该议案提交董事会审议。
(六) 在 2016 年 12 月 29 日召开的第六届董事会第七次(临时)会议上,对公司受让河南登海正粮种业有限公司、陕西登海迪兴种业有限公司、内蒙古登海辽河种业有限公司、宁夏登海万连种业有限公司、黑龙江登海九科种业有限公司 5 家控股子公司部分股权暨关联交易事项发表独立意见如下:
经核查,本次控股子公司股权转让有利于子公司业务发展,符合公司的发展
战略,有利于公司健康持续发展,该项交易遵循自愿、平等、公允的原则,        符
合全体股东和公司利益。所有的关联董事均回避了此项议案的表决。公司董事会对此项议案的审议、表决程序规范,符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司关联交易管理制度》等规定。我们同意控股子公司股权转让的事项。
三、保护投资者权益方面所做的其他工作
(一)公司信息披露情况
公司能够严格按照《股票上市规则》、《中小企业板上市公司特别规定》等法律、法规和《公司信息披露事务管理制度》有关规定开展信息披露工作,2016年度公司的信息披露真实、准确、及时、完整。
(二)对公司治理结构情况的调查
2016 年度,凡经董事会审议决策的重大事项,本人都事先对公司提供的资料进行认真审核,并主动向公司相关人员问询、了解具体情况,独立、客观、审慎地行使表决权。并在此基础上,深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况,了解公司财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项,了解掌握公司的生产经营和法人治理情况。另外,对董事、高管履职情况进行有效地监督和检查,充分履行了独立董事的职责,促进了董事会决策的科学性和客观性,切实地维护了公司和股东的利益。
四、其他事项
(一)无提议召开董事会的情况;
(二)无提议聘请或解聘会计师事务所的情况;(三)无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
(四)报告期内,本人积极参加了深圳证券交易所举办的上市公司独立董事培训的学习,并取得了该所颁发的资格证书。
五、联系方式
独立董事姓名: 王凤荣
电  子 邮 箱: wangfengrong@stu.edu.cn
2017 年本人将继续本着诚信与勤勉的精神,本着为公司及全体股东负责的精神,认真学习法律、法规和有关规定,忠实履行独立董事的义务,发挥独立董事作用,维护好全体股东特别是中小股东的合法权益。最后,对公司相关工作人员在我 2016 年度工作中给予的协助和积极配合,表示衷心的感谢。
                                独立董事:王凤荣
                                2017 年 4 月 19 日
                      山东登海种业股份有限公司
独立董事 2016 年度述职报告
                                  --王莉
各位股东及股东代表:
本人作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司独立董事工作制度》等相关法律法规、部门规章制度的规定和要求,在 2016 年的工作中,勤勉、尽责、忠实履行职务,能够出席公司董事会相关会议,认真审议各项议案,对公司相关事项发表独立意见,切实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将 2016 年度本人履行独立董事职责情况述职如下:
一、参加会议基本情况
2016 年度董事会共召开 9 次会议,本人亲自参加 7 次,委托公司独立董事出席会议 2 次,缺席 0 次。对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。
二、发表独立意见的情况
报告期内对董事会的议案本人发表独立意见 6 次。
(一)在 2016 年 4 月 19 日召开的第五届董事会十五次会议上,对相关事项发表了如下独立意见:
1.对公司累计和当期关联交易及对外担保的专项说明和独立意见根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56  号)、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120 号)的规定和要求,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本着对公司和全体投资者负责的态度,我们对控股股东及其他关联方占用资金情况和对外担保情况进行了认真的检查和问询后,发表独立意见如下:
    (1)经核查,报告期内公司与其控股股东及其他关联方之间资金往来情况
    如下:
    1)公司与控股股东之间资金往来情况
    A.公司本期向控股股东莱州市农业科学院(以下简称“莱州农科院”)销售转商玉米种及玉米,收到结算款 317,955.40 元;
    B.2009 年 10 月 25 日公司与莱州市农业科学院签订《资产使用协议》,将培训中心提供给莱州市农业科学院使用,年使用费用为人民币 30 万元整,期限  2  年。2011  年  10  月  24  日到期后,双方续签协议,年使用费用为人民币35 万元整,期限 2 年。续签协议于 2013 年 10 月 24 日到期,2013 年 10 月24 日双方又续签协议,年使用费用为人民币 35 万元整,期限 2 年。
    2015 年 10 月 24 日协议到期后,经双方协商一致续签协议,年使用费用为人民币 35 万元整,期限 3 年。公司本期确认租赁收益 35 万元。
    C.公司向莱州农科院支付餐饮服务费合计金额 1,353,361.00 元。截止本报告期末,上述关联交易均按市场价格(或协议约定)结算。报告期内不存在控股股东占用上市公司非经营性资金的情况。
    2)报告期内,公司与其他关联方之间未发生资金往来。
    (2)报告期内,公司不存在对外担保情况,也不存在以前年度发生并累计至2015 年 12 月 31 日的对外担保、违规对外担保等情况。
    2.关于 2015 年度利润分配预案的独立意见
    根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》的有关规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,对公司第五届董事会第十五次会议提出的关于公司 2015 年度利润分配预案发表独立意见如下:
    经核查,我们认为公司 2015 年度利润分配预案是依据公司实际情况制定的,符合相关法律、法规及《公司章程》的规定,符合利润分配决策程序的要求。公司进入规模发展的新阶段,制种面积加大、制种成本升高,资金需求量增长,公司在青岛设立的登海种业高新技术研发中心开工建设需要大量资金投入。因此,我们同意该预案。
3.关于续聘公司 2016 年度审计机构的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
现就公司续聘中天运会计师事务所(特殊普通合伙)为公司  2016    年度审计机构
事宜发表独立意见如下:
经审查,中天运会计师事务所(特殊普通合伙)自担任公司审计机构以来,工作认真负责,出具的各项报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营结果。
我们同意公司继续聘任中天运会计师事务所(特殊普通合伙)为公司  2016  年度审计机构。
4.关于公司 2015 年度内部控制的自我评价报告的独立意见根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关文件的规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就公司董事会《关于公司 2015 年度内部控制的自我评价报告》发表独立意见如下:
经核查,公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。
公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
5.关于投资成立子公司的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关文件的规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就公司投资成立子公司的议案发表独立意见如下:
(1)本着独立、客观判断的原则,我们认真审阅了《出资协议》,我们认为上述关联交易合同的条款遵循了市场公平、公正、公开的原则,符合公司和全体股东的利益。
(2)关联自然人出资均未占用上市公司资金。
(3)董事会对本次关联交易表决时,关联董事回避表决,程序合法。(4)我们同意公司投资设立黑龙江登海九科种业有限公司。
6.对公司董事会换届提名候选人的独立意见
山东登海种业股份有限公司第五届董事会任期届满,公司董事会已向本人提交了新一届董事会成员的资料,本人在审阅有关文件的同时,就相关情况向公司进行了询问,根据《公司法》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》之规定,基于本人的独立判断,现就上述事项发表独立意见如下:
同意公司董事会就第六届董事会成员提名的候选人名单。本次提名是在充分了解被提名人身份、学历、职业、专业素养等情况的基础上进行的,并已征得被提名人本人同意,该候选人提名的程序符合有关规定,被提名人具备担任公司董事的资格和能力。未发现有《公司法》、《公司章程》及《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的不得担任公司董事、独立董事的情形,不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况。
(二)在 2016 年 5 月 13 日召开的第六届董事会第一次会议上,对公司董事会聘任高级管理人员发表了如下独立意见:
据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就公司第六届董事会第一次会议聘任高级管理人员事项发表独立意见如下: 同意聘任王元仲先生担任公司总经理,同意聘任原绍刚先生任公司董事会秘书兼副总经理,同意聘任王龙祥先生担任公司财务总监。本次提名是在充分了解被提名人的身份、学历、专业素养等情况的基础上进行的,并已征得被提名人本人的同意,被提名人具备担任相应职务的资格和能力,未发现有《公司法》第 147 条规定不得担任公司高级管理人员的情形,亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况,其提名、选举和聘任程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
(三)在 2016 年 7 月 22 日召开的第六届董事会第三次(临时)会议上,就审议的《关于更正 2015 年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告和 2016年第一季度报告会计差错的议案》发表了如下独立意见:
公司 2016 年 4 月 21 日公告了《2015 年年度报告》全文及其摘要。2016年 4 月 22 日,公司的控股子公司山东登海先锋种业有限公司下属分公司收到所在地主管税务机关《税务事项通知书》,通知登海先锋下属分公司停止享受已备案的 2015 年度企业所得税税收优惠。经沟通,登海先锋于 2015 年度汇算清缴纳税申报截止日进行了纳税申报,缴纳税款 116,642,853.09 元。公司召开的第六届董事会第二次会议审议通过了《山东登海种业股份有限公司关于前期会计差错更正的议案》,对上述会计差错进行追溯更正。根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号—财务信息的更正及相关披露》的规定,公司需对前期公告的 2015 年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告和 2016年第一季度报告进行追溯更正。
公司对本次会计差错的更正是恰当的,能够提高公司的财务信息质量,符合《企业会计准则第 28 号--会计政策、会计估计变更和差错更正》的有关规定,使公司财务报表更加真实、准确、可靠,没有损害公司及股东特别是中小股东的利益,同意上述会计差错更正及追溯调整。
(四)在 2016 年 8 月 18 日召开的第六届董事会第四次会议上,就相关事项发表了如下独立意见:
1.对公司累计和当期关联交易及对外担保的专项说明和独立意见根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56  号)、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120 号)的规定和要求,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,本着对公司和全体投资者负责的态度,我们对控股股东及其他关联方占用资金情况和对外担保情况进行了认真的检查和问询后,发表独立意见如下:
      (1)经核查,报告期内公司与其控股股东及其他关联方之间资金往来情况如下
      1)公司与控股股东之间资金往来情况
      A.公司本期向控股股东莱州市农业科学院(以下简称“莱州农科院”)销售转商玉米种及玉米,收到结算款 1,880.00 元;
      B.2015 年 10 月 24 日公司与莱州农科院签订《资产使用协议》,将培训
中心提供给莱州农科院使用,年使用费用为人民币  35       万元整,期限  3  年。公
司本期确认租赁收益 15 万元;
      C.公司向莱州农科院支付餐饮服务费合计金额 616,767.00 元。
      截止本报告期末,上述关联交易均按市场价格(或协议约定)结算。报告期内不存在控股股东占用上市公司非经营性资金的情况。
      2)报告期内,公司与其他关联方之间未发生资金往来。
      (2)报告期内,公司不存在对外担保情况,也不存在以前年度发生并累计至 2016 年 6 月 30 日的对外担保、违规对外担保等情况。
      2.对《关于聘任公司高级管理人员的议案》的独立意见
      根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关文件的规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就聘任公司高级管理人员的议案发表独立意见如下:
      同意聘任吴树科先生、盛斋刚先生、李小霞女士担任公司董事长助理,同意聘任李洪胜先生、程励先生、颜理想先生、毛书玲女士担任公司副总经理。本次提名是在充分了解被提名人的身份、学历、专业素养等情况的基础上进行的,并已征得被提名人本人的同意,被提名人具备担任相应职务的资格和能力,未发现有《公司法》第 146 条规定不得担任公司高级管理人员的情形, 亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况, 其提名、 选举和聘任程序符合《公司法》 和 《公司章程》等有关规定。
3.对《关于聘任内部审计部负责人的议案》的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关文件的规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就公司聘任内部审计部负责人的议案发表独立意见如下:
(1)经审阅李彦女士的简历等材料,认为李彦女士拥有会计专业知识和相关工作经验,掌握公司财务业务情况,熟悉相关法律、行政法规等规章制度,未发现其有《公司法》第 146 条、第 148 条规定的情况;未被中国证监会及相关法规确定为市场禁入者,并且禁入尚未解除之现象。其任职资格符合《公司法》、《公司章程》中的相关规定。
(2)李彦女士与公司控股股东、实际控制人公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
(3)同意聘任李彦女士为公司内部审计部负责人。
4. 对《关于投资设立宁夏登海万连种业有限公司的议案》的独立意见根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关文件的规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就公司投资设立宁夏登海万连种业有限公司的议案发表独立意见如下:
(1)我们本着独立、客观判断的原则,认真审阅了《关于投资设立宁夏登海万连种业有限公司的议案》,认为上述关联交易合同的条款遵循了市场公平、公正、公开的原则,符合公司和全体股东的利益。
(2)关联自然人出资未占用上市公司资金。
(3)董事会对本次关联交易表决时,关联董事回避表决,程序合法。(4)我们同意公司投资成立宁夏登海万连种业有限公司。
(五)在 2016 年 12 月 25 日对公司受让 5 家控股子公司部分股权暨关联交易事项(以下简称“该关联交易事项”),发表独立意见如下:
1.公司事前就上述拟签订关联交易事项通知了独立董事,提供了相关资料并进行了必要的沟通;作为独立董事,我们亦对资料进行了认真的审阅。
2.经过与公司沟通以及认真审阅资料,我们认为公司所作的该关联交易事项,属正常的商业交易行为;关联交易事项符合国家有关法律、法规的要求,符合公司发展的需要,没有违背公平、公正、公开的原则,不存在损害公司及股东利益的情形。因此,我们同意公司按照关联交易审议程序,将该议案提交董事会审议。
(六) 在 2016 年 12 月 29 日召开的第六届董事会第七次(临时)会议上,对公司受让河南登海正粮种业有限公司、陕西登海迪兴种业有限公司、内蒙古登海辽河种业有限公司、宁夏登海万连种业有限公司、黑龙江登海九科种业有限公司 5 家控股子公司部分股权暨关联交易事项发表独立意见如下:
经核查,本次控股子公司股权转让有利于子公司业务发展,符合公司的发展
战略,有利于公司健康持续发展,该项交易遵循自愿、平等、公允的原则,        符
合全体股东和公司利益。所有的关联董事均回避了此项议案的表决。公司董事会对此项议案的审议、表决程序规范,符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司关联交易管理制度》等规定。我们同意控股子公司股权转让的事项。
三、保护投资者权益方面所做的其他工作
(一)公司信息披露情况
公司能够严格按照《股票上市规则》、《中小企业板上市公司特别规定》等法律、法规和《公司信息披露事务管理制度》有关规定开展信息披露工作,2016年度公司的信息披露真实、准确、及时、完整。
(二)对公司治理结构情况的调查
2016 年度,凡经董事会审议决策的重大事项,本人都事先对公司提供的资料进行认真审核,并主动向公司相关人员问询、了解具体情况,独立、客观、审慎地行使表决权。并在此基础上,深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况,了解公司财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项,了解掌握公司的生产经营和法人治理情况。另外,对董事、高管履职情况进行有效地监督和检查,充分履行了独立董事的职责,促进了董事会决策的科学性和客观性,切实地维护了公司和股东的利益。
四、其他事项
(一)无提议召开董事会的情况;
(二)无提议聘请或解聘会计师事务所的情况;(三)无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
(四)报告期内,本人积极参加了深圳证券交易所举办的上市公司独立董事培训的学习,并取得了该所颁发的资格证书。
五、联系方式
独立董事姓名:王莉
电  子 邮 箱:wangli_qdlaw@163.com
2017 年本人将继续本着诚信与勤勉的精神,本着为公司及全体股东负责的精神,认真学习法律、法规和有关规定,忠实履行独立董事的义务,发挥独立董事作用,维护好全体股东特别是中小股东的合法权益。最后,对公司相关工作人员在我 2016 年度工作中给予的协助和积极配合,表示衷心的感谢。
                                    独立董事:王莉
                                    2017 年 4 月 19 日

─────────────────────────────────────
【2017-04-21】登海种业(002041)监事会工作报告(详情请见公告全文)
        山东登海种业股份有限公司
                        监事会工作报告
2016 年公司监事会本着对全体股东负责的态度,遵循《公司法》、《公司章
程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求,认真履行监督职责,对公司的重大决策事项、长期发展规划等积极参与,对公司董事、经理层等执行公司职务的行为进行了监督,并不定期地检查公司经营和财务状况,促进公司规范运作和健康快速地发展,维护全体股东的合法权益。现将监事会一年的主要工作报告如下:
一、报告期内监事会会议情况
根据《公司法》和《上市公司治理准则》及《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定和要求,公司监事会在 2016 年度召开了 9 次监事会会议。
1、公司于 2016 年 4 月 19 日召开第五届监事会第十四次会议,四名监事到会。会议以记名投票方式审议通过了《公司 2015 年度报告及其摘要》、《监事会年度工作报告》、《公司 2015 年度财务决算报告》、审议《2015 年度利润分配预案》、《公司续聘会计师事务所的议案》、《公司董事会关于 2015 年度内部控制情况的自我评价报告》、《关于投资设立黑龙江登海九科种业有限公司的议案》、《关于监事会换届提名候选人员的议案》报告和议案。监事会认为上述报告和议案,符合《企业会计准则》及《企业会计制度》的要求,报告中主营业务收入、利润总额、每股收益等数据是正确的,真实地反映了公司 2015 年度的财务状况以及2015 年度的经营成果和现金流。
2、公司于 2016 年 4 月 25 日召开第五届监事会第十五次会议,5 名监事到会。会议以通讯投票方式审议通过了《公司 2016 年第一季度季度报告及全文》。
3、公司于 2016 年 5 月 13 日召开第六届监事会一次会议,5 名监事到会。
会议以记名投票方式审议通过了选举李洪玲女士任新一届监事会主席.4、公司于 2016 年 6 月 5 日召开第六届监事会第二次(临时)会议,5 名监事到会。会议以通讯投票方式审议通过了《山东登海种业股份有限公司关于前期会计差错更正的议案》。
5、公司于 2016 年 7 月 19 日召开第六届监事会第三次(临时)会议,5 名监事到会。会议以通讯方式审议通过了《关于更正 2015 年第一季度报告、半年度报告、第三季度报告和 2016 年第一季度报告会计差错的议案》。
6、公司于 2016 年 8 月 18 日召开第六届监事会第四次会议,4 名监事到会,王寰邦先生因事请假。会议以记名投票的方式审议通过了《公司 2016 年半年度报告及其摘要》、《<公司章程>修订案》、《关于选举公司副董事长的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于聘任内部审计部负责人的议案》、《关于授权董事长设立(注销)分公司等其他非法人分支机构的议案》、《关于投资设立宁夏登海万连种业有限公司的议案》
7、公司于 2016 年 9 月 20 日召开第六届监事会第五次(临时)会议,5 名监事到会。会议以通讯方式审议通过了《关于注销两个全资子公司的议案》。
8、公司于 2016 年 10 月 26 日召开第六届监事会第六次会议,5 名监事到会。
会议以通讯方式审议通过了《公司 2016 年第三季度报告全文及其摘要》、《关于修订<公司关联交易管理制度>的议案》。
9、公司于 2016 年 12 月 29 日召开第六届监事会第七次(临时)会议,5 名监事到会。会议以通讯方式审议通过了(一)审议《关于受让控股子公司河南登海正粮种业有限公司部分股权暨关联交易的议案》、《关于受让控股子公司陕西登海迪兴种业有限公司部分股权暨关联交易的议案》、《关于受让控股子公司内蒙古登海辽河种业有限公司部分股权暨关联交易的议案》、《关于受让控股子公司宁夏登海万连种业有限公司部分股权暨关联交易的议案》、《关于受让控股子公司黑龙江登海九科种业有限公司部分股权暨关联交易的议案》、《关于控股子公司内蒙古登海辽河种业有限公司增资的议案》
二、监事会对报告期内公司有关事项的独立意见
报告期内,公司监事会对公司 2016 年生产经营管理、资产运作、财务状况以及高级管理人员的职责履行等方面进行全面监督,认为:
1、公司依法运作情况
严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定,从切实维护公司利益和广大中小投资者权益出发,认真履行职责,并列席参加了本年度董事会、股东大会,认为:公司正不断健全和完善内部控制制度,公司所有重大决策程序合法有效,适应公司实际需要;公司董事、高级管理人员能够严格按照国家法律、法规和公司章程规定履行职责,勤勉尽责,没有发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、公司财务情况
报告期内,公司监事会认真审议了公司董事会编制的定期报告,对 2016 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督。监事会认为:公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好,2016 年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。山东天恒信有限责任会计师事务所对公司 2016 年度财务报告出具的标准无保留意见的审计报告,我们认为是客观公正的。
3、收购和出售资产情况
报告期内,公司收购、出售资产交易价格合理,未发现内幕交易,无损害股东权益造成公司资产流失的情况。
4、关联交易情况报告期内,公司关联交易公平合理,没有损害上市公司的利益。
5、募集资金使用情况
报告期内,无变更募集资金用途的情形。在募集资金的使用管理上,能严格按照承诺和《募集资金使用管理制度》的规定执行。
6、对外担保情况报告期内,公司未发生对外担保情况。
7、对内部控制自我评价报告的意见
报告期内,监事会对董事会关于公司2016年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核,认为:公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行,公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

─────────────────────────────────────
【2017-04-21】登海种业(002041)2016年度社会责任报告(详情请见公告全文)
                                  山东登海种业股份有限公司
山东登海种业股份有限公司2016年度社会责任报告
                            前言
企业社会责任,是指企业在创造利润最大化的同时,还应对国家
和社会的全面发展、自然环境和资源,以及股东、债权人、职工、客
户、消费者、供应商、社区等利益相关方承担所应的责任。随着经济
的发展、社会的进步,企业的社会责任越来越被人们所关注,成为衡量一个企业优劣的重要标准。
山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”或“登海种业”)
注重企业社会价值的实现,将“开创玉米高产道路、振兴民族种业”
作为公司的最高使命,一直以“为国家粮食安全、为农业增产农民增
收、为股东提供回报”为己任,在追求经济效益、保护股东利益的同
时,切实诚信对待和保护其他利益相关者,推进环境保护与友好、资
源节约与循环等建设,参与、捐助社会公益及其慈善事业,以自身发
展影响和带动地方经济的振兴,促进公司与地方社会自然地协调和谐发展。
《山东登海种业股份有限公司2016年度社会责任报告》以2016
年度为重点,兼顾公司自上市以来发展状况,真实、客观地反映公司
在从事经营管理活动中,履行社会责任方面的重要信息。希望本报告
能起到与社会各界沟通、交流的桥梁作用,能加强对本公司的认知,公司也希望接受社会的监督,促使公司做得更好。
        第一章 股东与债权人权益保护
股东是企业生存的重要生命线,股东的认可是保持企业永续发展的根源,保障股东权益是登海种业的义务和职责。
1、公司非常重视现代企业制度建设,自上市以来,股东大会、
董事会、监事会“三会”运作不断规范,制度不断健全完善,形成了
一整套相互制衡、行之有效的内部管理和控制制度体系,并以“上市
公司专项治理活动”以及山东证监局“巡检活动”为契机,持续深入
                            1
                                           山东登海种业股份有限公司
开展治理活动,通过全面深入自查,及时发现公司治理过程中存在的
问题,分析原因积极整改,以夯实基础,不断完善法人治理结构,提
升公司治理水平,提高公司质量,切实保障全体股东和债权人的合法权益。
2、自上市以来,公司借助资本平台,坚持诚实守信、自主创新、
规范经营,取得了跨越式的发展:经营业绩持续增长,资产规模不断扩大,综合实力迅速提高,抵御风险能力也得到进一步加强。
2016 年度,公司实现营业收入 160,263.07 万元,比 2005 年(公司上市年度)增长  287.56%,十一年间年均增长  13.11%;实现净利润44,219.68 万元,比 2005 年增长 413.83%,十一年间年均增长 16.04 %;近几年来,公司按照精细化生产的理念,不断加大分布在新疆、
甘肃、宁夏、山东等地 16 处种子加工厂加工设施的投入,重点依托
西北地区种子生产基地,对加工厂配套安装了集果穗烘干、脱粒、精
选、包衣、包装为一体的现代化大型种子加工生产线,从而确保了高
品质玉米种子的市场供应,同时为地方产业结构调整和社会经济发展做出了积极贡献。
3、公司在经济效益稳步增长的同时,重视对投资者的合理回报,
积极构建与股东的和谐关系。为此,公司结合实情情况,制定相对稳
定的利润分配政策和分红方案,积极回报股东。2012年8月,根据中
国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项
的通知》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定,公司
制定并披露了《未来三年(2012~2014 年)股东回报规划》,以进一步增强公司利润分配的透明度,便于投资者形成稳定的回报预期。
自上市以来的11个年度内,公司进行了两次“每10股转增10股”
资本公积金转增股本的分配方案、一次每10股送红股14股转增1股的
分配方案。累计向全体股东派发现金红利2.816亿元,其中2009-2014年向全体股东派发现金  2.64亿元,股东实实在在地得到了回报。
                      2
                                        山东登海种业股份有限公司
4、公司严格按照相关法律法规的规定和要求自觉自愿履行信息
披露义务,做好信息披露工作,确保信息披露的真实、准确、及时、完整、公平,以利于公司股东和债权人及时了解、掌握公司经营动态、财务状况及所有重大事项的进展情况。
5、公司资产、机构、人员、财务、业务完全独立于控股股东,并建立了防止大股东违规占用资金的长效机制,公平对待所有股东。
公司不断加强投资者关系的管理,通过电话、网络、说明会及现场接
待等多种方式积极与投资者进行交流互动,听取广大投资者对于公司
生产经营、未来发展的意见和建议;能平等对待所有投资者,防止未
公开重大信息泄露,杜绝针对不同投资者选择性披露的情形发生;在选举董、监事时实行累积投票制度,充分保障中、小股东的合法权益。
6、公司在注重对股东权益保护的同时,高度重视对债权人合法
权益的保护,严格按照与债权人签订的合同履行债务,及时通报与其相关的重大信息,保障债权人的合法权益。
第二章 职工权益保护
登海种业视员工为企业生存和发展最宝贵的资源,始终把“人才
是登海种业的资本”作为公司人才理念的核心,努力为员工提供优越的工作环境,向员工提供有针对性的专业培训,实现个人价值的增值,为员工创造、提供广阔的发展平台和施展个人才华的机会。同时,为员工创造舒适的居住环境,构建和谐、愉悦的人文环境。
1、公司严格遵守新《劳动法》并按照有关法律法规的规定,修改工作制度、与所有员工签订《劳动合同》,办理医疗、养老、失业、工伤、生育等社会保险,为员工提供健康、安全的生产和生活环境,切实维护员工的切身和合法利益。
2、公司建立了合理的薪酬体系和完善的营销人员绩效考核体系,遵循同工同酬、按劳分配、多劳多得的原则,做到公开、公平、公正。
3、公司根据农业生产的特点,注重对重点危险源点的员工安全
                                3
                       山东登海种业股份有限公司
生产和劳动保护,注重对员工的安全教育与培训,不定期地对公司安
全生产进行全面排查,有效提高员工的安全生产意识和自我保护能力。
      4、公司从人才战略的高度出发,注重复合型管理人才和专业技
术人才培养,加强人力资源管理,优化人力资源配置,建立后备人才梯队。2014年,公司建立了覆盖全员的薪酬与奖励机制,从顶层设计、制度管理方面进行有益的探索与实践,调动员工的工作积极性。公司
上下进一步深化全面预算管理的学习与实践,加强全面预算管理已成为各部门与全体员工的自觉行动。公司外聘讲师,先后进行了执行力、有效沟通、安全生产、接待礼仪培训;通过内部培训的形式,开展了生产、加工、质量管理培训。登海种业人才培养与发展体系更加完善。
      5、公司重视职工权利的保护,依据《公司法》和《公司章程》
等的规定,建立职工监事选任制度,确保职工在公司治理中享有充分的权利;成立了职工代表大会,支持工会依法开展工作。
      第三章 供应商、农民的权益保护
      登海种业秉承“一切为种子用户服务”的经营理念,将种子用户
作为企业存在的最大价值,重视与供应商(其中包括制种农户这一特
殊的供应商群体)及种子用户的共赢关系,恪守诚信,致力于为种子用户提供优质服务。
      1、公司作为种子选育、生产、销售一体化的企业,深刻理解上
下游之间的双赢关系,将诚实守信作为企业发展、促进双赢的基石。
为此,公司与供应商建立了双赢的长期合作伙伴关系,充分尊重并保护供应商的合法权益,保护好供应商的保密信息。
      2、公司注重供应链一体化建设,不断完善采购流程与机制,推
行公开招标和阳光采购,为供应商创造良好的竞争环境。公司严格遵
守并履行合同约定,到期无条件付款,友好协商解决纷争,以保证供
应商的合理合法权益。在加强与供应商的业务合作的同时,积极开展
                    4
                                          山东登海种业股份有限公司
技术经验交流,协助供应商解决技术难题、提高产品品质,帮助供应商成长。
3、公司采取强有力的质量控制措施,提升种子和服务质量,为
农民提供高品质的玉米种子。公司贴近种子市场,通过与种子用户访
问沟通、召开现场会、满意度调查等多种渠道征集客户意见,了解市
场需求,用专业技术和真诚的服务解决种子用户遇到的问题,指导农民科学种植,提高产量增加收益。
4、公司建立了以法务部为主导,全体营销人员、经销商、第三
方维权公司参与的维权打假联合体系。联合执法部门狠狠打击假冒、套牌侵权种子的行为,保护农民的合法权益。
          第四章 环境保护和可持续发展
登海种业将环境保护作为企业可持续发展战略的重要内容,注重
履行企业环境保护的职责。公司推行环境友好及能源节约型发展,公司通过以下措施有效实现环境保护与可持续发展:
公司积极推行节能减排,降低消耗,倡导全体员工节约每一度电、
每一张纸、每一滴水。引入电算化管理、内部网等电子网络工具,办
公无纸化得到了有效推进;针对种子特点,加大种子加工工艺的技术
改进,减少种子加工过程中的损耗,成品种子破碎率大大降低,达到
了精品包装要求,种子用户(农民)的利益得到了有效保障;投入资金,增加种子加工线脉冲除尘设施系统,粉尘排放浓度低于国家标准,工人工作环境得到良好改善。
          第五章 公共关系和社会公益事业
企业发展源于社会,回报社会是企业应尽的责任。登海种业注重
企业的社会价值体现,把为社会创造繁荣作为所应承担社会责任的一
种承诺,以自身发展影响和带动地方经济振兴。2010-2012年,被当
地市政府授予公司“年度企业贡献奖”。2012年,李登海院长被山东
省政府授予“功勋科学家”荣誉称号。 2013年,登海种业被中国种
                                5
                                    山东登海种业股份有限公司
子协会认定为“中国种业信用明星企业”。公司玉米所所长姜卫娟荣
获“中国青年科技奖”。2014年,公司名誉董事长李登海被评为“中
国种业十大功勋人物”。杨今胜同志被山东省科技厅确定为“泰山学
者种业领域领军人才”培养对象。孙志强、姜卫娟、杨今胜同志被山
东农大聘为“山东省小麦玉米协同创新中心”研究员。2015年6月19
日,登海种业被中国科协认定为“全国科普教育基地”。2015年9月
25日名誉董事长李登海被中宣部授予“时代楷模”荣誉称号。2015
年11月25日,李登海被中共山东省委宣传部评为2015年度全省善行义
举四德榜“榜上有名”先模人物。2015年6月杨今胜同志通过“山东
省泰山学者领军人才”评选。2016年2月登海种业被中共烟台市委、市人民政府授予“2015年度经济发展优秀企业。”2016年3月登海种业被莱州市委、市政府评为“莱州市文明示范单位”、“莱州市文明单位”、“莱州市企业贡献奖”。2016年10月,登海种业被中国种子协会认定为“2016年中国种业信用明星企业”。2016年12月5日山东省科协公布点了《关于公布智库高端人才的通知》,公司名誉董事长李登海先生入选。2016年12月13日,山东省首批关键核心技术知识产权名单公布,登海种业“紧凑型玉米品种知识产权”入围山东省首批首项关键核心技术知识产权。
1、公司主动接受并积极配合政府部门和监管机关的监督和检查,
并加强与相关政府机关联系,建立良好的沟通关系,热情做好所有相关政府部门的参观、考察接待等任务。
近几年来,政府相关部门在公司挂牌成立了“山东省科普教育基地”、“山东省农业旅游示范点”、“未成年人校外活动基地”、“烟台市爱国主义教育基地”,年均接待社会各界人士10000 人以上。
2、公司努力发展自身经济的同时,在力所能及的范围内,积极
参加所在地区的科教卫生、社区建设、捐资助学、扶贫济困等社会公
益活动,促进公司所在地区的发展。2015年,公司捐赠支出为246.56
                6
                               山东登海种业股份有限公司
万元(含控股子公司)。
公司作为一家农业高科技创新型企业,始终以培养农业科技人
才,带动农民致富,振兴农村经济为己任。2010 年公司分别与青岛
农业大学、山东农业大学、青岛农业大学海都学院、西北农林科技大
学农学院、中国农业大学签订了设立登海种业助学金的协议,以资助
学农爱农的优秀大学生刻苦学习,鼓励大学生将来毕业后回报社会,
为农业科技创新及发展贡献自己的聪明才智。截止 2016 年年末,公司已与 8 所院校签订协议,已累计支付 629.50 万元人民币。
3、公司积极参与社会公益事业。2008年四川汶川大地震,为支
援灾区人民度过难关,重建家园,公司通过中国红十字基金会向地震
灾区捐赠现金120万元,捐赠适合四川种植的登海牌玉米良种则和人
民币180万元;公司还积极倡导、组织公司员工献爱心,向地震灾区捐款11.35万元。
作为一名企业公民,公司将承担社会责任视作一项应尽的义务和
职责。虽然登海种业目前承担社会责任能力有限,但公司将紧紧抓住
国家发展现代农业的大好机遇,加快自身的建设步伐。并以此次发布
社会责任报告为契机,接受社会各界的监督,不断完善公司社会责任
管理体系建设,加强与各利益相关方的沟通与交流,继续支持社会公
益,扶助弱势群体,促进公司与地方经济的协调发展,合力创造民族种业更大可持续的发展空间。
                               山东登海种业股份有限公司
                               2017 年 4 月 20 日
                            7

─────────────────────────────────────
【2017-04-21】登海种业(002041)第六届监事会第九次会议决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:002041  证券简称:登海种业              公告编号:2017-026
                  山东登海种业股份有限公司
                  第六届监事会第九次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)第六届监事会第九次会议于 2017 年 4 月 19 日上午 10:30,在公司培训中心三楼会议室召开;会议应到监事 5 名,实到监事 5 名。会议由监事会主席李洪玲主持召开,董事会秘书原绍刚列席会议;会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定、合法有效。
会议经参会监事审议,通过了如下决议:
一、审议通过了《监事会工作报告》,赞成票 5 票,反对票 0 票,
弃权票 0 票。
本报告需提交公司 2016 年度股东大会审议。
二、审议通过了《公司        2016 年度报告及其摘要》,赞成票 5 票,
反对票 0 票,弃权票 0 票。
经审核,监事会认为董事会编制和审核《公司 2016 年度报告及
其摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定,报告内容
真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告需提交公司 2016 年度股东大会审议。
三、审议通过了《公司        2016 年度财务决算报告》,赞成票 5 票,
反对票 0 票,弃权票 0 票;本报告需提交公司 2016 年度股东大会审议。
四、审议通过了《2016 年度利润分配预案》,赞成票 5 票,反对
票 0 票,弃权票 0 票;本报告需提交公司 2016 年度股东大会审议。
五、审议通过了《公司续聘会计师事务所的议案》,赞成票 5 票,
反对票 0 票,弃权票 0 票;本议案需提交公司 2016 年度股东大会审议。
六、审议通过了《公司董事会关于 2016 年度内部控制情况的自
我评价报告》,赞成票 5 票,反对票 0 票,弃权票 0 票;
审核意见:公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到
有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
七、审议通过了《关于运用自有闲置资金投资银行低风险理财产
品的议案》,赞成票 5 票,反对票 0 票,弃权票 0 票;
审核意见:公司目前现金流充裕,自有资金较多,在保证公司正
常运营、发展所需资金和资金安全的前提下,运用部分闲置资金,择
机投资安全性较高、流动性较好的短期保本型理财品种,将有利于提
高资金使用效率,增加公司投资收益,提高资产回报率。该项投资决
策履行了必要的审批程序,符合《公司章程》及相关制度的规定,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。
监事会同意公司使用不超过 35 亿元(其中:登海种业 12 亿元、
登海先锋  18  亿元、除登海先锋以外的其他子公司       5  亿元)自有闲
置资金投资低风险银行保本型理财产品,该 35 亿元理财额度可滚动
使用,投资期限自股东大会通过该议案之日起 24 个月内有效,并授权公司管理层具体实施相关事宜。
本议案需提交公司 2016 年度股东大会审议。
特此公告。
            山东登海种业股份有限公司监事会
            2017 年 4 月 20 日

─────────────────────────────────────
【2017-04-21】登海种业(002041)关于运用自有闲置资金投资银行低风险理财产品的公告(详情请见公告全文)
证券代码:002041          证券简称:登海种业  公告编号:2017-027
关于运用自有闲置资金投资银行低风险理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
在保障公司日常经营运作和研发、生产、建设资金需求的情况下,为提升资金使用效率和收益,提高资产的回报率,山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)拟使用不超过 35 亿元自有闲置资金投资低风险的银行保本型理财产品。
其中:山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)12 亿元,控股子公司山东登海先锋种业有限公司(以下简称“登海先锋”)18 亿元、除登海先锋以外的其他子公司为 5 亿元。详细情况如下:
一、投资概况
(一)投资目的:为提高资金使用效率和收益,提高资产回报率,合理利用闲置资金,在不影响公司正常经营及发展的情况下,公司拟利用自有闲置资金进行低风险的银行保本型理财产品投资。
(二)投资额度:公司拟利用单笔不超过 35 亿元的闲置资金进行低风险的银行保本型理财产品投资。该笔资金在获得股东大会审议通过之日起 24 个月内可循环使用。其中:公司 12 亿元、 登海先锋 18 亿元、除登海先锋以外的其他子公司 5 亿元。
(三)投资品种:公司运用自有闲置资金投资的品种仅限于银行保本型短期理财产品,上述投资品种不涉及到《中小企业板信息披露业务备忘录第 30 号—风险投资》的规定,不含证券投资、房地产投资、矿业权投资、信托产品投资等,
                                     1
风险较低,收益明显高于同期银行存款利率,风险可控。
(四)投资期限:自获股东大会审议通过之日起 24 个月内有效。
(五)资金来源:在保证公司、登海先锋和除登海先锋以外的其他子公司正常经营和发展所需资金的情况下,公司、登海先锋和除登海先锋以外的其他子公司拟进行上述投资的资金来源为自有的闲置资金。资金来源合法合规,不使用募集资金、银行信贷资金直接或者间接进行投资。
二、投资风险分析及风险控制措施
(一)投资风险
1、尽管银行短期理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响。
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,因此短期投资的实际收益不可预期。
3、相关工作人员的操作风险。
(二)针对投资风险,上述投资公司拟采取以下控制措施
1、董事会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同,公司财务总监负责组织实施。公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。
2、低风险投资理财资金使用与保管情况由审计部门进行日常监督,不定期对资金使用情况进行审计、核实。
3、独立董事应当对低风险投资理财资金使用情况进行检查。独立董事在公司审计部核查的基础上,以董事会审计委员会核查为主。同时,独立董事应在定
                                2
期报告中发表相关的独立意见。
4、公司监事会应当对低风险投资理财资金使用情况进行监督与检查。5、公司将依据深交所的相关规定,在定期报告中披露报告期内低风险投资理财以及相应的损益情况。
三、对公司的影响
(一)公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、提高收益”的原则,在确保公司日常经营、发展资金需求和资金安全的前提下,以自有闲置资金适度进行低风险的投资理财业务,不会影响公司主营业务的正常开展。
(二)通过进行适度的低风险的短期理财,能获得一定的投资效益,能进一步提升公司整体业绩水平,为公司股东谋取更多的投资回报。
                              3
     四、前十二个月内购买理财产品情况
        截止 2016 年 12 月 31 日的十二个月内公司、登海先锋和除登海先锋以外的其他子公司购买理财产品的情况如
下:                                                                                                                               单位:元
单位名  受托人  产品类                                预计年化                         报酬确  本期实际收回本金  截止 2016 年 12  截止 2016 年 12 月
称      名称    型      产品名称      委托理财金额    收益率    起始日期    终止日期   定方式  金额              月 31 日实际收   31 日期末本金余额
                                                      (%)                                                      到利息
        招商银          步步生金                                                       年化收
        行莱州  -       8688          30,000,000.00   2%        2015/7/24   2016/7/31  益率    30,000,000.00     791,780.83                 -
        支行
        招商银          鼎鼎成金                                                       年化收
        行莱州  谨慎型  68595 号      100,000,000.00  4%        2015/9/17   2016/3/17  益率    100,000,000.00    889,933.33                 -
        支行
山东登  中国银  保本理  人民币按期开                                                   年化收
海种业  行莱州  财      放理财        5,000,000.00    4%        2015/9/25   2016/3/25  益率    5,000,000.00      41,253.42                  -
股份有  支行
限公司  工商银  保本浮
        行三山  动收益  法人 182 天   10,000,000.00   4%        2015/9/28   2016/3/28  年化收  10,000,000.00     84,798.71                  -
        岛分理  型                                                                     益率
        处
        农业银  保本保  “本利丰”定                                                   年化收
        行登海  证收益  向人民币理财  160,000,000.00  4%        2015/10/12  2016/4/11  益率    160,000,000.00    1,641,780.82               -
        分理处  型
山东登  上海浦  保证收  利多多对公结                                                   年化收
海种业  东发展  益型    构性存款      30,000,000.00   3%        2015/10/21  2016/4/21  益率    30,000,000.00     308,833.33                 -
股份有  银行
限公司  中国银  中银保  人民币按期开  10,000,000.00   4%        2015/10/23  2016/4/22  年化收  10,000,000.00     116,646.12                 -
                                                                4
        行莱州  本理财  放理财                                                    益率
        支行
        农行登  保本浮                                                            年化收
        海分理  动收益  本利丰步步高   60,000,000.00   3%  2015/12/3   2016/6/20  益率    60,000,000.00   824,863.01    -
        处      型
        招商银  保本浮  增利系列 38                                               年化收
        行莱州  动收益  号             200,000,000.00  4%  2015/12/10  2016/6/2   益率    200,000,000.00  3,621,533.33  -
        支行    型
        兴业银  保本浮                                                            年化收
        行莱州  动收益  结构性存款     23,000,000.00   3%  2015/12/16  2016/6/13  益率    23,000,000.00   321,908.11    -
        支行    型
        农业银  保本浮                                                            年化收
        行登海  动收益  汇利丰         150,000,000.00  4%  2016/1/5    2016/2/24  益率    150,000,000.00  719,178.08    -
        分理处  型
        上海浦  保本收                                                            年化收
        东发展  益型    财富班车 4 号  2,000,000.00    3%  2016/1/6    2016/7/6   益率    2,000,000.00    32,547.95     -
        银行
        农行登  保本收                                                            年化收
        海分理  益型    本利丰 34 天   150,000,000.00  3%  2016/2/26   2016/3/31  益率    150,000,000.00  405,205.48    -
        处
        上海浦  保本收  利多多对公结                                              年化收
山东登  东发展  益型    构性存款       5,000,000.00    3%  2016/3/11   2016/6/12  益率    5,000,000.00    38,548.61     -
海种业  银行
股份有  招商银  保本浮                                                            年化收
限公司  行莱州  动收益  增利 75088     30,000,000.00   4%  2016/3/15   2016/5/3   益率    30,000,000.00   151,020.00    -
        支行    型
        招商银          增利 94 号                                                年化收
        行莱州  谨慎型  75094          100,000,000.00  4%  2016/3/24   2016/6/23  益率    100,000,000.00  972,300.00    -
        支行
                                                           5
        中国银  保本理                                                           年化收
        行莱州  财      中银保本理财  5,090,000.00    3%  2016/4/1   2016/7/1    益率    5,090,000.00    35,532.38     -
        支行
        农行登  保本保                                                           年化收
        海分理  证收益  本利丰 90 天  150,000,000.00  3%  2016/4/2   2016/7/1    益率    150,000,000.00  1,109,589.04  -
        处      型
        工商银
        行三山  保本型  法人 63 天稳  12,000,000.00   3%  2016/4/11  2016/6/13   年化收  12,000,000.00   62,778.08     -
        岛分理          利                                                       益率
        处
        农行登  保本浮  汇利丰 2016                                              年化收
        海分理  动收益  第 4290 期    160,000,000.00  3%  2016/4/19  2017/1/16   益率    -               3,655,111.11  160,000,000.00
        处      型
        上海浦  保证收                                                           年化收
        东发展  益型    结构性存款    30,820,000.00   3%  2016/4/22  2016/7/22   益率    30,820,000.00   231,150.00    -
        银行
        中国银  保本理                                                           年化收
山东登  行莱州  财      中银保本理财  10,190,000.00   3%  2016/4/26  2016/10/24  益率    10,190,000.00   151,593.70    -
海种业  支行
股份有  农行登  保本浮                                                           年化收
限公司  海分理  动收益  本利丰步步高  20,000,000.00   3%  2016/5/24  2016/6/20   益率    20,000,000.00   33,287.67     -
        处      型
        上海浦  保证收  利多多对公结                                             年化收
        东发展  益型    构性存款      57,000,000.00   3%  2016/6/1   2016/9/1    益率    57,000,000.00   434,625.00    -
        银行
        农行登  保本浮                                                           年化收
        海分理  动收益  本利丰步步高  20,000,000.00   3%  2016/6/3   2016/6/20   益率    20,000,000.00   20,958.90     -
        处      型
        上海浦  保证收  结构性存款    200,000,000.00  3%  2016/6/15  2016/9/14   年化收  200,000,000.00  1,550,000.00  -
                                                          6
        东发展  益型                                                             益率
        银行
        兴业银  保本浮                                                           年化收
        行莱州  动收益  结构性存款    24,000,000.00   2%  2016/6/15  2016/9/13   益率    24,000,000.00   171,616.44    -
        支行    型
        上海浦  保证收  利多多对公结                                             年化收
        东发展  益型    构性存款      5,000,000.00    3%  2016/6/17  2016/9/18   益率    5,000,000.00    39,180.56     -
        银行
        农行登  保本浮                                                           年化收
        海分理  动收益  汇利丰        100,000,000.00  3%  2016/6/22  2016/9/20   益率    100,000,000.00  789,041.10    -
        处      型
山东登  工商银  保本浮
海种业  行三山  动收益  法人 91 天    12,000,000.00   3%  2016/6/23  2016/9/22   年化收  12,000,000.00   83,769.86     -
股份有  岛分理  型                                                               益率
限公司  处
        上海浦  利多多                                                           年化收
        东发展  对公    结构性存款    20,000,000.00   3%  2016/6/24  2016/12/23  益率    20,000,000.00   303,305.56    -
        银行
        招商银          步步生金                                                 年化收
        行莱州  -       8688          100,000,000.00  3%  2016/6/24  2016/7/25   益率    100,000,000.00  161,369.86    -
        支行
        农行登                                                                   年化收
        海分理  进取型  本利丰步步高  38,000,000.00   0%  2016/6/30  2016/12/1   益率    38,000,000.00   115,668.50    -
        处
山东登  中国银                                                                   年化收
海种业  行莱州  保本型  中银保本理财  5,120,000.00    3%  2016/7/11  2016/12/31  益率    5,120,000.00    72,381.37     -
股份有  支行
限公司  农行登  保本浮  汇利丰        150,000,000.00  3%  2016/7/14  2016/10/12  年化收  150,000,000.00  1,109,589.04  -
        海分理  动收益                                                           益率
                                                          7
        处      型
        上海浦  保证收                                                             年化收
        东发展  益型    财富班车 4 号  2,000,000.00    3%  2016/7/14   2017/1/10   益率    -              26,444.44     2,000,000.00
        银行
        上海浦  保证收  利多多对公结                                               年化收
        东发展  益型    构性存款       31,140,000.00   3%  2016/7/27   2017/1/23   益率    -              407,415.00    31,140,000.00
        银行
        上海浦  保证收  利多多对公结                                               年化收
        东发展  益型    构性存款       30,000,000.00   3%  2016/9/2    2017/3/2    益率    -              293,000.00    30,000,000.00
        银行
        上海浦  保证收  利多多对公结                                               年化收
        东发展  益型    构性存款       27,000,000.00   3%  2016/9/2    2017/3/2    益率    -              263,700.00    27,000,000.00
        银行
        兴业银  保本浮                                                             年化收
        行莱州  动收益  结构性存款     24,000,000.00   3%  2016/9/14   2017/3/13   益率    -              198,000.00    24,000,000.00
        支行    型
        上海浦  保证收                                                             年化收
        东发展  益型    -              200,000,000.00  3%  2016/9/21   2016/12/21  益率    200,000,000.00  1,440,000.00  -
        银行
        上海浦  保证收                                                             年化收
        东发展  益型    -              50,000,000.00   3%  2016/10/11  2017/1/9    益率    -               315,000.00    50,000,000.00
        银行
山东登  工商银  保本浮
海种业  行三山  动收益  -              12,000,000.00   3%  2016/10/13  2017/1/12   年化收  -               71,100.00     12,000,000.00
股份有  岛分理  型                                                                 益率
限公司  处
        农行登  保本浮                                                             年化收
        海分理  动收益  -              250,000,000.00  3%  2016/10/14  2016/11/28  益率    250,000,000.00  893,835.62    -
        处      型
                                                           8
        中国银      中银保                                                              年化收
        行莱州      本理财  -             10,350,000.00     3%  2016/10/24  2017/1/23   益率    -                 48,875.00      10,350,000.00
              支行
        农行登      保本浮  汇利丰 2016                                                 年化收
        海分理      动收益  第 4825 期    200,000,000.00    3%  2016/11/30  2017/1/25   益率    -                 465,000.00     200,000,000.00
              处    型
        农行登                                                                          年化收
        海分理      进取型  本利丰天天利  50,000,000.00     2%  2016/12/5   2020/8/31   益率    50,000,000.00     65,068.49      -
              处
        上海浦      保证收  利多多现金管                                                年化收
        东发展      益型    理1号         40,000,000.00     2%  2016/12/15  2099/12/31  益率    -                 39,111.11      40,000,000.00
              银行
        上海浦      保证收  利多多结构性                                                年化收
山东登  东发展      益型    存款          200,000,000.00    3%  2016/12/22  2017/3/22   益率    -                 160,000.00     200,000,000.00
海种业        银行
股份有  上海浦      保证收  利多多结构性                                                年化收
限公司  东发展      益型    存款          20,000,000.00     3%  2016/12/26  2017/3/26   益率    -                 26,666.67      20,000,000.00
              银行
        小计                              3,330,710,000.00                                      2,524,220,000.00  25,805,895.63  806,490,000.00
        招商银
        行烟台      保本浮  步步生金      11,000,000        2%  2015/10/26  2016/3/14   年收益  11,000,000        27,151.24      0
        莱州支      动收益  8688                                                        率
山东登        行
海先锋  招商银
种业有  行烟台      保本浮  步步生金      3,300,000         2%  2015/9/2    2016/3/14   年收益  3,300,000         26,062.97      0
限公司  莱州支      动收益  8688                                                        率
              行
        招商银      保本浮  鼎鼎成金      400,000,000       4%  2015/10/14  2016/1/20   年收益  400,000,000       898,542.47     0
        行烟台      动收益  68606                                                       率
                                                                9
        莱州支
        行
        招商银
        行烟台  保本浮  步步生金        400,000,000  2%  2016/1/27   2016/1/28  年收益  400,000,000  17,534.25     0
        莱州支  动收益  8688                                                    率
        行
        招商银          点金公司理财
        行烟台  保本浮  之增利系列理    450,000,000  4%  2015/10/28  2016/2/3   年收益  450,000,000  1,769,079.45  0
        莱州支  动收益  财计划(代码:                                          率
        行              75011)
        农行莱
        州支行  保本浮  本利丰步步高    450,000,000  2%  2016/2/4    2016/2/16  年收益  450,000,000  340,273.97    0
        登海分  动收益                                                          率
        理处
        招商银
        行烟台  保本浮  步步生金        6,000,000    2%  2016/2/5    2016/2/25  年收益  6,000,000    5,917.81      0
        莱州支  动收益  8688                                                    率
        行
        农行莱
        州支行  保本浮  本利丰.34 天    450,000,000  3%  2016/2/16   2016/3/20  年收益  450,000,000  1,215,616.44  0
        登海分  动收益                                                          率山东登  理处
海先锋  招商银          增利系列 70
种业有  行烟台  保本浮  号理财(代码    400,000,000  4%  2016/2/4    2016/5/12  年收益  400,000,000  4,188,400.00  0
限公司  莱州支  动收益  75070)                                                 率
        行
        招商银  保本浮  增利系列 34                                             年收益
        行烟台  动收益  号理财(代码    150,000,000  4%  2015/12/3   2016/6/2   率      150,000,000  2,721,355.48  0
        莱州支          75034)
                                                         10
        行
        招商银          增利系列 34
        行烟台  保本浮  号理财(代码  50,000,000   4%  2015/12/17  2016/6/14  年收益  50,000,000   977,784.25    0
        莱州支  动收益  75042)                                               率
        行
        招商银          增利系列 49
        行烟台  保本浮  号理财(代码  50,000,000   4%  2015/12/30  2016/3/30  年收益  50,000,000   539,525.98    0
        莱州支  动收益  75049)                                               率
        行
        招商银          “本利丰”定
        行烟台  保本浮  向            150,000,000  4%  2015/10/15  2016/4/13  年收益  150,000,000  1,602,739.72  0
        莱州支  动收益  (BFDG150419                                          率
        行              )
        招商银
        行烟台  保本浮  鼎鼎成金      300,000,000  4%  2015/10/15  2016/4/14  年收益  300,000,000  3,624,517.81  0
        莱州支  动收益  68607                                                 率
        行
        招商银
        行烟台  保本浮  鼎鼎成金      75,000,000   4%  2015/9/24   2016/3/24  年收益  75,000,000   730,158.33    0
        莱州支  动收益  68599                                                 率
        行
山东登  招商银
海先锋  行烟台  保本浮  步步生金      28,000,000   2%  2016/3/8    2016/3/14  年收益  28,000,000   7,364.38      0
种业有  莱州支  动收益  8688                                                  率
限公司  行
        招商银          增利系列 101
        行烟台  保本浮  号理财(代码  150,000,000  4%  2016/4/6    2016/6/15  年收益  150,000,000  1,093,200.00  0
        莱州支  动收益  75101)                                               率
        行
                                                       11
        招商银          增利系列 102
        行烟台  保本浮  号理财(代码   50,000,000  4%  2016/4/7   2016/6/23  年收益  50,000,000  400,800.00  0
        莱州支  动收益  75102)                                              率
        行
        招商银
        行烟台  保本浮  步步生金       2,800,000   2%  2016/4/7   2016/5/30  年收益  2,800,000   8,131.51    0
        莱州支  动收益  8688                                                 率
        行
        招商银
        行烟台  保本浮  步步生金       1,200,000   2%  2016/4/7   2016/4/12  年收益  1,200,000   210.41      0
        莱州支  动收益  8688                                                 率
        行
        招商银
        行烟台  保本浮  步步生金       6,000,000   2%  2016/4/20  2016/5/5   年收益  6,000,000   4,438.36    0
        莱州支  动收益  8688                                                 率
        行
        招商银
        行烟台  保本浮  步步生金       1,000,000   2%  2016/4/20  2016/4/25  年收益  1,000,000   219.18      0
        莱州支  动收益  8688                                                 率
        行
山东登  招商银
海先锋  行烟台  保本浮  步步生金       3,500,000   2%  2016/4/20  2016/4/28  年收益  3,500,000   1,304.11    0
种业有  莱州支  动收益  8688                                                 率
限公司  行
        农行莱          “金钥匙。本
        州支行  保本浮  利丰”2016 年  20,000,000  3%  2016/6/14  2016/8/2   年收益  20,000,000  80,547.95   0
        登海分  动收益  第 1054 期理                                         率
        理处            财产品
        农行莱  保本浮  本利丰步步高   1,600,000   2%  2016/6/17  2016/7/18  年收益  1,600,000   3,616.44    0
                                                       12
        州支行  动收益                                                           率
        登海分
        理处
        农行莱
        州支行  保本浮  本利丰步步高   13,400,000   2%    2016/6/17  2016/7/7    年收益  13,400,000   17,346.58     0
        登海分  动收益                                                           率
        理处
        农行莱
        州支行  保本浮  本利丰。34 天  50,000,000   3%    2016/6/17  2016/7/21   年收益  50,000,000   121,095.89    0
        登海分  动收益                                                           率
        理处
        农行莱          “汇利丰”
        州支行  保本浮  2016 年第                                                年收益
        登海分  动收益  4405 期对公    135,000,000  3%    2016/6/17  2016/8/10   率      135,000,000  639,123.29    0
        理处            定制人民币理
                        财产品
        农行莱
        州支行  保本浮  本利丰步步高   57,000,000   2%    2016/6/27  2016/6/30   年收益  57,000,000   16,397.26     0
        登海分  动收益                                                           率山东登  理处
海先锋  招商烟  保本浮  增利系列 110                                             年收益
种业有  台莱州  动收益  号理财         420,000,000  3.8%  2016/4/21  2016/10/13  率      420,000,000  7,651,980.00  0
限公司  支行            (75110)
        招商烟  保本浮  增利系列 126                                             年收益
        台莱州  动收益  号理财         400,000,000  3.8%  2016/5/19  2016/10/20  率      400,000,000  6,413,200.00  0
        支行            (75126)
山东登  农行登  保本浮  “汇利丰”                                               年收益
海先锋  海分理  动收益  2016 年第      54,000,000   2.9%  2016/8/24  2016/10/10  率      54,000,000   201,649.32    0
种业有  处              4574 期对公
                                                          13
限公司                  定制人民币理
                        财产品
        农行登  保本浮                                                               年收益
        海分理  动收益  本利丰步步高  10,000,000   1.8%      2016/10/26  2016/11/1   率      10,000,000   4,219.18      0
        处
        农行登  保本浮                                                               年收益
        海分理  动收益  本利丰步步高  65,000,000   1.8%      2016/10/26  2016/11/14  率      65,000,000   78,356.17     0
        处
        农行登  保本浮  汇利丰”2016                                                 年收益
        海分理  动收益  年第 4227     350,000,000  3.5%      2016/3/24   2016/12/19  率      350,000,000  9,061,643.84  0
        处
        农行登  保本浮  汇利丰”2016                                                 年收益
        海分理  动收益  年第 4730     800,000,000  3.0%      2016/10/19  2016/11/28  率      800,000,000  2,630,136.99  0
        处
        农行登  保本浮  汇利丰”2016                                                 年收益
        海分理  动收益  年第 4731     300,000,000  2.9%      2016/10/26  2016/11/28  率      300,000,000  786,575.34    0
        处
        0       保本浮  本利丰步步高  3,3000,000   2.25%-2.  2016/7/25   2016/12/2   年收益  33,000,000   275,582.19    0
                动收益                             7%                                率
        农行登  保本浮                             1.8%-2.3                          年收益
        海分理  动收益  本利丰步步高  48,500,000   %         2016/10/26  2016/11/29  率      48,500,000   113,941.78    0
        处
山东登  建行莱  保本浮  乾元通财(按                                                 年收益
海先锋  州支行  动收益  日)开放式理  57,000,000   2.20%     2016/7/1    2017/5/1    率      0            649,191.78    57,000,000
种业有                  财产品
限公司  农行登          “本利丰”定
        海分理  保本浮  向人民币理财  900,000,000  2.7%      2016/11/30  2017/1/25   年收益  0            2,063,835.62  900,000,000
        处      动收益  产品                                                         率
                        BFDG160281
                                                             14
        农行登            “汇利丰”
        海分理    保本浮  2016 第 4825  200,000,000    2.7%  2016/11/30  2017/1/25  年收益  0              458,630.14     200,000,000
              处  动收益  期对公定制人                                              率
                          民币理财产品
        农行登    保本浮                                                            年收益
        海分理    动收益  本利丰步步高  20,000,000     2%    2016/12/20  2017/1/10  率      0              13,260.27      20,000,000
              处
                          “本利丰”定
        农行登    保本浮  向人民币理财                                              年收益
        海分理    动收益  产品          350,000,000    2.6%  2016/12/21  2017/1/25  率      0              249,315.07     350,000,000
              处          (BFDG160291
                          )
                                        7,872,300,000                                       6,345,300,000  51,729,973.22  1,527,000,000
        小计
        中国农
        业银行    保本保  “本利丰.90   10,000,000.00  3%    2015/12/26  2016/3/25  -       10,000,000.00  80,136.99      -
        上地支    证      天”理财产品
              行
        中国农
北京登  业银行    保本保  “本利丰.62   5,000,000.00   3%    2015/12/30  2016/3/1   -       5,000,000.00   26,328.77      -
海种业  上地支    证      天”理财产品
有限公        行
司      中国农
        业银行    保本保  “本利丰.90   6,000,000.00   3%    2015/12/30  2016/3/29  -       6,000,000.00   48,082.19      -
        上地支    证      天”理财产品
              行
        中国农    保本保  “本利丰.62   7,000,000.00   3%    2016/3/3    2016/5/4   -       7,000,000.00   35,671.23      -
        业银行    证      天”理财产品
                                                             15
        上地支
        行
        中国农          “本利丰步步
        业银行  保本浮  高”2014 年第  3,200,000.00   2%  2016/3/14  2016/3/23  -  3,200,000.00   1,735.89   -
        上地支  动      1 期开放式人
        行              民币理财产品
        中国农
        业银行  保本保  “本利丰.90    3,500,000.00   3%  2016/3/24  2016/6/22  -  3,500,000.00   25,890.41  -
        上地支  证      天”理财产品
        行
        中国农
        业银行  保本保  “本利丰.90    10,000,000.00  3%  2016/3/29  2016/6/27  -  10,000,000.00  73,972.60  -
        上地支  证      天”理财产品
        行
        中国农
北京登  业银行  保本保  “本利丰.90    6,000,000.00   3%  2016/3/31  2016/6/29  -  6,000,000.00   44,383.56  -
海种业  上地支  证      天”理财产品
有限公  行
司      中国农
        业银行  保本保  “本利丰.62    6,400,000.00   3%  2016/5/6   2016/7/7   -  6,400,000.00   30,439.45  -
        上地支  证      天”理财产品
        行
        中国农
        业银行  保本保  “本利丰.90    11,500,000.00  3%  2016/7/1   2016/9/29  -  11,500,000.00  79,397.26  -
        上地支  证      天”理财产品
        行
        中国农  保本保  “本利丰.62
        业银行  证      天”理财产品   3,500,000.00   3%  2016/7/23  2016/9/23  -  3,500,000.00   16,052.05  -
        上地支
                                                          16
              行
        中国农
        业银行      保本保  “本利丰.34    10,000,000.00  3%  2016/10/1   2016/11/4   -  10,000,000.00  24,219.18   -
        上地支      证      天”理财产品
              行
        中国农              “本利丰步步
        业银行      保本浮  高”2014 年第  2,000,000.00   2%  2016/10/1   2016/11/27  -  2,000,000.00   6,112.33    -
北京登  上地支      动      1 期开放式人
海种业        行            民币理财产品
有限公  中国农
司      业银行      保本保  “本利丰.62    6,000,000.00   3%  2016/11/10  2017/1/11   -  -              22,635.62   6,000,000.00
        上地支      证      天”理财产品
              行
        中国农              “本利丰步步
        业银行      保本浮  高”2014 年第  4,000,000.00   2%  2016/11/10  2016/12/13  -  4,000,000.00   8,942.47    -
        上地支      动      1 期开放式人
              行            民币理财产品
        小计                               94,100,000.00                                 88,100,000.00  524,000.00  6,000,000.00
        中国农
        业银行      保本保  “本利丰天天
        昌吉建      证收益  利”开放式人   15,000,000.00  2%  2015/12/31  2016/2/18   -  15,000,000.00  38,260.27   -
昌吉州  设路分              民币理财产品
登海种        理处
业有限  中国农
公司    业银行      保本保  “本利丰 34
        昌吉建      证收益  天”人民币理   18,000,000.00  3%  2016/2/18   2016/3/23   -  18,000,000.00  48,624.66   -
        设路分              财产品
              理处
        中国农      非保本  “安心灵动     20,000,000.00  4%  2016/5/12   2016/6/26   -  20,000,000.00  94,931.51   -
                                                              17
业银行  浮动收  45 天”人民币
昌吉建  益      理财产品
设路分
理处
昌吉农
商银行  保本保  结构性存款     10,000,000.00  3%        2016/6/19   2016/9/19   -  10,000,000.00  83,178.08  -
建设路  证收益
支行
中国农
业银行  保本保  安心快线天天
昌吉建  证收益  利滚利         14,000,000.00  复式计息  2016/6/30   2016/7/15   -  14,000,000.00  13,892.25  -
设路分
理处
中国农
业银行  保本保  “本利丰 62
昌吉建  证收益  天”人民币理   6,000,000.00   3%        2016/7/9    2016/9/9    -  6,000,000.00   27,517.81  -
设路分          财产品
理处
中国农
业银行  保本保  “本利丰 62
昌吉建  证收益  天”人民币理   15,000,000.00  3%        2016/7/16   2016/9/16   -  15,000,000.00  68,794.52  -
设路分          财产品
理处
中国农
业银行  保本保  “本利丰 62
昌吉建  证收益  天”人民币理   10,000,000.00  3%        2016/10/10  2016/12/11  -  10,000,000.00  45,863.01  -
设路分          财产品
理处
中国农  非保本  "金钥匙安心    15,000,000.00  4%        2016/12/21  2017/2/10   -  -              17,260.27  15,000,000.00
                                                        18
        业银行      浮动收  得利”2016 年
        昌吉建      益      1237 期人民
        设路分              币理财产品
              理处
        中国农
        业银行      非保本  “安心灵动
        昌吉建      浮动收  20 天”人民币   2,000,000.00   4%        2016/12/17  2017/1/6   -       -               2,953.42    2,000,000.00
        设路分      益      理财产品
              理处
        昌吉农
        商银行      保本浮  赢吉祥 35 期    10,000,000.00  4%        2016/12/21  2017/3/23  -       -               10,958.90   10,000,000.00
        建设路      动收益  理财产品
              支行
        小计                                94,100,000.00                                           108,000,000.00  452,234.71  27,000,000.00
        招商银      保本理  购鼎鼎成金                                                      年化收
              行    财      68583 期理财    3,000,000.00   4%        2015/8/27   2016/1/14  益率    3,000,000.00    4,702.23    -
                            产品
                            “本利丰步步
        中国农      保本理  高”2014 年第   1,550,000.00   1.7%-4.2  2015/9/8    2016/7/31  年化收  1,550,000.00    22,370.13   -
山东登  业银行      财      1 期开放式理                   %                                益率
海道吉                      财产品
种业有                      本利丰天天利
限公司  中国农      保本理  2013 年第 2 期  5,000,000.00   1.9%-2.1  2015/9/29   2016/7/25  年化收  5,000,000.00    28,442.74   -
        业银行      财      开放式理财产                   %                                益率
                            品
        招商银      保本理  鼎鼎成金                                                        年化收
              行    财      68603 期理财    4,300,000.00   4%        2015/10/8   2016/4/7   益率    4,300,000.00    47,993.07   -
                            产品
                                                                     19
招商银  保本理  增利 75038 期  11,000,000.00  4%        2015/12/10  2016/6/2   年化收  11,000,000.00  198,266.41  -
行      财      理财产品                                                       益率
招商银  保本理  增利 75041 期  7,000,000.00   4%        2015/12/16  2016/3/15  年化收  7,000,000.00   59,604.33   -
行      财      理财产品                                                       益率
招商银  保本理  增利 75042 期  7,400,000.00   4%        2015/12/17  2016/6/14  年化收  7,400,000.00   143,840.29  -
行      财      理财产品                                                       益率
                本利丰天天
中国农  保本理  利”开放式人   2,600,000.00   1.9%-2.1  2015/12/25  2016/2/29  年化收  2,600,000.00   7,985.20    -
业银行  财      民币理财产品                  %                                益率
                (法人专属)
                “本利丰步步
中国农  保本理  高”2014 年第  4,000,000.00   1.7%-3%   2016/1/8    2016/2/29  年化收  4,000,000.00   8,412.06    -
业银行  财      1 期开放式理                                                   益率
                财产品
招商银  保本理  增利 75062 期  3,000,000.00   4%        2016/1/21   2016/7/21  年化收  3,000,000.00   59,835.00   -
行      财      理财产品                                                       益率
                “本利丰步步
中国农  保本理  高”2014 年第  1,000,000.00   1.7%-3%   2016/3/2    2016/8/25  年化收  1,000,000.00   13,325.49   -
业银行  财      1 期开放式理                                                   益率
                财产品
招商银  保本理  增利 75090 期  10,100,000.00  4%        2016/3/17   2016/6/16  年化收  10,100,000.00  98,202.30   -
行      财      理财产品                                                       益率
                “安心快线步
中国农  保本理  步高”法人专   1,000,000.00   2.1%-3.3  2016/3/22   2016/4/5   年化收  1,000,000.00   730.96      -
业银行  财      属开放式人民                  %                                益率
                币理财产品
招商银  保本理  朝招金 7007                                                    年化收
行      财      开放式理财产   4,420,000.00   3%        2016/4/21   2016/7/31  益率    4,420,000.00   10,907.69   -
                品
                                                        20
招商银  保本理  增利 75136 期   12,200,000.00  4%        2016/6/7    2016/8/2    年化收  12,200,000.00     66,453.40   -
行      财      理财产品                                                         益率
招商银  保本理  朝招金 7007                                                      年化收
行      财      开放式理财产    5,590,000.00   2%        2016/6/20   2016/7/31   益率    5,590,000.00      7,030.20    -
                品
招商银  保本理  增利 75145 期   12,000,000.00  4%        2016/6/22   2016/9/14   年化收  12,000,000.00     96,660.00   -
行      财      理财产品                                                         益率
招商银  保本理  朝招金 7007                                                      年化收
行      财      开放式理财产    3,000,000.00   3%        2016/7/26   2016/8/3    益率    3,000,000.00      1,585.30    -
                品
                本利丰步步高
中国农  保本理  2014 年第 1 期  2,900,000.00   1.7%-2.9  2016/8/9    2016/8/12   年化收  2,900,000.00      349.31      -
业银行  财      开放式理财产                   %                                 益率
                品
招商银  保本理  增利 75191 期   17,000,000.00  4%        2016/9/8    2017/3/2    年化收  -                 187,465.75  17,000,000.00
行      财      理财产品                                                         益率
招商银  保本理  朝招金 7007                                                      年化收
行      财      开放式理财产    9,090,000.00   3%        2016/9/22   2016/9/28   益率    9,090,000.00      4,022.01    -
                品
招商银  保本理  增利 75203                     3%        2016/9/29   2017/3/20   年化                   -
行      财      期理财产品      27,000,000.00                                    收益率                    239,893.15  27,000,000.00
                “本利丰步
中国农  保本理  步高”2014 年                  1.7%-2.8  2016/9/29   2016/11/3   年化                                                 -
业银行  财      第 1 期开放式   16,000,000.00  %                                 收益率  16,000,000.00     33,251.78
                理财产品
                "本利丰天天
中国农  保本理  利”开放式人                   1.9%-2.0  2016/10/20  2016/10/27  年化                                                 -
业银行  财      民币理财产品    5,800,000.00   %                                 收益率  5,800,000.00      2,113.42
                (法人专属)
                                                         21
         招商银     保本理  增利 75215                    3%        2016/10/27  2017/4/20   年化                    -
              行    财      期理财产品    18,000,000.00                                     收益率                     110,589.04    18,000,000.00
         中国农     保本理  “本利丰步                    1.7%-2.8                          年化
         业银行     财      步高”开放式  13,000,000.00   %         2016/11/3   2016/12/16  收益率  13,000,000.00      34,555.49                    -
                            理财产品
         中国农     保本理  “本利丰步                    1.7%-2.8                          年化
         业银行     财      步高”开放式  3,600,000.00    %         2016/11/23  2016/12/16  收益率  3,600,000.00       4,027.81                     -
                            理财产品
                            其他应付款-
         招商银     保本理  招商银行公司                  4%        2016/12/14  2017/1/13   年化                    -
              行    财      部代销认购挂  8,000,000.00                                      收益率                     13,786.30     8,000,000.00
                            账
        小计                              218,550,000.00                                            148,550,000.00     1,506,400.87  70,000,000.00
         中国农
         行眉县     保本型  本利丰天天                    2%        2015/11/17  2016/1/18   实时                                     1,419.18
         农行营             利            1,000,000.00                                      赎回    1,000,000.00       1,419.18
              业部
         中国农
陕西登   行眉县     保本型  安心快线天                    2%        2016/2/3    2016/8/29   实时                                     7,941.33
海迪兴   农行营             天利滚利      600,000.00                                        赎回    600,000.00         7,941.33
种业有        业部
限公 司  中国农
         行眉县     保本型  本利丰步步                    3%        2016/5/16   2016/6/29   实时                                     1,506.85
         农行营             高            500,000.00                                        赎回    500,000.00         1,506.85
              业部
         中国农             安心得利.34                                                     实时
         行眉县     保本型  天            500,000.00      3%        2016/10/29  2016/12/2   赎回    500,000.00         1,560.27      1,560.27
         农行营
                                                                    22
              业部
        中国农
        行眉县      保本型  安心得利.34                  3%        2016/11/2   2016/12/6   实时                                 3,120.55
        农行营              天             1,000,000.00                                    赎回  1,000,000.00     3,120.55
              业部
        中国农
        行眉县      保本型  安心得利.34                  3%        2016/11/25  2016/12/29  实时                                 1,872.33
        农行营              天             600,000.00                                      赎回  600,000.00       1,872.33
              业部
        中国农
        行眉县      保本型  安心快线天                   2%        2016/12/2   2016/12/13  实时                                 265.21
        农行营              天利滚利 2 期  400,000.00                                      赎回  400,000.00       265.21
              业部
        中国农
        行眉县      保本型  安心快线天                   2%        2016/12/5   2016/12/13  实时                                 239.34
        农行营              天利滚利 2 期  500,000.00                                      赎回  500,000.00       239.34
              业部
        中国农
        行眉县      保本型  安心快线天                   2%        2016/12/7   2016/12/13  实时                                 306.26
        农行营              天利滚利 2 期  850,000.00                                      赎回  850,000.00       306.26
              业部
        中国农              金钥匙。安心
        行眉县      保本型  得利 2016 第                 4%        2016/12/14  2017/2/21   实时                -             -  -
        农行营              1228 期        600,000.00                                      赎回
              业部
        小计                               6,550,000.00                                          5,950,000.00     18,231.32     18,231.32
辽宁登  中国农      保本浮  本利丰步步                   1.8-2.7%  2015/7/7    2016/5/16   -                                    -
海和泰  业银行      动收益  高第 1 期      700,000.00                                            700,000.00       20,242.47
                                                                   23
种业科  皇姑北    型
技有限  街分理
公司          处
        招商银    保本理
        行沈阳    财收益  步步生金      8,000,000.00  2-3.7%  2015/7/14   2017/6/30   -  2,100,000.00  311,101.49  74,520.55
        分行北    型      8688
        陵支行
        招商银    保本理
        行沈阳    财收益  步步生金      500,000.00    2-3.7%  2016/4/8    2016/8/11   -  500,000.00    10,330.14   -
        分行北    型      8688
        陵支行
        小计                            9,200,000.00                                     -             341,674.10  74,520.55吉林登
海种业  长春兴    保本收  兴业金雪球-   3,000,000.00  2%      2015/12/22  2016/12/21  -  2,200,000.00  72,047.95   800,000.00
有限公  业银行    益      优先 2 号
司
        小计                            3,000,000.00                                     2,200,000.00  72,047.95   800,000.00
        中国农            “本利丰 34
        业银行    保证收  天”人民币理  1,500,000.00  3%      2015/12/17  2016/1/20   -  1,500,000.00
        沈阳皇    益      财产品
辽宁登  姑支行
海种业  中国农            “本利丰 34
有限公  业银行    保证收  天”人民币理  100,000.00    3%      2016/2/2    2016/3/7    -  100,000.00
司      沈阳皇    益      财产品
        姑支行
        中国农    保证收  “本利丰 34   1,700,000.00  3%      2016/2/2    2016/3/7    -  1,700,000.00
        业银行    益      天”人民币理
                                                              24
沈阳皇          财产品
姑支行
中国农          “本利丰 34
业银行  保证收  天”人民币理  500,000.00    3%  2016/3/25  2016/4/28  -  500,000.00
沈阳皇  益      财产品
姑支行
中国农          “本利丰 34
业银行  保证收  天”人民币理  1,500,000.00  3%  2016/3/28  2016/5/1   -  1,500,000.00
沈阳皇  益      财产品
姑支行
中国农          “本利丰 62
业银行  保证收  天”人民币理  1,000,000.00  3%  2016/5/16  2016/7/17  -  1,000,000.00
沈阳皇  益      财产品
姑支行
中国农          “本利丰 34
业银行  保证收  天”人民币理  2,000,000.00  3%  2016/6/18  2016/7/22  -  2,000,000.00
沈阳皇  益      财产品
姑支行
中国农          “本利丰 34
业银行  保证收  天”人民币理  2,000,000.00  3%  2016/8/31  2016/10/4  -  2,000,000.00
沈阳皇  益      财产品
姑支行
中国农          “本利丰 34
业银行  保证收  天”人民币理  2,000,000.00  3%  2016/8/31  2016/10/4  -  2,000,000.00
沈阳皇  益      财产品
姑支行
中国农  保证收  “本利丰 34
业银行  益      天”人民币理  1,000,000.00  3%  2016/9/2   2016/10/6  -  1,000,000.00
沈阳皇          财产品
                                                25
        姑支行
        中国农          “本利丰 34
        业银行  保证收  天”人民币理  1,500,000.00  3%  2016/9/26   2016/10/30  -       1,500,000.00
        沈阳皇  益      财产品
        姑支行
        中国农          “本利丰 34
        业银行  保证收  天”人民币理  500,000.00    3%  2016/9/30   2016/11/3   -       500,000.00
        沈阳皇  益      财产品
        姑支行
        中国农          “本利丰 34
        业银行  保证收  天”人民币理  500,000.00    3%  2016/9/30   2016/11/3   -       500,000.00
        沈阳皇  益      财产品
        姑支行
        中国农          “本利丰 34
        业银行  保证收  天”人民币理  4,400,000.00  3%  2016/10/11  2016/11/14  -       4,400,000.00
        沈阳皇  益      财产品
        姑支行
        中国农          “本利丰 90
        业银行  保证收  天”人民币理  500,000.00    3%  2016/10/21  2017/1/19   -       -
        沈阳皇  益      财产品
        姑支行
        中国农          “本利丰 62
        业银行  保证收  天”人民币理  5,000,000.00  3%  2016/12/23  2017/2/23   -       -
        沈阳皇  益      财产品
        姑支行
        小计                                                                            -             20,200,000.00
青岛登  平安银  保本浮  卓越计划滚动                                            到期入
海种业  行青岛  动收益  型人民币公司  5000000       3%  2015/2/16   2016/3/15   账      5000000       31,205.48      3698.63
有限公  城阳支  型      理财产品
                                                        26
司  行              AGS131306
    中国农
    业银行          “.本利丰”62
    股份有  保本保  天人民币理财                                         到期入
    限公司  证收益  产品,         11000000  3%  2015/12/30  2016/3/1    账      11000000  56,989.04  934.25
    青岛和  型      BF141427
    阳路支
    行
    中国农
    业银行          “.本利丰”34
    股份有  保本保  天人民币理财                                         到期入
    限公司  证收益  产品,         12000000  3%  2016/3/4    2016/4/7    账      12000000  31,857.53  0
    青岛和  型      BF141422
    阳路支
    行
    平安银  保本浮  卓越计划滚动
    行青岛  动收益  型人民币公司   5000000   3%  2016/4/12   2016/6/7    到期入  5000000   21,863.01  0
    城阳支  型      理财产品                                             账
    行              AGS131306
    平安银  保本浮  卓越计划 28
    行青岛  动收益  天滚动型人民   7000000   3%  2016/4/19   2016/6/14   到期入  7000000   25,928.76  0
    城阳支  型      币公司理财产                                         账
    行              品 AGS140104
    平安银  保本浮  顶尖计划一个
    行青岛  动收益  月滚动保本理   9000000   3%  2016/7/12   2016/11/2   到期入  9000000   71,416.44  0
    城阳支  型      财 AGD120002                                         账
    行
    中国农  非保本  “金钥匙.安    5000000   2%  2016/11/16  2016/11/28  到期入  5000000   3,607.66   0
    业银行  浮动收  心快线”天天                                         账
                                                 27
        股份有      益      利滚利
        限公司
        青岛和
        阳路支
              行
        中国农
        业银行
        股份有      保本浮                                                            到期入
        限公司      动收益  本利丰天天利   3000000        2%  2016/12/1   2016/12/31  账      0              4,841.10   0
        青岛和      型
        阳路支
              行
        小计                               9,200,000.00                                       6200000        97,244.38  3000000
                    非保本  宁夏银行创赢
        宁夏银      浮动收  季季鸿理财产   3,000,000.00   4%  2016/10/23  2017/1/20   -       -              23,252.05  3,000,000.00
宁夏登        行    益型    品(1621)
海万连                      (LCCYKF1)
种业有              非保本  宁夏银行创赢
限公司  宁夏银      浮动收  季季鸿理财产   6,200,000.00   4%  2016/7/3    2016/10/10  -       6,200,000.00   73,992.33  -
              行    益型    品(1621)
                            (LCCYKF2)
        小计                               6200000                                            6200000        97,244.38  3000000
        农行郑
河南登  州未来      保本浮  本利丰步步高   30,000,000.00  3%  2015/10/9   2016/1/8    -       30,000,000.00  20,712.33  -
海正粮  国际分      动收益
种业有        理处
限公司  农行郑      非保本  "进取“系列本
        州未来      浮动收  月开放式       10,000,000.00  4%  2016/1/21   2016/2/1    -       10,000,000.00  15,103.16  -
        国际分      益
                                                              28
              理处
        农行郑
        州未来      保本浮  本利丰步步高  30,000,000.00   3%  2016/1/9   2016/7/10   -       30,000,000.00  171,933.36  -
        国际分      动收益
              理处
        农行郑
        州未来      保本浮  本利丰步步高  10,000,000.00   3%  2016/2/5   2016/12/1   -       10,000,000.00  169,929.40  -
        国际分      动收益
              理处
        农行郑
        州未来      保本浮  本利丰步步高  10,000,000.00   3%  2016/9/21  2016/12/13  -       10,000,000.00  58,410.96   -
        国际分      动收益
              理处
        农行郑
        州未来      保本浮  本利丰步步高  30,000,000.00   3%  2016/9/30  2017/1/10   -       3,000,000.00   196,602.74  27,000,000.00
        国际分      动收益
              理处
        小计                              120,000,000.00                                     93,000,000.00  632,691.95  27,000,000.00
        农业银
        行太原      保本收  本利丰 34 天  2,000,000.00    3%  2015/12/2  2016/1/4    年化收  2,000,000.00   635.62      -
        市城南      益型                                                             益率
山西登        支行
海种业  农业银
有限公  行太原      保本收  本利丰 34 天  1,500,000.00    3%  2015/12/2  2016/1/4    年化收  1,500,000.00   476.71      -
司      市城南      益型                                                             益率
              支行
        农业银      保本收                                                           年化收
        行太原      益型    本利丰 34 天  1,000,000.00    3%  2015/12/3  2016/1/5    益率    1,000,000.00   397.26      -
        市城南
                                                              29
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰 34 天  800,000.00    3%      2015/12/4   2016/1/6   年化收  800,000.00    381.37     -
市城南  益型                                                               益率
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰 34 天  800,000.00    3%      2015/12/10  2016/1/12  年化收  800,000.00    762.74     -
市城南  益型                                                               益率
支行
农业银
行太原  保本收  步步高        200,000.00    2%      2015/12/30  2016/1/6   年化收  200,000.00    87.12      -
市城南  益型                                                               益率
支行
农业银
行太原  保本收  步步高        2,000,000.00  2%      2015/12/31  2016/1/5   年化收  2,000,000.00  465.75     -
市城南  益型                                                               益率
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰 62 天  2,000,000.00  3%      2016/1/5    2016/3/7   年化收  2,000,000.00  10,531.51  -
市城南  益型                                                               益率
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰步步高  2,000,000.00  1.7-3%  2016/1/13   2016/1/18  年化收  2,000,000.00  465.75     -
市城南  益型                                                               益率
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰步步高  2,000,000.00  1.7-3%  2016/1/18   2016/3/7   年化收  2,000,000.00  6,575.34   -
市城南  益型                                                               益率
支行
                                                    30
农业银
行太原  保本收  本利丰步步高  800,000.00    1.7-3%  2016/2/26  2016/4/6   年化收  800,000.00    2,191.78  -
市城南  益型                                                              益率
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰步步高  2,000,000.00  1.7-3%  2016/3/8   2016/4/6   年化收  2,000,000.00  3,495.89  -
市城南  益型                                                              益率
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰步步高  700,000.00    1.7-3%  2016/3/8   2016/4/6   年化收  700,000.00    1,223.56  -
市城南  益型                                                              益率
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰天天利  300,000.00    1.9-2%  2016/3/10  2016/4/6   年化收  300,000.00    421.64    -
市城南  益型                                                              益率
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰天天利  2,000,000.00  1.9-2%  2016/3/10  2016/4/6   年化收  2,000,000.00  2,810.96  -
市城南  益型                                                              益率
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰步步高  500,000.00    1.7-3%  2016/3/17  2016/4/6   年化收  500,000.00    602.74    -
市城南  益型                                                              益率
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰步步高  700,000.00    1.7-3%  2016/3/21  2016/4/6   年化收  700,000.00    675.07    -
市城南  益型                                                              益率
支行
农业银  保本收  本利丰步步高  7,000,000.00  1.7-3%  2016/4/6   2016/4/21  年化收  7,000,000.00  6,328.77  -
                                                    31
行太原  益型                                                              益率
市城南
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰天天利  1,000,000.00  1.9-2%  2016/4/8   2016/4/21  年化收  1,000,000.00  676.71     -
市城南  益型                                                              益率
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰步步高  1,000,000.00  1.7-3%  2016/4/21  2016/8/1   年化收  1,000,000.00  7,545.21   -
市城南  益型                                                              益率
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰 62 天  2,000,000.00  3%      2016/4/26  2016/6/27  年化收  2,000,000.00  9,852.05   -
市城南  益型                                                              益率
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰 62 天  2,000,000.00  3%      2016/4/26  2016/6/27  年化收  2,000,000.00  9,852.05   -
市城南  益型                                                              益率
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰 62 天  1,000,000.00  3%      2016/4/26  2016/6/27  年化收  1,000,000.00  4,926.03   -
市城南  益型                                                              益率
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰 34 天  4,000,000.00  3%      2016/4/26  2016/5/30  年化收  4,000,000.00  10,246.58  -
市城南  益型                                                              益率
支行
农业银  保本收  本利丰天天利  800,000.00    1.9-2%  2016/4/26  2016/8/1   年化收  800,000.00    4,039.45   -
行太原  益型                                                              益率
                                                    32
市城南
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰天天利  200,000.00    1.9-2%  2016/5/11  2016/5/26  年化收  200,000.00    156.16    -
市城南  益型                                                              益率
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰 62 天  2,000,000.00  3%      2016/6/1   2016/8/2   年化收  2,000,000.00  9,172.60  -
市城南  益型                                                              益率
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰 62 天  2,000,000.00  3%      2016/6/1   2016/8/2   年化收  2,000,000.00  9,172.60  -
市城南  益型                                                              益率
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰步步高  300,000.00    1.7-3%  2016/6/23  2016/7/21  年化收  300,000.00    506.30    -
市城南  益型                                                              益率
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰 34 天  2,000,000.00  3%      2016/6/30  2016/8/3   年化收  2,000,000.00  4,843.84  -
市城南  益型                                                              益率
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰 62 天  2,000,000.00  3%      2016/6/30  2016/8/31  年化收  2,000,000.00  9,172.60  -
市城南  益型                                                              益率
支行
农业银  保本收                                                            年化收
行太原  益型    本利丰 62 天  1,000,000.00  3%      2016/6/30  2016/8/31  益率    1,000,000.00  4,586.30  -
市城南
                                                    33
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰 34 天  2,000,000.00  3%        2016/9/7    2016/10/11  年化收  2,000,000.00  4,843.84   -
市城南  益型                                                                  益率
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰步步高  500,000.00    1.7-3%    2016/9/8    2016/12/1   年化收  500,000.00    2,406.85   -
市城南  益型                                                                  益率
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰 62 天  5,000,000.00  3%        2016/9/20   2016/11/21  年化收  5,000,000.00  22,931.50  -
市城南  益型                                                                  益率
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰天天利  300,000.00    1.9-2%    2016/9/20   2016/12/19  年化收  300,000.00    1,421.10   -
市城南  益型                                                                  益率
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰 34 天  8,000,000.00  3%        2016/10/9   2016/11/12  年化收  8,000,000.00  19,375.36  -
市城南  益型                                                                  益率
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰步步高  3,000,000.00  1.7-2.8%  2016/10/8   2016/12/12  年化收  3,000,000.00  12,287.67  -
市城南  益型                                                                  益率
支行
农业银
行太原  保本收  本利丰步步高  1,000,000.00  1.7-2.8%  2016/10/12  2016/12/12  年化收  1,000,000.00  3,843.84   -
市城南  益型                                                                  益率
支行
                                                      34
农业银
行太原        保本收  本利丰 62 天  2,000,000.00       3%        2016/10/13  2016/12/14  年化收  2,000,000.00      9,172.60       -
市城南        益型                                                                       益率
      支行
农业银
行太原        保本收  本利丰步步高  1,000,000.00       1.7-2.8%  2016/11/24  2016/12/12  年化收  1,000,000.00      2,789.04       -
市城南        益型                                                                       益率
      支行
农业银
行太原        保本收  本利丰步步高  12,000,000.00      1.7-2.8%  2016/11/24  2016/12/25  年化收  12,000,000.00     24,460.27      -
市城南        益型                                                                       益率
      支行
农业银
行太原        保本收  本利丰步步高  1,300,000.00       1.7-2.8%  2016/12/9   2016/12/25  年化收  1,300,000.00      2,011.24       -
市城南        益型                                                                       益率
      支行
小计                                87,700,000.00                                                87,700,000.00     230,136.44     -
农行莱        非保本  “安心。灵                                                         年华
州西由        浮动收  动。45 天”   8,000,000.00       2.85%-4.  2015/12/11  2016/1/26   收益率  8,000,000.00      22,816.44
分理处        益型                                     05%
      农行莱  非保本  安心快线天                                                         年华
州西由        浮动收  天利滚利第 2  6,000,000.00       0.02      2016/1/11   2016/1/26   收益率  6,000,000.00      5,684.60
分理处        益型    期
      农行莱  非保本  “安心。灵                                                         年华
州西由        浮动收  动。46 天”   15,000,000.00      2.85%-3.  2016/1/27   2016-03-18  收益率  15,000,000.00     81,924.66
分理处        益型                                     95%
小计                                29,000,000.00                                                29,000,000.00     110,425.70
合计                                11,998,010,000.00                                            9,515,720,000.00  81,825,018.47  2,482,290,000.00
                                                                 35
五、监事会意见
监事会认为,公司目前现金流充裕,自有资金较多,在保证公司正常运营、发展所需资金和资金安全的前提下,运用部分闲置资金,择机投资安全性较高、流动性较好的短期保本型理财品种,将有利于提高资金使用效率,增加公司投资收益,提高资产回报率。该项投资决策履行了必要的审批程序,符合《公司章程》及相关制度的规定,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。
监事会同意公司使用不超过 35 亿元(其中:登海种业 12 亿元、登海先锋18 亿元、除登海先锋以外的其他子公司 5 亿元)自有闲置资金投资低风险银行保本型理财产品,该 35 亿元理财额度可滚动使用,投资期限自股东大会通过该议案之日起 24 个月内有效,并授权公司管理层具体实施相关事宜。
六、独立董事意见
独立董事认为:在保证公司及子公司正常运营、发展所需资金和资金安全的前提下,公司运用部分闲置资金,择机投资安全性较高、流动性较好的短期保本型理财品种,将有利于提高资金使用效率, 增加公司投资收益,提高资产回报率,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。该事项决策和审议程序符合有关法律、 法规及《公司章程》的规定。我们同意公司使用自有闲置资金投资低风险银行保本型理财产品。
七、备查文件
(一)公司第六届董事会第九次会议决议;
(二)公司第六届监事会第九次会议决议;(三)公司独立董事意见。
特此公告。
                          山东登海种业股份有限公司董事会
                                          2017 年 4 月 20 日
                                      36

─────────────────────────────────────
【2017-04-21】登海种业(002041)2016年度内部控制评价报告(详情请见公告全文)
                                      山东登海种业股份有限公司
              山东登海种业股份有限公司
              2016年度内部控制评价报告
山东登海种业股份有限公司全体股东:
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称“企业内部控制规范体系”),结合本公司(以下简称“公司”)内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和
专项监督的基础上,我们对公司2016年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控
制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责
任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织
领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、
高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、
财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展
战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供
合理保证。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或
对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
                      1
                                        山东登海种业股份有限公司
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评
价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公
司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
(一)内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
1、纳入评价范围的主要单位包括:山东登海种业股份有限公司、
山东登海先锋种业有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并
财务报表资产总额的    89.92%,营业收入合计占公司合并财务报表营
业收入总额的 85.13%。
2、纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、监督机构、
公司治理、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、销售业务、
采购业务、存货管理、固定资产管理、无形资产管理、资金管理、筹
资活动、投资管理、研究与开发、担保业务、全面预算、关联交易、
财务报告、合同及法律事务、信息披露等内容。上述业务和事项的内部控制涵盖了公司当前经营管理的主要方面,不存在重大遗漏。
纳入本次评价范围的业务和事项介绍:
(1)组织架构
公司建立了规范的治理结构和议事规则,在决策、执行、监督等
                                2
                                            山东登海种业股份有限公司
方面划分了明确的职责权限,形成了比较有效的职责分工和制衡机
制。在内部控制方面也建立了清晰的组织结构和职责分工。董事会负
责内部控制的建立健全和有效实施,经理层负责组织领导企业内部控
制的日常运行,公司审计部直接对董事会负责,在审计委员会指导下
开展工作,审计部配有专职审计人员,对公司各内部机构、子(分)
公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施等情况
进行检查监督,审计部和内审人员独立行使职权,不受其他部门或个人的干涉。
(2)监督机构
为保证内部控制的有效实施,公司设立了两个监督机构:监事会
对董事会建立与实施内部控制进行监督;董事会审计委员会负责审查
企业的内部控制,监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情
况,协调内部控制审计及其他相关事宜。此外,公司还充分利用监管
部门组织的各项活动,例如通过公司治理专项活动、公司信息披露相关自查自纠活动、省监管局到公司巡查等项工作进行深入自查、整改,不断推动内部控制的健全和完善。
(3)公司治理
公司设立了以股东大会、董事会、监事会、管理层为内部控制的
基本组织框架,并在《公司章程》中明确了上述主体的权责。形成了
董事会对股东大会负责,监事会对股东大会负责并监督董事会和管理
层、管理层对董事会负责的基本内部控制框架。董事会下设置了战略
委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会与提名委员会四个专门委员会,提高董事会决策的效率,细化董事会结构。
公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市
规则》等有关法律法规的规定,制定了《公司章程》、《股东大会议
                                3
                                            山东登海种业股份有限公司
事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》、《信息披露事务管理制度》、《募集资金使用管理办法》、《关联交易管理制度》、《投资者关系管理
制度》、《内部审计制度》、《高级管理人员、核心技术人员诚信义
务的限制性规定》、《独立董事年报工作制度》、《各专业委员会工
作实施细则》、《与大股东及关联方资金往来管理制度》、《公司董
事、监事和高级管理人员买卖本公司股票管理细则》、《内幕信息知
情人登记管理制度》、《山东登海种业股份有限公司子公司重大事项报告制度》等内部控制制度,以保证公司的规范运作。
(4)发展战略
为适应公司战略发展需要,增强公司核心竞争力,规范公司发展
战略的制定和决策程序,保证公司战略目标的实现,公司制定了《战略委员会工作细则》。
公司董事会下设战略委员会,是负责发展战略管理工作的专门工
作机构,主要负责对公司长期发展战略、重大投资决策进行研究并向董事会提出建议。
(5)人力资源
公司以整体战略目标为依托,建立了较完善的人力资源管理制度
体系,对人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障、绩效考核、内
部调动、职务升迁等进行了详细规定。在绩效考核管理方面,公司成
立考核小组,根据被考核员工的岗位和职责,选择相应的评价指标和其工作侧重点,设置权重形成对应的考核结果。
(6)社会责任
公司注重企业社会价值的实现,将“开创中国玉米高产道路、赶
超世界先进水平”作为公司的最高使命,一直以“为保障国家粮食安
                      4
                                    山东登海种业股份有限公司
全、为农业增产农民增收、为股东提供回报”为己任,在追求经济效
益、保护股东利益的同时,切实诚信对待和保护其他利益相关者,推
进环境保护与友好、资源节约与循环等建设,参与、捐助社会公益及
其慈善事业,以自身发展影响和带动地方经济的振兴,促进公司与地方社会自然地协调和谐发展。
(7)企业文化
公司注重企业文化建设,倡导文明,打造艰苦奋斗、积极向上的企业文化。公司的核心价植是:“安全与健康、环境保护、职业道德、尊重员工、发展并培养人才、诚信。”公司以“开创中国玉米高产道
路、赶超世界先进水平”  为公司的最高使命,坚持自主创新,通过技术创新和文化创新推动公司健康持续发展,建设创新型登海种业。
(8)销售业务
各分、子公司根据目标利润指标,结合上年度销售情况,制定年
度销售计划,公司汇总、审核、提出修改意见、审批后下发各分、子
公司。在规范销售活动,防范销售相关风险方面,主要分、子公司在
销售计划制定、客户开发、信用管理、销售合同管理、销售发货、销
售退换货、客户服务等流程进行了重点控制。对于合同签订、销售定价、折扣政策、收款政策均有明确的授权与规定。
(9)采购业务
公司建立和完善了采购与付款业务的控制程序,重点在采购与审
批、询价与确定供应商、采购合同的谈判与核准、采购验收与相关会
计记录、付款申请、审批与执行、验收入库、定期与供应商核对往来
款项等环节明确了各自的权责、相互制约要求与控制措施,使采购与
付款手续齐备,过程合规、程序规范。下属主要子公司业务根据年度生产、经营、财务计划制定采购计划。
                            5
                                      山东登海种业股份有限公司
(10)存货管理
公司根据种子存在生命期的特点,对库存种子进行动态管理,并
时刻关注相关种子的市场销售情况及时把握与调整种子的库存结构;
同时,公司在存货管理活动中,全面规范存货业务流程,明确规定了验收入库、专人保管、领料发出、定期或不定期盘点、租赁仓库管理、存货处置等相关活动的流程,对于存货的变动记录、种子质量的判定均有严格的授权规定,优化了库存结构,有效地保证了种子的质量。
合理保证了存货的真实性、完整性。
(11)固定资产管理
公司制定了符合国家统一要求的固定资产成本核算、折旧计提方
法,对固定资产的申购、验收入库、登记造册、维修改造、清查盘点
等关键环节进行控制,采取了职责分工、实物定期盘点、财产记录、账实核对等控制措施,保证固定资产财务信息的真实可靠。
(12)无形资产管理
包括品种使用权在内的无形资产,是公司重要的核心资产。公司
针对自主研发与外购等不同的无形资产取得途径,分别建立与完善了无形资产的取得、验收、使用、核算与处置等系列管理与决策流程。
公司对取得后的相关品种使用权进行动态管理,包括对各无形资
产在经营期内所取得的业绩进行考核;同时,公司加强对品牌及品种
使用权等无形资产的保护,强化了对市场维权与执法检查的力度,确
保公司合法权益不受侵犯。  另外,公司根据相关无形资产的具体情
况,结合国家统一的会计准则规定确认了无形资产的成本以及摊销办法,保证无形资产财务信息的真实可靠。
(13)资金管理
公司能按照其发展战略和经营目标,加强对各分、子公司监管工
                          6
                                        山东登海种业股份有限公司
作,保障资金的合理运营,获取收益、防范风险,保证资金的安全有
效运转。同时办理货币资金业务的不兼容岗位已作分离、相关机构和
人员存在相互制约关系。对资金支付申请、审批权限、复核和办理支付等环节的操作规程做出了明确规定。
(14)筹资活动
为规范对募集资金的使用,公司制定了《募集资金管理制度》,
对募集资金的专户存储、使用、变更及监督和责任追究等内容进行了
详细的规定,对募集资金的使用申请、分级审批权限、决策程序、风
险控制措施及信息披露程序做出明确规定,确保募集资金的安全并用于募集资金项目。
(15)投资管理
为控制投资风险,有效管理公司的重大投资活动,公司在《公司
章程》中明确规定了董事会对对外投资的审批权限,董事会有权决定
占公司最近一期经审计的净资产5%(含)以下的风险投资、资产处置、
资产抵押,对于董事会进行占最近一期经审计的净资产5%以上的重大
投资决策时,应建立严格的项目审查、可行性分析和决策程序,应组织有关专家、专业人员进行评审,并报请股东大会审批。对投资方案、可行性分析报告、风险评估、风险监控、跟踪记录等方面事项做出了
相关规定。公司按照公司章程及上市规则的有关要求执行严格的审批程序,并按规定履行相应的信息披露义务。
(16)研究与开发
农作物新品种的研发是公司的主要研发活动。公司是一家育、繁、推一体化的种业企业,自主创新是提高公司核心竞争力的主要途径。
为了有效控制研发风险,加强知识产权保护和管理,鼓励员工发明创
造,公司制定了《科研管理办法》、《高级管理人员、核心技术人员
                  7
                                        山东登海种业股份有限公司
诚信义务的限制性规定》等制度,对项目立项、资金使用、科研人员
奖励、人才引进与储备、知识产权的归属等方面的管控作了明确的规定。
(17)担保业务
      公司担保依据《公司章程》实行统一管理,严格控制担保风险。
公司加强了对担保对象的审批权限及审议程序、被担保人的财务指标、经营状况、管理水平等情况的审查,担保合同的订立和风险管理。
同时,严格按照深交所相关规定及时披露。
(18)全面预算
公司建立全面预算管理体系,明确了预算编制与审批、执行与控
制、考核与监督等各环节的职责、流程。公司在建立和实施预算控制
过程中,权责分配和职责分工清晰明了,机构设置和人员配备科学合
理,确保了预算编制与调整的依据充分、方案合理、程序规范、方法科学。预算执行控制符合公司的授权审批规定,严格控制预算外支出,定期对预算执行情况进行分析,加强预算信息沟通,及时发现预算执行过程中的问题并制定相关改进措施。预算考核制度明确,指标合理,奖惩有据,确保预算目标的达成。
(19)关联交易
公司按照《公司法》等相关法律法规的要求,制定了《公司章程》、
《关联交易管理制度》、《与大股东及关联方资金往来管理制度》、
《独立董事工作制度》,对关联交易需履行的程序进行了规定,并严
格遵循证监会对上市公司关联交易的有关规定履行了决策程序和相
应的信息披露义务。报告期内,公司严格控制关联交易的发生,对经
营中必须发生的关联交易也按照内控制度的要求履行了必要的审批
流程与信息披露,保证了公司及其他股东特别是中小股东的合法利
                                8
                             山东登海种业股份有限公司
益。
(20)财务报告
根据《公司法》、《会计法》、《企业会计制度》、《企业会计
准则》等法律法规及《公司章程》的规定,公司制定了《财务管理制
度》,对资金使用管理办法、公司调种资金结算管理规定、种子(物
资)出入库调拨运作管理规定、固定资产管理规定、在建工程管理规
定、公司财务内部控制制度等方面做出了具体规定,并明确了授权及
签章等内部控制环节。公司财务报告的编制方法、程序、内容及对外
提供的审批程序均严格遵循国家相关法规的要求,确保了财务报告的真实完整,报告充分及时。
(21)合同及法律事务
合同经办人和责任部门在签订合同之前,必须依法正确履行审查
义务。涉及有关重大合同,需经公司法律事务部及公司法律顾问审核
法律条款、商业条款等方面的内容。公司将不断完善相关制度流程,持续加大对公司合同业务监管,提高风险管控水平。
      (22)信息披露
      公司《信息披露事务管理制度》明确规定了重大信息的范围和内
容,以及重大信息的传递、审核、披露流程;制定未公开重大信息的
保密措施,明确内幕信息知情人的范围和保密责任;明确规定公司及
其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关信息披露义
务人在信息披露事务中的权利和义务、信息披露义务人的责任、投资者关系活动的行为规范等,并严格按照有关规定履行信息披露义务。
      2016年度公司披露定期报告、临时公告共84份,信息披露做到了
真实、准确、及时、完整;在开展投资者关系活动中,董事会秘书负
责公司与投资者的沟通工作,借助公司网站开辟的投资者关系专栏,
                          9
                                            山东登海种业股份有限公司
回答投资者提出的问题,认真对待机构投资者的现场调研及其他投资
者的电话询问,没有出现重大信息私下提前向特定对象单独披露或泄漏。
      3、重点关注的高风险领域主要包括
      内控评价范围中涉及的公司治理层、业务流程方面的主要控制
活动和事项,同时重点关注以下高风险领域:
      (1)外部经营环境发生重大变化与市场无序竞争带来的风险。
      (2)对公司控股子公司的管理和控制。
      上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公
司经营管理的主要方面,不存在重大遗漏。
      (二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司内部控制评价工作遵循《企业内部控制基本规范》、《企业内
部控制配套指引》等有关法律法规、监管规定以及《企业章程》的要求,结合公司内部控制的实际情况进行的。
      公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和
一般缺陷的认定要求,结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承
受度等因素,区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制,研究确
定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准,并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下:
      1.财务报告内部控制缺陷认定标准
      公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:
      重大缺陷:该缺陷造成财产损失大于或等于合并财务报表资产总
额或当期全年合并营业收入的1%,以二者孰低为标准确定;
      重要缺陷:该缺陷造成财产损失大于或等于合并财务报表资产总
额或当期全年合并营业收入的0.5%,但小于1%,以二者孰低为标准确
      10
                                         山东登海种业股份有限公司
定;
      一般缺陷:该缺陷造成财产损失小于合并财务报表资产总额或全
年合并营业收入的0.5%,以二者孰低为标准确定。
      公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:
      财务报告重大缺陷的迹象包括:
      (1)公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为;
      (2)公司更正已公布的财务报告;
      (3)审计委员会和审计部对公司的对外财务报告和财务报告内
部控制监督无效。
      财务报告重要缺陷的迹象包括:
      (1)未依照公认会计准则选择和应用会计政策;
      (2)未建立反舞弊程序和控制措施;
      (3)对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机
制或没有实施且没有相应的补偿性控制;
      (4)对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能
合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。
      2、非财务报告内部控制缺陷认定标准
      公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:
      重大缺陷:该缺陷造成财产损失大于或等于合并财务报表资产总
额或当期全年合并营业收入的1%,以二者孰低为标准确定;
      重要缺陷:该缺陷造成财产损失大于或等于合并财务报表资产总
额或当期全年合并营业收入的0.5%,但小于1%,以二者孰低为标准确
定;
      一般缺陷:该缺陷造成财产损失小于合并财务报表资产总额或全
年合并营业收入的0.5%,以二者孰低为标准确定。
                  11
                                               山东登海种业股份有限公司
      公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:
      认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作
判定。
      如果缺陷发生的可能性较小,会降低工作效率或效果、或加大
效果的不确定性、或使之偏离预期目标为一般缺陷;
      如果缺陷发生的可能性较高,会显著降低工作效率或效果、或显
著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷;
      如果缺陷发生的可能性高,会严重降低工作效率或效果、或严重
加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷。
      另外,以下迹象通常表明非财务报告内部控制可能存在重大缺
陷:
      (1)公司决策程序不科学,如决策失误,导致企业并购后未能
达到预期目标;
      (2)违反国家法律、法规,如产品质量不合格;
      (3)中高级管理人员或关键技术人员纷纷流失;
      (4)内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得到整改;
      (5)重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效。
      (三)内部控制缺陷认定及整改情况
      1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
      根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内公司不存
在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
      2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况
      根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内未发现
公司非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
      四、其他内部控制相关重大事项说明
                12
                          山东登海种业股份有限公司
随着公司业务的拓展,审计部人员力量有待进一步加强。以强化内部控制,降低风险。
                          董事长:陶旭东
                          山东登海种业股份有限公司
                          2017年4月19日
                      13

─────────────────────────────────────
【2017-04-21】登海种业(002041)独立董事就相关事项发表的独立意见(详情请见公告全文)
        山东登海种业股份有限公司
        独立董事就相关事项发表的独立意见
一、对公司累计和当期关联交易及对外担保的专项说明和独立意见
根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56 号)、《关于规范上市公司对外担保行为
的通知》(证监发[2005]120   号)的规定和要求,作为山东登海种业股份有限公
司(以下简称“公司”)的独立董事,本着对公司和全体投资者负责的态度,我们对控股股东及其他关联方占用资金情况和对外担保情况进行了认真的检查和问询后,发表独立意见如下:
(一)经核查,报告期内公司与其控股股东及其他关联方之间资金往来情况如下:
1.公司与控股股东之间资金往来情况
(1)公司本期向控股股东莱州市农业科学院(以下简称“莱州农科院”)销售转商玉米种及玉米,收到结算款 268,252.60 元;
(2)2009 年 10 月 25 日公司与莱州市农业科学院签订《资产使用协议》,
将培训中心提供给莱州市农业科学院使用,年使用费用为人民币     30  万元整,
期限 2 年。2011 年 10 月 24 日到期后,双方续签协议,年使用费用为人民币35 万元整,期限 2 年。续签协议于 2013 年 10 月 24 日到期,2013 年 10 月24 日双方又续签协议,年使用费用为人民币 35 万元整,期限 2 年。
2015 年 10 月 24 日协议到期后,经双方协商一致续签协议,年使用费用为人民币 35 万元整,期限 3 年。公司本期确认租赁收益 35 万元。
(3)公司向莱州农科院支付餐饮服务费 1,399,612.00 元。
截止本报告期末,上述关联交易均按市场价格(或协议约定)结算。报告期内不存在控股股东占用上市公司非经营性资金的情况。
2.报告期内,公司与其他关联方之间未发生资金往来。
(二)报告期内,公司不存在对外担保情况,也不存在以前年度发生并累计至 2016 年 12 月 31 日的对外担保、违规对外担保等情况。
二、关于  2016 年度利润分配预案的独立意见
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》的有关规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,对公司第六届董事会第九次会议提出的公司 2016 年度利润分配预案发表独立意见如下:
经核查,我们认为公司 2016 年度利润分配预案是依据公司实际情况制定的,符合相关法律、法规及《公司章程》的规定,符合利润分配决策程序的要求。
因此,我们同意该预案。
三、关于续聘公司 2017 年度审计机构的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,
现就公司续聘中天运会计师事务所(特殊普通合伙)为公司        2017  年度审计机构
事宜发表独立意见如下:
经核查,中天运会计师事务所(特殊普通合伙)自担任公司审计机构以来,工作认真负责,出具的各项报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营结果。我们同意公司继续聘任中天运会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2017 年度审计机构。
四、关于公司  2016 年度内部控制的自我评价报告的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关文件的规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就公司董事会《关于公司 2016 年度内部控制的自我评价报告》发表独立意见如下:
经核查,公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。
公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
五、关于公司运用自有闲置资金投资银行低风险理财产品的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事工作制度》等相关文件的规定,作为山东登海种业股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,现就公司运用自有闲置资金投资银行低风险理财产品的议案发表独立意见如下:
在保证公司及子公司正常运营、发展所需资金和资金安全的前提下,公司运用部分闲置资金,择机投资安全性较高、流动性较好的短期保本型理财品种,将有利于提高资金使用效率,增加公司投资收益,提高资产回报率,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。该事项决策和审议程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。我们同意公司使用自有闲置资金投资低风险银行保本型理财产品。
(此页无正文,本页为独立董事就第六届董事会第九次会议相关事项发表的独立意见的签置页)独立董事:
                 李相杰  李玉明
                 王  莉  王凤荣
                         2017 年 4 月 19 日

─────────────────────────────────────
【2017-04-21】登海种业(002041)内部控制规则落实自查表(详情请见公告全文)
                                                      山东登海种业股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码:002041                                               证券简称:登海种业
                                  内部控制规则落实自查表
      内部控制规则落实自查事项                   是/否/不适用  说明
一、内部审计运作
1、内部审计部门负责人是否为专职,并由董  是事会或者其专门委员会提名,董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计  是部门,是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或  是者其专门委员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项          ---           ---
进行一次检查:
(1)募集资金存放与使用                  不适用
(2)对外担保                            不适用
(3)关联交易                            是
(4)证券投资                            不适用
(5)风险投资                            不适用
(6)对外提供财务资助                    不适用
(7)购买和出售资产                      是
(8)对外投资                            是
(9)公司大额非经营性资金往来            是
(10)公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来   是
情况
5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度
召开一次会议,审议内部审计部门提交的工   是
作计划和报告。
6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量以及发现的重   是
大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前
2 个月内向董事会或者其专门委员会提交次
一年度内部审计工作计划,并在每个会计年   是
度结束后 2 个月内向董事会或其专门委员会提交年度内部审计工作报告。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重     是
大信息的内部保密制度。
2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
事务代表负责查看互动易网站上的投资者提      是
问,并根据情况及时处理。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定 是
                                                                                                      1
                                                    山东登海种业股份有限公司内部控制规则落实自查表
对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交
易日内,是否编制《投资者关系活动记录表》
并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提 是
供的文档等附件(如有)及时在深交所互动易网站刊载,同时在公司网站(如有)刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
制度,对内幕信息的保密管理及在内幕信息      是
依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前,填
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在      是
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录,相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项
公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、      是
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进
行交易的,是否进行核实、追究责任,并在 2
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及      是
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资      不适用
金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
的使用和存放情况进行一次审计,并对募集      不适用
资金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外,公司是否未将募集资金
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接      不适用
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后 12 个月内,是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金,
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资      不适用
金,未将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10个交易日内通过深交所业务专区“资料填报:
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信    是
息。关联人及其信息发生变化的,公司是否
在 2 个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交 是
                                                                                                    2
                                                    山东登海种业股份有限公司内部控制规则落实自查表
易的审批权限,制定相应的审议程序,并得以执行。
3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、是间接和变相占用上市公司资金的情况。
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审     是
议程序并及时履行信息披露义务。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
关于对外担保事项的审批权限以及违反审批      是
权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审     不适用
议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会
对重大投资的审批权限和审议程序,有关审      是
批权限和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审     是
议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间,是否未进行风险投资:
(1)使用闲置募集资金暂时补充流动资金期
间;(2)将募集资金投向变更为永久性补充     不适用
流动资金后十二个月内;(3)将超募资金永
久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控
股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深
交所和公司董事会备案。控股股东、实际控
制人发生变化的,新的控股股东、实际控制      是
人是否在其完成变更的一个月内完成《控股
股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签
署并及时更新《董事、监事、高级管理人员      是
声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。
                                                    独董姓名      天数
3、除参加董事会会议外,独立董事是否每年             李玉明    10
保证安排合理时间,对公司生产经营状况、      是      李相杰    10
管理和内部控制等制度的建设及执行情况、
董事会决议执行情况等进行现场检查。                  王凤荣    10
                                                    王莉      10
                                                    山东登海种业股份有限公司董事会
                                                    2017 年 04 月 20 日
                                                                                                    3

─────────────────────────────────────

注:该栏目只保留最新部分数据。

			
关于财富赢家 | 法律声明 | 友情链接 | 联系我们 | 网站地图 | rss订阅

财富赢家所载文章、数据仅供参考,使用前请务必仔细阅读法律声明,风险自负。通用网站:www.cf8.com.cn

[辽ICP备14017339号-45]

版权所有:财富赢家