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陕国投A[000563] 公司大事

			☆公司大事☆ ◇000563 陕国投A 更新日期:2017-06-05◇ 港澳资讯 灵通V7.0
★本栏包括【1.公司大事】★

(本栏目只是重要公告的摘要,全部公告和公告全文请登录深交所网站 http://www.szse.cn/ 浏览。)
【1.公司大事】
【2017-05-13】陕国投A(000563)关于南方林业信托贷款项目处置进展公告(详情请见公告全文)
证券代码:000563            证券简称:陕国投 A  公告编号:2017-37
                陕西省国际信托股份有限公司
          关于南方林业信托贷款项目处置进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、基本情况
2014 年 6 月 14 日,我公司在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上披露了《关于南方林业信托贷款项目有关情况的公告》。因福建泰宁南方林业发展有限公司(以下简称南方林业公司)无法按期偿还信托贷款,我公司采取了申请强制执行保全资产和受让信托受益权等方式以求妥善解决相关问题。2014 年 6月 12 日,我公司收到福建省泰宁县人民法院《执行裁定书》[(2014)泰执委字第 13-1 号]。其中裁定查封、冻结、拍卖、变卖被执行人江西泰联林业发展有限公司、华阳林业(三明)开发有限公司提供抵押担保的财产。根据法定程序,福建泰宁县人民法院主持对部分抵押林权资产进行了拍卖,目前拍卖结束,福建泰宁县人民法院下达了《执行裁定书》。
二、裁定情况
2017 年 5 月 11 日,我公司收到福建泰宁县人民法院《执行裁定书》((2014)泰执委字第 13 号之八),将被执行人华阳林业(三明)开发有限公司 12.68 万亩林权及 13,198 亩林地使用权进行司法拍卖,以 7,060 万元成交,我公司将分两次取得拍卖款。
另外,因南方林业公司进入破产清算程序,资产有待进一步厘清,三明市中级人民法院通知福建省泰宁县人民法院暂缓拍卖被执行人江西泰联林业发展有限公司抵押林权,具备条件时,我公司将申请继续拍卖。
三、其他说明
                                    1
本次公告前,我公司没有尚未披露的小额诉讼、仲裁事项。也没有应披露而未披露的其他诉讼、仲裁事项。我公司将对该事项进展情况保持关注,及时披露进展情况。
四、本次公告的处置进展对公司利润的可能影响
收到拍卖款后,公司应收款相应减少,现金增加。本事项对公司本期利润或期后利润没有影响。
特此公告。
                    陕西省国际信托股份有限公司
                       董     事  会
                       2017 年 5 月 12 日
                    

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【2017-05-11】陕国投A(000563)2016年年度分红派息实施公告(详情请见公告全文)
证券代码:000563            证券简称:陕国投 A  公告编号:2017-36
陕西省国际信托股份有限公司
2016 年年度分红派息实施公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、股东大会审议通过利润分配方案等情况
1.陕西省国际信托股份有限公司 2016 年度利润分配方案已获 2017 年 3 月28 日召开的 2016 年度股东大会审议通过,方案的具体内容为:以 2016 年末总股本 3,090,491,732 股为基数,按每 10 股派发现金红利 0.20 元(含税),其余未分配利润用于公司经营发展。
上述股东大会决议公告刊登于 2017 年 3 月 29 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
2.自分配方案披露至实施期间公司股本总额未发生变化。
3.本次实施的分配方案与股东大会审议通过的分配方案是一致的。
4.本次实施分配方案距离股东大会审议通过的时间未超过两个月。
二、本次实施的利润分配方案
1.发放年度、发放范围本次分配方案发放年度为 2016 年度,发放范围为全体股东。
自分配方案披露至实施期间,公司股本总额未发生变化。
本次实施的分配方案为向全体股东的分配方案。
2.含税及扣税情况
本公司 2016 年度利润分配方案为:以公司现有总股本 3,090,491,732 股为基数,向全体股东每 10 股派 0.20 元人民币现金(含税;扣税后,QFII、RQFII以及持有股改限售股、首发限售股的个人和证券投资基金每 10 股派 0.18 元;持
                              1
有非股改、非首发限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收,先按每 10 股派 0.20 元,权益登记日后根据投资者减持股票情况,再按实际持股期限补缴税款;持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的证券投资基金所涉红利税,对香港投资者持有基金份额部分按 10%征收,对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收 ;对于 QFII、RQFII 外的其他非居民企业,本公司未代扣代缴所得税,由纳税人在所得发生地缴纳。)
【 注:根据先进先出的原则,以投资者证券账户为单位计算持股期限,持
股 1 个月(含 1 个月)以内,每 10 股补缴税款 0.04 元;持股 1 个月以上至 1年(含 1 年)的,每 10 股补缴税款 0.02 元;持股超过 1 年的,不需补缴税款。】分红前本公司总股本为 3,090,491,732 股,分红后总股本不变。
三、分红派息日期
1. 股权登记日:2017 年 5 月 16 日。
2. 除权除息日:2017 年 5 月 17 日。
四、分红派息对象
本次分派对象为:截止 2017 年 5 月 16 日下午深圳证券交易所收市后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)登记在册的本公司全体股东。
五、分配方法
1.本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的现金红利将于 2017 年 5 月 17日通过股东托管证券公司(或其他托管机构)直接划入其资金账户。
2.若投资者在除权日办理了转托管,其股息在原托管证券商处领取。
六、有关咨询办法
咨询地址:陕西省西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场 C 座
咨询联系人:孙一娟
咨询电话:029-81870262
七、备查文件
1.中国结算深圳分公司确认有关分红派息具体时间安排的文件;
2. 董事会审议通过利润分配方案的决议;
3.股东大会关于审议通过利润分配方案的决议;
                            2
4.深交所要求的其他文件。
特此公告。
                           陕西省国际信托股份有限公司
                              董  事  会
                              2017 年 5 月 10 日
                           3

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【2017-05-04】陕国投A(000563)关于第八届监事会第十次会议决议公告的更正公告(详情请见公告全文)
陕西省国际信托股份有限公司第八届监事会第十次会议                     决议公告
证券代码:000563            股票简称:陕国投 A        公告编号:2017-35
              陕西省国际信托股份有限公司
关于第八届监事会第十次会议决议公告的更正公告
本公司及监事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司监事会于 2017 年 4 月 29 日在巨潮资讯网和《中国证券报》、《证券时报》上刊登了《陕西省国际信托股份有限公司第八届监事会第十次会议决议公告》,原披露“监事会同意董事会将上述相关议案提交股东大会审议”内容有误,现予以删除;同时补充披露监事会对公司 2017 年第一季度报告的核查意见:“监事会认为:公司《2017 年第一季度报告全文及摘要》的编制和审核程序,符合相关法律、法规、公司章程及公司内部控制制度的有关规定;报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况”。除上述更正外,公告的其它内容不变(更正后的公告附后),敬请广大投资者关注。公司对因上述更正给投资者带来的不便深表歉意。
公司更正后的《陕西省国际信托股份有限公司第八届监事会第十次会议决议公告》如下:
陕西省国际信托股份有限公司监事会于2017年4月24日以书面和电子邮件方式发出召开第八届监事会第十次会议的通知,并于2017年4月27日(星期四)以通讯表决方式如期召开。监事段小昌、李易桓、王晓烨出席了会议。会议的召开符合法律法规和《公司章程》等的规定。
会议由监事会主席段小昌主持,经与会监事认真审议和表决,会议通过了如下议案:
以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了公司《2017 年第一季度报告全文及摘要》。
监事会认为:公司《2017 年第一季度报告全文及摘要》的编制和审核程序,符合相关法律、法规、公司章程及公司内部控制制度的有关规定;报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
                            陕西省国际信托股份有限公司
                                                  监  事  会
                                                  2017 年 5 月 4 日
                                      1

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【2017-04-29】陕国投A(000563)2017年第一季度报告(详情请见公告全文)
   陕西省国际信托股份有限公司 2017 年第一季度报告

                  第一节 重要提示
   公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
   所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
   公司负责人薛季民、主管会计工作负责人李永周及会计机构负责人(会计主管人员)裴改霞声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                      第二节        公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否
                                         本报告期                     上年同期          本报告期比上年同期增
                                                                                                减
   营业收入(元)                        242,102,081.84               347,245,288.18                -30.28%
   归属于上市公司股东的净利润(元)      118,165,583.73               144,758,481.20                -18.37%
   归属于上市公司股东的扣除非经常性
   损益的净利润(元)                    117,127,821.57               52,365,882.56                 123.67%
   经营活动产生的现金流量净额(元)      152,212,739.83               -996,025,566.97               115.28%
   基本每股收益(元/股)                                 0.0382                 0.0468              -18.38%
   稀释每股收益(元/股)                                 0.0382                 0.0468              -18.38%
   加权平均净资产收益率                                  1.52%                  1.91%       减少 0.39 个百分点
                                         本报告期末                   上年度末          本报告期末比上年度末
                                                                                            增减
   总资产(元)                          10,286,075,931.82            9,504,666,886.70              8.22%
   归属于上市公司股东的净资产(元)      7,779,124,813.11             7,728,360,604.97              0.66%注:由于与上年同期相比本报告期自有资金股票投资收益降低,公司营业收入同比下降。本报告期,公司经过强化信托主业,加力创新转型,公司被中国银监会确定为首批 10 家“八大业务”创新试点单位,信托主业收入同比增长 22.01%,信托资产规模达到了 3,055.09 亿元。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                    单位:元
                            项目                         年初至报告期期末金额               说明
   非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部
   分)                                                               -2,778.95
   除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交
   易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,
   以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融               1,394,951.83  投资可供出售金融资产取得
   资产取得的投资收益                                                               的收益
   除上述各项之外的其他营业外收入和支出                               -8,490.00
   减:所得税影响额                                                   345,920.72
   合计                                                               1,037,762.16          --3
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
√ 适用 □ 不适用
          项目               涉及金额(元)                                   原因
   计入当期损益的对非金融                             本公司为金融信托业,按公司的主营业务范围,对非金融企业贷
   企业收取的贷款利息收入              29,576,650.94  款属于公司主营业务,故收取的贷款利息收入为经常性损益。
   处置持有的交易性金融资                             本公司为金融信托业,按公司的主营业务范围,投资交易性金融
   产取得的投资收益                    539,134.68     资产属于公司主营业务,故投资交易性金融资产产生的损益为经
                                                      常性损益。
   持有交易性金融资产产生                             本公司为金融信托业,按公司的主营业务范围,投资交易性金融
   的公允价值变动损益                  15,562,924.01  资产属于公司主营业务,故投资交易性金融资产产生的公允价值
                                                      变动损益为经常性损益。
注:本公司为金融信托业,证券投资(含投资可供出售金融资产)为公司的日常业务主营业务范围之一,但根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》及该公告列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的要求,对投资可供出售的金融资产收益列入非经常性损益。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                       单位:股
   报告期末普通股股东总数                                      报告期末表决权恢复的优
                                                      100,152  先股股东总数(如有)                              0
                                             前 10 名股东持股情况
                                                                              持有有限售     质押或冻结情况
          股东名称           股东性质  持股比例                持股数量       条件的股份
                                                                              数量           股份状态  数量
   陕西煤业化工集团有限责任  国有法人
   公司                                      34.58%            1,068,628,098  228,628,098
   陕西省高速公路建设集团公  国家
   司                                        21.33%            659,335,152                0
   华宝信托有限责任公司      国有法人        2.21%             68,306,362                 0
   泰达宏利基金-民生银行-
   泰达宏利价值成长定向增发  其他            2.20%             67,876,012                 0
   333 号资产管理计划
   中节能资本控股有限公司    国有法人        1.82%             56,146,694                 0
   中广核财务有限责任公司    国有法人        1.67%             51,544,008                 0
   中央汇金资产管理有限责任  国有法人        1.30%             40,053,600                 04
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
   公司
   财通基金-招商银行-西部      其他
   证券股份有限公司                          0.67%          20,657,232              0
   人保投资控股有限公司          国有法人    0.37%          11,340,000              0
   重庆国际信托股份有限公司
   -兴国 1 号集合资金信托计     其他        0.34%          10,559,000              0
   划
                                           前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                        持有无限售条件                   股份种类
                           股东名称                         股份数量
                                                                           股份种类                数量
   陕西煤业化工集团有限责任公司                             840,000,000    人民币普通股            840,000,000
   陕西省高速公路建设集团公司                               659,335,152    人民币普通股            659,335,152
   华宝信托有限责任公司                                     68,306,362     人民币普通股            68,306,362
   泰达宏利基金-民生银行-泰达宏利价值成长定向增发                        人民币普通股
   333 号资产管理计划                                       67,876,012                             67,876,012
   中节能资本控股有限公司                                   56,146,694     人民币普通股            56,146,694
   中广核财务有限责任公司                                   51,544,008     人民币普通股            51,544,008
   中央汇金资产管理有限责任公司                             40,053,600     人民币普通股            40,053,600
   财通基金-招商银行-西部证券股份有限公司                 20,657,232     人民币普通股            20,657,232
   人保投资控股有限公司                                     11,340,000     人民币普通股            11,340,000
   重庆国际信托股份有限公司-兴国 1 号集合资金信托计划      10,559,000     人民币普通股            10,559,000
                                                        1.公司第一大股东和第二大股东均为省属国有独资企业,本
                                                        公司实际控制人仍为陕西省国资委。2.公司第一大股东陕
                                                        西煤业化工集团有限责任公司与除第二大股东陕西省高速
   上述股东关联关系或一致行动的说明                     公路建设集团公司外其他前 10 名股东之间不存在关联关
                                                        系,也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
                                                        中规定的一致行动人;未知前 10 名其他股东之间是否存在
                                                        关联关系和是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理
                                                        办法》中规定的一致行动人。
   前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明(如有)   无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                     第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
   报表项目        本报告期          上年同期          同比增减                变动原因
货币资金           399,179,000.38    675,296,574.26    -40.89%   主要是对外投资持有至到期投资等
                                                                 金融产品增加。
买入返售金融资产                     350,784,000.00    -100.00%  持有的金融资产投资到期收回。
其他流动资产       500,000,000.00    714,000,000.00    -29.97%   转让部分金融资产投资。
可供出售金融资产   5,230,710,005.77  4,042,448,193.63  29.39%    主要是投资了公司新发行的信托产
                                                                 品。
持有至到期投资     1,350,164,531.64  972,212,070.90    38.88%    主要是代垫的信托项目保障基金,即
                                                                 根据《信托业保障基金管理办法》
                                                                 规定,按照资金信托发行规模的1%
                                                                 计算缴纳的应由融资人认缴或作为
                                                                 信托财产投资组合的一部分,由信
                                                                 托公司认购的信托业保障基金。在
                                                                 业务拓展过程中,部分项目的保障
                                                                 基金由我公司代缴。2017年一季度
                                                                 末公司共代缴123,316.45万元信托
                                                                 业保障基金。
拆入资金                             214,000,000.00    -100.00%  拆入资金到期。
其他流动负债       1,999,000,000.00  999,000,000.00    100.10%   使用保障基金公司的资金购买新发
                                                                 行信托产品。
其他综合收益       -160,054,700.53   -92,653,324.94    -72.75%   公司持有的可供出售金融资产出售
                                                                 及价格调整等因素影响。
利息收入           32,626,442.72     59,534,409.54     -45.20%   主要是本年贷款同比减少及贷款利
                                                                 率降低导致贷款利息收入减少。
利息支出           12,794,686.45     3,064,217.32      317.55%   主要是支付保障基金公司的资金占
                                                                 用费增加。
投资收益           31,631,705.65     151,584,849.08    -79.13%   主要由于公司本期投资金融产品获
                                                                 取收益比上年同期减少。
公允价值变动损益   15,562,924.01     -3,966,025.00     492.41%   公司持有的交易性金融资产市场价
                                                                 值变动影响。
其他业务收入       1,446,469.16      848,686.40        70.44%    本年收到风险溢价款。
税金及附加         1,554,276.68      19,670,162.69     -92.10%   主要是由于2016年5月1日营改增
                                                                 后,增值税作为价外税,不在税金
                                                                 及附加中反映。
业务管理费用       81,572,776.55     134,673,017.06    -39.43%   上年同期随着公司业务拓展和创
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                                                     新,各方面费用增加较多。
其他业务成本       1,226,229.15       140,362.08           773.62%   其他资产增加,摊销增加。
其他综合收益(利   -67,401,375.59     -243,821,122.43      72.36%    主要是公司持有的可供出售金融资
润表)                                                               产市场价值变动影响。
经营活动产生的现   152,212,739.83     -996,025,566.97      115.28%   上年同期对外贷款增加较多。
金流量净额
投资活动产生的现   -1,415,791,213.71  185,752,968.25       -862.19%  投资持有至到期投资、可供出售金
金流量净额                                                           融资产等支付的现金增加。
筹资活动产生的现   987,460,900.00     -179,034,722.68      651.55%   收到中国信托业保障基金公司资
金流量净额                                                           金,用于购买公司新发行信托产品。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
   (1)公司与主要股东及其控股子公司之间的关联交易
      2006 年6 月12 日,本公司与陕西省高速公路建设集团公司签订了《资产委托管理协议》,陕西省高速公路建设集团公司委托公司经营、管理、使用、处置本公司原转让给其的账面价值为239,976,258.19 元之资产,处置完毕,其经营、管理、使用、处置所得归本公司所有。
      在2014 年度,希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)已对该受托资产的经营、管理、使用、处置情况进行了审核,并出具了审核报告。
      截至2017 年3 月31 日止,受托资产239,976,258.19 元,已处置资产148,952,342.20 元,处置资产累计亏损17,040,715.55 元,收回现金131,911,626.65 元。
   (2)公司信托财产与主要股东及其控股子公司之间的关联交易
      ①2015年3月,公司受托将信托资金30亿元贷给大股东陕西煤业化工集团有限责任公司,期限为2年,2017年3月已归还。
      ②2015年10月29日,公司受托将信托资金2亿元贷给陕西省高速公路建设集团公司,期限为3年。
      ③2016年8月19日,公司受托将信托资金5亿元贷给大股东陕西煤业化工集团有限责任公司子公司,期限为3年
      ④2016年9月19日,公司受托将信托资金1,000万元贷给大股东陕西煤业化工集团有限责任公司子公司,期限为一年半。
      ⑤2016年9月27日,公司受托将信托资金49,000.00万元发放贷款给大股东陕西煤业化工集团有限责任公司,期限为1年。
      ⑥2016年12月20日,公司受托将信托资金10亿元贷给大股东陕西煤业化工集团有限责任公司,期限为2年。
      ⑦公司受托将信托资金100,000万元(2017年1月26日和2017年2月13日各50,000万元)贷给大股东陕西煤业化工集团有限责任公司子公司,期限均为9个月。
   (3)因河南省裕丰复合肥有限公司(以下简称“裕丰公司”)未能按期偿还信托贷款,为有效维护信托受益人权益和广大股东的利益,我公司采取受让信托受益权等方式并提请西安市中级人民法院于2013年8月7日作出《执行裁定书》,并于2013年8月9日完成了对裕丰公司等被执行人原提供抵(质)押担保资产等的查封。2016年3月21日,西安市中级人民法院对上述查封的部分抵押资产作出《执行裁定书》([2013]西执证字第00022-6号),将被执行人无锡湖玺实业有限公司名下在江苏省无锡市滨湖区山水东路32号拥有的土地使用权及4处房产共作价8,997.5万元,交付我公司抵偿借款,产权证书已办理至我公司名下。相关事项详细披露于2013年4月27日、2013年8月13日、2016年3月31日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
   (4)因福建泰宁南方林业发展有限公司(以下简称南方林业公司)无法按期偿还信托贷款,为有效维护信托受益人权益和广大股东的利益,我公司采取了申请强制执行保全资产和受让信托受益权等方式以求妥善解决相关问题。2014年6月12日,我公司收到福建省泰宁县人民法院《执行裁定书》[(2014)泰执委字第13-1号]。三明市中级人民法院于2016年12月5日做出《民事裁定书》[(2016)闽04民破申1号],裁定受理申请人张雄等人对被申请人福建泰宁南方林业发展有限公司的破产清算申请,我公司正在积极申报债权。近期,福建省泰宁县人民法院组织了抵押资产的拍卖工作,待结果明确后公司将及时7
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
披露进展情况。上述事项详细披露于2014年6月14日、2016年2月26日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
   (5)本公司非公开发行股票事宜已经公司第八届董事会第十一次会议、2017年第一次临时股东大会审议通过。2017年2月7日,公司收到陕西省人民政府国有资产监督管理委员会下发的《关于陕西省国际信托股份有限公司非公开发行股票的批复》(陕国资产权发[2017]22号),该批复同意公司本次非公开发行股票相关事宜。2017年2月17日,中国证券监督管理委员会发布了《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》、《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细则>的决定》(证监会(2017)5号)等规定。待18个月间隔期满我公司将根据非公开发行股票的最新政策对本次非公开发行股票方案予以修订,并按照相关法律法规的规定,履行有关的后续审批及信息披露程序。
   上述事项详细披露于 2017 年 01 月 18 日、2017 年 02 月 08 日、2017 年 2 月 14 日、2017 年 2 月 21 日、2017 年 2 月 23日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。
   (6)经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2538 号文《关于核准陕西省国际信托股份有限公司非公开发行股票的批复》核准,本公司向特定对象非公开方式发行 330,578,512 股人民币普通股(A 股)股票,每股面值 1 元,每股发行价格为人民币 9.68 元,募集资金总额为人民币 3,199,999,996.16 元,扣除发生的券商承销佣金、保荐费及其他发行费用后实际净筹得募集资金人民币 3,167,999,996.20 元。以上募集资金于 2015 年 11 月 30 日到位,业经希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具希会验字[2015]第 0126 号验资报告。2016 年末募集资金专户余额为人民币 2,730,695.85 元。本报告期:
   股权投资 1,365,000.00 元;
   补充流动资金 1,367,443,52 元;
   产生利息 1,747.67 元。
   截止 2017 年 3 月末,募集资金余额为零,募集资金专户已销户。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □   不适用
   承诺事由  承诺方        承诺类型                 承诺内容                承诺时间       承诺期限       履行情况股改承诺
                                     2011 年 10 月 31 日,为确保本次发行后
                                     陕国投的独立性,陕煤化集团承诺:作                              截止目前,陕
             陕西煤业化              为陕国投的第一大股东期间,陕煤化集     2011 年 10 月            煤化集团没
             工集团有限  其他承诺    团将继续采取切实、有效的措施完善陕     31 日          无        有违反承诺
             责任公司                国投的公司治理结构,并保证陕煤化集                              的情形。
                                     团及其关联人与陕国投在人员、财务、
                                     资产、机构、业务等方面相互独立。
                                     2011 年 10 月 31 日,为规范本次发行后
                                     陕煤化集团与陕国投的关联交易,陕煤
收购报告书                           化集团承诺:(1)在陕煤化集团成为陕
或权益变动                           国投第一大股东后,陕煤化集团将善意
报告书中所                           履行作为陕国投第一大股东的义务,不
作承诺                   关于同业竞  利用陕煤化集团所处的地位,就陕国投
             陕西煤业化  争、关联交  与陕煤化集团或陕煤化集团控制的其他                              截止目前,陕
             工集团有限  易、资金占  公司相关的任何关联交易采取任何行       2011 年 10 月  无        煤化集团没
             责任公司    用方面的承  动,故意促使陕国投的股东大会或董事     31 日                    有违反承诺
                         诺          会作出侵犯陕国投和其他股东合法权益                              的情形。
                                     的决议。(2)在陕煤化集团成为陕国投
                                     第一大股东后,如果陕国投必须与陕煤
                                     化集团或陕煤化集团控制的其他公司发
                                     生任何关联交易,则陕煤化集团承诺将
                                     促使上述交易的价格以及其他协议条款
                                     和交易条件是在公平合理且如同与独立
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                      第三者的正常商业交易的基础上决定。
资产重组时
所作承诺
                                      2012 年 1 月 20 日,为避免陕西煤业化工
                                      集团有限责任公司(以下简称"陕煤化集
                                      团")下属西安开源国际投资有限公司
                                      (以下简称"开源投资")与陕国投在开展
                                      金融股权投资领域可能产生的竞争,陕
                          关于同业竞  煤化集团承诺:(1)如果陕国投正在与
            陕西煤业化    争、关联交  一家金融机构进行投资接洽,在陕国投                                     截止目前,陕
            工集团有限    易、资金占  没正式退出之前,陕煤化集团将不会与        2012 年 01 月  无            煤化集团没
            责任公司      用方面的承  该金融机构进行有关投资的接洽;(2)       20 日                        有违反承诺
                          诺          陕煤化集团将通知开源投资,要求其今                                     的情形。
                                      后在进行新的金融股权投资时,不控股
                                      其他信托公司;(3)陕煤化集团同意在
                                      符合适用的法律法规和监管政策的前提
                                      下,各自采取有效的内部公司治理机制,
                                      加强相互间的持续合作,避免可能导致
                                      资源浪费或损毁名誉的竞争行为。
                                                                                               自陕国投本
                                      2015 年 11 月 27 日,陕煤化集团承诺:                    次发行结束    截止目前,陕
            陕西煤业化    股份限售承  自陕国投本次发行结束之日(指本次发        2015 年 11 月  之日(指本次  煤化集团没
            工集团有限    诺          行的股份上市之日)起,三十六个月内        27 日          发行的股份    有违反承诺
            责任公司                  不转让本次认购的股份。                                   上市之日)    的情形。
                                                                                               起,三十六个
                                                                                               月内。
首次公开发                            陕西省国际信托股份有限公司(以下简
行或再融资                            称“陕国投”、“公司”)拟非公开发行股票
时所作承诺                            募集资金,根据《国务院关于进一步促
                                      进资本市场健康发展的若干意见》(国发
                                      [2014]17 号)、《国务院办公厅关于进一
                                      步加强资本市场中小投资者合法权益保                                     截止目前,陕
            陕西煤业化                护工作的意见》(国办发[2013]110 号)      2017 年 01 月                煤化集团没
            工集团有限    其他承诺    和《关于首发及再融资、重大资产重组                       无            有违反承诺
                                      摊薄即期回报有关事项的指导意见》(中 16 日
            责任公司                                                                                         的情形。
                                      国证券监督管理委员会公告[2015]31 号)
                                      要求,为保障陕国投填补被摊薄即期回
                                      报措施能够得到切实履行,本公司作为
                                      陕国投的第一大股东,作出承诺如下:
                                      本公司不越权干预公司的经营管理活
                                      动,不侵占公司利益。
                                      鉴于陕西省国际信托股份有限公司(以
                                      下简称“公司”)拟非公开发行普通股 A
                                      股股票(以下简称“本次发行”),为确保                                 截止目前,公
                                      上市公司本次发行摊薄即期回报事项的                                     司第八届董
            公司第八届                填补回报措施能够得到切实履行,根据                                     事会全体董
            董事会全体    其他承诺    《国务院关于进一步促进资本市场健康        2017 年 01 月  无            事、高级管理
            董事、高级管              发展的若干意见》(国发[2014]17 号)、     16 日                        人员没有违
            理人员                    《关于进一步加强资本市场中小投资者                                     反承诺的情
                                      合法权益保护工作的意见》(国办发                                       形。
                                      [2013]110 号)以及中国证券监督管理委
                                      员会《关于首发及再融资、重大资产重
                                      组摊薄即期回报有关事项的指导意见》
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                     (中国证券监督管理委员会[2015]31
                                     号)等有关法律、法规和规范性文件的
                                     规定,公司第八届董事会全体董事、高
                                     级管理人员作出以下承诺:1.本人承诺忠
                                     实、勤勉地履行职责,维护公司和全体
                                     股东的合法权益;2.本人承诺不无偿或以
                                     不公平条件向其他单位或者个人输送利
                                     益,也不采用其他方式损害公司利益;
                                     3.本人承诺对本人的职务消费行为进行
                                     约束;4.本人承诺不动用公司资产从事与
                                     履行职责无关的投资、消费活动;5.本人
                                     承诺在本人合法权限范围内,促使由董
                                     事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公
                                     司填补回报措施的执行情况相挂钩;6.
                                     若公司后续拟实施股权激励,本人承诺
                                     在本人合法权限范围内,促使拟公布的
                                     公司股权激励的行权条件与公司填补回
                                     报措施的执行情况相挂钩;7.本人承诺严
                                     格履行上述承诺事项,确保公司填补回
                                     报措施能够得到切实履行。如果本人违
                                     反本人所作出的承诺或拒不履行承诺,
                                     本人将按照中国证券监督管理委员会
                                     《关于首发及再融资、重大资产重组摊
                                     薄即期回报有关事项的指导意见》等相
                                     关规定履行解释、道歉等相应义务,并
                                     同意中国证券监督管理委员会、深圳证
                                     券交易所和中国上市公司协会依法作出
                                     的监管措施或自律监管措施;给公司或
                                     者股东造成损失的,本人愿意依法承担
                                     相应补偿责任。
股权激励承  无
诺
其他对公司
中小股东所  无
作承诺
承诺是否按  是
时履行
四、对 2017     年  1-6  月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
证券品      证券代  证券简  最初投   期初持  期初持        期末持   期末持  期末账   报告期     会计核  股份来
    种      码      称      资成本   股数量  股比例        股数量   股比例  面值     损益       算科目  源
                            (元)   (股)                (股)           (元)   (元)
股票        600816  安信信  19,975,  152,00         0.01%  1,857,2  0.04%   21,061,  1,298,7    交易性  二级市
10
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                托        187.77   0                       82              577.88   90.11    金融资  场购买
                                                                                             产
                中船防                                                                       交易性  二级市
股票    600685            20,424,                          609,02   0.04%  20,359,  -64,280  金融资
                务        120.21                           9               839.47   .74      产      场购买
                国元证                                                                       交易性  二级市
股票    000728            20,126,  830,00           0.04%  830,00   0.04%  17,031,  514,60   金融资
                券        392.00   0                       0               600.00   0.00     产      场购买
                金钼股                                                                       交易性  二级市
股票    601958            18,180,  2,070,0          0.06%  2,070,0  0.06%  16,083,  248,40   金融资
                份        156.30   00                      00              900.00   0.00     产      场购买
                                                                                             交易性  二级市
股票    300024  机器人    29,909,  729,08           0.05%  729,08   0.05%  15,755,  167,68   金融资
                          323.08   0                       0               418.80   8.40     产      场购买
                                                                                             交易性  二级市
股票    002217  合力泰    11,893,  655,30           0.05%  705,30   0.05%  13,739,  1,107,8  金融资
                          764.92   0                       0               244.00   74.00    产      场购买
                华锦股                                                                       交易性  二级市
股票    000059            9,077,5  600,00           0.04%  900,00   0.06%  10,773,  -57,000  金融资
                份        00.00    0                       0               000.00   .00      产      场购买
                金禾实                                                                       交易性  二级市
股票    002597            8,385,1  447,50           0.08%  533,61   0.09%  10,602,  2,116,1  金融资
                业        81.84    2                       3               890.31   30.42    产      场购买
                亨通光                                                                       交易性  二级市
股票    600487            8,291,0  250,00           0.02%  400,00   0.03%  10,304,  2,787,5  金融资
                电        00.00    0                       0               000.00   00.00    产      场购买
                                                                                             交易性  二级市
股票    300207  欣旺达    10,326,                          800,00   0.06%  10,000,  -326,00  金融资
                          000.00                           0               000.00   0.00     产      场购买
                          129,23   6,675,3                 12,302,         129,57   8,256,5
期末持有的其他证券投资    4,523.2                   --              --     3,326.6               --  --
                          5        50                      242             1        15.59
                          285,82   12,409,                 21,736,         275,28   16,050,
合计                      3,149.3                   --              --     4,797.0               --  --
                          7        232                     546             7        217.78证券投资审批董事会公告披  2017 年 03 月 07 日
露日期
证券投资审批股东会公告披  2017 年 03 月 29 日
露日期(如有)
11
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√  适用  □ 不适用
          接待时间              接待方式                  接待对象类型  调研的基本情况索引
2017 年 1 月-3 月    网上交流                       个人                (一)咨询的主要内容:1.公司业务
                                                                        布局及战略定位;2.公司经营情况介
                                                                        绍;3.关于公司股东人数;4.对公司
2017 年 1 月-3 月    电话沟通                       个人                的建议。(二)提供的主要资料:公
                                                                        司定期报告等公开资料。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。12
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                      第四节 财务报表
一、财务报表
1、资产负债表
编制单位:陕西省国际信托股份有限公司
                                      2017 年 03 月 31 日
                                                                                        单位:元
               项目                                 期末余额                  期初余额流动资产:
    货币资金                                                  399,179,000.38            675,296,574.26
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产                                            272,714,297.07            228,322,005.88
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款
    预付款项
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                  3,801,819.44              3,801,819.44
    应收股利
    其他应收款                                                393,310,277.29            390,715,452.84
    买入返售金融资产                                                                    350,784,000.00
    存货
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                              500,000,000.00            714,000,000.00
流动资产合计                                        1,569,005,394.18          2,362,919,852.42
非流动资产:
    发放贷款及垫款                                  1,711,500,000.00          1,711,500,000.0013
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
    可供出售金融资产                                5,230,710,005.77   4,042,448,193.63
    持有至到期投资                                  1,350,164,531.64   972,212,070.90
    长期应收款
    长期股权投资                                    3,065,000.00
    投资性房地产
    固定资产                                        78,514,331.21      79,972,298.97
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                        2,028,319.02       2,128,748.25
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                                  237,811,686.40     228,982,829.78
    其他非流动资产                                  103,276,663.60     104,502,892.75
非流动资产合计                                      8,717,070,537.64   7,141,747,034.28
资产总计                                            10,286,075,931.82  9,504,666,886.70
流动负债:
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金                                                           214,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款
    预收款项
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                    293,765,534.00     333,383,734.92
    应交税费                                        151,723,051.30     142,359,769.0914
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
    应付利息                                        30,245.33         1,739,645.33
    应付股利                                        1,065,906.32      1,065,906.32
    其他应付款                                      60,828,709.93     83,926,293.01
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债                                    1,999,000,000.00  999,000,000.00
流动负债合计                                        2,506,413,446.88  1,775,475,348.67
非流动负债:
    长期借款
    应付债券
    其中:优先股
              永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬                                537,671.83        830,933.06
    专项应付款
    预计负债
    递延收益
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                                      537,671.83        830,933.06
负债合计                                            2,506,951,118.71  1,776,306,281.73
所有者权益:
    股本                                            3,090,491,732.00  3,090,491,732.00
    其他权益工具
    其中:优先股
              永续债
    资本公积                                        2,744,130,845.69  2,744,130,845.69
    减:库存股
    其他综合收益                                    -160,054,700.53   -92,653,324.94
    专项储备
15
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
    盈余公积                                        248,029,795.23        248,029,795.23
    一般风险准备                                    126,278,121.85        126,278,121.85
    信托赔偿准备金                                  118,025,851.43        118,025,851.43
    未分配利润                                      1,612,223,167.44   1,494,057,583.71
归属于母公司所有者权益合计                          7,779,124,813.11   7,728,360,604.97
    少数股东权益
所有者权益合计                                      7,779,124,813.11   7,728,360,604.97
负债和所有者权益总计                                10,286,075,931.82  9,504,666,886.70
法定代表人:薛季民                       主管会计工作负责人:李永周    会计机构负责人:裴改霞
2、利润表
                                                                                       单位:元
                    项目                            本期金额           上期金额
一、营业收入                                        242,102,081.84     347,245,288.18
    利息净收入                                      19,831,756.27      56,470,192.22
    利息收入                                        32,626,442.72      59,534,409.54
    利息支出                                        12,794,686.45      3,064,217.32
    手续费及佣金净收入                              173,629,226.75     142,307,585.48
    手续费及佣金收入                                174,086,854.38     147,487,133.30
    手续费及佣金支出                                457,627.63         5,179,547.82
    投资收益(损失以“-”填列)                     31,631,705.65      151,584,849.08
    其中:对联营企业和合营企业的投资收
益
    公允价值变动收益(损失以“-”填列)             15,562,924.01      -3,966,025.00
    汇兑收益(损失以“-”填列)
    其他业务收入                                    1,446,469.16       848,686.40
二、营业支出                                        84,295,043.11      154,016,771.10
    税金及附加                                      1,554,276.68       19,670,162.69
    业务及管理费                                    81,572,776.55      134,673,017.06
    资产减值损失                                    -58,239.27         -466,770.73
    其他业务成本                                    1,226,229.15       140,362.08
三、营业利润(亏损以“-”填列)                     157,807,038.73     193,228,517.08
    加:营业外收入                                   590.00             1,500.00
    其中:非流动资产处置利得
    减:营业外支出                                   11,858.95          44,032.00
    其中:非流动资产处置损失                        2,778.95           -
四、利润总额(亏损总额以“-”填列)                 157,795,769.78     193,185,985.08
    减:所得税费用                                  39,630,186.05      48,427,503.88
五、净利润(净亏损以“-”填列)                     118,165,583.73     144,758,481.20
16
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
      归属于母公司所有者净利润                      118,165,583.73     144,758,481.20
      少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额                          -67,401,375.59     -243,821,122.43
      归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额                                              -67,401,375.59     -243,821,122.43
        (一)以后不能重分类进损益的其他综
合收益                                                 -               -
        1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
        2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
      (二)以后将重分类进损益的其他综合收
益                                                  -67,401,375.59     -243,821,122.43
        1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
        2.可供出售金融资产公允价值变动损
益                                                  -67,401,375.59     -243,821,122.43
        3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
        4.现金流量套期损益的有效部分
        5.外币财务报表折算差额
        6.其他
      归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                    50,764,208.14      -99,062,641.23
      归属于母公司所有者的综合收益总额              50,764,208.14      -99,062,641.23
      归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益
(一)基本每股收益                                      0.0382          0.0468
(二)稀释每股收益                                      0.0382          0.0468
法定代表人:薛季民                         主管会计工作负责人:李永周  会计机构负责人:裴改霞
3、现金流量表
                                                                                        单位:元
                项目                       本期发生额                  上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
      销售商品、提供劳务收到的现
金
      客户存款和同业存放款项净增
加额
17
陕西省国际信托股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
      向中央银行借款净增加额
      向其他金融机构拆入资金净增
加额
      收到原保险合同保费取得的现
金
      收到再保险业务现金净额
      保户储金及投资款净增加额
      处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额                                      30,369,689.97
      收取利息、手续费及佣金的现
金                                                  205,834,716.53  204,092,098.40
      拆入资金净增加额
      回购业务资金净增加额                          350,784,000.00  200,000,000.00
      收到的税费返还
      经营租赁收入                                  1,456,469.16    176,000.00
      收到其他与经营活动有关的现
金                                                  18,609,471.72   10,182,031.39
经营活动现金流入小计                                576,684,657.41  444,819,819.76
      购买商品、接受劳务支付的现
金
    同业拆入、拆出资金净额                          214,000,000.00  300,000,000.00
      客户贷款及垫款净增加额                                        1,000,000,000.00
      购买交易性金融资产净额                        28,290,232.50
      存放中央银行和同业款项净增
加额
      支付原保险合同赔付款项的现
金
      支付利息、手续费及佣金的现
金                                                  713,214.08      6,310,015.14
      支付保单红利的现金
      支付给职工以及为职工支付的
现金                                                97,514,308.25   84,893,410.77
      支付的租金                                    5,364,584.62    3,158,786.39
      支付的各项税费                                28,127,775.03   38,413,765.27
      支付其他与经营活动有关的现
金                                                  50,461,803.10   8,069,409.16
经营活动现金流出小计                                424,471,917.58  1,440,845,386.73
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
经营活动产生的现金流量净额                          152,212,739.83     -996,025,566.97
二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金                              392,018,709.22     648,957,826.41
    取得投资收益收到的现金                          29,697,619.14      24,478,585.59
    处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额                            4,800.00
    处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计                                421,721,128.36     673,436,412.00
    购建固定资产、无形资产和其
他长期资产支付的现金                                1,740,810.98       527,000.00
    投资支付的现金                                  1,835,771,531.09   487,156,443.75
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计                                1,837,512,342.07   487,683,443.75
投资活动产生的现金流量净额                          -1,415,791,213.71  185,752,968.25
三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金
    其中:子公司吸收少数股东投
资收到的现金
    取得借款收到的现金
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现
金                                                  1,000,000,000.00
筹资活动现金流入小计                                1,000,000,000.00
    偿还债务支付的现金
    分配股利、利润或偿付利息支
付的现金                                                               47,100,972.68
    其中:子公司支付给少数股东
的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现
金                                                  12,539,100.00      131,933,750.00
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陕西省国际信托股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
筹资活动现金流出小计                                12,539,100.00                   179,034,722.68
筹资活动产生的现金流量净额                          987,460,900.00                  -179,034,722.68
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额                        -276,117,573.88                 -989,307,321.40
    加:期初现金及现金等价物余
额                                                  675,296,574.26                  2,173,697,442.81
六、期末现金及现金等价物余额                        399,179,000.38                  1,184,390,121.41
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□是√否公司第一季度报告未经审计。
                                                    陕西省国际信托股份有限公司
                                                    董事长:薛季民
                                                                     2017年4月29日
20

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【2017-04-29】陕国投A(000563)第八届监事会第十次会议决议公告(详情请见公告全文)
陕西省国际信托股份有限公司第八届监事会第十次会议              决议公告
证券代码:000563            股票简称:陕国投 A        公告编号:2017-35
              陕西省国际信托股份有限公司
              第八届监事会第十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
陕西省国际信托股份有限公司监事会于2017年4月24日以书面和电子邮件方式发出召开第八届监事会第十次会议的通知,并于2017年4月27日(星期四)以通讯表决方式如期召开。监事段小昌、李易桓、王晓烨出席了会议。会议的召开符合法律法规和《公司章程》等的规定。
会议由监事会主席段小昌主持,经与会监事认真审议和表决,会议通过了如下议案:
以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了公司《2017 年第一季度报告全文及摘要》。
监事会同意董事会将上述相关议案提交股东大会审议。
                            陕西省国际信托股份有限公司
                                                  监  事  会
                                         2017 年 4 月 29 日
                                      1

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【2017-04-29】陕国投A(000563)第八届董事会第十五次会议决议公告(详情请见公告全文)
陕西省国际信托股份有限公司第八届董事会第十五次会议          决议公告
证券代码:000563      股票简称:陕国投 A  公告编号:2017-32
                陕西省国际信托股份有限公司
第八届董事会第十五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
陕西省国际信托股份有限公司董事会于 2017 年 4 月 21 日以电子
邮件方式发出召开第八届董事会第十五次会议的通知,并于 2017 年4 月 27 日(星期四)以通讯表决方式如期召开。会议应到董事 7 人,实到董事 7 人。会议的召开符合法律法规和《公司章程》等的规定。
经与会董事认真审议和表决,会议通过了公司2017年第一季度报告全文及摘要。
与上年同期相比,本报告期自有资金股票投资收益降低,公司营
业总收入同比有所下降。本报告期,公司积极强化信托主业,加力创新转型,信托主业收入同比增长 22.01%;信托资产规模达到 3,055.09亿元,较年初增加 20.37 %;目前被中国银监会确定为首批 10 家“八大业务”创新试点单位,公司将以此为契机,加大转型创新力度,力促主业平稳健康发展。
表决情况为:7 票同意,0 票反对,0 票弃权报告全文详细披露于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
特此公告。
                      陕西省国际信托股份有限公司
                                    董              事  会
                                    2017 年 4 月 29 日
                      1

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【2017-04-28】陕国投A(000563)第八届董事会第十四次会议决议公告(详情请见公告全文)
陕西省国际信托股份有限公司第八届董事会第十四次会议    决议公告
证券代码:000563  股票简称:陕国投 A         公告编号:2017-31
          陕西省国际信托股份有限公司
          第八届董事会第十四次会议决议公告
      本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整,没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
      陕西省国际信托股份有限公司董事会于 2017 年 4 月 21 日以电
子邮件方式发出召开第八届董事会第十四次会议的通知,并于 2017年 4 月 26 日(星期三)以通讯表决方式如期召开。会议应到董事 7人,实到董事 7 人。会议的召开符合法律法规和《公司章程》等的规定。
      经与会董事认真审议和表决,会议通过了如下议案:
      1. 关于聘任王琼为公司市场总监的议案;
      董事会同意聘任王琼为公司市场总监,任期与公司第八届董事会
一致。
      表决情况为:7 票同意,0 票反对,0 票弃权。
      2. 关于聘任孙西燕为公司总裁助理的议案。
      董事会同意聘任孙西燕为公司总裁助理,任期与公司第八届董事
会一致。
      表决情况为:7 票同意,0 票反对,0 票弃权。
      上述人员简历附后,截止本决议之日,上述人员未持有本公司的
股份,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
新聘的高级管理人员任职资格尚需中国银监会核准。公司独立董事对
                  1
陕西省国际信托股份有限公司第八届董事会第十四次会议          决议公告
上述人员的聘任发表了同意的独立意见。
特此公告。
                      陕西省国际信托股份有限公司
                                        董          事  会
                                      2017 年 4 月 28 日
附简历:
                      王琼简历
王琼,女,1970 年 12 月出生,陕西咸阳人,中共党员,西安交
通大学管理学博士,经济学博士后;1994 年 7 月参加工作,先后在
法士特集团、光大银行、中信银行、中信信托工作;历任深圳中顺易金融服务有限公司副总经理,首席市场营销官;现任陕国投市场总监。
王琼与本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系。截止本
公告之日,未持有本公司的股份。未受过中国证监会及其他有关部门
的处罚和证券交易所惩戒。不存在八部委《“构建诚信            惩戒失信”合
作备忘录》规定的“失信被执行人”情形。符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件规定要求的任职条件。
                      孙西燕简历
孙西燕,女,汉族,1978 年 9 月出生,陕西西安人,香港理工
大学 MBA、上海交通大学 EMBA。2001 年参加工作,先后在工商银行
深圳分行、东亚银行西安分行工作,曾任东亚银行西安分行副行长;现任陕国投总裁助理。
                      2
陕西省国际信托股份有限公司第八届董事会第十四次会议  决议公告
孙西燕与本公司的控股股东及实际控制人不存在关联关系。截止
本公告之日,未持有本公司的股份。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在八部委《“构建诚信  惩戒失信”合作备忘录》规定的“失信被执行人”情形。符合《公司法》等相关法律法规、规范性文件规定要求的任职条件。
3
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【2017-04-28】陕国投A(000563)独立董事对公司第八届董事会第十四次会议相关事项的独立意见(详情请见公告全文)
         陕西省国际信托股份有限公司独立董事
对公司第八届董事会第十四次会议相关事项的独立意见
     经公司第八届董事会第十四次会议审议,决定聘任王琼为公司市
场总监,孙西燕为公司总裁助理。
     我们作为公司的独立董事,根据《公司法》、中国证监会关于《在
上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《主板上
市公司规范运作指引》、中国银监会《非银行金融机构行政许可事项
实施办法》和《公司章程》等有关规定,对上述事项发表独立意见如
下:
     1.  经审查上述人员的简历并了解相关情况,我们认为上述人员
符合《公司法》、《公司章程》以及中国证监会、中国银监会关于上市公司高级管理人员任职资格的有关规定,不存在被中国证监会采取证
券市场禁入措施或期限尚未届满,亦不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员的情况。
     2. 公司董事会对上述人员聘任的审议程序符合《公司法》、公司
《章程》等相关法律、法规的规定,不存在损害中小股东权益的情形。
     3.  公司董事会对上述人员的聘任,有利于公司的发展和进一步
完善公司治理结构,我们同意对上述人员的聘任。
         独立董事:王晓芳、殷醒民、张俊瑞
                                2017 年 4 月 26 日

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【2017-04-28】陕国投A(000563)关于公司市场总监辞职的公告(详情请见公告全文)
证券代码:000563  证券简称:陕国投 A      公告编号:2017-30
            陕西省国际信托股份有限公司
            关于公司市场总监辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
陕西省国际信托股份有限公司(以下简称“公司”)董事会于 2017年 4 月 26 日收到公司市场总监王梦颖女士提交的书面辞职报告。因个人原因,王梦颖女士申请辞去公司市场总监职务,辞职后担任公司高级顾问。
根据《公司法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》
和《公司章程》等相关规定,王梦颖女士的辞职自辞职报告送达公司
董事会之日起生效。王梦颖女士未持有公司股票,其辞职不会影响公司相关工作的正常进行。
特此公告。
                  陕西省国际信托股份有限公司董事会
                        2017 年 4 月 27 日
                        1

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【2017-04-11】陕国投A(000563)中信证券股份有限公司关于公司2015年非公开发行股票持续督导保荐总结报告书(详情请见公告全文)
中信证券股份有限公司关于陕西省国际信托股份有限公司
          2015 年非公开发行股票持续督导保荐总结报告书
保荐机构编号:Z20374000                申报时间:2017 年 4 月 10 日
一、发行人基本情况
      截至本保荐总结报告书出具之日,陕西省国际信托股份有限公司(以下简称“陕国投”或“发行人”)的基本情况如下表所示:
        情况                                    内容
中文名称            陕西省国际信托股份有限公司
英文名称            SHAANXI INTERNATIONAL TRUST CO.,LTD.
法定代表人          薛季民
注册资本            3,090,491,732 元人民币
注册地址            陕西省西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场 C 座
办公地址            陕西省西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场 C 座
普通股上市地点      深圳证券交易所
普通股简称          陕国投 A
普通股代码          000563
邮政编码            710075
联系电话            (029)81870262/88897633
传真                (029)88851989
联系人              李玲、孙一娟
公司网址            http://www.siti.com.cn
电子邮箱            sgtdm@siti.com.cn
                                    1
二、本次发行情况概述
    经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准陕西省国际信托股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2015]2538 号)核准,陕国投 2015 年非公开发行股票(以下简称“本次非公开发行”)的基本情况如下:
发售证券的类型          非公开发行人民币普通股(A 股)
证券上市时间            2015 年 12 月 18 日
证券上市地点            深圳证券交易所
发行数量                330,578,512 股
证券面值                1.00 元
发行价格                9.68元/股
募集资金总额            3,199,999,996.16 元
募集资金净额            3,166,719,417.69 元
    本次发行对象最终确定为 8 家。发行对象获得配售的情况如下:
序                                                                      限售期
          发行对象名称             获配数量(股)    获配金额(元)
号                                                                      (月)
1   陕西煤业化工集团有限                114,314,049  1,106,559,994.32     36
    责任公司
2   华宝信托有限责任公司                41,313,181      399,911,592.08    12
3   财通基金管理有限公司                41,259,814      399,394,999.52    12
4   泰达宏利基金管理有限                34,338,006      332,391,898.08    12
    公司
5   申万菱信(上海)资产                29,735,537      287,839,998.16    12
    管理有限公司
6   中节能资本控股有限公                28,073,347      271,749,998.96    12
    司
7   中广核财务有限责任公                25,772,004      249,472,998.72    12
    司
8   创金合信基金管理有限                15,772,574      152,678,516.32    12
    公司
          合计                          330,578,512  3,199,999,996.16
                                        2
上述发行对象中,公司第一大股东陕煤化集团以与其他发行对象相同的价格认购本次非公开发行股份总量的 34.58%,严格遵守了其认购股份承诺。
三、保荐工作概述
中信证券股份有限公司受聘担任陕国投 2015 年非公开发行股票的保荐机构(以下简称“保荐机构”)。保荐机构及保荐代表人对陕国投 2015 年非公开发行股票所做的主要保荐工作如下:
(一)尽职推荐阶段
按照法律、行政法规和中国证监会的规定,保荐机构及保荐代表人对发行人及主要股东进行尽职调查,组织编制申请文件并出具推荐文件;提交推荐文件后,主动配合中国证监会的审核,组织发行人及其它中介机构对中国证监会的意见进行答复,按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或核查,并与中国证监会进行专业沟通,按照深圳证券交易所上市规则的要求向深圳证券交易所提交推荐股票上市的相关文件,并报中国证监会备案。
(二)持续督导阶段
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014 年修订)等相关规定,保荐机构及保荐代表人在发行人股票发行后持续督导发行人规范运作、信守承诺、履行信息披露等义务,保荐工作的具体内容包括:
1、         督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行
人资源的制度;
2、         督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用
职务之便损害发行人利益的内控制度;
3、         督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,
并对关联交易发表意见;
                                    3
4、       督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监
会、证券交易所提交的其他文件;
5、       持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的实施等承诺事项;
6、       持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意见;
7、       中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
保荐机构在履行保荐职责期间,发行人未发生重大事项并需要保荐机构处理的情况。
五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价
发行人积极配合保荐机构及保荐代表人在保荐工作中开展的尽职调查、现场检查、口头或书面问询等各项工作,不存在影响保荐工作开展的情形。
六、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
发行人聘请的证券服务机构均能勤勉、尽职的履行各自相应的工作职责。在保荐机构的尽职推荐过程中,发行人聘请的证券服务机构能够按照有关法律法规的规定出具专业意见,并能够积极配合保荐机构的协调和核查工作。在保荐机构对发行人的持续督导期间,发行人聘请的证券服务机构能够根据监管部门的要求及时出具有关专业意见。
七、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
保荐代表人审阅了持续督导期间发行人的定期报告和临时公告,包括        2015
年年度报告(2016 年 2 月 26 日公告)、2016 年半年度报告(2016 年 8 月 31 日公告)、2016 年年度报告(2017 年 3 月 7 日公告)等,确认发行人已建立健全的信息披露管理制度,能够按照相关法律法规及《陕西省国际信托股份有限公
                                4
司信息披露管理制度》的规定,履行信息披露义务。发行人的信息披露内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
八、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
发行人募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第       2  号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式-第  21  号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》和《陕西省国际信托股份有限公司募集资金使用管理办法》等法规和文件的规定,对募集资金进行了专户存储和专项使用,募集资金具体使用情况与已披露情况一致,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况,也不存在违规使用募集资金的其他情形。
九、中国证监会及交易所要求的其他申报事项
无。
(以下无正文)
                5
(本页无正文,为《关于陕西省国际信托股份有限公司 2015 年非公开发行股票持续督导保荐总结报告书》之签署页)保荐代表人:
                      郭强              2017 年 4 月 10 日
                      马小龙            2017 年 4 月 10 日
保荐机构法定代表人:
                      张佑君            2017 年 4 月 10 日
保荐机构公章: 中信证券股份有限公司     2017 年 4 月 10 日
                                     6

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【2017-03-29】陕国投A(000563)2016年度持续督导期间年度保荐工作报告(修订稿)(详情请见公告全文)
    陕西省国际信托股份有限公司 2016 年度持续督导期间
                  年度保荐工作报告(修订稿)
    中信证券股份有限公司于 2017 年 3 月 21 日在深圳证券交易所网站和巨潮资
讯网上刊登了《陕西省国际信托股份有限公司 2016 年度持续督导期间年度保荐工作报告》。由于上述报告未包含 2016 年中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况,中信证券股份有限公司对原报告进行了补充修订(详见 “四、其他事项 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况”)。除上述修订外,报告的其它内容不变,对因上述修订给投资者带来的不便深表歉意。修订后的2016 年度持续督导期间年度保荐工作报告全文如下:
保荐机构名称:中信证券股份有限公司        被保荐公司简称:陕国投 A
保荐代表人姓名:郭强                      联系电话:010-6083 6982
保荐代表人姓名:马小龙                    联系电话:010-6083 8493
一、保荐工作概述
          项            目                       工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次              无
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的               是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
                                       1
部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度        是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数            6次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息      是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                0
(2)列席公司董事会次数                  0
(3)列席公司监事会次数                  0
5.现场检查情况
(1)现场检查次数                        1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报      是
送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情      无
况
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                    4
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意      无
见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                    不适用
(2)报告事项的主要内容                  不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况          不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项              无
(2)关注事项的主要内容                  不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况          不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规     是
                                      2
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                                 1次
(2)培训日期                                 2016 年 12 月 26 日
(3)培训的主要内容                           深圳证券交易所主板上市公司持
                                         续督导相关法规培训(包括《深圳证
                                         券交易所股票上市规则》、《深圳证券
                                         交易所交易规则》、《深圳证券交易所
                                         主板上市公司规范运作指引》、《深圳
                                         证券交易所上市公司信息披露工作考
                                              核办法》等)
11.其他需要说明的保荐工作情况                 不适用
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
      事         项               存在的问题  采取的措施
1.信息披露                           无               不适用
2. 公 司 内 部 制 度 的 建 立 和     无               不适用
执行
3.“三会”运作                      无               不适用
4. 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人     无               不适用
变动
5.募集资金存放及使用                 无               不适用
6.关联交易                           无               不适用
7.对外担保                           无               不适用
8.收购、出售资产                     无               不适用
9. 其 他 业 务 类 别 重 要 事 项
(包括对外投资、风险投
                                     无               不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中             无               不适用
                                  3
介机构配合保荐工作的情
况
11.其他(包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
                                    无     不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
                                 是否
      公司及股东承诺事项                   未履行承诺的原因及解决措施
                                 履行承诺
1.陕煤化集团关于避免下属西安
开源国际投资有限公司与陕国投
                                    是     不适用
在开展金融股权投资领域产生同
业竞争的承诺
2.陕煤化集团关于股份限售期的       是     不适用
承诺
3.陕煤化集团关于保持发行人独       是     不适用
立性的承诺
4. 陕煤化集团关于规范本次发行
后陕煤化集团与陕国投的关联交        是     不适用
易的承诺
5. 陕煤化集团关于持股意向的承       是     不适用
诺
6. 华宝信托有限责任公司、财通基
金管理有限公司、泰达宏利基金管
理有限公司、申万菱信(上海)资
                                    是     不适用
产管理有限公司、中节能资本控股
有限公司、中广核财务有限责任公
司、创金合信基金管理有限公司关
                                 4
于股份限售期的承诺
7. 陕煤化集团不越权干预公司的
经营管理活动,不侵占公司利益的          是                     不适用
承诺
8.公司第八届董事会全体董事、高
级管理人员关于非公开发行摊薄            是                     不适用
即期回报事项的填补回报措施
四、其他事项
          报告事项                                     说  明
1.保荐代表人变更及其理由                               不适用
2. 报 告 期 内 中 国 证 监 会 和 本  2016 年度,存在以下中国证监会(包括派出
所对保荐机构或者其保荐的             机构)和贵所对本保荐机构或者保荐的公司采取
公司采取监管措施的事项及             监管措施的事项:
整改情况                             1、2016 年 3 月 16 日,中国证监会福建监管
                                     局对本保荐机构泉州宝洲路营业部出具《关于对
                                     中信证券股份有限公司泉州宝洲路证券营业部采
                                     取出具警示函措施的决定》(行政监管措施决定书
                                     【2016】3 号),指出中信证券泉州宝洲路营业部
                                     存在员工违规为客户融资提供便利的问题。本保
                                     荐机构此前已根据福建证监局的要求认真开展了
                                     自查自纠工作,收到上述监管函件后,高度重视,
                                     对相关责任人进行公司内部通报批评并处以经济
                                     处罚,并深刻总结反思,汲取教训以杜绝此类事
                                     件再次发生。
                                     2、2016 年 11 月 25 日,中国证监会山西监管
                                     局出具《关于对山西东杰智能物流装备股份有限
                                     公司采取责令改下措施的决定》(行政监管措施决
                                     定书【2016】18 号),认为本保荐机构保荐的东杰
                                     5
                          智能变更募投项目实施地点导致该项目的服务对
                          象和投资重点均发生变更,未及时进行充分信息
                          披露,违反了《上市公司信息披露管理办法》第
                          30 条相关规定。
                          东杰智能对文件所列相关情况进行了说明。
                          3、2016 年 12 月 30 日,中国证监会宁波证监
                          局出具《关于对宁波理工环境能源科技股份有限
                          公司采取责令改下措施的决定》(行政监管措施决
                          定书【2016】18 号),认为在对本保荐机构保荐的
                          理工环科进行现场检查中发现公司存在相关问
                          题,违反了《上市公司信息披露管理办法》等相
                          关规定。
                          理工环科对文件所列问题逐项进行了整改,
                          并向宁波监管局提交了整改报告。
3.其他需要报告的重大事项                   不适用
                          6
(本页无正文,为中信证券股份有限公司关于《陕西省国际信托股份有限公司2016 年度持续督导期间年度保荐工作报告(修订稿)》之签字盖章页)
保荐代表人签名:             2017 年 3 月 28 日
                  郭  强
                             2017 年 3 月 28 日
                  马小龙
                             中信证券股份有限公司
                             2017 年 3 月 28 日
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【2017-03-29】陕国投A(000563)2016年度股东大会的法律意见书(详情请见公告全文)
     北京观韬(西安)律师事务所
关于陕西省国际信托股份有限公司 
2016 年度股东大会的法律意见书

                                                    观意字【2017】第 0155 号
致:陕西省国际信托股份有限公司
北京观韬(西安)律师事务所(以下简称“本所”)受陕西省国际信托股份有限公司(以下简称“公司”)之委托,指派律师出席公司 2016 年度股东大会(以下简称“本次股东大会”),并根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)等相关法律、法规和规范性文件以及公司现行有效的《公司章程》的有关规定,出具本法律意见书。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。
本法律意见书是本所律师对公司提供的与本次股东大会有关的文件、资料进行核查和验证后出具的,仅供公司为本次股东大会之目的而使用,不得被任何人
北京  上海  西安  成都  大连  深圳        济南  厦门  香港  天津  广州
BeijingShanghaiXi’anChengduDalianShenzhenJinanXiamenHongKongTianjinGuangzhou
北京观韬(西安)律师事务所                        法律意见书
用于任何其他目的。本所在此同意,公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料,随其他需公告的信息一起向公众披露。
      本所律师根据《股东大会规则》的要求,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证,现出具法律意见如下:
      一、关于本次股东大会的召集和召开程序
      1、本次股东大会由公司董事会根据公司第八届董事会第十二次会议决议召集。
      2、公司董事会于 2017 年 3 月 7 日在中国证券监督管理委员会指定的信息披露媒体及相关网站上刊登了《陕西省国际信托股份有限公司关于召开 2016 年度股东大会的公告》(以下简称“《股东大会通知》”),以公告形式通知召开本次股东大会。
      本次股东大会已于会议召开 20 日前以公告方式通知了各股东。《股东大会通知》载明了本次股东大会的召集人、现场会议时间及网络投票时间、召开方式、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、参与网络投票股东的身份认证与投票程序、会议联系方式等内容,并说明了有权出席会议股东的股权登记日及其可委托代理人出席会议并参加表决的权利。
      3、公司本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。公司本次股东大会现场会议于 2017 年 3 月 28 日(星期二)下午 14:30 在西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场 C 座 24 楼大会议室召开,由董事长薛季民主持。网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2017 年 3 月 28 日上午 9:
30-11:30,下午 13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2017 年 3 月 27 日 15:00 至 3 月 28 日 15:00 期间的任意时间。本次股东大会的召开时间、地点与公告相一致。
      经本所律师核查,本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东
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大会规则》等法律法规、规范性文件及公司现行《公司章程》的规定。
二、关于召集人资格及出席本次股东大会人员的资格
1、关于召集人本次股东大会由公司董事会召集。
2、出席会议的股东及股东代表
出席本次股东大会现场会议的股东、股东代表及委托代理人共 4 人,代表公司股份 1,732,138,250 股,占公司股份总数的 56.0473%,均为股权登记日在册股东。
本次股东大会通过网络投票系统进行表决的股东共          4  人,代表公司股份
61,200 股,占公司股份总数的 0.0020%。上述通过网络投票系统进行投票的股东资格,其身份已经由深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行认证。
参与本次股东大会现场表决和网络表决的股东及股东代表共 8 人,代表公司股份 1,732,199,450 股,占公司股份总数的 56.0493%。
3、出席、列席会议的人员
除上述股东、股东代表及委托代理人外,公司全体董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会,公司其他高级管理人员和公司聘请的律师列席了本次股东大会。
经本所律师核查,本次股东大会召集人及出席本次股东大会人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、规范性文件和公司现行《公司章程》的规定,合法、有效。
三、本次股东大会的表决程序
1、公司本次股东大会审议了如下议案:
(1)《2016 年度财务决算报告》;
(2)《2016 年度利润分配预案》;
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(3)《2016 年年度报告正文及摘要》;
(4)《2016 年度董事会工作报告》;
(5)《2016 年度监事会工作报告》;
(6)《关于预计 2017 年度公司日常关联交易金额的议案》;(7)《关于变更年报审计机构的议案》。
上述议案与公司召开本次股东大会的公告中列明的议案一致,本次股东大会没有收到临时议案或新的提案。
2、公司本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式就提交本次股东大会审议且在公告中列明的事项逐项进行了投票表决,并按照公司章程的规定,由股东代表、监事代表和律师进行计票、监票,并按规定的程序将现场投票和网络投票的表决进行合计统计。本次股东大会所审议的议案均经现场出席会议的股东有效表决通过。
3、本次股东大会会议记录由出席会议的公司董事、董事会秘书、会议主持人签名。
经本所律师核查,本次股东大会的表决程序及表决结果符合有关法律法规、规范性文件及公司现行《公司章程》的规定,合法、有效。
四、结论
综上所述,本所律师认为:
(一)公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件及公司现行《公司章程》的规定。
(二)出席本次股东大会人员的资格、召集人资格合法、有效。
(三)本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
本法律意见书一式叁份,具有同等法律效力。
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(此页无正文,仅为《北京观韬(西安)律师事务所关于陕西省国际信托股份有限公司 2016 年度股东大会的法律意见书》的签字盖章页。)
北京观韬(西安)律师事务所
负责人:贾建伟                 经办律师:孙               红
                                                          李甜甜
                               2017 年 3 月 28 日
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【2017-03-29】陕国投A(000563)2016年度股东大会决议公告(详情请见公告全文)
陕西省国际信托股份有限公司 2016 年度股东大会           决议公告
证券代码:000563  股票简称:陕国投 A          公告编号:2017-29
          陕西省国际信托股份有限公司
          2016 年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1.本次会议无增加、变更、否决提案的情况;2.本次会议不涉及变更前次股东大会决议情况。
一、会议召开的情况
1. 召开时间:
现场会议时间:2017 年 3 月 28 日(星期二)下午 2:30。
网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2017年 3 月 28 日上午 9:30-11:30,下午 13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2017 年 3 月 27 日 15:00 至 3 月28 日 15:00 期间的任意时间。
2. 现场会议召开地点:公司 24 楼大会议室(西安市高新区科技路 50 号金桥国际广场 C 座)。
3. 召开方式:采取现场投票与网络投票相结合的方式。
4. 召集人:董事会。
5. 主持人:董事长薛季民。
6.  本次会议的召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。
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陕西省国际信托股份有限公司 2016 年度股东大会         决议公告
二、会议的出席及列席情况
1.  出席会议的股东及股东授权委托代表共        8  人,代表股份
1,732,199,450 股,占公司有表决权股份总数的 56.05%。
2. 通过网络投票出席会议的股东 4 人,代表股份 61,200 股,占公司有表决权股份总数的 0.0020%。
3.  出席现场会议的股东及股东授权委托代表      4  人,代表股份
1,732,138,250 股,占公司有表决权股份总数的 56.05%。
4.  公司董事、监事及律师出席了会议,部分高级管理人员列席了会议。
三、提案审议和表决情况
经大会以记名方式投票表决,通过了以下议案:
1. 2016 年度财务决算报告;
投票结果:同意 1,732,172,350 股,占出席会议有表决权总股份的 99.998%;反对 27,100 股;弃权 0 股。
其中,单独或者合并持有公司 5%以下股份的中小股东投票结果:
同意 4,209,100 股,占出席会议中小股东所持有表决权总股份数的99.360%;反对 27,100 股;弃权 0 股。
2. 2016 年度利润分配预案;
投票结果:同意 1,732,172,350 股,占出席会议有表决权总股份的 99.998%;反对 27,100 股;弃权 0 股。
其中,单独或者合并持有公司 5%以下股份的中小股东投票结果:
同意 4,209,100 股,占出席会议中小股东所持有表决权总股份数的99.360%;反对 27,100 股;弃权 0 股。
3. 2016 年年度报告正文及摘要;
投票结果:同意 1,732,172,350 股,占出席会议有表决权总股份
                            2
陕西省国际信托股份有限公司 2016 年度股东大会       决议公告
的 99.998%;反对 27,100 股;弃权 0 股。
其中,单独或者合并持有公司 5%以下股份的中小股东投票结果:
同意 4,209,100 股,占出席会议中小股东所持有表决权总股份数的99.360%;反对 27,100 股;弃权 0 股。
4. 2016 年度董事会工作报告;
投票结果:同意 1,732,172,350 股,占出席会议有表决权总股份的 99.998%;反对 27,100 股;弃权 0 股。
其中,单独或者合并持有公司 5%以下股份的中小股东投票结果:
同意 4,209,100 股,占出席会议中小股东所持有表决权总股份数的99.360%;反对 27,100 股;弃权 0 股。
5. 2016 年度监事会工作报告;
投票结果:同意 1,732,172,350 股,占出席会议有表决权总股份的 99.998%;反对 27,100 股;弃权 0 股。
其中,单独或者合并持有公司 5%以下股份的中小股东投票结果:
同意 4,209,100 股,占出席会议中小股东所持有表决权总股份数的99.360%;反对 27,100 股;弃权 0 股。
6.关于预计 2017 年度公司日常关联交易金额的议案;
股东大会审议该议案时,关联股东陕西煤业化工集团有限责任公司、陕西省高速公路建设集团公司回避表决。
投票结果:同意  4,193,700  股,占出席会议有表决权总股份的98.997%;反对 27,100 股;弃权 15,400 股。
其中,单独或者合并持有公司 5%以下股份的中小股东投票结果:
同意 4,193,700 股,占出席会议中小股东所持有表决权总股份数的98.997%;反对 27,100 股;弃权 15,400 股。
7.关于变更年报审计机构的议案;
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陕西省国际信托股份有限公司 2016 年度股东大会               决议公告
投票结果:同意 1,732,156,950 股,占出席会议有表决权总股份的 99.998%;反对 42,500 股;弃权 0 股。
其中,单独或者合并持有公司 5%以下股份的中小股东投票结果:
同意 4,193,700 股,占出席会议中小股东所持有表决权总股份数的98.997%;反对 42,500 股;弃权 0 股。
另外,会议听取了独立董事王晓芳、殷醒民、张俊瑞分别所作的2016 年度述职报告;会议对 2016 年度信托项目受益人利益的实现情况进行了通报;会议对 2016 年度公司内部董事、职工监事绩效考核有关情况进行了通报。
上述决议和通报事项的具体内容,请查阅 2017 年 3 月 7 日刊登
在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的公司“2016 年度股东大会议案”。
四、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称:北京观韬(西安)律师事务所。
2、律师姓名:孙红、李甜甜。
3、结论性意见:
北京观韬(西安)律师事务所孙红律师、李甜甜律师为本次股东
大会出具了法律意见书,认为本次股东大会的召集、召开程序、出席
会议人员的资格及表决程序等相关事宜符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定,本次股东大会的决议合法有效。
特此公告。
                        陕西省国际信托股份有限公司
                                              董  事  会
                                       2017 年 3 月 28 日
                        4

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【2017-03-21】陕国投A(000563)2016年度持续督导期间年度保荐工作报告(详情请见公告全文)
    陕西省国际信托股份有限公司 2016 年度持续督导期间
                            年度保荐工作报告
保荐机构名称:中信证券股份有限公司        被保荐公司简称:陕国投 A
保荐代表人姓名:郭强                      联系电话:010-6083 6982
保荐代表人姓名:马小龙                    联系电话:010-6083 8493
一、保荐工作概述
              项        目                    工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件             是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次           无
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
                                              是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度             是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                 6次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息           是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                     0
(2)列席公司董事会次数                       0
(3)列席公司监事会次数                       0
                                       1
5.现场检查情况
(1)现场检查次数                        1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报      是
送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情      无
况
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                    4
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意      无
见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                    不适用
(2)报告事项的主要内容                  不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况          不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项              无
(2)关注事项的主要内容                  不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况          不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规     是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                            1次
(2)培训日期                            2016 年 12 月 26 日
(3)培训的主要内容                      深圳证券交易所主板上市公司持
                                         续督导相关法规培训(包括《深圳证
                                         券交易所股票上市规则》、《深圳证券
                                         交易所交易规则》、《深圳证券交易所
                                         主板上市公司规范运作指引》、《深圳
                                         证券交易所上市公司信息披露工作考
                                         核办法》等)
                                      2
11.其他需要说明的保荐工作情况                 不适用
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
      事         项               存在的问题  采取的措施
1.信息披露                           无               不适用
2. 公 司 内 部 制 度 的 建 立 和     无               不适用
执行
3.“三会”运作                      无               不适用
4. 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人     无               不适用
变动
5.募集资金存放及使用                 无               不适用
6.关联交易                           无               不适用
7.对外担保                           无               不适用
8.收购、出售资产                     无               不适用
9. 其 他 业 务 类 别 重 要 事 项
(包括对外投资、风险投
                                     无               不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情               无               不适用
况
11.其他(包括经营环境、
业务发展、财务状况、管理
                                     无               不适用
状况、核心技术等方面的重
大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
      公司及股东承诺事项          是否        未履行承诺的原因及解决措施
                                  3
                                 履行承诺
1.陕煤化集团关于避免下属西安
开源国际投资有限公司与陕国投
                                    是     不适用
在开展金融股权投资领域产生同
业竞争的承诺
2.陕煤化集团关于股份限售期的       是     不适用
承诺
3.陕煤化集团关于保持发行人独       是     不适用
立性的承诺
4. 陕煤化集团关于规范本次发行
后陕煤化集团与陕国投的关联交        是     不适用
易的承诺
5. 陕煤化集团关于持股意向的承       是     不适用
诺
6. 华宝信托有限责任公司、财通基
金管理有限公司、泰达宏利基金管
理有限公司、申万菱信(上海)资
产管理有限公司、中节能资本控股      是     不适用
有限公司、中广核财务有限责任公
司、创金合信基金管理有限公司关
于股份限售期的承诺
7. 陕煤化集团不越权干预公司的
经营管理活动,不侵占公司利益的      是     不适用
承诺
8.公司第八届董事会全体董事、高
级管理人员关于非公开发行摊薄        是     不适用
即期回报事项的填补回报措施
四、其他事项
                                 4
          报告事项                      说  明
1.保荐代表人变更及其理由                不适用
2. 报 告 期 内 中 国 证 监 会 和 本
所对保荐机构或者其保荐的
                                        无
公司采取监管措施的事项及
整改情况
3.其他需要报告的重大事项                不适用
                                     5
(本页无正文,为中信证券股份有限公司关于《陕西省国际信托股份有限公司2016 年度持续督导期间年度保荐工作报告》之签字盖章页)
保荐代表人签名:                                       2017 年 3 月 20 日
                  郭  强
                                                       2017 年 3 月 20 日
                  马小龙
                             中信证券股份有限公司
                                                       2017 年 3 月 20 日
                          6

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【2017-03-20】陕国投A(000563)自有资金证券投资业务管理办法(详情请见公告全文)
                    陕西省国际信托股份有限公司
                自有资金证券投资业务管理办法
(本办法经 2015 年 12 月 18 日第 27 次总裁办公会议审议通过,于 2016
                      年 7 月 15 日印发执行)
                                第一章 总则
第一条 为规范公司固有业务项下证券投资业务,有效防范证券投资业务风险,提高证券投资业务盈利水平,根据《证券法》、《公司章程》等相关制度,并结合公司实际情况,特制定本办法。
第二条 本办法所称证券投资业务指公司使用自有资金,在合法的证券交易场所买卖股票、债券等公开挂牌的证券品种,以及购买公募基金的证券投资行为。
定向增发等非日常性证券投资业务,参照固有业务评审决策和投资办法执行。
第三条 证券投资业务的原则:
(一)合法合规原则。证券投资活动必须遵守国家法律法规及公司的有关规章制度。
(二)明确分工、严格监管的原则。
(三)在有效控制风险的前提下,力求长期稳定收益。
                      第二章 实施机构和职责
第四条 投资管理总部在公司年度证券投资计划授权额度内,决策和实施日常证券投资交易,其基本职责是:
(一)负责经营和管理公司自有资金证券投资业务。
(二)制订年度证券投资计划,实施投资方案,包括决定投资品种、实施证券买卖等,并报请公司相关权力机构审议。
(三)组织证券投资分析和项目调研,编制证券投资建议报告书。定期或不定期向公司领导报告证券投资业务开展情况。
(四)执行证券账户及资金管理的有关规定,确保账户和资金的安全。第五条 投资管理总部根据业务开展需要设置投资经理、研究员、交易员岗位。
(一)投资经理的基本职责:根据公司年度证券投资计划确定的投资原则、范围、策略,拟定证券投资组合方案;负责跟踪持仓股票基本面情况的变化;撰写月度证券投资总结。
(二)研究员的基本职责:对证券市场发展趋势进行预测,对行业和个股基本面进行研究,就公司证券投资策略和投资组合提出建议。
(三) 交易员的基本职责:按照部门总经理和投资经理下达的交易指令进行操作;编制证券交易统计报表;负责保管交易指令。
第六条 证券交易的操作流程:
(一)投资经理按照经部门总经理同意的证券投资组合方案,向交易员下达书面交易指令。
(二)交易员按照交易指令确定的买卖股票的品种、价格、数量、时间等要素,完成股票买卖。
(三)交易员在当天收市后应及时整理交易指令执行情况,并估算当天交易成本和证券余额变动情况,向投资经理、部门总经理等有关人员提交证券市场交易投资状况统计表。
第七条 在证券投资交易过程中,发生以下情形的,投资管理总部应及时向分管领导进行汇报:
                                  1
(一)根据市场变化情况,对证券投资组合方案进行动态调整。
(二)按照证券投资组合方案进行投资交易,对持仓品种进行大范围调仓。
第八条 投资管理总部每月初对上月的操作情况总结,对持仓品种、市值变化等情况进行说明,分析证券市场走势,预判市场后期发展方向,提出重点关注行业、品种等,并拟定下月证券投资组合方案。月度总结通过OA 报送分管领导、总裁、董事长。
                    第三章 账户及核算管理
第九条 公司应以本公司名义设立证券账户和资金账户进行证券投资,不得使用他人账户或向他人提供资金进行证券投资。
第十条 证券投资账户的开户、转户、销户需经总裁批准。开户券商原则上应选择中国证券业协会审核的创新类或规范类券商。
第十一条 证券投资的资金划拨程序须严格遵守公司财务管理制度。
第十二条 计划财务部负责对公司证券投资业务进行账务核算,投资管理总部需将证券买卖等原始单据或记录及时递交计划财务部。
                    第四章 风险控制
第十三条 自有资金投资证券二级市场,应遵循以下风险控制措施:
(一)禁止买卖本公司股票。
(二)原则上不得投资ST、*ST 股,除非有确切证据表明该公司已经摆脱经营困难或重组成功。
(三)单个项目总投资不得超过该股票总股本的5%。
(四)单个项目投资额不得超过年度证券投资计划额度的30%。
第十四条 投资管理总部实施证券投资业务的人员应当岗位分离,从事具体投资操作与资金划转业务的,应由不同岗位人员组成。证券投资资金密码和证券交易密码分人保管,并应定期更换。
第十五条 投资管理总部应完整记录证券投资过程中的各种业务指令及执行情况,并妥善保管。
第十六条 当个股浮盈达到50%时,原则上应卖出当前持股数量的30%;当个股浮盈达到100%时,原则上应卖出当前持股数量的50%。当收盘后个股浮亏超过20%时,原则上应实施止损操作。
第十七条 投资管理总部要经常对内部工作流程执行情况和各种业务指令进行监控、检查,发现问题及时处理。
第十八条 计划财务部每季度初应与投资管理总部核对股票数量、资金账户余额等。
第十九条 监察审计部定期或不定期对证券投资业务情况进行审计。
                    第五章 保密制度
第二十条 公司证券投资业务为特殊业务,属于公司机密。知悉情况的人员应严格保守秘密。
第二十一条 除业务需要外,未经分管领导批准,公司任何部门不得以任何理由要求查询证券账户上的交易记录。
第二十二条 证券投资业务从业人员应恪守职业道德,不得向公司内外无关人员透露有关交易信息。对交易操作记录簿、交易台账、交易报表等涉及证券交易情况的文件和资料,应妥善保管。
第二十三条 公司知悉证券投资持仓品种的人员不得利用该内幕信息买卖相应股票。
                                    2
                    第六章 审批权限和信息披露
第二十四条 公司证券投资业务审批权限依据《董事会议事规则》、《股东大会议事规则》、《公司章程》有关规定执行,并履行相应的信息披露义务。
第二十五条 公司进行证券投资应遵照《深圳证券交易所上市公司信息披露工作指引第 4 号-证券投资》、《深圳证券交易所上市公司信息披露业务备忘录第25 号—证券投资》等有关规定在定期报告中披露报告期内证券投资以及相应的损益情况。
                    第七章 罚则
第二十六条 违反本办法给公司造成损失的,公司将视情节按照相关管理制度追究责任人责任。
                    第八章 附则
第二十七条 本办法经2015 年12月18日第27次总裁办公会议审议通过,自印发之日起执行。《自有资金证券投资业务管理办法》([2013]30号)自动废止。
                    3

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【2017-03-20】陕国投A(000563)2016年度内部控制评价补充更正报告(详情请见公告全文)
陕西省国际信托股份有限公司
2016 年度内部控制评价补充更正报告
公司董事会于 2017 年 3 月 7 日在巨潮资讯网和《中国
证券报》、《证券时报》上刊登了《陕西省国际信托股份有
限公司 2016 年度内部控制评价报告》。由于所披露报告未
含内部控制一般缺陷认定标准和纳入评价范围资产总额、营
业收入合计占公司财务报告资产总额、营业收入总额的比例,
不符合证监会对上市公司信息披露的要求;且因公司近几年
的快速发展,原有的财务报告重大缺陷和重要缺陷的相对数
认定标准已不符合公司的实际。所以,我们对原报告补充了
内部控制一般缺陷定量与定性的认定标准和纳入评价范围
资产总额、营业收入合计占公司财务报告资产总额、营业收
入总额的比例,并对财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷
定量标准进行了完善,只保留了财务报告重大缺陷和重要缺
陷的绝对数认定标准。除上述更正外,报告的其它内容不变
(更正后的报告附后),敬请广大投资者关注。公司对因上述更正给投资者带来的不便深表歉意。
公司更正后的 2016 年度内部控制评价报告全文如下:
陕西省国际信托股份有限公司全体股东:
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和
1
其他内部控制监管要求(以下简称企业内部控制规范体系),
结合本公司(以下简称公司)内部控制制度和评价办法,在
内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司2016年
12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。
      一、重要声明
      按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实
施内部控制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告
是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报
告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对
报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
      公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资
产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效
果,促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,
故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变
化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循
的程度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
      二、内部控制评价结论
                            2
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷。
董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求,在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内
部控制评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间,未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
为规范公司管理,进一步促进公司风险防范机制的建立,
完善公司内部控制体系,根据《企业内部控制基本规范》及
其配套指引的要求,以全面性、客观性、重要性为原则,结
合公司实际,按照统一部署、重点抽查、严格评价、整改提高的工作方针,开展并完成了报告年度的内部控制评价工作。
(一)内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要部门、
业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围单位资产总额占
公司财务报表资产总额的 100%,营业收入合计占公司营业收
入总额的 100%。内部控制评价的范围贯彻了全面性和重要性
原则,包括内部控制设计和运行的有效性。测试范围涵盖了
公司层面 8 个、业务层面 16 个、信息系统总体控制层面 3
                        3
个,共 27 个主流程。重点关注固有业务贷款、金融股权投
资和金融产品投资等类型的业务;信托业务前期尽职调查、
事中管理等重点环节,围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素对内部控制进行全面评价。
公司无下辖分公司或子公司。纳入评价范围的主要业务
和事项包括: 组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、
企业文化、风险管理、信息与沟通、内部监督、净资本管理、
自有资金管理、信托资金管理、固有业务管理(通用)、固
有业务管理(证券投资)、信托业务管理(简化程序)、信托
业务管理(非简化程序)、证券投资类信托业务、税务管理、
支出管理、计划与预算管理、关联交易管理、采购管理、合
同管理、印章管理、档案管理、IT 规划与组织、IT 系统开发与实施、IT 运行与维护流程。
上述纳入评价范围的部门、业务和事项以及高风险领域,涵盖了公司经营管理的主要方面,不存在重大遗漏。
(二)内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准
公司依据企业内部控制规范体系及组织,开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重
要缺陷和一般缺陷的认定要求,结合公司规模、行业特征、
风险偏好和风险承受度等因素,区分财务报告内部控制和非
财务报告内部控制,研究确定了适用于本公司的内部控制缺
            4
陷具体认定标准,并与以前年度保持一致。公司确定的内部控制缺陷认定标准如下:
      1.财务报告内部控制缺陷认定标准
      公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如
下:
缺陷  错报                          潜在错报金额
分类  可能性
重大          涉及资产的潜在错报金额超过1亿元;
缺陷  极大    涉及净资产的潜在错报金额超过5,000万元;
              涉及利润的潜在错报金额超过5,000万元。
              涉及资产的潜在错报金额超过 500 万元,且同时小
              于或等于 1 亿元;
重要  较大    涉及净资产的潜在错报金额超过 500 万元,且同时
缺陷          小于或等于 5,000 万元;
              涉及利润的潜在错报金额超过 500 万元,且同时小
              于或等于 5,000 万元。
一般          涉及资产的潜在错报金额小于或等于 500 万元;
缺陷  较小    涉及净资产的潜在错报金额小于或等于 500 万元;
              涉及利润的潜在错报金额小于或等于 500 万元。
      公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如
下:
      以下事件一旦发生,表明财务报告内部控制可能存在重
大缺陷:董事、监事或高级管理人员舞弊;公司更正已公布
的财务报告;注册会计师发现当期财务报告存在重大错报,
而内部控制在运行过程中未能发现该错报;风险管理与审计
                                 5
委员会和内部审计部门对内部控制的监督无效;财务人员不具备应有素质以完成财务报表编制工作。
以下领域出现问题,通常表明财务报告内部控制可能存
在重要缺陷:会计制度及核算办法的制定和应用流程;反舞弊程序;非常规或非系统性交易;期末财务报告流程。
一般缺陷的定性标准:存在未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定标准
非财务报告内部控制缺陷认定的定性标准主要依据缺
陷涉及业务性质的严重程度,可根据其直接或潜在负面影响的性质、范围等因素来确定。
以下事件一旦发生,通常表明非财务报告内部控制可能
存在重大缺陷:对于重大问题决策、重要干部任免、重大项
目安排、大额资金使用事项,公司层级缺乏科学决策程序;
发生严重违反国家法律法规的事项;关键岗位人员流失率过
高,影响业务正常开展;在中央媒体或全国性媒体上负面新
闻频现,严重影响公司形象,并导致公司股价连续三个工作日跌停板。
以下事件一旦发生,通常表明非财务报告内部控制可能
存在重要缺陷:对于重大问题决策、重要干部任免、重大项
目安排、大额资金使用事项,公司层级未执行规范的科学决
策程序;发生严重违反地方法规的事项;关键岗位人员流失
                            6
率大大高于平均水平;在地方媒体上负面新闻频现,影响本公司形象,并导致本公司股价连续两个工作日跌停板。
一般缺陷的定性标准:存在未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内部控制缺陷。
3.公司整体内部控制有效性认定标准
综合考量评价发现的财务报告、非财务报告内部控制缺
陷,如果不存在重大缺陷且存在的重要缺陷小于或等于3个,
则整体内部控制有效;如果存在重大缺陷或存在的重要缺陷大于3个,则整体内部控制无效。
(三)内部控制缺陷认定及整改情况
1.财务报告内部控制缺陷认定
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内,公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2.非财务报告内部控制缺陷认定
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准,报告期内,未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
但在公司内控体系逐步得到完善的同时,随着公司业务快速
发展和异地新设业务部门的增多,逐渐显现出一些业务环节
尚需进一步细化和完善,比如:部分内控制度需要根据线上
系统运行情况、机构和流程调整情况及时修订完善;新设立
部门、新入职员工对公司的内控制度和业务流程还需尽快熟
悉和掌握;业务部门和相关综合管理部门对于期间管理的细
                          7
节还需要进一步完善。
3.内部控制的整改情况
对报告期内存在的一般内部控制缺陷已在公司内部进
行了通报,要求相关部门及责任人限期整改落实,持续跟踪
检查整改结果,确保整改到位。经过整改,所发现的内部控制缺陷均得到了改进和完善,并取得了较好的成效。
四、其他内部控制相关重大事项说明
无。
报告期内,通过对内部控制体系的不断完善,对内部控
制执行过程中存在缺陷的整改,总体上看,公司内部控制基
本有效,基本达到了目标。2017年是我公司纳入全省深化国
企改革试点的落地年,也是信托行业深度转型的突破年,公
司将继续完善内控体系,强化制度运行刚性,加大监督检查力度,不断提高内部管控质量,促进公司持续稳健发展。
                         董事长:薛季民
                      陕西省国际信托股份有限公司
                         2017年3月20日
                      8

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【2017-03-20】陕国投A(000563)关于预计2017年度日常关联交易金额的补充更正公告(详情请见公告全文)
证券代码:000563          证券简称:陕国投 A  公告编号:2017-28
                  陕西省国际信托股份有限公司
关于预计 2017 年度日常关联交易金额的补充更正公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司董事会于 2017 年 3 月 7 日在巨潮资讯网和《中国证券报》、《证券时报》上刊登了《关于预计 2017 年度日常关联交易金额的公告》,其中关于该议案无需提交股东大会的披露有误,原披露为:“相关议案无需提交公司股东大会审议”;现更正为:“相关议案尚需提交公司股东大会审议,关联股东陕西煤业化工集团有限责任公司和陕西省高速公路建设集团公司在股东大会上对相关议案回避表决”。除上述更正外,公告的其它主要内容不变(更正后的公告附后),敬请广大投资者关注。公司对因上述更正给投资者带来的不便深表歉意。
公司更正后的关于预计 2017 年度日常关联交易金额的公告全文如下:
一、日常关联交易基本情况
(一)关联交易概述
本公司日常关联交易主要是运用信托资金向关联方提供融资支持,属于公司的主营业务,关联人主要为陕西煤业化工集团有限责任公司及其子公司和陕西省高速公路建设集团公司及其子公司。预计 2017 年本公司与关联方关联交易总额为不超过人民币 450 亿元,该议案已经本公司 2017 年 3 月 3 日第八届董事会第十二次会议审议通过,关联董事桂泉海、卓国全回避表决,相关议案尚需提交公司股东大会审议,关联股东陕西煤业化工集团有限责任公司和陕西省高速公路建设集团公司在股东大会上对相关议案回避表决。
2016 年预计关联交易金额和实际发生金额对比:
关联交易类别      关联人                      预计金额  实际发生金额
                                              (亿元)  (亿元)
                  陕西煤业化工集团有限        ≤300               20向关联人提供信托  责任公司及其子公司
投融资            陕西省高速公路建设集        ≤150                        0
                  团公司及其子公司
                          小计                ≤450               20日常关联交易实际发生过程中,与同一实际控制下的关联人实际发生关联交易总金额未超过预计总金额;公司2016年未发生与未预计的关联方发生关联交易的情况。2016年度,本公司共计与关联方实施关联交易20亿元,其中:2016年8月19日,长安银行股份有限公司将信托资金50,000万元委托公司贷给大股东陕西煤业化工集团有限责任公司子公司陕西美鑫产业投资有限公司,期限为3年。2016年9月19日,A自然人将信托资金1,000万元委托公司贷给大股东陕西煤业化工集团有限责任公司子公司陕西澄合华宇工程有限公司,期限为一年半。
                                    1
2016年9月27日,长安银行股份有限公司将信托资金49,000万元委托公司贷给大股东陕西煤业化工集团有限责任公司,期限为1年。2016年12月20日,兴业银行股份有限公司西安分行将信托资金10亿元委托公司贷给大股东陕西煤业化工集团有限责任公司,期限为2年。
上述四笔关联交易均属于信托业务,为公司的主营业务。
(二)预计关联交易类别和金额
预计 2017 年度,公司拟募集不超过 450 亿元信托资金向主要股东或其控股子公司提供融资服务。
                                                   上年实际发生
                                     预计
关联交易                                                      占同类业
            关联人                   金额
类别                                        发生金额(亿元)  务比例
                                  (亿元)
                                                              (%)
            陕西煤业化工集团有限
                                     ≤300          20           3.95%向关联人提  责任公司及其子公司
供信托投融  陕西省高速公路建设集
                                     ≤150          0            0.00%
资          团公司及其子公司
                      小计           ≤450          20           3.95%注:陕西煤业化工集团有限责任公司为公司第一大股东,报告期末持股数量为 1,068,628,098 股,持股比例为 34.58%;陕西省高速公路建设集团公司为公司第二大股东,报告期末持股数量为 659,335,152 股,持股比例为 21.33%。
(三)当年年初至披露日与前述关联人累计已发生的各类关联交易的金额2017 年 1 月 26 日,西安经茂建设开发有限公司将信托资金 50,000 万元委托公司贷给大股东陕西煤业化工集团有限责任公司子公司陕西陕化煤化工集团有限公司,期限为 9 个月。2017 年 2 月 13 日,西安经茂建设开发有限公司将信托资金 50,000 万元委托公司贷给大股东陕西煤业化工集团有限责任公司子公司陕西陕化煤化工集团有限公司,期限为 9 个月。
二、关联人介绍和关联关系
(一)陕西煤业化工集团有限责任公司
1.法定代表人:杨照乾
2.注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座
3.注册资本:100 亿元
4.经营范围:煤炭开采、销售、加工和综合利用;煤化工产品、化学肥料和精细化工产品的研发、生产及销售;电力生产与供应;煤炭铁路运输(限自营铁路);机械加工;煤矿专用设备、仪器及配件制造与修理;煤炭、化工、煤机的科研设计;煤田地质勘探;咨询服务;煤及伴生矿物深加工;矿山工程及工业和民用建筑;机电设备安装;矿井(建筑)工程设计;工程监理;建材销售;气体产品的制造和销售;火工、公路运输;物资仓储;高科技产业;农林业;自营代理各类商品及技术的进出口,但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。(其中煤炭开采、电力生产与供应、煤田地质勘探、气体产品制造、公路运输项目由集团公司所属企业凭许可证在有效期内经营)(上述经营
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范围中,国家法律、行政法规或国务院规定必须报经批准的,凭许可证并在有效期内经营)。
      5.与本公司的关联关系:为本公司第一大股东,符合《股票上市规则》10.1.3
(四)条规定“  持有上市公司   5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动
人”的关联关系。
      6.陕西煤业化工集团有限责任公司依法存续且经营正常,财务状况良好,具备良好的履约能力。
      (二)陕西省高速公路建设集团公司
      1.法定代表人:靳宏利
      2.注册地址:西安市友谊东路 428 号
      3.注册资本:20 亿元
      4.经营范围:高速公路项目的建设、养护管理、收费、资本运营和配套开发服务,公路工程项目投资咨询与评估,公路工程勘测设计、施工、技术咨询、监理、检验检测、公路养护机械设备租赁,公路服务区经营;中介服务和广告业务,房地产开发;物业管理。
      5.与本公司的关联关系:为本公司第二大股东,符合《股票上市规则》10.1.3
(四)条规定“  持有上市公司   5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动
人”的关联关系。
      6.陕西省高速公路建设集团公司依法存续且经营正常,财务状况良好,具备良好的履约能力。
      三、关联交易主要内容
      1. 关联交易主要内容
      关联交易的定价原则是采用市场定价,依据是当时的市场行情,交易价格、付款安排和结算方式等均按照市场原则确定。本公司与上述关联方预计所发生的关联交易均能按照正常的商业程序和规定进行,遵循市场交易的公开、公平、公正的原则,按照公允、合理的市场价格进行交易,并依据有关法律、法规及规范性文件的规定履行决策程序,依法履行信息披露义务。
      2. 关联交易协议签署情况
      除已发生的关联交易外,尚未签署关联交易协议。
      四、关联交易目的和对上市公司的影响
      公司进行上述日常关联交易的目的是为了获取手续费收入;上述关联交易的定价公允、付款条件合理,未损害上市公司利益;对本公司独立性没有影响,公司业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或者被其控制。
      五、独立董事意见
      公司独立董事就公司 2017 年度日常关联交易基于独立判断立场,对《关于预计  2017  年度日常关联交易金额的议案》进行了事前认可并发表独立意见如下:
      公司与关联方之间严格按照根据市场化原则和规定程序开展日常关联交易及非经常性关联交易,坚持公平合理原则并参照市场价格协商确定交易价格,不会造成对公司利益的损害,没有发现存在损害公司及中小股东利益的情况。
      公司各项关联交易对本公司独立性没有影响,公司业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或者被其控制。
      关联董事在表决过程中依法进行了回避,也未代理非关联董事行使表决权。关联董事回避后,参会的非关联董事对此议案进行了表决。表决程序符合有关
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法规和《公司章程》的规定。
据此,同意公司《关于预计 2017 年度日常关联交易金额的议案》。
六、备查文件
1. 公司第八届董事会第十二次会议决议
2. 经独立董事签字确认的《关于预计 2017 年度日常关联交易金额事项的独立意见》特此公告。
                            陕西省国际信托股份有限公司董事会
                                     2017 年 3 月 20 日
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