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宏源证券[000562] 风险因素

			☆风险因素☆ ◇000562 宏源证券 更新日期:2015-01-21◇ 港澳资讯 灵通V6.0
★本栏包括【1.风险提示】【2.资本运作】【3.其他事项】★

【1.风险提示】
【违规稽查】
暂无数据

【特别处理】
┌──────┬────────────────────────────┐
|公告日期    |2015-01-22                                              |
├──────┼────────────────────────────┤
|实施日期    |2015-01-26                                              |
├──────┼────────────────────────────┤
|处理类型    |退市                                                    |
├──────┼────────────────────────────┤
|处理原因    |申万宏源换股吸收合并本公司,换股股权登记日为2015年1月23 |
|            |日,公司股票自2015年1月26日起终止上市并摘牌。           |
├──────┼────────────────────────────┤
|其他        |-                                                       |
└──────┴────────────────────────────┘

【2.资本运作】
┌──────┬───────┬────────┬───────────┐
|  项目性质  |公告日期      | 交易金额(万元) |       是否关联交易   |
├──────┼───────┼────────┼───────────┤
|重要合同    |2014-09-30    |          767.60|是                    |
|(签订)      |              |                |                      |
|            ├───────┴────────┴───────────┤
|            |项目简介:    2014-9-30公告:同意与中建投科技股份有限公司|
|            |签署设备采购合同,其中2014年一季度电子设备采购合同金额为|
|            |4,165,963.25元,虚拟化整合项目存储设备采购合同金额为3,51|
|            |0,000元,两项共计7,675,963.25元,授权公司总经理签署相关 |
|            |法律文件。                                              |
|            |    因本次交易的对方——建投科信科技股份有限公司,是公司|
|            |控股股东——中国建银投资有限责任公司所属子公司,此交易事|
|            |项构成关联交易。                                        |
├──────┬───────┬────────┬───────────┤
|资产租赁    |2013-08-14    |         1071.66|是                    |
|(决案)      |              |                |                      |
|            ├───────┴────────┴───────────┤
|            |项目简介:    同意与建投嘉昱(上海)投资有限公司签订嘉昱 |
|            |大厦租赁合同,租期3年(2013年7月1日至2016年6月30日),租|
|            |金总额1071.656407万元(此金额是依据暂估建筑面积1632.09㎡|
|            |测算,最终租金总额根据房产测绘后的建筑面积重新测算并以补|
|            |充协议方式确定)                                        |
|            |    因本次交易的对方——建投嘉昱(上海)投资有限公司,是|
|            |公司控股股东——中国建银投资有限责任公司所属子公司,此交|
|            |易事项构成关联交易                                      |
├──────┬───────┬────────┬───────────┤
|重要合同    |2013-08-14    |         1199.10|-                     |
|(签订)      |              |                |                      |
|            ├───────┴────────┴───────────┤
|            |项目简介:    同意与建投科信科技股份有限公司签订数据中心2|
|            |号机房技术服务合同,合同总金额为1199.1万元。本次交易标的|
|            |为公司数据中心2号机房2-2区域的技术服务,由建投科技提供能|
|            |够满足公司计算机应用系统正常工作的机房环境及环境保障设备|
|            |的维护与管理服务。                                      |
|            |    因本次交易的对方——建投科信科技股份有限公司,是公司|
|            |控股股东——中国建银投资有限责任公司所属子公司,此交易事|
|            |项构成关联交易                                          |
├──────┬───────┬────────┬───────────┤
|对外投资    |2013-04-25    |          600.00|-                     |
|(决案)      |              |                |                      |
|            ├───────┴────────┴───────────┤
|            |项目简介:    2013-04-25公告:二、《关于宏源汇富创业投资 |
|            |有限公司设立宏源循环能源投资管理有限公司的议案》        |
|            |    同意全资子公司----宏源汇富创业投资有限公司(以下简称|
|            |“宏源汇富”)与西安天可华能源科技有限公司(以下简称“天|
|            |可华”)共同出资设立宏源循环能源投资管理有限公司(以下简|
|            |称“管理公司”),从事非证券业务的投资管理、咨询;参与设|
|            |立投资型企业与管理(名称与经营范围最终以工商管理部门核定|
|            |为准)。管理公司注册资本1000万元,宏源汇富投资600万元, |
|            |持有60%股权;天可华出资400万元,持有40%股权。         |
├──────┬───────┬────────┬───────────┤
|对外投资    |2012-08-25    |        60000.00|-                     |
|(决案)      |              |                |                      |
|            ├───────┴────────┴───────────┤
|            |项目简介:    2012-08-25公告:董事会同意对宏源期货有限公 |
|            |司增资6亿元人民币,注册资本增加至8亿元人民币,并授权公司|
|            |经营管理层根据公司净资本和业务经营的实际情况,决定分次注|
|            |资的具体事宜。                                          |
|            |    2012-11-29公告,据此,公司向全资子公司宏源期货有限公|
|            |司增资3.5亿元人民币,宏源期货有限公司注册资本增至5.5亿元|
|            |人民币。日前,宏源期货有限公司在北京市工商行政管理局办理|
|            |了工商变更登记手续,换领了新的《企业法人营业执照》,向中|
|            |国证监会申请换领了《经营期货业务许可证》。              |
├──────┬───────┬────────┬───────────┤
|对外投资    |2010-04-08    |        20000.00|-                     |
|            ├───────┴────────┴───────────┤
|            |项目简介:    同意对宏源期货有限公司增资1亿元人民币,使其|
|            |注册资本增加至2亿元人民币,并提请公司股东大会审议。     |
|            |    宏源期货有限公司为宏源证券股份有限公司全资子公司。宏|
|            |源期货法定代表人:王化栋;成立时间:1995年5月;注册资本 |
|            |:1亿元人民币;经营范围:商品期货经纪;金融期货经纪。地 |
|            |址:北京市西城区太平桥大街19号4层4B。截止2009年底,宏源 |
|            |期货实现收入5507万元,实现利润总额681万元。             |
|            |        宏源证券宏源期货有限公司变更注册资本公告        |
|            |    中国证监会以《关于核准宏源期货有限公司变更注册资本的|
|            |批复》(证监许可[2010]1164号),核准宏源证券全资子公司- |
|            |宏源期货有限公司注册资本由10,000万元变更为20,000万元,新|
|            |增的注册资本由公司以现金方式认缴10,000万元。            |
|            |    据此,公司已完成认缴工作。宏源期货有限公司在北京市工|
|            |商行政管理局已办理了工商变更登记手续,领取了《企业法人营|
|            |业执照》。                                              |
|            |                                                        |
├──────┬───────┬────────┬───────────┤
|对外投资    |2010-04-01    |        20000.00|-                     |
|            ├───────┴────────┴───────────┤
|            |项目简介:   经宏源证券股东大会批准,公司向中国证监会提交|
|            |了开展直接投资业务试点的申请,并于2010年2月收到中国证监 |
|            |会《关于对宏源证券股份有限公司开展直接投资业务试点的无异|
|            |议函》。                                                |
|            |    据此,公司积极开展直投子公司设立工作。日前,公司直投|
|            |子公司--宏源创新投资有限公司已在北京市工商行政管理局办理|
|            |了登记手续,领取了《企业法人营业执照》。具体情况如下:  |
|            |    名    称:宏源创新投资有限公司                      |
|            |    住    所:北京市西城区太平桥大街19号                |
|            |    注册资本:20000万元                                 |
|            |    法定代表人:周栋                                    |
|            |    公司总经理:张忠                                    |
|            |    经营范围:项目投资;资产管理;财务顾问              |
|            |    联系电话:010-88085335                              |
|            |    联 系 人:安丽娜                                    |
├──────┬───────┬────────┬───────────┤
|对外投资    |2007-10-25    |         8241.71|-                     |
|            ├───────┴────────┴───────────┤
|            |项目简介:    关于宏源证券收购华煜期货经纪有限公司100%股 |
|            |权并增资事宜,日前,中国证券监督管理委员会对华煜期货注册|
|            |资本和股权变更事项予以批复,主要内容如下:              |
|            |    一、核准华煜期货注册资本由3000万元变更为10000万元。 |
|            |    二、核准华煜期货股权由北京京威世纪建大厦有限公司出资|
|            |1700万元,占注册资本的56.7%;北京市大地科技实业总公司出 |
|            |资1300万元,占注册资本的43.3%,变更为:宏源证券股份有限 |
|            |公司出资10000万元,占注册资本的100%。                   |
├──────┬───────┬────────┬───────────┤
|收购兼并    |2007-07-10    |         1758.29|-                     |
|            ├───────┴────────┴───────────┤
|            |项目简介:    2007年7月8日,本公司与北京市大地科技实业总 |
|            |公司、北京市京威世纪建                                  |
|            |筑大厦有限公司签署《关于华煜期货经纪有限公司之股权转让协|
|            |议》,以华煜期货2007年6月30日(基准日)经会计师事务所审 |
|            |计的净资产金额为基础,溢价17,582,861.42元,受让华煜期货1|
|            |00%的股权。                                             |
|            |    本次交易不构成关联交易。                            |
|            |    股权转让完成后,公司将对华煜期货增资,使其注册资本金|
|            |达到1亿元,同时华煜期货将向中国金融期货交易所申请交易结 |
|            |算会员资格。                                            |
├──────┬───────┬────────┬───────────┤
|收购兼并    |2007-06-30    |        61321.74|-                     |
|            ├───────┴────────┴───────────┤
|            |项目简介:    2007年6月28日,宏源证券与北京市恒奥房地产开|
|            |发有限公司签署了《北京市商品房预售合同》,公司将以总价款|
|            |人民币613,217,410元的价格,购买恒奥房产开发建设的位于北 |
|            |京市西城区太平桥大街13号(全国政协办公楼北侧)的恒奥中心|
|            |B座整栋。                                               |
|            |    公司将以分期付款方式支付价款。该商品房预计于2008年5 |
|            |月31日交付使用。                                        |
|            |    本次交易不构成关联交易。                            |
├──────┬───────┬────────┬───────────┤
|收购兼并    |2007-05-22    |               -|-                     |
|            ├───────┴────────┴───────────┤
|            |项目简介:    2007年1月4日,本公司与杭州市财开投资集团公 |
|            |司、杭州中财实业发展有限公司签署《关于浙江天马期货经纪有|
|            |限公司之股权转让协议》,以天马期货2006年12月31日(基准日|
|            |)经会计师事务所审计的净资产金额为基础,适度溢价,受让天|
|            |马期货100%的股权。最终股权转让价款的总金额,以双方商定并|
|            |经批准本次国有资产转让的国有资产管理部门确认同意为准。公|
|            |司将依规持续披露相关情况。协议签订后三日内,受让方向出让|
|            |方支付人民币760万元,作为协议履约的定金(不计利息)。   |
|            |    按照工作程序,杭州市财开投资集团公司的股东杭州市财政|
|            |局向杭州市政府国资管理部门报批。在报批过程中,杭州市政府|
|            |国资管理部门要求进行新一轮的询价,鉴于询价中,当地一券商|
|            |报出了远远高出公司出价的价格,因此,公司退出此次收购天马|
|            |期货公司询价工作。公司将做好退出天马期货收购工作的后续事|
|            |宜,收回已支付的760万元履约定金。                       |
|            |                                                        |
├──────┬───────┬────────┬───────────┤
|收购兼并    |2006-12-01    |         3500.00|-                     |
|            ├───────┴────────┴───────────┤
|            |项目简介:    2006年11月30日,宏源证券股份有限公司与新疆 |
|            |证券有限责任公司行政清理工作组签署了《新疆证券有限责任公|
|            |司证券类资产转让合同书》,受让新疆证券的证券类资产。以新|
|            |疆证券证券类资产评估价值为基准,向新疆证券清理组支付人民|
|            |币3500万元作为基本转让价款,并按照证券类资产评估基准日至|
|            |协议生效日期间的增减等事项对最终支付的价款进行相应调整。|
|            |此外,作为新疆证券经纪业务及所属证券营业部、服务部的托管|
|            |方,本公司自行承担相关托管费用。                        |
|            |    2、本次转让不包括新疆证券及24家证券营业部、12家证券 |
|            |服务部、经纪业务管理总部、清算中心、技术保障部、深圳研究|
|            |所的因2006年2月17日之前(含当日)的事由而产生的任何债权 |
|            |债务,上述债权债务由新疆证券享有和承担;因2006年2月17日 |
|            |之后至协议生效日(含当日)的与经纪业务经营相关事由而产生|
|            |的所有债权债务由新疆证券清理组享有和承担,但因托管方的过|
|            |错产生的债务和法律责任,本公司应根据托管方的过错程度予以|
|            |承担;协议生效后,本公司在经营过程中产生的全部债权债务由|
|            |本公司自行享有和承担。                                  |
|            |    3、本公司应在协议签订之日起三个工作日内,向新疆证券 |
|            |清算组支付调整后的转让总价款的20%,剩余款项应在协议签署|
|            |之日起十五个工作日内付讫。                              |
|            |    4、自本协议签订之日起十日内,本公司进驻新疆证券总部 |
|            |及24家营业部现场并接管相关资产及业务的管理权,组织实施过|
|            |渡期工作方案。                                          |
|            |    5、合同在双方盖章后生效,合同生效后报中国证监会备案 |
|            |。                                                      |
├──────┬───────┬────────┬───────────┤
|对外投资    |2006-06-19    |       260000.00|-                     |
|(实施)      |              |                |                      |
|            ├───────┴────────┴───────────┤
|            |项目简介:    中国建银投资有限责任公司与新疆凯迪投资有限 |
|            |责任公司向上市公司注资的26亿元,用于充实宏源证券资本、补|
|            |充营运资金,其中,中国建投注入24亿元、凯迪投资注入2亿元 |
|            |,注资价格为每股3.05元,注资新增股份852,459,016股,注资 |
|            |完成后,公司股份总数由608,745,150股增至1,461,204,166股。|
├──────┬───────┬────────┬───────────┤
|股权转让    |2006-06-14    |        53397.55|-                     |
|(实施)      |              |                |                      |
|            ├───────┴────────┴───────────┤
|            |项目简介:    2006年4月28日,本公司第一大股东信达公司与中|
|            |国建投签署了《股份转让协议》,信达公司将其合法所有的24,3|
|            |93.6万股国有法人股(占宏源证券股份总数40.07%)全部转让给中|
|            |国建投,转让价款总额为53,397.55万元。转让完成后,信达公 |
|            |司将不再持有本公司股份,中国建投将成为本公司的第一大股东|
|            |。有关过户手续已于2006年6月13日完成。                   |
├──────┬───────┬────────┬───────────┤
|股权转让    |2004-07-30    |               -|-                     |
|(实施)      |              |                |                      |
|            ├───────┴────────┴───────────┤
|            |项目简介:    2004年6月8日和7月30日,宏源证券股份有限公司 |
|            |分别发布了“关于股东持股变动的公告”,披露公司接第一大股 |
|            |东中国信达资产管理公司通知,公司股东—新疆维吾尔自治区投 |
|            |资公司和广东中创科技设备租赁公司分别将所持有的本公司法人|
|            |股304.92万股和1397.55万股转让给信达资产以抵偿其债务。经 |
|            |中国证监会证监公司字[2004]107号文批复,同意豁免信达资产因|
|            |增持本公司17,024,700股法人股(占总股本的2.79%)而应履行的 |
|            |要约收购义务。                                          |
|            |    近日,上述股权转让的过户手续办理完毕。目前,信达资产持|
|            |有本公司法人股24,393.6万股,占公司总股份的40.07 %,新疆维 |
|            |吾尔自治区投资公司和广东中创科技设备租赁公司不再持有公司|
|            |股份。                                                  |
└──────┴────────────────────────────┘

【3.其他事项】
【战略合作】
┌────┬─────┬──────┬───┬───────┬─────┐
|公告日期|2008-03-08|是否关联交易|-     |交易金额(万元)|-         |
├────┼─────┴──────┴───┴───────┴─────┤
| 说  明 |    2008年3月6日,宏源证券股份有限公司与中国光大银行股份有限|
|        |公司签署《战略合作框架协议》。此次全面战略合作协议的签署,是|
|        |双方为适应金融业的发展趋势,全面加强紧密合作,实现资源共享和|
|        |优势互补,以增强纵深服务能力,提升整体服务水平和综合实力。作|
|        |为战略合作伙伴关系,双方遵循“紧密协作、互惠互利”的原则,在|
|        |同等条件下,优先选择对方作为业务合作方。在资金存管、资金结算|
|        |、资金融通、理财业务、债券业务、资产管理、投资银行、基金业务|
|        |、电子商务、客户共享及人才培训等方面开展全面合作,并积极探讨|
|        |其他创新业务领域合作,谋求长远共同发展。                    |
└────┴──────────────────────────────┘



			
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