财富赢家首页 > 个股频道 > 民生控股(000416)

个股档案

民生控股[000416] 公司大事

			☆公司大事☆ ◇000416 民生控股 更新日期:2017-06-05◇ 港澳资讯 灵通V7.0
★本栏包括【1.公司大事】★

(本栏目只是重要公告的摘要,全部公告和公告全文请登录深交所网站 http://www.szse.cn/ 浏览。)
【1.公司大事】
【2017-06-02】民生控股(000416)2016年年度权益分派实施公告(详情请见公告全文)
证券代码:000416  证券简称:民生控股    公告编号:2017-21
                  民生控股股份有限公司
        2016年年度权益分派实施公告
        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司(以下简称“公司”)2016 年年度权益分派方案已获 2017 年 4 月 11 日召开的 2016 年度股东大会审议通过,现将权益分派事宜公告如下:
一、权益分派方案
本公司  2016      年年度权益分派方案为:以公司现有总股本
531,871,494 股为基数,向全体股东每 10 股派 0.500000 元人民币现金(含税;扣税后,QFII、RQFII 以及持有股改限售股、首发限售股的个人和证券投资基金每 10 股派 0.450000 元;持有非股改、非首发限售股及无限售流通股的个人股息红利税实行差别化税率征收,先按每 10 股派 0.500000 元,权益登记日后根据投资者减持股票情况,再按实际持股期限补缴税款;持有非股改、非首发限售股及无限售流通
股的证券投资基金所涉红利税,对香港投资者持有基金份额部分按
10%征收,对内地投资者持有基金份额部分实行差别化税率征收;对于 QFII、RQFII 外的其他非居民企业,本公司未代扣代缴所得税,由纳税人在所得发生地缴纳。)。
【注:根据先进先出的原则,以投资者证券账户为单位计算持
                              1
股期限,持股 1 个月(含 1 个月)以内,每 10 股补缴税款 0.100000元;持股 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,每 10 股补缴税款 0.050000元;持股超过 1 年的,不需补缴税款。】
      二、股权登记日与除权除息日
      本次权益分派股权登记日为:2017 年 6 月 7 日,除权除息日为:
2017 年 6 月 8 日。
      三、权益分派对象
      本次分派对象为:截止 2017 年 6 月 7 日下午深圳证券交易所收
市后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)登记在册的本公司全体股东。
      四、权益分派方法
      1、本公司此次委托中国结算深圳分公司代派的现金红利将于
2017 年 6 月 8 日通过股东托管证券公司(或其他托管机构)直接划入其资金账户。
      2、以下 A 股股东的现金红利由本公司自行派发:
序号            股东账号               股东名称
1               08*****510             中国泛海控股集团有限公司
      在权益分派业务申请期间(申请日:2017 年 5 月 26 日至登记日:2017 年 6 月 7 日),如因自派股东证券账户内股份减少而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的,一切法律责任与后果由本公司自行承担。
      五、咨询机构
                                  2
咨询地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
15 层
咨询联系人:王成福
咨询电话:010-85259036
传真电话:010-85259595特此公告。
                           民生控股股份有限公司董事会
                           二〇一七年六月二日
                        3

─────────────────────────────────────
【2017-05-12】民生控股(000416)关于选举职工代表监事的公告(详情请见公告全文)
证券代码:000416  证券简称:民生控股  公告编号:2017-18
                  民生控股股份有限公司
            关于选举职工代表监事的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
鉴于民生控股股份有限公司(以下简称“公司”)第八届监事会
已经届满,根据《公司法》及公司章程的相关规定,本公司于 2017年 5 月 10 日召开职工大会,选举王成福先生、庞建华先生为公司第九届监事会职工代表监事。
公司 2017 年第一次临时股东大会选举产生的三名监事赵英伟先
生、李能先生、罗成先生与本次职工大会选举产生的职工代表监事王成福先生、庞建华先生共同组成公司第九届监事会。
特此公告。
附件:职工代表监事简历
                          民生控股股份有限公司监事会
                          二〇一七年五月十二日
附件:职工代表监事简历
王成福先生,本科学历,已于 2013 年 3 月取得深圳证券交易所
颁发的《董事会秘书资格证书》,历任北京市顺义大龙伟业房地产开发股份有限公司证券事务代表。2011 年 11 月入职公司,现任民生控股股份有限公司第九届监事会职工代表监事,证券事务代表。
截至目前,王成福先生未持有公司股份;与持有公司百分之五以
上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系;与公司其他董事、
监事、高级管理人员不存在关联关系;不存在《公司法》第一百四十
六条规定的情形;不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违
法违规被中国证监会立案调查的情况,亦不存在被中国证监会采取证
券市场禁入措施或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董
事、监事和高级管理人员的情况;最近三年内未受到中国证监会行政
处罚,未受到证券交易所公开谴责或者通报批评。公司在最高人民法
院网查询确认,其不属于“失信被执行人”。王成福先生符合有关法
律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。
庞建华先生,本科学历,会计师中级职称。历任青岛通海装饰工
程有限公司出纳和会计主管,现任民生控股股份有限公司第九届监事会职工代表监事,公司财务经理。
截至目前,庞建华先生未持有公司股份;与持有公司百分之五以
上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系;与公司其他董事、
监事、高级管理人员不存在关联关系;不存在《公司法》第一百四十
六条规定的情形;不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违
法违规被中国证监会立案调查的情况,亦不存在被中国证监会采取证
券市场禁入措施或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董
事、监事和高级管理人员的情况;最近三年内未受到中国证监会行政
处罚,未受到证券交易所公开谴责或者通报批评。公司在最高人民法
院网查询确认,其不属于“失信被执行人”。庞建华先生符合有关法
律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。

─────────────────────────────────────
【2017-05-12】民生控股(000416)第九届监事会第一次(临时)会议决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:000416      证券简称:民生控股  公告编号:2017-20
                    民生控股股份有限公司
第九届监事会第一次(临时)会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司第九届监事会第一次(临时)会议于2017
年5月11日在北京民生金融中心C座4层7号会议室召开。公司于2017
年5月5日以电子邮件方式通知了全体监事,会议应到监事5人,实到
监事5人,李能先生由于工作原因书面委托罗成先生代为表决。本次
会议由赵英伟先生主持,公司董事会秘书列席了会议。本次会议的召开符合《公司法》和公司章程的有关规定。
会议逐项审议并以举手表决的方式通过了如下议案:
一、《关于选举第九届监事会主席的议案》(同意:5票,反对:
0票,弃权:0票)。
经本次会议审议,公司监事会同意选举赵英伟先生出任第九届监事会主席,任期三年。
二、《关于选举第九届监事会副主席的议案》(同意:5票,反
对:0票,弃权:0票)。
经本次会议审议,公司监事会同意选举李能先生出任第九届监事会副主席,任期三年。
特此公告。
                        1
附件:监事会主席及副主席简历
民生控股股份有限公司监事会
                              二〇一七年五月十二日
2
附件:监事会主席及副主席简历
赵英伟先生,工程硕士,高级会计师职称。历任光彩事业投资集
团有限公司审计监管部审计主管、处长、资产财务部总经理、财务副
总监、财务总监,中国泛海控股集团有限公司资产财务部副总经理、总经理、财务总监助理,泛海控股股份有限公司董事、监事会副主席,民生控股股份有限公司第八届董事会主席等。现任中国泛海控股集团
有限公司董事、副总裁、财务总监,泛海控股股份有限公司第九届监
事会副主席,民生控股股份有限公司第九届监事会主席,泛海股权投
资管理有限公司董事,民生证券股份有限公司监事会副主席,中国民生信托有限公司监事。
截至本公告披露日,赵英伟先生未持有公司股份;除前述任职关
系外,与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在
关联关系;与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系;
不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形;不存在因涉嫌犯罪被
司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况,
亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开
认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况;最近
三年内未受到中国证监会行政处罚,未受到证券交易所公开谴责或者
通报批评。公司在最高人民法院网查询确认,其不属于“失信被执行人”。赵英伟先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。
李能先生,经济学学士,高级人力资源管理师。历任泛海建设控
                      3
股有限公司董事长助理兼董事会秘书,泛海控股股份有限公司人力资
源总监,中国泛海控股集团有限公司监事、助理总裁,泛海控股股份有限公司第八届监事会监事等。现任中国泛海控股集团有限公司董事、副总裁,泛海控股股份有限公司第九届监事会监事,民生控股股份有限公司第九届监事会副主席。
截至本公告披露日,李能先生未持有公司股份;除前述任职关系
外,与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关
联关系;与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系;不
存在《公司法》第一百四十六条规定的情形;不存在因涉嫌犯罪被司
法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况,亦
不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认
定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况;最近三
年内未受到中国证监会行政处罚,未受到证券交易所公开谴责或者通报批评。公司在最高人民法院网查询确认,其不属于“失信被执行人”。
李能先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。
                            4

─────────────────────────────────────
【2017-05-12】民生控股(000416)独立董事关于聘任高级管理人员的意见(详情请见公告全文)
        民生控股股份有限公司独立董事
        关于聘任高级管理人员的意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市
公司治理准则》及《公司章程》等有关规定,作为公司的独立董事,
本着对公司及全体股东负责的态度,通过对有关情况的了解,我们对
公司第九届董事会第一次(临时)会议审议的《关于聘任公司总裁的议
案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司副总裁
的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》、《关于聘任公司风险
控制总监的议案》、《关于聘任公司助理总裁的议案》发表如下独立意见:
一、经公司董事长提名,聘任陈家华先生为公司总裁,张颖女士
为公司董事会秘书;经公司总裁提名,聘任严兴农先生为公司副总裁,陈良栋先生为公司财务总监,郑彤女士为公司风险控制总监,李玉英
女士为公司助理总裁。上述议案提名程序合法有效,审议和表决程序符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。
二、经审阅上述相关人员履历资料,上述人员不存在《中华人民
共和国公司法》第147条规定的不得担任公司高级管理人员的情形,
亦没有被中国证监会采取证券市场禁入措施且尚在禁入期的情形,上
述相关人员任职资格符合担任上市公司高级管理人员的条件,具备相
关专业知识和相应的决策、监督和协调能力,能够胜任所聘岗位职责的要求,符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
三、我们同意董事会聘任陈家华先生为公司总裁,严兴农先生为
公司副总裁,陈良栋先生为公司财务总监,郑彤女士为公司风险控制总监,张颖女士为公司董事会秘书,李玉英女士为公司助理总裁。
        1
(本页无正文,为民生控股股份有限公司独立董事关于聘任高级管理
人员的独立意见之签署页)
独立董事:李慧中
独立董事:鲁桂华
独立董事: 钱爱民
                             二〇一七年五月十一日
                          2

─────────────────────────────────────
【2017-05-12】民生控股(000416)2017年第一次临时股东大会的法律意见书(详情请见公告全文)
                     观韬中茂律师事务所                             中国北京市西城区金融大街 5 号新盛大
                     GUANTAO LAW FIRM                               厦 B 座 18 层
                                                                    邮编:100032
Tel:86 10 66578066    Fax:86 10 66578016                          18/F, Tower B,Xinsheng Plaza, 5 Finance
E-mail:guantao@guantao.com                                         Street,Xicheng   District,  Beijing  100032,
http:// www.guantao.com                                            China
                                 北京观韬中茂律师事务所
           关于民生控股股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会的
                                              法律意见书
                                                                    观意字(2017)第 0251 号
         致:民生控股股份有限公司
               北京观韬中茂律师事务所(以下简称“本所”)接受民生控股股份有限公司(以
         下简称“公司”)的委托,指派律师列席公司 2017 年第一次临时股东大会(以下
         简称“本次股东大会”),并依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、
         《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股东大会规则》
         (以下简称“《规则》”)等相关法律、法规和规范性文件以及公司现行《公司章
         程》的有关规定,出具本法律意见书。
               本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用,不得被任何人用于任
         何其他目的。本所在此同意,公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公
         告材料,随同其他信息披露资料一并公告。
               本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对公司
         提供的文件和与本次股东大会有关的事实进行了核查和验证,现出具法律意见如
         下:
北京           上海    西安      成都         大连        深圳      济南             厦门       香港         天津
Beijing    Shanghai    Xi’an    Chengdu      Dalian    Shenzhen    Jinan    Xiamen HongKong Tianjin
观韬中茂律师事务所      民生控股股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会法律意见
一、本次股东大会的召集和召开程序
本次股东大会由董事会召集。2017 年 4 月 26 日,公司公告了《民生控股股份有限公司关于召开 2017 年第一次临时股东大会的通知》(以下简称“《2017 年第一次临时股东大会的通知》”),通知召开本次股东大会。公告载明了本次股东大会的会议时间、会议地点、会议方式、会议审议事项、会议出席对象和登记办法,说明了有权出席会议股东的股权登记日及其可委托代理人出席会议并参加表决的权利。
2017 年 5 月 5 日,公司公告了《民生控股股份有限公司关于召开 2017 年第一次临时股东大会的提示性公告》,就本次股东大会的有关事项提示公告。
本次股东大会的会议方式采用现场会议和网络投票相结合的表决方式,现场会议于 2017 年 5 月 11 日 14 点 45 分在北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 C 座 4 层 1 号会议室召开,会议由公司董事长王宏先生主持。本次股东大会现场会议按照《2017 年第一次临时股东大会的通知》公告的时间、地点召开,并完成了公告所列明的全部议程。现场会议召开的时间、地点与会议通知相一致。网络投票时间为:2017 年 5 月 10 日—2017 年 5 月 11 日。其中,通过
深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为  2017  年              5  月  11  日
9:30-11:30,13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2017 年 5 月 10 日 15:00 至 2017 年 5 月 11 日 15:00 的任意时间。
经本所律师审查,本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《规则》及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会出席人员的资格
根据出席本次股东大会股东或其授权代理人出示的身份证明文件、授权委托书及网络投票统计结果,参加本次股东大会的股东(包括授权代理人)共 7 人;出席本次股东大会的股东共计代表有表决权股份 120269000 股;出席本次股东大会的股东所持有的表决权股份数占公司有表决权股份总数的 22.61%。
除上述股东及股东代理人外,列席本次股东大会的人员包括:公司董事、监
                                2/4
观韬中茂律师事务所  民生控股股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会法律意见事、高级管理人员、公司聘请的律师和其他相关人员。
经本所律师核查,出席本次股东大会的人员资格符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。通过网络投票系统进行投票的股东资格由网络投票系统提供机构验证其身份。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会采取会议现场投票和网络投票方式,对会议所议议案进行了逐项表决,按照法律、法规和《公司章程》的规定对现场投票和网络投票进行了计票和监票,在合并统计现场投票和网络投票后,对表决结果予以公布。
本次股东大会表决通过如下议案:
1、《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》。
2、《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》
3、《关于公司监事会换届选举的议案》第 1、2 项议案为对 A 股中小投资者单独计票的议案。
上述议案与公司召开本次股东大会的公告中列明的议案一致。
本次会议记录由出席会议的公司董事、董事会秘书及会议主持人签名。
经本所律师审查,本次股东大会的表决程序及表决结果均符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定,表决结果合法、有效。
四、结论
综上所述,本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定;召集人及出席本次股东大会的人员资格合法、有效;本次股东大会的表决程序、表决结果合法、有效。
                    (本页以下无正文)
                                3/4
观韬中茂律师事务所  民生控股股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会法律意见
(本页无正文,为《北京观韬中茂律师事务所关于民生控股股份有限公司      2017
年第一次临时股东大会的法律意见书》的签字盖章页)
                         北京观韬中茂律师事务所
                                                  负责人:韩德晶
                                                  经办律师:
                                                  王阳
                                                  李岩
                                                  2017 年 5 月 11 日
                    4/4

─────────────────────────────────────
【2017-05-12】民生控股(000416)第九届董事会第一次(临时)会议决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:000416  证券简称:民生控股  公告编号:2017-19
                  民生控股股份有限公司
第九届董事会第一次(临时)会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司第九届董事会第一次(临时)会议于 2017年 5 月 11 日在北京民生金融中心 C 座 4 层 1 号会议室召开。公司于2017 年 5 月 5 日以电子邮件方式通知了全体董事,会议应到董事 9人,实到董事 9 人,董事刘冰先生因工作原因书面委托董事徐建兵先
生代为表决。经公司第九届董事会过半数董事推举,会议由公司董事
余政先生主持,公司监事和高级管理人员列席了会议。会议符合《公司法》和公司章程的有关规定。表决所形成决议合法、有效。
全体董事逐项审议并通过了如下议案:
一、《关于选举公司第九届董事会董事长的议案》(同意:9 票,
反对:0 票,弃权:0 票)。
经本次会议审议,公司董事会同意选举余政先生为公司第九届董事会董事长,任期三年。
二、关于选举公司第九届董事会副董事长的议案(同意:9票,
反对:0票,弃权:0票)
经本次会议审议,公司董事会同意选举刘冰先生为公司第九届董
                            1
事会副董事长,任期三年。
三、关于公司第九届董事会专门委员会组成人员的议案(同意:
9票,反对:0票,弃权:0票)
经全体董事讨论,第九届董事会下设的提名委员会、审计与风险控制委员会、薪酬与考核委员会、战略发展委员会组成人员如下:
(一)提名委员会(5 人)
主任委员:李慧中
委员:鲁桂华、钱爱民、余政、刘冰
(二)审计与风险控制委员会(5 人)
主任委员:钱爱民
委员:李慧中、鲁桂华、陈良栋、严兴农
(三)薪酬与考核委员会(5 人)
主任委员:鲁桂华
委员:李慧中、钱爱民、徐建兵、陈家华
(四)战略发展委员会(5 人)
主任委员:余政
委员:刘冰、陈家华、钱爱民、鲁桂华
四、关于聘任公司总裁的议案(同意:9 票,反对:0 票,弃权:
0 票)
经公司董事长提名,公司董事会同意聘任陈家华先生为公司总裁,任期三年。
五、关于聘任公司董事会秘书的议案(同意:9票,反对:0票,
                             2
弃权:0票)
经公司董事长提名,公司董事会同意聘任张颖女士为公司董事会秘书,任期三年。
董事会秘书联系方式如下:
电话:010-85259007
传真:010-85259595
电子邮箱:sz000416@163.com
联系地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
15 层
邮编:100005
六、关于聘任公司副总裁的议案(同意:9票,反对:0票,弃权:
0票)
经公司总裁提名,公司董事会同意聘任严兴农先生为公司副总裁,任期三年。
七、关于聘任公司财务总监的议案(同意:9票,反对:0票,弃
权:0票)
经公司总裁提名,公司董事会同意聘任陈良栋先生为公司财务总监,任期三年。
八、关于聘任公司风险控制总监的议案(同意:9票,反对:0票,
弃权:0票)
经公司总裁提名,公司董事会同意聘任郑彤女士为公司风险控制总监,任期三年。
                            3
九、关于聘任公司助理总裁的议案(同意:9票,反对:0票,弃
权:0票)
经公司总裁提名,公司董事会同意聘任李玉英女士为公司助理总裁,任期三年。
十、关于聘任公司证券事务代表的议案(同意:9票,反对:0票,
弃权:0票)
经公司总裁提名,公司董事会同意聘任王成福先生为公司证券事务代表,任期三年。
王成福先生简历详见公司同日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披露的《关于选举职工代表监事的公告》。
证券事务代表联系方式如下:
电话:010-85259036
传真:010-85259595
电子邮箱:wangcf@mskg.com.cn
联系地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
15 层
邮编:100005
公司独立董事对聘任总裁等高级管理人员事项发表了同意的独
立意见。独立董事意见详细内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《民生控股股份有限公司独立董事关于聘任高级管理人员的意见》。
特此公告。
                            4
附件:相关人员简历
                       民生控股股份有限公司董事会
                       二〇一七年五月十二日
                    5
附件:相关人员简历
余政先生,经济学博士,副教授职称。历任光彩事业投资集团有
限公司总裁,泛海控股股份有限公司常务副总裁,中国泛海控股集团
有限公司执行董事兼执行副总裁,泛海集团有限公司副总裁、民生证
券股份有限公司董事长等。现任中国泛海控股集团有限公司执行董
事、执行副总裁,泛海控股股份有限公司第九届董事会执行董事,民
生证券股份有限公司监事会主席,民生控股股份有限公司第九届董事会董事长。
截至本公告披露日,余政先生未持有公司股份;除前述任职关系
外,与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关
联关系;与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系;不
存在《公司法》第一百四十六条规定的情形;不存在因涉嫌犯罪被司
法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况,亦
不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认
定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况;最近三
年内未受到中国证监会行政处罚,未受到证券交易所公开谴责或者通报批评。公司在最高人民法院网查询确认,其不属于“失信被执行人”。
余政先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。
刘冰先生,工商管理硕士。历任中国泛海国际控股有限公司常务
副总裁,泛海能源控股股份有限公司风控总监,泛海控股股份有限公
司监事会副主席,民生控股股份有限公司监事会副主席等。现任泛海
                    6
控股股份有限公司第九届监事会主席,中国泛海控股集团有限公司副
总裁,民生控股股份有限公司第九届董事会副董事长,中泛控股有限
公司执行董事,民生证券股份有限公司董事,中国民生信托有限公司
监事,中国泛海美国控股有限公司财务总监,中国泛海国际投资有限
公司财务总监,民生财富投资管理有限公司监事,亚太财产保险有限
公司监事,泛海资本投资管理集团有限公司董事,泛海创业投资管理
有限公司监事会主席,中国泛海电力有限公司董事,泛海不动产投资
管理有限公司董事,泛海股权投资管理有限公司董事,泛海国际股权
投资有限公司董事,深圳市泛海三江电子股份有限公司监事会主席,
华富国际控股有限公司董事,美国国际数据集团总裁、董事兼执委会主席。
截至本公告披露日,刘冰先生未持有公司股份;除前述任职关系
外,与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关
联关系;与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系;不
存在《公司法》第一百四十六条规定的情形;不存在因涉嫌犯罪被司
法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况,亦
不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认
定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况;最近三
年内未受到中国证监会行政处罚,未受到证券交易所公开谴责或者通报批评。公司在最高人民法院网查询确认,其不属于“失信被执行人”。
刘冰先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。
        7
      陈家华先生,经济学硕士,讲师职称。历任泛海控股股份有限公
司总经理助理、董事、副总裁、董事会秘书等。现任民生控股股份有限公司董事、总裁,民生期货有限公司董事。
      截至本公告披露日,陈家华先生未持有公司股份;除前述任职关
系外,与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在
关联关系;与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系;
不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形;不存在因涉嫌犯罪被
司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况,
亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开
认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况;最近
三年内未受到中国证监会行政处罚,未受到证券交易所公开谴责或者
通报批评。公司在最高人民法院网查询确认,其不属于“失信被执行人”。陈家华先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。
      张颖女士,法学硕士,经济学硕士。历任泛海建设集团股份有限
公司董事会监事会办公室副主任、主任、总裁办公室主任、董事长助理、助理总裁。现任民生控股股份有限公司董事会秘书。
      截至目前,张颖女士未持有公司股份;与持有公司百分之五以上
股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系;与公司其他董事、监
事、高级管理人员不存在关联关系;不存在《公司法》第一百四十六
条规定的情形;不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法
      8
违规被中国证监会立案调查的情况,亦不存在被中国证监会采取证券
市场禁入措施或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、
监事和高级管理人员的情况;最近三年内未受到中国证监会行政处
罚,未受到证券交易所公开谴责或者通报批评。公司在最高人民法院
网查询确认,其不属于“失信被执行人”。张颖女士符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。
严兴农先生,研究生学历,高级经济师。历任潍坊市商业银行潍
城区支行行长,潍坊市商业银行副行长等。现任民生控股股份有限公司董事、副总裁,北京民生典当有限责任公司总经理。
截至本公告披露日,严兴农先生持有公司 52,875 股股份;与持
有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系;
与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系;不存在《公
司法》第一百四十六条规定的情形;不存在因涉嫌犯罪被司法机关立
案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况,亦不存在被
中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认定为不适
合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况;最近三年内未受到中国证监会行政处罚,未受到证券交易所公开谴责或者通报批评。
公司在最高人民法院网查询确认,其不属于“失信被执行人”。严兴
农先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。
陈良栋先生,工程硕士,会计师。历任香港金威云石有限公司财
9
务总监,潍坊鸢飞大酒店有限公司财务副总监等。现任民生控股股份
有限公司董事、财务总监,民生证券股份有限公司监事,民生期货有限公司监事。
截至本公告披露日,陈良栋先生未持有公司股份;与持有公司百
分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系;与公司其
他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系;不存在《公司法》第
一百四十六条规定的情形;不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或
者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况,亦不存在被中国证监
会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认定为不适合担任上
市公司董事、监事和高级管理人员的情况;最近三年内未受到中国证
监会行政处罚,未受到证券交易所公开谴责或者通报批评。公司在最
高人民法院网查询确认,其不属于“失信被执行人”。陈良栋先生符
合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。
郑彤女士,研究生学历,历任中国中化集团公司商帐部经理,信
用部经理,金融事业部经理,风险管理部总经理助理。现任民生控股股份有限公司风险控制总监。
截至本公告披露日,郑彤女士未持有公司股份;与持有公司百分
之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系;与公司其他
董事、监事、高级管理人员不存在关联关系;不存在《公司法》第一
百四十六条规定的情形;不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者
涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况,亦不存在被中国证监会
                            10
采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认定为不适合担任上市
公司董事、监事和高级管理人员的情况;最近三年内未受到中国证监
会行政处罚,未受到证券交易所公开谴责或者通报批评。公司在最高
人民法院网查询确认,其不属于“失信被执行人”。郑彤女士符合有
关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。
李玉英女士,大专学历,会计师。历任青岛国货集团股份有限公
司财务部经理、董事,青岛健特生物投资股份有限公司财务部经理、
财务负责人,青岛华馨实业股份有限公司财务部总经理,民生投资管理股份有限公司总裁助理。现任民生控股股份有限公司助理总裁。
截至本公告披露日,李玉英女士未持有公司股份;与持有公司百
分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系;与公司其
他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系;不存在《公司法》第
一百四十六条规定的情形;不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或
者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况,亦不存在被中国证监
会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认定为不适合担任上
市公司董事、监事和高级管理人员的情况;最近三年内未受到中国证
监会行政处罚,未受到证券交易所公开谴责或者通报批评。公司在最
高人民法院网查询确认,其不属于“失信被执行人”。李玉英女士符
合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。
11
─────────────────────────────────────
【2017-05-12】民生控股(000416)2017年第一次临时股东大会决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:000416   证券简称:民生控股    公告编号:2017-17
                   民生控股股份有限公司
2017 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
1、本次股东大会未出现否决议案的情况。
2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
民生控股股份有限公司(下称“公司”)2017年第一次临时股东大会于2017年5月11日召开。
一、会议召开和出席情况
(一)会议召开情况1、会议召开日期和时间:
现场会议召开时间为:2017年5月11日(星期四)14:45。
网络投票时间为:2017年5月10日—2017年5月11日。其中,通过
深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2017年5月11日
上午9:30-11:30,下午13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投
票系统投票的具体时间为 2017年5月10日15:00至2017年5月11日15:00的任意时间。
2、现场会议召开地点:北京市东城区建国门内大街28号民生金
                           1
融中心C座4层1号会议室
3、召集人:公司董事会
4、会议主持人:公司第八届董事会董事长王宏
5、会议召开方式:现场投票与网络投票相结合的方式
6、会议的召集符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及公司章程的有关规定。
(二)会议的出席情况1、股东出席的总体情况:
通过现场和网络投票的股东7人,代表股份120,269,000股,占上市公司总股份的22.6124%。
其中:通过现场投票的股东2人,代表股份119,981,528股,占上市公司总股份的22.5584%。
通过网络投票的股东5人,代表股份287,472股,占上市公司总股份的0.0540%。
2、中小股东出席的总体情况:
通过现场和网络投票的股东 6 人,代表股份 287,572 股,占上市公司总股份的 0.0541%。
其中:通过现场投票的股东 1 人,代表股份 100 股,占上市公司总股份的 0.0000%。
通过网络投票的股东 5 人,代表股份 287,472 股,占上市公司总股份的 0.0540%。
3、公司部分董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见证律师
以及本次股东大会拟选举的董事候选人、监事候选人参加了本次会
                           2
议。
      二、提案审议情况
      本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开,审议通
过了如下议案:
      (一)《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》(采取累
积投票)
      1、选举余政先生为公司第九届董事会非独立董事
      2、选举刘冰先生为公司第九届董事会非独立董事
      3、选举徐建兵先生为公司第九届董事会非独立董事
      4、选举陈家华先生为公司第九届董事会非独立董事
      5、选举陈良栋先生为公司第九届董事会非独立董事
      6、选举严兴农先生为公司第九届董事会非独立董事
      上述子议案均为普通议案。表决结果同意票占出席会议有表决权
股东(包括股东代理人)所持表决权的二分之一以上,上述人员均当选为公司第九届董事会非独立董事,任期三年。
      (二)《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》(采取累积
投票)
      1、选举李慧中先生为公司第九届董事会独立董事
      2、选举鲁桂华先生为公司第九届董事会独立董事
      3、选举钱爱民女士为公司第九届董事会独立董事
      本议案涉及聘任独立董事,独立董事候选人的任职资格和独立性
在本次股东大会召开前已经深圳证券交易所备案审核无异议。
      上述子议案均为普通议案。表决结果同意票占出席会议有表决权
                        3
股东(包括股东代理人)所持表决权的二分之一以上,上述人员均当选为公司第九届董事会独立董事,任期三年。
       三、《关于公司监事会换届选举的议案》(采取累积投票)
       1、选举赵英伟先生为公司第九届监事会监事
       2、选举李能先生为公司第九届监事会监事
       3、选举罗成先生为公司第九届监事会监事
       上述子议案均为普通议案。表决结果同意票占出席会议有表决权
股东(包括股东代理人)所持表决权的二分之一以上,上述人员均当选为公司第九届监事会监事,任期三年。
       公司于2017年5月10日召开职工大会,选举王成福先生、庞建华
先生为公司第九届监事会职工代表监事。公司第九届监事会由赵英伟先生、李能先生、罗成先生、王成福先生及庞建华先生组成。
       本次股东大会选举完成后,王宏先生、齐子鑫先生、刘洪伟先生、
陈汉文先生自动卸任公司董事,刘冰先生、王彤女士自动卸任公司监事。
       在任职期间,公司第八届董事会董事、第八届监事会监事遵纪守
法、勤勉尽职,为公司的发展作出了重要贡献,公司对此表示衷心的感谢。
       本次股东大会对各项议案的具体表决结果如下:
提案编  提案名称                     表决结果(累积投票制)
   码                   分类         同意股份数     比例(%)  表决结果
1       《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》
                        出席会议
1.01    非独立董事余政  所有有表     119981532      99.76%       当选
                        决权股东
                                  4
                        其中,中     104        0.04%
                        小投资者
                        出席会议
                        所有有表     120003533  99.78%
1.02  非独立董事刘冰    决权股东                        当选
                        其中,中     22105      7.69%
                        小投资者
                        出席会议
                        所有有表     119981532  99.76%
1.03  非独立董事陈家华  决权股东                        当选
                        其中,中     104        0.04%
                        小投资者
                        出席会议
                        所有有表     119981532  99.76%
1.04  非独立董事徐建兵  决权股东                        当选
                        其中,中     104        0.04%
                        小投资者
                        出席会议
                        所有有表     119981532  99.76%
1.05  非独立董事陈良栋  决权股东                        当选
                        其中,中     104        0.04%
                        小投资者
                        出席会议
                        所有有表     119981533  99.76%
1.06  非独立董事严兴农  决权股东                        当选
                        其中,中     105        0.04%
                        小投资者
2     《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》
                        出席会议
                        所有有表     119981532  99.76%
2.01  独立董事李慧中    决权股东                        当选
                        其中,中     104        0.04%
                        小投资者
                        出席会议
                        所有有表     119981532  99.76%
2.02  独立董事鲁桂华    决权股东                        当选
                        其中,中     104        0.04%
                        小投资者
                                  5
                        出席会议
                        所有有表     119981532  99.76%
2.03    独立董事钱爱民  决权股东                        当选
                        其中,中          104   0.04%
                        小投资者
3       《关于公司监事会换届选举的议案》
                        出席会议
                        所有有表     119981532  99.76%
3.01    监事赵英伟      决权股东                        当选
                        其中,中          104   0.04%
                        小投资者
                        出席会议
                        所有有表     119981532  99.76%
3.02    监事李能        决权股东                        当选
                        其中,中          104   0.04%
                        小投资者
                        出席会议
                        所有有表     119981532  99.76%
3.03    监事罗成        决权股东                        当选
                        其中,中          104   0.04%
                        小投资者
      三、律师出具的法律意见
      (一)律师事务所名称:北京观韬中茂律师事务所
      (二)律师姓名:王阳    李岩
      (三)结论性意见:
      本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律法
规、规范性文件及《公司章程》的规定;召集人及出席本次股东大会
的人员资格合法、有效;本次股东大会的表决程序、表决结果合法、有效。
      四、备查文件
      1、《民生控股股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会决议》;
      2、《北京观韬中茂律师事务所关于民生控股股份有限公司 2017
                                  6
年第一次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
               民生控股股份有限公司董事会
                                      二〇一七年五月十二日
            7

─────────────────────────────────────
【2017-05-05】民生控股(000416)关于召开2017年第一次临时股东大会的提示性公告(详情请见公告全文)
证券代码:000416  证券简称:民生控股  公告编号:2017-16
                  民生控股股份有限公司
关于召开2017年第一次临时股东大会的提示性公告
          本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:本次股东大会审议公司董事会、监事会换届选举议案,
按照相关规定,公司选举非独立董事、独立董事及监事采取累积投票制。本次股东大会不设置总议案(议案序号 100)。
民生控股股份有限公司已于 2017 年 4 月 26 日在中国证券报、证
券时报及巨潮资讯网发布了《关于召开 2017 年第一次临时股东大会的通知》,现就本次股东大会相关事项再次提示性公告如下:
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会届次:2017 年第一次临时股东大会;
(二)股东大会的召集人:民生控股股份有限公司董事会于 2017年 4 月 25 日召开了第八届董事会第三十四次(临时)会议,审议通过了《关于召开公司 2017 年第一次临时股东大会的议案》。
(三)会议召开的合法、合规性:本次股东大会的召集符合《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及公司章程的有关规定。
(四)会议召开的时间、方式:
1、现场会议召开时间为:2017 年 5 月 11 日(周四)14:45。
                        1
      2、网络投票时间为:2017 年 5 月 10 日—2017 年 5 月 11 日。其中,通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2017年 5 月 11 日 9:30-11:30,13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2017 年 5 月 10 日 15:00 至 2017 年 5月 11 日 15:00 的任意时间。
      3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司
股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式,如果同一表决权出现重复投票表决的,以第一次投票表决结果为准。
      4、股权登记日:2017 年 5 月 2 日
      (五)出席对象:
      1、截至 2017 年 5 月 2 日下午收市时,在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席大会,并
可委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是本公司的股东。
      2、本公司董事、监事及高级管理人员。
      3、公司聘请的见证律师。
      4、按照法律法规需要参会的其他人员。
      (六)会议地点:
      现场会议召开地点为北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融
中心 C 座 4 层 1 号会议室。
      二、会议审议事项
      (一)《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》(采取累
                               2
积投票制,应选 6 人)
1.1 非独立董事余政
1.2 非独立董事刘冰
1.3 非独立董事陈家华
1.4 非独立董事徐建兵
1.5 非独立董事陈良栋
1.6 非独立董事严兴农
(二)《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》(采取累积
投票制,应选 3 人)
2.1 独立董事李慧中
2.2 独立董事鲁桂华
2.3 独立董事钱爱民
(三)《关于公司监事会换届选举的议案》(采取累积投票制,
应选 3 人)
3.1 监事赵英伟
3.2 监事李能
3.3 监事罗成
本次股东大会选举董事、监事采用累积投票制,其中独立董事与
非独立董事的表决分别进行;独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议,股东大会方可进行表决。
上述须审议的议案已经公司第八届董事会第三十四次(临时)会
议、第八届监事会第二十次(临时)会议审议通过(具体内容详见
                       3
2017 年 4 月 26 日公司在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网站上披露的公告)。
三、提案编码
表一:本次股东大会提案编码示例表
提案编码              提案名称      备注
                                    该列打勾的栏目可以投票
累积投票提案
1.00          《关于公司董事会换届  应选人数 6 人
              选举非独立董事的议
              案》
1.01          非独立董事余政        √
1.02          非独立董事刘冰        √
1.03          非独立董事陈家华      √
1.04          非独立董事徐建兵      √
1.05          非独立董事陈良栋      √
1.06          非独立董事严兴农      √
2.00          《关于公司董事会换届  应选人数 3 人
              选举独立董事的议案》
2.01          独立董事李慧中        √
2.02          独立董事鲁桂华        √
2.03          独立董事钱爱民        √
3.00          《关于公司监事会换届  应选人数 3 人
              选举的议案》
3.01          监事赵英伟            √
3.02          监事李能              √
3.03          监事罗成              √
四、会议登记方法
(一)登记方式
1、法人股东由法定代表人出席会议的,应持本人身份证、能证
明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证进行登记;委托代理
人出席会议的,代理人应持本人身份证、法人股东单位依法出具的书
面委托书和持股凭证进行登记;
2、个人股东持本人身份证、股东账户卡和证券公司营业部出具
                                4
的 2017 年 5 月 2 日下午股票交易收市时持有“民生控股”股票的凭证办理登记手续;委托他人代理出席会议的,代理人应持本人身份证、授权委托书和持股凭证进行登记;
3、异地股东采用传真或信函方式亦可办理登记(需提供有关证件复印件)。
(二)登记时间:2017 年 5 月 3 日到 2017 年 5 月 4 日,9:00-12:00,13:00-17:30。
(三)登记地点:北京民生金融中心 A 座 15 层公司董事会监事会办公室。
邮寄地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
15 层董事会监事会办公室(信函上请注明“股东大会”字样)
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会,股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统
(http://wltp.cninfo.com.cn)参加网络投票,网络投票的具体操作流程请见附件一。
六、其它事项
(一)会议联系方式:
通讯地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
15 层
邮政编码:100005
联系电话:010-85259020  010-85259036
传真号码:010-85259595
                                5
    联系人:李晓静  王成福
    (二)会议费用:本次股东大会现场会议时间半天,与会股东食
宿及交通费自理。
    七、备查文件
    民生控股股份有限公司第八届董事会第三十四次(临时)会议决
议
    民生控股股份有限公司第八届监事会第二十次(临时)会议决议
    特此公告。
    附件一:参加网络投票的具体操作流程
    附件二:授权委托书
                               民生控股股份有限公司董事会
                               二〇一七年五月五日
                            6
附件一:
          参加网络投票的具体操作流程
一.网络投票的程序
1. 投票代码:360416
2. 投票简称:民生投票
3. 填报选举票数
      对于累积投票提案,填报投给某候选人的选举票数。上市公司股
东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票,股东所投
选举票数超过其拥有选举票数的,其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人,可以对该候选人投 0 票。
          表二:累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
          投给候选人的选举票数                填报
          对候选人 A 投 X1 票                 X1 票
          对候选人 B 投 X2 票                 X2 票
              …                              …
          合      计               不超过该股东拥有的选举票数
      各提案组下股东拥有的选举票数举例如下:
      ⑴选举非独立董事(如表一提案 1,采用等额选举,应选人数为
6 位)
      股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6,
股东可以将所拥有的选举票数在 6 位非独立董事候选人中任意分配,但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
      ⑵选举独立董事(如表一提案 2,采用等额选举,应选人数为 3
位)
                                7
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3,
股东可以将所拥有的选举票数在 3 位独立董事候选人中任意分配,但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
    ⑶选举监事(如表一提案 3,采用等额选举,应选人数为 3 位)
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3,
股东可以将所拥有的选举票数在 3 位监事候选人中任意分配,但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
    4.本次股东大会不设置总议案。
    二.通过深交所交易系统投票的程序
    1.投票时间:2017 年 5 月 11 日的交易时间,即 9:30—11:30 和
13:00—15:00。
    2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三.通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1、互联网投票系统开始投票的时间为 2017 年 5 月 10 日(现场
股东大会召开前一日)下午 3:00,结束时间为 2017 年 5 月 11 日(现场股东大会结束当日)下午 3:00。
    2.股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交
易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016 年修订)》的规定办理身份认证,取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
具  体  的  身  份  认  证  流  程  可  登  录  互  联  网  投  票  系  统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
    3. 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 , 可 登 录
                                    8
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
              9
附件二:股东大会授权委托书
                          授权委托书
兹委托                先生(女士)代表我单位(个人)出席民生控
股股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会,并按照以下指示代为行使表决权。
提案编码                    提案名称              填报票数
累积投票提案                    --                --
1.00          《关于公司董事会换届选举非独立董事  应选人数 6 人
              的议案》
1.01          非独立董事余政
1.02          非独立董事刘冰
1.03          非独立董事陈家华
1.04          非独立董事徐建兵
1.05          非独立董事陈良栋
1.06          非独立董事严兴农
2.00          《关于公司董事会换届选举独立董事的  应选人数 3 人
              议案》
2.01          独立董事李慧中
2.02          独立董事鲁桂华
2.03          独立董事钱爱民
3.00          《关于公司监事会换届选举的议案》    应选人数 3 人
3.01          监事赵英伟
3.02          监事李能
3.03          监事罗成
备注:
(1)若委托人在表决意向内不做具体指示,受托人是否可以按照自己意愿进行表决。
□是          □否
(2)上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为
限进行投票,股东所投选举票数超过其拥有选举票数的,其对该项提
案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人,可以对该
                                10
候选人投 0 票。
各提案组下股东拥有的选举票数举例如下:
⑴选举非独立董事(采用等额选举,应选人数为 6 位)
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6,股东可以将所拥有的选举票数在 6 位非独立董事候选人中任意分配,但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
⑵选举独立董事(采用等额选举,应选人数为 3 位)
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3,股东可以将所拥有的选举票数在 3 位独立董事候选人中任意分配,但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
⑶选举监事(采用等额选举,应选人数为 3 位)
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3,股东可以将所拥有的选举票数在 3 位监事候选人中任意分配,但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
委托人签名(盖章):                委托人身份证号码:
委托人持有股数:                    委托人股东帐号:
受托人姓名:                        受托人身份证号:
委托日期:
有效期限:
                                11

─────────────────────────────────────
【2017-04-29】民生控股(000416)2017年第一季度报告(详情请见公告全文)
    民生控股股份有限公司 2017 年第一季度报告

                  第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王宏、主管会计工作负责人陈良栋及会计机构负责人(会计主管人员)许志强声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                    第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否
                                              本报告期                上年同期              本报告期比上年同期增
                                                                                            减
营业收入(元)                                15,780,200.47           70,299,784.79               -77.55%
归属于上市公司股东的净利润(元)              6,161,058.01            -11,180,590.65              155.10%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
损益的净利润(元)                            1,564,895.62            -17,873,478.78              108.76%
经营活动产生的现金流量净额(元)              -61,259,787.51          -56,689,353.19              -8.06%
基本每股收益(元/股)                                     0.0116                   -0.0210        155.24%
稀释每股收益(元/股)                                     0.0116                   -0.0210        155.24%
加权平均净资产收益率                                      0.70%                    -1.29%   增长 1.99 个百分点
                                              本报告期末              上年度末              本报告期末比上年度末
                                                                                            增减
总资产(元)                                  933,794,117.96          920,886,016.65              1.40%
归属于上市公司股东的净资产(元)              883,212,366.18          877,234,963.56              0.68%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                  单位:元
                        项目                                 年初至报告期期末金额           说明非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部
分)                                                                  -73,870.23
委托他人投资或管理资产的损益                                          1,578.52
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,
以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融                  5,259,236.36
资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                  102.25
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                    546,177.39
减:所得税影响额                                                      1,140,487.30
      少数股东权益影响额(税后)                                      -3,425.40
                                                          3
民生控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
合计                                                                  4,596,162.39                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
□  适用  √  不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                            单位:股
报告期末普通股股东总数                                          报告期末表决权恢复的优
                                                      32,728    先股股东总数(如有)                             0
                                              前  10  名股东持股情况
                                                                      持有有限售条          质押或冻结情况
    股东名称          股东性质      持股比例          持股数量        件的股份数量
                                                                                        股份状态      数量
中国泛海控股   境内非国有法                                                           质押
集团有限公司   人                   22.56%            119,981,428                                     119,981,400
红槿资本投资   境内非国有法
管理有限公司   人                   4.18%             22,215,673
鞠钱           境内自然人           1.62%             8,590,600
陕西省国际信
托股份有限公
司-陕国
投鑫鑫向荣     其他                 0.95%             5,065,117
87 号证券投资
集合资金信托
计划
国联安基金-
工商银行-国
联安-新宏 1   其他                 0.85%             4,546,661
号资产管理计
划
周建国         境内自然人           0.74%             3,945,000
张玉敏         境内自然人           0.53%             2,800,000
彭钟慧         境内自然人           0.35%             1,843,400
张良敏         境内自然人           0.33%             1,767,955
                                                      4
民生控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
楼琛               境内自然人  0.32%          1,695,900
                               前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                    股份种类
                股东名称                      持有无限售条件股份数量
                                                                                    股份种类      数量
中国泛海控股集团有限公司                                              119,981,428   人民币普通股  119,981,428
红槿资本投资管理有限公司                                              22,215,673    人民币普通股  22,215,673
鞠钱                                                                  8,590,600     人民币普通股  8,590,600
陕西省国际信托股份有限公司
-陕国投鑫鑫向荣 87 号证券                                            5,065,117     人民币普通股  5,065,117
投资集合资金信托计划
国联安基金-工商银行-国联                                                          人民币普通股
安-新宏 1 号资产管理计划                                             4,546,661                   4,546,661
周建国                                                                3,945,000     人民币普通股  3,945,000
张玉敏                                                                2,800,000     人民币普通股  2,800,000
彭钟慧                                                                1,843,400     人民币普通股  1,843,400
张良敏                                                                1,767,955     人民币普通股  1,767,955
楼琛                                                                  1,695,900     人民币普通股  1,695,900
上述股东关联关系或一致行动     公司未知以上股东之间是否存在关联关系。
的说明
前 10 名普通股股东参与融资融   股东鞠钱通过财富证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持股 8,590,600;股东
券业务情况说明(如有)         周建国通过中信证券(山东)有限责任公司客户信用交易担保证券账户持股 3,945,000。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□  是  √  否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                              5
民生控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                      第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√  适用  □  不适用
1、资产负债表项目
          项目        2017 年 3 月 31 2016 年 12 月 31     差异变动金额    变动幅            主要原因分析
                         日                   日                           度
货币资金                                                                             子公司民生典当发放贷款增加
                      43,907,887.10   118,274,872.45       -74,366,985.35  -62.88%   所致。
应收账款                                                                             子公司保险经纪收入增加导致
                      3,445,085.07    2,512,890.13         932,194.94      37.10%    应收账款增加所致。
预付款项              206,238.12      483,598.98           -277,360.86     -57.35%   子公司预付房租款减少所致。
预收款项              5,154,200.00    2,728,861.50         2,425,338.50    88.88%    子公司收到预收款项增加所致。
应付职工薪酬                                                                         公司支付年初应付职工薪酬所
                      1,868,001.57    6,985,734.13         -5,117,732.56   -73.26%   致。
其他应付款            8,793,006.31    193,381.51           8,599,624.80    4446.97%  应付往来款项增加所致。
2、利润表项目
          项目        2017 年 1-3 月  2016 年 1-3 月       差异变动金额    变动幅            主要原因分析
                                                                           度
营业收入                                                                             报告期公司合并范围发生变动,
                      15,780,200.47   70,299,784.79        -54,519,584.32  -77.55%   导致营业收入大幅减少。
税金及附加                                                                           报告期公司合并范围发生变动,
                      89,112.00       3,268,279.38         -3,179,167.38   -97.27%   导致税金及附加大幅减少。
销售费用                                                                             报告期公司合并范围发生变动,
                      -               63,615,685.90        -63,615,685.90  -100.00%  导致销售费用大幅减少。
管理费用                                                                             报告期公司合并范围发生变动,
                      10,514,823.42   20,216,531.91        -9,701,708.49   -47.99%   导致管理费用大幅减少。
财务费用                                                                             报告期公司合并范围发生变动,
                      242,832.56      4,526,697.08         -4,283,864.52   -94.64%   导致财务费用大幅减少。
资产减值损失          758,081.33      1,352,333.76         -594,252.43     -43.94%   报告期公司合并范围发生变动,
                                                        6
民生控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                                                                         导致资产减值损失大幅减少。
公允价值变动收益                                                                         报告期公司合并范围发生变动,
                      4,371,625.31     7,103,233.90         -2,731,608.59      -38.46%   导致公允价值变动大幅减少。
营业外支出                                                                               报告期公司处置非流动资产损
                      73,870.40        4,618.21             69,252.19          1499.55%  失增加。
所得税费用                                                                               报告期公司应纳税所得额增加
                      3,349,018.00     -3,190,034.49        6,539,052.49       204.98%   及递延所得税费用增加所致。3、现金流量表项目
          项目        2017 年 1-3 月   2016 年 1-3 月       差异变动金额       变动幅          主要原因分析
                                                                               度
投资活动产生的现金流                                                                     本期公司购买理财产品投资净
量净额                -12,681,484.11   92,164,650.93        -104,846,135.04    -113.76%  额增加所致。
筹资活动产生的现金流                                                                     本期公司吸收投资收到的现金
量净额                -358,333.34      10,346,331.28        -10,704,664.62     -103.46%  减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□  适用  √  不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
证券品        证券代  证券简  最初投   期初持    期初持     期末持     期末持  期末账    报告期      会计核  股份来
    种        码      称      资成本   股数量    股比例     股数量     股比例  面值      损益        算科目  源
                              (元)   (股)               (股)             (元)    (元)
其他                          34,200,  748,00               342,00             34,200,   7,463.9     其他流  购买
              204001  GC001                                                                          动资产
                              171.00          0             0                  171.00          5
                                                         7
民生控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                   BOOM                                                                        交易性
债券               UP 美      17,209,  2,500,0               2,500,0         16,900,  310,14   金融资  购买
        B2154
                   元债券     282.74          00             00              864.66   0.30     产
其他                          10,000,                        100,00          10,000,           其他流  购买
        204004     GC004                                                                       动资产
                              200.00                         0               200.00
                   亨通光                                                                      交易性
股票                          7,909,1                        320,00          8,243,2  332,42   金融资  购买
        600487     电                              0.00%              0.03%
                              82.00                          0               00.00    5.05     产
                   金贵银                                                                      交易性
股票                          9,667,7  377,50                377,50          7,829,3  -906,00  金融资  购买
        002716     业                              0.08%              0.08%
                              50.00           0              0               50.00    0.00     产
                   海通证                                                                      交易性
股票    06837.                13,286,  628,00                628,00          7,325,9  -89,016  金融资  购买
                   券                              0.02%              0.02%
        hk                    635.31          0              0               72.06    .24      产
                   中国银                                                                      交易性
股票                          6,300,0  2,800,0               1,800,0         6,660,0  733,54   金融资  购买
        601988     行                              0.00%              0.00%
                              00.00           00             00              00.00    8.07     产
                   上海建                                                                      交易性
股票                          4,029,8                        820,00          4,001,6  -29,005  金融资  购买
        600170     工                         0    0.00%              0.01%
                              00.00                          0               00.00    .97      产
                   中信银                                                                      交易性
股票                          2,738,8  727,62                400,00          2,684,0  337,00   金融资  购买
        601998     行                              0.00%              0.00%
                              80.16           8              0               00.00    3.18     产
                   交通银                                                                      交易性
股票                          3,736,2  1,250,0               625,00          3,893,7  638,99   金融资  购买
        601328     行                              0.00%              0.00%
                              50.00           00             0               50.00    4.96     产
期末持有的其他证券投资        1,139,6                                        979,32   28,557.
                                       27,075      --        28,985   --                           --  --
                              89.93                                          1.71     75
                                                                             102,71
合计                          110,217  9,058,2               7,941,4                  1,364,1
                                                   --                 --     8,429.4               --  --
                              ,841.14         03             85                       11.05
                                                                             3
证券投资审批董事会公告披      2016 年 10 月 29 日
露日期
证券投资审批股东会公告披      2016 年 11 月 18 日
露日期(如有)
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在衍生品投资。
                                                          8
民生控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□  适用  √  不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□  适用  √  不适用公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                9
民生控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位:民生控股股份有限公司
                                              2017 年 03 月 31 日
                                                                                       单位:元
              项目                            期末余额                       期初余额流动资产:
货币资金                                                43,907,887.10                  118,274,872.45
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产                                      65,913,459.61                  59,989,778.86
衍生金融资产
应收票据
应收账款                                                3,445,085.07                   2,512,890.13
预付款项                                                206,238.12                     483,598.98
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款                                              3,091,481.24                   2,969,061.43
买入返售金融资产
存货                                                               6,500.00            6,500.00
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产                                  384,702,170.34                 315,650,611.75
其他流动资产                                            248,271,278.77                 235,628,821.88
流动资产合计                                            749,544,100.25                 735,516,135.48
非流动资产:
发放贷款及垫款
                                              10
民生控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
可供出售金融资产                                  72,101,000.00   72,101,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资                                      30,047,167.91   29,935,150.94
投资性房地产
固定资产                                          42,720,185.08   43,603,479.58
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产                                          439,400.80      451,955.11
开发支出
商誉
长期待摊费用                                      2,710,608.67    2,719,754.84
递延所得税资产                                    6,231,655.25    6,558,540.70
其他非流动资产                                    30,000,000.00   30,000,000.00
非流动资产合计                                    184,250,017.71  185,369,881.17
资产总计                                          933,794,117.96  920,886,016.65
流动负债:
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项                                          5,154,200.00    2,728,861.50
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬                                      1,868,001.57    6,985,734.13
应交税费                                          3,909,674.58    3,920,584.85
                                              11
民生控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
应付利息
应付股利                                          4,179,078.86    4,179,078.86
其他应付款                                        8,793,006.31    193,381.51
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计                                      23,903,961.32   18,007,640.85
非流动负债:
长期借款
应付债券
其中:优先股
              永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债                                    529,619.40
其他非流动负债
非流动负债合计                                    529,619.40
负债合计                                          24,433,580.72   18,007,640.85
所有者权益:
股本                                              531,871,494.00  531,871,494.00
其他权益工具
其中:优先股
              永续债
资本公积                                          28,095,046.45   28,095,046.45
减:库存股
其他综合收益                                      3,595,578.53    3,779,233.92
专项储备
                                              12
民生控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
盈余公积                                                42,081,576.38             42,081,576.38
一般风险准备
未分配利润                                              277,568,670.82            271,407,612.81
归属于母公司所有者权益合计                              883,212,366.18            877,234,963.56
少数股东权益                                            26,148,171.06             25,643,412.24
所有者权益合计                                          909,360,537.24            902,878,375.80
负债和所有者权益总计                                    933,794,117.96            920,886,016.65
法定代表人:王宏            主管会计工作负责人:陈良栋                  会计机构负责人:许志强
2、母公司资产负债表
                                                                                  单位:元
              项目                            期末余额                  期初余额流动资产:
货币资金                                                22,824,129.67             42,852,728.95
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产                                      40,876,540.70             35,233,735.76
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利                                                38,799,600.00             38,799,600.00
其他应收款                                              1,871,298.69              1,822,932.00
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产                                            247,926,750.01            235,484,450.59
流动资产合计                                            352,298,319.07            354,193,447.30
非流动资产:
可供出售金融资产                                        72,101,000.00             72,101,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资                                            387,852,200.50            387,740,183.53
投资性房地产
                                              13
民生控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
固定资产                                          38,028,062.79   38,672,360.96
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产                                          439,400.80      451,955.11
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产                                    5,108,205.29    5,107,501.54
其他非流动资产
非流动资产合计                                    503,528,869.38  504,073,001.14
资产总计                                          855,827,188.45  858,266,448.44
流动负债:
短期借款
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬                                      903,366.54      3,853,692.79
应交税费                                          94,437.49       85,546.25
应付利息
应付股利                                          4,179,078.86    4,179,078.86
其他应付款                                        270,814.55      168,134.66
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计                                      5,447,697.44    8,286,452.56
非流动负债:
长期借款
应付债券
                                              14
民生控股股份有限公司 2017  年第一季度报告全文
其中:优先股
              永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债                                             1,361,497.27               384,908.46
其他非流动负债
非流动负债合计                                             1,361,497.27               384,908.46
负债合计                                                   6,809,194.71               8,671,361.02
所有者权益:
股本                                               531,871,494.00                     531,871,494.00
其他权益工具
其中:优先股
              永续债
资本公积                                                   25,389,285.32              25,389,285.32
减:库存股
其他综合收益                                               -68,601.89                 -74,359.48
专项储备
盈余公积                                                   39,605,866.26              39,605,866.26
未分配利润                                         252,219,950.05                     252,802,801.32
所有者权益合计                                     849,017,993.74                     849,595,087.42
负债和所有者权益总计                               855,827,188.45                     858,266,448.44
3、合并利润表
                                                                                      单位:元
                项目                           本期发生额                 上期发生额
一、营业总收入                                             15,780,200.47              70,299,784.79
其中:营业收入                                             1,960,957.65               62,078,203.02
          利息收入                                         13,819,242.82              8,221,581.77
          已赚保费
          手续费及佣金收入
二、营业总成本                                             11,604,849.31              92,979,528.03
                                               15
民生控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
      其中:营业成本                              0.00           0.00
        利息支出
        手续费及佣金支出
        退保金
        赔付支出净额
        提取保险合同准备金净
额
        保单红利支出
        分保费用
        税金及附加                                89,112.00      3,268,279.38
        销售费用                                                 63,615,685.90
        管理费用                                  10,514,823.42  20,216,531.91
        财务费用                                  242,832.56     4,526,697.08
        资产减值损失                              758,081.33     1,352,333.76
      加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)                                    4,371,625.31   7,103,233.90
        投资收益(损失以“-”号
填列)                                            1,541,626.34   1,535,815.08
        其中:对联营企业和合营企
业的投资收益                                      106,259.38     -50,763.94
        汇兑收益(损失以“-”号填
列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                10,088,602.81  -14,040,694.26
      加:营业外收入                              102.42         608.77
        其中:非流动资产处置利得
      减:营业外支出                              73,870.40      4,618.21
        其中:非流动资产处置损失                  73,870.23      4,618.21
四、利润总额(亏损总额以“-”号
填列)                                            10,014,834.83  -14,044,703.70
      减:所得税费用                              3,349,018.00   -3,190,034.49
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                6,665,816.83   -10,854,669.21
      归属于母公司所有者的净利润                  6,161,058.01   -11,180,590.65
      少数股东损益                                504,758.82     325,921.44
六、其他综合收益的税后净额                        -183,655.39    -168,378.10
    归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额                                      -183,655.39    -168,378.10
                                              16
民生控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
            1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
            2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益                                                -183,655.39               -168,378.10
            1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收                            5,757.59
益中享有的份额
            2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
            3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
            4.现金流量套期损益的有
效部分
            5.外币财务报表折算差额                        -189,412.98               -168,378.10
            6.其他
    归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额                                                      0.00                                          0.00
七、综合收益总额                                          6,482,161.44              -11,023,047.31
    归属于母公司所有者的综合收
益总额                                                    5,977,402.62              -11,348,968.75
    归属于少数股东的综合收益总
额                                                        504,758.82                325,921.44
八、每股收益:
    (一)基本每股收益                                          0.0116              -0.0210
    (二)稀释每股收益                                          0.0116              -0.0210本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利润为:0.00 元。
法定代表人:王宏                    主管会计工作负责人:陈良栋          会计机构负责人:许志强
4、母公司利润表
                                                                                    单位:元
              项目                            本期发生额                上期发生额
一、营业收入                                                    0.00                                          0.00
                                              17
民生控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
      减:营业成本                                0.00          0.00
          税金及附加
          销售费用
          管理费用                                4,810,079.27  5,669,097.77
          财务费用                                -97,220.54    -146,453.58
          资产减值损失                            2,814.99      924.10
      加:公允价值变动收益(损失
以“-”号填列)                                  3,906,355.23  65,155.00
          投资收益(损失以“-”
号填列)                                          1,216,183.32  9,474,793.55
          其中:对联营企业和合营
企业的投资收益                                    106,259.38    -50,763.94
二、营业利润(亏损以“-”号填
列)                                              406,864.83    4,016,380.26
      加:营业外收入                                            355.28
          其中:非流动资产处置利
得
      减:营业外支出                              13,831.04
          其中:非流动资产处置损
失                                                13,830.87
三、利润总额(亏损总额以“-”
号填列)                                          393,033.79    4,016,735.54
      减:所得税费用                              975,885.06    16,057.73
四、净利润(净亏损以“-”号填
列)                                              -582,851.27   4,000,677.81
五、其他综合收益的税后净额                        5,757.59
      (一)以后不能重分类进损益
的其他综合收益
          1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
          2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
      (二)以后将重分类进损益的
其他综合收益                                      5,757.59
          1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合                    5,757.59
收益中享有的份额
                                              18
民生控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
          2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
          3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
          4.现金流量套期损益的
有效部分
          5.外币财务报表折算差
额
          6.其他
六、综合收益总额                                          -577,093.68                4,000,677.81
七、每股收益:
      (一)基本每股收益
      (二)稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                                     单位:元
          项目                                本期发生额                 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
      销售商品、提供劳务收到的现
金                                                        1,101,534.65               33,536,187.30
      客户存款和同业存放款项净增
加额
      向中央银行借款净增加额
      向其他金融机构拆入资金净增
加额
      收到原保险合同保费取得的现
金
      收到再保险业务现金净额
      保户储金及投资款净增加额
      处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
      收取利息、手续费及佣金的现
金                                                        16,757,404.38              12,601,958.87
      拆入资金净增加额
      回购业务资金净增加额
      收到的税费返还                                                                 966,238.00
                                              19
民生控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
      收到其他与经营活动有关的现
金                                                8,302,417.70    1,296,046,024.90
经营活动现金流入小计                              26,161,356.73   1,343,150,409.07
      购买商品、接受劳务支付的现
金
      客户贷款及垫款净增加额                      69,670,162.00   -12,944,000.00
      存放中央银行和同业款项净增
加额
      支付原保险合同赔付款项的现
金
      支付利息、手续费及佣金的现
金
      支付保单红利的现金
      支付给职工以及为职工支付的
现金                                              10,412,096.90   41,235,647.07
      支付的各项税费                              3,684,197.73    23,188,573.43
      支付其他与经营活动有关的现
金                                                3,654,687.61    1,348,359,541.76
经营活动现金流出小计                              87,421,144.24   1,399,839,762.26
经营活动产生的现金流量净额                        -61,259,787.51  -56,689,353.19
二、投资活动产生的现金流量:
      收回投资收到的现金                          63,932,107.42   6,505,646,226.83
      取得投资收益收到的现金                      326,516.97      1,061,021.53
      处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额                          1,650.00        60.00
      处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
      收到其他与投资活动有关的现
金                                                                48,817,321.78
投资活动现金流入小计                              64,260,274.39   6,555,524,630.14
      购建固定资产、无形资产和其
他长期资产支付的现金                              7,478.63        1,753,613.32
      投资支付的现金                              76,934,279.87   6,461,606,365.89
      质押贷款净增加额
      取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
      支付其他与投资活动有关的现
                                              20
民生控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
金
投资活动现金流出小计                                      76,941,758.50   6,463,359,979.21
投资活动产生的现金流量净额                                -12,681,484.11              92,164,650.93
三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金                                                                10,363,200.00
    其中:子公司吸收少数股东投
资收到的现金                                                                          10,363,200.00
    取得借款收到的现金                                    70,000,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现
金                                                                                    291.28
筹资活动现金流入小计                                      70,000,000.00               10,363,491.28
    偿还债务支付的现金                                    70,000,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支
付的现金                                                  358,333.34                  1,168.76
    其中:子公司支付给少数股东
的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现
金                                                                                    15,991.24
筹资活动现金流出小计                                      70,358,333.34               17,160.00
筹资活动产生的现金流量净额                                -358,333.34                 10,346,331.28
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响                                                    -67,380.39                  -29,290.50
五、现金及现金等价物净增加额                              -74,366,985.35              45,792,338.52
    加:期初现金及现金等价物余
额                                                118,274,872.45                      146,644,689.44
六、期末现金及现金等价物余额                              43,907,887.10               192,437,027.96
6、母公司现金流量表
                                                                                      单位:元
              项目                            本期发生额                  上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现
金
    收到的税费返还                                                                    966,238.00
    收到其他与经营活动有关的现                            98,674.68                   450,159,476.76
                                              21
民生控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
金
经营活动现金流入小计                              98,674.68       451,125,714.76
      购买商品、接受劳务支付的现
金
      支付给职工以及为职工支付的
现金                                              5,466,450.33    5,991,916.98
      支付的各项税费                                              232,999.95
      支付其他与经营活动有关的现
金                                                1,659,725.13    452,759,820.97
经营活动现金流出小计                              7,126,175.46    458,984,737.90
经营活动产生的现金流量净额                        -7,027,500.78   -7,859,023.14
二、投资活动产生的现金流量:
      收回投资收到的现金                          63,932,107.42   6,466,646,226.83
      取得投资收益收到的现金                                      9,000,000.00
      处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
      处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
      收到其他与投资活动有关的现
金                                                                48,817,321.78
投资活动现金流入小计                              63,932,107.42   6,524,463,548.61
      购建固定资产、无形资产和其
他长期资产支付的现金                                              3,222.22
      投资支付的现金                              76,933,205.92   6,366,606,365.89
      取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额                                                      125,636,800.00
      支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计                              76,933,205.92   6,492,246,388.11
投资活动产生的现金流量净额                        -13,001,098.50  32,217,160.50
三、筹资活动产生的现金流量:
      吸收投资收到的现金
      取得借款收到的现金
      发行债券收到的现金
      收到其他与筹资活动有关的现
金                                                                291.28
筹资活动现金流入小计                                              291.28
                                              22
民生控股股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
        偿还债务支付的现金
        分配股利、利润或偿付利息支
付的现金
        支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额                                                                291.28
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额                      -20,028,599.28                          24,358,428.64
        加:期初现金及现金等价物余
额                                                42,852,728.95                           26,732,337.72
六、期末现金及现金等价物余额                      22,824,129.67                           51,090,766.36
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□  是  √  否公司第一季度报告未经审计。
                                                                  民生控股股份有限公司
                                                                  董事长:
                                                                            ——————
                                                                  批准报送日期:二〇一七年四月二十八日
                                              23

─────────────────────────────────────
【2017-04-26】民生控股(000416)关于召开2017年第一次临时股东大会的通知(详情请见公告全文)
证券代码:000416  证券简称:民生控股  公告编号:2017-14
                  民生控股股份有限公司
          关于召开2017年第一次临时股东大会的通知
          本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:本次股东大会审议公司董事会、监事会换届选举议案,
按照相关规定,公司选举非独立董事、独立董事及监事采取累积投票制。本次股东大会不设置总议案(议案序号 100)。
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会届次:2017 年第一次临时股东大会;
(二)股东大会的召集人:民生控股股份有限公司董事会于 2017年 4 月 25 日召开了第八届董事会第三十四次(临时)会议,审议通过了《关于召开公司 2017 年第一次临时股东大会的议案》。
(三)会议召开的合法、合规性:本次股东大会的召集符合《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及公司章程的有关规定。
(四)会议召开的时间、方式:
1、现场会议召开时间为:2017 年 5 月 11 日(周四)14:45。
2、网络投票时间为:2017 年 5 月 10 日—2017 年 5 月 11 日。其中,通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2017年 5 月 11 日 9:30-11:30,13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联
                        1
网投票系统投票的具体时间为 2017 年 5 月 10 日 15:00 至 2017 年 5月 11 日 15:00 的任意时间。
      3、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司
股东应选择现场投票或网络投票中的一种方式,如果同一表决权出现重复投票表决的,以第一次投票表决结果为准。
      4、股权登记日:2017 年 5 月 2 日
      (五)出席对象:
      1、截至 2017 年 5 月 2 日下午收市时,在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席大会,并
可委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是本公司的股东。
      2、本公司董事、监事及高级管理人员。
      3、公司聘请的见证律师。
      4、按照法律法规需要参会的其他人员。
      (六)会议地点:
      现场会议召开地点为北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融
中心 C 座 4 层 1 号会议室。
      二、会议审议事项
      (一)《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》(采取累
积投票制,应选 6 人)
      1.1 非独立董事余政
      1.2 非独立董事刘冰
                               2
1.3 非独立董事陈家华
1.4 非独立董事徐建兵
1.5 非独立董事陈良栋
1.6 非独立董事严兴农
(二)《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》(采取累积
投票制,应选 3 人)
2.1 独立董事李慧中
2.2 独立董事鲁桂华
2.3 独立董事钱爱民
(三)《关于公司监事会换届选举的议案》(采取累积投票制,
应选 3 人)
3.1 监事赵英伟
3.2 监事李能
3.3 监事罗成
本次股东大会选举董事、监事采用累积投票制,其中独立董事与
非独立董事的表决分别进行;独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议,股东大会方可进行表决。
上述须审议的议案已经公司第八届董事会第三十四次(临时)会议、第八届监事第二十次(临时)会议审议通过(具体内容详见 2017年 4 月 26 日公司在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网站上披露的公告)。
三、提案编码
                      3
表一:本次股东大会提案编码示例表
提案编码            提案名称        备注
                                    该列打勾的栏目可以投票
累积投票提案
1.00          《关于公司董事会换届  应选人数 6 人
              选举非独立董事的议
              案》
1.01          非独立董事余政        √
1.02          非独立董事刘冰        √
1.03          非独立董事陈家华      √
1.04          非独立董事徐建兵      √
1.05          非独立董事陈良栋      √
1.06          非独立董事严兴农      √
2.00          《关于公司董事会换届  应选人数 3 人
              选举独立董事的议案》
2.01          独立董事李慧中        √
2.02          独立董事鲁桂华        √
2.03          独立董事钱爱民        √
3.00          《关于公司监事会换届  应选人数 3 人
              选举的议案》
3.01          监事赵英伟            √
3.02          监事李能              √
3.03          监事罗成              √
四、会议登记方法
(一)登记方式
1、法人股东由法定代表人出席会议的,应持本人身份证、能证
明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证进行登记;委托代理
人出席会议的,代理人应持本人身份证、法人股东单位依法出具的书
面委托书和持股凭证进行登记;
2、个人股东持本人身份证、股东账户卡和证券公司营业部出具的 2017 年 5 月 2 日下午股票交易收市时持有“民生控股”股票的凭证办理登记手续;委托他人代理出席会议的,代理人应持本人身份证、授权委托书和持股凭证进行登记;
                                4
3、异地股东采用传真或信函方式亦可办理登记(需提供有关证件复印件)。
(二)登记时间:2017 年 5 月 3 日到 2017 年 5 月 4 日,9:00-12:00,13:00-17:30。
(三)登记地点:北京民生金融中心 A 座 15 层公司董事会监事会办公室。
邮寄地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
15 层董事会监事会办公室(信函上请注明“股东大会”字样)
五、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会,股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统
(http://wltp.cninfo.com.cn)参加网络投票,网络投票的具体操作流程请见附件一。
六、其它事项
(一)会议联系方式:
通讯地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座
15 层
邮政编码:100005
联系电话:010-85259020      010-85259036
传真号码:010-85259595
联系人:李晓静      王成福
(二)会议费用:本次股东大会现场会议时间半天,与会股东食宿及交通费自理。
                            5
    七、备查文件
    民生控股股份有限公司第八届董事会第三十四次(临时)会议决
议
    民生控股股份有限公司第八届监事会第二十次(临时)会议决议
    特此通知。
    附件一:参加网络投票的具体操作流程
    附件二:授权委托书
                           民生控股股份有限公司董事会
                           二〇一七年四月二十六日
                        6
附件一:
          参加网络投票的具体操作流程
一.网络投票的程序
1. 投票代码:360416
2. 投票简称:民生投票
3. 填报选举票数
      对于累积投票提案,填报投给某候选人的选举票数。上市公司股
东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票,股东所投
选举票数超过其拥有选举票数的,其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人,可以对该候选人投 0 票。
          表二:累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表
          投给候选人的选举票数                填报
          对候选人 A 投 X1 票                 X1 票
          对候选人 B 投 X2 票                 X2 票
              …                              …
          合      计               不超过该股东拥有的选举票数
      各提案组下股东拥有的选举票数举例如下:
      ⑴选举非独立董事(如表一提案 1,采用等额选举,应选人数为
6 位)
      股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6,
股东可以将所拥有的选举票数在 6 位非独立董事候选人中任意分配,但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
      ⑵选举独立董事(如表一提案 2,采用等额选举,应选人数为 3
位)
                                7
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3,
股东可以将所拥有的选举票数在 3 位独立董事候选人中任意分配,但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
    ⑶选举监事(如表一提案 3,采用等额选举,应选人数为 3 位)
    股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3,
股东可以将所拥有的选举票数在 3 位监事候选人中任意分配,但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
    4.本次股东大会不设置总议案。
    二.通过深交所交易系统投票的程序
    1.投票时间:2017 年 5 月 11 日的交易时间,即 9:30—11:30 和
13:00—15:00。
    2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
    三.通过深交所互联网投票系统投票的程序
    1、互联网投票系统开始投票的时间为 2017 年 5 月 10 日(现场
股东大会召开前一日)下午 3:00,结束时间为 2017 年 5 月 11 日(现场股东大会结束当日)下午 3:00。
    2.股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交
易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016 年修订)》的规定办理身份认证,取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
具  体  的  身  份  认  证  流  程  可  登  录  互  联  网  投  票  系  统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
    3. 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 , 可 登 录
                                    8
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
              9
附件二:股东大会授权委托书
                          授权委托书
兹委托                先生(女士)代表我单位(个人)出席民生控
股股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会,并按照以下指示代为行使表决权。
提案编码                    提案名称              填报票数
累积投票提案                    --                --
1.00          《关于公司董事会换届选举非独立董事  应选人数 6 人
              的议案》
1.01          非独立董事余政
1.02          非独立董事刘冰
1.03          非独立董事陈家华
1.04          非独立董事徐建兵
1.05          非独立董事陈良栋
1.06          非独立董事严兴农
2.00          《关于公司董事会换届选举独立董事的  应选人数 3 人
              议案》
2.01          独立董事李慧中
2.02          独立董事鲁桂华
2.03          独立董事钱爱民
3.00          《关于公司监事会换届选举的议案》    应选人数 3 人
3.01          监事赵英伟
3.02          监事李能
3.03          监事罗成
备注:
(1)若委托人在表决意向内不做具体指示,受托人是否可以按照自己意愿进行表决。
□是          □否
(2)上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为
限进行投票,股东所投选举票数超过其拥有选举票数的,其对该项提
案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人,可以对该
                                10
候选人投 0 票。
各提案组下股东拥有的选举票数举例如下:
⑴选举非独立董事(采用等额选举,应选人数为 6 位)
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6,股东可以将所拥有的选举票数在 6 位非独立董事候选人中任意分配,但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
⑵选举独立董事(采用等额选举,应选人数为 3 位)
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3,股东可以将所拥有的选举票数在 3 位独立董事候选人中任意分配,但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
⑶选举监事(采用等额选举,应选人数为 3 位)
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3,股东可以将所拥有的选举票数在 3 位监事候选人中任意分配,但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
委托人签名(盖章):                委托人身份证号码:
委托人持有股数:                    委托人股东帐号:
受托人姓名:                        受托人身份证号:
委托日期:
有效期限:
                                11

─────────────────────────────────────
【2017-04-26】民生控股(000416)独立董事候选人声明(鲁桂华)(详情请见公告全文)
            民生控股股份有限公司独立董事候选人声明
      声明人鲁桂华,作为民生控股股份有限公司第九届董事会独立董事候选
人,现公开声明和保证,本人与民生控股股份有限公司之间不存在任何影响
本人独立性的关系,且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格的要求,具体声明如下:
      一、本人不存在《公司法》第一百四十六条规定不得担任公司董事情形;
      √是  □否
      如否,请详细说明:_________
      二、本人符合该公司章程规定的任职条件;
      √是  □否
      如否,请详细说明:_________
      三、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书;
      √是  □否
      如否,请详细说明:_________
      四、最近一年内,本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职。
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
      五、最近一年内,本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司        1%以上的已发行股份或是该公司前十名股东。
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
六、最近一年内,本人及本人直系亲属没有在直接或间接持有上市公司
已发行股份 5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职。
√是      □否
如否,请详细说明:______________________________
七、最近一年内,本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制
人及其附属企业任职。
√是      □否
如否,请详细说明:______________________________
八、本人不是为民生控股股份有限公司或其附属企业、民生控股股份有
限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
√是      □否
如否,请详细说明:______________________________
九、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业
有重大业务往来的单位任职,也不在该有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是      □否
如否,请详细说明:______________________________
十、本人在最近一年内不具有前六项所列情形。
√是      □否
如否,请详细说明:______________________________
十一、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施,且仍处于禁入期
的人员;
√是      □否
如否,请详细说明:______________________________
十二、本人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和
高级管理人员;
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
      十三、本人最近三年内未受到中国证监会处罚;
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
      十四、本人最近三年内未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批
评;
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
      十五、最近一年内,本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
      十六、本人担任独立董事不违反《公务员法》相关规定。
      √是  □否
      如否,请详细说明:_________
      十七、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
      √是  □否
      如否,请详细说明:_________
      十八、本人不是已经离职和退(离)休后三年内,且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
      √是  □否
如否,请详细说明:_________
十九、本人不是已经离职和退(离)休后三年内,且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组(党委)及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
√是  □否
如否,请详细说明:_________
二十、本人不是已经离职和退(离)休后三年后,且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组(党委)报告并备案的中央管理干部。
√是  □否
如否,请详细说明:_________
二十一、本人此次拟任独立董事,不属于中央管理干部在离职和退(离)休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占 25%以上的上市公司任职的情形。
√是  □否
如否,请详细说明:_________
二十二、本人任职不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
√是  □否
如否,请详细说明:_________
二十三、本人任职不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
√是  □否
如否,请详细说明:_________
二十四、本人任职不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
√是        □否
如否,请详细说明:_________
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
√是        □否
如否,请详细说明:______________________________
二十六、本人任职将不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
√是        □否
如否,请详细说明:_________
二十七、包括民生控股股份有限公司在内,本人兼任独立董事的上市公司数量不超过 5 家,且本人未在民生控股股份有限公司连续担任独立董事达六年以上。
√是        □否
如否,请详细说明:_________
二十八、本人向拟任职上市公司提供的履历表中本人职业、学历、职称、工作经历以及全部兼职情况等个人信息真实,准确,完整。
√是        □否
如否,请详细说明:_________
二十九、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求,督促公司董事会将本人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是        □否
如否,请详细说明:______________________________
三十、本人在过往任职独立董事期间,不存在经常缺席或者经常不亲自出席董事会会议的情形。
      √是  □否        □ 不适用
      最近三年内,本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会会议___166___次,未出席会议__0__次。(未出席指未亲自出席且未委托他人)
      三十一、本人在过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立董事意见经证实与事实不符的情形。
      √是  □否        □ 不适用
      如否,请详细说明:_________
      三十二、本人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形;
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
      三十三、本人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形;
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
      三十四、本人不存在年龄超过 70 岁,并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
      三十五、本人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
      √是  □否
      如否,请详细说明:_________
声明人姓名_鲁桂华_郑重声明:本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;否则,本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的处分。本人在担任该公司独立董事期间,将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定,确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责,做出独立判断,不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
本人担任该公司独立董事期间,如出现不符合独立董事任职资格情形的,本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。
本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所上市公司业务专区录入、报送给深圳证券交易所,董事会秘书的上述行为视同为本人行为,由本人承担相应的法律责任。
    声明人:鲁桂华(签署)
日  期:二〇一七年四月二十五日
─────────────────────────────────────
【2017-04-26】民生控股(000416)独立董事候选人声明(钱爱民)(详情请见公告全文)
            民生控股股份有限公司独立董事候选人声明
      声明人钱爱民,作为民生控股股份有限公司第九届董事会独立董事候选
人,现公开声明和保证,本人与民生控股股份有限公司之间不存在任何影响
本人独立性的关系,且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格的要求,具体声明如下:
      一、本人不存在《公司法》第一百四十六条规定不得担任公司董事情形;
      √是  □否
      如否,请详细说明:_________
      二、本人符合该公司章程规定的任职条件;
      √是  □否
      如否,请详细说明:_________
      三、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书;
      √是  □否
      如否,请详细说明:_________
      四、最近一年内,本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职。
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
      五、最近一年内,本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司        1%以上的已发行股份或是该公司前十名股东。
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
六、最近一年内,本人及本人直系亲属没有在直接或间接持有上市公司
已发行股份 5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职。
√是      □否
如否,请详细说明:______________________________
七、最近一年内,本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制
人及其附属企业任职。
√是      □否
如否,请详细说明:______________________________
八、本人不是为民生控股股份有限公司或其附属企业、民生控股股份有
限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
√是      □否
如否,请详细说明:______________________________
九、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业
有重大业务往来的单位任职,也不在该有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是      □否
如否,请详细说明:______________________________
十、本人在最近一年内不具有前六项所列情形。
√是      □否
如否,请详细说明:______________________________
十一、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施,且仍处于禁入期
的人员;
√是      □否
如否,请详细说明:______________________________
十二、本人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和
高级管理人员;
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
      十三、本人最近三年内未受到中国证监会处罚;
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
      十四、本人最近三年内未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批
评;
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
      十五、最近一年内,本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
      十六、本人担任独立董事不违反《公务员法》相关规定。
      √是  □否
      如否,请详细说明:_________
      十七、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
      √是  □否
      如否,请详细说明:_________
      十八、本人不是已经离职和退(离)休后三年内,且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
      √是  □否
如否,请详细说明:_________
十九、本人不是已经离职和退(离)休后三年内,且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组(党委)及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
√是  □否
如否,请详细说明:_________
二十、本人不是已经离职和退(离)休后三年后,且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组(党委)报告并备案的中央管理干部。
√是  □否
如否,请详细说明:_________
二十一、本人此次拟任独立董事,不属于中央管理干部在离职和退(离)休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占 25%以上的上市公司任职的情形。
√是  □否
如否,请详细说明:_________
二十二、本人任职不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
√是  □否
如否,请详细说明:_________
二十三、本人任职不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
√是  □否
如否,请详细说明:_________
二十四、本人任职不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
√是        □否
如否,请详细说明:_________
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
√是        □否
如否,请详细说明:______________________________
二十六、本人任职将不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
√是        □否
如否,请详细说明:_________
二十七、包括民生控股股份有限公司在内,本人兼任独立董事的上市公司数量不超过 5 家,且本人未在民生控股股份有限公司连续担任独立董事达六年以上。
√是        □否
如否,请详细说明:_________
二十八、本人向拟任职上市公司提供的履历表中本人职业、学历、职称、工作经历以及全部兼职情况等个人信息真实,准确,完整。
√是        □否
如否,请详细说明:_________
二十九、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求,督促公司董事会将本人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是        □否
如否,请详细说明:______________________________
三十、本人在过往任职独立董事期间,不存在经常缺席或者经常不亲自出席董事会会议的情形。
      √是  □否        □ 不适用
      最近三年内,本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会会议__95____次,未出席会议___0___次。(未出席指未亲自出席且未委托他人)
      三十一、本人在过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立董事意见经证实与事实不符的情形。
      √是  □否        □ 不适用
      如否,请详细说明:_________
      三十二、本人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形;
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
      三十三、本人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形;
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
      三十四、本人不存在年龄超过 70 岁,并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
      三十五、本人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
      √是  □否
      如否,请详细说明:_________
声明人姓名_____钱爱民______郑重声明:本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;否则,本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的处分。
本人在担任该公司独立董事期间,将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定,确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责,做出独立判断,不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间,如出现不符合独立董事任职资格情形的,本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。
本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所上市公司业务专区录入、报送给深圳证券交易所,董事会秘书的上述行为视同为本人行为,由本人承担相应的法律责任。
    声明人:钱爱民(签署)
日  期:二〇一七年四月二十四日
─────────────────────────────────────
【2017-04-26】民生控股(000416)第八届监事会第二十次(临时)会议决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:000416  证券简称:民生控股        公告编号:2017-13
                  民生控股股份有限公司
第八届监事会第二十次(临时)会议决议公告
            本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容
           真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司第八届监事会第二十次(临时)会议于2017 年 4 月 25 日以通讯方式召开。公司于 2017 年 4 月 21 日以书面方式通知了全体监事,会议应参加监事 5 人,实际参加监事 5 人,会议程序符合《公司法》和公司章程的有关规定。
会议审议并以投票表决方式通过了以下议案:
《关于公司监事会换届选举的议案》(同意 5 票,反对 0 票,弃
权 0 票)
公司第九届监事会成员 5 人,其中 3 人为股东代表监事,其余 2人为职工代表监事,由公司职工大会选举产生。
经审议,监事会同意控股股东中国泛海控股集团有限公司提名的赵英伟、李能、罗成为公司第九届监事会监事候选人(简历详见附件),并提交 2017 年第一次临时股东大会审议。
特此公告。
附件:监事候选人简历
                      1
民生控股股份有限公司监事会
   二〇一七年四月二十六日
2
附件:监事候选人简历
赵英伟先生,工程硕士,高级会计师职称。历任光彩事业投资集
团有限公司审计监管部审计主管、处长、资产财务部总经理、财务副
总监、财务总监,中国泛海控股集团有限公司资产财务部副总经理、
总经理、财务总监助理,泛海控股股份有限公司董事、监事会副主席
等。现任中国泛海控股集团有限公司董事、副总裁、财务总监,泛海
控股股份有限公司第九届监事会副主席,民生控股股份有限公司第八
届监事会主席,泛海股权投资管理有限公司董事,民生证券股份有限公司监事会副主席,中国民生信托有限公司监事。
截至本公告披露日,赵英伟先生未持有公司股份;除前述任职关
系外,与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在
关联关系;与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系;
不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形;不存在因涉嫌犯罪被
司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况,
亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开
认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况;最近
三年内未受到中国证监会行政处罚,未受到证券交易所公开谴责或者
通报批评。公司在最高人民法院网查询确认,其不属于“失信被执行人”。赵英伟先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。
李能先生,经济学学士,高级人力资源管理师。历任泛海建设控
股有限公司董事长助理兼董事会秘书,泛海控股股份有限公司人力资
                      3
源总监,中国泛海控股集团有限公司监事、助理总裁,泛海控股股份有限公司第八届监事会监事等。现任中国泛海控股集团有限公司董事、副总裁,泛海控股股份有限公司第九届监事会监事。
截至本公告披露日,李能先生未持有公司股份;除前述任职关系
外,与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关
联关系;与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系;不
存在《公司法》第一百四十六条规定的情形;不存在因涉嫌犯罪被司
法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况,亦
不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认
定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况;最近三
年内未受到中国证监会行政处罚,未受到证券交易所公开谴责或者通报批评。公司在最高人民法院网查询确认,其不属于“失信被执行人”。
李能先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。
罗成先生,会计与金融硕士。历任中国泛海控股集团有限公司投
资管理总部投资经理、投资管理副总监、投资管理总监等。现任中国
泛海控股集团有限公司公司管理总部总裁、泛海控股股份有限公司第九届监事会监事,泛海资本投资管理集团有限公司监事。
截至本公告披露日,罗成先生未持有公司股份;除前述任职关系
外,与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关
联关系;与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系;不
存在《公司法》第一百四十六条规定的情形;不存在因涉嫌犯罪被司
4
法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况,亦
不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认
定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况;最近三
年内未受到中国证监会行政处罚,未受到证券交易所公开谴责或者通报批评。公司在最高人民法院网查询确认,其不属于“失信被执行人”。
罗成先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。
5
─────────────────────────────────────
【2017-04-26】民生控股(000416)独立董事关于《关于公司董事会换届选举的议案》的独立意见(详情请见公告全文)
民生控股股份有限公司独立董事
关于《关于公司董事会换届选举的议案》的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市
公司治理准则》及公司《章程》等有关规定,作为民生控股股份有限
公司第八届董事会的独立董事,通过对有关情况的了解,我们对关于公司董事会换届选举的议案发表独立意见如下:
一、董事会换届选举提名的第九届董事会非独立董事候选人余
政、刘冰、陈家华、徐建兵、陈良栋、严兴农以及独立董事候选人李
慧中、鲁桂华、钱爱民的提名程序符合有关规定,各位候选人的条件
符合担任上市公司非独立董事、独立董事的任职资格,能够满足所聘
岗位职责的要求,未发现有《公司法》第147条的情况,以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况。
二、同意以上9人作为第九届董事会董事及独立董事候选人提交
股东大会审议。
独立董事:李慧中  鲁桂华 陈汉文
                  二〇一七年四月二十五日

─────────────────────────────────────
【2017-04-26】民生控股(000416)独立董事候选人声明(李慧中)(详情请见公告全文)
            民生控股股份有限公司独立董事候选人声明
      声明人李慧中,作为民生控股股份有限公司第九届董事会独立董事候选
人,现公开声明和保证,本人与民生控股股份有限公司之间不存在任何影响
本人独立性的关系,且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格的要求,具体声明如下:
      一、本人不存在《公司法》第一百四十六条规定不得担任公司董事情形;
      √是  □否
      如否,请详细说明:_________
      二、本人符合该公司章程规定的任职条件;
      √是  □否
      如否,请详细说明:_________
      三、本人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书;
      √是  □否
      如否,请详细说明:_________
      四、最近一年内,本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司及其附属企业任职。
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
      五、最近一年内,本人及本人直系亲属没有直接或间接持有该公司        1%以上的已发行股份或是该公司前十名股东。
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
六、最近一年内,本人及本人直系亲属没有在直接或间接持有上市公司
已发行股份 5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职。
√是      □否
如否,请详细说明:______________________________
七、最近一年内,本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制
人及其附属企业任职。
√是      □否
如否,请详细说明:______________________________
八、本人不是为民生控股股份有限公司或其附属企业、民生控股股份有
限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
√是      □否
如否,请详细说明:______________________________
九、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业
有重大业务往来的单位任职,也不在该有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
√是      □否
如否,请详细说明:______________________________
十、本人在最近一年内不具有前六项所列情形。
√是      □否
如否,请详细说明:______________________________
十一、本人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施,且仍处于禁入期
的人员;
√是      □否
如否,请详细说明:______________________________
十二、本人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和
高级管理人员;
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
      十三、本人最近三年内未受到中国证监会处罚;
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
      十四、本人最近三年内未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批
评;
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
      十五、最近一年内,本人、本人任职及曾任职的单位不存在其他任何影响本人独立性的情形。
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
      十六、本人担任独立董事不违反《公务员法》相关规定。
      √是  □否
      如否,请详细说明:_________
      十七、本人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
      √是  □否
      如否,请详细说明:_________
      十八、本人不是已经离职和退(离)休后三年内,且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
      √是  □否
如否,请详细说明:_________
十九、本人不是已经离职和退(离)休后三年内,且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组(党委)及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
√是  □否
如否,请详细说明:_________
二十、本人不是已经离职和退(离)休后三年后,且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组(党委)报告并备案的中央管理干部。
√是  □否
如否,请详细说明:_________
二十一、本人此次拟任独立董事,不属于中央管理干部在离职和退(离)休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占 25%以上的上市公司任职的情形。
√是  □否
如否,请详细说明:_________
二十二、本人任职不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
□是  □否
如否,请详细说明:_________
二十三、本人任职不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
√是  □否
如否,请详细说明:_________
二十四、本人任职不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
√是        □否
如否,请详细说明:_________
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
√是        □否
如否,请详细说明:______________________________
二十六、本人任职将不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
√是        □否
如否,请详细说明:_________
二十七、包括民生控股股份有限公司在内,本人兼任独立董事的上市公司数量不超过 5 家,且本人未在民生控股股份有限公司连续担任独立董事达六年以上。
√是        □否
如否,请详细说明:_________
二十八、本人向拟任职上市公司提供的履历表中本人职业、学历、职称、工作经历以及全部兼职情况等个人信息真实,准确,完整。
√是        □否
如否,请详细说明:_________
二十九、本人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求,督促公司董事会将本人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是        □否
如否,请详细说明:______________________________
三十、本人在过往任职独立董事期间,不存在经常缺席或者经常不亲自出席董事会会议的情形。
      √是  □否        □ 不适用
      最近三年内,本人在所有曾任职上市公司任职期间应出席董事会会议__100____次,未出席会议___0___次。(未出席指未亲自出席且未委托他人)
      三十一、本人在过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立董事意见经证实与事实不符的情形。
      √是  □否        □ 不适用
      如否,请详细说明:_________
      三十二、本人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形;
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
      三十三、本人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形;
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
      三十四、本人不存在年龄超过 70 岁,并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
      三十五、本人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
      √是  □否
      如否,请详细说明:_________
声明人姓名___李慧中___郑重声明:本人完全清楚独立董事的职责,保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;否则,本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的处分。本人在担任该公司独立董事期间,将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定,确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责,做出独立判断,不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。本人担任该公司独立董事期间,如出现不符合独立董事任职资格情形的,本人将及时向公司董事会报告并尽快辞去该公司独立董事职务。
本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所上市公司业务专区录入、报送给深圳证券交易所,董事会秘书的上述行为视同为本人行为,由本人承担相应的法律责任。
    声明人:李慧中(签署)
日  期:二〇一七年四月二十五日
─────────────────────────────────────
【2017-04-26】民生控股(000416)独立董事提名人声明(详情请见公告全文)
      民生控股股份有限公司独立董事提名人声明
提名人民生控股股份有限公司董事会现就提名李慧中、鲁桂华、钱爱民
为民生控股股份有限公司第九届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提
名人已书面同意出任民生控股股份有限公司第九届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的,提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求,具体声明如下:
一、根据《公司法》等法律、行政法规及其他有关规定,被提名人具备
担任上市公司董事的资格。
√是  □否
如否,请详细说明:______________________________
二、被提名人符合民生控股股份有限公司章程规定的任职条件。
√是  □否
如否,请详细说明:______________________________
三、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指
引》的规定取得独立董事资格证书。
√是  □否
如否,请详细说明:______________________________
四、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在民生控股股份有限公
司及其附属企业任职。
√是        □否
如否,请说明具体情形_______________________________
五、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有民生控股股份有限公司
已发行股份 1%以上的股东,也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。
      √是  □否
      如否,请说明具体情形_______________________________
      六、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有民生控股股份有限公司已发行股份  5%以上的股东单位任职,也不在该上市公司前五名股东单位任职。
      √是  □否
      如否,请说明具体情形_______________________________
      七、被提名人及其直系亲属不在民生控股股份有限公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职。
      √是  □否
      如否,请说明具体情形_______________________________
      八、被提名人不是为民生控股股份有限公司或其附属企业、民生控股股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员。
      √是  □否
      如否,请说明具体情形_______________________________
      九、被提名人不在与民生控股股份有限公司及其控股股东、实际控制人或者各自的附属企业有重大业务往来的单位任职,也不在有重大业务往来单位的控股股东单位任职。
      √是  □否
      如否,请说明具体情形_______________________________
      十、被提名人在最近一年内不具有前六项所列情形。
      √是  □否
      如否,请详细说明:______________________________
      十一、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施,且仍处于禁入期的人员;
√是    □否
如否,请详细说明:______________________________
十二、被提名人未被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监
事和高级管理人员;
√是    □否
如否,请详细说明:______________________________
十三、被提名人最近三年内未受到中国证监会处罚;
√是    □否
如否,请详细说明:______________________________
十四、被提名人最近三年未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批
评的;
√是    □否
如否,请详细说明:______________________________
十五、最近一年内,被提名人、其任职及曾任职的单位不存在其他任何
影响被提名人独立性的情形。
√是    □否
如否,请详细说明:______________________________十六、被提名人担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定。
√是    □否
如否,请详细说明:______________________________
十七、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部。
√是    □否
如否,请详细说明:_______________________________
十八、被提名人不是已经离职和退(离)休后三年内,且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部。
√是    □否
如否,请详细说明:_____________________________
十九、被提名人不是已经离职和退(离)休后三年内,且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组(党委)及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部。
√是    □否
如否,请详细说明:______________________________
二十、被提名人不是已经离职和退(离)休后三年后,且拟任独立董事职务尚未按规定向本人所在党委党组(党委)报告并备案的中央管理干部。
√是    □否
如否,请详细说明______________________________
二十一、被提名人此次拟任独立董事,不属于中央管理干部在离职和退(离)休后三年内在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占 25%以上的上市公司任职的情形。
√是    □否
如否,请详细说明______________________________
二十二、被提名人担任独立董事不会违反中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》中关于高校领导班子成员兼任职务的规定。
√是    □否
如否,请详细说明:______________________________
二十三、被提名人担任独立董事不会违反中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定。
√是    □否
如否,请详细说明:______________________________
二十四、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的规定。
√是        □否
如否,请详细说明:______________________________
二十五、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定。
√是        □否
如否,请详细说明:______________________________
二十六、被提名人担任独立董事不会违反其他有关部门对于董事、独立董事任职资格的相关规定。
√是        □否
如否,请详细说明:______________________________
二十七、包括民生控股股份有限公司在内,被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过 5 家,同时在民生控股股份有限公司未连续担任独立董事超过六年。
√是        □否
如否,请详细说明:______________________________
二十八、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》要求,督促公司董事会将独立董事候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。
√是        □否
如否,请详细说明:______________________________
二十九、被提名人过往任职独立董事期间,不存在经常缺席或经常不亲自出席董事会会议的情形;
√是      □否          □ 不适用
最近三年内,被提名人李慧中在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议_35_次, 未出席 __0_次。(未出席指未亲自出席且未委托他人)最近三年内,被提名人鲁桂华在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议__23__次, 未出席 __0_次。(未出席指未亲自出席且未委托他人)最近三年内,被提名人钱爱民在本次提名上市公司任职期间应出席董事会会议__22__次, 未出席 __0__次。(未出席指未亲自出席且未委托他人)三十、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的情形;
√是      □否          □ 不适用
如否,请详细说明:______________________________
三十一、被提名人最近三年内不存在受到中国证监会以外的其他有关部门处罚的情形;
√是      □否
如否,请详细说明:______________________________
三十二、被提名人不存在同时在超过五家以上的上市公司担任董事、监事或高级管理人员的情形;
√是      □否
如否,请详细说明:______________________________
三十三、被提名人不存在年龄超过 70 岁,并同时在多家公司、机构或者社会组织任职的情形。
√是      □否
如否,请详细说明:______________________________
三十四、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉和独立履行职责的其他情形。
√是    □否
如否,请详细说明:______________________________
本提名人保证上述声明真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;否则,本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深交所的处分。
本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所上市公司业务专区录入、报送给深圳证券交易所,董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为,由本提名人承担相应的法律责任。
              提名人(盖章):民生控股股份有限公司董事会
              二〇一七年四月二十五日

─────────────────────────────────────
【2017-04-26】民生控股(000416)第八届董事会第三十四次(临时)会议决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:000416  证券简称:民生控股      公告编号:2017-12
                  民生控股股份有限公司
        第八届董事会第三十四次(临时)会议决议公告
             本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容
真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
民生控股股份有限公司第八届董事会第三十四次(临时)会议于
2017年4月25日以通讯方式召开。会议通知于2017年4月21日以书面方式发出。会议应参加董事9名,实际参加董事9名,会议的召开符合《公司法》、《公司章程》等有关法律法规规定。
会议审议并以投票表决方式通过了如下议案:
一、《关于公司董事会换届选举的议案》(同意 9 票,反对 0 票,
弃权 0 票)
鉴于公司第八届董事会董事任期已届满,依据《公司章程》,选举产生新一届(第九届)董事会,董事会成员为 9 人,其中独立董事3 人。
公司控股股东中国泛海控股集团有限公司提名余政、刘冰、陈家华、徐建兵、陈良栋、严兴农为公司第九届董事会非独立董事候选人。
公司董事会提名委员会已召开会议,对股东中国泛海控股集团有限公
司作为提名人的资格以及所提名的本公司第九届董事会非独立董事
候选人的任职资格进行了审查,确认提名有效,被提名人选适合作为
                  1
第九届董事会非独立董事候选人。
      同时,公司董事会提名李慧中、鲁桂华、钱爱民为公司第九届董
事会独立董事候选人。
      本次会议经审议,同意余政、刘冰、陈家华、徐建兵、陈良栋、
严兴农为公司第九届董事会非独立董事候选人,同意李慧中、鲁桂华、钱爱民为公司第九届董事会独立董事候选人。
      公司独立董事认为,本次公司董事会换届选举,提名程序符合有
关规定,各位候选人的条件符合担任上市公司董事、独立董事的任职资格,能够满足所聘岗位职责的要求,未发现有《公司法》第 147 条的情况,以及被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况。
      上述董事候选人需提交股东大会审议,其中非独立董事候选人和
独立董事候选人需分别进行,并采取累积投票制。独立董事候选人的
任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议,股东大会方可进行表决。
      董事候选人简历,详见附件。
      二、《关于召开公司 2017 年第一次临时股东大会的议案》(同
意 9 票,反对 0 票,弃权 0 票)
      详细内容详见公司同日在中国证券报、证券时报及巨潮资讯网披
露的《关于召开 2017 年第一次临时股东大会的通知》。
      特此公告。
                                     民生控股股份有限公司董事会
                                  2
   二  〇  一  七年四  月  二  十  六  日
3
附件:董事候选人简历
余政先生,经济学博士,副教授职称。历任光彩事业投资集团有
限公司总裁,泛海控股股份有限公司常务副总裁,中国泛海控股集团
有限公司执行董事兼执行副总裁,泛海集团有限公司副总裁、民生证
券股份有限公司董事长等。现任中国泛海控股集团有限公司执行董
事、执行副总裁,泛海控股股份有限公司第九届董事会执行董事,民生证券股份有限公司监事会主席。
截至本公告披露日,余政先生未持有公司股份;除前述任职关系
外,与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关
联关系;与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系;不
存在《公司法》第一百四十六条规定的情形;不存在因涉嫌犯罪被司
法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况,亦
不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认
定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况;最近三
年内未受到中国证监会行政处罚,未受到证券交易所公开谴责或者通报批评。公司在最高人民法院网查询确认,其不属于“失信被执行人”。
余政先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。
刘冰先生,工商管理硕士。历任中国泛海国际控股有限公司常务
副总裁,泛海能源控股股份有限公司风控总监,泛海控股股份有限公
司监事会副主席等。现任泛海控股股份有限公司第九届监事会主席,
中国泛海控股集团有限公司副总裁,民生控股股份有限公司第八届监
                                4
事会副主席,中泛控股有限公司执行董事,民生证券股份有限公司董
事,中国民生信托有限公司监事,中国泛海美国控股有限公司财务总
监,中国泛海国际投资有限公司财务总监,民生财富投资管理有限公
司监事,亚太财产保险有限公司监事,泛海资本投资管理集团有限公
司董事,泛海创业投资管理有限公司监事会主席,中国泛海电力有限
公司董事,泛海不动产投资管理有限公司董事,泛海股权投资管理有
限公司董事,泛海国际股权投资有限公司董事,泛海国际股权投资有
限公司董事,深圳市泛海三江电子股份有限公司监事会主席,华富国际控股有限公司董事,美国国际数据集团总裁、董事兼执委会主席。
截至本公告披露日,刘冰先生未持有公司股份;除前述任职关系
外,与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关
联关系;与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系;不
存在《公司法》第一百四十六条规定的情形;不存在因涉嫌犯罪被司
法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况,亦
不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认
定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况;最近三
年内未受到中国证监会行政处罚,未受到证券交易所公开谴责或者通报批评。公司在最高人民法院网查询确认,其不属于“失信被执行人”。
刘冰先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。
陈家华先生,经济学硕士,讲师职称。历任泛海控股股份有限公
司总经理助理、董事、副总裁、董事会秘书等。现任民生控股股份有
5限公司第八届董事会董事、总裁,民生期货有限公司董事。
      截至本公告披露日,陈家华先生未持有公司股份;除前述任职关
系外,与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在
关联关系;与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系;
不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形;不存在因涉嫌犯罪被
司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况,
亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开
认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况;最近
三年内未受到中国证监会行政处罚,未受到证券交易所公开谴责或者
通报批评。公司在最高人民法院网查询确认,其不属于“失信被执行人”。陈家华先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。
      徐建兵先生,经济学硕士,经济师职称。历任中国泛海控股集团
有限公司董事、监事、助理总裁、副总裁,泛海控股股份有限公司董
事、监事、副总裁,民生投资管理股份有限公司董事长等。现任中国
泛海控股集团有限公司董事、副总裁、董事会秘书,泛海控股股份有限公司第九届监事会副主席。
      截至本公告披露日,徐建兵先生未持有公司股份;除前述任职关
系外,与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在
关联关系;与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系;
不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形;不存在因涉嫌犯罪被
                            6
司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况,
亦不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开
认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况;最近
三年内未受到中国证监会行政处罚,未受到证券交易所公开谴责或者
通报批评。公司在最高人民法院网查询确认,其不属于“失信被执行人”。徐建兵先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。
      陈良栋先生,工程硕士,会计师。历任香港金威云石有限公司财
务总监,潍坊鸢飞大酒店有限公司财务副总监等。现任民生控股股份有限公司第八届董事会董事、财务总监,民生证券股份有限公司监事,民生期货有限公司监事。
      截至本公告披露日,陈良栋先生未持有公司股份;与持有公司百
分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系;与公司其
他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系;不存在《公司法》第
一百四十六条规定的情形;不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或
者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况,亦不存在被中国证监
会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认定为不适合担任上
市公司董事、监事和高级管理人员的情况;最近三年内未受到中国证
监会行政处罚,未受到证券交易所公开谴责或者通报批评。公司在最
高人民法院网查询确认,其不属于“失信被执行人”。陈良栋先生符
合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所
                        7
股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。
严兴农先生,研究生学历,高级经济师。历任潍坊市商业银行潍
城区支行行长,潍坊市商业银行副行长等。现任民生控股股份有限公司第八届董事会董事、副总裁,北京民生典当有限责任公司总经理。
截至本公告披露日,严兴农先生持有公司 70,500 股股份;与持
有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系;
与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系;不存在《公
司法》第一百四十六条规定的情形;不存在因涉嫌犯罪被司法机关立
案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况,亦不存在被
中国证监会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认定为不适
合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情况;最近三年内未受到中国证监会行政处罚,未受到证券交易所公开谴责或者通报批评。
公司在最高人民法院网查询确认,其不属于“失信被执行人”。严兴
农先生符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。
李慧中先生,经济学博士、教授、博士生导师。历任复旦大学经
济系系主任等。现任民生控股股份有限公司第八届董事会独立董事,
浙富控股集团股份有限公司独立董事,国家发改委价格司咨询专家委
员会委员、中国服务贸易专家委员会委员、全国高校价格理论研究会副会长、上海市价格学(协)会副会长。
截至本公告披露日,李慧中先生未持有公司股份;与持有公司百
分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系;与公司其
8
他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系;不存在《公司法》第
一百四十六条规定的情形;不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或
者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况,亦不存在被中国证监
会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认定为不适合担任上
市公司董事、监事和高级管理人员的情况;最近三年内未受到中国证
监会行政处罚,未受到证券交易所公开谴责或者通报批评。公司在最
高人民法院网查询确认,其不属于“失信被执行人”。李慧中先生符
合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。
鲁桂华先生,博士后,助理工程师、经济师、注册会计师,中央
财经大学会计学院教授、博士生导师。现任民生控股股份有限公司第
八届董事会独立董事,汉王科技股份有限公司、河北钢铁股份有限公
司、东旭光电科技股份有限公司、北京电子城投资开发集团股份有限
公司独立董事,清华大学深圳研究生院、国家电网高级培训中心、泰国正大管理学院、中国社科院研究生院兼职教授。
截至本公告披露日,鲁桂华先生未持有公司股份;与持有公司百
分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系;与公司其
他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系;不存在《公司法》第
一百四十六条规定的情形;不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或
者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况,亦不存在被中国证监
会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认定为不适合担任上
市公司董事、监事和高级管理人员的情况;最近三年内未受到中国证
9
监会行政处罚,未受到证券交易所公开谴责或者通报批评。公司在最
高人民法院网查询确认,其不属于“失信被执行人”。鲁桂华先生符
合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。
钱爱民女士,经济学博士,中国注册会计师,美国威斯康星大学
访问学者,对外经济贸易大学会计学教授,博士生导师。入选教育部
“新世纪优秀人才支持计划”,荣获“北京市教学名师”称号。历任
珠海格力电器股份有限公司、特变电工股份有限公司等上市公司独立董事。钱爱民女士曾于 2011 年 5 月--2015 年 12 月任民生控股股份有限公司独立董事,本次提名符合中国证监会《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》以及《深圳证券交易所独立董事备案办法》等相关规定。
截至本公告披露日,钱爱民女士未持有公司股份;与持有公司百
分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系;与公司其
他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系;不存在《公司法》第
一百四十六条规定的情形;不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或
者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况,亦不存在被中国证监
会采取证券市场禁入措施或被证券交易所公开认定为不适合担任上
市公司董事、监事和高级管理人员的情况;最近三年内未受到中国证
监会行政处罚,未受到证券交易所公开谴责或者通报批评。公司在最
高人民法院网查询确认,其不属于“失信被执行人”。钱爱民女士符
合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所
              10
股票上市规则》及其他相关规定等要求的任职资格。
11
─────────────────────────────────────

注:该栏目只保留最新部分数据。

			
关于财富赢家 | 法律声明 | 友情链接 | 联系我们 | 网站地图 | rss订阅

财富赢家所载文章、数据仅供参考,使用前请务必仔细阅读法律声明,风险自负。通用网站:www.cf8.com.cn

[辽ICP备14017339号-45]

版权所有:财富赢家