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深圳能源[000027] 公司大事

			☆公司大事☆ ◇000027 深圳能源 更新日期:2017-06-05◇ 港澳资讯 灵通V7.0
★本栏包括【1.公司大事】★

(本栏目只是重要公告的摘要,全部公告和公告全文请登录深交所网站 http://www.szse.cn/ 浏览。)
【1.公司大事】
【2017-05-27】深圳能源(000027)董事会七届七十四次会议决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:000027         证券简称:深圳能源  公告编号:2017-028
                  深圳能源集团股份有限公司
              董事会七届七十四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
深圳能源集团股份有限公司董事会七届七十四次会议于2017年5月26日以通讯表决方式召开完成。本次董事会会议通知及相关文件已于2017年5月15日分别以专人、传真、电子邮件、电话等方式送达全体董事。会议应出席董事九人,实际出席董事九人,符合《公司法》、公司《章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
(一)审议通过了《关于收购金湖兆辉太阳能电力有限公司100%股权的议案》(本议案未达到应专项披露的事项标准),此项议案获得九票赞成,零票反对,零票弃权。
1、概述
本公司全资子公司深能南京能源控股有限公司(以下简称:南京控股公司)拟收购金湖兆辉太阳能电力有限公司(以下简称:金湖兆辉太阳能)100%股权,收购总价为人民币  2,000  万元。公司为上述项目向南京控股公司增资人民币10,000 万元,其中:2,000 万元用于股权收购,8,000 万元用于向金湖兆辉太阳能后续增资。
本次收购行为不构成关联交易,不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。根据公司《章程》,本次收购事项不须提交公司股东大会审议。
2、交易标的基本情况交易标的名称:金湖兆辉太阳能。
成立时间:2015年03月24日。
                                1
注册资本:2,000.00万元。
企业类型:有限责任公司(法人独资)。
法定代表人:管大伟。
注册地址:金湖县吕良镇人民路2号。
经营范围:太阳能光伏及光热发电:光伏电站建设运行管理及大、中型光伏并网电站、小型并网、离网光伏发电系统、光伏建筑一体化的项目咨询、设计、系统集成、工程总包服务。
股东结构:金湖正辉投资有限公司持有100%股权。
权属情况:金湖兆辉太阳能股权除质押给江苏金融租赁股份有限公司外,不存在诉讼、仲裁事项或其他争议,不存在查封、冻结等司法措施。转让方承诺在转让前解除标的公司股权质押。
金湖兆辉太阳能最近两年的主要财务数据:单位:人民币 万元
          项目            2016 年 12 月 31 日(已审计)  2015 年 12 月 31 日(已审计)
资产总额                              14,810.30          5,010.87
负债总额                              12,643.06          5,011.58
所有者权益总额                        2,167.24                              -0.71
          项目                2016 年(已审计)          2015 年(已审计)
营业收入                              2,029.59                              -
营业利润                              177.87             -50.72
净利润                                167.96                                -0.71
经营活动产生的现金流净额              245.64             309.79
3、交易对方基本情况企业名称:金湖正辉投资有限公司。
成立时间:2015年03月19日。
注册资本:1,000.00万元。
企业类型:有限责任公司。
法定代表人:管大伟。
注册地址:金湖县人民路9号2幢中2027。
经营范围:实业投资;企业资产管理服务;投资咨询服务。
股东结构:江苏正辉太阳能电力有限公司持有100%股权。
本公司与本次交易对方不存在关联关系。
4、收购股权情况
经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)深圳分所审计,截至专项审计基准日
                              2
2016年12月31日,金湖兆辉太阳能资产总额为148,103,041.18元,总负债为126,430,621.79元,所有者权益合计为21,672,419.39元。经亚洲(北京)资产评估有限公司采用收益法进行评估,截至评估基准日2016年12月31日,金湖兆辉太阳能的股东全部权益账面净资产值2,167.24万元,评估值为2,406.69万元,增值率为11.05%。
经协商,南京控股公司以人民币2,000万元收购金湖兆辉太阳能100%股权。收购完成后,南京控股公司将持有金湖兆辉太阳能100%股权。
5、金湖兆辉太阳能投资情况
金湖兆辉太阳能位于江苏省淮安市金湖县吕良镇,备案容量一期为0.8万千瓦,二期0.6万千瓦,三期5万千瓦。目前一期、二期均已建成并网发电,三期5万千瓦已部分建成并网发电。
6、收购目的及对公司的影响
本公司通过南京控股公司收购金湖兆辉太阳能100%股权,将进一步拓展江苏光伏市场,进一步增加公司清洁能源比重,符合公司的发展规划。
7、董事会审议意见:
(1)同意南京控股公司收购金湖兆辉太阳能100%股权,收购总价为人民币2,000万元。
(2)同意公司为上述项目向南京控股公司增资人民币10,000万元,其中:2,000万元用于股权收购,8,000万元用于向金湖兆辉太阳能后续增资。
(二)审议通过了《关于投资甘肃武威民勤红沙岗三期2万千瓦扶贫光伏项目的议案》(本议案未达到应专项披露的事项标准),此项议案获得九票赞成,零票反对,零票弃权。
1、项目概况
公司全资子公司深能北方能源控股有限公司(以下简称:北方控股公司)拟通过其全资子公司武威深能北方能源开发有限公司(以下简称:武威公司)投资建设甘肃武威市民勤红沙岗三期 2 万千瓦光伏发电项目,项目计划总投资为人民币 15,378.4 万元,自有资金为人民币 3,100 万元,其余投资款通过贷款解决。公司为上述项目向北方控股公司增资人民币 3,100 万元,同意北方控股公司向武威公司增资人民币 3,100 万元。
根据公司《章程》,上述事项不须提交公司股东大会审议。本次投资事项不构成关联交易。
                             3
2、武威公司的基本情况成立时间:2014年7月2日。
统一社会信用代码:91620621397909203D。
注册资本:人民币3,900万元。
企业类型:有限责任公司。
法定代表人:李英峰。
注册地址:甘肃省武威市民勤县红沙岗镇区统建办公楼1层东办公室。经营范围:新能源和常规能源项目的投资开发;销售电力设备、备件、材料和新技术、新产品、新材料的研发;新能源和常规能源项目的技术服务、技术咨询、技术培训。
股东结构:北方控股公司持有100%股权。
3、投资项目的基本情况
武威公司拟投资建设的红沙岗光伏项目位于甘肃武威民勤红沙岗镇,目前一期、二期共计 2.9 万千瓦地面光伏项目已投产发电。本次三期项目规划装机容量2 万千瓦,计划总投资为人民币 15,378.4 万元,自有资金为人民币 3,100 万元,其余投资款通过贷款解决。
4、对外投资目的与意义
此次投资符合公司“十三五”战略规划,有利于优化公司电源结构、实现公司电力主业可持续发展,也便于后续在甘肃省开展光伏、风电和光热等项目。
5、董事会审议意见
(1)同意北方控股公司所属全资子公司武威公司投资建设甘肃武威市民勤红沙岗三期 2 万千瓦光伏发电项目,项目计划总投资为人民币 15,378.4 万元,自有资金为人民币 3,100 万元,其余投资款通过贷款解决。
(2)同意公司为上述项目向北方控股公司增资人民币 3,100 万元,同意北方控股公司向武威公司增资人民币 3,100 万元。
(三)审议通过了《关于变更妈湾电厂厂前区综合楼项目投资估算的议案》(本议案未达到应专项披露的事项标准),此项议案获得九票赞成,零票反对,零票弃权。
1、项目概况
2014年5月30日,公司董事会七届三十五次会议审议通过了《关于妈湾公司建设妈湾电厂厂前区综合楼的议案》(详见2014年5月31日披露的《董事会七届
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三十五次会议决议公告》,公告编号:2014-023),同意公司控股子公司深圳妈湾电力有限公司(公司合计持有85.58%股权,以下简称“妈湾公司”)以自有资金建设妈湾电厂厂前区综合楼,计划总投资为人民币6,395.44万元。由于项目建设方案发生重大变化,导致投资估算发生重大变化,公司拟将本项目投资估算变更为人民币11,416.82万元。目前项目新方案已完成可研编制,通过专家评审,并获得外部审批机构批准,具备开工条件。
根据公司《章程》,上述事项不须提交公司股东大会审议。本次投资事项不构成关联交易。
2、项目投资情况
妈湾公司根据新的消防规范要求及批准的建筑高度重新调整了建筑方案,新方案核增架空层面积约 2,570 平方米,建筑物层数、层高、结构均发生重大变化。
根据深圳市海德伦工程咨询有限公司重新编制的《妈湾电厂厂前区综合楼项目可行性研究报告》,本项目总投资变更为 11,416.82 万元,建设资金来源为妈湾公司自有资金。
3、项目建设目的和影响
本项目为妈湾电厂配套建设工程,完成建设可解决电厂医务室、车队、常驻外协单位用房、车辆停放等现实问题,消除电厂安全生产隐患。
4、董事会审议情况
同意妈湾公司妈湾电厂厂前区综合楼项目投资估算由人民币 6,395.44 万元变更为人民币 11,416.82 万元。
(四)审议通过了《关于为樟洋公司提供担保的议案》(详见《关于为樟洋公司提供担保的公告》<公告编号:2017-029>)。此项议案获得九票赞成,零票反对,零票弃权。
董事会审议:
1、同意公司按股权比例为东莞深能源樟洋电力有限公司向金融机构申请的贷款和保函提供连带责任保证,担保份额为贷款和保函金额的 51%,公司本次担保的贷款和保函本金总额不超过人民币 62,730 万元。
2、同意将本议案提交公司股东大会审议。
(五)审议通过了《关于北方控股公司为武威公司提供担保的议案》(详见《关于北方控股公司为武威公司提供担保的公告》<公告编号:2017-030>)。此项议案获得九票赞成,零票反对,零票弃权。
                               5
董事会审议:
1、同意深能北方能源控股有限公司为其全资子公司武威深能北方能源开发有限公司融资租赁合同项下的债务提供不可撤销的连带责任保证担保,担保的债务本金总额不超过人民币 27,900 万元。
2、同意将本议案提交公司股东大会审议。
(六)审议通过了《关于北方控股公司为满洲里公司提供担保的议案》(详见《关于北方控股公司为满洲里公司提供担保的公告》<公告编号:2017-031>)。
此项议案获得九票赞成,零票反对,零票弃权。
董事会审议:
1、同意深能北方能源控股有限公司为其全资子公司深能北方(满洲里)能源开发有限公司向中国银行满洲里市分行申请的贷款提供不可撤销的连带责任保证,担保的债务本金总额不超过人民币 26,000 万元。
2、同意将本议案提交公司股东大会审议。
(七)审议通过了《关于GENTEK向加纳公司提供短期借款的议案》。此项议案获得九票赞成,零票反对,零票弃权。
公司控股子公司Gentek Holding Limited(公司持有其60%权益,以下简称:GENTEK)所属全资子公司深能安所固电力(加纳)有限公司(以下简称:加纳公司)二期两套18万千瓦燃气轮机联合循环项目已达到可投产状态。为解决加纳公司的流动资金需求,GENTEK拟向加纳公司提供短期借款。在银行贷款到位之后,加纳公司将逐步归还GENTEK借款。董事会审议同意GENTEK向加纳公司提供2,000万美元短期借款。
(八)会议审议通过了《关于召开2016年度股东大会的议案》(详见《2016年度股东大会通知》<公告编号:2017-032>),此项议案获得九票赞成,零票反对,零票弃权。
三、备查文件
经与会董事签字并加盖公章的公司董事会七届七十四次会议决议。
                                         深圳能源集团股份有限公司 董事会
                                            二○一七年五月二十七日
                                      6

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【2017-05-27】深圳能源(000027)关于北方控股公司为满洲里公司提供担保的公告(详情请见公告全文)
证券代码:000027      证券简称:深圳能源           公告编号:2017-031
              深圳能源集团股份有限公司
关于北方控股公司为满洲里公司提供担保的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
公司全资子公司深能北方能源控股有限公司(以下简称:北方控股公司)拟为其全资子公司深能北方(满洲里)能源开发有限公司(以下简称:满洲里公司)向中国银行满洲里市分行申请的贷款提供不可撤销的连带责任保证,担保的债务本金总额不超过人民币 26,000 万元。
上述担保事项已经 2017 年 5 月 26 日召开的董事会七届七十四次会议审议通过, 根据公司《章程》规定,该担保事项尚需提交公司股东大会审议。
二、担保人北方控股公司基本情况
成立日期:2008 年 11 月 25 日。
注册地点:北京市西城区白纸坊东街甲 29 号万寿商务酒店三楼 3001 室。法定代表人:李英峰。
注册资本:176,691 万元。
股权结构:公司占 100%股权。
主营业务:新能源和常规能源项目的投资开发,销售电力设备、材料和新技术研发;新能源及常规能源项目的技术服务、技术咨询等。
北方控股公司最近一年又一期财务数据如下表:
                                                      单位:人民币万元
        项目       2017 年 3 月 31 日(未审计)    2016 年 12 月 31 日(已审计)
资产总额                               432,678.28               447,169.54
负债总额                               225,525.04               244,373.55
其中:                                 218,729.32               199,999.24
(1)银行贷款总额
                                    1
(2)流动负债总额                    41,456.35        77,146.82
股东权益                           207,153.24         202,795.99
                   2017 年 1-3 月(未审计)      2016 年 1-12 月(已审计)
营业收入                             12,100.78        32,465.49
利润总额                             4,879.47         10,168.73
净利润                               4,357.25                 9,528.24
三、被担保人满洲里公司基本情况
成立日期:2009 年 5 月 18 日。
注册地点:内蒙古自治区满洲里市扎区重化工业基地。
法定代表人:李英峰。
注册资本:25,000 万元。
股权结构:北方控股公司占 100%股权。
主营业务:新能源和常规能源项目的投资开发,销售电力设备、材料和新技术研发;新能源及常规能源项目的技术服务、技术咨询等。
满洲里公司最近一年及最近一期主要财务数据如下:        单位:人民币万元
项        目       2017 年 3 月 31 日(未审计)  2016 年 12 月 31 日(已审计)
资产总额                           88,836.26          95,380.92
负债总额                           64,385.58          71,127.13
其中:                             22,400.00          22,400.00
(1)银行贷款总额
(2)流动负债总额                  41,985.58          51,927.13
股东权益                           24,450.68          24,253.79
                   2017 年 1-3 月(未审计)      2016 年 1-12 月(已审计)
营业收入                             2,034.55         7,264.63
利润总额                             200.12                   363.37
净利润                               196.89                   358.98
三、担保协议的主要内容
北方控股公司与中行满洲里市分行拟签署的担保合同主要条款如下:
(一)担保方式:连带责任保证担保
(二)被担保主债权本金:人民币 26,000 万元
(三)担保范围:主合同(主合同指满中行与满洲里公司之间签署的《固定资产借款合同》及其修订或补充)项下发生的债权构成本合同之主债权,包括本
                                2
金、利息(包括法定利息、约定利息、复利、罚息)、违约金、赔偿金、实现债权的费用(包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等)、因债务人违约而给债权人造成的损失和其他所有应付费用。
(四)保证期间:本合同保证期间为主债权的清偿期届满之日起两年。如主债权为分期清偿,则保证期间为自本合同生效之日起至最后一期债务履行期届满之日后两年。
四、董事会意见
为保障满洲里公司的资金需求,优化贷款结构,降低贷款成本,北方控股公司为其向中国银行满洲里市分行申请的贷款提供不可撤销的连带责任保证,担保的债务本金总额不超过人民币 26,000 万元。满洲里公司近三年营业收入稳中有升,财务状况逐渐趋好,具有较好的偿债能力,本次担保风险总体可控。
董事会审议:
(一)同意北方控股公司为其全资子公司满洲里公司向中国银行满洲里市分行申请的贷款提供不可撤销的连带责任保证,担保的债务本金总额不超过人民币26,000 万元。
(二)同意将本议案提交公司股东大会审议。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止 2016 年 12 月 31 日,公司累计担保情况如下表:
        项目                金额 (单位:万元)       占最近一期经审计
                                                  归属于母公司股东权益比例
公司及控股子公司的担保总额     766,376.29                         35.47%
上述担保均为公司向控股或参股企业提供的担保以及子控股子公司之间的担保,公司未对无产权关系的单位提供担保,不存在逾期担保和涉及诉讼担保的情况。
                               深圳能源集团股份有限公司           董事会
                                                  二〇一七年五月二十七日
                            3

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【2017-05-27】深圳能源(000027)关于为樟洋公司提供担保的公告(详情请见公告全文)
证券代码:000027            证券简称:深圳能源           公告编号:2017-029
                  深圳能源集团股份有限公司
            关于为樟洋公司提供担保的公告
      公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
      一、担保情况概述
      公司拟按股权比例为控股子公司东莞深能源樟洋电力有限公司(以下简称:樟洋公司)向金融机构申请的贷款和保函提供连带责任保证,担保份额为贷款和保函金额的 51%,公司本次担保的贷款和保函本金总额不超过人民币 62,730 万元。
      上述担保事项已经 2017 年 5 月 26 日召开的董事会七届七十四次会议审议通过, 根据公司《章程》规定,该担保事项尚需提交公司股东大会审议。
      二、被担保人樟洋公司基本情况
      成立日期:2003 年 8 月 25 日。
      注册地点:东莞市樟木头镇樟洋村。
      法定代表人:郭志东。
      注册资本:2,992.14 万美元。
      企业类型:有限责任公司(台港澳与境内合资)。
      股权结构:公司占51%股权,(香港)中国港投资有限公司占34%股权,东莞市樟木头镇经济发展总公司占15%股权。
      主营业务:天然气发电站的建设、经营。
      樟洋公司最近一年又一期财务数据如下表:
                                                         单位:人民币 万元
        项  目                2017年3月31日(未审计)    2016年12月31日(已审计)
        资产总额                              75,710.52         87,153.43
        负债总额                              85,189.96         95,381.65其中:
        (1)银行贷款总额                     83,706.80         95,915.79
        (2)流动负债总额                     58,483.15         73,480.86
                                      1
其中:归属于母公司所有者权益            -9,479.44    -8,228.22
                              2017年1-3月(未审计)  2016年1-12月(已审计)
        营业收入                        5,454.47     28,559.15
        利润总额                        -1,251.22    -6,218.15
        净利润                          -1,251.22    -6,218.15
三、担保协议的主要内容
担保合同将于公司股东大会审议通过本次担保事项后签署,合同的主要条款如下:
(一)担保金额:公司按股权比例为樟洋公司向金融机构申请的贷款和保函提供连带责任保证,担保份额为贷款和保函金额的 51%,公司本次担保的贷款和保函本金总额不超过人民币 62,730 万元。
(二)担保范围:主合同项下发生的本金、利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金、实现债权和担保权利的费用(包括但不限于律师费、差旅费等)和所有其他应付费用。
(三)保证期间:
1、保证人保证期间为主合同约定的债务人债务履行期限届满之日起两年。主合同约定债务分笔到期的,则保证期间为每笔债务履行期限届满之日起两年。
2、债权人与债务人就主合同债务履行期限达成展期协议的,保证人需与债权人重新签署担保合同。
3、若发生法律、法规规定或主合同约定的事项,导致主合同项下债务提前到期的,保证人保证期间自债务提前到期之日起两年。
四、董事会意见
为保障樟洋公司的资金需求,各股东方拟按股权比例为其向金融机构申请的贷款和保函提供连带责任保证,公司担保份额为贷款和保函金额的 51%,公司本次担保的贷款和保函本金总额不超过人民币 62,730 万元。樟洋公司自从 2008 年改烧天然气后,公司经营现金流正常,具备一定的偿债能力,本次担保风险总体可控。
董事会审议:
(一)同意公司按股权比例为樟洋公司向金融机构申请的贷款和保函提供连带责任保证,担保份额为贷款和保函金额的 51%,公司本次担保的贷款和保函本金总额不超过人民币 62,730 万元。
                                  2
(二)同意将本议案提交公司股东大会审议。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止 2016 年 12 月 31 日,公司累计担保情况如下表:
        项目                金额 (单位:万元)       占最近一期经审计
                                               归属于母公司股东权益比例
公司及控股子公司的担保总额     766,376.29                35.47%
上述担保均为公司向控股或参股企业提供的担保以及子控股子公司之间的担保,公司未对无产权关系的单位提供担保,不存在逾期担保和涉及诉讼担保的情况。
                               深圳能源集团股份有限公司  董事会
                                               二〇一七年五月二十七日
                            3

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【2017-05-27】深圳能源(000027)2016年度股东大会通知(详情请见公告全文)
证券代码:000027            证券简称:深圳能源  公告编号:2017-032
                     深圳能源集团股份有限公司
                     2016年度股东大会通知
      公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
      一、召开会议基本情况
      1.股东大会届次:2016年度股东大会
      2.股东大会的召集人:公司董事会,公司第七届董事会第七十四次会议审议通过了《关于召开2016年度股东大会的议案》。
      3.会议召开的合法、合规性:公司董事会召集本次股东大会会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的相关规定。
      4.会议召开的日期、时间:
      (1)现场会议时间:2017年6月16日(星期五)下午14:30。
      (2)网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为2017年6月16日上午9:30-11:30,下午13:00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为2017年6月15日下午15:00至2017年6月16日下午14:30。
      5.会议召开方式:本次股东大会采取现场投票及网络投票相结合的方式召开。
      股东投票表决时,同一股份只能选择现场投票、网络投票两种投票方式中的一种表决方式,不能重复投票。如果出现重复投票将按以下规则处理:
      (1)如果同一股份通过现场、网络重复投票,以第一次有效投票为准。
      (2)如果同一股份通过网络多次重复投票,以第一次有效网络投票为准。
      6.会议的股权登记日:2017年6月12日
      7.出席对象:
      (1)在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。
      于2017年6月12日(星期一)下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席股东大会,并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是本公司股东。
(2)本公司董事、监事和高级管理人员。
(3)本公司聘请的律师。
8.现场会议地点:深圳市福田区深南中路2068号华能大厦35楼会议室。
二、会议审议事项
1.提交本次股东大会表决的提案提案 1:2016 年度董事会工作报告。
提案 2:2016 年度监事会工作报告。
提案 3:关于 2016 年度财务报告及利润分配方案的议案。
提案 4:关于 2016 年度报告及其摘要的议案。
提案 5:关于聘请 2017 年度审计单位的议案。
提案 6:关于为南京控股公司提供担保的议案。
提案 7:关于为樟洋公司提供担保的议案。
提案 8:关于北方控股公司为武威公司提供担保的议案。
提案 9:关于北方控股公司为满洲里公司提供担保的议案。
本次股东大会还将听取《2016 年度独立董事述职报告》和《2016 年度总经理工作报告》。
提交本次股东大会审议的提案1-5已经2017年4月6日召开的公司董事会七届七十二次会议审议通过,提案6已经2017年4月27日召开的公司董事会七届七十三次会议审议通过,提案7-9已经2017年5月26日召开的公司董事会七届七十四次会议审议通过。提案1-5内容详见2017年4月8日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的公司《董事会决议公告》。提案6内容详见2017年4月28日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的公司《董事会决议公告》、《深圳能源关于为南京控股公司提供担保的公告》。提案7-9内容详见2017年5月27日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的公司《董事会决议公告》、《深圳能源关于为樟洋公司提供担保提供担保的公告》、《深圳能源关于北方控股公司为武威公司提供担保的公告》、《深圳能源关于北方控股公司为满洲里公司提供担保的公告》。
三、提案编码
表一:本次股东大会提案编码示例表
                                                                  备注
提案编码                提案名称                                  该列打勾
                                                                  的栏目可
                                                                  以投票
100                               总议案                          √
非累积投票提案
1.00              2016 年度董事会工作报告                         √
2.00              2016 年度监事会工作报告                         √
3.00              关于 2016 年度财务报告及利润分配方案的议案      √
4.00              关于 2016 年度报告及其摘要的议案                √
5.00              关于聘请 2017 年度审计单位的议案                √
6.00              关于为南京控股公司提供担保的议案                √
7.00              关于为樟洋公司提供担保的议案                    √
8.00              关于北方控股公司为武威公司提供担保的议案        √
9.00              关于北方控股公司为满洲里公司提供担保的议案      √
四、现场会议登记等事项
1.登记方式:法人股东持法人营业执照、单位授权委托书和出席人身份证办理登记手续;个人股东持本人身份证、股东代码卡、开户证券营业部盖章的持股凭证办理登记手续。异地股东可用信函、传真方式登记。
2.登记时间:2017年6月15日上午9:00至12:00,下午14:30至17:00。
3.登记地点:公司董事会办公室(深圳市福田区深南中路2068号华能大厦40楼4006室)。
4.受托行使表决权人登记和表决时提交文件的要求:法人股东持法人营业执照、单位授权委托书和出席人身份证;个人股东持授权委托书、委托人身份证复印件、股东代码卡、开户证券营业部盖章的持股凭证、出席人身份证。
5.会议联系方式:联系电话:0755-83684138;传真:0755-83684128;联系人:何烨淳。
6.会议费用:本次现场会议会期半天,与会人员交通食宿费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上,股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(网址为 http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票,参加网络投票的具体操作流程详见附件一。
六、备查文件
1.公司董事会七届七十四次会议关于召开2016年度股东大会的决议;2.2017年4月8日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的公司《董事会决议公告》。2017年4月28日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的公司《董事会决议公告》、《深圳能源关于为南京控股公司提供担保的公告》。2017年5月27日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的公司《董事会决议公告》、《深圳能源关于为樟洋公司提供担保提供担保的公告》、《深圳能源关于北方控股公司为武威公司提供担保的公告》、《深圳能源关于北方控股公司为满洲里公司提供担保的公告》。
                                深圳能源集团股份有限公司       董事会
                                二○一七年五月二十七日
附件一:
                      参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.普通股的投票代码与投票简称:
投票代码:360027。
投票简称:深能投票。
2.议案设置及意见表决(1)议案设置:
                      股东大会议案对应“议案编码”一览表
提案序号               提案名称                             提案编码
100           总议案                                        100
提案 1        2016 年度董事会工作报告                       1.00
提案 2        2016 年度监事会工作报告                       2.00
提案 3        关于 2016 年度财务报告及利润分配方案的议案    3.00
提案 4        关于 2016 年度报告及其摘要的议案              4.00
提案 5        关于聘请 2017 年度审计单位的议案              5.00
提案 6        关于为南京控股公司提供担保的议案              6.00
提案 7        关于为樟洋公司提供担保的议案                  7.00
提案 8        关于北方控股公司为武威公司提供担保的议案      8.00
提案 9        关于北方控股公司为满洲里公司提供担保的议案    9.00
本次股东大会设置总议案,提案编码 100 代表总议案。提案编码 1.00 代表提案 1,提案编码 2.00 代表提案 2,以此类推。
(2)填报表决意见
本次会议全部提案均为非累积投票议案,填报表决意见为:同意、反对、弃权。股东对“总提案”进行投票,视为对所有议案表达相同意见。
(3)股东对总议案进行投票,视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时,以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决,再对总议案投票表决,则以已投票表决的具体提案的表决意见为准,其他未表决的提案以总议案的表决意见为准;如先对总议案投票表决,再对具体提案投票表决,则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间:2017 年 6 月 16 日的交易时间,即 9:30-11:30 和 13:00-15:00。2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为 2017 年 6 月 15 日下午 3:00,结束时间为 2017 年 6 月 16 日下午 3:00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016 年 4 月修订)》的规定办理身份认证,取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二:
                       深圳能源集团股份有限公司
                  2016 年度股东大会授权委托书
      兹委托                        先生(女士)代表我单位/本人出席深圳能源集团股份有限公司 2016 年度股东大会,并按下列指示代为行使表决权。
序号                   提案名称                     同意    反对     弃权
1     2016 年度董事会工作报告
2     2016 年度监事会工作报告
3     关于 2016 年度财务报告及利润分配方案的议案
4     关于 2016 年度报告及其摘要的议案
5     关于聘请 2017 年度审计单位的议案
6     关于为南京控股公司提供担保的议案
7     关于为樟洋公司提供担保的议案
8     关于北方控股公司为武威公司提供担保的议案
9     关于北方控股公司为满洲里公司提供担保的议案
      注:在“同意”、“反对”或“弃权”项下打√。
      如果委托人未对上述议案作出具体表决指示,受托人可否按自己决定表决:
      □可以 □不可以
委托人:                                受托人:
委托人身份证号码(或单位盖章):        受托人身份证号码:
委托人股东账号:                        受托日期:
委托人持股数:
      (本授权书的剪报、复印、或者按照以上样式自制均为有效。)

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【2017-05-27】深圳能源(000027)关于北方控股公司为武威公司提供担保的公告(详情请见公告全文)
证券代码:000027        证券简称:深圳能源            公告编号:2017-030
              深圳能源集团股份有限公司
关于北方控股公司为武威公司提供担保的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
公司全资子公司深能北方能源控股有限公司(以下简称:北方控股公司)拟为其全资子公司武威深能北方能源开发有限公司(以下简称:武威公司)融资租赁合同项下的债务提供不可撤销的连带责任保证担保,担保的债务本金总额不超过人民币 27,900 万元。
上述担保事项已经 2017 年 5 月 26 日召开的董事会七届七十四次会议审议通过, 根据公司《章程》规定,该担保事项尚需提交公司股东大会审议。
二、担保人北方控股公司基本情况
成立日期:2008 年 11 月 25 日。
注册地点:北京市西城区白纸坊东街甲 29 号万寿商务酒店三楼 3001 室。法定代表人:李英峰。
注册资本:176,691 万元。
股权结构:公司占 100%股权。
主营业务:新能源和常规能源项目的投资开发,销售电力设备、材料和新技术研发;新能源及常规能源项目的技术服务、技术咨询等。
北方控股公司最近一年又一期财务数据如下表:
                                                      单位:人民币万元
        项目            2017 年 3 月 31 日(未审计)  2016 年 12 月 31 日(已审计)
资产总额                            432,678.28                  447,169.54
负债总额                            225,525.04                  244,373.55
其中:                              218,729.32                  199,999.24
(1)银行贷款总额
                                 1
(2)流动负债总额                    41,456.35            77,146.82
股东权益                          207,153.24              202,795.99
                   2017 年 1-3 月(未审计)      2016 年 1-12 月(已审计)
营业收入                             12,100.78            32,465.49
利润总额                             4,879.47             10,168.73
净利润                               4,357.25                  9,528.24
三、被担保人武威公司基本情况
成立日期:2014 年 7 月 2 日。
注册地点:甘肃省武威市民勤县红沙岗镇统建办公楼 1 层东办公室。法定代表人:李英峰。
注册资本:3,900 万元。
股权结构:北方控股公司占 100%股权。
主营业务:新能源和常规能源项目的投资开发;销售电力设备、备件、材料和新技术、新产品、新材料的研发;新能源和常规能源项目的技术服务、技术咨询、技术培训。
武威公司最近一年及最近一期主要财务数据如下:     单位:人民币万元
项        目       2017 年 3 月 31 日(未审计)  2016 年 12 月 31 日(已审计)
资产总额                             37,118.50            38,263.07
负债总额                             32,465.23            34,607.41
其中:                               30,000.00            30,000.00
(1)银行贷款总额
(2)流动负债总额                    32,465.23            34,607.41
股东权益                             4,653.27                  3,655.66
                   2017 年 1-3 月(未审计)      2016 年 1-12 月(已审计)
营业收入                             2,128.29                  0.00
利润总额                             997.61                    -94.34
净利润                               997.61                    -94.34
三、担保协议的主要内容
北方控股公司与招银租赁公司拟签署的担保合同主要条款如下:
(一)担保方式:连带责任保证担保;
(二)被担保主债权本金:人民币 27,900 万元;
(三)担保范围:主合同(主合同指招银租赁公司与项目公司之间拟签署
                               2
的《融资租赁合同》及其修订或补充)项下应向债权人支付的全部债务,包括但不限于主合同项下租赁本金和利息、违约金、赔偿金、其他应付款项以及债权人为实现债权而支付的诉讼费用、律师代理费和其他费用。
      (四)保证期间:保证期间自本合同生效之日起至主合同履行期届满后两年。
      四、董事会意见
      为保障武威公司的资金需求,优化贷款结构,降低贷款成本,北方控股公司为其融资租赁合同项下的债务提供不可撤销的连带责任保证担保,担保的债务本金总额不超过人民币 27,900 万元。武威公司光伏项目属于太阳能资源较丰富地带,该项目目前已并网 2.9 万千瓦,项目具有较好的偿债能力,本次担保风险总体可控。
      董事会审议:
      (一)同意北方控股公司为其全资子公司武威公司融资租赁合同项下的债务提供不可撤销的连带责任保证担保,担保的债务本金总额不超过人民币 27,900万元。
      (二)同意将本议案提交公司股东大会审议。
      五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
      截止 2016 年 12 月 31 日,公司累计担保情况如下表:
          项目              金额 (单位:万元)             占最近一期经审计
                                                    归属于母公司股东权益比例
公司及控股子公司的担保总额     766,376.29                 35.47%
      上述担保均为公司向控股或参股企业提供的担保以及子控股子公司之间的担保,公司未对无产权关系的单位提供担保,不存在逾期担保和涉及诉讼担保的情况。
                               深圳能源集团股份有限公司   董事会
                                                二〇一七年五月二十七日
                            3

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【2017-04-28】深圳能源(000027)2017年第一季度报告(详情请见公告全文)
               深圳能源集团股份有限公司 2017 年第一季度报告

                        第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人董事长熊佩锦先生、主管会计工作负责人董事常务副总经理王平洋先生、总会计师赵祥智先生、财务总监俞浩女士及会计机构负责人(会计主管人员) 黄慧卓女士(代)声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                            释  义
              释义项    指                              释义内容
本公司、公司、深圳能源  指  深圳能源集团股份有限公司
深圳市国资委            指  深圳市人民政府国有资产监督管理委员会
华能国际                指  华能国际电力股份有限公司
深能集团                指  深圳市能源集团有限公司
妈湾公司                指  深圳妈湾电力有限公司
广深公司                指  深圳市广深沙角 B 电力有限公司
深能合和公司            指  深能合和电力(河源)有限公司
环保公司                指  深圳市能源环保有限公司
财务公司                指  深圳能源财务有限公司
东莞樟洋公司            指  东莞深能源樟洋电力有限公司
惠州丰达公司            指  惠州深能源丰达电力有限公司
资源开发公司            指  深圳能源资源综合开发有限公司
                                                                                      2
                                                                深圳能源集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                      第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□是√否
                                      本报告期                        上年同期           本报告期比上年同期增减
营业收入(元)                        2,563,060,353.47                2,019,257,683.99         26.93%
归属于上市公司股东的净利润(元)      112,265,412.16                  204,119,690.72           -45.00%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
益的净利润(元)                      104,974,292.45                  201,702,384.35           -47.96%
经营活动产生的现金流量净额(元)      606,244,679.59                  488,794,785.85           24.03%
基本每股收益(元/股)                                   0.0283                  0.0515         -45.05%
稀释每股收益(元/股)                                   0.0283                  0.0515         -45.05%
加权平均净资产收益率                                    0.52%                   0.94%    下降 0.42 个百分点
                                      本报告期末                      上年度末           本报告期末比上年度末增减
总资产(元)                          66,404,165,968.49               60,862,186,184.77                          9.11%
归属于上市公司股东的净资产(元)      21,704,048,908.21               21,608,048,766.14                          0.44%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                               单位:元
                        项目                            年初至报告期期末金额             说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                -304,420.37
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
一标准定额或定量享受的政府补助除外)                                  71,400.00
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益                    6,745,834.68
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                  1,164,456.36
减:所得税影响额                                                      67,369.34
      少数股东权益影响额(税后)                                      318,781.62
合计                                                                  7,291,119.71       --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   3
                                                                    深圳能源集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
          项目                  涉及金额(元)                                      原因
                                                     本公司子公司深能合和公司、惠州丰达公司、东莞樟洋公司及妈
与资产相关的长期补助摊销                             湾公司等公司收到与资产相关的政府补助,该补助与公司正常经
                                      8,169,915.05   营业务密切相关,本公司认为其本期合计摊销金额计人民币
                                                     8,169,915.05 元不属于非经常性损益,不作为非经常性损益列示。
                                                     根据财政部、国家税务总局《关于印发资源综合利用产品和劳务
                                                     增值税优惠目录的通知》的规定,本公司子公司环保公司在垃圾
垃圾处理及发电增值税退税                             用量占发电燃料的比重不低于 80%,并且生产排放达到相关规定
                                      18,965,724.38  时,以垃圾为燃料生产的电力收入实行增值税即征即退政策,本
                                                     公司认为本期收到的即征即退的增值税计人民币 18,965,724.38 元
                                                     不属于非经常性损益,不作为非经常性损益列示。
                                                     资源开发公司污水经加工处理后符合《城镇污水处理厂污染物排
                                                     放标准》(GB18918-2002)规定的技术要求或达到相应的国家或地
污水处理增值税即征即退                               方水污染物排放标准中的直接排放限值,以污水处理收入实行增
                                      927,476.86     值税即征即退 70%政策,本公司认为本期收到的即征即退的增值70%
                                                     税计人民币 927,476.86 元不属于非经常性损益,不作为非经常性
                                                     损益列示。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                           单位:股
报告期末普通股股东总数                               132,083 报告期末表决权恢复的优先股股东总数                       0
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                    持有有限售条件        质押或冻结情况
        股东名称          股东性质    持股比例       持股数量         的股份数量
                                                                                          股份状态  数量
深圳市国资委              国家        47.82%         1,896,000,775
华能国际                  国有法人    25.02%         991,741,659
中国证券金融股份有限公    其他
司                                    2.04%          80,862,759
中央汇金资产管理有限责    其他
任公司                                0.89%          35,275,900
朱武广                    境内自然人  0.47%          18,473,825
广东电力发展股份有限公    其他
司                                    0.32%          12,600,000
嘉实新机遇灵活配置混合    其他
型发起式证券投资基金                  0.26%          10,223,657
中国人寿保险股份有限公    其他        0.26%          10,184,778
司-传统-普通保险产品
                                                                                                                         4
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-005L-CT001 深
深圳市投资控股有限公司    国有法人  0.14%  5,644,563
深圳市亿鑫投资有限公司    其他      0.13%  4,985,421
                                    前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                              股份种类
                股东名称            持有无限售条件股份数量
                                                                                    股份种类            数量
深圳市国资委                                                      1,896,000,775 人民币普通股  1,896,000,775
华能国际                                                          991,741,659 人民币普通股              991,741,659
中国证券金融股份有限公司                                            80,862,759 人民币普通股             80,862,759
中央汇金资产管理有限责任公司                                        35,275,900 人民币普通股             35,275,900
朱武广                                                              18,473,825 人民币普通股             18,473,825
广东电力发展股份有限公司                                            12,600,000 人民币普通股             12,600,000
嘉实新机遇灵活配置混合型发起式证券                                  10,223,657 人民币普通股
投资基金                                                                                                10,223,657
中国人寿保险股份有限公司-传统-普                                  10,184,778 人民币普通股
通保险产品-005L-CT001 深                                                                                10,184,778
深圳市投资控股有限公司                                              5,644,563 人民币普通股              5,644,563
深圳市亿鑫投资有限公司                                              4,985,421 人民币普通股              4,985,421
                                    深圳市国资委系深圳市投资控股有限公司和深圳市亿鑫投资有限公司的实际控制
上述股东关联关系或一致行动的说明    人。其它股东未知其关联关系,也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露
                                    管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务  自然人股东朱武广通过普通账户持有 3,000 股,通过信用交易担保证券账户持有
情况说明                            18,470,825 股,实际合计持有 18,473,825 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易□是√否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                                                                     5
                                                        深圳能源集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                      第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用1.货币资金比年初增加46.39%,主要是对外融资规模扩大所致。
2.预付款项比年初增加94.51%,主要是预付设备款等增加所致。
3.其他流动负债比年初增加99.38%,主要是新增发行短期债券所致。
4.长期借款比年初增加33.40%,主要是本部及子公司对外长期借款增加所致。
5.营业成本同比上升33.96%,主要是售电量同比增加及燃煤价格上涨所致。
6.财务费用同比上升46.84%,主要是对外融资规模扩大所致。
7.投资收益同比下降31.82%,主要是联营企业盈利下降所致。
8.归属于母公司所有者的净利润同比下降45.00%,主要是燃煤价格上涨、财务费用上升及对联营企业投资收益下降所致。
9.可供出售金融资产公允价值变动损益同比变化较大,主要是持有的其它上市公司股票价格下跌减少所致。10.筹资活动产生的现金流量净额同比上升较多,主要是本期对外融资净额同比大幅增加所致。
11.报告期公司所属电厂(不含环保公司)累计实现上网电量48.50亿千瓦时,比上年同期增加30.31%。其中:燃煤电厂31.61亿千瓦时,燃机电厂9.24亿千瓦时,风电2.36亿千瓦时,光伏发电1.46亿千瓦时,水电3.83亿千瓦时。报告期公司所属环保公司累计处理垃圾量56.77万吨。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由                承诺方  承诺类型    承诺内容                          承诺时间    承诺期  履行情况
                                                                                          限
股改承诺
                                            如将来出现因广深公司现有主厂房等                      履行中。
                                            建筑物未取得房屋产权证而被有关部                      报告期内未
                    深能集团、              门罚款或责令拆除的情形,给深圳能                      出现因广深
收购报告书或权益变  深圳市国资  关于产权的  源所引致的任何损失均由深能集团全  2009 年 04  长期    公司现有主
动报告书中所作承诺  委和华能国  承诺        额承担。在深能集团按计划注销后,  月 29 日            厂房等建筑
                    际                      上述可能产生的给深圳能源带来的罚                      物未取得房
                                            款或其他损害,由深能集团股东深圳                      屋产权证而
                                            市国资委和华能国际按股权比例全额                      被有关部门
                                                                                                              6
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                                                         承担。详见公司 2009 年 5 月 16 日披                            罚款或责令
                                                         露的《关于非公开发行股份收购股权                               拆除的情形。
                                                         和资产有关承诺履行情况及独立财务
                                                         顾问持续督导意见的公告》(公告编
                                                         号:2009-029)
                                                         关于维护上市公司独立性的承诺(详
                        深圳市国资      关于维护上       见公司 2013 年 2 月 6 日披露的《关于  2012 年 09
                        委              市公司独立       定向增发吸收合并深圳市深能能源管      月 27 日          长期   履行中。
                                        性的承诺         理有限公司相关方承诺情况的公告》
                                                         编号 2013-009)
                                                         关于避免同业竞争的承诺(详见公司
                        深圳市国资      关于避免同       2013 年 2 月 6 日披露的《关于定向增   2012 年 09
资产重组时所作承诺      委              业竞争的承       发吸收合并深圳市深能能源管理有限      月 27 日          长期   履行中。
                                        诺               公司相关方承诺情况的公告》编号
                                                         2013-009)
                                                         关于规范关联交易的承诺(详见公司
                        深圳市国资      关于规范关       2013 年 2 月 6 日披露的《关于定向增   2012 年 09
                        委              联交易的承       发吸收合并深圳市深能能源管理有限      月 27 日          长期   履行中。
                                        诺               公司相关方承诺情况的公告》编号
                                                         2013-009)
首次公开发行或再融
资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否按时履行        是
四、对 2017 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
证券  证券              最初投资成本    期初持股数量     期初持  期末持股数量  期末持                    报告期损益     会计核算
              证券简称                                                                 期末账面值(元)                           股份来源
品种  代码                  (元)          (股)       股比例  (股)        股比例                    (元)         科目
                                                                                                                        可供出售
股票  601211  国泰君安  157,282,388.92      154,455,909  2.03%   154,455,909   2.03%   2,818,820,339.25  60,237,804.51            收购
                                                                                                                        金融资产
                                                                                                                        可供出售
股票  000601  韶能股份  51,827,070.06       16,629,750   1.54%   16,629,750    1.54%   138,193,222.50                             收购
                                                                                                                        金融资产
                                                                                                                                            7
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                                                                                                                        可供出售
股票  000333  美的集团      1,830,181.50   2,925,877    0.05%        2,925,877  0.05%  97,431,704.10                              发起人
                                                                                                                        金融资产
                                                                                                                        可供出售
股票  000519  中兵红箭      4,100,000.00   3,496,842    0.31%        3,496,842  0.31%  58,781,914.02                              发起人
                                                                                                                        金融资产
                                                                                                                        可供出售
股票  600137  浪莎股份      2,300,000.00   1,079,477    1.11%        1,079,477  1.11%  49,051,434.88                              发起人
                                                                                                                        金融资产
                                                                                                                        可供出售
股票  000593  大通燃气      1,250,000.00   1,540,000    0.55%        1,540,000  0.55%  16,647,400.00                              发起人
                                                                                                                        金融资产
                                                                                                                        可供出售
股票  000539  粤电力 A      11,773,968.24  973,200      0.02%        973,200    0.02%  5,449,920.00                               收购
                                                                                                                        金融资产
                                                                                                                        交易性金
股票  600756  浪潮软件      3,139,802.68   317,366      0.10%        317,366    0.10%  6,537,739.60      -787,067.68              债务清偿
                                                                                                                        融资产
                                                                                                                        交易性金
股票  600250  南纺股份      3,925,576.90   418,505      0.16%        418,505    0.16%  5,440,565.00      -1,092,298.05            债务清偿
                                                                                                                        融资产
                                                                                                                        交易性金
股票  600526  菲达环保      2,384,287.15   293,090      0.05%        293,090    0.05%  3,429,153.00      -172,923.10              债务清偿
                                                                                                                        融资产
                                                                                                                        交易性金
股票  600721  百花村        1,196,514.40   77,095       0.03%        77,095     0.03%  1,333,743.50      -97,139.70               债务清偿
                                                                                                                        融资产
                                                                                                                        可供出售
其他  834223  永诚保险  163,401,100.00     173,723,000  7.98%  173,723,000      7.98%  163,401,100.00                             发起人
                                                                                                                        金融资产
合计                    404,410,889.85     355,930,111  --     355,930,111      --     3,364,518,235.85  58,088,375.98  --              --
证券投资审批董事会公
                        无
告披露日期
证券投资审批股东会公
                        无
告披露日期
注:公司控股子公司财务公司持有的浪潮软件、南纺股份、菲达环保和百花村股票,为汉唐证券有限责任公司破产清算向其进行债务清偿所得。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
      接待时间                             接待方式                  接待对象类型                        调研的基本情况索引
2017 年 01 月 11 日         实地调研                           机构                    公司生产经营及项目进展情况
2017 年 02 月 08 日         实地调研                           机构                    公司生产经营及项目进展情况
                                                                                                                                            8
                                      深圳能源集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
2017 年 03 月 03 日  实地调研   个人                              公司生产经营及项目进展情况
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                                                              9
                                              深圳能源集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                    第四节  财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位:深圳能源集团股份有限公司
                                    2017 年 03 月 31 日
                                                                          单位:元
              项目                  期末余额                    期初余额
流动资产:
货币资金                                      6,958,462,249.33            4,753,299,941.82
存放中央银行款项                              643,083,005.80              640,753,682.69
存放同业款项                                  1,963,561,302.24            1,409,691,705.81
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产                              16,741,201.10               18,890,629.63
衍生金融资产
应收票据                                      39,799,755.81               35,555,167.97
应收账款                                      4,004,278,944.14            3,568,461,480.47
预付款项                                      461,287,692.99              237,154,943.64
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息                                      13,270,027.48               5,222,209.99
应收股利                                                 0.00             6,382,575.52
其他应收款                                    505,830,419.49              423,754,952.61
买入返售金融资产
存货                                          1,648,097,598.51            1,519,816,347.31
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产                                  392,847,789.69              478,071,647.92
流动资产合计                                16,647,259,986.58   13,097,055,285.38
                                                                                                10
                              深圳能源集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
非流动资产:
发放贷款及垫款                0.00
可供出售金融资产              3,899,974,863.82   3,930,303,508.30
持有至到期投资                0.00
长期应收款                    0.00
长期股权投资                  5,722,040,628.07   5,668,192,478.61
投资性房地产                  175,524,209.74     180,390,775.53
固定资产                      22,299,700,413.80  20,376,154,282.03
在建工程                      8,739,540,792.70   8,626,278,898.10
工程物资                      224,291,528.44     265,317,902.35
固定资产清理                  1,832,332.26       2,194,541.72
生产性生物资产
油气资产
无形资产                      3,902,300,735.70   3,910,439,636.80
开发支出                      52,039,099.26      48,137,247.67
商誉                          2,072,133,605.57   2,046,237,695.29
长期待摊费用                  51,968,521.18      44,882,353.83
递延所得税资产                208,441,022.91     237,709,693.12
其他非流动资产                2,407,118,228.46   2,428,891,886.04
非流动资产合计                49,756,905,981.91  47,765,130,899.39
资产总计                      66,404,165,968.49  60,862,186,184.77
流动负债:
短期借款                      4,702,168,337.00   5,092,304,103.47
向中央银行借款
吸收存款及同业存放            346,430,701.61     347,222,870.29
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据                      501,620,083.86     561,411,866.23
应付账款                      2,362,936,196.12   2,169,830,185.75
预收款项                      597,770,559.86     518,904,221.17
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
                                                                                11
                        深圳能源集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
应付职工薪酬            642,800,038.22     696,756,117.97
应交税费                332,054,599.13     438,393,485.87
应付利息                229,661,082.48     176,788,711.75
应付股利                98,674,857.92      14,250,390.62
其他应付款              2,865,234,141.19   2,897,331,127.31
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债  1,156,311,311.75   1,934,671,508.59
其他流动负债            5,995,199,999.67   3,006,862,700.77
流动负债合计            19,830,861,908.81  17,854,727,289.79
非流动负债:
长期借款                12,739,286,752.41  9,549,578,268.50
应付债券                5,989,000,000.00   5,988,250,000.00
其中:优先股
              永续债
长期应付款              1,479,786,623.15   1,193,864,469.89
长期应付职工薪酬
专项应付款              5,000,000.00       5,000,000.00
预计负债
递延收益                582,484,974.99     602,656,222.71
递延所得税负债          836,277,870.87     840,451,375.69
其他非流动负债
非流动负债合计          21,631,836,221.42  18,179,800,336.79
负债合计                41,462,698,130.23  36,034,527,626.58
所有者权益:
股本                    3,964,491,597.00   3,964,491,597.00
其他权益工具
其中:优先股
              永续债
资本公积                4,320,646,757.91   4,320,646,757.91
减:库存股
                                                                          12
                                        深圳能源集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
其他综合收益                            2,250,147,201.76            2,267,006,828.19
专项储备                                5,185,404.56                4,591,048.22
盈余公积                                2,901,843,545.71            2,901,843,545.71
一般风险准备
未分配利润                              8,261,734,401.27            8,149,468,989.11
归属于母公司所有者权益合计    21,704,048,908.21           21,608,048,766.14
少数股东权益                            3,237,418,930.05            3,219,609,792.05
所有者权益合计                24,941,467,838.26           24,827,658,558.19
负债和所有者权益总计          66,404,165,968.49           60,862,186,184.77
法定代表人:熊佩锦            主管会计工作负责人:王平洋  会计机构负责人:黄慧卓
2、母公司资产负债表
                                                                    单位:元
                项目          期末余额                    期初余额
流动资产:
货币资金                                5,323,259,189.05            3,048,274,482.03
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款                                355,021,684.62              371,812,402.62
预付款项                                63,352,138.70               38,510,381.49
应收利息                                12,990,266.38               14,605,922.63
应收股利                                246,585,969.86              32,738,545.38
其他应收款                              349,385,374.37              328,352,817.46
存货                                    251,674,131.51              253,069,096.82
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产                            10,800,673.47               12,300,494.45
流动资产合计                            6,613,069,427.96            4,099,664,142.88
非流动资产:
可供出售金融资产                        3,867,684,863.82            3,906,263,508.30
持有至到期投资
长期应收款
                                                                                          13
                              深圳能源集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
长期股权投资                  21,476,132,151.14  20,348,265,589.30
投资性房地产                  52,662,831.70      54,445,478.55
固定资产                      1,030,076,493.56   1,065,802,759.42
在建工程                      1,652,389,453.33   1,634,123,390.56
工程物资                      197,924.01         197,924.01
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产                      674,705,949.34     680,100,698.22
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产                346,536,191.20     293,755,621.24
非流动资产合计                29,100,385,858.10  27,982,954,969.60
资产总计                      35,713,455,286.06  32,082,619,112.48
流动负债:
短期借款                      967,000,000.00     1,984,400,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款                      205,596,010.66     193,676,908.97
预收款项                      260,113,652.46     260,115,715.96
应付职工薪酬                  95,128,872.59      110,381,643.68
应交税费                      14,785,869.62      46,905,522.25
应付利息                      123,477,294.62     93,879,100.41
应付股利                      0.00
其他应付款                    328,747,908.90     304,593,958.40
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债        510,786,023.60     510,550,484.26
其他流动负债                  5,995,199,999.67   2,999,535,000.00
流动负债合计                  8,500,835,632.12   6,504,038,333.93
非流动负债:
                                                                                14
                                  深圳能源集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
长期借款              3,433,290,000.00            1,915,980,000.00
应付债券              5,989,000,000.00            5,988,250,000.00
其中:优先股
              永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益                          4,590,000.00                4,590,000.00
递延所得税负债                    683,856,911.51              693,501,572.63
其他非流动负债
非流动负债合计        10,110,736,911.51           8,602,321,572.63
负债合计              18,611,572,543.63           15,106,359,906.56
所有者权益:
股本                  3,964,491,597.00            3,964,491,597.00
其他权益工具
其中:优先股
              永续债
资本公积              5,608,866,829.25            5,608,866,829.25
减:库存股
其他综合收益          2,210,792,394.50            2,245,526,889.76
专项储备
盈余公积              1,731,811,222.41            1,731,811,222.41
未分配利润            3,585,920,699.27            3,425,562,667.50
所有者权益合计        17,101,882,742.43           16,976,259,205.92
负债和所有者权益总计  35,713,455,286.06           32,082,619,112.48
3、合并利润表
                                                              单位:元
                项目  本期发生额                  上期发生额
一、营业总收入        2,563,060,353.47            2,019,257,683.99
其中:营业收入        2,563,060,353.47            2,019,257,683.99
          利息收入
          已赚保费
                                                                                    15
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            手续费及佣金收入
二、营业总成本                          2,492,915,683.67  1,866,462,336.13
      其中:营业成本                    2,003,410,715.73  1,495,518,147.59
            利息支出
            手续费及佣金支出
            退保金
            赔付支出净额
            提取保险合同准备金净额
            保单红利支出
            分保费用
            税金及附加                  27,342,922.85     20,995,213.03
            销售费用                    25,939,009.93     21,114,592.95
            管理费用                    121,852,939.01    116,648,997.66
            财务费用                    314,416,556.04    214,121,400.38
            资产减值损失                -46,459.89        -1,936,015.48
      加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)                          -2,149,428.53     -8,083,361.34
      投资收益(损失以“-”号填
列)                                    69,899,554.31     102,515,007.35
      其中:对联营企业和合营企业
的投资收益                              9,661,749.80      102,515,007.35
      汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)      137,894,795.58    247,226,993.87
      加:营业外收入                    37,089,127.16     16,377,967.80
      其中:非流动资产处置利得          0.00              0.00
      减:营业外支出                    1,348,740.20      833,725.91
      其中:非流动资产处置损失          304,420.37        433,041.26
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)  173,635,182.54    262,771,235.76
      减:所得税费用                    65,865,632.38     45,961,868.48
五、净利润(净亏损以“-”号填列)      107,769,550.16    216,809,367.28
      归属于母公司所有者的净利润        112,265,412.16    204,119,690.72
      少数股东损益                      -4,495,862.00     12,689,676.56
六、其他综合收益的税后净额              -16,859,626.43    -547,094,930.66
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额                              -16,859,626.43    -547,094,930.66
                                                                                          16
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(一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益                                                        0.00                              0.00
            1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
            2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
(二)以后将重分类进损益的其他
综合收益                                          -16,859,626.43                      -547,094,930.66
            1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中                  -5,800,511.90
享有的份额
            2.可供出售金融资产公允价
值变动损益                                        -28,933,983.36                      -534,728,211.64
            3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
            4.现金流量套期损益的有效
部分
            5.外币财务报表折算差额                17,874,868.83                                     -12,366,719.02
            6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                  90,909,923.73                       -330,285,563.38
      归属于母公司所有者的综合收益
总额                                              95,405,785.73                       -342,975,239.94
      归属于少数股东的综合收益总额                -4,495,862.00                                     12,689,676.56
八、每股收益:
      (一)基本每股收益                                          0.0283                            0.0515
      (二)稀释每股收益                                          0.0283                            0.0515本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。
法定代表人:熊佩锦                    主管会计工作负责人:王平洋          会计机构负责人:黄慧卓
4、母公司利润表
                                                                                                    单位:元
                项目                  本期发生额                          上期发生额
一、营业收入                                      890,053,046.44                                    455,219,008.65
                                                                                                    17
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      减:营业成本                  840,654,851.72  424,500,783.08
      税金及附加                    4,896,561.01    3,565,357.36
      销售费用                      3,617,279.65    3,290,967.40
      管理费用                      27,548,697.28   25,201,280.06
      财务费用                      140,042,224.10  117,405,446.93
      资产减值损失                  0.00            0.00
      加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
      投资收益(损失以“-”号填
列)                                290,129,554.31  102,515,007.35
      其中:对联营企业和合营企
业的投资收益                        9,661,749.80    102,515,007.35
二、营业利润(亏损以“-”号填列)  163,422,986.99  -16,229,818.83
      加:营业外收入                5,786.48        1,211,407.27
      其中:非流动资产处置利得
      减:营业外支出                256,848.08      1,100.00
      其中:非流动资产处置损失      256,848.08      0.00
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
列)                                163,171,925.39  -15,019,511.56
      减:所得税费用                2,813,893.62    -27,757,788.03
四、净利润(净亏损以“-”号填列)  160,358,031.77  12,738,276.47
五、其他综合收益的税后净额          -34,734,495.26  -534,728,211.64
      (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益
            1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
            2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
      (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益                          -34,734,495.26  -534,728,211.64
            1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益    -5,800,511.90
中享有的份额
            2.可供出售金融资产公允
价值变动损益                        -28,933,983.36  -534,728,211.64
            3.持有至到期投资重分类
                                                                                      18
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为可供出售金融资产损益
        4.现金流量套期损益的有
效部分
        5.外币财务报表折算差额
        6.其他
六、综合收益总额                                125,623,536.51              -521,989,935.17
七、每股收益:
      (一)基本每股收益
      (二)稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                            单位:元
                项目                本期发生额                  上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
      销售商品、提供劳务收到的现金  2,697,547,730.18                        2,024,588,212.36
      客户存款和同业存放款项净增
加额
      向中央银行借款净增加额
      向其他金融机构拆入资金净增
加额                                            0.00                        0.00
      收到原保险合同保费取得的现
金
      收到再保险业务现金净额
      保户储金及投资款净增加额
      处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
      收取利息、手续费及佣金的现金
      拆入资金净增加额
      回购业务资金净增加额
      收到的税费返还                            21,045,880.12               4,937,720.99
      收到其他与经营活动有关的现
金                                              123,982,039.02              237,663,355.46
经营活动现金流入小计                2,842,575,649.32                        2,267,189,288.81
      购买商品、接受劳务支付的现金  1,491,094,081.72                        926,826,563.08
      客户贷款及垫款净增加额
                                                                                                  19
                                    深圳能源集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
      存放中央银行和同业款项净增
加额
      支付原保险合同赔付款项的现
金
      支付利息、手续费及佣金的现金
      支付保单红利的现金
      支付给职工以及为职工支付的
现金                                236,854,542.82     215,866,021.21
      支付的各项税费                223,565,899.42     290,857,650.19
      支付其他与经营活动有关的现
金                                  284,816,445.77     344,844,268.48
经营活动现金流出小计                2,236,330,969.73   1,778,394,502.96
经营活动产生的现金流量净额          606,244,679.59     488,794,785.85
二、投资活动产生的现金流量:
      收回投资收到的现金            0.00               0.00
      取得投资收益收到的现金        67,039,868.47      0.00
      处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额              261,173.71         300,382.00
      处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
      收到其他与投资活动有关的现
金                                  25,359,384.13      6,638,495.79
投资活动现金流入小计                92,660,426.31      6,938,877.79
      购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金                  1,353,863,300.44   1,441,071,721.71
      投资支付的现金                69,056,400.00      82,800,000.00
      质押贷款净增加额
      取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额                        607,777,055.92     694,100.00
      支付其他与投资活动有关的现
金                                  52,061,086.32      64,025,189.32
投资活动现金流出小计                2,082,757,842.68   1,588,591,011.03
投资活动产生的现金流量净额          -1,990,097,416.37  -1,581,652,133.24
三、筹资活动产生的现金流量:
      吸收投资收到的现金            22,305,000.00      0.00
      其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金                          22,305,000.00      0.00
                                                                                      20
                                                深圳能源集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
      取得借款收到的现金            3,210,852,119.25                        2,401,617,174.35
      发行债券收到的现金            5,994,750,000.00                        0.00
      收到其他与筹资活动有关的现
金                                              181,114.94                  22,510,338.93
筹资活动现金流入小计                9,228,088,234.19                        2,424,127,513.28
      偿还债务支付的现金            4,698,441,139.05                        2,506,356,081.64
      分配股利、利润或偿付利息支付
的现金                                          299,886,516.51              154,176,680.07
      其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润
      支付其他与筹资活动有关的现
金                                              118,393,449.99              36,477,189.39
筹资活动现金流出小计                5,116,721,105.55                        2,697,009,951.10
筹资活动产生的现金流量净额          4,111,367,128.64                        -272,882,437.82
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响                                            -4,890,187.86               3,749,415.48
五、现金及现金等价物净增加额        2,722,624,204.00            -1,361,990,369.73
      加:期初现金及现金等价物余额  5,734,861,087.14                        9,604,498,271.71
六、期末现金及现金等价物余额        8,457,485,291.14                        8,242,507,901.98
6、母公司现金流量表
                                                                            单位:元
            项目                    本期发生额                  上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
      销售商品、提供劳务收到的现金  1,056,759,226.46                        611,055,663.38
      收到的税费返还
      收到其他与经营活动有关的现
金                                              32,747,663.29               28,021,261.64
经营活动现金流入小计                1,089,506,889.75                        639,076,925.02
      购买商品、接受劳务支付的现金              855,385,695.02              438,281,764.54
      支付给职工以及为职工支付的
现金                                            26,346,323.16               20,313,287.45
      支付的各项税费                            57,812,246.60               43,308,007.59
      支付其他与经营活动有关的现
金                                              88,786,116.26               380,295,342.92
经营活动现金流出小计                1,028,330,381.04                        882,198,402.50
                                                                                                  21
                                    深圳能源集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
经营活动产生的现金流量净额          61,176,508.71      -243,121,477.48
二、投资活动产生的现金流量:
      收回投资收到的现金
      取得投资收益收到的现金        67,039,868.47
      处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
      处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
      收到其他与投资活动有关的现
金                                  188,083.17         116,616.08
投资活动现金流入小计                67,227,951.64      116,616.08
      购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金                  58,242,777.67      41,542,342.42
      投资支付的现金                1,134,824,812.38   102,800,000.00
      取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
      支付其他与投资活动有关的现
金                                  34,534,519.02      20,179,182.22
投资活动现金流出小计                1,227,602,109.07   164,521,524.64
投资活动产生的现金流量净额          -1,160,374,157.43  -164,404,908.56
三、筹资活动产生的现金流量:
      吸收投资收到的现金
      取得借款收到的现金            1,546,210,000.00   48,850,000.00
      发行债券收到的现金            5,994,750,000.00   0.00
      收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计                7,540,960,000.00   48,850,000.00
      偿还债务支付的现金            4,046,300,000.00   400,000,000.00
      分配股利、利润或偿付利息支付
的现金                              120,244,370.97     21,293,001.67
      支付其他与筹资活动有关的现
金                                  233,273.29         959,400.00
筹资活动现金流出小计                4,166,777,644.26   422,252,401.67
筹资活动产生的现金流量净额          3,374,182,355.74   -373,402,401.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响                                0.00               0.00
                                                                                      22
                              深圳能源集团股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
五、现金及现金等价物净增加额  2,274,984,707.02  -780,928,787.71
加:期初现金及现金等价物余额  3,048,274,482.03  4,429,574,079.46
六、期末现金及现金等价物余额  5,323,259,189.05  3,648,645,291.75
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□是√否公司第一季度报告未经审计。
                              深圳能源集团股份有限公司  董事会
                                                二〇一七年四月二十八日
                                                                                23

─────────────────────────────────────
【2017-04-28】深圳能源(000027)董事会七届七十三次会议决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:000027  证券简称:深圳能源  公告编号:2017-025
                  深圳能源集团股份有限公司
         董事会七届七十三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
深圳能源集团股份有限公司董事会七届七十三次会议于2017年4月27日以通讯表决方式召开完成。本次董事会会议通知及相关文件已于2017年4月18日分别以专人、传真、电子邮件、电话等方式送达全体董事。会议应出席董事九人,实际出席董事九人,符合《公司法》、公司《章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
(一)审议通过了《2017年第一季度报告》,此项议案获得九票赞成,零票反对,零票弃权。
(二)审议通过了《关于惠州丰达公司以增资为核心的股权整合的议案》(本议案未达到应专项披露的事项标准),此项议案获得九票赞成,零票反对,零票弃权。
1、概述
本公司控股子公司惠州深能源丰达电力有限公司(以下简称:惠州丰达公司)拟开展以增资为核心的股权整合。公司拟报名以挂牌底价分别摘牌收购惠州市电力集团公司、安裕实业有限公司、MAX GOLD INVESTMENTS LIMITED同步在深圳联合产权交易所分别公开挂牌转让的惠州丰达公司4.490%股权、26.939%股权、12.571%股权。在前述股权转让完成工商变更后,惠州丰达公司拟增资人民币7亿元,本公司、惠州市电力集团公司、安裕实业有限公司、MAX GOLD INVESTMENTSLIMITED、新股东(若有)拟按各自持股比例参与增资,本公司的新增认缴出资额不超过人民币66,500万元。
本次收购及增资行为不构成关联交易,不构成《上市公司重大资产重组管理
                                1
办法》规定的重大资产重组。根据公司《章程》,本次收购及增资事项不须提交公司股东大会审议。
2、交易对方情况介绍
(1)惠州市电力集团公司住所:惠州市下埔大道惠隆大厦 14 楼。
法定代表人:张东炬。
营业执照注册号: 914413001959724588。
认缴注册资本总额:4,827 万元。
企业类型:全民所有制。
主营业务: 电力生产。
主要股东: 惠州市国有资产监督管理委员会持有 100%股权。
(2)安裕实业有限公司住所:香港九龙山林道琼林阁四楼 A 座。
认缴注册资本总额:1,000万港元。
企业类型:有限公司。
主要股东: 张东炬持有99.9988%股权,罗中汉持有0.0006%股权、卓胜坤持有0.0006%股权。
(3)MAX GOLD INVESTMENTS LIMITED住所:The British Virgin Islands 。
认缴注册资本总额:1美元。
企业类型:有限公司。
主要股东:惠州市电力集团公司持有100%股权。
3、交易标的基本情况交易标的名称:惠州丰达公司。
成立时间:2004年2月2日。
注册资本:3,093万美元。
实缴资本:3,093万美元。
企业类型:有限责任公司(中外合资)。
法定代表人:赖粤江。
注册地址:惠州市惠澳大道惠州数码工业园金钟路29号。
经营范围:建设燃气—蒸汽联合循环发电机组,并开展与其业务相关的:开
                                2
      发、利用、经营新能源技术;开发、建设、经营发电、供电供热项目(电力生产
      与电力供应应严格按国家和省相关规定执行);发电、供电技术咨询、培训。
          股东结构:本公司持有51%股权, 安裕实业有限公司持有30%股权,MAX GOLD
      INVESTMENTS LIMITED持有14%股权,惠州市电力集团公司持有5%股权。
          主要财务数据:                                      单位:人民币万元
      项  目    2015 年 12 月 31 日       2016 年 8 月 31 日      2016 年 12 月 31 日
                (已审计)                (已审计)              (已审计)
总资产                     107,359.50     106,140.51                  102,963.94
总负债                     162,121.45     164,910.02                  165,288.46
净资产                     -54,761.95     -58,769.51                  -62,324.52
项目            2015 年 1-12 月           2016 年 1-8 月          2016 年 1-12 月
                (已审计)                (未经审计)            (已审计)
营业收入                   8,740.48       24,966.05                                             47,292.27
营业利润                   -16,228.51     -5,484.01                                             -9,089.00
利润总额                   -8,903.92      -3,934.62                                             -7,562.58
净利润                     -8,903.92      -3,934.62                                             -7,562.58
经营活动产生的             -2,489.22                      609.22                                3,337.19
现金流净额
          4、挂牌情况介绍
          惠 州 丰 达 公 司 股 东 惠 州 市 电 力 集 团 公 司 、 安 裕 实 业 有 限 公 司 、 MAX  GOLD
      INVESTMENTS LIMITED 于 2017 年 4 月 1 日起在深圳联合产权交易所分别公开挂
      牌转让的惠州丰达公司 4.490%股权、26.939%股权、12.571%股权,挂牌底价为
      人民币 357.1591 万元、2,142.8750 万元及 999.9659 万元。在前述股权转让完
      成后,惠州市电力集团公司、安裕实业有限公司、MAX GOLD INVESTMENTS LIMITED
      分别持有惠州丰达公司 0.51%股权、3.061%股权、1.429%股权。
          本公司拟以底价参与本次报价摘牌,若成功摘牌,本公司持有惠州丰达公司
      的股权比例将由51%增至95%。此次挂牌转让方及其实际控制人与本公司不存在关
      联关系。
          5、增资情况介绍
          综合考虑惠州丰达公司当前的财务状况,为使增资完成后惠州丰达公司的净
      资产大于零从而恢复其自身的融资能力,经股东各方多轮协商谈判,计划在上述
      股权转让完成后,向惠州丰达公司增资人民币 7 亿元,各股东按摘牌完成后新的
      股权比例共同参与增资,上述股权挂牌条件中约定受让方需同意按新的股比共同
                                       3
参与增资。若成功摘牌,本公司将按照持有惠州丰达公司 95%股权认缴增资款人民币 66,500 万元。
6、本次收购和增资目的及对公司的影响
鉴于燃机电厂符合国家产业政策,惠州丰达公司各股东按股权比例及时向惠州丰达公司增资、提供资金支持,有利于改善惠州丰达公司财务状况,恢复惠州丰达公司自主对外融资能力。此次增资后预计惠州丰达公司具有自我造血功能,具有未来经营出现好转的预期。
7、董事会审议意见:
(1)同意公司报名以挂牌底价人民币 357.1591 万元、2,142.8750 万元及999.9659 万元分别摘牌收购惠州市电力集团公司、安裕实业有限公司、MAX GOLDINVESTMENTS LIMITED 同步在深圳联合产权交易所分别公开挂牌转让的惠州丰达公司 4.490%股权、26.939%股权、12.571%股权。
(2)在前述股权转让完成工商变更后,同意惠州丰达公司增资人民币 7 亿元,本公司、惠州市电力集团公司、安裕实业有限公司、MAX GOLD INVESTMENTSLIMITED、新股东(若有)按各自持股比例参与增资,本公司的新增认缴出资额不超过人民币 66,500 万元。
(三)审议通过了《关于为南京控股公司提供担保的议案》(详见《关于为南京控股公司提供担保的公告》<公告编号:2017-026>)。此项议案获得九票赞成,零票反对,零票弃权。
董事会审议:
1、同意公司为南京控股公司向中国银行南京城南支行申请的不超过人民币300,000 万元贷款提供不可撤销的连带责任保证担保。
2、同意将本议案提交公司股东大会审议。
三、备查文件
经与会董事签字并加盖公章的公司董事会七届七十三次会议决议。
                                     深圳能源集团股份有限公司 董事会
                                             二○一七年四月二十八日
                              4

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【2017-04-28】深圳能源(000027)关于为南京控股公司提供担保的公告(详情请见公告全文)
证券代码:000027      证券简称:深圳能源             公告编号:2017-026
          深圳能源集团股份有限公司
关于为南京控股公司提供担保的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、担保情况概述
公司拟为全资子公司深能南京能源控股有限公司(以下简称:南京控股公司)向中国银行南京城南支行申请的不超过人民币 300,000 万元贷款提供不可撤销的连带责任保证担保。
上述担保事项已经 2017 年 4 月 27 日召开的董事会七届七十三次会议审议通过, 根据公司《章程》规定,该担保事项尚需提交公司股东大会审议。
二、被担保人南京控股公司基本情况
成立日期:2013 年 11 月 26 日。
注册地点:南京市溧水区白马镇康居路2-2号。
法定代表人:李忠。
注册资本:105,470.91773 万元。
企业类型:有限责任公司(法人独资)。
股权结构:公司占100%股权。
主营业务:新能源和各种常规能源项目的开发、建设和投资。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
南京控股公司最近两年财务数据如下表:
                                                                单位:万元
项目                  2015 年 12 月 31 日(已审计)  2016 年 12 月 31 日(已审计)
资产总额                              371,529.56                541,301.61
负债总额                              262,818.75                411,888.51
其中:                                                          236,600.00
(1)银行贷款总额                     192,600.00
(2)流动负债总额                     98,997.27                 95,479.23
股东权益                              108,710.81                129,413.10
                                 1
或有事项涉及的总额                             0                         0
                            2015 年(已审计)        2016 年(已审计)
        营业收入               18,662.00             47,402.85
        利润总额               4,981.23              13,938.12
        净利润                 5,179.65              13,408.51
经营活动产生的现金流量净额     11,701.74             -1,947.03
三、担保协议的主要内容
担保合同将于公司股东大会审议通过本次担保事项后签署,合同的主要条款如下:
(一)担保方式:不可撤销的连带责任保证担保;
(二)担保金额:不超过人民币 300,000 万元;
(三)担保范围:主合同项下发生的债权构成本合同之主债权,包括本金、利息(包括法定利息、约定利息、复利、罚息)、违约金、赔偿金、实现债权的费用(包括但不限于诉讼费用、律师费用、公证费用、执行费用等)、因债务人违约而给债权人造成的损失和其他所有应付费用。
(四)保证期间:担保合同项下的保证期间为主债权的清偿期届满之日起两年。如主债权为分期清偿,则保证期间为自本合同生效之日起至最后一期债务履行期届满之日后两年。
四、董事会意见
南京控股公司是公司在华东及华中地区的新能源投资平台,专注风力发电、光伏发电产业投资管理,目前已投产项目装机容量 45.06 万千瓦。近期,南京控股公司已并购及计划并购项目较多,为保证南京控股公司资金需求,优化贷款结构,降低贷款成本,提升资金效率,公司为其向中国银行南京城南支行申请的不超过人民币 300,000 万元贷款提供不可撤销的连带责任保证担保。南京控股公司各项目所在地资源具备较好的开发价值,项目投产后具有较好的偿债能力,本次担保风险总体可控。
董事会审议:
(一)同意公司为南京控股公司向中国银行南京城南支行申请的不超过人民币 300,000 万元贷款提供不可撤销的连带责任保证担保。
(二)同意将本议案提交公司股东大会审议。
                            2
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止 2016 年 12 月 31 日,公司累计担保情况如下表:
        项目                金额 (单位:万元)       占最近一期经审计
                                               归属于母公司股东权益比例
公司及控股子公司的担保总额     766,376.29                35.47%
上述担保均为公司向控股或参股企业提供的担保以及子控股子公司之间的担保,公司未对无产权关系的单位提供担保,不存在逾期担保和涉及诉讼担保的情况。
                               深圳能源集团股份有限公司  董事会
                                               二〇一七年四月二十八日
                            3

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【2017-04-08】深圳能源(000027)董事会七届七十二次会议决议公告(详情请见公告全文)
证券代码:000027      证券简称:深圳能源    公告编号:2017-021
             深圳能源集团股份有限公司
董事会七届七十二次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
深圳能源集团股份有限公司董事会七届七十二次会议于 2017 年 4 月 6 日下午在深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦 35 楼会议室召开。本次董事会会议通知及相关文件已于 2016 年 3 月 29 日分别以专人、传真、电子邮件、电话等方式送达全体董事、监事。会议应出席董事九人,实际出席董事九人。根据公司《章程》的规定,会议由熊佩锦董事长主持。会议的召集、召开符合《公司法》、公司《章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
(一)审议通过了《2016年度董事会工作报告》,此项议案获得九票赞成,零票反对,零票弃权。
董事会同意将该报告提交公司股东大会审议。
(二)审议通过了《2016年度总经理工作报告》,此项议案获得九票赞成,零票反对,零票弃权。
(三)审议通过了《关于中华水电对所属芒线电站计提资产减值准备的议案》,此项议案获得九票赞成,零票反对,零票弃权。
1、减值概述
根据《企业会计准则》相关规定,公司全资公司China HydroelectricCorporation(以下简称:中华水电)所属全资子公司云南省盈江县秦瑞户撒河电力有限责任公司(以下简称:秦瑞户撒河公司)对其所有的芒线电站(总装机
                                1
为0.15万千瓦)进行了减值测试,根据减值测试结果,秦瑞户撒河公司拟计提相关资产减值准备7,733,031.55元。
2、减值测试情况说明
秦瑞户撒河公司按照比较资产账面价值与可收回价值孰低的原则对以上设备进行了减值测试,基准日为 2016 年 12 月 31 日。根据测试结果,秦瑞户撒河公司上述设备于基准日可收回价值为零,合计发生减值 7,733,031.55 元,减值率为 100%。
3、董事会审议情况
董事会七届七十二次会议审议同意中华水电所属全资子公司秦瑞户撒河公司 2016 年度确认芒线电站设备减值损失人民币 7,733,031.55 元,并计提相应减值准备。
4、计提减值准备对公司的影响
中华水电所属全资子公司秦瑞户撒河公司拟计提减值准备 7,733,031.55 元,本次秦瑞户撒河公司计提资产减值准备预计将减少本公司  2016  年度利润总额7,733,031.55 元。
5、董事会关于公司本次计提资产减值准备的合理性说明
中华水电所属全资子公司秦瑞户撒河公司芒线电站由于建成时间较早,为保证机组的运行安全,目前已暂停发电。根据《企业会计准则第八号》——资产减值第十五条规定:可收回金额的计量结果表明,资产的可收回金额低于其账面价值的,应当将资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损失、计入当期损益,同时计提相应的资产减值准备,本次计提资产减值准备依据充分、预计合理。
6、独立董事意见
关于中华水电对所属芒线电站计提资产减值准备的事项,公司独立董事经审阅公司提供的议案和相关资料,根据监管部门的有关规定,认为:公司董事会关于中华水电对所属芒线电站计提资产减值准备事项的表决程序合法有效;中华水电对所属芒线电站计提资产减值准备符合现行会计准则规定,能真实反映公司的财务状况和经营成果,不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形;同意中华水电对所属芒线电站计提资产减值准备。
7、监事会意见
公司监事会认为:中华水电所属全资子公司秦瑞户撒河公司 2016 年度确认
                                2
芒线电站设备减值损失并计提资产减值准备,理由和依据充分,符合企业会计准则的相关规定。董事会关于上述计提资产减值准备事项的表决程序合法有效。
(四)审议通过了《关于2016年度财务报告及利润分配预案的议案》,此项议案获得九票赞成,零票反对,零票弃权。
经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2016年度本公司母公司实现净利润82,994.08万元。根据《公司法》、公司《章程》和现行会计准则的规定,本公司按母公司2016年度净利润的10%提取法定盈余公积金,加上年初未分配利润,减去已分配2015年度利润,2016年末可供股东分配利润为342,556.27万元。
董事会同意2016年度利润分配预案为:以公司2016年12月31日总股本3,964,491,597股为基数,向全体股东每10股派发现金红利人民币1.50元(含税),共计派发现金59,467.37万元,剩余未分配利润结转以后年度分配;2016年度不送红股,不以公积金转增股本。
同意将该议案提交公司股东大会审议。
(五)审议通过了《关于2016年年度报告及其摘要的议案》,此项议案获得九票赞成,零票反对,零票弃权。
董事会同意将该报告及其摘要提交公司股东大会审议。
(六)审议通过了《关于2016年度内部控制评价报告的议案》(详见公司《2016年度内部控制评价报告》),此项议案获得九票赞成,零票反对,零票弃权。
(七)审议通过了《关于财务公司2016年度风险评估报告的议案》(详见公司《关于财务公司2016年度风险评估报告》),此项议案获得九票赞成,零票反对,零票弃权。
(八)审议通过了《关于2016年度社会责任报告的议案》(详见公司《2016年度社会责任报告》),此项议案获得九票赞成,零票反对,零票弃权。
(九)审议通过了《关于预计2017年度日常关联交易的议案》(详见《公司
                                3
2017年度日常关联交易预计公告》<公告编号:2017-022>),此项议案获得五票赞成,零票反对,零票弃权。
董事会同意公司预计的 2017 年度日常关联交易金额。因涉及关联交易,四名关联董事熊佩锦董事长、谷碧泉副董事长、陈敏生董事、孟晶董事回避表决此项议案。
本项议案得到本公司全体独立董事的事前认可,同意将此项议案提交本次董事会会议审议。本公司全体独立董事同意该项议案并认为:公司董事会关于本次关联交易事项的表决程序合法有效;公司预计的 2017 年度日常关联交易属于公司控股子公司日常生产经营中的正常交易行为,定价公允,符合公司全体股东利益,不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形;同意本次关联交易事项。
(十)审议通过了《关于 2017 年度全面风险管理报告的议案》,此项议案获得九票赞成,零票反对,零票弃权。
(十一)审议通过了《关于聘请 2017 年度法律顾问的议案》,此项议案获得九票赞成,零票反对,零票弃权。
董事会同意聘请国浩律师(深圳)事务所、北京国枫凯文(深圳)律师事务所、北京德恒(深圳)律师事务所为公司 2017 年度法律顾问单位。
(十二)审议通过了《关于聘请2017年度审计单位的议案》,此项议案获得九票赞成,零票反对,零票弃权。
董事会同意聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)深圳分所为公司2017 年度财务报表审计机构,年度财务报表审计服务费为人民币 158 万元;同意聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)深圳分所为公司 2017 年度内部控制审计机构,内部控制审计服务费为人民币 40 万元;同意将本议案提交公司股东大会审议。
本项议案得到本公司全体独立董事的事前认可,同意将此项议案提交本次董事会会议审议。本公司全体独立董事同意该项议案并认为:公司董事会关于聘请2017年度审计单位的表决程序合法有效;经核查安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)深圳分所提供的审计资质文件,我们认为安永华明会计师事务所(特殊
                                    4
普通合伙)具备执行上市公司审计业务的资质;同意聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)深圳分所为公司2017年度财务报表和内部控制审计单位。
(十三)审议通过了《关于投资甘肃酒泉东洞滩 1.5 万千瓦光伏发电项目的议案》(本议案未达到应专项披露的事项标准),此项议案获得九票赞成,零票反对,零票弃权。
1、项目概况
公司全资子公司深能北方能源控股有限公司(以下简称:北方控股公司)拟通过其全资子公司酒泉深能北方能源开发有限公司(以下简称:酒泉公司)投资建设甘肃酒泉东洞滩  1.5  万千瓦光伏发电项目。项目计划总投资为人民币11,897.6 万元,自有资金为人民币 2,380 万元,其余投资款通过贷款解决。公司为上述项目向北方控股公司增资人民币 2,380 万元,北方控股公司将酒泉公司注册资本增加至人民币 2,380 万元。
根据公司《章程》,上述事项不须提交公司股东大会审议。本次投资事项不构成关联交易。
2、酒泉公司的基本情况成立时间:2017年3月1日。
统一社会信用代码:91620902MA74N68R7T。
注册资本:人民币300万元。
企业类型:有限责任公司。
法定代表人:李英峰。
注册地址:甘肃省酒泉市肃州区东洞滩光电示范园区C区。
经营范围:风力发电、太阳能等新能源和火力发电、热电联产等常规能源及供热等项目的开发、生产、购销;销售电力设备、备件、材料和新技术、新产品、新材料的研发;新能源和常规能源及供热项目的技术服务、技术咨询、技术培训。
股东结构:北方控股公司持有100%股权。
3、投资项目的基本情况
酒泉公司拟投资建设的东洞滩光伏项目位于甘肃酒泉肃州区东洞滩光电园区C区,本项目属于酒泉至湖南±800千伏特高压工程配套项目,规划装机容量1.5万千瓦,计划总投资为人民币11,897.6万元,自有资金为人民币2,380万元,其余投资款通过贷款解决。
                                   5
4、对外投资目的与意义
此次投资符合公司“十三五”战略规划,有利于优化公司电源结构、实现公司电力主业可持续发展,也便于后续在甘肃省开展光伏、风电和光热等项目。
5、董事会审议意见
(1)同意北方控股公司所属全资子公司酒泉公司投资建设甘肃酒泉东洞滩1.5 万千瓦光伏发电项目,计划总投资为人民币 11,897.6 万元,自有资金为人民币 2,380 万元,其余投资款通过贷款解决。
(2)同意公司为上述项目向北方控股公司增资人民币 2,380 万元,同意北方控股公司将酒泉公司注册资本增加至人民币 2,380 万元。
(十四)审议通过了《关于投资通辽奈曼二期 1 万千瓦光伏发电项目的议案》(本议案未达到应专项披露的事项标准),此项议案获得九票赞成,零票反对,零票弃权。
1、项目概况
公司全资子公司北方控股公司拟通过其全资子公司深能北方(通辽)奈曼能源开发有限公司(以下简称为:奈曼公司)投资建设内蒙古通辽奈曼二期 1 万千瓦光伏发电项目。项目计划总投资为人民币 7,684.33 万元,自有资金为人民币1,500 万元,其余投资款通过贷款解决。公司为上述项目向北方控股公司增资人民币 1,500 万元,北方控股公司向奈曼公司增资人民币 1,500 万元。
根据公司《章程》,上述事项不须提交公司股东大会审议。本次投资事项不构成关联交易。
2、奈曼公司的基本情况成立时间:2015年1月6日。
统一社会信用代码:91150525318559568M。
注册资本:人民币2,000万元。
企业类型:有限责任公司(法人独资)。
法定代表人:李英峰。
注册地址:奈曼旗大沁他拉镇25号区妇幼保健所住宅楼一单元四层东侧。经营范围:风力发电、太阳能等新能源和火力发电、热电联产等常规能源项目的开发、生产、销售;销售电力设备、备件、材料和新技术、新产品、新材料的研发;新能源和常规能源项目及供热项目的技术服务、技术咨询、技术培训。
                             6
股东结构:北方控股公司持有100%股权。
3、投资项目的基本情况
奈曼公司此次拟投资建设通辽奈曼二期光伏项目位于内蒙古通辽奈曼大沁他拉镇境内。规划装机容量 1 万千瓦,计划总投资为人民币 7,684.33 万元,自有资金为人民币 1,500 万元,其余投资款通过贷款解决。
4、对外投资目的与意义
此次投资符合公司“十三五”战略规划,有利于优化公司电源结构、实现公司电力主业可持续发展。
5、董事会审议意见:
(1)同意北方控股公司所属全资子公司奈曼公司投资建设内蒙古通辽奈曼二期 1 万千瓦光伏发电项目,计划总投资为人民币 7,684.33 万元,自有资金为人民币 1,500 万元,其余投资款通过贷款解决。
(2)同意公司为上述项目向北方控股公司增资人民币 1,500 万元,同意北方控股公司向奈曼公司增资人民币 1,500 万元。
(十五)审议通过了《关于实施南山及宝安一、二期垃圾焚烧发电厂             SCR
脱硝技术改造项目的议案》(本议案未达到应专项披露的事项标准),此项议案获得九票赞成,零票反对,零票弃权。
1、项目概述
本公司控股子公司深圳市能源环保有限公司(以下简称:环保公司)拟以自有资金实施南山及宝安一、二期垃圾焚烧发电厂 SCR 脱硝技术改造项目,计划投资总额不超过人民币 14,477.95 万元。
2、环保公司的基本情况成立时间:1997年7月25日。
注册资本:19.35亿元。
营业执照号:440301102831555。
企业类型:有限责任公司。
法定代表人:孙川。
注册地址:深圳市福田区时代金融中心大厦12-13层。
经营范围:垃圾焚烧发电及综合利用项目的投资、建设、运营管理以及相关设备及部件的研发、制造和购销等;投资和经营与环保产业相配套的地产、房产
                                     7
和租赁等产业;经营和进出口公司环保项目所需的成套设备、配套设各、机具和交通工具等;各种环保工程项目的设计、施工、管理和经营,以及与环保工程相关的人员培训、咨询及其他相关服务业务;环保技术开发、转让和服务;海水脱硫技术和粉煤灰综合利用的研究与技术开发;工业废水、废气、废渣治理及综合利用。
股东结构:公司持有98.5%股权,深圳市能源运输有限公司持有1.5%股权。3、项目投资情况
为满足日益严格的环保排放要求,环保公司拟实施南山及宝安一、二期垃圾焚烧发电厂SCR脱硝技术改造项目,投资总额不超过人民币14,477.95万元,由环保公司以自有资金实施投入。
4、项目建设的意义
本项目的实施能有效降低垃圾焚烧烟气排放中氮氧化物含量,具有良好的环境效益,符合国家节能减排政策。
5、董事会审议情况
同意环保公司自筹资金实施南山及宝安一、二期垃圾焚烧发电厂SCR脱硝技术改造项目,投资总额不超过人民币14,477.95万元。
三、备查文件
经与会董事签字并加盖公章的公司董事会七届七十二次会议决议。
                                   深圳能源集团股份有限公司 董事会
                                                 二○一七年四月八日
                                8

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【2017-04-08】深圳能源(000027)2016年度董事会工作报告(详情请见公告全文)
            深圳能源集团股份有限公司
二○一六年度董事会工作报告
第一部分    2016 年攻坚克难,工作亮点突出,
            成绩来之不易
2016 年,我国经济增长速度趋缓,供给侧改革促结构优化,
经济增长动能转化,电力市场化改革步伐加快,全社会用电量增
速低于发电装机容量增速,机组利用小时数一降再降,受煤价、
用电量双重挤压,电力企业利润下滑。面对复杂经营环境,公司
董事会团结带领各级管理人员和全体员工,及时总结“十二五”
改革发展成就和经验,齐心协力抓生产、促发展,经营业绩稳中有升,实现了“十三五”的良好开局。
一、 经营业绩好于预期
营业收入稳中有增。2016 年,公司累计实现营业收入(审计数,下同)113.18 亿元,同比增长 1.69%。
成本费用有效控制。2016 年,公司成本费用总额控制为年度
预算的 85.67%,六项重点费用合计及各单项费用均严格控制在预算范围内。
利润指标圆满完成。2016 年,公司实现利润总额20.42 亿元,完成年度计划的 101.80%。
资债结构保持合理。截至 12 月底,公司总资产 608.62 亿元,
比年初增长 4.81%,归属于母公司股东权益 216.08 亿元,与年初
基本持平,资产负债率 59.21%,低于目前行业平均资产负债率
                          1
64.93%,公司的债务状况良好,为下一步跨越式发展奠定了较好基础。
安全生产形势平稳。在生产经营点多面广、战线长、发展不
均衡、安全生产管理难度加大的情况下,公司上下高度重视安全
生产工作,紧抓安全这根弦不放松,2016 年公司安全生产形势平稳,未发生一般及以上安全生产事故。
二、公司治理合规高效
2016 年,公司董事会认真履行决策职能,各位董事勤勉
尽责,为公司的科学决策和规范运作做了大量工作,促进了公司健康快速发展。
2016 年,公司召开了 16 次董事会会议,主要议题包括修改
公司章程、重要人事变更、分红方案、重大项目投资、重大担保
及完善内控制度等,规范、高效地对公司经营和发展中的重大
事项进行了审议和决策,审议的 67 项议案全部获得通过并有
效执行;召开了 5 次股东大会,审议的 18 项议案全部获得通
过并有效执行;召开了 11 次董事会专门委员会会议,对公司未
来发展战略、重大项目投资、董事会补选、经营班子聘任、年审
会计师选聘、审计工作部署、内部风险控制以及薪酬方案等进行
了审议,为董事会决策提供了切实可行的意见和建议,优化了公司决策机制,提高了决策效能。
公司十分重视股东回报,2016 年实施 2015 年度每 10 股
派发现金 2 元的分红方案,现金分红金额占合并报表中归属母公司股东净利润的比例为 44.29%。
2016 年,公司根据证券监管要求,及时、规范地编制和披
                              2
露定期报告与临时公告,全年披露信息公告 64 项,未出现更正
或被监管机构、媒体质疑的情况,连续 8 年被深圳证券交易所评
为“信息披露优秀单位”。积极开展投资者关系活动,全年接待
机构投资者调研 20 批次,参加 3 次证券机构组织的投资策略会,
书面回答投资者咨询问题 189 个,公司决策事项均得到投资者的理解和支持。
三、“十三五”规划迈向新目标
公司高度重视“十三五”规划的编制工作,早起步、快动
手,2016 年 9 月“十三五”规划通过了专家评审,与会 16 位
行业顶级专家高度评价,一致认为该规划水平高、质量好、符
合公司发展实际。规划明确以“创新、协调、绿色、开放、共
享”为发展理念,确立了一个战略定位,即成为具有创新力和
竞争力的低碳电力供应商领跑者和城市固废综合解决方案的
技术提供商和投资商;实现“两个转变”,即从单一发电企业
向综合性能源企业转变,从地区性企业向区域性、全国型乃至
跨国型企业转变;打造“三轮两翼”产业体系,即在有效增长
的基础上,逐步构建以能源电力、能源环保及能源燃气为核心业务,能源资本、能源置地为支撑业务的协同发展产业体系。
四、节能减排、技术改造成效显著
公司高度重视节能减排工作,成立专项领导小组,积极推进
有关工作,编制修订了《煤电节能减排升级与改造行动计划
(2014-2020 年)》,目前 10 台燃煤机组全部完成超低排放改造,其中 9 台已通过超低排放环保验收,并获得超低排放优惠电价。
加快实施节能降耗技术改造,在煤电上网电量同比下降 3.6%的情
                3
况下,公司 2016 年平均供电煤耗率仍与上年持平,节能降耗工
作成效显著。所属燃煤电厂脱硫系统投运率均达到 100%,脱硫效
率 98.23%,综合脱硝效率 87.8%,烟气排放检测合格率 100%,远
优于国标、省标要求,为广东省、深圳市完成年度减排任务、提
高大气环境质量作出了重要贡献,按照时间进度完成全部治污保洁任务。
五、投资项目、创新发展稳步推进
2016 年,公司可再生板块新增装机 26 万千瓦,特别是太阳
能项目,成功抢抓电价时间窗口期,较好保障了项目收益;环保
板块做大做强,目前在建 7 个垃圾焚烧发电项目;燃气板块的城
市燃气年供气量达到 9,784 万立方米。海外发展有了新突破,参
与巴新拉姆二期 18 万千瓦水电项目全球招标并成功胜出中标,
获得公司首个国际市场化竞争项目。制定出台《关于推动科技
创新工作的意见》,进一步加快创新发展步伐。2016 年公司新
增发明专利和实用新型专利合计 11 项。资源开发公司也被列
为国家级高新技术企业,其煤化工废水零排放及结晶盐资源化
利用中试项目获得圆满成功。积极开展岗位创新工作,畅通员
工职业晋升通道,增设“技术序列”,员工特长和潜能得到充分发挥。
六、合规风控工作进一步深入
随着区域布局和行业布局逐步深化,公司管控范围不断加
大,相应的风险点也在增加。公司坚持有效管控和稳健经营,
建立健全风险评估机制,强化重大风险管理,强调对非常规和
关系企业整体生存发展的重大风险预测管控,加强风控考核工
          4
作。全年重点管控影响公司发展的 10 大风险,对公司总部和
28 家所属企业常态化开展年度风险评估与应对工作,对新建
和营运企业分设风控考核指标。全年风险管控情况良好,无可
控类重大风险损失事件发生。2016 年,公司组织内控有效性
自查和现场检查,未发现重大和重要缺陷,内控一般缺陷已整改完毕。
      七、精准扶贫践行社会责任
      公司坚持企业应当具有社会责任感和公益心,切实履行社
会责任。2016 年,公司大力实施精准扶贫,重物质帮扶更重
思想帮扶,积极帮扶河源市龙川县南坑村,帮助设立农业发展
有限公司,初步形成“公司 基地 农户”的扶贫长效造血机制,
彻底根治贫困顽疾,圆满完成第一年 17 户 43 人 35%的脱贫目标。
      2016 年,公司在经营业绩、节能减排、投资项目等各方
面取得突破,创新发展、合规风控等工作取得阶段成就,完成
了经营目标任务。成绩的取得来之不易,是各级领导、股东单位关心支持的结果,是公司上下团结拼搏、务实进取的结果。
在此,我谨向长期以来关心支持公司改革发展的各级领导、股
东单位,向为公司事业付出辛勤劳动、作出突出贡献的领导,
特别是以前任高自民董事长为班长的领导班子表示衷心的感
谢!也向公司各级管理人员和全体员工表示衷心的感谢和崇高
的敬意!
      在肯定成绩的同时,我们也该清醒地认识到,公司在电力
市场改革、成本费用、安全生产、项目拓展、发展后劲和内部
          5
体制机制改革等方面正面临很多困难和问题。这些困难在一定
时间内都会制约公司的发展,这些问题都需要在将来的工作中破局、克服、解决。
第二部分  转变观念,真抓实干,力争 2017 年
          工作再创新佳绩
2017 年是实施“十三五”规划的重要一年,也是公司全
面深化改革、创新驱动发展的“深化管理年”。今年公司的总
体工作思路是:贯彻落实市委、市政府及市国资委、股东单位
的决策部署和工作要求,以战略实施为引领,以改革创新为动
力,坚持“深圳质量”、“深圳标准”,重点深化绩效考核、作
风建设、人才队伍建设、廉政建设等方面的管理,积极推进安
全生产、提质增效、产业发展、资本运作、深化改革、科技创
新、企业文化建设等重点难点工作,确保完成全年生产经营任
务,努力开创公司改革发展新局面,推动公司健康可持续发展,
为深圳加快建成现代化国际化创新型城市和国际科技、产业创新中心作出应有贡献。将重点做好以下四个方面的工作。
一、凝聚共识,直面挑战,落实规划,全力推进企业转型
(一)转变观念,主动适应变化,实现可持续发展
“十三五”期间,能源行业将进入一个中低速增长期,面
对今后的发展趋势,公司上下应充分认识转变观念的重要性和
紧迫性,直面挑战,主动适应能源行业发展新常态,推动公司
由以生产为导向注重内部管理型的企业转向以市场为导向适
应外部环境变化的市场竞争型企业,逐步从能源供应商向能源
                    6
解决方案提供商转变。抓住发展中的机会,积极进取,勇于创新,将公司推上一条健康可持续发展之路。
(二)安全生产,增收降本,强化考核,提高企业竞争力
第一,牢固树立安全发展理念,依法强化安全生产主体责
任和“红线”意识,严格落实“党政同责、一岗双责、失职追
责”要求,与企业经营工作同规划、同部署、同推进、同考核,
把安全工作抓细、抓实、抓出成效。第二,一方面应努力增收,
发电企业总的原则是度电必争,只要在确定边界收益为正的情
况下,都应尽量争取,同时,争取在建项目尽快投产,增加收
益;另一方面应深入挖潜降本,公司将集中采购煤炭、燃气和
大宗物资,重新优化整个燃料采购过程,降低采购成本和库存
费用,通过优化融资安排,降低财务费用支出。第三,强化考
核提升绩效,根据不同企业的业务特点和工作重点,科学选取
关键绩效考核指标,强化考核结果的正态分布,避免平均主义,严格按照绩效考核结果兑现奖惩。
(三)创新商业模式,提升投资效率,优化产业布局和
区域布局
一是做优增量,做活存量,坚持以战略为主线,以效益为
中心,按照有进有退的原则,根据市场变化情况适时进行调整,
进而优化资产结构,提高资产质量,努力提升公司价值。二是
处理好速度与质量、短期与长期的关系,合理确定项目运营、
建设和储备的关系,保证公司稳定可持续发展,保证公司收益
的平滑与稳定,满足投资者对公司回报的要求。三是利用好境
外和境内两个市场。对于境外市场,积极推动项目的过程中将
          7
注意风险可控。对于境内市场,将集中开发重点区域和发达地
区的项目,慎重发展电力资源过剩、当地消纳和外送存在问题
的项目。四是产业市场与资本市场并重。在产业市场方面,我
们既考虑纵向,也将考虑横向,纵向将按照国家能源局“十三
五”规划要求,将综合服务和方案提供向下游延伸,做长产业
链条;横向将做好产业协同,加强与相关产业的战略合作,做
大产业主体。在开拓产业项目的同时,积极关注资本市场,大
力推进内部资源整合和外部并购,全力实施“资源资产化、资产资本化、资本证券化”战略。
(四)加强科技创新,实施创新驱动,为公司持续健康
发展增添动力
一是完善科技创新体系,实现各种创新要素的全面协调和
优化配置。二是着力打造平台筑巢引凤。实现公司创新平台与
高等院校、科研机构的资源互动和智力共享,建立开放、竞争
的人才机制,吸引和培养“技术领军人才”等行业高端人才,切实增强公司自主创新能力。三是探索建立科技创新激励机制。
从公司自身产业特征出发,以高效、环保、节能为科技创新方
向,着力提升核心技术自主创新水平,加强对科技创新成果的
产业化应用,加大废水零排放、垃圾焚烧、水处理、节能减排
等相关技术的市场推广力度,培育壮大创新型产业,为公司创造新的利润增长点。
二、加快管控、架构的顶层设计,强化作风、机制建设,
为公司改革发展创造良好内部环境
(一)优化管控模式和组织架构,适应公司发展大局
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公司在 2008 年整体上市时,根据当时的公司规模和产业
集中度,确立了以操作型管控为主的“战略 操作”管控模式,
为公司近十年的持续快速发展提供了有力支撑。近年来,公司
加快战略转型发展,积极拓展产业布局和区域布局,已经逐步
由区域性发电企业向全国性、国际化的综合能源企业发展,形
成了能源电力、环保、燃气等相关产业综合发展的格局,公司
组织管控的深度及广度发生了很大变化,现有的管控模式和组
织架构难以适应形势发展需要,应尽快做出改革和调整。按照
“十三五”战略发展规划,公司就组织管控改革和调整进行了
深入调研和专题研究。针对新形势下公司产业多元化、跨区域
发展的步伐日益加快,在继续实行强总部和集约化管理的同时,
计划适度实行层级分权,根据条件逐步建立“集团公司—产业
板块—经营单位”三级管控体系,稳步转向以战略型管控为主
的管控模式。在“放得下、接得住、管得好”前提下,对相对成熟的板块逐步放权。
(二)加强总部能力,强化管理,提升整体效率
强有力的总部是做好各项工作的基础。第一,根据管控模
式的调整,适时修订公司相关制度,以适应公司发展的需要,
确保公司规范运行。同时将强化制度的执行,做到有令必行,
有禁必止,违规必究。第二,总部将加强为基层服务的意识,
主动帮助企业解决问题,多发挥信息系统的作用,将强化督查
督办机制,提高整体工作效率和质量。第三,总部人员将加强
能力建设,提升综合素质,增强责任担当意识,大力发扬“马
上就办、抓铁有痕”的作风,切实增强执行力,这是各项工作
                      9
有序推进的保证。
(三)加强机制支持和保障,激发干部队伍事业热情
将建立分级授权体系,进一步明确各个单位的业务范围,
明确每个岗位的职责权限,避免界限模糊、业务交叉和管理内
耗。在此基础上,实行严格的“授权留责”,增强各层级的责
任感,调动各层级的积极性,激发内部动力,提高整体效率和
效益。同时建立支持改革创新的容错纠错机制,对符合深化改
革方向、符合企业发展需要、符合民主决策程序、没有违反禁
止性规定、没有谋取个人私利、没有造成严重后果的,经综合
评估后可免予责任追究或从轻、减轻处理,为担当者担当、为干事者撑腰,鼓励大家干事创业、积极作为。
(四)防范风险,规范运作,为公司可持续发展保驾护航
公司将围绕 2017 年总体工作思路,保持风险管理常态化,
加强重大风险管控,提升各企业自主管理风险的能力,为公司
全年经营目标的实现提供支撑。继续以风险辨识与评估为基础,
组织开展风险评估;持续优化内部控制体系,切实发挥内部控
制对防范风险的基础作用;对重大风险作过程监控,加快制定
应对措施,确保其在可控范围之内;在所属企业推广搭建风控信息化平台,实现风险管理信息化、标准化和规范化。
三、强化人才队伍建设,为公司改革发展提供智力支持
(一)下大力气加强干部梯队建设
一是建立后备人才选拔培养机制,建立素质优良、业绩突
出、专业配套、结构合理的后备人才队伍;二是将建立完善人
才流动机制,推动干部交流常态化,为年轻干部提供更多的施
                  10
展才华的舞台和多岗位锻炼的机会,应“搭台子”、“给位置”,
更应“压担子”、“指路子”,加快年轻干部的成长成才;三是
将合理提高各类人才进入公司的招录标准和专业针对性,随着
公司战略转型、产业协同的加快推进和“走出去”战略的深入
实施,我们不但需要更多专业技术人才,还需大批具有不同知
识背景、创新意识和国际视野的既懂技术又善管理的复合型人
才。公司将从制度安排和机制设计方面进一步为艰苦岗位提供成长空间、发展机会和更具竞争力的薪酬待遇。
(二)加快人才培训体系建设
为适应公司未来业务发展需求,将加大培训方面的力度,
在总体战略规划框架下编制人才培养中长期规划,研究制定科
学合理的各类人才能力模型和评价标准,构建完善的培训课程
体系和制度体系。一是利用外部力量,采取“请进来、送出去”
的办法,与高校、培训机构进行合作,进行专题培训,补齐短
板,提升专项能力。二是发挥公司自身优势,创造条件筹划创
办“深能大学”,协同建设“深能党校”、“深能领导力发展中
心”等内训机构,由内部各级管理和技术人员进行授课,提升
总体综合能力。引进并建立“培训—考核—授权—上岗”的全
周期培训理念与运作机制,促进员工系统地、持续地提升综合素质,培养复合型人才,形成人才成长的良性体制和机制。
(三)薪酬改革助力人才成长
一是与市场对标,引导各单位合理确定岗位编制和人员配
备,提高薪酬竞争力,缩小与竞争企业之间的薪酬差距。二是
试点实施“特殊人才、特殊政策”,薪酬政策向稀缺、核心岗
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位倾斜,保持员工队伍稳定和工作积极性。三是积极探索员工
持股、股权激励等长效激励方式,实现股东、员工、投资者各方利益共赢。
(四)试点开展经营管理人员市场化选聘
在公司所属企业中试点开展经营管理人员市场化选聘工
作,探索建立市场化选人用人新机制和职业经理人制度,实行
聘任制和契约化管理,坚持业绩导向、按绩取酬,进一步激发所属企业领导班子和经营管理者干事创业的热情和活力。
四、深入开展节能环保和关爱帮扶,落实企业社会责任
公司 2017 年将继续坚持绿色低碳发展理念,把节能减排、
治污保洁贯穿于发展和生产经营的全过程。一是周密部署节能
减排方案,确保如期完成国家燃煤电厂超低排放和节能改造目标。二是做好已改造机组的运行维护,确保满足节能环保要求。
三是集中精力和资源,着力推进节能减排重点项目。四是优化
完善节能减排管理制度,鼓励所属企业开发运用节能减排技术,降低能耗水平。
大力实施关爱帮扶,全力推进精准扶贫工作,不断增强帮
扶对象河源龙川南坑村的造血功能,增加村集体收入,确保公司对口龙川南坑村 3 年脱贫攻坚任务全面完成。
2017 年是实施“十三五”规划的重要一年。新的蓝图已
经描绘,新的征程已经开启,让我们凝聚智慧力量,进一步解
放思想、实事求是,改革创新、攻坚克难,努力开创公司持续
健康发展新篇章!
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【2017-04-08】深圳能源(000027)控股股东及其他关联方占用资金情况专项说明(2016年12月31日)(详情请见公告全文)
深圳能源集团股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金情况专项说明
2016年12月31日
                            关于深圳能源集团股份有限公司
2016年度控股股东及其他关联方占用资金情况专项说明
                                         安永华明(2017)专字第61274156_H02号深圳能源集团股份有限公司全体股东:
我们接受委托,审计了深圳能源集团股份有限公司(以下简称“贵公司”)的财务报表,包括2016年12月31日的合并及公司的资产负债表、2016年度合并及公司的利润表、股东权益变动 表 和 现 金 流 量 以 及 财 务 报 表 附 注 , 于 2017 年 4 月 6 日 出 具 了 安 永 华 明 (2017) 审 字 第61274156_H01号无保留意见审计报告。我们的审计是依照中华人民共和国财政部颁布的《中国注册会计师审计准则》进行的。
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)的规定和贵公司2016年度财务会计资料,贵公司编制了后附的截至2016年12月31日止年度控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称“汇总表”)。如实提供控股股东及其他关联方占用资金的全部情况并对汇总表的真实性、合法性、完整性负责是贵公司管理层的责任。汇总表完全摘自贵公司的2016年度财务会计资料,我们对汇总表实施的审计程序已经包含在上述年度财务报表审计报告而实施的审计程序中。
根据我们的工作程序,我们没有发现后附由贵公司编制的汇总表所载资料与我们审计财务报表时所审核的会计资料及财务报表中所披露的相关内容在重大方面存在不一致的情况。
本说明仅作为贵公司向证券监管机构呈报2016年度控股股东及其他关联方资金占用情况之用,不得用作任何其他目的。
附表一:深圳能源集团股份有限公司2016年度控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)     中国注册会计师   廖文佳
中国  北京                               中国注册会计师                 朱婷
                                                          2017年4月6日
                                      1
深圳能源集团股份有限公司2016年度控股股东及其他关联方                                                                                                    附表一
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
截至:2016年12月31日止年度
单位:人民币万元
                      资金占用  占用方与上市公  上市公司核算  2016年年初占  2016年度占用累计发  2016年度占用资金  2016年度偿还  2016年年末占  占用形式  占用性
非经营性资金占用      方名称    司的关联关系    的会计科目    用资金余额    生金额(不含利息)  的利息(如有)    累计发生金额  用资金余额    原因      质
现大股东及其附属企业                                          --               --               --                --            --
小计                                                          --               --               --                --            --
前大股东及其附属企业                                          --               --               --                --            --
小计                                                          --               --               --                --            --
总计                                                          --               --               --                --            --
                                                                            2
深圳能源集团股份有限公司2016年度控股股东及其他关联方                                                                                                           附表一
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(续)
截至:2016年12月31日止年度
单位:人民币万元
                                                                                             2016年度往来
                                                 往来方与上市公  上市公司核算  2016年年初    累计发生金额  2016年度往来  2016年度偿还  2016年年末往  往来形成
其他关联资金往来    资金往来方名称               司的关联关系    的会计科目    往来资金余额  (不含利息)  资金的利息    累计发生金额  来资金余额    原因      往来性质
大股东及其附属企业
                    四川甘孜州冰川水电开发有限                   其他应收款    12,206.53     --            --            --            12,206.53     代垫款    非经营性往来
                    公司                         本公司的子公司  应收利息         --         --            477.89        --            477.89        利息费用  非经营性往来
                    潮州深能甘露热电有限公司     本公司的子公司  其他应收款       --         6,502.94      --            --            6,502.94      代垫款    非经营性往来
                                                                 其他应收款    4,595.20      --            --            --            4,595.20      代垫款    非经营性往来
                    四川贡嘎电力投资有限公司     本公司的子公司  应收利息         --         --            179.90        --            179.90        利息费用  非经营性往来
                    国电库尔勒发电有限公司       本公司的子公司  其他应收款    1,923.50      --            --            --            1,923.50      代垫款    非经营性往来
                    惠州深能源丰达电力有限公司   本公司的子公司  其他应收款    364.97        493.24        --            --            858.21        代垫款    非经营性往来
                    东莞深能源樟洋电力有限公司   本公司的子公司  其他应收款    200.24        268.73        --            --            468.97        代垫款    非经营性往来
                    深圳妈湾电力有限公司         本公司的子公司  其他应收款    392.21        25.00         --            50.00         367.21        代垫款    非经营性往来
                    黔南州汇能电力有限公司       本公司的子公司  其他应收款       --         300.00        --            --            300.00        代垫款    非经营性往来
                    张家口电力开发公司           本公司的子公司  其他应收款       --         200.00        --            --            200.00        代垫款    非经营性往来
                    深圳市能源环保有限公司       本公司的子公司  其他应收款    38.93         158.11        --            43.93         153.11        代垫款    非经营性往来
                    木垒深能能源开发有限公司     本公司的子公司  其他应收款       --         147.24        --            --            147.24        代垫款    非经营性往来上市公司的子公司及  汉能邳州市太阳能发电有限公
其附属企业          司                           本公司的子公司  其他应收款       --         139.44        --            --            139.44        代垫款    非经营性往来
                    Newton Industrial Limited    本公司的子公司  其他应收款       --         52.34         --            --            52.34         代垫款    非经营性往来
                    深能安所固电力(加纳)有限
                    公司                         本公司的子公司  其他应收款       --         48.25         --            --            48.25         代垫款    非经营性往来
                    河池汇能电力有限公司         本公司的子公司  其他应收款       --         35.53         --            --            35.53         代垫款    非经营性往来
                    泗洪协合风力发电有限公司     本公司的子公司  其他应收款    3.01          31.00         --            --            34.01         代垫款    非经营性往来
                    高邮协合风力发电有限公司     本公司的子公司  其他应收款    1.46          22.54         --            --            24.00         代垫款    非经营性往来
                    深能合和电力(河源)有限公
                    司                           本公司的子公司  其他应收款    27.68         10.00         --            20.00         17.68         代垫款    非经营性往来
                    深圳能源财务有限公司         本公司的子公司  其他应收款    15.00         7.50          --            15.00         7.50          代垫款    非经营性往来
                    深圳市能源运输有限公司       本公司的子公司  其他应收款    4.00          4.00          --            8.00          --            代垫款    非经营性往来
                    深圳市广深沙角B电力有限公司  本公司的子公司  其他应收款    12.00         12.00         --            24.00         --            代垫款    非经营性往来
                    深能北方能源控股公司         本公司的子公司  其他应收款    12.00         7.50          --            19.50         --            代垫款    非经营性往来
                    深圳能源资源综合开发有限公
                    司                           本公司的子公司  其他应收款    1,650.00      --            --            1,650.00      --            代垫款    非经营性往来
小计                                                                           21,446.73     8,465.36      657.79        1,830.43      28,739.45
                                                                               3
深圳能源集团股份有限公司2016年度控股股东及其他关联方                                                                                                  附表一
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(续)
截至:2016年12月31日止年度
单位:人民币万元
                                    往来方与上市公  上市公司核算的  2016年年初往来  2016年度往来  2016年度往来  2016年度偿还  2016年年末往  往来形式  往来性质
其他关联资金往来    资金往来方名称  司的关联关系    会计科目        资金余额        累计发生金额  资金的利息    累计发生金额  来资金余额    原因
关联自然人及其附属
企业                                                                   --           --            --            --            --
其他关联人及其附属
企业                                                                   --           --            --            --            --
总计                                                                21,446.73       8,465.36      657.79        1,830.43      28,739.45
本汇总表已于 2017 年 4 月 6 日获董事会批准并由以下人士签署。
法定代表人:熊佩锦                                                                                              主管会计工作负责人:王平洋
总会计师:赵祥智                                    财务总监:俞浩                                              会计机构负责人:麦宝洪(代)
                                                                    4
─────────────────────────────────────
【2017-04-08】深圳能源(000027)2017年度日常关联交易预计公告(详情请见公告全文)
证券代码:000027    证券简称:深圳能源                公告编号:2017-022
                  深圳能源集团股份有限公司
          2017 年度日常关联交易预计公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
(一)日常关联交易概述
2017 年度,公司关联方深圳市能源集团有限公司(以下简称:深能集团)和珠海深能洪湾电力有限公司(以下简称:珠海洪湾)在公司下属控股子公司深圳能源财务有限公司(以下简称:能源财务公司)的存款预计金额为 3.80 亿元。
2016 年,同类关联交易发生总金额为 3.47 亿元。
本公司董事会七届七十二次会议审议通过了《关于预计 2017 年度日常关联交易的议案》,审议时四名关联董事熊佩锦董事长、谷碧泉副董事长、陈敏生董事、孟晶董事回避表决,非关联董事一致通过了本议案。
本议案不需提交公司股东大会审议。
(二)预计日常关联交易类别和金额
                                                                  单位:亿元
关联交易  关联人    关联交易    关联交易定  预计金额  截至披露日  上年发生金额
类别                内容        价原则                已发生金额
          深能集团  吸收存款    参照央行       2.80   2.70        2.71
                                基准利率
吸收存款  珠海洪湾  吸收存款    参照央行       1.00   0.76        0.76
                                基准利率
          合计                                 3.80   3.46        3.47(三)上一年度日常关联交易实际发生情况
                                1
                                                                单位:亿元
                                                  实际发生  实际发生
关联交易  关联人    关联交易  实际发        预计  额占同类  额与预计       披露日期
类别                内容      生金额        金额  业务比例  金额差异       及索引
                                                  (%)         (%)
          深能集团  吸收存款  2.71          2.50  78.10         8.40       2016 年 4 月
                                                                           15 日披露
吸收存款  珠海洪湾  吸收存款  0.76          1.50  21.90         -49.33     的公告(公
          合计                3.47          4.00  100           -13.25     告编:
                                                                           2016-015)
二、关联方和关联关系
(一)能源财务公司
1、能源财务公司系本公司控股子公司,注册资本为人民币 100,000 万元,本公司占 70%股权,本公司控股子公司深圳妈湾电力有限公司占 20%股权,本公司控股子公司深圳市广深沙角 B 电力有限公司占 10%股权。法定代表人:周群。
主营业务:对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;经批准的保险代理业务;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位存款;对成员单位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借;经批准发行财务公司债券;承销成员单位的企业债券;对金融机构的股权投资;有价证券投资(投资范围限于银行间市场国债、央行票据、金融债、短期融资券、企业债、公司债,证券投资基金,股票一级市场申购、股票战略投资者配售);(以上项目凭 00012445号《金融业务许可证》经营);自有物业租赁。住所:深圳市福田区深南中路 2068号华能大厦 32 层。
2、主要财务数据:截至 2016 年底,能源财务公司总资产 88.97 亿元,总负债 74.32 亿元,净资产 14.65 亿元;2016 年度,实现营业收入 3.59 亿元,实现净利润 1.38 亿元。资本充足率:2016 年末资本充足率为 17.82%。
(二)深能集团
1、注册资本为人民币 2.31 亿元,法定代表人:熊佩锦。主营业务:各种常规能源(包括电、热、煤、油和气)和新能源的开发。住所:深圳市福田区深南中路 2068 号华能大厦 5、35、36、38-41 楼。
                                    2
2、深能集团董事长熊佩锦先生担任本公司董事长,深能集团董事谷碧泉先生担任本公司副董事长,深能集团董事陈敏生先生、孟晶女士担任本公司董事。
根据相关规定,深能集团是本公司的关联法人,能源财务公司是本公司控股子公司,因此深能集团和能源财务公司构成关联关系。
3、深能集团依法存续且经营正常,财务状况良好。截至 2016 年底,深能集团总资产 28.65 亿元,总负债 15.22 亿元,净资产 13.43 亿元;2016 年度,实现净利润 0.07 亿元,经营性现金流量净额 0.87 亿元。
(三)珠海洪湾
1、注册资本为 3.25 亿元,法定代表人:陈玉辉。主营业务:天然气和热电联产电站的建设、经营、以及供热、供水,电力工程咨询、电厂专业技术培训。
住所:广东省珠海市洪湾工业区。
2、深能集团直接和间接持有珠海洪湾 100%的股权,能源财务公司是本公司控股子公司,因此珠海洪湾和能源财务公司构成关联关系。
3、珠海洪湾依法存续且经营正常,财务状况良好。截至 2016 年底,珠海洪湾总资产 9.64 亿元,总负债 0.63 亿元,净资产 9.01 亿元;2016 年度,实现净利润 0.44 亿元,经营性现金流量净额 0.80 亿元。
三、关联交易主要内容
能源财务公司是非银行金融企业,吸收成员单位的存款系经中国银监会批准的经营业务范围之一。存放在能源财务公司的存款根据人民银行规定的基准利率,以各种不同存款种类,给予相应的存款利率。
深能集团、珠海洪湾存放在财务公司的存款,办理相关存款开户手续后即可自由存取,存款利息按人民银行同期基准利率按季支付。
四、交易目的和交易对本公司的影响
能源财务公司吸收深能集团、珠海洪湾的存款,可以增加头寸,有利于能源财务公司在成员单位间开展各项金融业务。
上述关联交易属于公司控股子公司日常生产经营中的正常交易行为,对本公司的独立性不构成影响,公司业务不会因此类关联交易而对关联人形成依赖或被其控制,不会对其他股东利益造成损害。
                                      3
五、审议程序
(一)本公司董事会七届七十二次会议审议通过了《关于预计 2017 年日常关联交易的议案》,审议时关联董事回避表决,非关联董事一致通过了本议案。
(二)本公司全体独立董事事前审阅了此议案,同意将该议案提交董事会七届七十二次会议审议。独立董事出具独立意见认为:公司董事会关于本次关联交易事项的表决程序合法有效;公司预计的 2017 年度日常关联交易属于公司控股子公司日常生产经营中的正常交易行为,定价公允,符合公司全体股东利益,不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形;同意本次关联交易事项。
(三)本议案不需提交公司股东大会审议。
              深圳能源集团股份有限公司  董事会
                 二〇一七年四月八日
              4

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【2017-04-08】深圳能源(000027)内部控制审计报告(2016年12月31日)(详情请见公告全文)
深圳能源集团股份有限公司
内部控制审计报告
2016年12月31日
                              内部控制审计报告
                                              安永华明(2017)专字第61274156_H01号深圳能源集团股份有限公司全体股东:
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了深圳能源集团股份有限公司2016年12月31日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是企业董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施内部控制审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为,深圳能源集团股份有限公司于2016年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)              中国注册会计师: 廖文佳
中国 北京                                       中国注册会计师:朱婷
                                                2017年4月6日
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【2017-04-08】深圳能源(000027)涉及财务公司关联交易的存贷款等金融业务的专项说明(2016年12月31日)(详情请见公告全文)
深圳能源集团股份有限公司
涉及财务公司关联交易的
存贷款等金融业务的专项说明
2016年12月31日
                        关于深圳能源集团股份有限公司
                  涉及财务公司关联交易的存贷款等金融业务的专项说明
                                              安永华明(2017)专字第61274156_H03号深圳能源集团股份有限公司董事会:
我们接受委托,根据中国注册会计师审计准则审计了深圳能源集团股份有限公司(以下简称“贵公司”)的2016年度财务报表,包括2016年12月31日合并及公司资产负债表,2016年度合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及财务报表附注,并于2017年4月6日出具了无保留意见的审计报告。
按照深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录第2号——交易和关联交易》的要求,贵公司编制了本专项说明所附的《深圳能源集团股份有限公司2016年度涉及财务公司关联存贷款等金融业务的情况汇总表》(以下简称“汇总表”)。
如实编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计贵公司2016年度财务报表时所复核的财务资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对,在所有重大方面没有发现不一致之处。除了对贵公司2016年度财务报表执行审计,以及将本项说明后附的汇总表所载项目金额与我们审计贵公司2016年度财务报表时贵公司提供的财务资料和经审计的财务报表的相关内容进行核对外,我们并未对本专项说明后附的汇总表执行任何额外程序。为了更好地理解贵公司2016年度涉及财务公司关联存贷款等金融业务的情况,后附的汇总表应当与经审计的2016年度财务报表一并阅读。
本专项说明仅供贵公司为2016年度报告披露之目的使用,未经本所书面同意,不得用于其它任何目的。
安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)            中国注册会计师:廖文佳
                                              中国注册会计师:朱婷
            中国  北京                        2017年4月6日
深圳能源集团股份有限公司2016年度涉及财务公司                                                                                             附表一
关联存贷款等金融业务的情况汇总表
截至:2016年12月31日止
单位:人民币元
                          关联方与上市公司的关联  上市公司核算的会                                                                       金融业务
关联方名称                关系                    计科目                  年初余额   本年增加额        本年减少额        年末余额        的类别
深圳市能源集团有限公司    同一最终实际控制人      吸收存款          248,524,593.31   45,839,741.24     23,590,000.00     270,774,334.55  存款
珠海深洪湾电力有限公司    同一最终实际控制人      吸收存款          141,369,037.27   994,361,564.20    1,059,334,947.03  76,395,654.44   存款
惠州深能投资控股有限公司  联营企业                吸收存款                46,872.18  167.01            --                47,039.19       存款
总计                                                                389,940,502.76   1,040,201,472.45  1,082,924,947.03  347,217,028.18
此汇总表已于 2017 年 4 月 6 日由下列负责人签署:
法定代表人:熊佩锦                                                                                     主管会计工作负责人:王平洋
总会计师:赵祥智                                          财务总监:俞浩                               会计机构负责人:麦宝洪(代)

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【2017-04-08】深圳能源(000027)2016年度社会责任报告(详情请见公告全文)
深圳能源集团股份有限公司
2016 年度社会责任报告
二〇一七年四月
目录
一、公司概况 ...............................................................................................................1
二、公司治理 ...............................................................................................................3
(一)科学编制“十三五”规划 ........................................................................3
(二)持续开展岗位研究创新工作 ....................................................................4
(三)务实开展对标管理工作 ............................................................................5
(四)着力强化预算管理工作 ............................................................................6
(五)持续深化风控管理工作 ............................................................................6
三、 公司安全生产责任 .............................................................................................7
(一) 积极落实安全责任 ..................................................................................7
(二) 开展多样化安全教育 ..............................................................................8
(三) 基本完成生产任务 ..................................................................................9
四、 公司环境保护责任 .............................................................................................9
(一) 主动承担环保责任 ................................................................................10
(二) 严格落实环保措施 ................................................................................11
(三) 大力发展新能源 ....................................................................................11
(四) 做大做强环保产业 ................................................................................12
五、 公司员工责任 ...................................................................................................13
(一)切实保障员工权益 ..................................................................................13
(二)全面提升员工素质 ..................................................................................13
(三)畅通员工晋升通道 ..................................................................................13
六、 公司社会公益责任 ...........................................................................................14
(一) 全力推进精准扶贫 ................................................................................14
(二) 热情营造爱心文化 ................................................................................16
(三) 全方位传播环保理念 ............................................................................17
              深圳能源 2016 年社会责任报告
本报告系统总结了深圳能源集团股份有限公司(以下统称“公司”或“深圳能源”)2016 年度在履行社会责任方面的工作情况,具体包括公司治理、安全责任、生产责任、环境责任、员工责任、精准扶贫、社会公益等,旨在真实反映公司 2016 年促进全面健康可持续发展的具体实践。
一、公司概况
深圳能源集团股份有限公司前身系深圳能源投资股份有限公司,成立于 1993 年 1 月,由深圳市能源集团有限公司(成立于 1991 年 6月)作为发起人而募集设立。1993 年 9 月公司股票在深圳证券交易所上市,股票简称:深圳能源;股票代码:000027;是全国电力行业第
一家在深圳上市的大型股份制企业,也是深圳市第一家上市的公用事业股份公司。
2007 年 12 月 20 日,深圳能源投资股份有限公司通过非公开发行
股票收购深圳市能源集团有限公司的股权和资产,实现了深圳市能源
集团有限公司的整体上市,开创了国内电力公司整体上市的先河,公司的资产规模、竞争实力得到大幅提升。2008 年 4 月 7 日,深圳能源投资股份有限公司更名为深圳能源集团股份有限公司。
公司现有总股本为 3,964,491,597 股,其中深圳市人民政府国有资产监督管理委员会持有 1,896,000,775 股,占总股本的 47.82%,华能国际电力股份有限公司持有 991,741,659 股,占总股本的 25.02%,其他股东持有 1,076,749,163 股,占总股本的 27.16%。
公司自成立以来,紧紧把握时代脉搏,科学选定战略方向,坚持
                1
“安全至上、成本领先、效益为本、环境友好”的经营理念,强化“清简务本、行必责实”的工作作风,优化治理、控制风险,保持有效增
长、创造国际领先,全力打造“责任能源、实力能源、环保能源、和谐能源”。截至 2016 年底,公司控股装机容量达 785 万千瓦,可再生能源投产装机容量达到 177 万千瓦,占总装机容量的 22.54%。
在大力拓展电力主业的同时,公司坚持最高环保标准,以垃圾处
理产业为依托,积极发展能源环保产业。目前已建成投产深圳南山、盐田、宝安、宝安二厂和武汉新沟等 5 座环保电厂,成功收购福建龙岩环保电厂,公司垃圾日处理能力达 7,050 吨,排放指标均优于欧盟最新排放标准。其中,宝安环保电厂(4,200 吨/日)是目前国内最大、排放标准最高、全国垃圾焚烧厂无害化等级评定中唯一获得全票通过的 AAA 级(最高级别)认定的垃圾焚烧发电厂。深圳能源全国各地环保电厂项目陆续开工建设,努力实现全国布局。
公司现辖 30 余家成员企业,初步形成以能源电力为主,能源环保
等相关产业综合发展的战略格局,主要经营指标连续多年位居全国同行业前列,连续多年入选中国工业企业 500 强,在产业市场和资本市场上树立起“诚信、绩优、规范、环保”的良好形象。
公司先后荣获全国先进基层党组织、全国“五一”劳动奖状、全
国内部审计先进集体、广东省先进基层党组织、广东省“四好”领导班子先进集体、广东省“五一”劳动奖状、广东省环境保护先进集体、改革开放 30 年广东省功勋企业、深圳经济特区 30 年杰出贡献企业、联合国工发组织能源与环境促进事业国际合作奖、联合国工发组织全球新型城镇化建设新能源示范企业、达沃斯论坛“全球成长型公司”、最受投资者尊重的百强上市公司、低碳中国突出贡献企业、中国品牌
2
绿色贡献奖、国家级企业管理创新成果奖、主板上市公司最佳董事会、信息披露优秀单位、深圳质量建设特别贡献奖、深圳百强企业等荣誉
称号。公司所属宝安垃圾发电厂二期工程荣获我国工程建设领域最高奖项—“国家优质工程金质奖”,创行业首例。
2016 年,公司先后荣获中国服务业企业 500 强、《财富》中国 500强、广东省企业 500 强、深圳百强企业、上市公司监事会卓有成效 30强、深圳市生态文明建设考核优秀单位等荣誉称号。
二、公司治理
深圳能源遵循上市公司治理规范和公司《章程》的规定,建立健
全股东大会、董事会、监事会和经理局权责分明、各司其职、有效制衡、协调运作的法人治理机制,促进公司决策和执行的规范高效运作,不断将公司治理实践制度化;公司积极开展投资者关系管理和证券事
务,高质量完成信息披露工作,创造了良好的股东关系和证券监管环
境,得到了投资者、监管机构、新闻媒体的好评,维护了公司在资本
市场“绩优、诚信、规范、环保”的良好形象,为公司可持续发展营造了良好的外部发展环境。公司连续第八年被深圳证券交易所评为“信息披露优秀单位”,获中国上市公司协会“上市公司监事会卓有成效30 强”称号。
2016 年,公司重点开展 “十三五”规划编制工作,持续深入开展
岗位研究创新、对标管理、预算管理、风控管理等工作,完成了各项年度工作目标和任务,进一步提升了公司经营决策效率和治理水平。
(一)科学编制“十三五”规划
面对复杂多变的经营形势和时代赋予的发展机遇,公司坚定信心,
凝聚共识,采取“上下联动、内外结合”的方式,深入调研讨论,广
               3
泛征求意见,集中力量积极推进“十三五”战略发展规划的编制。2016年 9 月,“十三五”规划通过行业专家评审会评审,得到专家们的高度认可。
“十三五”规划系统梳理了公司发展经验和成果,明确了“十三
五”期间的战略定位、总体思路、发展目标和主要任务,提出了各产业的发展策略和区域布局等。
“十三五”规划指出,适应新常态,面对新机遇,应对新挑战,
要牢固树立“创新、协调、绿色、开放、共享”发展理念,以内涵管
理促外延扩张为核心,坚持公司战略定位,即成为具有创新力和竞争
力的低碳电力供应商领跑者和城市固废综合解决方案的技术提供商和投资商;大力实施“两个转变”:从单一发电企业向综合性能源企业,从地区性企业向区域性、全国型乃至跨国型企业转变;着力突出价值
思维,提高发展质量和效益;着力加强结构调整,优化产业布局和区
域布局;着力降低综合成本,提高市场竞争力;着力增强改革创新,适应市场化、现代化、全球化需要;着力构建“三轮两翼”产业体系:
在有效增长的基础上,逐步构建以能源电力、能源环保及能源燃气为
核心业务,能源资本、能源置地为支撑业务的协同发展产业体系;统
筹国际、国内两个市场,做大又做强,实现集团效益与规模的跨越式发展。
(二)持续开展岗位研究创新工作
2016 年,公司在总结以往工作经验的基础上,努力创新方式方法,
继续深入开展岗位研究创新工作,营造勇于创新、宽容失败的良好创新环境。
专项课题研究方面,2016 年共有 28 项课题提交了研究成果报告,
                            4
其中一级课题 11 项,二级课题 17 项,内容涉及管理提升、资本运作、新技术研发应用、党建研究等多个领域,覆盖面广、内容丰富,具有很强的实用价值。
岗位微创新方面,2016 年收到公司及所属各企业微创新创意 700
多项,公司创新驱动发展氛围浓郁。公司优化年度微创新特别奖项目的评奖过程,将所属企业申报的 64 个优秀参评项目分成管理类和技术类进行评审,组织专业评委深入企业现场对项目进行调研,筛选出 20个项目入围评委会终审,并创造性地将项目宣讲评审会与公司“深能大讲堂”活动结合起来,在公司营造刻苦钻研、爱岗敬业、勇于创新、追求卓越的良好氛围。
(三)务实开展对标管理工作
2016 年,公司坚持以《深圳能源对标管理实施纲要》为总指引,结合所属各企业实际情况,务实开展对标管理工作。
一是坚持以岗位研究创新为抓手助推对标管理工作。公司继续发
挥岗位研究创新的抓手作用,借助岗位微创新、专项研究课题、内部讲习的深入开展,鼓励岗位对标和岗位创新,激发各层级员工积极性,为对标管理注入动力和活力;要求各部门、所属各企业将对标工作融
入科技创新和管理创新活动中,实施岗位对标,积极学习一切最佳实践,结合实际实施改进、变革和创新。
二是继续深入开展专项对标工作。积极推动公司所属各企业深入
开展电力生产、工程建设专项对标工作,要求各所属企业把握关键业
务领域和重点环节,集中优势资源改善安全生产、成本控制、节能环
保、工程建设等领域关键绩效指标,推动专项对标工作出实效;进一步严格实施《企业生产专项考核管理》“1 5”专项制度,使安全生产、
                            5
技术监督、节能环保等各项考核指标与对标管理指标要求实现有效融合。2016 年,公司编制了《工程质量精细化施工标准手册》,并在工程建设单位全面实施,极大提升了专项对标工作的质量和水平。
(四)着力强化预算管理工作2016 年,公司大力推进全面预算管理制度及配套规章的完善工作。
继续开展预算执行情况检查,通过加强预算检查,所属企业在预算制
度建设、预算机构设置、预算编制及审批、预算控制等方面有了较大
完善和提升,公司全面预算管理工作得到提高;继续加强财务风险预警管理,根据客观情况对财务风险预警管理相关制度进行更新和修订,对预警指标体系进行维护和调整,完善财务风险预警报告机制和风险
应对机制,做到对财务风险的有效防范;继续推进财务信息系统的深化应用,2016 年公司完成 ERP 系统升级,优化了 BI 财务展示模块,在河源电厂、东莞樟洋及物业公司上线 ESB(企业服务总线)财务模块,实现了 OA 和 SAP 系统的自动集成,提高了会计核算的质量和效率;继续开展财务专项培训,通过开展财务报表体系解析、全面预算管理和
财务基础规范等内部专项培训工作,有效提升了公司财务人员业务素质,以适应公司发展需要。
(五)持续深化风控管理工作
2016 年,公司持续提升审计监督与咨询服务职能,深化风险管理与优化内控体系建设,加强风险防范和管控,促进内审工作再创佳绩。
完成重大风险预警监控机制专项课题研究,撰写的《创新内审模式,
推动企业管理科学发展——内部控制有效性综合量化评价思路及方法
探究》及《探索风险预警机制,精选内部审计重点——深圳能源集团重大风险监控预警机制探究》论文分别获广东省内部审计协会 2016 年
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度内部审计理论研讨活动一、二等奖;“内蒙古镶黄旗 20MWp 光伏项目全过程跟踪审计项目”和“深能安所固电力(加纳)有限公司财务收支及财务状况审计项目”获深圳市内审机构 2015-2016 年度优秀审计项目。
2016 年,公司继续大力推进过程审计的实施,强调过程管理,做
到关口前移、全程监控,帮助企业规范管理、提高效益;强化检查,
内控管理工作持续优化;主动管控,风险管理工作不断提升;整合资
源,联合监督检查工作,实现多级有效联动;整合资源,联合监督检查工作实现联动, 通过大监督平台,进一步拓展了监督的广度和深度,防止出现系统性风险,有效地提高监督效率。
三、公司安全生产责任
2016 年,公司安全生产形势总体平稳,未发生一般及以上安全生
产事故,无重大交通事故、无重大设备事故、无重大火灾事故;无大
规模群体性事件和非正常赴省、进京上访事件,保持了稳定的安全生产局面。2016 年,公司按照“安全至上、成本领先、效益为本、环境友好”的经营理念,千方百计增发电量,积极应对改革深化,完善节
能减排管理机制,稳步推进安全生产规范化管理,较好完成了年初确定的各项考核指标。
(一)积极落实安全责任
2016 年,公司继续有序推进安全生产标准化工作,进一步规范、提升公司安全管理工作。
一是认真及时贯彻落实上级各项安全部署和要求。严格落实安全生产主体责任,落实“党政同责、一岗双责、失职追责”、“五落实,五到位”等要求,时刻把安全责任放在心上、抓在手上、扛在肩上。
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持续推行企业“安全责任网格化”管理,安全责任横向到边、纵向到底,责任体系贯穿生产全过程、全方位。
二是隐患排查治理常态化制度化。建立安全风险分级管理和隐患排查治理预防机制,实现安全检查重点化、科学化、高频度、重实效;公司领导靠前指挥,深入一线做到安全问题“马上解决”,实现闭环
管理;重点针对安全责任制落实、工程管理、承包商管理、防火、重大危险源等方面开展安全隐患排查专项行动,彻底消除重大安全隐患。
三是加强应急演练和应急管理。公司及所属各企业根据自身特点和实际情况,广泛开展大面积停电演练、防风、防汛、防地质灾害“三防”演练、消防灭火和疏散演练,有效提升企业应急管理水平和员工
应急能力;严格按照市委、市政府和安全主管部门的要求,进一步规范了节假日领导班子带班、关键岗位 24 小时值班以及日常应急值班制度,设立 24 小时应急值班电话,确保安全信息畅通。
(二)开展多样化安全教育
2016 年,公司通过开展多样化安全宣传培训教育活动,提升员工
“安健环”意识,提高员工安全技能水平。组织企业负责人安全证书培训;组织安全管理人员持证培训,公司系统共计 200 余人取得南方局颁发的安全培训资格证书;“安全生产月”活动期间,活动募集征文 306 篇,约 65 万字。通过宣传讲座、培训、征文等活动形式,引发全员安全思考,极大提升了员工安全意识。
一是多元安全宣传形式。2016 年,公司通过 OA 公告、公司网站、杂志、微信公众号等方式,宣传安全知识,发布安全事故事件预警。
二是开展应急演练,完善应急管理。公司及所属企业根据行业特
点,广泛开展大面积停电演练、防风、防汛、防地质灾害“三防”演
                          8
练、消防灭火和疏散演练等,集团规范了节假日值班制度,设立 24 小时应急值班电话,确保安全信息畅通。
三是创新安全管理模式。公司及所属企业不断创新安全管理模式和方法,东部电厂开展完成综合标准化 4A 认证,进一步规范、提升安全管理水平;妈湾公司进行 NOSA 体系建设,通过 3 星认证,提升了员工安全意识,改善了现场作业环境;库尔勒公司紧紧围绕预防建设工
程“六大伤害”开展工作,创建自治区安全文明示范工地;深能保定
公司开展施工现场“安全文明小区”建设,通过竞赛、评比,整体提
升施工现场安全管理水平;环保公司安全工作立足于强化基础、规范
流程,以严格质量安全管理和严控事故风险为主线,认真及时落实各
项安全工作要求;信息分公司将网络信息安全工作流程化,有效预防网络信息安全事故;工程管理部切实落实安全生产工作“一岗双责”、“五同时”,在计划、布置、检查、总结、评比工程建设工作的同时进行计划、布置、检查、总结、评比安全工作。
(三)基本完成生产任务
2016 年,公司狠抓安全生产,严格成本控制,加快项目拓展,全力推进专项重点和难点工作,较好地完成了生产经营任务。
受广东省内水电多发、西电东送、省内装机增长等因素影响,全年燃煤机组电量整体下降,2016 年,公司可控电厂累计实现上网电量240.37 亿千瓦时,同比增加 10.04%,其中可再生能源上网电量 48.07亿千瓦时。
四、公司环境保护责任
公司自成立以来,始终坚持把环境保护作为企业应自觉承担的社
会责任之一,将其融入企业的核心理念中。公司立足科技创新,调整
                        9
产业结构,坚持绿色低碳发展,切实履行节能环保减排责任。2016 年公司节能减排效果明显,环保减排质保持续向好,优于国标省标要求,环保各专项任务按照时间进度全部完成。
(一)主动承担环保责任
2016 年,面对新国标实施、国家全面实施燃煤电厂超低排放改造
要求以及大量环保专项任务,公司主动承担环保责任,统筹组织,科
学安排,真抓实干,确保各环保专项任务以及环境保护目标责任书顺利完成。
2016 年,公司承担深圳市治污保洁、污染减排及生态文明建设任务共 21 项环保任务,各环保专项任务年度目标全部完成;环保设施运行稳定可靠,投运率进一步提高,环保减排指标持续向好,优于国标
省标要求;各项烟气排放指标优良,全年无超标排污、无行政处罚、无环境污染事故;所属燃煤电厂脱硫系统投运率均达到 100%,脱硫效率 98.23%,综合脱硝效率 87.8%,烟气排放检测合格率 100%,远优于国标、省标要求,为广东省、深圳市完成年度减排任务、提高大气环境质量做出重要贡献。
治污保洁任务共 8 项,均按照时间进度全部完成。其中妈湾电厂机组的天然气点火改造提前完成,彻底解决柴油点火启动冒黑烟问题,率先在国内实现 6 台机组全时段超低排放;“港口码头岸电设施建设”是国内首个成功采用低压上船方案的大型散货码头岸电建设项目,在
全国具有积极示范作用,获得深圳市治污保洁工程领导小组优秀项目
奖;盐田垃圾发电厂提升改造年度任务顺利完成;东部环保电厂、妈
湾城市环境生态园、宝安三期垃圾发电项目的建设及南山、宝安垃圾发电厂的提升改造等 5 项任务基本完成年度目标。
                        10
2016 年,深圳能源所属各环保电厂机组设备状况良好,无害化、资源化处理城市生活垃圾,全年累计处理生活垃圾量约为 255.38 万吨,完成目标任务 101.82%,为城市生态文明建设做出积极贡献。
(二)严格落实环保措施
2016 年,公司进一步挖掘节能潜力,加快落实节能减排技改方案,
根据国家三部委、广东环保厅印发的《煤电节能减排升级与改造行动计划 (2014-2020 年)》和《全面实施燃煤电厂超低排放和节能改造工作方案》,公司成立专项领导小组,积极推进相关工作,编制修订公司《行动计划》,2014 年-2017 年公司现役燃煤电厂节能减排技术改造投资合计 14.23 亿元。
目前,10 台燃煤机组全部完成超低排放改造,其中 9 台已通过超
低排放环保验收,并获得超低排放优惠电价;加快实施汽轮机通流改
造、风机合并等重大节能技改,节能效果明显,在煤电上网电量同比下降 3.6%的情况下,公司 2016 年平均供电煤耗率仍与上年持平,节能降耗工作成效显著,所属燃煤电厂脱硫系统投运率均达到 100%,脱硫效率 98.23%,综合脱硝效率 87.8%,烟气排放检测合格率 100%,远优于国标、省标要求,为广东省、深圳市完成年度减排任务、提高大气
环境质量作出了重要贡献,按照时间进度完成全部治污保洁任务;各控排企业顺利完成 2015 年碳履约工作,其中妈湾公司荣获 2016 年首届绿碳奖——最佳碳减排贡献奖。
(三)大力发展新能源
2016 年,公司新能源项目快速发展,太阳能发电、风力发电及水电等清洁能源项目捷报频传,产业结构得到持续优化。截至 2016 年底,可再生新能源(含垃圾发电)投产装机容量达到 177 万千瓦,占总装
                                11
机容量的 22.54%。
一是新能源项目快速发展。浙江高邮 5 万千瓦风电已并网发电,鹤壁淇县 4.8 万千瓦风电项目、江苏邳州 4.4 万风电项目、义和二期15 万千瓦风电已开工建设;满洲里二期 1 万千瓦、奈曼 1 万千瓦、甘肃武威 2 万千瓦、滕州一期 2 万千瓦、邢台 10 万千瓦光伏电站等已投产;收购的邢台城基 2 万千瓦、徐州正辉 1.8 万千瓦、泗洪阿特斯 1万千瓦、沛县阿特斯 1.6 万千瓦光伏项目均已投产;成功参股四川大渡河上游流域 200 万千瓦水电站项目,目前已开工建设。
二是海外项目续写新篇章。2016 年,公司积极落实国家“一带一路”战略,加纳燃机电厂二期 2×18 万千瓦项目第一套机组于 4 月 18日投产。积极参与巴新拉姆二期 18 万千瓦水电项目全球招标,已收到了中标通知书。
(四)做大做强环保产业
环保产业方面,目前在建 7 个垃圾焚烧发电项目,其中深圳本地三个垃圾焚烧发电项目东部环保电厂、南山二期、宝安三期实现了 2016年底前桩基开工目标;潮州、桂林、单县、泗县等垃圾发电项目进入
施工高峰阶段;成功中标茂名化州环保项目,参股浙江义乌垃圾焚烧项目 33.5%股权;以东部环保电厂项目为核心的节能环保产业园产业规划已通过评审。2016 年,公司在做大做强环保产业方面有了新进步。
2016 年,环保公司累计主编、参编国家、行业和企业标准 24 项,
荣获“第一届市容环境卫生标准化技术委员会骨干单位”称号。内蒙古伊泰 120 万吨/年精细化学品项目高浓盐水蒸发和结晶 EPC 工程 6 月份开工建设,膜处理车间封顶里程碑节点已经完成,正在进行车间内
设备安装。节能环保产业进一步发展,成为公司未来战略发展的新引
                        12
擎。
      五、公司员工责任
      公司始终坚持以人为本,严守劳动法规,重视岗位培训和员工成长成才,充分发挥职代会、党群组织作用,尊重和保护员工的各项合法权益,认真听取员工心声,公司和员工之间形成了良好的劳动关系,促进了公司和谐稳定发展。
      (一)切实保障员工权益
      根据《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等有关法律法规,公司积极规范劳动用工管理,构建多层次的员工关
系管理体系,贯彻执行人力资源管理制度,进一步完善劳动关系与劳
动合同管理机制。对工资、福利、劳动安全卫生、社会保险、劳动合
同签订等涉及员工切身利益的事项,通过职工代表大会、工会会议等
形式听取职工各方面的意见,关心和重视员工的合理需求,维护员工权益。
      (二)全面提升员工素质
      2016 年,公司继续加强培训体系建设,探索创建企业大学新模式,全力打造学习型组织和创新性企业。通过开展多层次、多渠道、多方
位的培训,努力提高员工的综合素质;通过多样化培训提高各级管理
人员的综合素质、履职能力,提升专业技术人员的技术水平;依据公
司人员结构,逐步建立健全后备人才选拔培养机制,推行员工内部讲
习,促进员工学习和交流;推进内部培训师队伍建设,加强培训评估管理与成果交流,全面提升培训管理水平。
      (三)畅通员工晋升通道
      公司注重为员工搭建成长平台,实现员工和企业共同发展。根据
                              13
公司所处改革发展的不同阶段,造就培育战略管理型、职能管理型和
专业技术型“三支人才队伍”,加强“研究型人才”、“技术领军人
才”等新型专业人才队伍建设,着力营造人才培育、人才发现、人才
任用和人才激励的良好机制,强化代理人意识、责任意识、市场意识
和团队合作意识,一批批优秀人才陆续走上不同领域的关键岗位,为企业发展提供了强大动力。
      为使优秀技术员工更加专注技术研发,公司积极探索建立员工职业晋升双通道,即在传统“管理序列”基础上增设“技术序列”,技
术水平高的员工经过企业内部评审可以担任专家工程师,职级和薪酬
相应提高。目前东部电厂、河源电厂、财务公司三家试点企业中已产
生一批专家工程师;惠州燃气员工蔡海峰在第三届全国燃气行业职业技能竞赛中,荣获燃气管道调压工竞赛第一名,2016 年 4 月被全国总工会授予全国“五一劳动奖章”,为公司广大技术人员岗位成才树立了典范。
      六、公司社会公益责任
      多年来,公司在谋求企业发展的同时,主动关注民生,积极履行社会公益责任,通过精准扶贫、捐资助学等形式,奉献爱心,回馈社会。2016 年,公司累计为社会公益事业捐资上千万元。
      (一)全力推进精准扶贫
      根据中共广东省委关于新时期精准扶贫精准脱贫三年攻坚的实施意见的精神,以及市委、市国资委党委的部署要求,自 2016 年 6 月起连续 3 年,公司将对口广东省河源市龙川县黎咀镇南坑村实施精准扶贫。
      据文件要求,此次精准扶贫提出的目标任务为:到 2018 年,稳定
                              14
实现农村贫困人口不愁吃、不愁穿,义务教育、基本医疗和住房安全
有保障,基本公共服务领域指标相当于全省平均水平;与我省“十三
五”规划关于城乡居民收入增长不低于同期经济增长速度(7%)的目
标相衔接,有劳动能力的相对贫困人口人均可支配收入不低于当年全省农村居民人均可支配收入的 45%(7,365 元),符合政策的完全或部分丧失劳动能力的相对贫困人口纳入低保,确保全部实现稳定脱贫;
相对贫困村人均可支配收入不低于当年全省农村居民人均可支配收入的 60%(9,820 元),确保全部出列。2016 年按要求做到贫困户精准识别,不落一户一人。对贫困村、贫困户制定三年帮扶规划和 2016 年度帮扶计划,实现贫困村集体经济增收,有劳动能力贫困户增收,无劳
动能力贫困户、低保户和五保户确保政策落实由国家兜底脱贫。在贫困村开展和完善基础设施建设,方便村民生活和生产,确保“三保障”落实到位。
2016 年,公司全力推进精准扶贫工作,切实履行国有企业社会责
任。为确保精准扶贫工作落到实处,切实帮助贫困村脱贫致富,公司
党委制定了《龙川县黎咀镇南坑村精准扶贫实施方案》,计划投入帮扶资金 1,135 万元,实施茶油生产、百香果基地、道路建设、水渠维护、智慧扶贫、医疗健康等 40 余个项目,并在第一时间派驻年轻干部驻村开展扶贫工作;同时,注重思想扶贫和造血扶贫,逐步走向企业加基地加农户的脱贫模式,引领全体村民脱贫奔小康。
公司通过精准实施“一户一策”和村集体产业扶贫,实现龙川南
坑村扶贫工作良好开局。公司出资协助村集体投资入股龙川产业园提高村集体收入;针对贫困户特殊性制定一户一策脱贫措施并严格执行,对有劳动能力贫困户根据实际情况提供鸡苗、鸭苗、猪苗等生产资料
            15
实现有效增收;建立村公司盘活村内农产品流动性,调动村民积极性;制定适宜产业发展规划,目前已规划百香果种植和油茶种植产业,后
续开发推出了油茶产品,形成完整产业链,有效提高村民和村集体收
入。在“三保障”方面,协助村民进行危房改造、补贴村民缴交医疗保险和对贫困户子女提供教育生活补助。2016 年完成了村内 1.13 公里村道硬底化、800 米水利进行了 3 面光改造和增加了 42 盏太阳能路灯,方便了村民的生活和生产。2016 年在公司的努力下,南坑村贫困户共计 20 户 45 人顺利脱贫,脱贫率为 39%。与此同时,龙川县首个扶贫村办企业龙川南坑农业发展有限公司正式开业,扶贫长效造血机制初步形成,积极履行了企业的社会责任。
2017 年,公司将继续按照《南坑村扶贫实施方案》开展南坑村精准扶贫工作,加大扶贫资金投入。2017 年计划完成 80%贫困户的脱贫,贫困户脱贫工作依然是重中之重,在实施到户项目的同时还将充分利用村公司的作用,大力发展产业帮扶,制定长效产业扶贫举措和机制,确实利用产业发展带动贫困户增收脱贫。同时将按要求继续完善村内
基础设施的建设,如村道、机耕道、农田水利建设。继续落实“三保障”项目,确保贫困户如期稳定脱贫。
(二)热情营造爱心文化
2016 年,公司继续开展“一帮一”爱心助学活动,共筹得善款 17,000元,资助贵州平塘 17 名贫困学生。“一帮一”爱心助学活动开展十余年来,已筹得善款上百万元,资助了上千名学生。继续开展“用爱点亮星空”特殊脑伤患儿关爱系列活动,公司组织志愿者与 150 位天使宝宝和家长共同欢度圣诞,迎接新年,并为他们送去爱心物资。积极
响应深圳市“垃圾不落地,深圳更美丽”关爱环卫工人的号召,在新
                        16
年到来之前组织义工服务队在深圳市福田区、南山区、宝安区、龙岗区、盐田区、大鹏新区等 6 个片区和惠州市、河源市 3 个城市同时举办 10 场关爱活动,共派发 2,295 个保温瓶和保温盒,为环卫工人送去了企业的关爱和城市的温暖。
      (三)全方位传播环保理念
      2016 年,公司全方位打造多媒体矩阵式平台宣传环保理念。组织开展“百万市民看深圳之走进深圳能源”电厂开放日品牌宣传活动,50 多名深大学生走进深能环保宝安垃圾焚烧发电厂参观体验垃圾焚烧发电过程。《深圳晚报》专设两个满版对活动进行报道,人民网、深
圳新闻网等网络新闻平台以及深圳卫视和南方都市报、深圳特区报、
深圳商报等传统媒体从多个维度对活动进行宣传报道,普及垃圾焚烧
发电知识,树立了公司清洁环保的品牌形象。企业杂志也策划了多个环保专题,将节能减排和绿色清洁发展理念深深植入每个员工的心中。
与此同时,传统媒体的新闻客户端、公司及所属企业的微信公众号作
为当下媒体发展的新兴力量,也成为传播公司环保理念的重要力量之
一,在多次科普进社区、进学校等活动中发挥宣传和沟通交流作用,
将公司绿色环保的核心理念,主动承担环保责任的态度传递给更多的人。
      与此同时,公司首个“清洁煤电环保与科技展厅”在河源建成运营,获授“河源市科普教育基地”,2016 年接待中小学生和市民参观50 批超过 1,500 人次,起到良好的宣传效果。
      2017 年是实施“十三五”规划的重要一年。新的蓝图已经描绘,新的征程已经开启。面对新的发展机遇和挑战,深圳能源将继续坚持
绿色环保特色经营,争做全国低碳清洁电力供应商的领跑者;做强做
                                17
大能源环保产业,争做城市固体废物综合解决方案的技术提供商和投
资商。坚持“科学发展、低碳发展、创新发展”,实现企业社会价值和经济效益最大化,为股东创造长期丰厚的价值回报。关心爱护员工,追求企业与员工共同成长,努力构建和谐企业。认真履行节能减排义
务,积极从事环境保护和公益事业,努力把深圳能源打造成为受社会
尊重,具有市场竞争力、科技创新力、价值创造力的卓越上市公司!
新的一年,深圳能源将进一步解放思想、实事求是,改革创新、
攻坚克难,撸起袖子加油干,勇当新一轮国有企业改革“排头兵”,
努力开创公司持续健康发展新篇章,为深圳加快建成现代化国际化创
新型城市和国际科技、产业创新中心做出新的更大的贡献!
18
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【2017-04-08】深圳能源(000027)2016年度投资者保护工作情况报告(详情请见公告全文)
                  深圳能源集团股份有限公司
            2016 年度投资者保护工作情况报告
自上市以来,深圳能源集团股份有限公司(以下简称“公司”)
始终高度重视保护投资者权益,为广大投资者创造切实的价值回报,积极建立健全投资者回报长效机制,维护广大投资者的切身利益。
2016 年在推进投资者保护工作方面,公司重点开展了如下工作:
一、公司分红情况
公司不断强化回报股东的意识,通过完善和健全利润分配事项的
决策程序和机制,加强现金分红信息披露透明度,充分维护公司股东
依法享有的收益权,给予股东持续、稳定的回报。公司章程中明确规定了公司现金分红政策,即公司在当年盈利及累计未分配利润为正时,公司原则上每年度进行一次现金分红,董事会可以根据公司盈利情况
及资金需求状况提议进行中期现金分红;公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10%。公司坚持稳定的分红政策,通过持续稳定的现金分红给投资者带来长期回报。
公司        2015  年年度权益分派方案获     2016  年  5  月  26  日召开的
2015 年度股东大会审议通过,公司 2015 年年度权益分派方案为:以公司 2015 年 12 月 31 日总股本 3,964,491,597 股为基数,向全体
股东每  10  股派发现金红利人民币     2.00  元(含税),共计派发现金
79,289.83   万元;本年度不送红股,不以公积金转增股本。公司于
2016 年 6 月 22 日发布了《2015 年年度权益分派实施公告》,本次
                                  1
        利润分配股权登记日为 2016 年 6 月 27 日,除权除息日为 2016 年
        6 月 28 日。公司 2015 年度利润分配方案在报告期内实施完毕。
          二、承诺履行情况
          公司及股东、关联方近年来的公开承诺主要包括在 2007 年非公
        开发行股票实现整体上市以及 2013 年定向增发吸收合并深圳市深能
        能源管理有限公司过程中所作出的承诺。公司及相关关联方高度重视
        承诺的履行,按时、按质、高标准地执行各项承诺事项,相关承诺的
        具体内容及履行情况如下:
承诺事由          承诺方  承诺类型               承诺内容             承诺时间      承诺      履行情况
                                                                                    期限
                                     如将来出现因广深公司现有主
                                     厂房等建筑物未取得房屋产权
                                     证而被关部门罚款或责令拆除                               履行中。
                                     的情形,给公司所引致的任何损                             报告期内未
                                     失均由深能集团全额承担。在深                             出现因广深
                                     能集团按计划注销后,上述可能                             公司现有主
收购报告书中  深能集团、深 关于产权  产生的给公司带来的罚款或其       2009  年  04            厂房等建筑
所作承诺      圳市国资委  的承诺     他损害,由深能集团股东深圳市     月 29 日      长期      物未取得房
              和华能国际             国资委和华能国际按股权比例                               屋产权证而
                                     全额承担。详见公司 2009 年 5                             被有关部门
                                     月 16 日披露的《关于非公开发                             罚款或责令
                                     行股份收购股权和资产有关承                               拆除的情
                                     诺履行情况及独立财务顾问持                               形。
                                     续督导意见的公告》(公告编号:
                                     2009-029)
                                                                                              履行完毕。
                                     关于股份限售的承诺(详见公司                   2013 年   该部分非公
              深圳市国资  关于限售   2013 年 2 月 6 日披露的《关于定  2012 年 09    2月8日    开发行限售
              委和华能国  期的承诺   向增发吸收合并深圳市深能能       月 27 日      -2016 年  股份已于
资产重组时所  际                     源管理有限公司相关方承诺情                     2月7日    2016 年 2 月
作承诺                               况的公告》编号 2013-009)                                25 完成解
                                                                                              除限售。
                          关于维护   关于维护上市公司独立性的承
              深圳市国资  上市公司   诺(详见公司 2013 年 2 月 6 日   2012 年 09    长期      履行中。
              委          独立性的   披露的《关于定向增发吸收合并     月 27 日
                          承诺       深圳市深能能源管理有限公司
                                                 2
                            相关方承诺情况的公告》编号
                            2013-009)
                            关于避免同业竞争的承诺(详见
      深圳市国资  关于避免  公司 2013 年 2 月 6 日披露的《关  2012  年  09
      委          同业竞争  于定向增发吸收合并深圳市深        月 27 日      长期  履行中。
                  的承诺    能能源管理有限公司相关方承
                            诺情况的公告》编号 2013-009)
                            关于规范关联交易的承诺(详见
      深圳市国资  关于规范  公司 2013 年 2 月 6 日披露的《关  2012  年  09
      委          关联交易  于定向增发吸收合并深圳市深        月 27 日      长期  履行中。
                  的承诺    能能源管理有限公司相关方承
                            诺情况的公告》编号 2013-009)
      三、信息披露及与投资者交流情况
      公司按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规的规定和中国证监会的监管要求,健全公司治理制度,完善公司治理结构,形成了较为完善的投资者保护机制,主要包括《信息披露管理》、《投资者关系管理》、《接待和推广工作管理》、《内幕信息保密管理》等系列相关制度。
      2016  年,公司根据相关监管要求,及时、规范地编制和披露定期报告与临时公告,全年披露信息公告 64 项,未出现更正或被监管
机构、媒体质疑的情况,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,连续 8 年被深圳证券交易所评为“信息披露 A 级(优秀)单位”。
      公司按照相关制度积极开展投资者关系活动, 2016 年度接待投资者现场调研 20 批  次,通过深圳证券交易所互动易平台与投资者交流问题共 189 个,日常接听投资者电话 600 余次,客观准确地向投资者介绍公司的经营和发展情况,回应投资者的关切,多渠道保障投资者的知情权。
      四、投资者参与公司治理情况
                                        3
公司按照《公司法》、《证券法》和《上市公司股东大会规则》等
法律法规及规范性文件以及《公司章程》的相关规定,严格规范公司
股东大会的召开程序和会议内容。公司股东大会同时提供现场会议和
网络投票两种参会渠道,确保全体投资者均可以平等有效地参与到公
司治理中,切实维护了广大投资者的合法权益和正当诉求。此外,公
司每次股东大会均设置了股东问答环节,公司董事长等主要领导直接
面对面回复投资者关心的问题,为投资者了解公司、参与公司治理提供了方便快捷的渠道。
五、建立并完善投资者关系保护机制
经过多年的实践积累,公司建立了较为完善的投资者保护机制。
公司严格执行《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》、《累积投票制实施细则》、《重大信息内部报告》、《年报信息披露重大差错责任追究》、《内幕信息保密管理制度》等一系列与中小投资者切身权益相关的制度,并持续加以完善。
未来,公司将持续高度重视投资者保护工作,维护投资者切身利益,健全投资者回报长效机制,坚持为股东创造长期价值。
                              深圳能源集团股份有限公司  董事会
                                  2017 年 4 月 8 日
                              4

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【2017-04-08】深圳能源(000027)2016年年度审计报告(详情请见公告全文)
深圳能源集团股份有限公司
已审财务报表
2016年12月31日
                             深圳能源集团股份有限公司
                                 目  录
                                                       页     次
一、  审计报告                                             1
二、  已审财务报表
      合并资产负债表                                   2–4
      合并利润表                                       5–6
      合并股东权益变动表                               7–8
      合并现金流量表                                   9 – 10
      公司资产负债表                                   11 – 12
      公司利润表                                       13
      公司股东权益变动表                               14
      公司现金流量表                                   15 – 16
      财务报表附注                                     17 – 227
      补充资料
      1. 非经常性损益明细表                            1–2
      2. 净资产收益率和每股收益                            3
                                    审计报告
                                              安永华明(2017)审字第61274156_H01号深圳能源集团股份有限公司全体股东:
我们审计了后附的深圳能源集团股份有限公司的财务报表,包括2016年12月31日的合并及公司的资产负债表,2016年度合并及公司的利润表、股东权益变动表和现金流量表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是深圳能源集团股份有限公司管理层的责任。这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为,上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了深圳能源集团股份有限公司2016年12月31日的合并及公司的财务状况以及2016年度的合并及公司的经营成果和现金流量。
安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)            中国注册会计师:廖文佳
          中国  北京                          中国注册会计师:朱婷
                                              2017年4月6日
                                    1
                    深圳能源集团股份有限公司
                                  合并资产负债表
                                  2016年12月31日
                                  人民币元
资产                              附注五          2016年12月31日  2015年12月31日
流动资产
货币资金                          1         4,753,299,941.82      6,309,683,823.08
存放中央银行款项                  2               640,753,682.69  680,364,446.55
存放同业款项                      3         1,409,691,705.81      3,769,207,290.23
以公允价值计量且其变动计入当期损
      益的金融资产                4               18,890,629.63   29,615,660.10
应收票据                          5               35,555,167.97   14,150,267.50
应收账款                          6         3,568,461,480.47      2,789,243,277.35
预付款项                          7               237,154,943.64  160,760,244.52
应收利息                          8               5,222,209.99    8,172,681.09
应收股利                          9               6,382,575.52    --
其他应收款                        10              423,754,952.61  216,211,809.77
存货                              11        1,519,816,347.31      1,327,712,552.40
其他流动资产                      12              478,071,647.92  628,631,275.10
流动资产合计                                13,097,055,285.38     15,933,753,327.69
非流动资产
发放贷款及垫款                    13              --              73,400,000.00
可供出售金融资产                  14        3,930,303,508.30      4,763,828,654.82
长期应收款                                        --              116,884.80
长期股权投资                      15        5,668,192,478.61      5,456,061,305.35
投资性房地产                      16              180,390,775.53  191,949,251.01
固定资产                          17        20,376,154,282.03     18,315,774,602.25
在建工程                          18        8,626,278,898.10      6,002,434,501.99
工程物资                          19              265,317,902.35  8,450,199.15
固定资产清理                      20              2,194,541.72    --
无形资产                          21        3,910,439,636.80      3,745,965,190.33
开发支出                          22              48,137,247.67   16,613,792.82
商誉                              23        2,046,237,695.29      1,900,471,451.75
长期待摊费用                      24              44,882,353.83   25,228,148.93
递延所得税资产                    25              237,709,693.12  164,834,292.86
其他非流动资产                    26        2,428,891,886.04      1,468,545,799.59
非流动资产合计                              47,765,130,899.39     42,133,674,075.65
资产总计                                    60,862,186,184.77     58,067,427,403.34
                                     2
                        深圳能源集团股份有限公司
                        合并资产负债表(续)
                        2016年12月31日
                                        人民币元
负债和股东权益                          附注五    2016年12月31日     2015年12月31日
流动负债
短期借款                                28        5,092,304,103.47   6,855,826,803.85
吸收存款                                29        347,222,870.29     390,474,249.54
应付票据                                30        561,411,866.23     379,457,832.00
应付账款                                31        2,169,830,185.75   1,871,815,964.63
预收款项                                32        518,904,221.17     418,207,161.90
应付职工薪酬                            33        696,756,117.97     593,532,337.17
应交税费                                34        438,393,485.87     249,425,289.49
应付利息                                35        176,788,711.75     135,535,744.61
应付股利                                36        14,250,390.62      10,167,800.44
其他应付款                              37        2,897,331,127.31   2,673,555,993.30
一年内到期的非流动负债                  38        1,934,671,508.59   885,168,544.31
其他流动负债                            39        3,006,862,700.77   3,597,388,611.09
流动负债合计                                      17,854,727,289.79  18,060,556,332.33
非流动负债
长期借款                                40        9,549,578,268.50   6,686,328,146.24
应付债券                                41        5,988,250,000.00   6,482,858,326.90
长期应付款                              42        1,193,864,469.89   453,242,449.24
专项应付款                              43        5,000,000.00       --
预计负债                                44        --                 500,000.00
递延收益                                45        602,656,222.71     485,773,519.69
递延所得税负债                          25        840,451,375.69     1,030,295,759.71
非流动负债合计                                    18,179,800,336.79  15,138,998,201.78
负债合计                                          36,034,527,626.58  33,199,554,534.11
后附财务报表附注为本财务报表的组成部分
                                        3
                            深圳能源集团股份有限公司
                            合并资产负债表(续)
                            2016年12月31日
                                        人民币元
负债和股东权益                          附注五    2016年12月31日     2015年12月31日
股东权益
股本                                    46        3,964,491,597.00   3,964,491,597.00
资本公积                                47        4,320,646,757.91   4,319,999,057.91
其他综合收益                            48        2,267,006,828.19   2,871,826,698.78
专项储备                                49        4,591,048.22       3,350,169.59
盈余公积                                50        2,901,843,545.71   2,818,849,466.06
未分配利润                              51        8,149,468,989.11   7,732,838,194.40
归属于母公司股东权益合计                          21,608,048,766.14  21,711,355,183.74
少数股东权益                                      3,219,609,792.05   3,156,517,685.49
股东权益合计                                      24,827,658,558.19  24,867,872,869.23
负债和股东权益总计                                60,862,186,184.77  58,067,427,403.34
后附财务报表附注为本财务报表的组成部分本财务报表由以下人士签署:
法定代表人:熊佩锦                                    主管会计工作负责人:王平洋
总会计师:赵祥智            财务总监:俞浩            会计机构负责人:麦宝洪(代)
                                        4
                               深圳能源集团股份有限公司
                                        合并利润表
                                        2016年度
                                        人民币元
                                        附注五           2016年        2015年
营业收入                                52          11,318,112,180.40  11,129,982,964.74
减:营业成本                            52          8,043,574,948.55   7,796,763,013.99
税金及附加                              53          137,907,238.53     144,653,203.28
销售费用                                54          108,357,637.19     93,325,228.97
管理费用                                55          616,852,764.77     640,862,682.05
财务费用                                56          820,999,866.37     706,992,334.87
资产减值损失                            57          53,546,452.29      24,688,285.82
加:公允价值变动收益/(损失)           58          (10,725,030.47)    13,769,624.82
投资收益                                59          344,116,752.20     539,261,698.49
其中:对联营企业和合营企业的投
              资收益                                185,771,770.99     432,936,312.35
营业利润                                            1,870,264,994.43   2,275,729,539.07
加:营业外收入                          60          185,399,862.89     367,271,729.36
其中:非流动资产处置利得                                 488,924.58    3,733,668.39
减:营业外支出                          61          13,797,645.13      29,611,288.71
其中:非流动资产处置损失                            2,182,791.37       13,873,438.90
利润总额                                            2,041,867,212.19   2,613,389,979.72
减:所得税费用                          63          635,231,732.97     555,697,269.08
净利润                                              1,406,635,479.22   2,057,692,710.64
归属于母公司股东的净利润                            1,347,070,276.49   1,790,384,596.17
少数股东损益                                        59,565,202.73      267,308,114.47
后附财务报表附注为本财务报表的组成部分
                                        5
                                深圳能源集团股份有限公司
                                    合并利润表(续)
                                        2016年度
                                        人民币元
                                        附注五            2016年        2015年
其他综合收益的税后净额                  48            (604,819,870.59)  2,780,861,360.10
归属于母公司股东的其他综合收益的税
后净额                                                (604,819,870.59)  2,780,861,360.10
以后将重分类进损益的其他综合收益                      (604,819,870.59)  2,780,861,360.10
权益法下在被投资单位将重分类进损
益的其他综合收益中所享有的份额                        (27,870,580.90)   (1,253,308.30)
可供出售金融资产公允价值变动                          (630,768,859.90)  2,766,749,563.25
外币财务报表折算差额                                  53,819,570.21     15,365,105.15
归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额                                    48                --            --
综合收益总额                                          801,815,608.63    4,838,554,070.74
其中:
归属于母公司股东的综合收益总额                        742,250,405.90    4,571,245,956.27
归属于少数股东的综合收益总额                          59,565,202.73     267,308,114.47
每股收益                                64
基本每股收益                                              0.34          0.45
稀释每股收益                                              不适用        不适用
后附财务报表附注为本财务报表的组成部分
                                        6
                                                                   深圳能源集团股份有限公司
                                                                                     合并股东权益变动表
                                                                                     2016年度
                                                                                     人民币元
                                                                   归属于母公司股东权益                                                                     少数股东权益      股东权益合计
                               股本              资本公积          其他综合收益      专项储备        盈余公积          未分配利润        小计
      一、本年年初余额         3,964,491,597.00  4,319,999,057.91  2,871,826,698.78  3,350,169.59    2,818,849,466.06  7,732,838,194.40  21,711,355,183.74  3,156,517,685.49  24,867,872,869.23
      二、本年增减变动金额
(一)  (一)  综合收益总额       --                --                (604,819,870.59)     --               --            1,347,070,276.49  742,250,405.90     59,565,202.73     801,815,608.63
      (二) 股东投入和减少资本  --                --                --                   --               --            --                --                 --                --
            1.   股东投入资本  --                --                --                   --               --            --                --                 213,764,603.83    213,764,603.83
            2.   其他          --                --                --                   --               --            --                --                 --                --
(三)  (三) 利润分配            --                --                --                   --               --            --                --                 --                --
            1.   提取盈余公积  --                --                --                   --           82,994,079.65     (82,994,079.65)   --                 --                --
            2.   对股东的分配  --                --                --                   --               --            (792,898,319.40)  (792,898,319.40)   (210,590,000.00)  (1,003,488,319.40)
            3.   其他          --                --                --                   --               --            (54,547,082.73)   (54,547,082.73)    --                (54,547,082.73)
(四)  (四) 专项储备            --                --                --                   --               --            --                --                 --
            1.   本年提取      --                --                --                4,364,332.20        --            --                4,364,332.20       --                4,364,332.20
            2.   本年使用      --                --                --                (3,123,453.57)      --            --                (3,123,453.57)     --                (3,123,453.57)
(五)  (五) 其他                --                647,700.00        --                   --               --            --                647,700.00         352,300.00        1,000,000.00
      三、本年年末余额         3,964,491,597.00  4,320,646,757.91  2,267,006,828.19  4,591,048.22    2,901,843,545.71  8,149,468,989.11  21,608,048,766.14  3,219,609,792.05  24,827,658,558.19
      后附财务报表附注为本财务报表的组成部分
                                                                                     7
                                                              深圳能源集团股份有限公司
                                                              合并股东权益变动表(续)
                                                                                2015年度
                                                                                人民币元
                                                                                归属于母公司股东权益                                                           少数股东权益      股东权益合计
                          股本              资本公积          其他综合收益      专项储备              盈余公积          未分配利润          小计
一、 本年年初余额         2,642,994,398.00  4,314,165,367.06  90,965,338.68        --                 2,697,565,424.24  7,965,524,771.64    17,711,215,299.62  2,643,369,848.63  20,354,585,148.25
二、 本年增减变动金额
(一)  综合收益总额        --                --                2,780,861,360.10     --                 --                1,790,384,596.17    4,571,245,956.27   267,308,114.47    4,838,554,070.74
(二)  股东投入和减少资本
      1.    股东投入资本  --                --                --                   --                 --                --                  --                 468,200,210.56    468,200,210.56
      2.    其他          --                106,721.97        --                   --                 --                --                  106,721.97         --                106,721.97(三)  利润分配
      1.    提取盈余公积  --                --                --                   --                 121,284,041.82    (121,284,041.82)    --                 --                --
      2.    对股东的分配  1,321,497,199.00  --                --                   --                 --                (1,850,096,078.59)  (528,598,879.59)   (223,015,514.28)  (751,614,393.87)
      3.    其他          --                --                --                   --                 --                (51,691,053.00)     (51,691,053.00)    --                (51,691,053.00)(四)  专项储备
      1.    本年提取      --                --                --                5,694,136.93          --                --                  5,694,136.93       --                5,694,136.93
      2.    本年使用      --                --                --                (2,343,967.34)        --                --                  (2,343,967.34)     --                (2,343,967.34)
(五)  其他                --                5,726,968.88      --                   --                 --                --                  5,726,968.88       655,026.11        6,381,994.99
三、 本年年末余额         3,964,491,597.00  4,319,999,057.91  2,871,826,698.78  3,350,169.59          2,818,849,466.06  7,732,838,194.40    21,711,355,183.74  3,156,517,685.49  24,867,872,869.23
附财务报表附注为本财务报表的组成部分
                                                                                8
                              深圳能源集团股份有限公司
                                      合并现金流量表
                                        2016年度
                                        人民币元
                                        附注五          2016年           2015年
一、  经营活动产生的现金流量
      销售商品、提供劳务收到的现金                    12,848,647,491.33  12,097,448,569.27
      客户贷款及垫款净减少额                            --               536,600,000.00
      收到的税费返还                                  66,711,453.50      51,135,050.74
      收到的其他与经营活动有关的现金    65            556,978,996.18     1,217,675,101.47
      经营活动现金流入小计                            13,472,337,941.01  13,902,858,721.48
      购买商品、接受劳务支付的现金                    7,198,371,166.99   5,998,306,882.05
      支付给职工以及为职工支付的现金                  1,155,349,652.58   1,180,398,734.89
      支付的各项税费                                  1,607,101,691.80   1,697,554,570.85
      支付的其他与经营活动有关的现金    65            758,690,611.36     1,191,214,881.21
      经营活动现金流出小计                            10,719,513,122.73  10,067,475,069.00
      经营活动产生的现金流量净额        66            2,752,824,818.28   3,835,383,652.48
二、  投资活动产生的现金流量
      取得投资收益收到的现金                          405,668,522.53     242,539,827.64
      处置固定资产、无形资产和其他长
      期资产收回的现金净额                              4,655,479.94     10,085,691.76
      收到的其他与投资活动有关的现金    65            112,917,418.00     32,724,540.00
      投资活动现金流入小计                            523,241,420.47     285,350,059.40
      购建固定资产、无形资产和其他长
      期资产支付的现金                                6,438,094,416.99   4,739,698,164.57
      投资支付的现金                                  315,436,100.00     1,762,471,706.23
      取得子公司及其他营业单位支付的
      现金净额                          66            131,444,655.68     2,885,025,002.77
      支付的其他与投资活动有关的现金    65            45,216,829.75      370,825,822.97
      投资活动现金流出小计                            6,930,192,002.42   9,758,020,696.54
      投资活动产生的现金流量净额                  (6,406,950,581.95)     (9,472,670,637.14)后附财务报表附注为本财务报表的组成部分
                                        9
                                  深圳能源集团股份有限公司
                                    合并现金流量表(续)
                                        2016年度
                                        人民币元
                                        附注五              2016年        2015年
三、  筹资活动产生的现金流量
      吸收投资所收到的现金                                213,764,603.83  411,734,663.07
      其中:子公司吸收少数股东投资收
            到的现金                                      213,764,603.83  411,734,663.07
      取得借款收到的现金                          5,204,198,332.27        14,550,037,510.13
      发行债券收到的现金                          2,999,535,000.00        13,485,000,000.00
      资产证券化收到的现金                                980,000,000.00  --
      收到其他与筹资活动有关的现金      65                  6,000,000.00  106,721.97
      筹资活动现金流入小计                        9,403,497,936.10        28,446,878,895.17
      偿还债务支付的现金                          8,006,482,441.65        17,696,316,192.21
      分配股利、利润或偿付利息支付的
      现金                                        1,916,685,573.36        1,550,008,915.72
      其中:子公司支付给少数股东的股
            利、利润                                      210,590,000.00  221,798,000.00
      偿还资产证券化支付的现金                            35,000,000.00   --
      支付其他与筹资活动有关的现金      65                52,882,538.43   --
      筹资活动现金流出小计                        10,011,050,553.44       19,246,325,107.93
      筹资活动产生的现金流量净额                  (607,552,617.34)        9,200,553,787.24
四、 汇率变动对现金及现金等价物的影响                     392,041,196.44  213,776,557.07
五、  现金及现金等价物净(减少)/增加
额                                                (3,869,637,184.57)      3,777,043,359.65
      加:年初现金及现金等价物余额                9,604,498,271.71        5,827,454,912.06
六、  年末现金及现金等价物余额          66        5,734,861,087.14        9,604,498,271.71
后附财务报表附注为本财务报表的组成部分
                                        10
                  深圳能源集团股份有限公司
                  公司资产负债表
                  2016年12月31日
                                        人民币元
资产              附注十三                        2016年12月31日     2015年12月31日
流动资产
货币资金                                          3,048,274,482.03   4,429,574,079.46
应收账款                                1         371,812,402.62     314,844,462.56
预付款项                                          38,510,381.49      77,931,437.66
应收利息                                          14,605,922.63      3,258,332.56
应收股利                                          32,738,545.38      26,355,969.86
其他应收款                              2         328,352,817.46     274,792,749.69
存货                                              253,069,096.82     258,020,005.08
其他流动资产                                      12,300,494.45      100,788,519.94
流动资产合计                                      4,099,664,142.88   5,485,565,556.81
非流动资产
可供出售金融资产                                  3,906,263,508.30   4,739,788,654.82
长期股权投资                            3         20,348,265,589.30  18,188,294,178.04
投资性房地产                                      54,445,478.55      61,826,748.10
固定资产                                          1,065,802,759.42   1,259,558,868.06
在建工程                                          1,634,123,390.56   1,155,746,408.93
工程物资                                          197,924.01         197,924.01
无形资产                                          680,100,698.22     679,005,256.29
其他非流动资产                                    293,755,621.24     218,431,393.08
非流动资产合计                                    27,982,954,969.60  26,302,849,431.33
资产总计                                          32,082,619,112.48  31,788,414,988.14
后附财务报表附注为本财务报表的组成部分
                                           11
                        深圳能源集团股份有限公司
                        公司资产负债表(续)
                        2016年12月31日
                                        人民币元
负债和股东权益          附注十三                  2016年12月31日     2015年12月31日
流动负债
短期借款                                          1,984,400,000.00   1,577,000,000.00
应付账款                                          193,676,908.97     231,272,154.32
预收款项                                          260,115,715.96     260,100,000.00
应付职工薪酬                                      110,381,643.68     84,213,546.26
应交税费                                          46,905,522.25      37,739,147.92
应付利息                                          93,879,100.41      124,028,460.75
其他应付款                                        304,593,958.40     656,372,248.04
一年内到期的非流动负债                            510,550,484.26     12,000,000.00
其他流动负债                                      2,999,535,000.00   3,497,388,611.09
流动负债合计                                      6,504,038,333.93   6,480,114,168.38
非流动负债
长期借款                                          1,915,980,000.00   327,180,000.00
应付债券                                          5,988,250,000.00   6,482,858,326.90
递延收益                                          4,590,000.00                          -
递延所得税负债                                    693,501,572.63     900,406,323.19
非流动负债合计                                    8,602,321,572.63   7,710,444,650.09
负债合计                                          15,106,359,906.56  14,190,558,818.47
股东权益
股本                                              3,964,491,597.00   3,964,491,597.00
资本公积                                          5,608,866,829.25   5,608,866,829.25
其他综合收益                                      2,245,526,889.76   2,904,166,330.56
盈余公积                                          1,731,811,222.41   1,648,817,142.76
未分配利润                                        3,425,562,667.50   3,471,514,270.10
股东权益合计                                      16,976,259,205.92  17,597,856,169.67
负债和股东权益总计                                32,082,619,112.48  31,788,414,988.14
后附财务报表附注为本财务报表的组成部分
                                        12
                              深圳能源集团股份有限公司
                                        公司利润表
                                        2016年度
                                        人民币元
                                        附注十三        2016年        2015年
营业收入                                4           4,142,666,826.94  3,996,637,186.55
减:营业成本                            4           3,660,075,564.98  3,518,944,001.69
税金及附加                                          31,419,501.69     45,991,300.63
销售费用                                            19,223,320.53     18,789,745.34
管理费用                                            213,657,497.07    225,259,803.63
财务费用                                            462,903,844.35    445,287,194.40
资产减值损失                                            521,454.96    21,772.01
加:投资收益                            5           1,159,344,942.00  1,391,413,365.50
其中:对联营企业和合营企业的投
              资收益                                185,771,770.99    432,936,312.35
营业利润                                            914,210,585.36    1,133,756,734.35
加:营业外收入                                      12,042,187.96     31,343,212.05
减:营业外支出                                          3,851,920.87  301,475.80
其中:非流动资产处置损失                                59,121.96     301,287.14
利润总额                                            922,400,852.45    1,164,798,470.60
减:所得税费用                                      92,460,056.00     (48,041,947.55)
净利润                                              829,940,796.45    1,212,840,418.15
其他综合收益的税后净额                              (658,639,440.80)  2,765,496,254.95
以后将重分类进损益的其他综合收益                    (658,639,440.80)  2,765,496,254.95
权益法下在被投资单位将重分类进损
益的其他综合收益中所享有的份额                      (27,870,580.90)   (1,253,308.30)
可供出售金融资产公允价值变动                        (630,768,859.90)  2,766,749,563.25
综合收益总额                                        171,301,355.65    3,978,336,673.10
后附财务报表附注为本财务报表的组成部分
                                        13
                                        深圳能源集团股份有限公司
                                                          公司股东权益变动表
                                                          人民币元
                                                                    2016年
                      股本              资本公积          其他综合收益        盈余公积          未分配利润          股东权益合计
一、本年年初余额      3,964,491,597.00  5,608,866,829.25  2,904,166,330.56    1,648,817,142.76  3,471,514,270.10    17,597,856,169.67
二、本年增减变动金额
(一) 综合收益总额     --                --                (658,639,440.80)    --                829,940,796.45      171,301,355.65
(二) 利润分配         --                --                          --        --                --                  --
1.  提取盈余公积      --                --                          --        82,994,079.65     (82,994,079.65)     --
2.  对股东的分配      --                --                          --        --                (792,898,319.40)    (792,898,319.40)
三、本年年末余额      3,964,491,597.00  5,608,866,829.25  2,245,526,889.76    1,731,811,222.41  3,425,562,667.50    16,976,259,205.92
                                                                    2015年
                      股本              资本公积          其他综合收益        盈余公积          未分配利润          股东权益合计
一、本年年初余额      2,642,994,398.00  5,608,760,107.28  138,670,075.61      1,527,533,100.94  4,230,053,972.36    14,148,011,654.19
二、本年增减变动金额
(一) 综合收益总额     --                --                2,765,496,254.95    --                1,212,840,418.15    3,978,336,673.10
(二) 股东投入和减少
    资本              --                --                          --        --                --                  --
1.  其他              --                106,721.97                  --        --                --                  106,721.97
(三) 利润分配         --                --                          --        --                --                  --
1.  提取盈余公积      --                --                          --        121,284,041.82    (121,284,041.82)    --
2.  对股东的分配      1,321,497,199.00  --                          --        --                (1,850,096,078.59)  (528,598,879.59)
三、本年年末余额      3,964,491,597.00  5,608,866,829.25  2,904,166,330.56    1,648,817,142.76  3,471,514,270.10    17,597,856,169.67
后附财务报表附注为本财务报表的组成部分
                                                          14
                              深圳能源集团股份有限公司
                                      公司现金流量表
                                        2016年度
                                        人民币元
                                                        2016年        2015年
一、  经营活动产生的现金流量
      销售商品、提供劳务收到的现金                4,779,173,198.25    4,902,765,771.29
      收到的其他与经营活动有关的现金                  142,098,296.45  83,415,555.00
      经营活动现金流入小计                        4,921,271,494.70    4,986,181,326.29
      购买商品、接受劳务支付的现金                3,815,677,344.81    3,925,240,829.23
      支付给职工以及为职工支付的现金                  215,873,887.84  247,786,911.99
      支付的各项税费                                  213,967,959.25  218,271,838.87
      支付的其他与经营活动有关的现金                  89,793,968.71   159,671,320.12
      经营活动现金流出小计                        4,335,313,160.61    4,550,970,900.21
      经营活动产生的现金流量净额                      585,958,334.09  435,210,426.08
二、  投资活动产生的现金流量
      收回投资收到的现金                              174,529,902.76  270,709,177.31
      取得投资收益收到的现金                      1,217,060,171.57    1,065,176,518.64
      处置固定资产、无形资产和其他长
      期资产收回的现金净额                              --            30,087.81
      收到的其他与投资活动有关的现金                  11,680,000.00   --
      投资活动现金流入小计                        1,403,270,074.33    1,335,915,783.76
      购建固定资产、无形资产和其他长
      期资产支付的现金                                751,454,214.40  319,269,674.99
      投资支付的现金                              2,295,329,700.00    3,008,028,598.17
      支付的其他与投资活动有关的现金                    --            37,440,000.00
      投资活动现金流出小计                        3,046,783,914.40    3,364,738,273.16
      投资活动产生的现金流量净额                  (1,643,513,840.07)  (2,028,822,489.40)后附财务报表附注为本财务报表的组成部分
                                        15
                                深圳能源集团股份有限公司
                                  公司现金流量表(续)
                                        2016年度
                                        人民币元
                                                          2016年    2015年
三、  筹资活动产生的现金流量
      取得借款收到的现金                          3,286,750,000.00  2,756,580,000.00
      发行债券收到的现金                          2,999,535,000.00  13,485,000,000.00
      收到其他与筹资活动有关的现金                        --        106,721.97
      筹资活动现金流入小计                        6,286,285,000.00  16,241,686,721.97
      偿还债务支付的现金                          5,290,050,000.00  11,957,500,000.00
      分配股利、利润或偿付利息支付的
      现金                                        1,319,979,091.45  1,045,338,691.36
      筹资活动现金流出小计                        6,610,029,091.45  13,002,838,691.36
      筹资活动产生的现金流量净额                  (323,744,091.45)  3,238,848,030.61
四、  现金及现金等价物(减少)/增加额       (1,381,299,597.43)      1,645,235,967.29
      加:年初现金及现金等价物余额                4,429,574,079.46  2,784,338,112.17
五、  年末现金及现金等价物余额                    3,048,274,482.03  4,429,574,079.46
后附财务报表附注为本财务报表的组成部分
                                        16
                              深圳能源集团股份有限公司
                              财务报表附注
                              2016年12月31日
                              人民币元
一、  本集团基本情况
      深圳能源集团股份有限公司(以下简称“本公司”)系经深圳市人民政府办公厅深府办
      复[1993]355号文、中国人民银行深圳经济特区分行深人银复字[1993]第141号文批准,
      于1993年8月21日在深圳市注册成立的股份有限公司。本公司所发行人民币普通股A股股
      票,已在深圳证券交易所上市。本公司总部位于广东省深圳市福田区深南中路2068号。
      本公司及其子公司(以下简称“本集团”)经营范围为各种常规能源和新能源的开发、
      生产、购销;投资和经营与能源相关的原材料的开发和运输、港口、码头和仓储工业
      等。
      本集团的母公司和最终母公司为深圳市国资委。
      本财务报表业经本公司董事会于2017年4月8日决议批准。根据本公司章程,本财务报表
      将提交股东大会审议。
      本年度合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,包括113家子公司,参见附注七、
      “在其他主体中的权益”。本年度变化情况参见附注六、“合并范围的变动”。
二、  财务报表的编制基础
      本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体
      会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(统称“企业会计准则”)编制。
      本财务报表以持续经营为基础列报。本集团对自2016年12月31日起12个月的持续经营能
      力进行了评价,未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项和情况。
      编制本财务报表时,除某些金融工具外,均以历史成本为计价原则。资产如果发生减
      值,则按照相关规定计提相应的减值准备。
三、  重要会计政策和会计估计
      本集团根据实际生产经营特点制定了具体会计政策和会计估计,主要体现在应收款项坏
      账准备的计提、存货计价方法、固定资产折旧、无形资产摊销、研发费用资本化条件、
      收入确认和计量。
1.    遵循企业会计准则的声明
      本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司及本集团于2016年12
      月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量。
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三、  重要会计政策及会计估计(续)
2.    会计期间
      本集团会计年度釆用公历年度,即每年自1月1日起至12月31日止。
3.    记账本位币
      本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本集团编制本财务报表时所采用的货币为
      人民币。本集团下属子公司及联营企业,根据其经营所处的主要经济环境自行决定其记
      账本位币,编制财务报表时折算为人民币。
4.    企业合并
      企业合并,是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企
      业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
      同一控制下企业合并
      参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制,且该控制并非暂时性
      的,为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并,在合并日取得对其他参与合并
      企业控制权的一方为合并方,参与合并的其他企业为被合并方。合并日,是指合并方实
      际取得对被合并方控制权的日期。
      合并方在同一控制下企业合并中取得的资产和负债(包括最终控制方收购被合并方而形
      成的商誉),按合并日在最终控制方财务报表中的账面价值为基础进行相关会计处理。
      合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值(或发行股份面值总额)的
      差额,调整资本公积中的股本溢价,不足冲减的则调整留存收益。
      非同一控制下的企业合并
      参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,为非同一控制下的企
      业合并。非同一控制下的企业合并,在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为
      购买方,参与合并的其他企业为被购买方。购买日,是指购买方实际取得对被购买方控
      制权的日期。
      非同一控制下企业合并中所取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公
      允价值计量。
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三、  重要会计政策及会计估计(续)
4.    企业合并(续)
      非同一控制下的企业合并(续)
      支付的合并对价的公允价值(或发行的权益性证券的公允价值)与购买日之前持有的被
      购买方的股权的公允价值之和大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的
      差额,确认为商誉,并以成本减去累计减值损失进行后续计量。支付的合并对价的公允
      价值(或发行的权益性证券的公允价值)与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价
      值之和小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对取得的被购买
      方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及支付的合并对价的公允价值(或发
      行的权益性证券的公允价值)及购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值的计量进
      行复核,复核后支付的合并对价的公允价值(或发行的权益性证券的公允价值)与购买
      日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资
      产公允价值份额的,其差额计入当期损益。
5.    合并财务报表
      合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,包括本公司及全部子公司截至2016年12月
      31日止年度的财务报表。子公司,是指被本公司控制的主体(含企业、被投资单位中可
      分割的部分,以及本公司所控制的结构化主体等)。
      编制合并财务报表时,对子公司可能存在的与本公司不一致的会计政策,已按照本公司
      的会计政策调整一致。本集团内部各公司之间的所有交易产生的资产、负债、权益、收
      入、费用和现金流量于合并时全额抵销。
      子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份
      额的,其余额仍冲减少数股东权益。
      对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司,被购买方的经营成果和现金流量自本
      集团取得控制权之日起纳入合并财务报表,直至本集团对其控制权终止。在编制合并财
      务报表时,以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公
      司的财务报表进行调整。
      对于通过同一控制下的企业合并取得的子公司,被合并方的经营成果和现金流量自合并
      当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时,对前期财务报表的相关项目进
      行调整,视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始实施控制时一直存在。
      如果相关事实和情况的变化导致对控制要素中的一项或多项发生变化的,本集团重新评
      估是否控制被投资方。
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三、  重要会计政策及会计估计(续)
5.    合并财务报表(续)
      不丧失控制权的情况下,少数股东权益发生变化作为权益性交易。
6.    现金及现金等价物
      现金,是指本集团的库存现金以及可以随时用于支付的存款;现金等价物,是指本集团
      持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。
7.    外币业务和外币报表折算
      本集团对于发生的外币交易,将外币金额折算为记账本位币金额。
      外币交易在初始确认时,采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金
      额。于资产负债表日,对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算。由此产生
      的结算和货币性项目折算差额,除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借
      款产生的差额按照借款费用资本化的原则处理之外,均计入当期损益。以历史成本计量
      的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额。
      以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,由此产生
      的差额根据非货币性项目的性质计入当期损益或其他综合收益。
      对于境外经营,本集团在编制财务报表时将其记账本位币折算为人民币:对资产负债表
      中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,股东权益项目除“未分配利
      润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算;利润表中的收入和费用项目,采用交
      易发生日的即期汇率近似的汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额,确
      认为其他综合收益。处置境外经营时,将与该境外经营相关的其他综合收益转入处置当
      期损益,部分处置的按处置比例计算。
      外币现金流量以及境外子公司的现金流量,采用与现金流量发生日的即期汇率近似的汇
      率折算。汇率变动对现金及现金等价物的影响额作为调节项目在现金流量表中单独列
      报。
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8.    金融工具
      金融工具,是指形成一个企业的金融资产,并形成其他单位的金融负债或权益工具的合
      同。
      金融工具的确认和终止确认
      本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
      满足下列条件的,终止确认金融资产(或金融资产的一部分,或一组类似金融资产的一
      部分),即从其账户和资产负债表内予以转销:
      (1)   收取金融资产现金流量的权利届满;
      (2)   转移了收取金融资产现金流量的权利,或在“过手协议”下承担了及时将收取的现
            金流量全额支付给第三方的义务,并且(a)实质上转让了金融资产所有权上几乎所有
            的风险和报酬,或(b)虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有
            的风险和报酬,但放弃了对该金融资产的控制。
      如果金融负债的责任已履行、撤销或届满,则对金融负债进行终止确认。如果现有金融
      负债被同一债权人以实质上几乎完全不同条款的另一金融负债所取代,或者现有负债的
      条款几乎全部被实质性修改,则此类替换或修改作为终止确认原负债和确认新负债处
      理,差额计入当期损益。
      以常规方式买卖金融资产,按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资
      产,是指按照合同条款的约定,在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。
      交易日,是指本集团承诺买入或卖出金融资产的日期。
      金融资产分类和计量
      本集团的金融资产于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
      资产、贷款和应收款项、可供出售金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量。
      对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损
      益,其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
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8.    金融工具(续)
      金融资产分类和计量(续)
      金融资产的后续计量取决于其分类:
      以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
      以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,包括交易性金融资产和初始确认时
      指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。交易性金融资产,是指满足
      下列条件之一的金融资产:取得该金融资产的目的是为了在短期内出售;属于进行集中
      管理的可辨认金融工具组合的一部分,且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式对
      该组合进行管理;属于衍生工具,但是,被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财
      务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工
      具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。对于此类金融资产,采用公
      允价值进行后续计量,所有已实现和未实现的损益均计入当期损益。与以公允价值计量
      且其变动计入当期损益的金融资产相关的股利或利息收入,计入当期损益。
      贷款和应收款项
      贷款和应收款项,是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资
      产。对于此类金融资产,采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其摊销或减值
      产生的利得或损失,均计入当期损益。
      可供出售金融资产
      可供出售金融资产,是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产,以及除上述
      金融资产类别以外的金融资产。对于此类金融资产,采用公允价值进行后续计量。其折
      价或溢价采用实际利率法进行摊销并确认为利息收入或费用。除减值损失及外币货币性
      金融资产的汇兑差额确认为当期损益外,可供出售金融资产的公允价值变动作为其他综
      合收益确认,直到该金融资产终止确认或发生减值时,其累计利得或损失转入当期损
      益。与可供出售金融资产相关的股利或利息收入,计入当期损益。
      对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,按成本计量。
      金融负债分类和计量
      本集团的金融负债于初始确认时分类为其他金融负债。其他金融负债的相关交易费用计
      入其初始确认金额。
      其他金融负债
      对于此类金融负债,采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量。
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8.    金融工具(续)
      金融工具抵销
      同时满足下列条件的,金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示:
      具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的;计划以净额结算,
      或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
      财务担保合同
      财务担保合同,是指保证人和债权人约定,当债务人不履行债务时,保证人按照约定履
      行债务或者承担责任的合同。财务担保合同在初始确认时按照公允价值计量,不属于指
      定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同,在初始确认
      后,按照资产负债表日履行相关现时义务所需支出的当前最佳估计数确定的金额,和初
      始确认金额扣除按照收入确认原则确定的累计摊销额后的余额,以两者之中的较高者进
      行后续计量。
      金融资产减值
      本集团于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查,有客观证据表明该金融资产发
      生减值的,计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据,是指金融资产初始确认
      后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响,且企业能够对该影响进行可
      靠计量的事项。金融资产发生减值的客观证据,包括发行人或债务人发生严重财务困
      难、债务人违反合同条款(如偿付利息或本金发生违约或逾期等)、债务人很可能倒闭
      或进行其他财务重组,以及公开的数据显示预计未来现金流量确已减少且可计量。
      以摊余成本计量的金融资产
      发生减值时,将该金融资产的账面价值通过备抵项目减记至预计未来现金流量(不包括
      尚未发生的未来信用损失)现值,减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值,按
      照该金融资产原实际利率(即初始确认时计算确定的实际利率)折现确定,并考虑相关
      担保物的价值。减值后利息收入按照确定减值损失时对未来现金流量进行折现采用的折
      现率作为利率计算确认。
      对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试,如有客观证据表明其已发生减值,确认
      减值损失,计入当期损益。对单项金额不重大的金融资产,包括在具有类似信用风险特
      征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重
      大和不重大的金融资产),包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值
      测试。已单项确认减值损失的金融资产,不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组
      合中进行减值测试。
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8.    金融工具(续)
      金融资产减值(续)
      以摊余成本计量的金融资产(续)
      本集团对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后,如有客观证据表明该金融资产价
      值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,计
      入当期损益。但是,该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产
      在转回日的摊余成本。
      可供出售金融资产
      如果有客观证据表明该金融资产发生减值,原计入其他综合收益的因公允价值下降形成
      的累计损失,予以转出,计入当期损益。该转出的累计损失,为可供出售金融资产的初
      始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后
      的余额。
      可供出售权益工具投资发生减值的客观证据,包括公允价值发生严重或非暂时性下跌。
      “严重”根据公允价值低于成本的程度进行判断,“非暂时性”根据公允价值低于成本
      的期间长短进行判断。存在发生减值的客观证据的,转出的累计损失,为取得成本扣除
      当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。可供出售权益工具投资发生的减值
      损失,不通过损益转回,减值之后发生的公允价值增加直接在其他综合收益中确认。
      在确定何谓“严重”或“非暂时性”时,需要进行判断。本集团根据公允价值低于成本
      的程度或期间长短,结合其他因素进行判断。
      对于可供出售债务工具投资,其减值按照与以摊余成本计量的金融资产相同的方法评
      估。不过,转出的累计损失,为摊余成本扣除当前公允价值和原已计入损益的减值损失
      后的余额。减值后利息收入按照确定减值损失时对未来现金流量进行折现采用的折现率
      作为利率计算确认。
      对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升且客观上
      与确认原减值损失确认后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回,计入当期损
      益。
      以成本计量的金融资产
      如果有客观证据表明该金融资产发生减值,将该金融资产的账面价值,与按照类似金融
      资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额,确认为减值损失,计
      入当期损益。发生的减值损失一经确认,不再转回。
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8.    金融工具(续)
      金融资产转移
      本集团已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融
      资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产。
      本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情
      况处理:放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债;
      未放弃对该金融资产控制的,按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资
      产,并相应确认有关负债。
      通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的,按照金融资产的账面价值和财务
      担保金额两者之中的较低者,确认继续涉入形成的资产。财务担保金额,是指所收到的
      对价中,将被要求偿还的最高金额。
9.    应收款项
      单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
      对单项金额在人民币1,000万元以上的应收款项单独进行减值测试,如有客观证据表明其
      已发生减值,确认减值损失,计入当期损益。
      本集团对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试,单独测试未发生减值的应收款
      项,包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。单项测试已确认减
      值损失的应收款项,不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测
      试。
      按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
      信用风险特征组合确定的依据
      组合1                             本组合包括应收电网公司电费、应收政府补贴、
                                        应收垃圾处理费和应收关联方款项等。
      组合2                             本组合为除应收电网公司电费、应收政府补贴、
                                        应收垃圾处理费和应收关联方款项之外的应收款
                                        项。
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三、  重要会计政策及会计估计(续)
9.    应收款项(续)
      按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法
      组合1                                                   不计提坏账准备
      组合2                                                   账龄分析法
      本集团采用账龄分析法对应收款项计提坏账准备的比例如下:
                                                              计提比例
      1年以内                                                                       7%
      1至2年                                                  15%
      2至3年                                                  30%
      3至4年                                                  50%
      4至5年                                                  80%
      5年以上                                                 100%
      单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收款项
      单项计提坏账准备的理由                          预计可收回金额明显低于其账面价值
      坏账准备的计提方法                                      个别认定法
10.   存货
      存货包括燃料、备品备件、原材料、房地产开发产品、房地产开发成本、在产品、产成
      品、发出存货、周转材料等。
      存货按照成本进行初始计量。房地产开发产品包括在建开发产品及已完工开发产品,开
      发产品的成本包括土地出让金、基础配套设施支出、建筑安装工程支出、开发项目完工
      之前所发生的借款费用及开发过程中的其他相关费用等。其他存货成本包括采购成本、
      加工成本和其他成本。房地产开发产品发出时,采用个别计价法确定其实际成本。其他
      发出存货,采用加权平均法确定其实际成本。周转材料包括低值易耗品和包装物等,低
      值易耗品和包装物釆用一次转销法进行摊销。
      存货的盘存制度采用永续盘存制。
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10.   存货(续)
      于资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量,对成本高于可变现净值的,计
      提存货跌价准备,计入当期损益。如果以前计提存货跌价准备的影响因素已经消失,使
      得存货的可变现净值高于其账面价值,则在原已计提的存货跌价准备金额内,将以前减
      记的金额予以恢复,转回的金额计入当期损益。
      可变现净值,是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、
      估计的销售费用以及相关税费后的金额。计提存货跌价准备时,均按单个存货项目计
      提。
11.   长期股权投资
      长期股权投资包括对子公司和联营企业的权益性投资。
      长期股权投资在取得时以初始投资成本进行初始计量。通过同一控制下的企业合并取得
      的长期股权投资,以合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账
      面价值的份额作为初始投资成本;初始投资成本与合并对价账面价值之间差额,调整资
      本公积(不足冲减的,冲减留存收益);合并日之前的其他综合收益,在处置该项投资
      时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因被投资方除
      净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益,在处置
      该项投资时转入当期损益;其中,处置后仍为长期股权投资的按比例结转,处置后转换
      为金融工具的则全额结转。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,以合并
      成本作为初始投资成本(通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并的,以购买日
      之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和作为初始投资成
      本),合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允
      价值之和;购买日之前持有的因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在处置该项投
      资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因被投资方
      除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益,在处
      置该项投资时转入当期损益;其中,处置后仍为长期股权投资的按比例结转,处置后转
      换为金融工具的则全额结转。除企业合并形成的长期股权投资以外方式取得的长期股权
      投资,按照下列方法确定初始投资成本:支付现金取得的,以实际支付的购买价款及与
      取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出作为初始投资成本;发行权益
      性证券取得的,以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
      本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,在本公司个别财务报表中采用成本
      法核算。控制,是指拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变
      回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响回报金额。
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11.   长期股权投资(续)
      采用成本法时,长期股权投资按初始投资成本计价。追加或收回投资的,调整长期股权
      投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为当期投资收益。
      本集团对被投资单位具有共同控制或重大影响的,长期股权投资采用权益法核算。共同
      控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分
      享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响,是指对被投资单位的财务和经营政
      策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
      采用权益法时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资
      产公允价值份额的,归入长期股权投资的初始投资成本;长期股权投资的初始投资成本
      小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同
      时调整长期股权投资的成本。
      采用权益法时,取得长期股权投资后,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益
      和其他综合收益的份额,分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面
      价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可辨认资产
      等的公允价值为基础,按照本集团的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企
      业之间发生的内部交易损益按照应享有的比例计算归属于投资方的部分(但内部交易损
      失属于资产减值损失的,应全额确认),对被投资方的净利润进行调整后确认,但投出
      或出售的资产构成业务的除外。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有
      的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本集团确认被投资单位发生的净亏损,以
      长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零
      为限,本集团负有承担额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益、其他综合收益
      和利润分配以外股东权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入股东权益。
      处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。采用权益法核
      算的长期股权投资,终止采用权益法的,原权益法核算的相关其他综合收益采用与被投
      资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因被投资方除净损益、其他
      综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益,全部转入当期损益;
      仍采用权益法的,原权益法核算的相关其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资
      产或负债相同的基础进行会计处理并按比例转入当期损益,因被投资方除净损益、其他
      综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益,按相应的比例转入当
      期损益。
12.   投资性房地产
      投资性房地产,是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产,包括已出租
      的建筑物。
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12.   投资性房地产(续)
      投资性房地产按照成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出,如果与该资产
      有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠地计量,则计入投资性房地产成本。否
      则,于发生时计入当期损益。
      本集团采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。具体折旧方法与固定资产中房屋建
      筑物的折旧方法一致。
13.   固定资产
      固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团,且其成本能够可靠地计量时才予
      以确认。与固定资产有关的后续支出,符合该确认条件的,计入固定资产成本,并终止
      确认被替换部分的账面价值;否则,在发生时计入当期损益。
      本公司之子公司-深圳市广深沙角B电力有限公司(以下简称“沙角B公司”)无偿取得
      由合和电力(中国)有限公司与深圳市能源集团有限公司(以下简称“深能集团”)合
      作成立的中外合作经营公司深圳沙角火力发电厂B厂有限公司合作期满后的固定资产按
      1999年10月31日业经资产评估机构评估的重估价入账。
      本集团对已达到预定可使用状态的固定资产,在尚未办理竣工决算前,根据工程概算、
      工程造价或者工程实际成本等暂估入账,待完成工程竣工决算手续后,再按实际成本调
      整原来的暂估价值。除此之外,本集团的固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影
      响进行初始计量。购置固定资产的成本包括购买价款、相关税费、使固定资产达到预定
      可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。
      燃煤、燃气发电机组的折旧采用产量法,按其设计的估计生产量计提折旧,即根据发电
      机组价值、设备寿命期及预计售电量,确定发电机组的单位电量折旧额为人民币0.0186
      元/千瓦时至美元0.0129元/千瓦时。其他固定资产的折旧,除使用提取的安全生产费形
      成的之外,均釆用年限平均法计提,各类固定资产的使用寿命、预计净残值率及年折旧
      率如下:
                                                  使用寿命  预计净残值率  年折旧率
      房屋及建筑物                                15-40年     3-10%       2.25%-6.47%
      除燃煤、燃气发电机组外的机器设备            5-20年      3-10%       4.50%-19.40%
      运输工具                                    5-25年      3-10%       3.60%-19.40%
      主干管及庭院管                                20年      5%          4.75%
      其他设备                                        5年     3-10%       18.00%-19.40%
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13.   固定资产(续)
      以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能
      够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,在租赁资产使用寿命内计提折旧,无
      法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产使用寿命两者
      中较短的期间内计提折旧。
      本集团至少于每年年度终了,对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复
      核,必要时进行调整。
14.   在建工程
      在建工程成本按实际工程支出确定,包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到
      预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。
      在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产、无形资产。
15.   借款费用
      借款费用,是指本集团因借款而发生的利息及其他相关成本,包括借款利息、折价或者
      溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
      可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用,予以资本化,其他借
      款费用计入当期损益。符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生
      产才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
      借款费用同时满足下列条件的,才能开始资本化:
      (1)  资产支出已经发生;
      (2)  借款费用已经发生;
      (3)  为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
      购建符合资本化条件的资产达到预定可使用状态时,借款费用停止资本化。之后发生的
      借款费用计入当期损益。
                                    30
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15.   借款费用(续)
      在资本化期间内,每一会计期间的利息资本化金额,按照下列方法确定:
      (1)   专门借款以当期实际发生的利息费用,减去暂时性的存款利息收入或投资收益后的
            金额确定。
      (2)   占用的一般借款,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以
            所占用一般借款的加权平均利率计算确定。
      (3)   资本化期间内,外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化;外币一般借款的汇兑差
            额计入当期损益。
      符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中,发生除达到预定可使用或者可销售状态
      必要的程序之外的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,暂停借款费用的资本
      化。在中断期间发生的借款费用确认为费用,计入当期损益,直至资产的购建或者生产
      活动重新开始。
16.   无形资产
      无形资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团,且其成本能够可靠地计量时才予
      以确认,并以成本进行初始计量。本集团采用建设经营移交方式(BOT)参与宝安老虎坑
      垃圾焚烧处理项目及龙岩市生活垃圾焚烧发电厂项目,当本集团在有关基础设施建成
      后,从事经营的一定期间内有权利向获取服务的对象收取费用,但收费金额不确定的,
      本集团会按照收取或应收对价的公允价值作为无形资产进行初始确认。
      无形资产按照其能为本集团带来经济利益的期限确定使用寿命,无法预见其为本集团带
      来经济利益期限的作为使用寿命不确定的无形资产。
      各项无形资产的使用寿命如下:
                                                                        使用寿命
      土地使用权                                                        20-50年
      管道燃气专营权                                                    30-44年
      特许经营权                                                        27年
      非专利技术                                                        10年
      其他                                                              3-10年
      本集团取得的土地使用权,通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物,相关
      的土地使用权和建筑物分别作为无形资产和固定资产核算。
                                    31
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16.   无形资产(续)
      使用寿命有限的无形资产,在其使用寿命内采用直线法摊销。本集团至少于每年年度终
      了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核,必要时进行调整。
      本集团将内部研究开发项目的支出,区分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的
      支出,于发生时计入当期损益。开发阶段的支出,只有在同时满足下列条件时,才能予
      以资本化,即:完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;具有完成
      该无形资产并使用或出售的意图;无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该
      无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能
      够证明其有用性;有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开
      发,并有能力使用或出售该无形资产;归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计
      量。不满足上述条件的开发支出,于发生时计入当期损益。
17.   资产减值
      本集团对除存货、递延所得税、金融资产外的资产减值,按以下方法确定:
      本集团于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象,存在减值迹象的,本集
      团将估计其可收回金额,进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉,无论是否存在减
      值迹象,至少于每年末进行减值测试。对于尚未达到可使用状态的无形资产,也每年进
      行减值测试。
      可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值
      两者之间较高者确定。本集团以单项资产为基础估计其可收回金额;难以对单项资产的
      可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产
      组的认定,以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为
      依据。
      当资产或者资产组的可收回金额低于其账面价值时,本集团将其账面价值减记至可收回
      金额,减记的金额计入当期损益,同时计提相应的资产减值准备。
      就商誉的减值测试而言,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理
      的方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组
      合。相关的资产组或者资产组组合,是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者
      资产组组合,且不大于本集团确定的报告分部。
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三、  重要会计政策及会计估计(续)
17.   资产减值(续)
      对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者
      资产组组合存在减值迹象的,首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测
      试,计算可收回金额,确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合
      进行减值测试,比较其账面价值与可收回金额,如可收回金额低于账面价值的,减值损
      失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值,再根据资产组或者资
      产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产
      的账面价值。
      上述资产减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
18.   长期待摊费用
      长期待摊费用采用直线法摊销,摊销期如下:
                                                                          摊销期
      装修费用                                                                      5年
      时代金融中心车库使用权                                              20年
      土地租赁费                                                          25-30年
      其他                                                                3-5年
19.   职工薪酬
      职工薪酬,是指本集团因为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报
      酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利和辞退福利。本集团提供给职工配偶、
      子女、受赡养人、已故员工遗属及其他受益人等的福利,也属于职工薪酬。
      短期薪酬
      在职工提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相
      关资产成本。
      离职后福利(设定提存计划)
      本集团的职工参加由当地政府管理的养老保险和失业保险,还参加了企业年金,相应支
      出在发生时计入相关资产成本或当期损益。
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19.   职工薪酬(续)
      辞退福利
      本集团向职工提供辞退福利的,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,
      并计入当期损益:企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福
      利时;企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
20.   预计负债
      除了非同一控制下企业合并中的或有对价及承担的或有负债之外,当与或有事项相关的
      义务同时符合以下条件,本集团将其确认为预计负债:
      (1)  该义务是本集团承担的现时义务;
      (2)  该义务的履行很可能导致经济利益流出本集团;
      (3)  该义务的金额能够可靠地计量。
      预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或
      有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。每个资产负债表日对预计负债的
      账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的,按照当前
      最佳估计数对该账面价值进行调整。
21.   收入
      收入在经济利益很可能流入本集团、且金额能够可靠计量,并同时满足以下条件时予以
      确认。
      销售商品收入
      本集团已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方,不再对该商品保留通常与所有
      权相联系的继续管理权和实施有效控制,且相关的已发生或将发生的成本能够可靠计
      量,确认为收入的实现。收入的金额能够可靠地计量,相关的经济利益很可能流入本集
      团,相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量,确认销售商品收入的实现。
      本集团的销售商品收入主要包括电力、蒸汽、燃气等销售收入,有关销售商品收入的具
      体确认时点为:电力销售以取得电网公司确认的上网电量统计表作为确认销售收入的时
      点;蒸汽销售以收到经客户确认的蒸汽销售结算单作为确认销售收入的时点;燃气销售
      以产品已出库且每月定期获得抄表数量作为销售收入的时点。
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21.   收入(续)
      提供劳务收入
      在提供劳务收入的金额能够可靠地计量,相关的经济利益很可能流入本集团,交易的完
      工程度能够可靠地确定,交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量时,确认提供劳
      务收入的实现。本集团于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交
      易的完工进度按已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。
      本集团的劳务收入主要包括垃圾处理收入及船舶运输收入。垃圾处理收入以每月末取得
      城市管理局确认的垃圾处理吨数及合同约定单价作为确认劳务收入依据;船舶运输业务
      主要是国内沿海普通货船运输和国际船舶普通货物运输。对于船舶运输业务,在满足下
      列条件时,确认船舶运输收入的实现:如航次在同一会计期间内开始并完成的,在航次
      结束时确认船舶运输收入的实现;如航次的开始和完成分别属于不同的会计期间,则在
      航次结果能够可靠估计的情况下,于资产负债表日按照航行开始日至资产负债表日的已
      航行天数占航行总天数的比例确定完工程度,按照完工百分比法确认船舶运输收入。
      利息收入
      按照他人使用本集团货币资金的时间和实际利率计算确定。
      租赁收入
      经营租赁的租金收入在租赁期内各个期间按照直线法确认,或有租金在实际发生时计入
      当期损益。
22.   政府补助
      政府补助是指本集团从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产。政府补助根据相关政
      府文件中明确规定的补助对象分为与资产相关的政府补助和收益相关的政府补助。
      政府补助在能够满足其所附的条件并且能够收到时,予以确认。政府补助为货币性资产
      的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公
      允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。
      政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的,作为与资产相关的政府补助;政
      府文件不明确的,以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断,以购建或其他方
      式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助,除此之外的作为与收益相关
      的政府补助。
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22.   政府补助(续)
      本集团收到的包括国产设备退税、灰场项目建设补助款、经济与节能减排专项资金以及
      污泥、垃圾焚烧装备补助款等补助,由于与本集团发电基础设施和节能设施等资产的最
      终形成相关,划分为与资产相关的政府补助。
      与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并
      在确认相关费用的期间计入当期损益;用于补偿已发生的相关费用或损失的,直接计入
      当期损益。与资产相关的政府补助,确认为递延收益,并在相关资产的使用寿命内平均
      分配计入当期损益。但按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。本集团收到
      的包括燃气燃油加工费补贴、垃圾发电增值税退税以及营业税改增值税等补贴,由于其
      与本集团的收益性支出相关,划分为与收益相关的政府补助。
      已确认的政府补助需要返还时,存在相关递延收益余额的,冲减相关递延收益账面余
      额,超出部分计入当期损益;不存在相关递延收益的,直接计入当期损益。
23.   所得税
      所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉或与直接计入股
      东权益的交易或者事项相关的计入股东权益外,均作为所得税费用或收益计入当期损
      益。
      本集团对于当期和以前期间形成的当期所得税负债或资产,按照税法规定计算的预期应
      交纳或返还的所得税金额计量。
      本集团根据资产与负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异,以及
      未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基
      础之间的差额产生的暂时性差异,采用资产负债表债务法计提递延所得税。
      各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债,除非:
      (1)   应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的:商誉的初始确认,或者具有以下特征的
            交易中产生的资产或负债的初始确认:该交易不是企业合并,并且交易发生时既不
            影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
      (2)   对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异,该暂时性差异
            转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
      对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,本集团以很可能
      取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确
      认由此产生的递延所得税资产,除非:
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23.   所得税(续)
      (1)   可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的:该交易不是企业合并,并且交易发生时
            既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
      (2)   对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,同时满足下列
            条件的,确认相应的递延所得税资产:暂时性差异在可预见的未来很可能转回,且
            未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
      本集团于资产负债表日,对于递延所得税资产和递延所得税负债,依据税法规定,按照
      预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量,并反映资产负债表日预期收回资产
      或清偿负债方式的所得税影响。
      于资产负债表日,本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能
      无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,减记递延所得税资产的
      账面价值。于资产负债表日,本集团重新评估未确认的递延所得税资产,在很可能获得
      足够的应纳税所得额可供所有或部分递延所得税资产转回的限度内,确认递延所得税资
      产。
      如果拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税与同
      一应纳税主体和同一税收征管部门相关,则将递延所得税资产和递延所得税负债以抵销
      后的净额列示。
24.   租赁
      实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁,除此之外的均为
      经营租赁。
      作为经营租赁承租人
      经营租赁的租金支出,在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资产成本或当期损
      益,或有租金在实际发生时计入当期损益。
      作为经营租赁出租人
      经营租赁的租金收入在租赁期内各个期间按直线法确认为当期损益,或有租金在实际发
      生时计入当期损益。
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24.   租赁(续)
      作为融资租赁承租人
      融资租入的资产,于租赁期开始日将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额
      现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账
      价值,其差额作为未确认融资费用,在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。或
      有租金在实际发生时计入当期损益。
25.   利润分配
      本公司的现金股利,于股东大会批准后确认为负债。
26.   安全生产费
      按照规定提取的安全生产费,计入相关产品的成本或当期损益,同时计入专项储备;使
      用时区分是否形成固定资产分别进行处理:属于费用性支出的,直接冲减专项储备;形
      成固定资产的,归集所发生的支出,于达到预定可使用状态时确认固定资产,同时冲减
      等值专项储备并确认等值累计折旧。
27.   公允价值计量
      本集团于每个资产负债表日以公允价值计量上市的权益工具投资。公允价值,是指市场
      参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付
      的价格。本集团以公允价值计量相关资产或负债,假定出售资产或者转移负债的有序交
      易在相关资产或负债的主要市场进行;不存在主要市场的,本集团假定该交易在相关资
      产或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本集团在计量日能够进入的
      交易市场。本集团采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所
      使用的假设。
      以公允价值计量非金融资产的,考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的
      能力,或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。
      本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,优先
      使用相关可观察输入值,只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,才
      使用不可观察输入值。
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27.   公允价值计量(续)
      在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债,根据对公允价值计量整体而言具有
      重要意义的最低层次输入值,确定所属的公允价值层次:第一层次输入值,在计量日能
      够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值,除第一层次
      输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值,相关资产或负
      债的不可观察输入值。
      每个资产负债表日,本集团对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进
      行重新评估,以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
28.   重大会计判断和估计
      编制财务报表要求管理层作出判断、估计和假设,这些判断、估计和假设会影响收入、
      费用、资产和负债的列报金额及其披露,以及资产负债表日或有负债的披露。然而,这
      些假设和估计的不确定性所导致的结果可能造成对未来受影响的资产或负债的账面金额
      进行重大调整。
      判断
      在应用本集团的会计政策的过程中,管理层作出了以下对财务报表所确认的金额具有重
      大影响的判断:
      经营租赁——作为出租人
      本集团就投资性房地产签订了租赁合同。本集团认为,根据租赁合同的条款,本集团保
      留了这些房地产所有权上的所有重大风险和报酬,因此作为经营租赁处理。
      估计的不确定性
      以下为于资产负债表日有关未来的关键假设以及估计不确定性的其他关键来源,可能会
      导致未来会计期间资产和负债账面金额重大调整。
      可供出售金融资产减值
      本集团将某些资产归类为可供出售金融资产,并将其公允价值的变动直接计入其他综合
      收益。
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28.   重大会计判断和估计(续)
      估计的不确定性(续)
      除金融资产之外的非流动资产减值(除商誉外)
      本集团在每一个资产负债表日检查长期股权投资、投资性房地产、固定资产、在建工
      程、使用寿命有限的无形资产及其他除商誉外非流动资产等是否存在可能发生减值的迹
      象。当存在迹象表明其账面金额不可收回时,进行减值测试。在判断上述资产是否存在
      减值迹象以及进行减值测试时,本集团管理层主要从以下方面进行评估和分析:(1)影响
      资产减值的事项是否已经发生;(2)资产继续使用或处置而预期可获得的现金流量现值是
      否低于资产的账面价值;以及(3)预期未来现金流量现值中使用的重要假设是否适当。预
      计未来现金流量现值时,管理层必须估计该项资产或资产组的预计未来现金流量,并选
      择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。管理层根据现有经验进行的上述估计可能与
      下一会计期间实际或预计结果有所不同,这可能导致对资产负债表中非金融资产的账面
      价值作出相应调整。
      商誉减值
      本集团至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合
      的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时,本集团需要预计
      未来资产组或者资产组组合产生的现金流量,同时选择恰当的折现率确定未来现金流量
      的现值。
      递延所得税资产
      在很可能有足够的应纳税所得额用以抵扣可抵扣亏损的限度内,应就所有尚未利用的可
      抵扣亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来取得应纳税所
      得额的时间和金额,结合纳税筹划策略,以决定应确认的递延所得税资产的金额。
      固定资产按产量法计提折旧
      本集团根据发电机组价值、预计售电量及预计净残值确定单位电量折旧额,并按照单位
      电量折旧额及实际售电量计提折旧。基于目前产业政策、技术、损耗情况、电力管理部
      门的调度方式及以往经验,本集团管理层认为该等发电机组使用寿命、预计售电量、预
      计净残值及折旧计提方法是适当的。若本集团未来实际售电量与预计数存在重大差异,
      本集团将对单位电量折旧额进行调整,该调整将影响当期及未来期间计入损益的折旧费
      用。
                                    40
                                深圳能源集团股份有限公司
                                财务报表附注(续)
                                    2016年12月31日
                                    人民币元
三、  重要会计政策及会计估计(续)
28.   重大会计判断和估计(续)
      估计的不确定性(续)
      固定资产暂估价值
      由于电厂项目建设期长、工程造价高,竣工决算时间较长,对于已达到预定可使用状态
      的发电机组及相关房屋建筑物,在尚未办理工程竣工决算前,根据工程概算、工程造价
      或者工程实际成本等暂估入账,待完成工程竣工决算手续后,再按实际成本调整原来的
      暂估价值。若发电机组及相关房屋建筑物的暂估价值与实际成本存在较大差异,将可能
      需要对固定资产的价值进行相应调整。
      新建电厂项目的获批
      本集团的部分电厂建设项目能够取得国家发展和改革委员会(以下简称“国家发改
      委”)的最终批准是一项重要估计和判断。该项估计和判断是基于已取得的初步审批和
      对项目的理解。基于以往经验,本集团相信将会取得国家发改委对该等电厂建设项目的
      最终批准。对该等估计和判断的偏离将可能需要对固定资产、在建工程及其他非流动资
      产的价值进行相应调整。
29.   会计政策和会计估计变更
      会计政策变更
      税费列报方式变更
      本集团于2016年按照《增值税会计处理规定》(财会[2016]22号)的要求,将利润表中
      “营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目;企业经营活动发生的房产税、土
      地使用税、车船使用税、印花税等相关税费,自2016年5月1日起发生的,列示于“税金
      及附加”项目,不再列示于“管理费用”项目;2016年5月1日之前发生的(除原已计入
      “营业税金及附加”项目的与投资性房地产相关的房产税和土地使用税外),仍列示于
      “管理费用”项目。“应交税费”科目的“应交增值税”、“未交增值税”、“待抵扣
      进项税额”、“待认证进项税额”、“增值税留抵税额”等明细科目的借方余额,于
      2016年末由资产负债表中的“应交税费”项目重分类至“其他流动资产”及“其他非流
      动资产”列示;2015年末上述明细科目的借方余额,仍按原列报方式列示。“应交税
      费”科目的“待转销项税额”等明细科目的贷方余额,于2016年末由资产负债表中的
      “应交税费”重分类至“其他流动负债”及“其他非流动负债”列示;2015年末上述明
      细科目的贷方余额,仍按原列报方式列示。由于上述要求,2016年度和2015年度的“税
      金及附加”项目以及“管理费用”项目、2016年末和2015年末的“应交税费”项目、
      “其他流动资产”项目、 “其他应收款”项目、“其他非流动资产”项目、“其他流动
      负债”项目、“其他非流动负债”项目之间列报的内容有所不同,但对2016年度和2015
      年度的合并及公司净利润和合并及公司股东权益无影响。
                                          41
                      深圳能源集团股份有限公司
                      财务报表附注(续)
                                      2016年12月31日
                                      人民币元
四、  税项
1.    主要税种及税率
      增值税          电力销售、商品销售、垃圾处理收入按17%的税率计算销项税,供
                      热蒸汽、石油液化气销售收入按13%的税率计算销项税,运输收入
                      按11%的税率计缴增值税,并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的
                      差额计缴增值税。
                      小型水电销售收入按3%的税率计缴增值税。
                      自2016年5月1日起,租赁收入按5%的税率计缴增值税;贷款收
                      入、餐饮及酒店服务收入按6%的税率计缴增值税。
      营业税          于2016年5月1日以前,租赁收入、贷款收入、餐饮及酒店服务收
                      入均按5%的税率计缴营业税。自2016年5月1日起,由计缴营业税
                      改为计缴增值税。
      城巿维护建设税  按实际缴纳的流转税的1%、5%或7%计缴。
      教育费附加      按实缴缴纳的流转税的3%计缴。
      地方教育费附加  按实缴缴纳的流转税的2%计缴。
                      自用房产以房产原值的70%为计税依据,按1.2%的税率计缴;出租
      房产税          房产以租金收入为计税依据,按12%的税率计缴。
      企业所得税      按应纳税所得额的25%计缴。
      存在不同企业所得税税率纳税主体的说明:
      纳税主体名称                                                  所得税税率
      深能(香港)国际有限公司(深能国际公司)                          16.50%
      深能(香港)昌平航运有限公司(昌平公司)                          16.50%
      深能(香港)永平航运有限公司(永平公司)                          16.50%
      辉力亚洲有限公司(辉力亚洲公司)                                16.50%
      GENTEK Holding Limited(GENTEK公司)                                         --
      CPT Wyndham Holdings Limited(CPT公司)                                      --
      China Hydroelectric Corporation(CHC公司)                                   --
      China Hydroelectric Corporation (Hong Kong) Limited(CHH公司)               --
      SINOCITY INTERNATIONAL LIMITED(SINOCITY公司)                               --
      CHAPTER WAY LIMITED(CHAPTER WAY公司)                                       --
                                            42
                                                                  深圳能源集团股份有限公司
                                                                      财务报表附注(续)
                                                                      2016年12月31日
                                                                           人民币元
四、  税项(续)
2.    税收优惠
      公司名称              税种        相关法规及政策依据  批准/备案机关  批准/备案文号        减免幅度                                                有效期限
      汉能邳州市太阳能发电  企业所得税  《公共基础设施项目  邳州市国家税   《所得税减免税优惠   自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起,第一年至第  2013年1月1日
      有限公司(邳州太阳                企业所得税优惠目    务局           事前备案登记书》     三年免缴企业所得税,第四年至第六年减半缴纳企业所得税。  至2018年12月
      能公司)                           录(2008年版)》                                        2013年度为邳州太阳能公司一期项目取得第一笔生产经营收    31日
                                                                                                入的纳税年度,2016年度减半缴纳企业所得税,税率为
                                                                                                12.5%。
      邳州太阳能公司        企业所得税  《公共基础设施项目  邳州市国家税   《所得税减免税优惠   自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起,第一年至第  2014年1月1日
                                        企业所得税优惠目    务局           事前备案登记书》     三年免缴企业所得税,第四年至第六年减半缴纳企业所得税。  至2019年12月
                                        录(2008年版》                                          2014年度为邳州太阳能公司二期项目取得第一笔生产经营收    31日
                                                                                                入的纳税年度,2016年度减半缴纳企业所得税 ,税率为
                                                                                                12.5%。
      淮安中能环光伏电力有  企业所得税  《公共基础设施项目  淮阴区国家税   《企业所得税优惠项   自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起,第一年至第  2013年1月1日
      限公司(淮安光伏公                 企业所得税优惠目录  务局           目备案报告表》       三年免缴企业所得税,第四年至第六年减半缴纳企业所得税。  至2018年12月
      司)                               (2008年版)》                                          2013年度为中能环光伏公司取得第一笔生产经营收入的纳税    31日
                                                                                                年度,2016年度减半缴纳企业所得税 ,税率为12.5%。
      沛县协合新能源有限公  企业所得税  《公共基础设施项目  沛县国家税务   《企业所得税优惠项   自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起,第一年至第  2013年1月1日
      司(沛县协合公司)                企业所得税优惠目录  局             目备案报告表》       三年免缴企业所得税,第四年至第六年减半缴纳企业所得税。  至2018年12月
                                        (2008年版)》                                          2013年度为协合新能源公司取得第一笔生产经营收入的纳税    31日
                                                                                                年度,2016年度减半缴纳企业所得税 ,税率为12.5%。
      大丰正辉太阳能电力有  企业所得税  《公共基础设施项目  盐城市大丰地   《税务事项告知书》   自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起,第一年至第  2014年1月1日
      限公司(大丰正辉公                企业所得税优惠目录  方税务局       (大地税一[2015]2525  三年免缴企业所得税,第四年至第六年减半缴纳企业所得税。  至2019年12月
      司)                              (2008年版)》                     号)、《纳税人减免税  2014年度为大丰太阳能公司取得第一笔生产经营收入的纳税    31日
                                                                           备案登记表》         年度,2016年度免缴企业所得税。
                                                                           43
                                                                    深圳能源集团股份有限公司
                                                                        财务报表附注(续)
                                                                        2016年12月31日
                                                                                人民币元
四、  税项(续)
2.    税收优惠(续)
      公司名称              税种        相关法规及政策依据    批准/备案机关     批准/备案文号     减免幅度                                                有效期限
                            增值税      《财政部 国家税务总   深圳市地方税务    增值税即征即退    在垃圾用量占发电燃料的比重不低于80%,并且生产排放达到   2015年7月1日
                                        局关于印发《资源综    局,深圳市国家税      备案通知书    相关规定时,以垃圾为燃料生产的电力收入实行100%增值税    起
      深圳市能源环保有限                合利用产品和劳务增    务局,深圳市财政                    即征即退政策。
      公司(能源环保公司)                值税优惠目录》的通    委员会,深圳市经  增值税即征即退    提供垃圾处置劳务取得的垃圾处置费,实行70%增值税即征即   2015年7月1日
                                        知》财税(2015)      济贸易和信息委员      备案通知书    退。                                                    起
                                        78号                  会
      能源环保公司          企业所得税  《中华人民共和国企业  深圳市南山地方税  深地税南备        自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起,第一年至第  2013年1月1日
                                        所得税法实施条例》    务局                  [2013]163号   三年免缴企业所得税,第四年至第六年减半缴纳企业所得税。  至2018年12月
                                                                                                  2013年度为能源环保公司宝安二期电厂取得第一笔生产经营    31日
                                                                                                  收入的纳税年度,2016年度减半缴纳企业所得税,税率为
                                                                                                  12.5%。
                            增值税      《财政部 国家税务总   武汉市东西湖区国  东国税[2013]838   提供垃圾处置劳务取得的垃圾处置费,实行70%增值税即征即   2015年7月1日
      武汉深能环保新沟垃                局关于印发《资源综合  家税务局          号                退。                                                    起
      圾发电有限公司(武                 利用产品和劳务增值税                                      在垃圾用量占发电燃料的比重不低于80%,并且生产排放达到   2015年7月1日
      汉环保公司)                       优惠目录》的通知》财                                      相关规定时,以垃圾为燃料生产的电力收入实行100%增值税    起
                                        税(2015)78号                                            即征即退政策。
      武汉环保公司          企业所得税  《中华人民共和国企业  武汉市东西湖区国  《所得税减免税    自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起,第一年至第  2013年1月1日
                                        所得税法实施条例》    家税务局              优惠事前备案  三年免缴企业所得税,第四年至第六年减半缴纳企业所得税。  至2018年12月
                                                                                    登记书》      2013年度为能源环保武汉公司取得第一笔生产经营收入的纳    31日
                                                                                                  税年度,2016年度减半缴纳企业所得税,税率为12.5%。
      深能北方(兴安盟)科右  企业所得税  《中华人民共和国企业  科尔沁右翼中旗国  《企业所得税减    自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起,第一年至第  2013年1月1日
      中旗能源开发有限                  所得税法实施条例》    家税务局          免税优惠事前备    三年免缴企业所得税,第四年至第六年减半缴纳企业所得税。  至2018年12月
      公司(科右中旗公司)                                                        案登记书》        2013年度为科右中旗开发公司取得第一笔生产经营收入的纳    31日
                                                                                                  税年度,2016年度减半缴纳企业所得税,税率为7.5%。
                                                                                44
                                                              深圳能源集团股份有限公司
                                                              财务报表附注(续)
                                                              2016年12月31日
                                                                                人民币元
四、  税项(续)
2.    税收优惠(续)
      公司名称              税种        相关法规及政策依据    批准/备案机关     批准/备案文号   减免幅度                                                有效期限
      深能北方(通辽)能源开  企业所得税  《中华人民共和国企业  内蒙古自治区开鲁  《企业所得税减  符合西部大开发战略优惠税率条件,减按15%税率缴纳企业所  2011年1月1日
      发有限公司(通辽开                 所得税法实施条例》    县国家税务局      免税事前备案登  得税。同时,自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度    至2016年12月
      发公司)                           《财政部国家税务总局                    记书》          起,第一年至第三年免缴企业所得税,第四年至第六年减半缴  31日
                                        海关总署关于深入实施                                    纳企业所得税。2011年度为通辽开发公司取得第一笔生产经
                                        西部大开发战略有关税                                    营收入的纳税年度,免缴企业所得税。2016年度减半缴纳企
                                        收政策问题的通知》                                      业所得税,税率为7.5%。
                                        (财税[2011]58号)
      深能北方(满洲里)能源  企业所得税  《中华人民共和国企业  内蒙古自治区扎赉  《所得税减免税  符合西部大开发战略优惠税率条件,减按15%税率缴纳企业所  2011年1月1日
      开发有限公司(满洲                 所得税法实施条例》    诺尔区国家税务局  优惠事前备案登  得税。同时,自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度    至2016年12月
      里开发公司)                       《财政部国家税务总局                    记书》          起,第一年至第三年免缴企业所得税,第四年至第六年减半缴  31日
                                        海关总署关于深入实施                                    纳企业所得税。2011年度为满洲里开发公司取得第一笔生产
                                        西部大开发战略有关税                                    经营收入的纳税年度,免缴企业所得税。2016年度减半缴纳
                                        收政策问题的通知》                                      企业所得税,税率为7.5%。
                                        (财税[2011]58号)
      深能北方(锡林郭勒)能  企业所得税  《中华人民共和国企业  内蒙古自治区镶黄  《企业所得税减  符合西部大开发战略优惠税率条件,减按15%税率缴纳企业所  2014年1月1日
      源开发有限公司(锡                 所得税法实施条例》    旗国家税务局      免税事前备案    得税。同时,自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度    至2019年12月
      林郭勒公司)                       《财政部国家税务总                      登记书》        起,第一年至第三年免缴企业所得税,第四年至第六年减半缴  31日
                                        局海关总署关于深入                                      纳企业所得税。2014年度为锡林郭勒开发公司取得第一笔生
                                        实施西部大开发战略                                      产经营收入的纳税年度。2016年度免缴企业所得税。
                                        有关税收政策问题的
                                        通知》(财税
                                        [2011]58号)
                                                                                45
                                                                深圳能源集团股份有限公司
                                                                    财务报表附注(续)
                                                                    2016年12月31日
                                                                                人民币元
四、  税项(续)
2.    税收优惠(续)
      公司名称            税种        相关法规及政策依据    批准/备案机关       批准/备案文号   减免幅度                                                有效期限
      龙岩新东阳环保净化  企业所得税  《关于公共基础设施项  福建龙岩市经济开    《企业所得税税  自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起,第一年至第  2014年1月1日
      有限公司(新东阳公               目和环境保护节能节水  发区国家税务局      收优惠事项备案  三年免缴企业所得税,第四年至第六年减半缴纳企业所得税。  至2019年12月
      司)                             项目企业所得税优惠                        表》            2014年度为新东阳公司取得第一笔生产经营收入的纳税年      31日
                                      政策问题的通知》(财                                       度,2016年免缴企业所得税。
                                      税[2012]10号)
      新东阳公司          增值税      《财政部国家税务总局  福建龙岩市经济开    《税务事项通知  在垃圾用量占发电燃料的比重不低于80%,并且生产排放达到   2016年1月1日
                                      关于印发《资源综合        发区国家税务局  书》(增值税    相关规定时,以垃圾为燃料生产的电力收入实行100%增值税    至2016年12月
                                      利用产品和劳务增值                        即征即退备案    即征即退政策。                                          31日
                                      税优惠目录》的通                          通知书)        提供垃圾处置劳务取得的垃圾处置费,实行70%增值税即征即
                                      知》财税(2015)                                          退。
                                      78号
      CPT公司下属子公司   增值税      《关于简并增值税征收  财政部 国家税务总   财税[2014]57号  县以下小型水力发电单位(装机容量为5万千瓦(含)以下)   2014年7月1日
                                      率政策的通知》        局                                  生产的电力可按简易办法依照3%征收率计算缴纳增值税。      起
      福贡县恒大水电开发  企业所得税  《财政部 海关总署国   云南省福贡县国家    《企业所得税税  符合西部大开发战略优惠税率条件,减按15%的税率缴纳企业   2014年1月1日
      有限公司(恒大公司)              家税务总局关于深入实  税务局              收优惠事项备案  所得税。                                                至2020年12月
                                      施西部大开发战略有关                      表》                                                                    31日
                                      税收政策问题的通知》
                                      (财税[2011]58号)
      福贡西能电力发展有  企业所得税  《财政部 海关总署国   云南省福贡县国家    《企业所得税税  符合西部大开发战略优惠税率条件,减按15%的税率缴纳企业   2014年1月1日
      限公司(西能公司)                家税务总局关于深入    税务局              收优惠事项备案  所得税。                                                至2020年12月
                                      实施西部大开发战略有                      表》                                                                    31日
                                      关税收政策问题的通
                                      知》(财税[2011]58号)
                                                                                46
                                                            深圳能源集团股份有限公司
                                                            财务报表附注(续)
                                                                        2016年12月31日
                                                                              人民币元
四、  税项(续)
2.    税收优惠(续)
      公司名称            税种        相关法规及政策依据    批准/备案机关     批准/备案文号   减免幅度                                                有效期限
      深能(滕州)能源有  企业所得税  《公共基础设施项目企  滕州国税局        《企业所得税优  自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起,第一年至第  2016年1月1日
      限公司(滕州能源公               业所得税优惠目录                        惠项目备案报    三年免缴企业所得税,第四年至第六年减半缴纳企业所得税。  至 2021年12月
      司)                             (2008年版》                            告表》          2016年度为深能(滕州)能源有限公司一期项目取得第一笔    31日
                                                                                              生产经营收入的纳税年度,2016年度免缴企业所得税。
      高邮协和风力发电有  增值税      《财政部 国家税务总   高邮市国家税务局  《税务事项通知  对纳税人销售自产的利用风力生产的电力产品,实行增值税即  2016年10月1日
      限公司(高邮协合公               局关于印发《资源综                      书》(增值税    征即退50%的政策。                                       起
      司)                             合利用产品和劳务增                      即征即退备案
                                      值税优惠目录》的通                      通知书)
                                      知》财税(2015)
                                      78号
      泗洪协和风力发电有  增值税      《财政部 国家税务总   泗洪县国家税务局  《税务事项通知  对纳税人销售自产的利用风力生产的电力产品,实行增值税即  2016年3月1日
      限公司(泗洪协合公               局关于印发《资源综                      书》(增值税    征即退50%的政策。                                       起
      司)                             合利用产品和劳务增                      即征即退备案
                                      值税优惠目录》的通                      通知书)
                                      知》财税(2015)
                                      78号
      邢台县永联光伏发电  企业所得税  《公共基础设施项目企  邢台县国家税务局  《企业所得税优  自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起,第一年至第  2015年1月1日
      开发有限公司(邢台               业所得税优惠目录                        惠事项备案      三年免缴企业所得税,第四年至第六年减半缴纳企业所得税。  至 2020年12月
      永联光伏公司)                   (2008年版)》                          表》            2015年度为邢台县永联光伏发电开发有限公司取得第一笔生    31日
                                                                                              产经营收入的纳税年度,2016年度免缴企业所得税。
                                                                              47
                                                                  深圳能源集团股份有限公司
                                                                  财务报表附注(续)
                                                                  2016年12月31日
                                                                           人民币元
四、  税项(续)
2.    税收优惠(续)
      公司名称              税种    相关法规及政策依据      批准/备案机关  批准/备案文号       减免幅度                                                有效期限
      邳州太阳能公司        企业所  《公共基础设施项目企业  邳州市国家税   《所得税减免税优惠  自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起,第一年至第  2013年1月1日
                            得税    所得税优惠目录          务局           事前备案登 记       三年免缴企业所得税,第四年至第六年减半缴纳企业所得税。  至 2019年12月
                                    (2008年版)》                         书》                2013年度为邳州太阳能公司一期项目取得第一笔生产经营收              31日
                                                                                               入的纳税年度,2016年度减半缴纳企业所得税,税率为
                                                                                               12.5%。
      沛县苏新光伏电力有    企业所  《公共基础设施项目企业  沛县国家税务   《企业所得税优惠项  自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起,第一年至第  2015年1月1日
      限公司(沛县苏新公司)  得税    所得税优惠目录          局             目备案报告表》      三年免缴企业所得税,第四年至第六年减半缴纳企业所得税。  至2020年12月
                                    (2008年版)》                                             2015年度为沛县苏新光伏公司项目取得第一笔生产经营收 入             31日
                                                                                               的纳税年度,2016年度免缴企业所得税。
      阿特斯泗洪光伏发电    企业所  《公共基础设施项目企    泗洪县国家税   《企业所得税减免税  自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起,第一年至    2015年1月1日
      有限公司(泗洪光伏公   得税    业所得税优惠目录        务局第一税务   优惠事事项备案表》  第 三年免缴企业所得税,第四年至第六年减半缴纳企业所得   至2020年12月
      司)                           (2008年版)》          分局                               税。2015年度为阿特斯泗洪光伏公司项目取得第一笔生产经              31日
                                                                                               营收入的纳税年度,2016年度免缴企业所得税。
                                                                           48
                                                                       深圳能源集团股份有限公司
                                                                       财务报表附注(续)
                                                                       2016年12月31日
                                                                       人民币元
四、  税项(续)
2.    税收优惠(续)
      公司名称            税种        相关法规及政策依据               批准/备案机关                 批准/备案文号             减免幅度                有效期限
      云南华邦电力开发有  企业所得税  《财政部 海关总署国家税务总局关  云南省盈江县国家税务局        《企业所得税税收优惠事项  符合西部大开发战略优惠  2016年1月1日
      限公司(云南华邦公               于深入实施西部大开发战略有关                                   备案表》                  税率条件,减按15%的税   至2016年12月
      司)                             税收政策问题的通知》(财税                                                                率缴纳企业所得税。      31日
                                      [2011]58号)
      盈江县秦瑞户撒河电  企业所得税  《财政部 海关总署 国家税务总局   云南省盈江县国家税务局        《企业所得税税收优惠事项  符合西部大开发战略优惠  2016年1月1日
      力有限责任公司                  关于深入实施西部大开发战略有                                   备案表》                  税率条件,减按15%的税   至2016年12月
      (户撒河公司)                    关税收政策问题的通知》(财税                                                              率缴纳企业所得税。      31日
                                      [2011]58号)
      禄劝小蓬祖发电有限  企业所得税  《财政部 海关总署 国家税务总局   云南省禄劝国家税务局          《企业所得税税收优惠事项  符合西部大开发战略优惠  2015年1月1日
      公司(小蓬祖公司)                关于深入实施西部大开发战略有                                   备案表》                  税率条件,减按15%的税   至2020年12月
                                      关税收政策问题的通知》(财税                                                              率缴纳企业所得税。      31日
                                      [2011]58号)
      金平康宏水电开有限  企业所得税  《财政部 海关总署 国家税务总局   金平县国家税务局              《企业所得税税收优惠事项  符合西部大开发战略优惠  2016年1月1日
      公司(康宏公司)                  关于深入实施西部大开发战略有                                   备案表》                  税率条件,减按15%的税   至2016年12月
                                      关税收政策问题的通知》(财税                                                              率缴纳企业所得税。      31日
                                      [2011]58号)
      深圳市新资源建材实  企业所得税  《资源综合利用企业所得税优惠目   深圳市地方税务局,深圳市  国  《企业所得税税收优惠事项  粉煤灰销售收入减按90%   2016年1月1日
      业有限公司(新资                 录(2008年版)》                   家税务局,深圳市财政委员会,  备案表》                  计入收入总额计缴企业所  至2016年12月
      源公司)                                                          深圳市经济贸易和信息委员                                得税。                  31日
                                                                       49
                                深圳能源集团股份有限公司
                                财务报表附注(续)
                                2016年12月31日
                                人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释
1.    货币资金
                                                          2016年        2015年
      库存现金
      人民币                                              725,484.91    891,531.57
      港币                                                --            17,355.89
      美元                                                123,889.27    364,946.35
      欧元                                                19,034.22     18,483.00
      加纳赛地                                            60,995.28     259,237.43
      银行存款
      人民币                                    3,774,820,502.07        3,503,348,205.99
      港币                                                1,868,733.56  2,216,886.60
      美元                                          540,090,282.44      2,317,887,315.55
      欧元                                                3.14          20.01
      加纳赛地                                            6,673,723.80  741,783.73
      其他货币资金
      人民币(注1)                                   428,917,293.13      483,938,056.96
                                                4,753,299,941.82        6,309,683,823.08
      于2016年12月31日,本集团合计人民币428,130,560.49元货币资金由于保证金性质,使
      用权受到限制(2015年12月31日:474,392,841.60元)。
      于2016年12月31日,本集团存放于境外的货币资金为人民币566,625,124.31元(2015
      年12月31日:人民币2,329,717,030.84元)。
      银行活期存款按照银行活期存款利率取得利息收入。短期定期存款的存款期分为3个月
      至12个月,依本集团的现金需求而定,并按照相应的银行定期存款利率取得利息收入。
                                50
                                深圳能源集团股份有限公司
                                   财务报表附注(续)
                                   2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
1.    货币资金(续)
      注1:其他货币资金明细如下:
                                                          2016年       2015年
      投标保证金                                       10,000,000.00                --
      质押保证金                                          --           200,800,000.00
      保函保证金                                       275,305,652.03  153,641,444.00
      银行承兑汇票保证金                               142,824,908.46  119,951,397.60
      存放在证券营业部资金                                786,732.64   9,545,215.36
                                                       428,917,293.13  483,938,056.96
2.    存放中央银行款项
                                                          2016年       2015年
      存放中央银行法定存款准备金                       640,753,682.69  680,364,446.55
      注:为本集团之子公司深圳能源财务有限公司(简称“能源财务公司”)存放于中国人
      民银行的法定存款准备金。
3.    存放同业款项
                                                          2016年       2015年
      人民币                                       1,311,639,053.55    3,678,409,911.33
      美元                                             98,052,652.26   90,797,378.90
                                                   1,409,691,705.81    3,769,207,290.23
                                      51
                         深圳能源集团股份有限公司
                         财务报表附注(续)
                         2016年12月31日
                                       人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
4.    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
                                                            2016年              2015年
      交易性金融资产
      权益工具投资(注1)                                  18,890,629.63      29,615,660.10
      注1:为本集团以短期获利为目的进行的股票投资。
5.    应收票据
                                                            2016年              2015年
      银行承兑汇票                                       2,781,300.40           4,900,267.50
      商业承兑汇票                                       32,773,867.57          9,250,000.00
                                                         35,555,167.97      14,150,267.50
      于2016年12月31日,本集团无已质押的应收票据(2015年12月31日:无)。
      已背书或贴现但在资产负债表日尚未到期的应收票据如下:
                         2016年                                         2015年
                         终止确认      未终止确认           终止确认            未终止确认
      商业承兑汇票       3,000,000.00                --                 --  12,492,341.60
      于2016年12月31日,本集团无因出票人未履约而将票据转为应收账款的情况(2015年
      12月31日:无)。
                                       52
                                深圳能源集团股份有限公司
                                财务报表附注(续)
                                    2016年12月31日
                                        人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
6.    应收账款
      应收账款并不计息。
      应收账款的账龄分析如下:
                                                          2016年        2015年
      1年以内                                       1,900,602,733.58    2,084,068,589.01
      1至2年                                        1,232,164,510.33    702,023,357.02
      2至3年                                        434,833,377.92      --
      3年以上                                             5,922,048.46  5,922,048.46
                                                    3,573,522,670.29    2,792,013,994.49
      减:应收账款坏账准备                                5,061,189.82  2,770,717.14
                                                    3,568,461,480.47    2,789,243,277.35
      应收账款坏账准备的变动如下:
                            年初余额        本年计提      本年转回      年末余额
      2016年              2,770,717.14  2,405,226.99      (114,754.31)  5,061,189.82
      2015年              3,231,604.63  298,812.05        (759,699.54)  2,770,717.14
                                        53
                                                          深圳能源集团股份有限公司
                                                                   财务报表附注(续)
                                                                   2016年12月31日
                                                                   人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
6.    应收账款(续)
                                                          2016年                                                 2015年
                                        账面余额                   坏账准备                    账面余额                   坏账准备
                                        金额              比例(%)  金额          计提比例(%)   金额              比例(%)  金额          计提比例(%)
      单项金额重大并单独计提坏账准备    --                --           --              --      --                --       --            --
      按信用风险特征组合计提坏账准备
      组合一                            3,489,793,402.56  97.65        --              --      2,703,603,735.78  96.83    --            --
      组合二                            83,166,337.27     2.33     4,498,259.36        5.41    87,847,328.25     3.15     2,207,786.68  2.51
                                        3,572,959,739.83  99.98    4,498,259.36        0.13    2,791,451,064.03  99.98    2,207,786.68  0.08
      单项金额不重大但单独计提坏账准备  562,930.46        0.02     562,930.46          100.00  562,930.46        0.02     562,930.46    100.00
                                        3,573,522,670.29  100.00   5,061,189.82        0.14    2,792,013,994.49  100.00   2,770,717.14  0.10
      于2016年12月31日,本集团无单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款(2015年12月31日:无)。
                                                                   54
                                                深圳能源集团股份有限公司
                                                        财务报表附注(续)
                                                        2016年12月31日
                                                              人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
6.    应收账款(续)
      本集团采用按账龄分析法计提坏账准备的应收账款情况如下:
                                                2016年                                      2015年
                                      账面余额                坏账准备金额   账面余额                     坏账准备金额
                                      金额      比例(%)                      金额           比例(%)
      1年以内         83,080,116.23                     5.40  4,485,326.20   87,670,794.76          2.49  2,181,306.66
      1至2年          86,221.04                 15.00             12,933.16  176,533.49     15.00         26,480.02
                      83,166,337.27                     5.41  4,498,259.36   87,847,328.25          2.51  2,207,786.68
                                                              55
                            深圳能源集团股份有限公司
                            财务报表附注(续)
                            2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
6.    应收账款(续)
      2016年无实际核销的应收账款(2015年:无)。
      于2016年12月31日,应收账款金额前五名如下:
                                                          占应收账款总额
                                                账面余额        的比例(%)  坏账准备
      加纳电力公司                    1,888,405,359.99          52.84      --
      广东电网有限责任公司            881,687,208.55            24.67      --
      江苏省电力公司                  263,217,785.91            7.37       --
      内蒙古东部电力公司              124,275,657.99            3.48       --
      河北省电力公司                  105,960,219.80            2.97       --
                                      3,263,546,232.24          91.33      --
      于2015年12月31日,应收账款金额前五名如下:
                                                          占应收账款总额
                                                账面余额        的比例(%)  坏账准备
      加纳电力公司                    1,691,571,607.70          60.59      --
      广东电网有限责任公司            653,691,455.12            23.41      --
      江苏省电力公司                  137,861,281.94            4.94       --
      蒙西电力公司                    51,108,763.89             1.83       --
      河北省电力公司                  26,611,261.65             0.95       --
                                      2,560,844,370.30          91.72      --
      于2016年12月31日,无应收账款转移(2015年12月31日:无)。
                                      56
                                  深圳能源集团股份有限公司
                                      财务报表附注(续)
                                      2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
7.    预付款项
      预付款项的账龄分析如下:
                                      2016年                       2015年
                                      账面余额    比例(%)          账面余额     比例(%)
      1年以内                   226,276,725.72        95.41     137,532,307.82  85.55
      1至2年                      4,404,019.66            1.86  5,771,246.38    3.59
      2至3年                      2,607,065.22            1.10  4,935,822.39    3.07
      3年以上                     3,867,133.04            1.63  12,520,867.93   7.79
                                237,154,943.64    100.00        160,760,244.52  100.00
      账龄1年以上的预付款项,为已预付但尚未结算完毕的材料采购款。
      于2016年12月31日,预付款项金额前五名如下:
                                                                占预付款项
                                                账面余额        总额的比例(%)   未结算原因
      中海石油气电集团有限责任公司    67,924,385.11                28.64        货物未到
      广东中煤进出口有限公司          32,936,884.20                13.89        货物未到
      中华人民共和国黄埔新港海关      20,510,000.00                8.65         报关手续未完成
      中国石油天然气股份有限公司西气
      东输销售分公司                  12,594,747.95                5.31         报关手续未完成
      黄埔海关驻沙田办事处                      7,700,000.00       3.25         报关手续未完成
                                      141,666,017.26               59.74
      于2015年12月31日,预付款项金额前五名如下:
                                                                占预付款项
                                                账面余额        总额的比例(%)   未结算原因
      中海石油气电集团有限责任公司    52,901,154.65                32.91        货物未到
      深圳能源物流有限公司            15,702,927.20                9.77         货物未到
      中华人民共和国蛇口海关          10,338,268.31                6.43         报关手续未完成
      中铁(惠州)铁路有限公司                  7,359,423.66       4.58         服务未完成
      中船海洋与防务装备股份有限公司            2,994,400.00       1.86         货物未到
                                      89,296,173.82                55.55
                                      57
                                  深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                  2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
8.    应收利息
                                                                2016年          2015年
      定期存款                                                  4,137,834.91    6,844,515.23
      发放贷款                                                             --   118,651.40
      存放同业                                                  1,084,375.08    1,209,514.46
                                                                5,222,209.99    8,172,681.09
      于2016年12月31日,本集团无逾期应收利息(2015年12月31日:无)。
9.    应收股利
                                                                2016年          2015年
      国电南宁发电有限责任公司                                  6,382,575.52    --
10.   其他应收款
      其他应收款的账龄分析如下:
                                                                2016年          2015年
      1年以内                                         374,364,680.55            100,484,015.11
      1至2年                                                4,396,546.44        57,828,350.78
      2至3年                                                42,010,973.69       23,363,911.54
      3年以上                                         138,168,806.61            165,620,244.63
                                                      558,941,007.29            347,296,522.06
      减:其他应收款坏账准备                          135,186,054.68            131,084,712.29
                                                      423,754,952.61            216,211,809.77
      其他应收款坏账准备的变动如下:
                  年初余额            本年计提  合并子公司增加  本年转回        年末余额
      2016年      131,084,712.29  5,592,748.87              --  (1,491,406.48)  135,186,054.68
      2015年      128,529,227.16  3,337,645.66  880,461.56      (1,662,622.09)  131,084,712.29
                                      58
                                                   深圳能源集团股份有限公司
                                                   财务报表附注(续)
                                                   2016年12月31日
                                                   人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
10.   其他应收款(续)
                                          2016年                                                    2015年
                          账面余额                 坏账准备                         账面余额                 坏账准备
                          金额            比例(%)  金额                计提比例(%)  金额            比例(%)  金额            计提比例(%)
      单项金额重大并单独
      计提坏账准备        86,013,976.75   15.39    85,677,919.22       99.61        86,013,976.75   24.77    85,677,919.22   99.61
      按信用风险特征组合
      计提坏账准备
      组合一              366,788,539.48  65.62    --                  --           135,442,478.49  39.00    --              --
      组合二              92,634,084.88   16.57    36,003,729.28       38.87        112,533,060.64  32.40    32,099,786.89   28.52
                          459,422,624.36  82.19    36,003,729.28       7.84         247,975,539.13  71.40    32,099,786.89   12.94
      单项金额虽不重大但
      单独计提坏账准备    13,504,406.18   2.42     13,504,406.18       100.00       13,307,006.18   3.83     13,307,006.18   100.00
                          558,941,007.29  100.00   135,186,054.68      24.19        347,296,522.06  100.00   131,084,712.29  37.74
                                                                   59
                                  深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                  2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
10.   其他应收款(续)
      于2016年12月31日,单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款情况如下:
                                      账面余额        坏账准备  计提比例(%)   计提理由
      北方证券有限责任公司(北方
      证券公司)破产清算组        29,176,285.81  28,840,228.28  98.85         注1
      汉唐证券有限责任公司(汉唐
      证券)                      23,049,790.94  23,049,790.94  100.00        注2
      惠州国贸工程开发总公司(惠
      州国贸公司)                17,187,900.00  17,187,900.00  100.00        注3
      协宝国际集团(深圳)有限公司
      (协宝公司)                16,600,000.00  16,600,000.00  100.00        注4
                                  86,013,976.75  85,677,919.22
      于2015年12月31日,单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款情况如下:
                                      账面余额        坏账准备  计提比例(%)   计提理由
      北方证券公司破产清算组      29,176,285.81  28,840,228.28  98.85         注1
      汉唐证券                    23,049,790.94  23,049,790.94  100.00        注2
      惠州国贸公司                17,187,900.00  17,187,900.00  100.00        注3
      协宝公司                    16,600,000.00  16,600,000.00  100.00        注4
                                  86,013,976.75  85,677,919.22
                                      60
                            深圳能源集团股份有限公司
                                     财务报表附注(续)
                                     2016年12月31日
                                        人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
10.   其他应收款(续)
      注  1: 人民币  28,840,228.28  元为本公司之子公司月亮湾油料港务有限公司(简称“油
          料港务公司”)委托北方证券公司购买的 010405 国债本金部分。2004 年 11 月
          上述国债被北方证券公司用于债券回购业务,质押给中国证券登记结算有限公司
          上海分公司(简称“证券登记公司上海分公司”)。2005 年 5 月北方证券公司被
          托管,油料港务公司未能收回被质押的国债,于 2005 年对该等国债本金部分全额
          计提了坏账准备。事后油料港务公司以证券登记公司上海分公司在国债回购交易
          中未尽审查义务为由起诉证券登记公司上海分公司,要求证券登记公司上海分公
          司赔偿侵权损失。2007 年 10 月,上海市高级人民法院以(2007)沪高民二(商)终字
          第 118 号《民事判决书》判决油料港务公司败诉。
      注  2: 能源财务公司于 2003 年 7 月存入汉唐证券的保证金存款计人民币 50,000,000.00
          元。由于 2004 年 9 月汉唐证券被托管,能源财务公司预计上述保证金存款的可收
          回金额为零,并全额计提坏账准备。2010 年度,能源财务公司根据汉唐证券管理
          人《债权申报审查通知书》,将从汉唐证券之关联公司深圳恒斯达电子有限公司
          收取的款项计人民币 4,140,000.00 元从上述保证金存款中予以扣减。2011 年度,
          根据汉唐证券破产财产分配方案,能源财务公司收到汉唐证券清算款项合计人民
          币 19,564,042.85 元。2013 年度,能源财务公司收到汉唐证券第三次清算款项计
          人民币      1,658,028.79   元。2015  年度,能源财务公司收到汉唐证券第四次清算款
          项计人民币 1,588,137.42 元。
      注  3: 根据深圳市中龙发实业有限公司(简称“中龙发公司”)、惠州国贸公司与本公
          司签订的《协议书》以及中龙发公司与本公司签订的《股权转让合同》,本公司
          将拥有的惠州国贸公司权益性资本计人民币 3,000,000.00 元全部转让予中龙发公
          司,同时本公司将对惠州国贸公司人民币 3,000,000.00 元的债权亦无偿转让给中
          龙发公司;中龙发公司同意惠州国贸公司以其拥有的“惠州国际贸易中心”部分
          物业偿还其对中龙发公司的上述负债,并委托惠州国贸公司将上述物业作价人民
          币 3,000,000.00 元出售给本公司(惠州国贸公司与本公司已签订《“惠州国际贸
          易中心”楼宇认购合同书》),本公司同意将对惠州国贸公司的垫付款计人民币
          13,500,000.00 元转为认购楼宇款。
          本公司认购楼宇款共计人民币           16,500,000.00  元以及其他往来款项计人民币
          687,900.00 元。由于本公司尚未取得相关楼宇物业,本公司于 2004 年已对其全额
          计提了坏账准备。
                                               61
                                  深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                          2016年12月31日
                                           人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
10.   其他应收款(续)
      注 4:根据 1994 年 12 月 8 日深圳凯成实业公司与本公司签订的《房地产买卖合同》 及
               1994 年 12 月 9 日协宝公司与本公司签订的《商品楼回购合同书》,本公司购买
               位于深圳市福田区东园路的富豪花园 A 座二层裙楼建筑面积为 3,036 平方米的物
               业,并由协宝公司代理;本公司向协宝公司支付人民币           20,000,000.00  元,并于
               当日收到回购定金计人民币 3,400,000.00 元。
              本公司因未能取得上述合同约定的物业,对逾期债权通过法律途径予以解决。经
              深圳市中级人民法院以(1998)深中法刑二初字第 93 号《刑事判决书》和广东省高
              级人民法院以(1999)粤高法刑经终字第 39 号《刑事判决书》判决以及深圳市中级
              人民法院以[2000]深中法执内字第  19-4   号《民事裁定书》裁决,深圳凯成实业公
              司将其拥有的富豪花园汇园阁 14 套房作价人民币 14,100,000.00 元抵偿给本公司。
              因本公司未能取得该等物业,本公司于 2004 年对上述款项全额计提了坏账准备。
      本集团采用按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款情况如下:
                                  2016年                                  2015年
                        账面余额                                账面余额
                        金额      比例(%)  坏账准备金额         金额      比例(%)        坏账准备金额
      1年以内   46,165,161.76     5.02     2,317,281.39    49,873,964.65          0.48   237,094.09
      1至2年    3,455,304.25      14.89       514,605.64   14,908,748.63    10.00        1,490,874.86
      2至3年    9,285,256.35      29.56    2,744,259.24    4,000,375.68     30.00        1,200,112.70
      3至4年    2,992,144.69      50.00    1,496,072.35    18,740,116.87    32.00        5,996,837.40
      4至5年    6,071,375.33      75.85    4,605,274.20     102,957.18      80.00        82,365.74
      5年以上   24,664,842.50     98.63    24,326,236.46   24,906,897.63    92.72       23,092,502.10
                92,634,084.88     38.87    36,003,729.28  112,533,060.64    28.52       32,099,786.89
      单项金额不重大但按信用风险特征组合后风险较大的款项主要为单项金额不重大但账龄
      在3年以上的其他应收款。
      于  2016  年本集团计提坏账准备人民币        5,592,748.87  元 ( 2015  年:计提人民币
      3,337,645.66 元,合并子公司增加人民币 880,461.56 元),收回或转回坏账准备人民
      币 1,491,406.48 元(2015 年:人民币 1,662,622.09 元)。
      于 2016 年本集团无实际核销的其他应收款(2015 年:无)。
                                              62
                                  深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                  2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
10.   其他应收款(续)
      其他应收款按性质分类如下:
                                                                  2016年                        2015年
      经营性往来款                                  226,472,371.21                  213,176,697.45
      个人往来                                        10,318,362.84                       7,252,371.34
      保证金及押金                                    42,798,683.96                 29,685,424.77
      代垫工程款                                    257,116,891.37                  13,526,836.63
      增值税进项税                                                        --        11,987,504.13
      保险索赔款                                      3,367,910.76                        2,826,355.00
      其他                                            18,866,787.15                 68,841,332.74
                                                    558,941,007.29                  347,296,522.06
      于2016年12月31日,其他应收款金额前五名如下:
                                                  占其他应收
                                                  款总额的比                                    坏账准备
                                      年末余额    例(%)                       性质        账龄  年末余额
      山西天惠聚源能源有限公司    86,028,000.00   15.39           代垫工程款        1年以内     --
      巢湖市晶阁光伏发电有限公司  58,903,676.80   10.54           代垫工程款        1年以内     --
      吉县金智农业光伏有限公司    34,580,000.00       6.19        代垫工程款        1年以内     --
      淮安日昌太阳能发电有限公司  31,842,240.00       5.70        代垫工程款        1年以内     --
      中银专项计划账户            29,711,344.14       5.32                往来款    1年以内     --
                                  241,065,260.94  43.14                                         --
      于2015年12月31日,其他应收款金额前五名如下:
                                                  占其他应收款总                                坏账准备
                                  年末余额        额的比例(%)     性质              账龄        年末余额
      北方证券公司破产清算组      29,176,285.81       8.40        往来款      5年以上     28,840,228.28
      陈坚(新东阳公司股东)        25,705,553.28       7.40        往来款      1至2年            --
      汉唐证券                    23,049,790.94       6.64        保证金      5年以上     23,049,790.94
      惠州国贸公司                17,187,900.00       4.95        往来款      3年以上     17,187,900.00
      协宝国际集团(深圳)有限公司  16,600,000.00       4.78        往来款      5年以上     16,600,000.00
                                  111,719,530.03      32.17                               85,677,919.22
                                      63
                                  深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                           2016年12月31日
                                                   人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
10.   其他应收款(续)
      于2016年12月31日,无应收政府补助款项(2015年12月31日:无)。
11.   存货
                                  2016 年                                                2015 年
                     账面余额     跌价准备             账面价值          账面余额        跌价准备         账面价值
      燃料      239,694,063.90    (7,676,800.99)   232,017,262.91        200,275,846.67  (7,676,800.99)   192,599,045.68
      备品备件
      (注 1)    648,274,525.14    (26,472,260.40)  621,802,264.74        589,163,744.49  (28,788,264.30)  560,375,480.19
      原材料    14,121,146.94              --      14,121,146.94         10,029,114.23            --      10,029,114.23
      房地产开
      发成本
      (注 2)    611,043,661.52             --      611,043,661.52        491,238,849.16           --      491,238,849.16
      房地产开
      发产品
      (注 3)            --                 --                --          2,922,404.05             --      2,922,404.05
      在产品    16,289,265.02              --      16,289,265.02         9,727,663.50             --      9,727,663.50
      产成品         496,831.90            --      496,831.90            2,120,166.12             --      2,120,166.12
      低值易耗
      品        1,611,191.24               --      1,611,191.24          103,457.27               --      103,457.27
      包装物         557,226.87            --      557,226.87            521,609.98               --      521,609.98
      在途物资  20,482,472.08              --      20,482,472.08         51,688,106.63            --      51,688,106.63
      其他      1,395,024.09               --      1,395,024.09          6,386,655.59             --      6,386,655.59
                1,553,965,408.70  (34,149,061.39)  1,519,816,347.31  1,364,177,617.69    (36,465,065.29)  1,327,712,552.40
      存货跌价准备变动如下:
      2016年
                                  年初余额         本年计提              本年减少                         年末余额
                                                                                         转销
      燃料                        7,676,800.99                       --                  --       7,676,800.99
      备品备件(注1)               28,788,264.30                      --  (2,316,003.90)           26,472,260.40
                                  36,465,065.29                      --  (2,316,003.90)           34,149,061.39
                                                   64
                               深圳能源集团股份有限公司
                               财务报表附注(续)
                               2016年12月31日
                                        人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
11.   存货(续)
      2015年
                     年初余额                    本年计提         本年减少            年末余额
                                                                      转销
      燃料           7,676,800.99                   --                      --        7,676,800.99
      备品备件(注1)  55,135,807.95      2,316,003.90       (28,663,547.55)            28,788,264.30
                     62,812,608.94      2,316,003.90       (28,663,547.55)            36,465,065.29
      注1: 2016年度本集团之子公司能源环保公司对库存时间较长且估计无使用价值的备品
            进行处置,故本年转销存货跌价准备计人民币2,316,003.90元。
      注2: 房地产开发成本明细如下:
      项目名称       开工时间  预计竣工时间         预计总投资额      年初余额        年末余额
      电力花园二期   2012 年            2017 年  867,683,900.00       491,238,849.16  611,043,661.52
      注3: 房地产开发产品的明细如下:
      2016年
      项目名称       竣工时间           年初余额    本年增加          本年减少        年末余额
      电力花园一期   2007 年          2,922,404.05                --  (2,922,404.05)                 --
      2015年
      项目名称       竣工时间           年初余额           本年增加   本年减少        年末余额
      电力花园一期   2007 年          2,922,404.05                --            --    2,922,404.05
                                        65
                              深圳能源集团股份有限公司
                              财务报表附注(续)
                              2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
11.   存货(续)
      于2016年12月31日,本集团无所有权受到限制的存货(2015年12月31日:无)。
      于 2016 年 12 月 31 日 , 本 集 团 存 货 余 额 中 无 借 款 费 用 资 本 化 金 额 ( 2015 年 12 月 31 日 :
      无)。
12.   其他流动资产
                                                        2016年                2015年
      贴现资产(注1)                                     --             200,886,645.56
      增值税年末留抵税额                             441,194,298.39    414,936,021.36
      预缴所得税                                        3,255,777.29   128,609.18
      预缴土地使用税                                    --             999,999.00
      预缴工会经费                                      95,073.50                                                --
      待认证进项税                                      33,526,498.74                                            --
      深圳市创新投资集团有限公司(创新投公司)
      委托贷款                                          --             11,680,000.00
                                                     478,071,647.92    628,631,275.10
      注1:系能源财务公司办理转贴现业务融出的资金。
13.   发放贷款及垫款
                                                        2016年                2015年
      企业贷款及垫款账面价值                            --             73,400,000.00
                                      66
                        深圳能源集团股份有限公司
                        财务报表附注(续)
                        2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
14.   可供出售金融资产
                                                2016年
                                      账面余额    减值准备        账面价值
      可供出售权益工具
      按公允价值计量    3,228,378,417.47        (5,423,838.24)    3,222,954,579.23
      按成本计量(注1)   714,629,049.07          (7,280,120.00)    707,348,929.07
                        3,943,007,466.54        (12,703,958.24)   3,930,303,508.30
                                                2015年
                                      账面余额    减值准备        账面价值
      可供出售权益工具
      按公允价值计量    4,069,403,563.99        (5,423,838.24)    4,063,979,725.75
      按成本计量        707,129,049.07          (7,280,120.00)    699,848,929.07
                        4,776,532,613.06        (12,703,958.24)   4,763,828,654.82
      以公允价值计量的可供出售金融资产:
                                                  2016年          2015年
                                                可供出售权益工具  可供出售权益工具
      权益工具成本                              230,363,608.72    230,363,608.72
      公允价值                                  3,222,954,579.23  4,063,979,725.75
      累计计入其他综合收益的公允价值变动        2,998,014,808.75  3,839,039,955.27
      已计提减值                                (5,423,838.24)    (5,423,838.24)
      注1:由于被投资公司的股票未在任何交易市场交易,且其公允价值不能可靠计量,故采
      用成本计量。
                                          67
                                                                  深圳能源集团股份有限公司
                                                                  财务报表附注(续)
                                                                  2016年12月31日
                                                                            人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
14.   可供出售金融资产(续)
      以成本计量的可供出售金融资产:
      2016年
                                                    账面余额                                                减值准备                            持股比例(%)  本年现金红利
                                      年初          本年增加      本年减少      年末        年初            本年增加  本年减少  年末
      深圳排放权交易所有限公司      29,279,195.46   7,500,000.00  --        36,779,195.46   --              --        --        --              10.00        --
      永诚保险股份有限公司          163,401,100.00  --            --        163,401,100.00  --              --        --        --              7.98         --
      广东大鹏液化天然气有限公司    92,348,970.13   --            --        92,348,970.13   --              --        --        --              4.00         48,678,711.77
      深圳大鹏天然气销售有限公司    2,000,000.00    --            --        2,000,000.00    --              --        --        --              4.00         2,492,758.10
      国泰君安投资管理股份有限公司  68,710,593.48   --            --        68,710,593.48   --              --        --        --              3.27         --
      创新投公司                    320,069,070.00  --            --        320,069,070.00  --              --        --        --              5.03         21,139,087.20
      华泰保险集团股份有限公司      22,040,000.00   --            --        22,040,000.00   --              --        --        --              0.30         610,000.00
      猴王股份有限公司              7,280,120.00    --            --        7,280,120.00    (7,280,120.00)  --        --        (7,280,120.00)  1.22         --
      石岩公学                      2,000,000.00    --            --        2,000,000.00    --              --        --        --              2.66         --
                                    707,129,049.07  7,500,000.00  --        714,629,049.07  (7,280,120.00)  --        --        (7,280,120.00)               72,920,557.07
                                                                            68
                                                                   深圳能源集团股份有限公司
                                                                   财务报表附注(续)
                                                                   2016年12月31日
                                                                                   人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
14.   可供出售金融资产(续)
      以成本计量的可供出售金融资产:
      2015年
                                                    账面余额                                                       减值准备                            持股比例(%)  本年现金红利
                                    年初            本年增加       本年减少            年末        年初            本年增加  本年减少  年末
      深圳排放权交易所有限公司      14,279,195.46   15,000,000.00  --              29,279,195.46   --              --        --        --              10.00        --
      永诚保险股份有限公司          163,401,100.00  --             --              163,401,100.00  --              --        --        --              7.98         --
      广东大鹏液化天然气有限公司    92,348,970.13   --             --              92,348,970.13   --              --        --        --              4.00         57,860,380.21
      深圳大鹏天然气销售有限公司    2,000,000.00    --             --              2,000,000.00    --              --        --        --              4.00         6,836,026.58
      国泰君安投资管理股份有限公司  68,710,593.48   --             --              68,710,593.48   --              --        --        --              3.27         --
      创新投公司                    320,069,070.00  --             --              320,069,070.00  --              --        --        --              5.03         21,139,087.00
      国泰君安证券股份有限公司      157,282,388.92  --             157,282,388.92            --    --              --        --        --              --           15,445,590.90
      华泰保险集团股份有限公司      22,040,000.00   --             --              22,040,000.00   --              --        --        --              0.30         610,000.00
      猴王股份有限公司              7,280,120.00    --             --              7,280,120.00    (7,280,120.00)  --        --        (7,280,120.00)  1.22         --
      石岩公学                      2,000,000.00    --             --              2,000,000.00    --              --        --        --              2.66         --
                                    849,411,437.99  15,000,000.00  157,282,388.92  707,129,049.07  (7,280,120.00)  --        --        (7,280,120.00)               101,891,084.69
      可供出售金融资产减值准备变动如下:
                                                                                                                                       2016年                       2015年
      年初及年末已计提减值                                                                                                   12,703,958.24             12,703,958.24
                                                                                   69
                                                                                深圳能源集团股份有限公司
                                                                                财务报表附注(续)
                                                                                2016年12月31日
                                                                                人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
15.   长期股权投资
      2016年
                                                                                                    本年变动                                                年末账面价值      年末减值准备
                                      持股比                                    权益法下                          其他权益
                                      例(%)   年初余额          追加投资        投资损益            其他综合收益  变动      宣告现金股利      计提减值准备
      联营企业
      河北西柏坡发电有限责任公司
      (“西柏坡发电公司”)(注1)     40.00   782,622,307.37    --              123,653,991.07      --            --        (148,830,458.82)  --            757,445,839.62    (317,904,600.00)
      深圳金岗电力有限公司(“金岗电
      力公司”)(注2)                 30.00   10,623,136.63     --              --                  --            --        --                --            10,623,136.63     --
      国电深能四川华蓥山发电有限公
      司(“四川华蓥山公司”)(注3)   26.25   --                --              --                  --            --        --                --            --                --
      深圳协孚能源有限公司(“协孚供
      油公司”)                      20.00   14,477,945.49     --              5,019,748.27        --            --        --                --            19,497,693.76     --
      中海石油深圳天然气有限公司
      (“深圳天然气公司”)(注4)     30.00   376,839,000.00    116,636,100.00  --                  --            --        --                --            493,475,100.00    --
      深圳市南山区华吉汽车修配厂
      (“华吉汽车修配厂”)          40.00   549,818.79        --              --                  --            --        --                --            549,818.79        (549,818.79)
      长城证券股份有限公司(“长城证
      券”)(注5)                     14.11   2,852,867,766.24  --              88,560,330.70   (27,870,580.90)   --        (98,493,082.50)   --            2,815,064,433.54  --
      满洲里达赉湖热电有限公司(“满
      洲里热电公司”)(注3)           49.00   --                --              --                  --            --        --                --            --                --
      惠州深能投资控股有限公司(“惠
      州深能公司”)                  30.00   181,857,155.72    --              1,336,961.47        --            --        --                --            183,194,117.19    --
                                                                                                70
                                                                深圳能源集团股份有限公司
                                                                                财务报表附注(续)
                                                                                2016年12月31日
                                                                                人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
15.   长期股权投资(续)
      2016年(续)
                                                                                                 本年变动                                           年末账面价值      年末减值准备
                                      持股比                                    权益法下                          其他权                    计提减
                                      例(%)   年初余额          追加投资        投资损益         其他综合收益     益变动  宣告现金股利      值准备
      联营企业
      国电南宁发电有限责任公司(“国
      电南宁公司”)(注6)             47.29   584,373,592.54    --              10,486,052.20              --     --      (6,382,575.52)    --      588,477,069.22    --
      国电织金发电有限公司(“国电织
      金公司”)(注7)                 49.00   304,829,000.00    161,700,000.00  (43,285,312.72)            --     --      --                --      423,243,687.28    --
      四川大渡河双江口水电开发有限
      公司(“大渡河水电公司”)      25.00   620,698,600.00    --              --                         --     --      --                --      620,698,600.00    --
      广东东方盛世可再生能源产业基
      金管理有限公司(“东方盛世公
      司”)(注8)                     24.00   --                24,000,000.00   --                         --     --      --                --      24,000,000.00     --
      浙江华川深能环保有限公司(“华
      川深能公司”)(注9)             33.50   --                3,350,000.00    --                         --     --      --                --      3,350,000.00      --
      岳阳晨兴环保产业有限公司(“岳
      阳晨兴环保公司”)              46.00   44,777,401.37     --              --                         --     --      --                --      44,777,401.37     --
      惠州合力正通新能源有限公司
      (“惠州合力公司”)(注10)        15.00   --                2,250,000.00    --                         --     --      --                --      2,250,000.00      --
                                              5,774,515,724.15  307,936,100.00  185,771,770.99   (27,870,580.90)  --      (253,706,116.84)  --      5,986,646,897.40  (318,454,418.79)
                                                                                71
                                                                  深圳能源集团股份有限公司
                                                                  财务报表附注(续)
                                                                  2016年12月31日
                                                                  人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
15.   长期股权投资(续)
      2015年
                                                                                    本年变动                                            年末账面价值      年末减值准备
                      持股比                                                                        其他权益                    计提减
                      例(%)   年初余额          追加投资          权益法下投资损益  其他综合收益    变动      宣告现金股利      值准备
      联营企业
      西柏坡发电公司  40.00   793,245,145.22    --                126,051,514.81              --    --        (136,674,352.67)  --      782,622,307.36    (317,904,600.00)
      金岗电力公司    30.00   14,318,643.87     --                (3,695,507.24)              --    --        --                --      10,623,136.63     --
      四川华蓥山公司  26.25           --        --                --                          --    --        --                --      --                --
      协孚供油公司    20.00   15,355,166.59     --                (877,221.10)                --    --        --                --      14,477,945.49     --
      深圳天然气公司  30.00   237,510,000.00    139,329,000.00    --                          --    --        --                --      376,839,000.00    --
      华吉汽车修配厂  40.00   549,818.79        --                --                          --    --        --                --      549,818.79        (549,818.79)
      长城证券公司    14.11   1,784,990,577.39  805,820,145.00    263,310,352.15    (1,253,308.30)  --        --                --      2,852,867,766.24  --
      满洲里热电公司  49.00   1,175,425.95      --                (1,175,425.95)              --    --        --                --      --                --
      惠州深能公司    30.00   144,508,533.32    38,250,300.00     (901,677.60)                --    --        --                --      181,857,155.72    --
      国电南宁公司    47.29   533,553,055.40    596,259.86        50,224,277.28               --    --        --                --      584,373,592.54    --
      国电织金公司    49.00   206,829,000.00    98,000,000.00     --                          --    --        --                --      304,829,000.00    --
      大渡河水电公司  25.00           --        620,698,600.00    --                          --    --        --                --      620,698,600.00    --
      岳阳晨兴环保公
      司              46.00           --        44,777,401.37     --                          --    --        --                --      44,777,401.37     --
                              3,732,035,366.53  1,747,471,706.23  432,936,312.35    (1,253,308.30)  --        (136,674,352.67)  --      5,774,515,724.14  (318,454,418.79)
                                                                  72
                          深圳能源集团股份有限公司
                          财务报表附注(续)
                                    2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
15.   长期股权投资(续)
      长期股权投资减值准备的情况:
      2016年及2015年
                                                               年初及年末余额
      西柏坡发电公司                                           317,904,600.00
      华吉汽车修配厂                                           549,818.79
                                                               318,454,418.79
      注1:本公司根据取得投资时西柏坡发电公司各项可辨认资产等的公允价值,对西柏坡
      发电公司的净利润进行了调整,并根据经调整后的净利润进行权益法核算。由于
      西柏坡发电公司连续亏损,本公司于2009年经董事会及股东大会批准,对该长期
      股权投资计提减值准备计人民币317,904,600.00元。
      注2:截至2016年12月31日止,金岗电力公司处于停产状态。
      注3:本公司对四川华蓥山公司、满洲里热电公司按出资比例承担的亏损超出了本公司
      对其出资金额,故其余额为零。未确认投资损失见附注七、2。
      注4:本年度本公司按30%的出资比例向深圳天然气公司增资计人民币116,636,100.00
      元。
      注5:本公司向长城证券公司委派了2名董事,参与该公司的财务和经营政策的制定,对
      该公司具有重大影响,故本公司按权益法核算对长城证券公司的长期股权投资。
      注6:于2013年,国电南宁公司董事会会议批准根据审定的截至2013年7月31日的公司
      累计滚存未分配利润,按照各方实际出资比例进行全额分配。于2016年,国电南
      宁 公 司 宣 告 发 放 该 部 分 股 利 , 本 公 司 按 照 原 出 资 比 例 2.79% 享 有 股 利 计 人 民 币
      6,382,575.52元。
      注7:本年度本公司按照49%的出资比例向国电织金公司增资计人民币161,700,000.00
      元。
                                      73
                              深圳能源集团股份有限公司
                              财务报表附注(续)
                              2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
15.   长期股权投资(续)
      注8:  本年度本公司向东方盛世公司出资计人民币24,000,000.00元,占东方盛世公司
             注册资本的24%。
      注9:  本年度本公司子公司能源环保公司向华川深能公司出资计人民币3,350,000.00
             元,占华川深能公司注册资本的33.5%。
      注10:本年度本公司子公司惠州丰达向惠州合力公司出资计人民币2,250,000.00元,占
             惠州合力公司注册资本的15%。根据惠州合力公司章程,公司的董事会由5名董
             事组成,惠州丰达公司向惠州合力公司委派了1名董事。因此,本集团管理层认
             为惠州丰达公司对惠州合力公司的财务和经营政策具有重大影响,做为联营企业
             核算,以权益法核算该长期股权投资。
16.   投资性房地产
      采用成本模式进行后续计量的房屋及建筑物:
                                                        2016年    2015年
      原价
      年初余额                                    567,005,805.93  567,005,805.93
      固定资产转入                                18,768,096.73                      --
      存货转入                                    2,922,404.05                       --
      年末余额                                    588,696,306.71  567,005,805.93
      累计折旧
      年初余额                                    375,056,554.92  354,553,895.35
      计提                                        19,932,683.09   20,502,659.57
      固定资产转入                                13,316,293.17                      --
      年末余额                                    408,305,531.18  375,056,554.92
      减值准备
      年初及年末余额                                    --                           --
      账面价值
      年末                                        180,390,775.53  191,949,251.01
      年初                                        191,949,251.01  212,451,910.58
                                      74
                          深圳能源集团股份有限公司
                          财务报表附注(续)
                          2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
16.   投资性房地产(续)
      该投资性房地产以经营租赁的形式租给第三方。
      本集团之子公司能源环保公司于 2016 年 6 月将原值为人民币 18,768,096.73 元(2015
      年:无)的自用国兴大厦出租给第三方,该转换对本年损益无影响;2016 年由存货转入
      投资性房地产金额为人民币 2,922,404.05 元(2015 年:无),为本集团之子公司妈湾
      公司下电力花园一期中部分楼层出租给第三方,本年共计提折旧人民币 1,110,513.54 元。
      于 2016 年 12 月 31 日,本集团无未办妥产权证书的投资性房地产(2015 年 12 月 31 日:
      无)。
                                      75
                                                        深圳能源集团股份有限公司
                                                        财务报表附注(续)
                                                        2016年12月31日
                                                        人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
17.   固定资产
      2016年
                                      房屋及建筑物      机器设备                  运输工具   主干管及庭院管  其他设备         合计
      原价
      年初余额                        9,248,812,939.98  23,481,320,370.33  2,403,967,793.92  388,234,037.63  322,254,774.55   35,844,589,916.41
      购置                            8,749,280.08      37,068,761.48       16,720,856.37    3,136,038.63    41,693,418.30    107,368,354.86
      在建工程转入                    84,273,468.28     2,759,307,338.15          --         83,551,320.95   4,674,356.50     2,931,806,483.88
      企业合并增加                    --                388,192,701.48      1,617,303.01     --              437,891.71       390,247,896.20
      重分类调整                      (6,114,084.93)    17,713,625.98             --         --              (11,599,541.05)  --
      竣工决算调整(注1)               --                (4,566,253.10)            --         --              --               (4,566,253.10)
      汇兑调整                        32,579,677.96     54,533,640.64       45,737,505.46    --              2,139,952.91     134,990,776.97
      处置或报废                      (14,655,349.10)   (37,276,970.74)    (2,158,072.56)    (448,290.19)    (12,329,612.75)  (66,868,295.34)
      转入投资性房地产                (18,768,096.73)   --                        --         --              --               (18,768,096.73)
      年末余额                        9,334,877,835.54  26,696,293,214.22  2,465,885,386.20  474,473,107.02  347,271,240.17   39,318,800,783.15
                                                        76
                                                        深圳能源集团股份有限公司
                                                        财务报表附注(续)
                                                        2016年12月31日
                                                        人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
17.   固定资产(续)
      2016年(续)
                                      房屋及建筑物      机器设备                  运输工具   主干管及庭院管  其他设备         合计
      累计折旧
      年初余额                        3,782,400,515.67  12,181,723,760.99  1,152,468,288.11  98,232,287.20   226,991,979.37   17,441,816,831.34
      计提                            319,749,917.59    905,848,045.66     112,394,640.42    19,684,483.90   30,806,262.25    1,388,483,349.82
      重分类调整                      (249,008.75)      1,229,318.07              --         --              (980,309.32)     --
      汇兑调整                        7,919,889.38      32,519,034.03       8,676,694.88     --              1,042,943.85     50,158,562.14
      处置或报废                      (5,289,968.79)    (23,089,202.88)    (2,066,494.02)    (54,668.61)     (11,328,610.09)  (41,828,944.39)
      转入投资性房地产                (13,316,293.17)   --                        --         --              --               (13,316,293.17)
      年末余额                        4,091,215,051.93  13,098,230,955.87  1,271,473,129.39  117,862,102.49  246,532,266.06   18,825,313,505.74
      减值准备
      年初余额                        45,202,250.80     40,837,097.44       122,587.05       --              836,547.53       86,998,482.82
      计提                            9,005,734.90      4,075,166.42       34,073,735.90     --              --               47,154,637.22
      处置或报废                      (9,167,861.65)    (7,604,141.87)            --         --              (48,121.14)      (16,820,124.66)
      年末余额                        45,040,124.05     37,308,121.99       34,196,322.95    --              788,426.39       117,332,995.38
      账面价值
      年末                            5,198,622,659.56  13,560,754,136.36  1,160,215,933.86  356,611,004.53  99,950,547.72    20,376,154,282.03
      年初                            5,421,210,173.51  11,258,759,511.90  1,251,376,918.76  290,001,750.43  94,426,247.65    18,315,774,602.25
                                                        77
                                                        深圳能源集团股份有限公司
                                                        财务报表附注(续)
                                                        2016年12月31日
                                                        人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
17.   固定资产(续)
      2015年
                                      房屋及建筑物      机器设备            运输工具         主干管及庭院管  其他设备         合计
      原价
      年初余额                        6,527,734,431.43  21,921,658,847.62  2,195,217,719.12  314,610,838.94  291,974,635.46   31,251,196,472.57
      购置                            17,522,941.78     519,506,221.21     19,027,651.51     894,345.77      33,634,303.86    590,585,464.13
      在建工程转入                    37,781,248.96     827,848,493.43            --         68,675,014.04   808,890.76       935,113,647.19
      企业合并增加                    2,616,357,500.15  1,258,266,481.59   158,087,631.68    1,632,741.62    8,198,471.30     4,042,542,826.34
      重分类调整                      27,167,639.13     (27,167,639.13)           --         --              --               --
      汇兑调整                        28,388,240.15     63,433,114.60      39,701,586.40     2,962,904.45    1,658,116.18     136,143,961.78
      处置或报废                      (1,129,638.27)    (628,680,802.04)   (7,974,794.79)    (541,807.19)    (10,315,507.04)  (648,642,549.33)
      转入在建工程                    (3,242,218.53)    (439,789,355.16)    (92,000.00)      --              (3,704,135.97)   (446,827,709.66)
      竣工决算调整                    (1,767,204.82)    (13,754,991.79)           --         --              --               (15,522,196.61)
      年末余额                        9,248,812,939.98  23,481,320,370.33  2,403,967,793.92  388,234,037.63  322,254,774.55   35,844,589,916.41
                                                        78
                                          深圳能源集团股份有限公司
                                          财务报表附注(续)
                                          2016年12月31日
                                                             人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
17.   固定资产(续)
      2015年(续)
                      房屋及建筑物        机器设备                     运输工具        主干管及庭院管  其他设备        合计
      累计折旧
      年初余额        3,535,428,333.55    11,688,925,112.75      1,042,754,343.42      80,608,865.95   212,411,897.00  16,560,128,552.67
      计提            243,435,042.48      936,304,801.87         111,170,706.22        15,987,696.96   25,960,880.80   1,332,859,128.33
      汇兑调整        5,865,873.00        20,808,017.66                6,324,004.29    1,635,724.29    1,246,043.32    35,879,662.56
      处置或报废      (1,110,875.10)      (89,150,978.55)              (7,693,365.82)  --              (9,258,040.42)  (107,213,259.89)
      转入在建工程    (1,217,858.26)      (375,163,192.74)             (87,400.00)     --              (3,368,801.33)  (379,837,252.33)
      年末余额        3,782,400,515.67    12,181,723,760.99      1,152,468,288.11      98,232,287.20   226,991,979.37  17,441,816,831.34
      减值准备
      年初余额        42,835,266.00       72,863,083.26                187,447.05      --              1,464,549.40    117,350,345.71
      计提            4,229,234.14        16,928,911.70                --              --              --              21,158,145.84
      处置或报废                      --  --                           (64,860.00)     --              (355,120.40)    (419,980.40)
      转入在建工程    (1,862,249.34)      (48,954,897.52)              --              --              (272,881.47)    (51,090,028.33)
      年末余额        45,202,250.80       40,837,097.44                122,587.05      --              836,547.53      86,998,482.82
      账面价值
      年末            5,421,210,173.51    11,258,759,511.90      1,251,376,918.76      290,001,750.43  94,426,247.65   18,315,774,602.25
      年初            2,949,470,831.88    10,159,870,651.61      1,152,275,928.65      234,001,972.99  78,098,189.06   14,573,717,574.19
                                                             79
                                  深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                  2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
17.   固定资产(续)
      注1:系深能合和电力(河源)有限公司(以下简称“深能合和公司”)和惠州市城市
      燃气发展有限公司(以下简称“惠州燃气公司”)本年度完成竣工决算后根据竣
      工决算报告对固定资产暂估价值进行调整,分别调增计人民币16,858,400.00元,
      调减计人民币21,424,653.10元。
      于 2016 年 12 月 31 日 , 本 集 团 无 暂 时 闲 置 、 持 有 待 售 的 固 定 资 产 ( 2015 年 12 月 31 日 :
      无)。
      于2016年12月31日,本集团融资租入固定资产如下:
                                      原价            累计折旧   减值准备    账面价值
      科右中旗公司(注1)           270,222,222.23  13,643,164.25          --  256,579,057.98
      兴安盟公司(注1)             259,829,059.83  12,759,427.89          --  247,069,631.94
      小蓬祖公司(注2)             34,284,576.34   11,604,113.00          --  22,680,463.34
      康宏公司(注2)               18,129,072.00   13,414,953.52          --  4,714,118.48
                                  582,464,930.40  51,421,658.66          --  531,043,271.74
      于2015年12月31日,本集团融资租入固定资产如下:
                                      原价            累计折旧   减值准备    账面价值
      科右中旗公司(注1)           270,222,222.23  3,549,001.50           --  266,673,220.73
      兴安盟公司(注1)             259,829,059.83  3,335,643.30           --  256,493,416.53
      小蓬祖公司(注2)             34,284,576.34   8,442,136.67           --  25,842,439.67
      康宏公司(注2)               18,129,072.00   8,815,564.52           --  9,313,507.48
                                  582,464,930.40  24,142,345.99          --  558,322,584.41
      注1: 于2015年9月,本集团下子公司深能北方能源控股有限公司(以下简称“北控公
              司”)之子公司科右中旗公司、兴安盟公司分别按公允价值销售25台风机机械设
              备、33台风机机械设备于交银金融租赁有限责任公司,同时与其签订售后租回合
              同,合同期限10年。
      注2: 于2014年1月,本集团下子公司深能国际公司之子公司CPT公司下小蓬祖公司按公
              允价值销售发电设备于远东国际租赁有限公司,同时与其签订售后租回合同,合
              同期限5年;以及2013年12月,CPT下康宏公司按公允价值销售发电设备给远东
              国际租赁有限公司,同时与其签订售后租回合同,合同期限5年。
                                      80
                                深圳能源集团股份有限公司
                                财务报表附注(续)
                                2016年12月31日
                                        人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
17.   固定资产(续)
      于2016年12月31日,本集团无经营性租出固定资产(2015年12月31日:无)。
      于2016年12月31日,未办妥产权证书的固定资产如下:
                                                          账面价值  未办妥产权证书原因
      深能合和公司河源一期厂房                      1,446,913.34            尚在办理
      东部电厂生产经营用房屋及建筑物              281,847,174.43            尚在办理
      惠州丰达公司房屋及建筑物                    39,499,681.03             尚在办理
      樟洋电力公司生产经营用房屋及建筑物          69,821,074.68             尚在办理
      能源环保公司南山及盐田房屋建筑物            48,500,841.50             尚在办理
      沙角B公司房屋建筑物                         15,012,349.99             尚在办理
      惠州燃气公司一般建筑物                        5,452,768.89            尚在办理
                                          81
                                                            深圳能源集团股份有限公司
                                                            财务报表附注(续)
                                                            2016年12月31日
                                                                        人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
18.   在建工程
                                                            2016年                                                  2015年
                                          账面余额          减值准备              账面价值        账面余额          减值准备    账面价值
      加纳厂区二期工程及附属工程          1,255,273,776.17          --      1,255,273,776.17      1,660,233,998.82          --  1,660,233,998.82
      国电库尔勒发电有限公司(库尔勒发电
      公司)2×350MW热电联产项目          1,237,091,553.24          --      1,237,091,553.24      342,293,023.07            --  342,293,023.07
      国际能源大厦                        1,001,695,674.27          --      1,001,695,674.27      587,459,162.07            --  587,459,162.07
      河池汇能电站                        769,444,513.33            --            769,444,513.33  --                        --  --
      2×100MW燃煤电厂                    554,025,890.25            --            554,025,890.25  515,268,350.97            --  515,268,350.97
      通辽开鲁义和风电场                  531,488,171.48            --            531,488,171.48  59,160,772.61             --  59,160,772.61
      深能保定发电有限公司(保定发电公
      司)2×350MW项目                    471,682,339.53            --            471,682,339.53  77,197,381.14             --  77,197,381.14
      妈湾电力公司技改项目                368,443,218.42            --            368,443,218.42  306,143,017.20            --  306,143,017.20
      宝安垃圾发电厂                      350,811,818.14            --            350,811,818.14  66,307,527.99             --  66,307,527.99
      淇县凤泉山风电场48MW项目            325,213,362.01            --            325,213,362.01  224,842,841.99            --  224,842,841.99
      武威民勤红沙岗光伏项目              283,008,001.34            --            283,008,001.34  281,950,870.55            --  281,950,870.55
      沙角B公司机组改造工程               206,376,509.08            --            206,376,509.08  168,459,777.59            --  168,459,777.59
      镶黄旗光伏发电项目                  154,149,659.49            --            154,149,659.49  70,207,443.54             --  70,207,443.54
                                                                        82
                                                        深圳能源集团股份有限公司
                                                        财务报表附注(续)
                                                        2016年12月31日
                                                                人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
18.   在建工程(续)
                                                        2016年                                            2015年
                                        账面余额        减值准备            账面价值      账面余额        减值准备    账面价值
      惠州燃气公司天然气场站及管网项目  151,545,346.31          --        151,545,346.31  176,769,042.39          --  176,769,042.39
      潮州项目                          112,636,263.80          --        112,636,263.80  23,380,448.40           --  23,380,448.40
      环保垃圾发电厂东部项目            102,899,172.66          --        102,899,172.66  58,580,028.91           --  58,580,028.91
      桂林垃圾焚烧发电厂                74,575,060.27           --        74,575,060.27   16,889,514.16           --  16,889,514.16
      单县项目                          62,137,092.69           --        62,137,092.69   5,298,257.10            --  5,298,257.10
      南山垃圾发电厂                    59,501,979.21           --        59,501,979.21   17,878,365.70           --  17,878,365.70
      满洲里扎赉诺尔区风电场            49,689,914.61           --        49,689,914.61   129,955,718.62          --  129,955,718.62
      沛县苏新二期10MW光伏发电项目      49,746,842.85           --        49,746,842.85   --                      --  --
      兴安盟科右前旗风电场              13,213,295.54           --        13,213,295.54   22,222,456.25           --  22,222,456.25
      龙岗垃圾发电厂                    21,106,580.98           --        21,106,580.98   19,489,186.44           --  19,489,186.44
      深能合和公司机组改造工程          21,027,070.08           --        21,027,070.08   24,071,508.31           --  24,071,508.31
      东部电厂二期工程                  20,480,997.44           --        20,480,997.44   24,063,239.72           --  24,063,239.72
      沙角B公司脱硝工程                 15,195,369.96           --        15,195,369.96   21,819,951.69           --  21,819,951.69
                                                                    83
                                                              深圳能源集团股份有限公司
                                                              财务报表附注(续)
                                                              2016年12月31日
                                                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
18.   在建工程(续)
                                                              2016年                                                 2015年
                                            账面余额          减值准备            账面价值         账面余额          减值准备       账面价值
      妈湾电力公司3、4号机组贮煤筒仓工程    15,045,143.78     15,045,143.78             --         15,045,143.78     15,045,143.78  --
      妈湾电力公司新综合楼设计和勘察费      9,242,659.18      9,242,659.18              --         9,242,659.18      9,242,659.18   --
      中能环光伏公司工程                    1,163,795.26              --         1,163,795.26      41,169,418.76             --     41,169,418.76
      兴安盟科右中旗翰嘎利风电场            --                        --                --         1,924,435.18              --     1,924,435.18
      邳州17.5MW分布式项目                  540,130.65                --         540,130.65        64,925,248.19             --     64,925,248.19
      邢台县永联光伏一期100MW光伏项目       --                        --                --         53,055,614.43             --     53,055,614.43
      泗洪协合风力发电有限公司(泗洪协合公
      司)一期50.4MW风电场                  --                        --                --         341,875,992.47            --     341,875,992.47
      高邮风电场                            --                        --                --         249,708,118.38            --     249,708,118.38
      滕州20MW光伏发电项目                  --                        --                --         99,583,161.46             --     99,583,161.46
      奈曼光伏项目                          --                        --                --         63,465,169.10             --     63,465,169.10
      深能合和公司#2号机烟气超净排放        --                        --                --         14,026,331.14             --     14,026,331.14
      其他                                  362,115,499.04            --         362,115,499.04    172,759,127.65            --     172,759,127.65
                                            8,650,566,701.06  24,287,802.96      8,626,278,898.10  6,026,722,304.95  24,287,802.96  6,002,434,501.99
                                                                             84
                                                                          深圳能源集团股份有限公司
                                                                          财务报表附注(续)
                                                                          2016年12月31日
                                                                                            人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
18.   在建工程(续)
      重要在建工程2016年变动如下:
                                                                                                                                          工程投入                                                本年利息
                                                                          本年转入                                                        占预算比               利息资本化     其中:本年利息资  资本化率
      工程名称        预算              年初余额          本年增加        固定资产              其他减少     年末余额          资金来源   例(%)     工程进度(%)  累计金额       本化              (%)
      加纳厂区二期工
      程及附属工程    2,444,750,000.00  1,660,233,998.82  286,278,341.36  (691,238,564.01)            --     1,255,273,776.17  自筹/外借  79.62     79.62        77,141,361.12  54,695,761.00     4.26
      库尔勒发电公司
      2×350MW热
      电联产项目      3,065,260,000.00  342,293,023.07    894,798,530.17  --                          --     1,237,091,553.24  自筹/外借  40.04     40.04        34,312,126.70  13,109,047.56     4.70
      国际能源大厦    2,935,596,300.00  587,459,162.07    414,236,512.20  --                          --     1,001,695,674.27  自筹/外借  58.36     70%          28,997,171.08  18,279,012.21     4.82
      河池汇能电站    不适用            --                769,444,513.33  --                          --     769,444,513.33    自筹/外借  不适用    不适用       27,584,974.02  27,584,974.02     4.90
      2×100MW燃煤
      电厂            8,300,000,000.00  515,268,350.97    38,757,539.28   --                          --     554,025,890.25    自筹       6.68      6.68         --             --                --
      通辽开鲁义和风
      电场            3,100,000,000.00  59,160,772.61     506,056,547.75  --                (33,729,148.88)  531,488,171.48    自筹/外借  72.31     72.31        7,613,943.64   7,613,943.64      6.55
      保定发电公司2
      ×350MW项
      目              3,711,022,100.00  77,197,381.14     394,484,958.39  --                          --     471,682,339.53    自筹       12.63     12.63        --             --                --
      妈湾电力公司技
      改项目          不适用            306,143,017.20    176,391,926.00  (114,091,724.78)            --     368,443,218.42    自筹       不适用    不适用       --             --                --
      宝安垃圾发电厂  1,320,950,000.00  66,307,527.99     285,432,376.41  (928,086.26)                --     350,811,818.14    自筹       37.44     37.44        --             --                --
      淇县凤泉山风电
      场48MW项目      423,700,400.00    224,842,841.99    100,370,520.02  --                          --     325,213,362.01    自筹/外借  76.71     76.71        6,872,397.24   6,221,911.13      4.90
      武威民勤红沙岗
      光伏项目        515,146,100.00    281,950,870.55    1,057,130.79    --                          --     283,008,001.34    自筹       16.90     16.90        --             --                --
      沙角B公司机组
      改造工程        不适用            168,459,777.59    37,916,731.49   --                          --     206,376,509.08    自筹       不适用    不适用       --             --                --
                                                                                            85
                                                                      深圳能源集团股份有限公司
                                                                      财务报表附注(续)
                                                                                        2016年12月31日
                                                                                        人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
18.   在建工程(续)
      重要在建工程2016年变动如下(续):
                                                                      本年转入                                                    工程投入占预  工程进度  利息资本化  其中:本年利  本年利息
      工程名称        预算            年初余额        本年增加        固定资产          其他减少        年末余额        资金来源  算比例(%)     (%)       累计金额    息资本化      资本化率(%)
      镶黄旗光伏发
      电项目        200,054,999.00    70,207,443.54   104,009,055.98  (13,494,840.03)   (6,572,000.00)  154,149,659.49  自筹      87.08         87.08     --          --            --
      惠州燃气公司
      天然气场站
      及管网项目    339,800,000.00    176,769,042.39  118,172,093.36  (142,871,882.16)  (523,907.28)    151,545,346.31  自筹      80.39         80.39     --          --            --
      潮州项目      694,180,000.00    23,380,448.40   89,776,765.64   --                (520,950.24)    112,636,263.80  自筹      12.86         12.86     --          --            --
      环保垃圾发电
      厂东部项目    3,824,590,000.00  58,580,028.91   44,319,143.75   --                    --          102,899,172.66  自筹      2.69          2.69      --          --            --
      桂林垃圾焚烧
      发电厂        853,140,000.00    16,889,514.16   57,685,546.11   --                    --          74,575,060.27   自筹      6.76          6.76      --          --            --
      单县项目      427,450,000.00    5,298,257.10    56,838,835.59   --                    --          62,137,092.69   自筹      13.30         13.30     --          --            --
      南山垃圾发电
      厂            1,270,260,000.00  17,878,365.70   45,433,081.23   (3,809,467.72)        --          59,501,979.21   自筹      4.68          4.68      --          --            --
      满洲里扎赉诺
      尔区风电场    444,837,700.00    129,955,718.62  70,891,286.08   (150,958,597.63)  (198,492.46)    49,689,914.61   自筹      97.44         97.44     --          --            --
      沛县苏新二期
      10MW光伏
      发电项目      84,810,000.00     --              49,746,842.85   --                    --          49,746,842.85   自筹      58.66         58.66     --          --            --
                                                                                        86
                                                                          深圳能源集团股份有限公司
                                                                          财务报表附注(续)
                                                                          2016年12月31日
                                                                                              人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
18.   在建工程(续)
      重要在建工程2016年变动如下(续):
                                                                          本年转入                                                          工程投入占   工程进  利息资本化      其中:本年利    本年利息
      工程名称        预算            年初余额          本年增加          固定资产            其他减少         年末余额          资金来源   预算比例(%)  度(%)   累计金额        息资本化        资本化率(%)
      深能合和公司机
      组改造工程      不适用          24,071,508.31     28,194,343.55     (16,715,528.98)     (14,523,252.80)  21,027,070.08     自筹       不适用       不适用  --              --              --
      中能环光伏公司
      工程            113,830,000.00  41,169,418.76     35,736,572.46     (75,742,195.96)               --     1,163,795.26      自筹/外借  66.90        66.90   250,414.98      250,414.98      4.90
      邳州17.5MW分
      布式项目        70,513,100.00   64,925,248.19     38,993,610.69     (103,378,728.23)              --     540,130.65        自筹/外借  98.82        98.82   3,037,422.23    --              --
      邢台县永联光伏
      一期100MW
      光伏项目        954,900,000.00  53,055,614.43     217,669,945.16    (270,725,559.59)              --     --                自筹/外借  100.00       100.00  2,458,678.00    --              --
      泗洪协合公司一
      期50.4MW风
      电场            443,928,900.00  341,875,992.47    19,935,639.28     (361,811,631.75)              --     --                自筹/外借  100.00       100.00  14,204,596.00   --              --
      高邮风电场      406,197,000.00  249,708,118.38    99,141,645.34     (348,849,763.72)              --     --                自筹/外借  100.00       100.00  1,238,610.77    --              --
      滕州20MW光伏
      发电项目        188,470,000.00  99,583,161.46     47,160,143.94     (146,743,305.40)              --     --                自筹/外借  100.00       100.00  235,520.80      --              --
      奈曼光伏项目    83,151,033.05   63,465,169.10     37,898,870.33     (81,083,222.82)     (20,280,816.61)  --                自筹       100.00       100.00  --              --              --
                                      5,726,129,773.92  5,066,829,048.53  (2,522,443,099.04)  (76,348,568.27)  8,194,167,155.14                                  203,947,216.58  127,755,064.54
                                                                                              87
                                                                            深圳能源集团股份有限公司
                                                                            财务报表附注(续)
                                                                            2016年12月31日
                                                                            人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
18.   在建工程(续)
      重要在建工程2015年变动如下:
                                                                                                                                           工程投入占                                          本年利息
                                                                            本年转入                                                       预算比例    工程进度  利息资本化     其中:本年利   资本化率
      工程名称          预算              年初余额        本年增加          固定资产             其他减少     年末余额          资金来源   (%)         (%)       累计金额       息资本化       (%)
      加纳厂区二期工
      程及附属工程      2,444,750,000.00  41,108,186.56   1,619,125,812.26  --                   --           1,660,233,998.82  自筹       67.91       67.91     22,445,600.12  22,445,600.12  3.53
      国际能源大厦      2,935,596,300.00  375,818,366.48  211,640,795.59    --                   --           587,459,162.07    自筹/外借  44.25       44.25     10,718,158.87  9,651,684.93   4.38
      2 × 100MW 燃 煤
      电厂              8,300,000,000.00  --              515,268,350.97    --                   --           515,268,350.97    自筹       6.21        6.21      --             --             --
      库尔勒发电公司2
      ×350MW热电
      联产项目          3,065,260,000.00  --              342,293,023.07    --                   --           342,293,023.07    自筹/外借  10.85       10.85     29,597,304.73  9,475,384.24   4.70
      泗洪协合公司一
      期 50.4MW 风
      电场              443,928,900.00    36,657,848.43   305,218,144.04    --                   --           341,875,992.47    自筹/外借  77.01       77.01     14,204,596.00  11,899,345.59  4.95
      妈湾电力公司技
      改项目            不适用            164,810,474.65  193,804,997.09    (52,472,454.54)      --           306,143,017.20    自筹       不适用      不适用    --             --             --
      武威民勤红沙岗
      光伏项目          515,146,100.00    195,969,059.22  85,981,811.33     --                   --           281,950,870.55    自筹       16.69       16.69     --             --             --
      高邮风电场        406,197,000.00    9,502,192.26    240,205,926.12    --                   --           249,708,118.38    自筹/外借  65.88       65.88     1,238,610.77   490,022.23     4.95
      淇县凤泉山风电
      场48MW项目        423,700,400.00    9,899,211.35    214,943,630.64    --                   --           224,842,841.99    自筹/外借  53.07       53.07     650,486.11     650,486.11     4.95
      惠州燃气公司天
      然气场站及管
      网项目            339,800,000.00    134,187,425.23  125,115,145.06    (68,675,014.04)  (13,858,513.86)  176,769,042.39    自筹       80.04       80.04     --             --             --
      沙角B公司机组
      改造工程          不适用            117,683,593.12  60,613,947.04     (9,837,762.57)       --           168,459,777.59    自筹       不适用      不适用    --             --             --
      满洲里扎赉诺尔
      区风电场          444,837,700.00    59,523,205.46   82,351,741.52     (11,919,228.36)      --           129,955,718.62    自筹       81.50       81.50     --             --             --
                                                                                             88
                                                                             深圳能源集团股份有限公司
                                                                             财务报表附注(续)
                                                                             2016年12月31日
                                                                             人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
18.   在建工程(续)
      重要在建工程2015年变动如下(续):
                                                                             本年转入                                                        工程投入  工程进度  利息资本化     其中:本年利   本年利息
      工程名称         预算              年初余额          本年增加          固定资产              其他减少     年末余额          资金来源   占预算比  (%)       累计金额       息             资本化率
                                                                                                                                             ((9例                             资本化         (
      滕州20MW光伏发
      电项目           188,470,000.00    929,649.62        98,653,511.84     --                    --           99,583,161.46     自筹/外借  67.91     67.91     235,520.80     235,520.84     4.95
      保定发电公司2×
      350MW项目        3,711,022,100.00  --                77,197,381.14     --                    --           77,197,381.14     自筹       44.25     44.25     --             --             --
      镶黄旗光伏发电
      项目             200,054,999.00    3,159,006.19      67,048,437.35     --                    --           70,207,443.54     自筹       35.09     35.09     --             --             --
      宝安垃圾发电厂   1,320,950,000.00  32,427,255.81     40,596,879.95     (323,319.22)      (6,393,288.55)   66,307,527.99     自筹       15.83     15.83     --             --             --
      邳州17.5MW分布
      式项目           70,513,100.00     2,385,637.82      69,291,518.93     (6,751,908.56)        --           64,925,248.19     自筹/外借  98.27     98.27     3,037,422.23   3,037,422.23   4.95
      奈曼光伏项目     83,151,033.05     --                63,465,169.10     --                    --           63,465,169.10     自筹/外借  76.33     76.33     不适用         不适用         不适用
      通辽开鲁义和风
      电场             3,100,000,000.00  54,875,568.01     34,056,796.59     (26,539,978.91)   (3,231,613.08)   59,160,772.61     自筹       56.99     56.99     --             --             --
      环保垃圾发电厂
      东部项目         3,824,590,000.00  38,183,489.12     20,396,539.79     --                    --           58,580,028.91     自筹       1.53      1.53      --             --             --
      邢台县永联光伏
      一期100MW
      光伏项目         954,900,000.00    --                578,541,969.65    (525,486,355.22)      --           53,055,614.43     自筹/外借  100.00    100.00    2,458,678.00   2,458,678.24   4.95
      中能环光伏公司
      工程             113,830,000.00    745,069.26        40,424,349.50     --                    --           41,169,418.76     自筹       35.51     35.51     --             --             --
      深能合和公司机
      组改造工程       不适用            22,037,980.33     4,130,323.16      (2,096,795.18)        --           24,071,508.31     自筹       不适用    不适用    --             --             --
                                         1,299,903,218.92  5,090,366,201.73  (704,102,816.60)  (23,483,415.49)  5,662,683,188.56                                 84,586,377.63  60,344,144.53
                                                                                               89
                          深圳能源集团股份有限公司
                          财务报表附注(续)
                          2016年12月31日
                                        人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
18.   在建工程(续)
      在建工程减值准备:
                                                    年初及年末余额  计提原因
      妈湾电力公司3、4号机组贮煤筒仓工程            15,045,143.78   已停工
      妈湾电力公司新综合楼设计和勘察费              9,242,659.18    已停工
                                                    24,287,802.96
19.   工程物资
                                                    2016年          2015年
      专用材料                                      942,727.56      1,521,019.49
      专用设备                                    264,177,250.79    6,731,255.66
      其他                                          197,924.00      197,924.00
                                                  265,317,902.35    8,450,199.15
20.   固定资产清理
                                                    2016年          2015年
      房屋建筑物                                    148,273.30      --
      机器设备                                      2,046,268.42    --
                                                    2,194,541.72    --
                                          90
                                      深圳能源集团股份有限公司
                                      财务报表附注(续)
                                      2016年12月31日
                                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
21.   无形资产
      2016年
                    土地使用权        管道燃气专营权  非专利技术     特许经营权        其他            合计
      原价
      年初余额      2,056,715,468.39  27,786,800.00   36,482,333.67  2,517,312,632.19  143,060,625.32  4,781,357,859.57
      购置          233,058,303.38    --              11,324.79      7,624,226.44      9,444,245.68    250,138,100.29
      在建工程转入  49,032,234.56     --                        --   10,275,930.00     19,145,221.76   78,453,386.32
      非同一控制
      下企业合并    --                --                        --   --                27,421.65       27,421.65
      重分类调整    --                106,638,700.00            --   (106,638,700.00)  --              --
      汇兑调整      776,408.28        --                        --   --                2,302.16        778,710.44
      处置或报废    --                --                        --   (530,000.00)      (335,590.00)    (865,590.00)
      年末余额      2,339,582,414.61  134,425,500.00  36,493,658.46  2,428,044,088.63  171,344,226.57  5,109,889,888.27
      累计摊销
      年初余额      489,115,093.20    7,615,446.22    32,311,832.26  438,039,741.31    66,542,696.35   1,033,624,809.34
      重分类调整    --                296,218.61                --   (296,218.61)      --              --
      计提          45,560,198.12     4,326,233.63    675,554.27     97,435,630.48     16,600,893.57   164,598,510.07
      处置或报废    --                --                        --   (207,501.31)      (333,426.53)    (540,927.84)
      年末余额      534,675,291.32    12,237,898.46   32,987,386.53  534,971,651.87    82,810,163.39   1,197,682,391.57
      减值准备
      年初及年末
      余额          --                --                        --   --                1,767,859.90    1,767,859.90
      账面价值
      年末          1,804,907,123.29  122,187,601.54  3,506,271.93   1,893,072,436.76  86,766,203.28   3,910,439,636.80
      年初          1,567,600,375.19  20,171,353.78   4,170,501.41   2,079,272,890.88  74,750,069.07   3,745,965,190.33
                                                      91
                                      深圳能源集团股份有限公司
                                      财务报表附注(续)
                                        2016年12月31日
                                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
21.   无形资产(续)
      2015年
                        土地使用权    管道燃气专营权  非专利技术          特许经营权   其他            合计
      原价
      年初余额      1,721,471,054.14  27,786,800.00   35,793,176.27  2,394,683,853.18  105,968,943.95  4,285,703,827.54
      购置          27,743,451.05       --            11,324.78      115,376,558.05    10,444,114.86   153,575,448.74
      在建工程转入  11,684,160.00       --                      --   7,397,927.96      5,123,641.02    24,205,728.98
      内部研发                --        --            677,832.62          --           --              677,832.62
      非同一控制
      下企业合并    299,605,258.66      --                      --        --           21,523,925.49   321,129,184.15
      其他              655,937.19      --                      --        --           --              655,937.19
      处置或报废    (4,444,392.65)      --                      --   (145,707.00)      --              (4,590,099.65)
      年末余额      2,056,715,468.39  27,786,800.00   36,482,333.67  2,517,312,632.19  143,060,625.32  4,781,357,859.57
      累计摊销
      年初余额      449,337,549.95    7,038,642.78    31,642,153.08  343,355,014.32    51,836,068.97   883,209,429.10
      计提          41,926,568.89     576,803.44      669,679.18     94,743,010.51     14,706,627.38   152,622,689.40
      处置或报废    (2,149,025.64)      --                      --        (58,283.52)  --              (2,207,309.16)
      年末余额      489,115,093.20    7,615,446.22    32,311,832.26  438,039,741.31    66,542,696.35   1,033,624,809.34
      减值准备
      年初及年末
      余额                    --        --                      --        --           1,767,859.90    1,767,859.90
      账面价值
      年末          1,567,600,375.19  20,171,353.78   4,170,501.41   2,079,272,890.88  74,750,069.07   3,745,965,190.33
      年初          1,272,133,504.19  20,748,157.22   4,151,023.19   2,051,328,838.86  52,365,015.08   3,400,726,538.54
      于 2016 年 12 月 31 日,通过内部研发形成的无形资产占无形资产年末账面价值的比例
      为 0.12%(2015 年 12 月 31 日:0.14%)。
      于2016年12月31日,未办妥产权证书的无形资产如下:
                                                                账面价值               未办妥产权证书原因
      东部电厂厂房用地                                    29,201,320.72                                尚在办理
      妈湾公司灰场用地                                    54,745,679.01   待地上建筑物完工后一起办理
      库尔勒厂区、灰场及中继站用地                        27,331,350.43                                尚在办理
      北控通辽义和一、二期风电项目用地                    32,696,061.80                                尚在办理
      北控科右中旗风电项目                                7,006,647.51                                 尚在办理
      兴安盟(前期)风电项目                              7,485,201.87                                 尚在办理
                                                      92
                                            深圳能源集团股份有限公司
                                                财务报表附注(续)
                                                2016年12月31日
                                                人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
22.   开发支出
      2016年
                                                年初余额       本年增加             本年减少            年末余额
                                                                                    确认      计入
                                                               内部研发       无形资产    当期损益
      600吨级炉排放项目                     10,063,760.18      601,641.72           --              --  10,665,401.90
      生产监控中心研发项目                  1,083,658.47       1,562,020.18         --              --  2,645,678.65
      厂 级 实 时 监 控 信 息 系 统 ( SIS
      系统)研发项目                        2,318,479.61       5,851,342.75         --              --  8,169,822.36
      预算管理子系统研发项目                1,933,862.90       2,064,092.77         --              --  3,997,955.67
      垃圾焚烧厂运行安全与环境保
      障技术研究(注1)                           51,094.20      3,881,933.00                             3,933,027.20
      内蒙中试项目(注1)                     609,397.34         12,931,985.70        --              --  13,541,383.04
      400吨级炉排研发项目(注1)              553,540.12         4,420,292.74         --              --  4,973,832.86
      其他                                      --             210,145.99           --              --  210,145.99
                                            16,613,792.82      31,523,454.85        --              --  48,137,247.67
      2015年
                                年初余额        本年增加                      本年减少                  年末余额
                                                                              确认            计入
                                                内部研发            无形资产              当期损益
      600吨级炉排放项目     7,664,639.59        2,399,120.59                  --              --        10,063,760.18
      生产监控中心研发
      项目                                  --  1,083,658.47                  --              --        1,083,658.47
      SIS系统研发项目                       --  2,318,479.61                  --              --        2,318,479.61
      预算管理子系统研
      发项目                                --  1,933,862.90                  --              --        1,933,862.90
      其他(注1)             2,029,233.34        3,245,749.94   (677,832.62)         (3,383,119.00)      1,214,031.66
                            9,693,872.93        10,980,871.51  (677,832.62)         (3,383,119.00)      16,613,792.82
      注1:垃圾焚烧厂运行安全与环境保障技术研究、内蒙中试项目、400吨级炉排研发项目
            归集于上年末“其他”中。
                                                           93
                                  深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                  2016年12月31日
                                                    人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
22.   开发支出(续)
      本集团项目在同时满足技术上具有可行性、具有使用或出售意图、能产生经济利益三个
      条件后,完成技术可行性及经济可行性研究并对项目立项后,即可转入开发阶段,确认
      开发支出。自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产。各研发项目按研发里程
      碑进度正常执行。
23.   商誉
      2016年
                                  年初余额                    本年增加              本年减少  年末余额
                                                    非同一控制下企
                                                        业合并          汇兑调整    处置
      惠州丰达公司                28,000,000.00               --        --          --        28,000,000.00
      惠州燃气公司                54,536,261.06               --        --          --        54,536,261.06
      邳州太阳能公司              963,735.62                  --        --          --        963,735.62
      沛县协合公司                2,000,000.00                --        --          --        2,000,000.00
      淮安光伏公司                6,792,333.54                --        --          --        6,792,333.54
      甘孜州冰川水电开发有限公司
      (“甘孜水电公司”)          11,674,807.52               --        --          --        11,674,807.52
      四川贡嘎电力投资有限公司
      (“贡嘎投资公司”)          10,468,937.95               --        --          --        10,468,937.95
      鹤壁市中融东方新能源有限公
      司(“鹤壁新能源公司”)      14,200,000.00               --        --          --        14,200,000.00
      大丰正辉公司                7,632,932.24                --        --          --        7,632,932.24
      新东阳公司                  1,069,009.95                --        --          --        1,069,009.95
      国电库尔勒发电有限公司(库
      尔勒公司)                   1,236,010.50                --        --          --        1,236,010.50
      盐源县卧罗河电力有限责任公
      司(卧罗河公司)              48,035,228.69               --        --          --        48,035,228.69
      CPT公司(注1)                1,741,862,194.68            --    145,766,243.54  --        1,887,628,438.22
                                  1,928,471,451.75            --    145,766,243.54  --        2,074,237,695.29
                                                    94
                                深圳能源集团股份有限公司
                                财务报表附注(续)
                                       2016年12月31日
                                       人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
23.   商誉(续)
      2015年
                        年初余额       本年增加           本年减少  年末余额
                                       非同一控制下企业
                                           合并               处置
      惠州丰达公司      28,000,000.00            --           --    28,000,000.00
      惠州燃气公司      54,536,261.06            --           --    54,536,261.06
      邳州太阳能公司    963,735.62               --           --    963,735.62
      沛县协合公司      2,000,000.00             --           --    2,000,000.00
      淮安光伏公司      6,792,333.54             --           --    6,792,333.54
      甘孜水电公司      11,674,807.52            --           --    11,674,807.52
      贡嘎投资公司      10,468,937.95            --           --    10,468,937.95
      鹤壁新能源公司    14,200,000.00            --           --    14,200,000.00
      大丰正辉公司      7,632,932.24             --           --    7,632,932.24
      新东阳公司        1,069,009.95             --           --    1,069,009.95
      库尔勒公司                --     1,236,010.50           --    1,236,010.50
      卧罗河公司                --     48,035,228.69          --    48,035,228.69
      CPT公司                   --     1,741,862,194.68       --    1,741,862,194.68
                      137,338,017.88   1,791,133,433.87       --    1,928,471,451.75
      注1: 本集团下子公司深能国际公司于2015年12月收购CPT公司100%股权,形成商誉
        人民币1,741,862,194.68元。该商誉变动系按期末汇率折算所致。
      商誉减值准备的变动如下:
                                                                    年初及年末余额
      惠州丰达公司                                                  28,000,000.00
      企业合并取得的商誉已经分配至下列资产组以进行减值测试:
        水力发电资产组
        燃气输送及销售资产组
        其他资产组
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                                深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                  2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
23.   商誉(续)
      以上资产组的可收回金额按照资产组的预计未来现金流量的现值确定,其预计未来现金
      流量根据管理层批准的5年的财务预算为基础的现金流量预测来确定。现金流量预测所
      用的折现率为8.00%-13.00%。
      商誉的账面金额分配至资产组的情况如下:
                                                          2016 年       2015 年
      水力发电资产组                            1,957,807,412.38        1,812,041,168.84
      燃气输送及销售资产组                        54,536,261.06         54,536,261.06
      其他资产组                                  33,894,021.85         33,894,021.85
                                                2,046,237,695.29        1,900,471,451.75
      计算以上资产组于2016年12月31日和2015年12月31日的预计未来现金流量现值采用了
      假设。以下详述了管理层为进行商誉的减值测试,在确定现金流量预测时作出的关键假
      设:
      预算毛利              —  确定基础是在预算年度前一年实现的平均毛利率基础上,根
                                据预计效率的变化适当调整该平均毛利率。
      折现率                —  采用的折现率是反映相关资产组特定风险的税前折现率。
      原材料价格通货膨胀    —  确定基础是预算年度的预计物价指数。
      分配至关于各资产组所在行业的预算毛利、折现率、原材料价格通货膨胀的关键假设的
      金额与外部信息一致。
                                      96
                                   深圳能源集团股份有限公司
                                   财务报表附注(续)
                                   2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
24.   长期待摊费用
      2016年
                    年初余额          本年增加         本年摊销        其他减少        年末余额
      时代金融中心
      车库使用权    2,047,500.00                  --  (270,000.00)     --              1,777,500.00
      财产保险费    5,396,048.66                  --  (5,396,048.66)   --              --
      土地租赁费    6,802,775.00   21,961,432.81      (2,024,656.12)   --              26,739,551.69
      时代广场办公
      室装修费      3,078,681.57      3,429,065.87    (1,060,093.04)   --              5,447,654.40
      办公楼装修费  2,341,610.93      1,630,995.06    (596,943.22)     --              3,375,662.77
      其他          5,561,532.77      5,343,728.46    (3,080,698.19)   (282,578.07)    7,541,984.97
                    25,228,148.93  32,365,222.20      (12,428,439.23)  (282,578.07)    44,882,353.83
      2015年
                    年初余额          本年增加         本年摊销        其他减少        年末余额
      时代金融中心
      车库使用权    2,317,500.00      --              (270,000.00)     --              2,047,500.00
      财产保险费    4,100,042.87   16,188,146.00      (14,892,140.21)  --              5,396,048.66
      土地租赁费    6,750,049.74      321,225.26      (268,500.00)     --              6,802,775.00
      时代广场办公
      室装修费      --             3,078,681.57              --        --              3,078,681.57
      办公楼装修费  --             2,341,610.93              --        --              2,341,610.93
      其他          3,522,371.06   5,200,030.57       (2,155,210.33)   (1,005,658.53)  5,561,532.77
                    16,689,963.67  27,129,694.33      (17,585,850.54)  (1,005,658.53)  25,228,148.93
                                      97
                                深圳能源集团股份有限公司
                                财务报表附注(续)
                                2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
25.   递延所得税资产/负债
      未经抵销的递延所得税资产和递延所得税负债:
                                      2016年                          2015年
                                可抵扣暂时性差异  递延所得税资产      可抵扣暂时性差异  递延所得税资产
      递延所得税资产
      资产减值准备              319,644,756.14    76,982,951.96       290,326,768.61    70,155,927.25
      内部交易未实现利润        306,186,318.49    76,546,579.62       241,783,107.50    60,445,776.88
      固定资产折旧              129,675,179.94    32,418,794.99       171,636,884.12    42,909,221.03
      试运行发电收入            191,414,461.24    40,869,778.02       186,043,825.43    37,171,872.95
      应付职工薪酬              97,472,383.78     22,853,807.14       69,571,134.24     16,968,874.86
      递延收益                  178,617,864.11    42,938,458.99       57,457,906.22     12,484,004.59
      固定资产及投资性房地产
      评估增值                  14,471,545.48     3,617,886.37        19,728,446.36     4,932,111.59
      预提费用                  43,229,600.78     10,434,053.42       61,201,902.60     15,300,475.65
      预计负债                        --                          --  500,000.00        125,000.00
                                1,280,712,109.96  306,662,310.51      1,098,249,975.08  260,493,264.80
                                      2016年                          2015年
                                应纳税暂时性差异  递延所得税负债      应纳税暂时性差异  递延所得税负债
      递延所得税负债
      代扣代缴境外母公司利润
      分配所得税                173,425,000.00    15,986,540.45       152,975,000.00    13,941,540.47
      可供出售金融资产公允价
      值变动                    2,998,014,808.75  749,503,702.19      3,839,039,955.27  959,759,988.82
      交易性金融资产公允价值变
      动                        8,244,448.50      2,061,112.13        19,042,473.15     4,760,618.29
      非同一控制企业合并资产
      评估增值                  132,685,464.88    26,842,837.75       132,671,594.61    26,849,843.15
      固定资产折旧              460,039,202.25    115,009,800.56      477,147,125.55    120,642,740.92
                                3,772,408,924.38  909,403,993.08      4,620,876,148.58  1,125,954,731.65
      递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示:
                                      2016年                          2015年
                                      抵销金额    抵销后余额          抵销金额          抵销后余额
      递延所得税资产            68,952,617.39     237,709,693.12      95,658,971.94     164,834,292.86
      递延所得税负债            68,952,617.39     840,451,375.69      95,658,971.94     1,030,295,759.71
                                      98
                        深圳能源集团股份有限公司
                                 财务报表附注(续)
                                 2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
25.   递延所得税资产/负债(续)
      未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异及可抵扣亏损如下:
                                                          2016年       2015年
      可抵扣暂时性差异                           1,349,021,131.27      1,426,256,722.05
      可抵扣亏损                                 1,321,851,282.31      654,982,938.70
                                                 2,670,872,413.58      2,081,239,660.75
      未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期:
                                                          2016年       2015年
      2016年                                                       --  239,773,485.50
      2017年                                         180,235,366.70    118,709,380.97
      2018年                                         102,250,063.56    52,746,343.09
      2019年                                         277,685,858.59    55,676,648.00
      2020年                                         188,077,081.14    188,077,081.14
      2021年                                         573,602,912.32                 --
                                                     1,321,851,282.31  654,982,938.70
      本集团对在未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的,确
      认相关递延所得税资产;对在未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用来抵扣可
      抵扣暂时性差异和可抵扣亏损的,不确认相关递延所得税资产。对于与子公司和联营企
      业投资相关的可抵扣暂时性差异,本集团在可预见未来没有出售计划的,不确认相关递
      延所得税资产。
                                      99
                                深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                     2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
26.   其他非流动资产
                                                          2016年     2015年
      预付工程款及设备款                        1,155,371,902.43     511,687,761.52
      预付能源环保公司白鸽湖项目资金                 364,602,652.72  326,385,822.97
      增值税年末留抵税额                             423,835,980.45  254,121,888.58
      深能合和公司灰场征地款                         107,106,334.50  107,106,334.50
      光明9F项目                                     136,601,311.14  104,982,291.18
      北方控股公司前期项目开发费                     179,897,548.59                  --
      预付河池汇能电力有限公司股权转让款                  --         99,840,000.00
      万寿宫公园饭店项目(注1)                         59,419,660.00  59,419,660.00
      月亮湾燃机电厂油改气LNG项目                     22,593,403.40  22,593,403.40
      售后回租固定资产递延收益                        1,874,867.69   14,756,749.29
      其他项目                                        55,268,628.52  45,332,291.55
                                                2,506,572,289.44     1,546,226,202.99
      减:减值准备                                    77,680,403.40  77,680,403.40
      其中:万寿宫公园饭店项目(注1)                   55,087,000.00  55,087,000.00
      月亮湾燃机电厂油改气LNG项目                     22,593,403.40  22,593,403.40
                                                2,428,891,886.04     1,468,545,799.59
      注1:本公司原子公司深圳市西部电力有限公司(以下简称“西部电力公司”)对北京万
      寿宫公园饭店项目合作资金为人民币60,587,000.00元。根据北京紫金宾馆与西部
      电力公司签订的《万寿宫公园饭店租赁合同》及其《补充协议》,以及宣武区园林
      管理局与西部电力公司签订的《万寿宫公园饭店项目合作合同书》及其《补充协
      议》的有关规定,西部电力公司预计该合作项目的可收回金额计人民币
      5,500,000.00元,于2002年按照其与该项目合作资金的差额计提减值准备计人民币
      55,087,000.00元。于2008年4月30日,妈湾电力公司吸收合并西部电力公司,承
      接西部电力公司所有业务及其相关资产和负债,故该等资产转入到妈湾电力公司。
                                          100
                                    深圳能源集团股份有限公司
                                    财务报表附注(续)
                                                   2016年12月31日
                                                   人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
27.   资产减值准备
      2016年
                    年初余额        本年计提       其他增加                    本年减少                              年末余额
                                                                   转回        转销/核销/处置       其他转出
      应收账款坏账
      准备          2,770,717.14    2,405,226.99   --          (114,754.31)                     --  --               5,061,189.82
      其他应收款坏
      账准备        131,084,712.29  5,592,748.87   --          (1,491,406.48)                   --  --               135,186,054.68
      存货跌价准备  36,465,065.29   --             --              --          (2,316,003.90)       --               34,149,061.39
      可供出售金融
      资产减值准
      备            12,703,958.24   --             --              --                           --  --               12,703,958.24
      长期股权投资
      减值准备      318,454,418.79  --             --              --                           --  --               318,454,418.79
      固定资产减值
      准备          86,998,482.82   47,154,637.22  --              --          (16,820,123.66)      --               117,332,996.38
      在建工程减值
      准备          24,287,802.96   --             --              --                           --  --               24,287,802.96
      无形资产减值
      准备          1,767,859.90    --             --              --                           --  --               1,767,859.90
      商誉减值准备  28,000,000.00   --             --              --                           --  --               28,000,000.00
      其他非流动资
      产减值准备    77,680,403.40   --             --              --                           --  --               77,680,403.40
                    720,213,420.83  55,152,613.08  --          (1,606,160.79)  (19,136,127.56)      --               754,623,745.56
      2015年
                    年初余额        本年计提       其他增加                    本年减少                              年末余额
                                                                   转回        转销/核销/处置       其他转出
      应收账款坏账
      准备          3,231,604.63    298,812.05     --          (759,699.54)              --         --               2,770,717.14
      其他应收款坏
      账准备        128,529,227.16  3,337,645.66   880,461.56  (1,662,622.09)            --         --               131,084,712.29
      存货跌价准备  62,812,608.94   2,316,003.90   --              --          (28,663,547.55)      --               36,465,065.29
      可供出售金融
      资产减值准
      备            12,703,958.24   --             --              --                    --         --               12,703,958.24
      长期股权投资
      减值准备      318,454,418.79  --             --              --                    --         --               318,454,418.79
      固定资产减值
      准备          117,350,345.71  21,158,145.84  --              --          (419,980.40)         (51,090,028.33)  86,998,482.82
      在建工程减值
      准备          24,287,802.96   --             --              --                    --         --               24,287,802.96
      无形资产减值
      准备          1,767,859.90    --             --              --                    --         --               1,767,859.90
      商誉减值准备  28,000,000.00   --             --              --                    --         --               28,000,000.00
      其他非流动资
      产减值准备    77,680,403.40   --             --              --                    --         --               77,680,403.40
                    774,818,229.73  27,110,607.45  880,461.56  (2,422,321.63)  (29,083,527.95)      (51,090,028.33)  720,213,420.83
                                                   101
                             深圳能源集团股份有限公司
                                       财务报表附注(续)
                                       2016年12月31日
                                       人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
27.   资产减值准备(续)
      固定资产减值
                                            固定资产名称       计提原因  计提金额       折现率
      深圳市能源运输有限公司(能源运输
      公司)                            “嘉永”号轮船              老旧  34,073,735.90  全额计提
      CPT公司                                    芒线电站      暂停运营  7,733,031.55   全额计提
      东莞深能源漳洋电力有限公司(东莞  燃气蒸汽联合循环发电机
      樟洋公司)                                            组  闲置状态  5,347,869.77   全额计提
28.   短期借款
                                                           2016年                       2015年
      质押借款(注1)                  2,587,869,000.00                  3,558,503,420.32
      抵押、保证借款(注2)                                    --        150,000,000.00
      抵押借款(注3)                       128,440,000.00               145,152,310.00
      保证借款(注4)                       481,560,000.00               691,060,000.00
      信用借款                         1,894,435,103.47                  2,311,111,073.53
                                       5,092,304,103.47                  6,855,826,803.85
      注1: 于2016年12月31日,质押借款为深能国际公司向中国银行香港有限公司的借款人
             民币2,587,869,000.00元,年利率为5.70%,质押物为深能国际公司所持有的CPT
             公司100%股权。
      注2:  于2016年12月31日,无抵押保证借款。于2015年12月31日,抵押保证借款为惠
             州丰达公司向招商银行深圳泰然支行的借款合计人民币150,000,000.00元,年利
             率为4.83%-5.62%。抵押物为账面价值计人民币621,672,873.54元的发电设备和
             账面价值计人民币16,076,091.61元的土地使用权,保证人为本公司和惠州市电力
             集团公司,分别按照51%和49%的比例提供保证。
                                       102
                      深圳能源集团股份有限公司
                      财务报表附注(续)
                      2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
28.   短期借款(续)
      注3: 于2016年12月31日,抵押借款为东莞樟洋公司向民生银行深圳东园支行的借款人
      民 币 54,940,000.00 元 , 年 利 率 为 5.22% , 抵 押 物 为 账 面 价 值 人 民 币
      124,428,727.60元的机器设备;以及东莞樟洋公司向平安银行深圳分行的借款人
      民 币 73,500,000.00 元 , 年 利 率 为 5.22% , 抵 押 物 为 账 面 价 值 人 民 币
      812,281,563.21元的机器设备。
      注4: 于2016年12月31日,保证借款为惠州丰达公司向江苏银行深圳分行的借款人民币
      70,000,000.00元,年利率为4.79%,保证人为本公司和惠州市电力集团公司,分
      别按照51%和49%的比例提供保证;以及惠州丰达公司向交通银行惠州分行的借
      款人民币120,000,000.00元,年利率为5.00%,保证人为本公司和惠州市电力集
      团公司,分别按照51%和49%的比例提供保证;以及东莞樟洋公司向民生银行深
      圳东园支行的借款人民币95,060,000.00元,年利率为5.22%,保证人为本公司、
      东莞市领先实业有限公司和东莞市樟木头经济发展总公司,分别按照51%、34%
      和15%的比例提供保证;以及东莞樟洋公司向广发银行新洲支行的借款人民币
      120,000,000.00元,年利率为4.79%,保证人为本公司、东莞市领先实业有限公
      司和东莞市樟木头经济发展总公司,分别按照51%、34%和15%的比例提供保
      证;以及东莞樟洋公司向平安银行深圳分行的借款人民币76,500,000.00元,年利
      率为5.22%,保证人为本公司。
      于2016年12月31日,本集团无逾期借款(2015年12月31日:无)。
29.   吸收存款
                                                    2016年          2015年
      吸收存款                                      347,222,870.29  390,474,249.54
      注:为本集团之子公司能源财务公司吸收的存款。
                                      103
                             深圳能源集团股份有限公司
                             财务报表附注(续)
                             2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
30.   应付票据
                                                               2016年           2015年
      商业承兑汇票                               418,586,957.77        260,774,674.40
      银行承兑汇票                               142,824,908.46        118,683,157.60
                                                 561,411,866.23        379,457,832.00
      于2016年12月31日,本集团无已到期未支付的应付票据(2015年12月31日:无)。
31.   应付账款
      应付账款不计息,并通常在1个月内清偿。
                                                               2016年           2015年
      原材料采购款                               2,071,811,988.77      1,771,219,265.66
      设备采购款                                       73,242,233.97   81,104,642.94
      运费                                             9,227,317.29    354,079.06
      其他                                             15,548,645.72   19,137,976.97
                                                 2,169,830,185.75      1,871,815,964.63
      于2016年12月31日,账龄超过1年的重要应付账款列示如下:
                                                 应付金额              未偿还原因
      Volta River Authority                  1,751,953,813.92          未支付原材料款
                                      104
                          深圳能源集团股份有限公司
                          财务报表附注(续)
                          2016年12月31日
                                          人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
32.   预收款项
                                                              2016年              2015年
      容量气价费                                            295,377,116.85        253,000,823.10
      工程款                                                223,125,918.71        164,735,288.92
      其他                                                    401,185.61          471,049.88
                                                            518,904,221.17        418,207,161.90
      于2016年12月31日,本集团无账龄超过1年的重要预收款项(2015年12月31日:无)。
33.   应付职工薪酬
      2016年
                          年初余额                  本年增加  本年减少            年末余额
      短期薪酬            503,001,840.42  1,186,627,899.15    (1,142,359,526.73)  547,270,212.84
      离职后福利(设定提
      存计划)            90,530,496.75   161,937,866.35      (102,982,457.97)    149,485,905.13
                          593,532,337.17  1,348,565,765.50    (1,245,341,984.70)  696,756,117.97
      2015年
                          年初余额             本年增加       本年减少            年末余额
      短期薪酬            446,563,339.57  1,114,251,022.25    (1,057,812,521.40)  503,001,840.42
      离职后福利(设定
      提存计划)          131,554,366.81  131,356,068.71      (172,379,938.77)    90,530,496.75
                          578,117,706.38  1,245,607,090.96    (1,230,192,460.17)  593,532,337.17
                                          105
                              深圳能源集团股份有限公司
                              财务报表附注(续)
                              2016年12月31日
                                              人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
33.   应付职工薪酬(续)
      短期薪酬如下:
      2016年
                              年初余额                  本年增加  本年减少            年末余额
      工资、奖金、津贴和补贴  210,090,865.40  880,827,259.16      (858,906,960.96)    232,011,163.60
      职工福利费              3,916,114.86    56,184,875.00       (56,312,716.33)     3,788,273.53
      职工奖励及福利基金(注)  247,179,602.03  54,547,082.73       (40,183,493.87)     261,543,190.89
      社会保险费              3,447,755.83    45,965,655.79       (46,915,964.14)     2,497,447.48
      其中:  医疗保险费      3,080,288.81    40,984,847.83       (41,970,749.10)     2,094,387.54
              工伤保险费      150,771.65           2,245,860.75   (2,208,888.86)      187,743.54
              生育保险费      216,695.37           2,734,947.21   (2,736,326.18)      215,316.40
      住房公积金              8,699,049.30    108,056,558.91      (107,242,914.74)    9,512,693.47
      工会经费和职工教育经费  25,732,466.51   37,268,607.60       (29,723,114.07)     33,277,960.04
      其他短期薪酬            3,935,986.49         3,777,859.96   (3,074,362.62)      4,639,483.83
                              503,001,840.42  1,186,627,899.15    (1,142,359,526.73)  547,270,212.84
      2015年
                              年初余额                  本年增加  本年减少            年末余额
      工资、奖金、津贴和补贴  172,180,087.64  827,830,909.28      (789,920,131.52)    210,090,865.40
      职工福利费                      --      49,019,012.38       (45,102,897.52)     3,916,114.86
      职工奖励及福利基金(注)  243,917,615.11  51,691,053.00       (48,429,066.08)     247,179,602.03
      社会保险费              2,423,135.74    41,787,705.86       (40,763,085.77)     3,447,755.83
      其中:  医疗保险费      2,356,253.66    35,772,807.34       (35,048,772.19)     3,080,288.81
              工伤保险费      33,241.89            2,396,530.73   (2,279,000.97)      150,771.65
              生育保险费      33,640.19            3,618,367.79   (3,435,312.61)      216,695.37
      住房公积金              5,745,673.29    103,290,809.16      (100,337,433.15)    8,699,049.30
      工会经费和职工教育经费  17,136,911.70   36,104,009.42       (27,508,454.61)     25,732,466.51
      其他短期薪酬            5,159,916.09         4,527,523.15   (5,751,452.75)      3,935,986.49
                              446,563,339.57  1,114,251,022.25    (1,057,812,521.40)  503,001,840.42
      注:本公司之子公司妈湾公司和深能合和公司为中外合资经营企业,该等公司根据董事
      会决议按照净利润的一定比例提取职工奖励及福利基金。
                                              106
                          深圳能源集团股份有限公司
                          财务报表附注(续)
                          2016年12月31日
                                          人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
33.   应付职工薪酬(续)
      设定提存计划如下:
      2016年
                          年初余额             本年增加   本年减少          年末余额
      基本养老保险费      930,906.43      96,946,043.45   (95,889,694.56)   1,987,255.32
      失业保险费          465,408.03      1,970,791.23    (1,911,241.73)    524,957.53
      补充养老保险        2,768,055.11    592,622.21      (655,873.71)      2,704,803.61
      企业年金缴费        86,366,127.18   62,428,409.46   (4,525,647.97)    144,268,888.67
                          90,530,496.75   161,937,866.35  (102,982,457.97)  149,485,905.13
      2015年
                          年初余额             本年增加   本年减少          年末余额
      基本养老保险费      2,831,461.46    72,361,041.50   (74,261,596.53)   930,906.43
      失业保险费          57,853.34       2,432,630.15    (2,025,075.46)    465,408.03
      补充养老保险        2,627,787.94    1,392,370.02    (1,252,102.85)    2,768,055.11
      企业年金缴费        126,037,264.07  55,170,027.04   (94,841,163.93)   86,366,127.18
                          131,554,366.81  131,356,068.71  (172,379,938.77)  90,530,496.75
      注:本集团按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划,根据该等计划,本
      公司分别按员工基本工资的14%、1%每月向该等计划缴存费用。根据当地政府机构
      的规定向该等计划缴存费用。同时根据自身的经济实力,在履行了缴纳基本养老保
      险费义务之后,专门为本企业职工建立补充养老保险。除上述每月缴存费用外,本
      集团不再承担进一步支付义务。相应的支出于发生时计入当期损益或相关资产的成
      本。
      本集团本年度应分别向养老保险、失业保险计划缴存费用人民币97,538,665.66元及
      人 民 币 1,970,791.23 元 ( 2015 年 : 人 民 币 73,753,411.52 元 及 人 民 币 2,432,630.15
      元)。于2016年12月31日,本集团尚有人民币4,692,058.93元及人民币524,957.53
      元(2015年12月31日:人民币3,698,961.54元及人民币465,408.03元)的应缴存费
      用是于本报告期间到期而未支付给养老保险及失业保险计划的。有关应缴存费用已
      于报告期后支付。
      于2016年12月31日,本集团无属于拖欠性质的应付职工薪酬(2015年12月31日:
      无)。
                                          107
                          深圳能源集团股份有限公司
                          财务报表附注(续)
                          2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
34.   应交税费
                                                    2016年                  2015年
      企业所得税                                269,294,132.03      139,354,186.45
      增值税                                        72,525,492.46   54,904,423.64
      个人所得税                                    12,028,384.27   11,103,907.96
      营业税                                        2,543,421.48    6,294,968.78
      城市维护建设税                                3,977,661.94    3,572,632.16
      教育费附加                                    3,487,383.18    3,107,231.50
      其他                                          74,537,010.51   31,087,939.00
                                                    438,393,485.87  249,425,289.49
35.   应付利息
                                                    2016年                  2015年
      中期票据利息                                  19,500,000.00   19,500,000.00
      长、短期借款利息                              69,030,726.91   29,005,617.74
      短期融资券利息                                51,625,000.00   72,426,666.69
      2007深能企业债利息                            9,250,000.00    6,937,500.00
      资产证券化利息                                19,603,612.98           --
      企业存款利息                                  7,779,371.86    7,665,960.18
                                                    176,788,711.75  135,535,744.61
      于2016年12月31日,本集团无已逾期未支付的利息(2015年12月31日:无)。
                                      108
                              深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                    2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
36.   应付股利
                                                           2016年        2015年
      应付股利                                          14,250,390.62    10,167,800.44
      于2016年12月31日,本集团无超过1年未支付的应付股利(2015年:无)。
37.   其他应付款
                                                           2016年        2015年
      工程设备款                                2,310,501,651.67       2,194,315,299.70
      工程质保金                                    225,447,241.27     178,915,398.88
      股东往来款                                    105,494,538.41     123,162,770.13
      咨询服务费                                      49,936,435.36      4,645,983.00
      燃油周转借款                                    47,000,000.00      50,176,000.00
      收购惠州捷能公司股权款                          23,000,000.00      23,000,000.00
      代收代付款                                      17,248,167.68      3,626,454.24
      专项基金                                        4,580,892.52       5,078,052.07
      其他                                          114,122,200.40       90,636,035.28
                                                2,897,331,127.31       2,673,555,993.30
      于2016年12月31日,账龄超过1年的重要其他应付款如下:
                                                        应付金额         未偿还原因
      惠州市财政局                              47,000,000.00        政府周转借款未归还
      中国建筑第二工程局有限公司                29,361,426.74        工程质保金尚未到期
      三明优信电力实业总公司                    29,204,646.09          尚未达到支付条件
      广东电网公司深圳供电局                    28,085,231.73          尚未达到支付条件
      天津协合华兴风电装备有限公司              27,977,000.00          尚未达到支付条件
                                      109
                              深圳能源集团股份有限公司
                              财务报表附注(续)
                              2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
38.   一年内到期的非流动负债
                                                        2016年        2015年
      一年内到期的长期借款(附注五、40)          1,230,409,800.00    830,952,831.10
      一年内到期的应付债券(附注五、41)          498,550,484.26      --
      一年内到期的长期应付款(附注五、42)        205,711,224.33      54,215,713.21
                                                  1,934,671,508.59    885,168,544.31
39.   其他流动负债
                                                        2016年        2015年
      短期融资券                          注1、2  2,999,535,000.00    3,497,388,611.09
      关联方借款                            注3         --            100,000,000.00
      增值税待转销项税                                  7,327,700.77  --
                                                  3,006,862,700.77    3,597,388,611.09
                                          110
                                                                       深圳能源集团股份有限公司
                                                                       财务报表附注(续)
                                                                       2016年12月31日
                                                                       人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
39.   其他流动负债(续)
      于2016年12月31日,短期融资券余额列示如下::
                               面值              发行日期    债券期限  发行金额               年初余额         本年发行              本年计提利息    折溢价摊销      本年偿还          年末余额
      2016年第一期超短期融资
      券(注1)                3,000,000,000.00  01/06/2016  270天     3,000,000,000.00                    --  3,000,000,000.00      51,160,273.97   465,000.00      --                2,999,535,000.00
      2015年超短期融资券(注2)  3,500,000,000.00  18/06/2015  366天     3,500,000,000.00  3,497,388,611.09                        --  63,249,315.07   --              3,500,000,000.00  --
                               6,500,000,000.00                        6,500,000,000.00  3,497,388,611.09      3,000,000,000.00      114,409,589.04  465,000.00      3,500,000,000.00  2,999,535,000.00
      于2015年12月31日,短期融资券余额列示如下:
                               面值              发行日期    债券期限  发行金额               年初余额         本年发行              本年计提利息    折溢价摊销      本年偿还          年末余额
      2014年短期融资券一期     2,000,000,000.00  08/04/2014  365天     2,000,000,000.00  1,999,122,222.20      --                    29,021,917.81   --              2,000,000,000.00  --
      2014年超短期融资券       2,000,000,000.00  13/10/2014  273天     2,000,000,000.00  1,997,974,206.00      --                    49,150,684.93   --              2,000,000,000.00  --
      2014年超短期融资券       2,000,000,000.00  28/07/2014  270天     2,000,000,000.00  2,000,000,000.00      --                    30,876,712.33   --              2,000,000,000.00  --
      2015年超短期融资券(注2)  3,500,000,000.00  18/06/2015  366天     3,500,000,000.00       --               3,500,000,000.00      72,426,666.69   (2,611,388.91)  --                3,497,388,611.09
                               9,500,000,000.00                        9,500,000,000.00  5,997,096,428.20      3,500,000,000.00      181,475,981.76  (2,611,388.91)  6,000,000,000.00  3,497,388,611.09
      注1:本公司于2016年6月1日发行超短期融资券计人民币3,000,000,000.00元,期限自2016年6月3日起至2017年2月28日止,票面固定年利
      率为2.95%,到期一次性还本付息,可在银行间债券市场流通。
                                                                                         111
                                深圳能源集团股份有限公司
                                   财务报表附注(续)
                                   2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
39.   其他流动负债(续)
      注 2:本公司于 2015 年 6 月 18 日发行短期融资券计人民币 3,500,000,000.00 元,期限
      自 2015 年 6 月 20 日起至 2016 年 6 月 20 日止,票面固定年利率为 3.88%,到期
      一次性还本付息,可在银行间债券市场流通。
      注3:本集团下深能合和公司在2015年向少数股东合和投资公司的借款,已于2016年还
      清。
40.   长期借款
                                                          2016年       2015年
      质押、抵押、保证借款(注1)                      357,270,000.00  452,970,000.00
      质押、抵押借款(注2)                            453,000,000.00  551,500,000.00
      质押、保证借款(注3)                        1,667,356,232.01    1,603,151,207.97
      质押借款(注4)                                  367,867,300.00  542,351,300.00
      抵押、保证借款(注5)                            752,280,000.00  853,580,000.00
      抵押借款(注6)                                  731,827,936.74  868,199,013.37
      保证借款(注7)                              3,634,864,023.35    1,619,330,000.00
      信用借款                                     2,815,522,576.40    1,026,199,456.00
                                                10,779,988,068.50      7,517,280,977.34
      减:一年内到期的长期借款                     1,230,409,800.00    830,952,831.10
      一年后到期的长期借款                         9,549,578,268.50    6,686,328,146.24
      于2016年12月31日,本集团无已到期但尚未偿还的长期借款( 2015年12月31日:
      无)。
                                      112
                                 深圳能源集团股份有限公司
                                 财务报表附注(续)
                                 2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
40.   长期借款(续)
      注1:  于2016年12月31日,包括CPT公司向中国农业银行松阳支行、交通银行丽水分行、中国银
             行福建省分行、中国银行云南省分行的借款人民币213,270,000.00元(2015年12月31日:
             人 民 币 257,470,000.00 元 ) , 年 利 率 为 4.66%-4.90% ( 2015 年 12 月 31 日 : 5.13%-
             6.15%),质押物为CPT公司电站电费收入,抵押物为账面价值计人民币1,181,757,744.61
             元的房屋建筑物、设备及账面价值计人民币18,827,276.70元的土地使用权,保证人为CPT
             下属公司,其中,归属于一年内到期的长期借款金额为人民币45,300,000.00元(2015年
             12月31日:人民币44,200,000.00元);以及CPT公司向中国银行邵武支行的借款人民币
             106,000,000.00 元 ( 2015 年 12 月 31 日 : 人 民 币 115,000,000.00 元 ) , 年 利 率 为 4.90%
             (2015年12月31日:6.13%),质押物为CPT公司电站电费收入,抵押物为账面价值计人
             民币243,466,652.52元的房屋建筑物及机器设备,保证人为CPT下属公司和三明优信电力
             实业总公司,其中,一年内到期的长期借款为人民币9,500,000.00元(2015年12月31日:
             人 民 币 9,000,000.00 元 ) ; 以 及 CPT 公 司 向 中 国 农 业 银 行 邵 武 支 行 的 借 款 人 民 币
             38,000,000.00元(2015年12月31日:人民币42,000,000.00元),年利率为4.90%(2015
             年12月31日:6.55%),质押物为CPT公司电站电费收入,抵押物为账面价值计人民币
             80,874,769.08元的房屋建筑物,保证人为CPT下属公司和南平兴水防洪工程投资有限公
             司,其中,一年内到期的长期借款为人民币4,000,000.00元(2015年12月31日:人民币
             4,000,000.00元)。
      注2:  于2016年12月31日,包括CPT公司向中国农业银行景宁县支行、上海浦东发展银行青田支
             行、杭州银行丽水分行、中国农业银行盈江县支行、中国银行宁德屏南支行的借款人民币
             453,000,000.00元 ( 2015年 12月 31日: 人民币 473,000,000.00元 ),年 利率 为 4.90%-
             5.39%(2015年12月31日:5.39%-7.06%),质押物为CPT公司电站电费收入,抵押物为
             账 面 价 值 计 人 民 币 894,124,304.37 元 的 房 屋 建 筑 物 、 设 备 及 账 面 价 值 计 人 民 币
             187,242,341.28千元的土地使用权,其中,一年内到期的长期借款为人民币7,000,000.00
             元(2015年12月31日:人民币6,850,000.00元)。
      注3:  于2016年12月31日,包括加纳公司向国家开发银行深圳分行的借款美元240,356,960.07
             元,折合人民币1,667,356,232.01元(2015年12月31日:美元258,881,703.93元,折合人
             民币1,603,151,207.97元),年利率为4.26%(2015年12月31日:3.53%),质押物为中
             非安所固投资有限公司对GENTEK公司40%的股权,保证人为本公司,按60%的比例提供
             保证,其中,一年内到期的长期借款为美元12,000,000.00元,折合人民币83,244,000.00
             元(2015年12月31日:美元12,000,000.00元,折合人民币77,923,000元)。
                                      113
                      深圳能源集团股份有限公司
                      财务报表附注(续)
                      2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
40.   长期借款(续)
      注4:  于2016年12月31日,包括本集团下子公司深能合和公司向国开行广东省分行、中国银行深
             圳分行、中国银行广东省分行、工商银行深圳分行、农业银行深圳分行、交通银行深圳分
             行的银团借款人民币232,155,300.00元(2015年12月31日:人民币232,155,300.00元),
             年利率为4.41%(2015年12月31日:5.31%),质押物为“深能合和公司一期2×600MW
             机组”工程项目下的售电合同所形成的应收账款;以及本集团下子公司北控公司下子公司
             通辽开发公司向中国银行深圳时代金融中心支行的借款人民币135,712,000.00元(2015年
             12月31日:人民币147,856,000.00元),年利率为4.90%(2015年12月31日:6.55%),
             质押物为义和塔垃2号风电项目自运营之日起产生的电费收益权,其中,一年内到期的长期
             借款为人民币12,144,000.00元(2015年12月31日:人民币12,144,000.00元)。
      注5:  于2016年12月31日,包括惠州丰达公司向交通银行惠州支行、招商银行深圳泰然支行的借
             款人民币600,250,000.00元(2015年12月31日:人民币682,750,000.00元),年利率为
             5.00%-6.46% ( 2015 年 12 月 31 日 : 4.90%-6.46% ) , 抵 押 物 为 账 面 价 值 计 人 民 币
             291,180,882.65元的发电设备和账面价值计人民币15,674,189.32元的土地使用权,保证人
             为本公司和惠州市电力集团公司,分别按照51%和49%的比例提供保证,其中,一年内到
             期 的 长 期 借 款 为 人 民 币 450,250,000.00 元 ( 2015 年 12 月 31 日 : 人 民 币 82,500,000.00
             元 ) ; 以 及 CPT 公 司 向 遂 昌 县 农 村 信 用 社 、 中 国 银 行 福 建 省 分 行 的 借 款 人 民 币
             152,030,000.00元 ( 2015年 12月 31日: 人民币 170,830,000.00元 ),年 利率 为 4.90%-
             6.18%(2015年12月31日:6.15%-9.00%),抵押物为账面价值计人民币715,910,614.48
             元的房屋建筑物及设备,保证人为CPT下属公司,其中,一年内到期的长期借款为人民币
             23,200,000.00元(2015年12月31日:人民币18,800,000.00元)。
      注 6 : 于 2016 年 12 月 31 日 , 包 括 卧 罗 河 公 司 向 农 业 银 行 凉 山 州 盐 源 支 行 的 借 款 人 民 币
             390,000,000.00 元 ( 2015 年 12 月 31 日 : 人 民 币 470,000,000.00 元 ) , 年 利 率 为 4.66%
             (2015年12月31日:5.31%),抵押物为账面价值人民币895,296,547.04元的房屋建筑物
             及设备(2015年12月31日:人民币1,150,527,531.46元),其中,一年内到期的长期借款
             为人民币80,000,000.00元(2015年12月31日:人民币80,000,000.00元);以及深能国际
             公司向中国银行香港有限公司的借款美元15,000,000.00元,折合人民币104,040,636.74元
             ( 2015 年 12 月 31 日 : 美 元 21,000,000.00 元 , 折 合 人 民 币 136,365,600.00 元 ) , 年 利 率
             3.20%(2015年12月31日:2.68%),抵押物为账面价值人民币570,749,853.13元的船舶
             (2015年12月31日:人民币559,847,851.00元),其中,一年内到期的长期借款为美元
             6,000,000.00元,折合人民币41,622,000.00元(2015年12月31日:美元6,000,000.00元,
             折合人民币38,961,600.00元);以及CPT公司向建设银行三明支行、中国银行福建省分
             行 、 中 国 银 行 三 明 支 行 的 借 款 人 民 币 182,617,300.00 元 ( 2015 年 12 月 31 日 : 人 民 币
             188,717,500.00元),年利率4.41%-4.9%(2015年12月31日:5.09%-5.65%),抵押物
             为账面价值人民币228,378,734.80元的房屋建筑物及设备,其中,一年内到期的长期借款
             为人民币25,999,800.00元(2015年12月31日:人民币25,499,800.00元);
                                      114
                                   深圳能源集团股份有限公司
                                     财务报表附注(续)
                                     2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
40.   长期借款(续)
      注6:  以 及 东 莞 樟 洋 公 司 向 东 莞 农 村 商 业 银 行 的 借 款 人 民 币 55,170,000.00 元 ( 2015 年 12 月 31
             日:人民币63,714,231.10元),年利率5.70%(2015年12月31日:6.60%),抵押物为账
             面价值人民币124,428,727.60元的机器设备(2015年12月31日:人民币127,781,076.69
             元),其中,一年内到期的长期借款为人民币55,170,000.00元(2015年12月31日:人民
             币1,044,231.10元)。
      注7:  于2016年12月31日,包括能源环保公司向中国农业银行深圳湾支行、国开行广东省分行的
             借款人民币970,000,000.00元(2015年12月31日:人民币290,000,000.00元),年利率为
             1.20%-4.90%(2015年12月31日:4.90%-5.40%),保证人为本公司;以及北控公司向华
             夏银行北京分行的借款人民币40,000,000.00元(2015年12月31日:人民币45,000,000.00
             元),年利率为4.90%(2015年12月31日:6.55%),保证人为本公司,其中,一年内到
             期的长期借款为人民币5,000,000.00元(2015年12月31日:人民币 5,000,000.00元);以
             及本集团下子公司北控公司下子公司满洲里公司向中国银行满洲里扎赉诺尔支行的借款人
             民币224,000,000.00元(2015年12月31日:人民币250,000,000.00元),年利率为4.90%
             (2015年12月31日:6.55%),保证人为北控公司;其中,一年内到期的长期借款为人民
             币32,000,000.00元(2015年12月31日:人民币26,000,00.00元);以及东莞樟洋公司向
             东莞农村商业银行、华夏银行深圳分行、交通银行深圳分行的人民币借款合计
             303,987,890.00元 ( 2015年 12月 31日: 人民币 367,330,000.00元 ),年 利率 为 4.75%-
             5.70%(2015年12月31日:6.04%-6.60%),保证人为本公司、东莞市领先实业有限公司
             和东莞市樟木头经济发展总公司,分别按照51%、34%和15%的比例提供保证,其中,一
             年内到期的长期借款为人民币85,000,000.00元(2015年12月31日:人民币267,330,00.00
             元);以及本集团下子公司南京控股公司下子公司鹤壁新能源公司向中国银行南京江东路
             支 行 的 借 款 合 计 人 民 币 223,000,000.00 元 ( 2015 年 12 月 31 日 : 无 ) , 年 利 率 为 4.90%
             (2015年12月31日:无),保证人为南京控股公司;以及本集团下子公司南京控股公司下
             子公司泗洪协合公司向进出口银行江苏省分行、进出口银行深圳分行的借款合计人民币
             310,000,000.00 元 ( 2015 年 12 月 31 日 : 人 民 币 310,000,000.00 元 ) , 年 利 率 为 4.90%
             (2015年12月31日:4.90%),保证人为本公司;以及本集团下子公司南京控股公司下子
             公司高邮协合公司向进出口银行江苏省分行、进出口银行深圳分行的借款合计人民币
             300,000,000.00 元 ( 2015 年 12 月 31 日 : 人 民 币 150,000,000.00 元 ) , 年 利 率 为 4.90%
             (2015年12月31日:4.90%),保证人为本公司;以及库尔勒公司向中国农业银行深圳布
             吉支行的借款合计人民币581,876,133.35元(2015年12月31日:无),年利率为4.70%
             (2015年12月31日:无),保证人为本公司、新疆科达建设集团有限公司、新疆巴音国有
             资产经营有限公司、库尔勒市国有资产经营有限公司,分别按照66%、10%、12%和12%
             的比例提供保证;以及惠州丰达公司向华夏银行深圳分行的的借款合计人民币
             192,000,000.00元(2015年12月31日:人民币192,000,000.00元),年利率为4.90-6.46%
             (2015年12月31日:4.90%-6.46%),保证人为本公司和惠州市电力集团公司,分别按照
             51% 和 49% 的 比 例 提 供 保 证 ; 其 中 , 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 为 人 民 币 192,000,000.00 元
             (2015年12月31日:无);以及河池汇能公司向兴业银行深圳分行的借款合计人民币
             486,000,000.00 元 ( 2015 年 12 月 31 日 : 无 ) , 年 利 率 为 4.75% ( 2015 年 12 月 31 日 :
             无),保证人为本公司;
                                      115
                               深圳能源集团股份有限公司
                               财务报表附注(续)
                                  2016年12月31日
                                          人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
40.   长期借款(续)
      注7: 以及CPT公司下属公司向云和县信用社的借款合计人民币4,000,000.00元(2015年12月31
             日:人民币7,000,000.00元),年利率为5.94%(2015年12月31日:7.13%),其中,一
             年 内 到 期 的 长 期 借 款 为 人 民 币 4,000,000.00 元 ( 2015 年 12 月 31 日 : 人 民 币 3,000,000.00
             元),保证人为CPT下属公司。
41.   应付债券
                                                         2016 年          2015 年
      2015 年中期票据(注 1)                       5,988,250,000.00  5,985,250,000.00
      2007 深能企业债(注 2)                       498,550,484.26    497,608,326.90
                                                    6,486,800,484.26  6,482,858,326.90
      其中:一年内到期的应付债券                    (498,550,484.26)                                                 --
                                                    5,988,250,000.00  6,482,858,326.90
      注1:  2015 年 中 期 票 据 于 2015 年 11月 30 日 发 行 , 期 限 为 5年 , 年 利 率 为 固 定 利 率
             3.90%,每年固定付息,到期一次还本,可在银行间债券市场流通。
      注2:  2007 深 能 企 业 债 于 2007 年 9月 27日 发 行 , 期 限 为 10年 , 年 利 率 为 固 定 利 率
             5.25%,每年固定付息,到期一次还本,可在银行间债券市场流通。
             根据债券募集说明书,投资者有权在该债券第五年期满时将所持债券的全部或部
             分按面值回售给本公司,本公司受让投资者回售的债券后,有权选择将回售债券
             进行转售或予以注销。如果第五年期满后投资者不行使回售权,则从第六个计息
             年度开始到本债券到期为止,其票面年利率调整为固定利率5.55%。
                                          116
                                                                   深圳能源集团股份有限公司
                                                                   财务报表附注(续)
                                                                   2016年12月31日
                                                                                   人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
41.   应付债券(续)
      于2016年12月31日,应付债券余额列示如下:
                      面值              发行日期    债券期限       发行金额                        年初余额  本年发行      本年计提利息    折溢价摊销       本年偿还  年末余额
      2015年中期票据  6,000,000,000.00  30/11/2015            5年  6,000,000,000.00  5,985,250,000.00                  --  234,000,000.00  3,000,000.00     --        5,988,250,000.00
      2007深能企业债  500,000,000.00    27/09/2007  10年           500,000,000.00         497,608,326.90               --  27,750,000.00   942,157.36       --        498,550,484.26
      于2015年12月31日,应付债券余额列示如下:
                      面值              发行日期    债券期限       发行金额          年初余额                本年发行      本年计提利息    折溢价摊销       本年偿还  年末余额
      2015年中期票据  6,000,000,000.00  30/11/2015  5年       6,000,000,000.00               --    6,000,000,000.00        19,500,000.00   (14,750,000.00)  --        5,985,250,000.00
      2007深能企业债  500,000,000.00    27/09/2007  10年           500,000,000.00  496,901,708.88            --            27,750,000.00   706,618.02       --        497,608,326.90
                                                                                     117
                                深圳能源集团股份有限公司
                                财务报表附注(续)
                                2016年12月31日
                                       人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
42.   长期应付款
                                                          2016年        2015年
      融资租赁1                                     199,518,379.32      221,907,806.56
      融资租赁2                                     191,844,595.46      213,372,890.92
      融资租赁3                                           5,026,661.96  10,921,236.21
      融资租赁4                                           2,474,833.15  7,040,515.55
      资产证券化专项计划                            795,000,000.00      --
                                                    1,193,864,469.89    453,242,449.24
      应付融资租赁款明细如下:
                                                          2016年        2015年
      科右中旗公司:
      资产负债表日后第1年                           32,324,649.44       32,558,921.48
      资产负债表日后第2年                           32,324,649.44       32,324,649.44
      资产负债表日后第3年                           32,324,649.44       32,324,649.44
      以后年度                                      174,166,734.28      206,491,383.72
      最低租赁付款额合计                            271,140,682.36      303,699,604.08
      未确认融资费用                                (49,232,876.04)     (60,546,107.12)
      应付融资租赁款                                221,907,806.56      243,153,496.96
      其中:1年内到期的应付融资租赁款               22,389,427.24       21,245,690.40
      1年后到期的应付融资租赁款                     199,518,379.32      221,907,806.56
      兴安盟公司:
      资产负债表日后第1年                           31,081,393.72       31,306,655.26
      资产负债表日后第2年                           31,081,393.72       31,081,393.72
      资产负债表日后第3年                           31,081,393.72       31,081,393.72
      以后年度                                      167,468,013.89      198,549,407.61
      最低租赁付款额合计                            260,712,195.05      292,018,850.31
      未确认融资费用                                (47,339,304.13)     (58,217,410.92)
      应付融资租赁款                                213,372,890.92      233,801,439.39
      其中:1年内到期的应付融资租赁款               21,528,295.46       20,428,548.47
      1年后到期的应付融资租赁款                     191,844,595.46      213,372,890.92
                                       118
                           深圳能源集团股份有限公司
                           财务报表附注(续)
                           2016年12月31日
                                       人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
42.   长期应付款(续)
      应付融资租赁款明细如下(续):
                                                     2016年        2015年
      小蓬祖公司:
      资产负债表日后第1年                            7,365,318.12  7,425,332.08
      资产负债表日后第2年                            5,366,647.65  7,425,332.08
      资产负债表日后第3年                            --            5,441,665.10
      最低租赁付款额合计                         12,731,965.77     20,292,329.26
      未确认融资费用                             (1,003,234.66)    (2,197,227.98)
      应付融资租赁款                             11,728,731.11     18,095,101.28
      其中:1年内到期的应付融资租赁款                6,702,069.15  7,173,865.07
      1年后到期的应付融资租赁款                      5,026,661.96  10,921,236.21
      康宏公司:
      资产负债表日后第1年                            5,525,582.97  5,547,261.24
      资产负债表日后第2年                            2,645,282.80  5,547,261.24
      资产负债表日后第3年                            --            2,667,261.24
      最低租赁付款额合计                             8,170,865.77  13,761,783.72
      未确认融资费用                                 (604,600.14)  (1,353,658.90)
      应付融资租赁款                                 7,566,265.63  12,408,124.82
      其中:1年内到期的应付融资租赁款                5,091,432.48  5,367,609.27
      1年后到期的应付融资租赁款                      2,474,833.15  7,040,515.55
                                       119
                           深圳能源集团股份有限公司
                                    财务报表附注(续)
                                    2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
42.   长期应付款(续)
      资产证券化专项计划明细如下:
                                                        2016年          2015年
      南京控股公司
      资产负债表日后第1年                               150,000,000.00              --
      资产负债表日后第2年                               260,000,000.00              --
      资产负债表日后第3年                               220,000,000.00              --
      以后年度                                          315,000,000.00              --
                                                        945,000,000.00              --
      其中:1年内到期的长期应付款                       150,000,000.00              --
      1年后到期的长期应付款                             795,000,000.00              --
      注:本集团采用实际利率法在租赁期内各个期间分摊未确认融资费用,其中科右中旗公
      司及兴安盟公司以10年期银行贷款基准利率下浮10%作为未确认融资费用的分摊
      率,小蓬祖公司及康宏公司以3-5年期银行贷款基准利率上浮0.32%作为未确认融资
      费用的分摊率。
      本集团之子公司南京控股公司与中银国际证券有限责任公司签订《中银证券-深能南
      京电力上网收益权资产支持专项计划说明书》,并取得收益权转让协议、担保协
      议、监管协议等批准设立该上网收益权资产支持专项计划。该资产管理计划分为优
      先级资产支持证券和次级资产支持证券,发售规模之和为人民币1,000,000,000.00
      元。其中,优先级资产支持证券的募集规模为人民币980,000,000.00元,由合格投
      资者认购;次级资产支持证券的募集规模为人民币20,000,000.00元,由南京控股公
      司全额认购。2016年1月21日,所有认购资金已全部划入专项计划在托管人处开立的
      托管账户,专项计划正式成立。根据《中银证券-深能南京电力上网收益权资产支持
      专项计划说明书》,优先级资产支持证券自2016年7月21日起,每半年按比例还本、
      付息一次。优先级资产支持证券的预期收益率为1.86%,次级资产支持证券不设预期
      收益率。报告期内,专项计划已向2016年1月21日登记在册的优先级资产支持证券的
      全体投资者支付分配资金人民币35,000,000.00元。
                                      120
                                  深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                  2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
43.   专项应付款
      2016年
                                      年初余额    本年增加          本年减少      年末余额
      盐田厂污水综合处理技改项目
      资助资金(注1)                 --        5,000,000.00          --          5,000,000.00
      2015年
                                      年初余额    本年增加          本年减少      年末余额
      深圳市南山、盐田垃圾焚烧发
      电厂飞灰稳定化处理项目      1,800,000.00                  --  1,800,000.00      --
      注 1: 本集团下子公司能源环保公司深圳市盐田污水处理厂于 2016 年 12 月收到深圳
              市人居委根据《深圳市环境保护专项资金使用合同书》拨付的污水综合处理技改
              项目建设款,该笔款项将于项目完工后转入公司的资本公积。
44.   预计负债
      2016年
                                      年初余额  本年增加            本年减少      年末余额
      未决诉讼                    500,000.00                --      500,000.00        --
      2015年
                                      年初余额  本年增加            本年减少      年末余额
      未决诉讼                    1,000,000.00              --      500,000.00    500,000.00
                                      121
                      深圳能源集团股份有限公司
                      财务报表附注(续)
                      2016年12月31日
                                          人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
45.   递延收益
      2016年
                      年初余额                 本年增加   本年减少         年末余额
      政府补助        476,594,338.35      161,187,418.00  (42,543,357.86)  595,238,398.49
      售后回租固定资
      产递延收益      9,179,181.34        1,281,016.29    (3,042,373.41)   7,417,824.22
                      485,773,519.69      162,468,434.29  (45,585,731.27)  602,656,222.71
      2015年
                      年初余额                 本年增加   本年减少         年末余额
      政府补助        474,590,784.74      37,781,790.03   (35,778,236.42)  476,594,338.35
      售后回租固定资
      产递延收益                      --  9,179,181.34    --               9,179,181.34
                      474,590,784.74      46,960,971.37   (35,778,236.42)  485,773,519.69
                                          122
                                                      深圳能源集团股份有限公司
                                                      财务报表附注(续)
                                                      2016年12月31日
                                                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
45.   递延收益(续)
      于2016年12月31日,涉及政府补助的项目如下:
                                                      年初余额                  本年新增  本年计入营业外收入  其他变动        年末余额        与资产/收益相关
      采购国产设备退税                                200,747,975.24            --        (23,834,164.00)     --              176,913,811.24  资产
      深能合和一期项目用地补助                        16,525,796.29             --        (762,729.12)        --              15,763,067.17   资产
      深能合和灰场项目建设补助款                      98,650,000.00             --        --                  --              98,650,000.00   资产
      环保公司污泥、垃圾焚烧等设备补助                57,527,573.65   105,235,000.00      (3,415,092.94)      (1,448,571.10)  157,898,909.61  资产
      深圳市循环经济与节能减排专项资金                34,421,166.67   51,012,418.00       (6,289,833.33)      --              79,143,751.34   资产
      妈湾公司大气环境质量提升计划补助                54,751,243.17             --        (5,957,634.00)      --              48,793,609.17   资产
      北控扎旗电力需求侧管理专项资金                  4,363,333.30              --        (308,000.04)        --              4,055,333.26    资产
      深能合和脱硝改造项目专项补贴                    2,150,000.00              --        (300,000.00)        --              1,850,000.00    资产
      深能合和电除尘器节能减排专项资金                760,000.00                --        (63,333.36)         --              696,666.64      资产
      深能合和太阳能光伏并网发电项目节能减排专项资金  1,640,000.00              --        (163,999.97)        --              1,476,000.03    资产
      CPT公司电厂线路补偿款                           5,057,250.03              --        --                  --              5,057,250.03    资产
      库尔勒经济开发区中小微企业专项扶持资金          --                   100,000.00     --                  --              100,000.00      资产
      资源开发公司工程实验室专项资金                  --              4,840,000.00        --                  --              4,840,000.00    资产
                                                      476,594,338.35  161,187,418.00      (41,094,786.76)     (1,448,571.10)  595,238,398.49
                                                                      123
                                                          深圳能源集团股份有限公司
                                                          财务报表附注(续)
                                                          2016年12月31日
                                                          人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
45.   递延收益(续)
      于2015年12月31日,涉及政府补助的项目如下        :
                                                          年初余额             本年新增       本年计入营业外收入  年末余额        与资产/收益相关
      采购国产设备退税                                    224,582,139.27            --        (23,834,164.03)     200,747,975.24  资产
      深能合和一期项目用地补助                            17,288,525.46             --        (762,729.17)        16,525,796.29   资产
      深能合和灰场项目建设补助款                          98,650,000.00             --        --                  98,650,000.00   资产
      环保公司污泥、垃圾焚烧等设备补助                    49,712,350.01        8,980,000.00   (1,164,776.36)      57,527,573.65   资产
      深圳市循环经济与节能减排专项资金                    39,423,166.67             --        (5,002,000.00)      34,421,166.67   资产
      妈湾公司大气环境质量提升计划补助                    36,217,936.67        22,744,540.00  (4,211,233.50)      54,751,243.17   资产
      北控扎旗电力需求侧管理专项资金                      4,620,000.00              --        (256,666.70)        4,363,333.30    资产
      深能合和脱硝改造项目专项补贴                        1,633,333.33         1,000,000.00   (483,333.33)        2,150,000.00    资产
      深能合和电除尘器节能减排专项资金                    823,333.33                --        (63,333.33)         760,000.00      资产
      深能合和太阳能光伏并网发电项目节能减排专项资金      1,640,000.00              --        --                  1,640,000.00    资产
      CPT公司电厂线路补偿款                               --                   5,057,250.03   --                  5,057,250.03    资产
                                                          474,590,784.74       37,781,790.03  (35,778,236.42)     476,594,338.35
                                                                          124
                            深圳能源集团股份有限公司
                            财务报表附注(续)
                            2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
46.   股本
      2016年
                                      年初余额  本年增减变动        年末余额
                                                      其他
      一、有限售条件股份
      1.      国家持股      1,895,224,975.50    (1,895,224,975.50)                                                 --
      2.      国有法人持股  631,741,659.00      (631,741,659.00)                                                   --
      二、无限售条件股份
      1.      人民币普通股  1,437,524,962.50    2,526,966,634.50    3,964,491,597.00
                            3,964,491,597.00                  --    3,964,491,597.00
      2015年
                                      年初余额  本年增加            年末余额
                                                      送股
      一、有限售条件股份
      1.      国家持股      1,263,483,317.00    631,741,658.50      1,895,224,975.50
      2.      国有法人持股  421,161,106.00      210,580,553.00      631,741,659.00
      二、无限售条件股份
      1.      人民币普通股  958,349,975.00      479,174,987.50      1,437,524,962.50
                            2,642,994,398.00    1,321,497,199.00    3,964,491,597.00
      注:  上述股份每股面值为人民币1.00元。
      深圳市人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称“深圳国资委”)和华能国际电力
      股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 “ 华 能 国 际 公 司 ” ) 于 2013 年 2 月 8 日 出 具 《 股 份 锁 定 承 诺
      函》,承诺因本公司吸收合并深圳市深能能源管理有限公司(以下简称“能源管理公
      司”)获得的本公司股份自登记至其名下之日起36个月不得转让,锁定期届满后严格按
      照中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)和深圳证券交易所的规定执
      行。2016年2月25日,解除限售的非公开发行有限售条件流通股可上市流通,本次解除
      限售的非公开发行有限售条件流通股数为2,526,966,634股,占公司总股本的63.74%。
                                      125
                                深圳能源集团股份有限公司
                                财务报表附注(续)
                                2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
47.   资本公积
      2016年
                                      年初余额            本年增加         年末余额
      资本溢价                  4,219,773,360.48          --            4,219,773,360.48
      其中:投资者投入的资本    1,199,798,469.71          --            1,199,798,469.71
      同一控制下合并形成
      的差额                    3,049,663,670.67          --            3,049,663,670.67
      其他                      (29,688,779.90)           --               (29,688,779.90)
      其他资本公积(注1)         100,225,697.43            647,700.00       100,873,397.43
      其中:原制度资本公积转入        41,200,140.18       --               41,200,140.18
                                4,319,999,057.91          647,700.00    4,320,646,757.91
      2015年
                                      年初余额            本年增加         年末余额
      资本溢价                  4,219,666,638.51          106,721.97    4,219,773,360.48
      其中:投资者投入的资本    1,199,691,747.74          106,721.97    1,199,798,469.71
      同一控制下合并形成
      的差额                    3,049,663,670.67          --            3,049,663,670.67
      其他                      (29,688,779.90)           --               (29,688,779.90)
      其他资本公积                    94,498,728.55       5,726,968.88     100,225,697.43
      其中:原制度资本公积转入        41,200,140.18       --               41,200,140.18
                                4,314,165,367.06          5,833,690.85  4,319,999,057.91
      注 1:系广深沙角 B 公司接受政府拨放的专项应付款,年末转至资本公积。
                                      126
                                                             深圳能源集团股份有限公司
                                                             财务报表附注(续)
                                                             2016年12月31日
                                                             人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
48.   其他综合收益
      资产负债表中归属于母公司的其他综合收益累积余额:
                                          2015 年 1 月 1 日  增减变动                  2015 年 12 月 31 日  增减变动          2016 年 12 月 31 日
      权益法下在被投资单位以后将重分类进
      损益的其他综合收益中享有的份额      154,325,828.13     (1,253,308.30)            153,072,519.83       (27,870,580.90)   125,201,938.93
      可供出售金融资产公允价值变动        112,530,403.19     2,766,749,563.25          2,879,279,966.44     (630,768,859.90)  2,248,511,106.54
      外币财务报表折算差额                (175,890,892.64)   15,365,105.15             (160,525,787.49)     53,819,570.21     (106,706,217.28)
                                          90,965,338.68      2,780,861,360.10          2,871,826,698.78     (604,819,870.59)  2,267,006,828.19
                                                             127
                                                          深圳能源集团股份有限公司
                                                          财务报表附注(续)
                                                          2016年12月31日
                                                          人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
48.   其他综合收益(续)
      利润表中其他综合收益当期发生额:
      2016年
                                                                                    本年发生额
                                                                                                              税后
      项目                              年初余额          本年所得税前发生额  减:所得税费用    归属于母公司        归属于少数股东  年末余额
      以后将重分类进损益的其他综合收益
      其中:权益法下在被投资单位以后将
      重分类进损益的其他综合收益中享有
      的份额                            153,072,519.83    (27,870,580.90)           --          (27,870,580.90)     --              125,201,938.93
      可供出售金融资产公允价值变动损益  2,879,279,966.44  (841,025,146.52)    (210,256,286.62)  (630,768,859.90)    --              2,248,511,106.54
      外币财务报表折算差额              (160,525,787.49)  53,819,570.21             --          53,819,570.21       --              (106,706,217.28)
                                        2,871,826,698.78  (815,076,157.21)    (210,256,286.62)  (604,819,870.59)    --              2,267,006,828.19
                                                          128
                                                              深圳能源集团股份有限公司
                                                              财务报表附注(续)
                                                              2016年12月31日
                                                              人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
48.   其他综合收益(续)
      2015年
                                                                                        本年发生金额
                                                                                                      税后
      项目                                  年初余额          本年所得税前发生额  减:所得税费用      归属于母公司    归属于少数股东  年末余额
      以后将重分类进损益的其他综合收益
      其中:权益法下在被投资单位以后将重分
      类进损益的其他综合收益中享有的份额    154,325,828.13    (1,253,308.30)            --            (1,253,308.30)  --              153,072,519.83
      可供出售金融资产公允价值变动损益      112,530,403.19    3,688,999,417.67    922,249,854.42  2,766,749,563.25    --              2,879,279,966.44
      外币财务报表折算差额                  (175,890,892.64)  15,365,105.15             --            15,365,105.15   --              (160,525,787.49)
                                            90,965,338.68     3,703,111,214.52    922,249,854.42  2,780,861,360.10    --              2,871,826,698.78
                                                              129
                    深圳能源集团股份有限公司
                    财务报表附注(续)
                    2016年12月31日
                                          人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
49.   专项储备
      2016年
                    年初余额                   本年增加       本年减少        年末余额
      安全生产费    3,350,169.59          4,364,332.20        (3,123,453.57)  4,591,048.22
      2015年
                    年初余额                   本年增加       本年减少        年末余额
      安全生产费                      --  5,694,136.93        (2,343,967.34)  3,350,169.59
      于2016年,本集团之子公司能源运输公司共计提取安全生产费人民币4,364,332.20元,
      同年已使用人民币3,123,453.57元。
50.   盈余公积
      2016年
                    年初余额                        本年增加  本年减少        年末余额
      法定盈余公积  2,685,623,358.84      82,994,079.65       --        2,768,617,438.49
      任意盈余公积  133,226,107.22                      --    --              133,226,107.22
                    2,818,849,466.06      82,994,079.65       --        2,901,843,545.71
      2015年
                    年初余额                        本年增加  本年减少        年末余额
      法定盈余公积  2,564,339,317.02      121,284,041.82      --        2,685,623,358.84
      任意盈余公积  133,226,107.22                      --    --              133,226,107.22
                    2,697,565,424.24      121,284,041.82      --        2,818,849,466.06
      根据公司法、本公司章程的规定,本公司按净利润的10%提取法定盈余公积金。法定盈
      余公积累计额为本公司注册资本50%以上的,可不再提取。
      本公司在提取法定盈余公积金后,可提取任意盈余公积金。经批准,任意盈余公积金可
      用于弥补以前年度亏损或增加股本。
                                          130
                                 深圳能源集团股份有限公司
                                   财务报表附注(续)
                                   2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
51.   未分配利润
                                                           2016年          2015年
      上年年末/本年年初未分配利润                  7,732,838,194.40       7,965,524,771.64
      归属于母公司股东的净利润                     1,347,070,276.49       1,790,384,596.17
      减:提取法定盈余公积(注1)                            82,994,079.65  121,284,041.82
      应付普通股股利(注2)                              792,898,319.40     528,598,879.59
      提取职工奖励及福利基金(注3)                          54,547,082.73  51,691,053.00
      转作股本的普通股股利                                 --             1,321,497,199.00
      年末未分配利润(注4)                          8,149,468,989.11       7,732,838,194.40
      注1: 根据本公司章程规定,法定盈余公积金按净利润之10%提取。本公司法定盈余公
      积金累计额达本公司注册资本50%以上的,可不再提取。
      注2: 经2016年6月22日股东大会批准,本公司按已发行之股份3,964,491,597股(每股
      面值人民币1.00元)计算,以每10股向全体股东派发现金红利人民币2.00元(含
      税),共计派发现金股利人民币792,898,319.40元。
      注3: 职工奖励及福利基金系本公司之子公司妈湾公司、深能合和公司根据董事会决议
      按照税后利润的一定比例计提。根据财政部财企[2006]67号《关于《公司法》施
      行后有关企业财务处理问题的通知》,税后利润中计提的职工奖励及福利基金余
      额作为负债管理。
      注4: 截至2016年12月31日止,本集团未分配利润余额中包括子公司已提取的盈余公积
      为人民币586,490,104.58元(2015年12月31日:人民币488,461,481.34元)。
                                      131
                          深圳能源集团股份有限公司
                                    财务报表附注(续)
                                    2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
52.   营业收入及成本
                          2016年                                       2015年
                          收入             成本                       收入     成本
      主营业务  10,884,524,805.58   7,949,030,138.02    10,646,173,186.71   7,700,743,356.66
      其他业务      433,587,374.82    94,544,810.53     483,809,778.03         96,019,657.33
                11,318,112,180.40   8,043,574,948.55    11,129,982,964.74   7,796,763,013.99
      营业收入列示如下:
                                                        2016年                 2015年
      售电收入                                  10,208,055,216.58           10,048,502,263.39
      燃气销售收入                                    379,343,365.18        283,191,998.01
      管道燃气报装收入                                  76,692,118.99          72,298,386.41
      管道燃气安装收入                                  34,128,661.21          18,548,963.37
      蒸汽收入                                          53,895,058.41          54,607,116.02
      垃圾处理收入                                    248,306,187.46        293,176,441.35
      粉煤灰销售收入                                    50,712,591.64          68,306,471.30
      利息收入                                          73,440,130.22       113,092,927.16
      运输收入                                          17,211,120.78          40,901,167.76
      其他                                            176,327,729.93        137,357,229.97
                                                11,318,112,180.40           11,129,982,964.74
                                      132
                      深圳能源集团股份有限公司
                      财务报表附注(续)
                      2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
53.   税金及附加
                                                2016年          2015年
      城市维护建设税                            50,732,883.70   51,306,405.87
      教育费附加                                40,238,589.28   37,767,152.88
      营业税                                    11,414,948.86   49,307,771.04
      土地使用税                                6,239,119.11    --
      房产税                                    16,898,070.04   --
      车船税                                    464,921.92      --
      印花税                                    6,257,220.42    --
      其他                                      5,661,485.20    6,271,873.49
                                                137,907,238.53  144,653,203.28
54.   销售费用
                                                2016年          2015年
      职工薪酬                                  41,762,385.20   37,868,106.26
      固定资产折旧                              23,085,054.24   19,490,759.88
      劳务费                                    10,537,881.39   10,467,975.78
      修理费                                    8,399,057.16    5,859,743.04
      安全消防费                                4,909,588.52    4,729,836.41
      运输费                                    2,999,816.92    2,154,788.48
      税金                                      503,525.24      1,804,451.19
      租赁费                                    112,302.51      1,769,259.60
      业务经费                                  2,117,095.95    933,282.90
      电讯费                                    2,220,784.43    1,762,666.44
      其他                                      11,710,145.63   6,484,358.99
                                                108,357,637.19  93,325,228.97
                                      133
                              深圳能源集团股份有限公司
                              财务报表附注(续)
                              2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
55.   管理费用
                                                        2016年          2015年
      职工薪酬                                          339,966,387.72  309,601,799.43
      项目前期研究费用                                  7,366,435.77    33,443,908.99
      研究与开发费                                      14,143,685.74   16,494,443.78
      中介机构费用                                      17,445,007.49   32,417,267.04
      租赁及物业费                                      11,031,087.91   11,408,975.09
      固定资产折旧                                      28,605,540.55   25,699,901.74
      无形资产摊销                                      27,540,292.00   23,723,846.36
      业务招待费                                        21,430,459.63   20,278,109.19
      税金                                              5,494,690.96    19,889,705.53
      差旅费                                            19,001,825.12   18,415,564.07
      其他                                              124,827,351.88  129,489,160.83
                                                        616,852,764.77  640,862,682.05
56.   财务费用
                                                        2016年          2015年
      利息支出                                      1,080,524,227.68    756,135,535.79
      减:已资本化的利息费用                        132,299,649.66      60,344,144.53
      减﹕利息收入                                      34,547,593.40   43,711,598.65
      汇兑(收益)/损失                             (124,335,312.65)    14,784,126.69
      减:汇兑损益资本化金额                            --              --
      其他                                              31,658,194.40   40,128,415.57
                                                    820,999,866.37      706,992,334.87
      借款费用资本化金额已计入在建工程及固定资产。
                                      134
                        深圳能源集团股份有限公司
                        财务报表附注(续)
                                    2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
57.   资产减值损失
                                                    2016年           2015年
      坏账损失                                      6,391,815.07     1,214,136.08
      存货跌价损失                                  --               2,316,003.90
      固定资产减值损失                              47,154,637.22    21,158,145.84
                                                    53,546,452.29    24,688,285.82
58.   公允价值变动收益
                                                    2016年           2015年
      以公允价值计量且其变动计入当期损益的
      金融资产                                      (10,725,030.47)  13,769,624.82
59.   投资收益
                                                    2016年           2015年
      权益法核算的长期股权投资收益                  185,771,770.99   432,936,312.35
      处置长期股权投资产生的投资收益                --               459,911.14
      以公允价值计量且其变动计入当期损益的
      金融资产在持有期间的投资收益                  48,350.96        29,309.00
      可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益      158,296,630.25   105,836,166.00
                                                    344,116,752.20   539,261,698.49
                                      135
                                 深圳能源集团股份有限公司
                                     财务报表附注(续)
                                        2016年12月31日
                                              人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
60.   营业外收入
                                              计入2016年度非                    计入2015年度非
                                     2016年        经常性损益   2015年              经常性损益
      非流动资产处置利得       488,924.58          488,924.58   3,733,668.39        3,733,668.39
      其中:固定资产处置
            利得               488,924.58          488,924.58   251,249.41          251,249.41
            无形资产处置
            利得                        --               --     3,482,418.98        3,482,418.98
      政府补助            157,096,467.41      36,460,886.64     277,673,611.38      51,174,760.56
      天然气进口环节增值
      税税收返还(注1)                   --               --     38,677,544.79       --
      事故赔偿款               5,531,426.89   5,531,426.89      39,250,576.78       39,250,576.78
      非同一控制下企业合
      并(注2)                  12,357,989.32  12,357,989.32     --                  --
      其他                     9,925,054.69   9,925,054.69      7,936,328.02        7,936,328.02
                          185,399,862.89      64,764,282.12     367,271,729.36      102,095,333.75
      记入当期损益的政府补助如下:
                                                                                    与资产/收益
                                                        2016年  2015年              相关
      垃圾处理及发电增值税退税(注3)           63,939,115.03     43,080,844.01       与收益相关
      燃气燃油加工费补贴(注4)                 27,719,100.00     146,481,800.00      与收益相关
      采购国产设备退税                        23,834,164.00     23,834,164.03       与资产相关
      深圳市经信委对外投资合作事项项目
      资助                                    9,959,700.00      17,541,476.50       与收益相关
      深圳市循环经济与节能减排专项资金        6,289,833.33      5,002,000.00        与资产相关
      妈湾公司大气环境质量提升计划补助        5,957,634.00      4,211,233.50        与资产相关
      污水处理增值税即征即退70%               5,143,201.74      5,273,644.97        与收益相关
      环保公司污泥、垃圾焚烧等设备补助        3,415,092.94      1,164,776.36        与资产相关
      地税局附加税退税                        2,772,338.47                      --  与收益相关
      深能合和电机能效提升财政补助            1,980,000.00      1,760,000.00        与收益相关
      淮安市淮阴区财政局技术改造类产业
      发展资金                                1,635,000.00      1,000,000.00        与收益相关
                                              136
                                  深圳能源集团股份有限公司
                                    财务报表附注(续)
                                    2016年12月31日
                                          人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
60.   营业外收入(续)
      记入当期损益的政府补助如下(续):
                                                    2016年  2015年          与资产/收益相关
      深能合和一期项目用地补助                 762,729.12   762,729.17      与资产相关
      深圳市经贸信息委2015年企业品牌培育
      项目奖励                                 720,000.00   --              与收益相关
      光伏发电补贴款                           576,614.05   691,282.05      与收益相关
      2015年发展经济专项资金贡献奖                      --  13,101,500.00   与收益相关
      营改增财政税收补贴                                --  5,308,929.87    与收益相关
      2014年企业转型升级专项资金两化融合
      项目资金                                          --  1,640,000.00    与收益相关
      燃油补贴款                                        --  1,225,450.76    与收益相关
      国资委自主创新扶持二等奖金                        --  3,000,000.00    与收益相关
      其他与资产相关                           835,333.37   803,333.36      与资产相关
      其他与收益相关                      1,556,611.36      1,790,446.80    与收益相关
                                          157,096,467.41    277,673,611.38
      注1: 于2016年12月31日,本集团收到天然气进口环节增值税税收返还金额为零。于
      2015年12月31日,根据财政部有关天然气进口环节增值税税收返还的规定,中海
      石油气集团有限责任公司广东贸易分公司在获得天然气进口环节增值税税收返还
      后,本集团子公司东莞樟洋公司收到退税款人民币19,033,249.61元,惠州丰达公
      司收到退税款为人民币19,644,295.18元。
      注2: 系本公司之子公司南京控股公司于本年收购南京日昌太阳能发电有限公司、沛县
      苏新光伏电力有限公司、阿特斯泗洪光伏发电有限公司、徐州正辉太阳能电力有
      限公司及河池汇能有限公司等公司时,收购对价与该等公司购买日净资产公允价
      值的差额共计人民币12,357,989.55元确认为营业外收入。
      注3: 系能源环保公司和新东阳公司根据财政部、国家税务总局关于印发《资源综合利
      用产品和劳务增值税优惠目录》的通知财税(2015)78号,收到的资源综合利用
      企业增值税退税共计人民币63,939,115.03元。
      注4: 系东莞樟洋公司和惠州丰达公司根据广东省人民政府粤府函(2008)31号文件《关
      于临时收取燃气燃油附加费的通知》及广东省物价局相关文件,取得的燃气燃油
      加工费补贴共计人民币27,719,100.00元。
                                          137
                              深圳能源集团股份有限公司
                              财务报表附注(续)
                              2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
61.   营业外支出
                                              计入2016年
                                              度非经常性                      计入2015年度非
                                      2016年      损益         2015年         经常性损益
      非流动资产处置损失      2,182,791.37    2,182,791.37     13,873,438.90  13,873,438.90
      其中:固定资产处置损失  2,182,791.37    2,182,791.37     13,786,015.42  13,786,015.42
            无形资产处置损失          --                   --  87,423.48      87,423.48
      对外捐赠                5,938,382.30    5,938,382.30     12,069,075.00  12,069,075.00
      盘亏损失                49,920.58         49,920.58      152,418.73     152,418.73
      罚没支出                        --                   --  144,403.80     144,403.80
      其他                    5,626,550.88    5,626,550.88     3,371,952.28   3,371,952.28
                              13,797,645.13 13,797,645.13      29,611,288.71  29,611,288.71
62.   费用按性质分类
      本集团营业成本、销售费用、管理费用按照性质分类的补充资料如下:
                                                               2016年         2015年
      耗用的燃煤                                2,851,170,791.04              2,919,547,304.10
      耗用的燃气                                1,720,069,326.34              1,378,792,367.30
      职工薪酬                                  1,040,326,097.17              944,498,812.10
      折旧                                      1,385,922,542.74              1,329,641,475.47
      摊销                                        160,168,963.42              151,015,999.85
      其他                                      1,611,127,629.80              1,807,454,966.19
                                                8,768,785,350.51              8,530,950,925.01
                                      138
                                深圳能源集团股份有限公司
                                       财务报表附注(续)
                                        2016年12月31日
                                        人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
63.   所得税费用
                                                           2016年               2015年
      当期所得税费用                                       686,339,271.07       535,223,427.62
      递延所得税费用                                       (51,107,538.10)      20,473,841.46
                                                           635,231,732.97       555,697,269.08
      所得税费用与利润总额的关系列示如下:
                                                           2016年               2015年
      利润总额                                             2,041,867,212.19     2,613,389,979.72
      按法定税率计算的所得税费用(注1)                      510,466,803.05       653,347,494.93
      不可抵扣成本、费用和损失的影响                       81,831,044.29        67,016,225.65
      非应税收入的影响                                     (173,002,935.48)     (178,682,229.63)
      转回以前年度确认递延所得税资产的可抵扣亏损的
      影响(注2)                                            89,108,519.94             --
      本年未确认递延所得税资产的可抵扣亏损和可抵扣
      暂时性差异的影响                                     143,458,490.94       62,658,614.53
      使用以前年度未确认递延所得税资产的可抵扣亏损
      和可抵扣暂时性差异的影响                             (5,178,237.82)       (15,507,587.68)
      计算当期所得税时使用的税率与计算递延所得税时
      使用的税率不同的影响                                 (6,492,770.08)       (6,715,264.15)
      境外公司获得境内公司分配利润时扣缴的所得税                            --  2,961,809.28
      子公司适用不同税率的影响                             (4,959,181.87)       (29,381,793.85)
      按本集团实际税率计算的所得税费用                     635,231,732.97       555,697,269.08
      注1:  本集团企业所得税按在中国境内取得的估计应纳税所得额及适用税率计提。源于
             其他地区应纳税所得的税项根据本集团经营所在国家的现行法律、解释公告和惯
             例,按照适用税率计算。
      注2:  本公司预计在未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用来抵扣原已确认递
             延所得税资产的可抵扣亏损人民币356,434,079.76元,因此,本年度转回以前年
             度因上述可抵扣亏损确认的递延所得税资产而产生递延所得税费用人民币
             89,108,519.94元。
                                        139
                                深圳能源集团股份有限公司
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                                    2016年12月31日
                                        人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
64.   每股收益
      基本每股收益按照归属于本公司普通股股东的当期净利润,除以发行在外普通股的加权
      平均数计算。新发行普通股股数,根据发行合同的具体条款,从应收对价之日(一般为
      股票发行日)起计算确定。
      基本每股收益的具体计算如下:
                                                          2016年          2015年
      收益
      归属于本公司普通股股东的当期净利润            1,347,070,276.49    1,790,384,596.17
      股份
      本公司发行在外普通股的加权平均数              3,964,491,597.00    3,964,491,597.00
      基本每股收益                                        0.34            0.45
      于2016年12月31日,本公司无稀释性潜在普通股(2015年12月31日:无)。
65.   现金流量表项目注释
      收到的其他与经营活动有关的现金:
                                                          2016年          2015年
      政府补贴收入                                  72,445,276.57       332,632,434.56
      质押保证金等受限货币资金净减少                200,800,000.00        172,000.00
      贴现资产收到的现金                            200,886,645.56      406,657,255.60
      保险赔款收入                                        5,531,426.89  39,250,576.78
      收取利息、手续费及佣金的现金                  37,498,064.50       45,626,240.14
      收供应商天然气进口环节增值税税收返还                --            38,677,544.79
      存放中央银行款项净减少额                      39,610,763.86       346,894,721.57
      其他                                                206,818.80      7,764,328.03
                                                    556,978,996.18      1,217,675,101.47
                                        140
                                深圳能源集团股份有限公司
                                    财务报表附注(续)
                                    2016年12月31日
                                        人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
65.   现金流量表项目注释(续)
      支付的其他与经营活动有关的现金:
                                                          2016年             2015年
      管理费用及销售费用支付的现金                      248,810,964.48       295,636,596.16
      支付的往来款项                                    291,886,845.32       416,367,924.90
      吸收存款净减少额                                    43,251,379.25      14,881,787.08
      支付的保证金                                        --                 41,826,946.40
      投标保证金、保函保证金及承兑汇票保
      证金等受限货币资金净增加                          154,537,718.89       337,613,356.60
      其他                                                20,203,703.42      84,888,270.07
                                                        758,690,611.36       1,191,214,881.21
      收到的其他与投资活动有关的现金:
                                                          2016年             2015年
      妈湾电力公司大气环境质量提升计划补助                91,707,418.00      22,744,540.00
      深能合和公司空气预热器节能技术改造项目节能
      降耗专项资金                                        4,590,000.00       1,000,000.00
      收回委托贷款                                        11,680,000.00      --
      污泥、垃圾焚烧装备等补助                            4,940,000.00       8,980,000.00
                                                          112,917,418.00     32,724,540.00
      支付的其他与投资活动有关的现金:
                                                          2016年             2015年
      预付股权转让款                                                     --  37,440,000.00
      预付白鸽湖项目资金                                  38,216,829.75      326,385,822.97
      单县垃圾焚烧发电厂BOO项目投资合同保证金             7,000,000.00       7,000,000.00
                                                          45,216,829.75      370,825,822.97
                                          141
                                深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                     2016年12月31日
                                         人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
65.   现金流量表项目注释(续)
      收到的其他与筹资活动有关的现金:
                                                          2016年               2015年
      收到计入资本公积的政府补助                          6,000,000.00         --
      其他                                                                 --  106,721.97
                                                          6,000,000.00         106,721.97
      支付的其他与筹资活动有关的现金:
                                                          2016年               2015年
      支付融资租赁款                                      52,882,538.43        --
66.   现金流量表补充资料
      (1)   现金流量表补充资料
            将净利润调节为经营活动现金流量:
                                                          2016年               2015年
            净利润                                    1,406,635,479.22         2,057,692,710.64
            加:资产减值准备                              53,546,452.29        24,688,285.82
            固定资产折旧                              1,388,483,349.82         1,332,859,128.33
            无形资产摊销                                  164,057,583.13       152,622,689.40
            投资性房地产折旧                              19,932,683.09        20,502,659.57
            长期待摊费用摊销                              12,428,439.23        17,585,850.54
            处置固定资产、无形资产和其他长期
            资产的损失                                    1,693,866.79         10,139,770.51
            公允价值变动损失/(收益)                       10,725,030.47        (13,769,624.82)
            财务费用                                      556,183,381.70       482,014,834.19
            投资收益                                  (344,116,752.20)         (539,261,698.49)
            递延所得税费用的变动                          (51,107,538.10)      20,473,841.46
            存货的增加                                (192,103,794.91)         (76,454,264.75)
            经营性应收项目的(增加)/减少               (704,062,019.33)         1,072,403,930.68
            经营性应付项目的增加/(减少)                   430,528,657.08       (726,114,460.60)
                                                      2,752,824,818.28         3,835,383,652.48
                                         142
                                深圳能源集团股份有限公司
                                     财务报表附注(续)
                                     2016年12月31日
                                            人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
66.   现金流量表补充资料(续)
      (1)  现金流量表补充资料
           现金及现金等价物净变动:
                                                          2016年               2015年
           现金的年末余额                                5,734,861,087.14      9,604,498,271.71
           减:现金的年初余额                            9,604,498,271.71      5,827,454,912.06
           加:现金等价物的年末余额                                        --  --
           减:现金等价物的年初余额                                        --  --
           现金及现金等价物净(减少)/增加额               (3,869,637,184.57)    3,777,043,359.65
      (2)  取得或处置子公司及其他营业单位信息
           取得子公司及其他营业单位的信息:
                                                          2016年               2015年
           取得子公司及其他营业单位的价格                300,000,000.00        3,414,529,925.32
           取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金
           等价物                                        161,360,000.00        3,414,529,925.32
           减:取得子公司及其他营业单位持有的现金和
           现金等价物                                     29,915,344.32        529,504,922.55
           取得子公司及其他营业单位支付的现金净额        131,444,655.68        2,885,025,002.77
      (3)  现金及现金等价物
                                                          2016年               2015年
           现金                                          5,734,861,087.14      9,604,498,271.71
           其中:库存现金                                 929,403.68           1,551,554.24
                 可随时用于支付的银行存款                4,323,453,245.01      5,824,194,211.88
                 可随时用于支付的其他货币资金             786,732.64           9,545,215.36
                 存放同业款项                            1,409,691,705.81      3,769,207,290.23
           年末现金及现金等价物余额                      5,734,861,087.14      9,604,498,271.71
           其中:公司或集团内子公司使用受限制
                 的现金和现金等价物                       --                   --
                                               143
                            深圳能源集团股份有限公司
                            财务报表附注(续)
                                    2016年12月31日
                                      人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
67.   所有权或使用权受到限制的资产
                                                2016年                2015年
      货币资金                        428,130,560.49    474,392,841.60                              注1
      长期股权投资                    3,141,643,767.94  2,115,999,935.54                            注2
      固定资产                        4,884,415,993.18  6,096,923,990.58                            注3
      无形资产                        237,417,996.62    241,290,862.44                              注4
                                      8,691,608,318.23  8,928,607,630.16
      注1:  于 2016 年 12 月 31 日 , 人 民 币 428,130,560.49 元 ( 2015 年 12 月 31 日 : 人 民 币
            474,392,841.60元)的货币资金属于保证金性质,使用权受到限制。
      注2:于2016年12月31日,账面价值为人民币3,141,643,767.94元(2015年12月31日:
            人民币2,115,999,935.54元)的深能国际公司持有的CPT公司100%股权用于取得
            银行借款质押。
      注3:于2016年12月31日,账面价值为人民币4,884,415,993.18元(2015年12月31日:
            人民币6,096,923,990.58元)固定资产用于取得银行借款抵押。
      注4:于2016年12月31日,账面价值为人民币237,417,996.62元(2015年12月31日:人
            民币241,290,862.44元)的土地使用权用于取得银行借款抵押;该土地使用权2016
            年的摊销额为人民币3,872,865.82元(2015年:人民币3,872,865.82元)。
                                      144
                                            深圳能源集团股份有限公司
                                            财务报表附注(续)
                                            2016年12月31日
                                            人民币元
五、  合并财务报表主要项目注释(续)
68.   外币货币性项目
                                            2016年                                     2015年
                              原币          汇率         折合人民币    原币            汇率    折合人民币
      货币资金
      其中:美元       77,879,013.76        6.9370  540,214,171.71     357,005,645.35  6.4936  2,318,252,261.90
      欧元                    2,605.43      7.3068       19,037.36     2,607.82        7.0957  18,503.01
      港币                    2,089,137.57  0.8945       1,868,733.56  2,666,822.96    0.8378  2,234,242.49
      加纳赛地                4,077,718.49  1.6516       6,734,719.08  585,016.17      1.7111  1,001,021.16
      存放同业款项
      其中:美元       14,134,734.36        6.9370  98,052,652.26      13,982,595.00   6.4936  90,797,378.90
      应收账款
      其中:美元       272,222,194.03       6.9370  1,888,405,359.99   260,498,276.41  6.4936  1,691,571,607.70
      其他应收款
      其中:美元              3,043,968.61  6.9370  21,116,010.25      2,583,703.51    6.4936  16,777,537.113
      短期借款
      其中:美元              4,117,376.75  6.9370  28,562,242.51      590,707,186.08  6.4936  3,835,826,803.85
      应付账款
      其中:美元       293,737,586.83       6.9370  2,037,657,639.84   228,752,876.54  6.4936  1,485,429,679.10
      其他应付款
      其中:美元       101,051,672.86       6.9370  700,995,454.64     4,901,073.27    6.4936  31,825,609.39
      加纳赛地                --            1.6516              --     174,368.08      1.7111  298,361.64
      长期借款
      其中:美元       334,316,960.07       6.9370  2,319,156,752.01   389,841,730.93  6.4936  2,531,476,146.29
      一年内到期的非流动负债
      其中:美元       18,000,000.00        6.9370  124,866,000.00     32,830,256.36   6.4936  213,186,552.70
      境外经营实体说明:
                                                    主要经营地         记账本位币      记账本位币选择依据
      Newton公司                                    中国香港           港币                    主要结算货币
      SINOCITY公司                                  中国香港           港币                    主要结算货币
      CHAPTER WAY公司                               中国香港           港币                    主要结算货币
      深能国际公司                                  中国香港           港币                    主要结算货币
      昌平公司                                      中国香港           港币                    主要结算货币
      永平公司                                      中国香港           港币                    主要结算货币
      CPT公司                                       中国香港           美元                    主要结算货币
      CHH公司                                       中国香港           美元                    主要结算货币
      CHC公司                                       中国香港           美元                    主要结算货币
      辉力亚洲公司                                  中国香港           美元                    主要结算货币
      GENTEK公司                                    中国香港           美元                    主要结算货币
      加纳公司                                      非洲加纳           美元                    主要结算货币
                                                    145
                               深圳能源集团股份有限公司
                               财务报表附注(续)
                                    2016年12月31日
                                    人民币元
六、  合并范围的变动
1.    非同一控制下企业合并
      1. 河池汇能电力有限公司(“河池汇能公司”)
      根据本公司与广州东送能源集团有限责任公司签订的股权转让协议,本公司以对价人民
      币208,000,000.00元取得河池汇能公司100%股权。截至2016年9月19日,本公司已按协
      议实际支付股权转让款人民币169,200,000.00元,占全部股权转让价款的69.06%,并于
      该时点取得河池汇能公司的财务及运营控制权,相关工商变更手续已完成,因此,购买
      日确定为2016年9月19日。
      河池汇能公司的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下:
                                                         2016年9月19日
                                                    购买日公允价值      购买日账面价值
      货币资金                                      22,777,604.44       22,777,604.44
      预付款项                                           73,316.05      73,316.05
      其他应收款                                    58,666,820.00       58,666,820.00
      固定资产                                      1,282,627.60        1,225,597.98
      在建工程                                      731,074,056.62      768,998,867.22
      长期待摊费用                                  23,500,568.25       25,569,675.17
      短期借款                                     (122,400,000.00)     (122,400,000.00)
      应交税费                                           152,939.02     152,939.02
      其他应付款                                    (1,077,849.57)      (18,295,819.88)
      长期借款                                     (504,000,000.00)     (504,000,000.00)
      取得的净资产                                  210,050,082.41      232,769,000.00
      合并成本-现金                                 208,000,000.00
      超出合并成本计入当期损益部分                  2,050,082.41
      河池汇能公司自购买日起至本年末无经营成果。
      河池汇能公司自购买日起至本年末现金流量列示如下:
                                                         2016年9月19日至12月31日期间
      现金流量净额                                                      (13,406,942.64)
                                    146
                            深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                    2016年12月31日
                                    人民币元
六、  合并范围的变动(续)
1.    非同一控制下企业合并(续)
      2. 南京日昌太阳能发电有限公司(“南京日昌公司”)
      本年内,本公司之子公司南京控股公司以现金人民币10,000,000.00元取得南京日昌公司
      100%股权,购买日确定为2016年12月29日(实际取得控制权日)。
      南京日昌公司的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下:
                                                         2016 年 12 月 29 日
                                              购买日公允价值(注 1)      购买日账面价值
      货币资金                                           3,105,829.74      3,105,829.74
      应收账款                                           5,739,862.80      5,739,862.80
      其他应收款                                         26,185.16            26,185.16
      固定资产                                        127,259,855.44    127,259,855.44
      其他非流动资产                                  15,126,303.05        15,126,303.05
      其他应付款                                    (137,712,120.68)    (137,712,120.68)
      取得的净资产                                    13,545,915.51        13,545,915.51
      合并成本-现金                                   10,000,000.00
      超出合并成本计入当期损益部分                       3,545,915.51
      注1:被购买方可辨认资产、负债的公允价值按照评估师评估后的价值确定。
      南京日昌公司购买日为2016年12月29日,购买日至本年末的经营成果和现金流量无发生
      额。
                                    147
                            深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                    2016年12月31日
                                    人民币元
六、  合并范围的变动(续)
1.    非同一控制下企业合并(续)
      3. 沛县苏新光伏电力有限公司(“沛县苏新公司”)
      本年内,本公司之子公司南京控股公司以现金人民币51,000,000.00元取得沛县苏新公司
      100%股权,购买日确定为2016年12月30日(实际取得控制权日)。
      沛县苏新公司的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下:
                                                       2016 年 12 月 30 日
                                              购买日公允价值(注 1)      购买日账面价值
      货币资金                                         869,457.86           869,457.86
      应收账款                                         8,409,943.18        8,409,943.18
      预付款项                                         9,940,373.24        9,940,373.24
      固定资产                                         45,830,172.96    46,368,470.57
      在建工程                                         49,746,842.85    49,746,842.85
      递延所得税资产                                   196,708.81                    --
      其他非流动资产                                   8,442,279.91        8,442,279.91
      应交税费                                         (65,233.77)          (65,233.77)
      其他应付款                                       (69,154,431.51)  (69,154,431.51)
      应付股利                                         (2,319,344.56)   (2,319,344.56)
      取得的净资产                                     51,896,768.97    52,238,357.77
      合并成本-现金                                    51,000,000.00
      超出合并成本计入当期损益部分                     896,768.97
      注1:被购买方可辨认资产、负债的公允价值按照评估师评估后的价值确定。
      沛县苏新公司购买日为2016年12月30日,购买日至本年末的经营成果和现金流量无发生
      额。
                                    148
                            深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                    2016年12月31日
                                    人民币元
六、  合并范围的变动(续)
1.    非同一控制下企业合并(续)
      4. 阿特斯泗洪光伏发电有限公司(“泗洪光伏公司”)
      本年内,本公司之子公司南京控股公司以现金人民币20,000,000.00元取得泗洪光伏公司
      100%股权,购买日确定为2016年12月30日(实际取得控制权日)。
      泗洪光伏公司的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下:
                                                         2016 年 12 月 30 日
                                              购买日公允价值(注 1)      购买日账面价值
      货币资金                                           2,095,405.79      2,095,405.79
      应收账款                                           14,653,953.90  14,653,953.90
      预付款项                                           313,304.62           313,304.62
      固定资产                                           77,193,900.12  73,670,044.63
      无形资产                                           27,421.65            27,421.65
      其他非流动资产                                     5,107,184.56      5,107,184.56
      应交税费                                           (209.25)             (209.25)
      其他应付款                                      (61,678,876.50)   (61,678,876.50)
      应付股利                                        (11,931,046.06)   (11,931,046.06)
      递延所得税负债                                     (806,917.25)                --
      取得的净资产                                       24,974,121.58  22,257,183.34
      合并成本-现金                                      20,000,000.00
      超出合并成本计入当期损益部分                       4,974,121.58
      注1:被购买方可辨认资产、负债的公允价值按照评估师评估后的价值确定。
      泗洪光伏公司购买日为2016年12月30日,购买日至本年末的经营成果和现金流量无发生
      额。
                                    149
                            深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                    2016年12月31日
                                    人民币元
六、  合并范围的变动(续)
1.    非同一控制下企业合并(续)
      5. 邢台城基新能源科技有限公司(“邢台城基公司”)
      本年内,本公司之子公司南京控股公司以现金人民币1,000,000.00元取得邢台城基公司
      100%股权,购买日确定为2016年4月8日(实际取得控制权日)。
      邢台城基公司的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下:
                                                         2016 年 4 月 8 日
                                              购买日公允价值(注 1)      购买日账面价值
      货币资金                                           18,714.55          18,714.55
      预付款项                                           981,313.00         981,313.00
      在建工程                                                  32.45       32.45
      其他应付款                                         (60.00)            (60.00)
      取得的净资产                                       1,000,000.00      1,000,000.00
      合并成本-现金                                      1,000,000.00
      超出合并成本计入当期损益部分                              --
      注1:被购买方可辨认资产、负债的公允价值按照评估师评估后的价值确定。
      邢台城基公司购买日为2016年4月8日,自购买日起至本年末的经营成果和现金流量列示
      如下:
                                                         2016 年 4 月 8 日至 12 月 31 日期间
      营业收入                                                             19,829,538.46
      净利润                                                               12,238,882.90
      现金流量净额                                                         3,013,996.58
                                    150
                            深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                    2016年12月31日
                                    人民币元
六、  合并范围的变动(续)
1.    非同一控制下企业合并(续)
      6. 徐州正辉太阳能电力有限公司(“徐州正辉公司”)
      本年内,南京控股公司之子公司沛县协合新能源有限公司(“沛县协合公司”)以现金
      人民币10,000,000.00元取得徐州正辉公司100%股权,购买日确定为2016年5月10日
      (实际取得控制权日)
      徐州正辉公司的可辨认资产和负债于购买日的公允价值和账面价值如下:
                                                         2016 年 5 月 10 日
                                              购买日公允价值(注 1)      购买日账面价值
      货币资金                                           1,048,331.94        1,048,331.94
      应收账款                                           6,717,914.02        6,717,914.02
      预付款项                                           2,256,548.00        2,256,548.00
      其他应收款                                         1,045.69            1,045.69
      固定资产                                        138,681,340.08    138,331,996.77
      其他非流动资产                                  16,963,981.28          16,963,981.28
      应交税费                                           (48,971.38)         (48,971.38)
      其他应付款                                    (154,658,035.41)    (154,658,035.41)
      递延所得税负债                                     (71,053.37)                        --
      取得的净资产                                    10,891,100.85          10,612,810.91
      合并成本-现金                                   10,000,000.00
      超出合并成本计入当期损益部分                       891,100.85
      注1:被购买方可辨认资产、负债的公允价值按照评估师评估后的价值确定。
      徐州正辉公司自购买日起至本年末的经营成果和现金流量列示如下:
                                                      2016 年 5 月 10 日至 12 月 31 日期间
      营业收入                                                               14,137,993.15
      净利润                                                                 3,474,814.93
      现金流量净额                                                           4,816,055.21
                                    151
                            深圳能源集团股份有限公司
                            财务报表附注(续)
                            2016年12月31日
                            人民币元
六、  合并范围的变动(续)
2.    新设立主要子公司
      贵溪深能新能源有限公司(“贵溪深能公司”)于2015年8月24日在江西省贵溪市成
      立,注册资本为人民币500万元,由本公司之子公司南京控股公司出资设立。截至2016
      年12月31日,贵溪深能公司实收资本为人民币500万元,南京控股公司持有贵溪深能公
      司100%的权益,贵溪深能公司被纳入合并范围。
      天门深能新能源有限公司(“天门深能公司”)于2016年3月22日在湖北省天门市成
      立,注册资本为人民币200万元,由本公司之子公司南京控股公司出资设立。截至2016
      年12月31日,天门深能公司实收资本为人民币200万元,南京控股公司持有天门深能公
      司100%的权益,天门深能公司被纳入合并范围。
      深圳前海深能南控新能源工程公司(“南控工程公司”)于2016年3月30日在广东省深
      圳市成立,注册资本为人民币500万元,由本公司之子公司南京控股公司出资设立。截
      至2016年12月31日,南控工程公司实收资本为人民币500万元,南京控股公司持有南控
      工程公司100%的权益,南控工程公司被纳入合并范围。
      葫芦岛深能北方能源开发有限公司(“葫芦岛公司”)于2016年4月1日在辽宁省葫芦岛
      成立,注册资本为人民币2,031万元,由本公司之子公司北控公司出资设立。截至2016
      年12月31日,葫芦岛公司实收资本为人民币2,031万元,北控公司持有葫芦岛公司100%
      的权益,葫芦岛公司被纳入合并范围。
      安陆深能新能源有限公司(“安陆深能公司”)于2016年4月1日在安陆市成立,注册资
      本为人民币200万元,由本公司之子公司南京控股公司出资设立。截至2016年12月31
      日,安陆深能公司实收资本为人民币200万元,南京控股公司持有安陆深能公司100%的
      权益,安陆深能公司被纳入合并范围。
      盐源深能新能源有限公司(“盐源深能公司”)于2016年4月28日在盐源县成立,注册
      资本为人民币200万元,由本公司之子公司南京控股公司出资设立。截至2016年12月31
      日,盐源深能公司实收资本为人民币200万元,南京控股公司持有盐源深能公司100%的
      权益,盐源深能公司被纳入合并范围。
      木垒深能能源开发有限公司(“木垒公司”)于2016年4月29日在新疆昌吉州木垒成
      立,注册资本为人民币300万元,由本公司出资设立。2016年6月3日,木垒公司注册资
      本发生变更,变更后的注册资本为人民币16,000万元,均由本公司出资。截至2016年12
      月31日,木垒公司实收资本为人民币200万元,本公司持有木垒公司100%权益,木垒公
      司被纳入合并范围。
                                          152
                              深圳能源集团股份有限公司
                              财务报表附注(续)
                              2016年12月31日
                              人民币元
六、  合并范围的变动(续)
2.    新设立主要子公司(续)
      深能张家口电力开发有限公司(“张家口电力公司”)于2016年5月13日在张家口经济
      开发区成立,注册资本为人民币2,800万元,由本公司出资设立。截至2016年12月31
      日,张家口电力公司实收资本为人民币2,800万元,本公司持有张家口电力公司100%权
      益,张家口电力公司被纳入合并范围。
      于都深能新能源有限公司(“于都深能公司”)于2016年6月13日在江西省赣州市成
      立,注册资本为人民币200万元,由本公司之子公司南京控股公司出资设立。截至2016
      年12月31日,于都深能公司实收资本为人民币200万元,南京控股公司持有于都深能公
      司100%的权益,于都深能公司被纳入合并范围。
      库尔勒深能热力有限公司(“库尔勒热力公司”)于2016年8月8日在巴州库尔勒成立,
      注册资本为人民币10,400万元,由本公司之子公司库尔勒公司出资设立。截至2016年12
      月31日,库尔勒热力公司实收资本为人民币3,700万元,库尔勒公司持有库尔勒热力公
      司100%的权益,库尔勒热力公司被纳入合并范围。
      深能保定热力有限公司(“保定热力公司”)于2016年8月22日在保定市高新区成立,
      注册资本为人民币22,536万元,由本公司之子公司深能保定发电有限公司(“深能保定
      公司”)与河北昊天能源投资集团有限公司分别按51%和49%出资设立。截至2016年12
      月31日,保定热力公司实收资本为人民币22,536万元,深能保定公司持有保定热力公司
      51%的权益,保定热力公司被纳入合并范围。
      潮州市枫溪区深能燃气有限公司(“枫溪燃气公司”)于2016年9月22日在广东省潮州
      市成立,注册资本为人民币3,500万元,由本公司之子公司潮州深能燃气有限公司(“潮
      州燃气公司”)与潮州市海鸿燃气有限公司分别按74%和26%出资设立。截至2016年12
      月31日,枫溪燃气公司实收资本为人民币3,500万元,潮州燃气公司持有枫溪燃气74%
      的权益,枫溪燃气公司被纳入合并范围。
      塔什库尔干县深能福塔光伏发电有限公司(“塔县光伏公司”)于2016年9月29日在新
      疆喀什地区塔什库尔干县成立,注册资本为人民币200万元,由本公司出资设立。截至
      2016年12月31日,塔县光伏公司无实收资本,本公司持有塔县公司100%权益,塔县光
      伏公司被纳入合并范围。
      潮州深能甘露热电有限公司(“甘露热电公司”)于2016年10月31日在广东省潮州市成
      立,注册资本为人民币2,500万元,由本公司出资设立。截至2016年12月31日,甘露热
      电公司实收资本为人民币2,500万元,本公司持有甘露热电公司100%权益,甘露热电公
      司被纳入合并范围。
                                          153
                              深圳能源集团股份有限公司
                              财务报表附注(续)
                              2016年12月31日
                              人民币元
六、  合并范围的变动(续)
2.    新设立主要子公司(续)
      化州深能环保有限公司(“化州环保公司”)于2016年11月28日在广东省茂名市化州市
      成立,注册资本为人民币10,500万元,由本公司之子公司能源环保公司出资设立。截至
      2016年12月31日,化州环保公司实收资本为人民币3,000万元,能源环保公司持有化州
      环保公司100%权益,化州环保公司被纳入合并范围。
                              154
                                                                     深圳能源集团股份有限公司
                                                                             财务报表附注(续)
                                                                             2016年12月31日
                                                                                   人民币元
七、  在其他主体中的权益
1.    在子公司中的权益
      本公司子公司的情况如下:
    (1)  通过设立或投资等方式取得的子公司
           子公司名称                        主要经营地              注册地                  业务性质            注册资本          持股比例(%)          取得方式
                                                                                                                 人民币            直接         间接
           深能北方能源控股有限公司          北京市                  北京市                  能源投资            1,766,910,000.00  100.00       --      设立或投资等方式
           深能北方(通辽)能源开发有限公司  内蒙古通辽市            内蒙古通辽市            电力生产            1,040,000,000.00  --           100.00  设立或投资等方式
           深能北方(通辽)扎鲁特能源开发有
           限公司                            内蒙古通辽市            内蒙古通辽市            电力生产            300,000.00        --           100.00  设立或投资等方式
           深能北方(通辽)奈曼能源开发有限
           公司                              内蒙古通辽市            内蒙古通辽市            电力生产            20,000,000.00     --           100.00  设立或投资等方式
           深能北方(满洲里)能源开发有限公
           司                                内蒙古满洲里            内蒙古满洲里            电力生产            250,000,000.00    --           100.00  设立或投资等方式
           深能北方(兴安盟)能源开发有限公
           司                                内蒙古兴安盟科右前旗    内蒙古兴安盟科右前旗    电力生产            110,000,000.00    --           100.00  设立或投资等方式
           深能北方(兴安盟)科右中旗能源开
           发有限公司                        内蒙古兴安盟科右前旗    内蒙古兴安盟科右前旗    电力生产            100,000,000.00    --           100.00  设立或投资等方式
           深能北方(锡林郭勒)能源开发有限                                                  能源项目开发、材料
           公司                              内蒙古锡林郭勒盟镶黄旗  内蒙古锡林郭勒盟镶黄旗  研发                98,100,000.00     --           100.00  设立或投资等方式
                                                                                             能源项目开发、材料
           武威深能北方能源开发有限公司      甘肃省武威市            甘肃省武威市            研发                39,000,000.00     --           100.00  设立或投资等方式
                                                                                             风力发电、太阳能等
                                                                                             新能源和火力发电、
                                                                                             热电联产等常规能源
                                                                                             及供热项目的开发、
           葫芦岛深能北方能源开发有限公司    辽宁省葫芦岛市          辽宁省葫芦岛市          生产、购销          20,310,000.00     --           100.00  设立或投资等方式
                                                                                     155
                                                                 深圳能源集团股份有限公司
                                                                 财务报表附注(续)
                                                                 2016年12月31日
                                                                 人民币元
七、  在其他主体中的权益(续)
1.    在子公司中的权益(续)
      本公司子公司的情况如下(续):
    (1)  通过设立或投资等方式取得的子公司(续)
           子公司名称                主要经营地    注册地        业务性质                              注册资本          持股比例(%)          取得方式
                                                                                                       人民币            直接         间接
           北京深能商务酒店管理有限
           公司                      北京市        北京市        酒店业                                5,000,000.00      100.00       --      设立或投资等方式
           深能南京能源控股有限公司  江苏省南京市  江苏省南京市  能源项目开发、建设和投资              1,054,709,177.31  100.00       --      设立或投资等方式
           深能(滕州)能源有限公司  山东省滕州市  山东省滕州市  能源项目开发、建设和投资              38,000,000.00     --           100.00  设立或投资等方式
           泗县深能能源投资有限公司  安徽省宿州市  安徽省宿州市  能源项目开发、建设和投资              88,000,000.00     --           100.00  设立或投资等方式
           邳州市方华力恒能源科技有
           限公司                    江苏省邳州市  江苏省邳州市  能源项目开发、建设和投资              12,400,000.00     --           100.00  设立或投资等方式
           邳州市深能风力发电有限公
           司                        江苏省邳州市  江苏省邳州市  电力、热力生产和供应业                5,000,000.00      --           100.00  设立或投资等方式
                                                                 光伏、风力发电项目开发、设计、建设、
           天门深能新能源有限公司    湖北省天门市  湖北省天门市  管理、技术咨询服务                    2,000,000.00      --           100.00  设立或投资等方式
                                                                 光伏、风力发电项目开发、设计、建设、
           安陆深能新能源有限公司    江苏省安陆市  江苏省安陆市  管理、技术咨询服务                    2,000,000.00      --           100.00  设立或投资等方式
                                                                 光伏、风力发电项目开发、设计、建设、
           贵溪深能新能源有限公司    江西省贵溪市  江西省贵溪市  管理、技术咨询服务                    5,000,000.00      --           100.00  设立或投资等方式
                                                                 土木工程、电力工程、建筑工程设计及技
           深圳前海深能南控新能源工                              术咨询;建筑材料、装饰材料、五金交
           程公司                    广东省深圳市  广东省深圳市  电、电子产品的销售                    5,000,000.00      --           100.00  设立或投资等方式
                                                                 156
                                                                 深圳能源集团股份有限公司
                                                                 财务报表附注(续)
                                                                 2016年12月31日
                                                                           人民币元
七、  在其他主体中的权益(续)
1.    在子公司中的权益(续)
      本公司子公司的情况如下(续):
    (1)  通过设立或投资等方式取得的子公司(续)
           子公司名称                主要经营地    注册地        业务性质                                      注册资本            持股比例(%)          取得方式
                                                                                                               人民币              直接         间接
           盐源深能新能源有限公司    四川省盐源县  四川省盐源县  新能源项目的开发、建设和运营                  2,000,000.00        --           100.00  设立或投资等方式
                                                                 光伏、风力发电项目开发、设计、建设、管理、技
           于都深能新能源有限公司    江西省于都县  江西省于都县  术咨询服务                                    2,000,000.00        --           100.00  设立或投资等方式
           深能(香港)国际有限公司  香港          香港          贸易及投资                                    38,800,000.00 美元  100.00       --      设立或投资等方式
           深能(香港)昌平航运有限
           公司                      香港          香港          航运                                          16,400,000.00 美元  --           100.00  设立或投资等方式
           深能(香港)永平航运有限
           公司                      香港          香港          航运                                          16,400,000.00 美元  --           100.00  设立或投资等方式
           GENTEK Holding,Limited    香港          维尔京群岛    项目投资                                                --        --           60.00   设立或投资等方式
           深圳能源资源综合开发有限
           公司                      广东省深圳市  广东省深圳市  工业废水处理工程的设计、承包、施工、安装      100,000,000.00      100.00       --      设立或投资等方式
           四川深能电力投资有限公司  四川省成都市  四川省成都市  项目投资                                      353,300,000.00      100.00       --      设立或投资等方式
                                                                 对电能生产、热力生产项目的投资、开发、建设、
           深能保定发电有限公司      河北省保定市  河北省保定市  管理                                          859,933,600.00      100.00       --      设立或投资等方式
                                                                 热力、供冷及附属产品生产、销售;供热设备、材
           深能保定热力有限公司      河北省保定市  河北省保定市  料销售;供热设备租赁                          225,360,000.00      --           51.00   设立或投资等方式
                                                                 电力销售,提供售后服务,并通过合同能源管理等
           深圳能源售电有限公司      广东省深圳市  广东省深圳市  提供相关增值服务                              200,000,000.00      100.00       --      设立或投资等方式
                                                                             157
                                                               深圳能源集团股份有限公司
                                                               财务报表附注(续)
                                                               2016年12月31日
                                                               人民币元
七、  在其他主体中的权益(续)
1.    在子公司中的权益(续)
      本公司子公司的情况如下(续):
    (1)  通过设立或投资等方式取得的子公司(续)
           子公司名称              主要经营地    注册地        业务性质                              注册资本          持股比例(%)          取得方式
                                                                                                     人民币            直接         间接
           武汉深能环保新沟垃圾发
           电有限公司              湖北省武汉市  湖北省武汉市  电力生产                              137,960,000.00    --           100.00  设立或投资等方式
           桂林市深能环保有限公司  广西省桂林市  广西省桂林市  电力生产                              305,668,000.00    --           100.00  设立或投资等方式
           单县深能环保有限公司    山东省菏泽市  山东省菏泽市  电力生产                              6,000,000.00      --           100.00  设立或投资等方式
           潮州深能环保有限公司    广东省潮州市  广东省潮州市  电力生产                              210,844,600.00    --           100.00  设立或投资等方式
           宿州市泗县深能环保有限
           公司                    安徽省宿州市  安徽省宿州市  电力生产                              1,000,000.00      --           100.00  设立或投资等方式
           深圳市深能环保东部有限
           公司                    广东省深圳市  广东省深圳市  电力生产                              200,000,000.00    --           100.00  设立或投资等方式
           化州深能环保有限公司    广东省茂名市  广东省茂名市  电力生产                              105,000,000.00    --           100.00  设立或投资等方式
           深圳妈湾电力有限公司    广东省深圳市  广东省深圳市  电力生产                              1,920,000,000.00  73.41        12.17   设立或投资等方式
           深圳月亮湾油料港务有限
           公司                    广东省深圳市  广东省深圳市  装卸供应石油产品                      28,000,000.00     --           75.00   设立或投资等方式
           深圳能源机电设备服务有
           限公司                  广东省深圳市  广东省深圳市  经营能源设备                          500,000.00 美元   --           100.00  设立或投资等方式
                                                               电厂三废资源的投资及经营,三废综合利
           深圳市能源电力服务有限                              用;为电厂提供全方位服务;餐饮管理;
           公司                    广东省深圳市  广东省深圳市  电厂检修;设备运输                    23,000,000.00     --           100.00  设立或投资等方式
                                                               158
                                                                           深圳能源集团股份有限公司
                                                                               财务报表附注(续)
                                                                               2016年12月31日
                                                                                   人民币元
七、  在其他主体中的权益(续)
1.    在子公司中的权益(续)
      本公司子公司的情况如下(续):
    (1)  通过设立或投资等方式取得的子公司(续)
           子公司名称                      主要经营地        注册地                业务性质                        注册资本            持股比例(%)          取得方式
                                                                                                                   人民币              直接         间接
           深圳市妈湾电力检修有限公司      广东省深圳市      广东省深圳市          电力检修                        4,000,000.00        --           100.00  设立或投资等方式
           深圳市新资源建材实业有限公司    广东省深圳市      广东省深圳市          建材销售                        5,000,000.00        --           100.00  设立或投资等方式
           东莞深能源樟洋电力有限公司      广东省东莞市      广东省东莞市          电力生产                        29,921,400.00 美元  51.00        --      设立或投资等方式
           博罗深能燃气有限公司            广东省惠州市      广东省惠州市          燃气经营                        10,000,000.00       --           88.00   设立或投资等方式
           惠州市仲恺深能燃气有限公司      广东省惠州市      广东省惠州市          燃气经营                        30,000,000.00       --           60.00   设立或投资等方式
           深能合和电力(河源)有限公司    广东省河源市      广东省河源市          电力生产                        1,560,000,000.00    60.00        --      设立或投资等方式
           库尔勒深能热力有限公司          新疆巴州库尔勒市  新疆巴州库尔勒市      电力生产                        104,000,000.00      --           100.00  设立或投资等方式
           潮州深能燃气有限公司            广东省潮州市      广东省潮州市          燃气经营                        350,000,000.00      51.00        --      设立或投资等方式
           潮州市枫溪区深能燃气有限公司    广东省潮州市      广东省潮州市          燃气经营                        35,000,000.00       --           74.00   设立或投资等方式
                                                                                   电力项目的投资和新能源项目的
           木垒深能能源开发有限公司        新疆昌吉州木垒县  新疆昌吉州木垒县      开发                            160,000,000.00      100.00       --      设立或投资等方式
           塔什库尔干县深能福塔光伏发电有  新疆喀什塔什库尔
           限公司                          干县              新疆喀什塔什库尔干县  电力项目的投资、新能源项目开发  2,000,000.00        100.00       --      设立或投资等方式
                                                                                   159
                                                                           深圳能源集团股份有限公司
                                                                           财务报表附注(续)
                                                                           2016年12月31日
                                                                           人民币元
七、  在其他主体中的权益(续)
1.    在子公司中的权益(续)
      本公司子公司的情况如下(续):
    (1)  通过设立或投资等方式取得的子公司(续)
           子公司名称                  主要经营地        注册地            业务性质                                                  注册资本                 持股比例(%)        取得方式
                                                                                                                                     人民币               直接             间接
           深能张家口电力开发有限公                                        规能源和新能源项目的开发、建设;热力生产、供应
           司                          河北省张家口市    河北省张家口市    和销售;天然气销售                                        28,000,000.00        100.00           --    设立或投资等方式
                                                                           电力、热力的生产、营运和销售;蒸汽、热水、冷水
           潮州深能甘露热电有限公司    广东省潮州市      广东省潮州市      管网的运营                                                25,000,000.00        100.00           --    设立或投资等方式
    (2)  非同一控制下企业合并取得的子公司
           子公司名称                  主要经营地        注册地            业务性质                                        注册资本                 持股比例(%)                  取得方式
                                                                                                                           人民币                   直接          间接
           龙岩新东阳环保净化有限公司  福建省龙岩市      福建省龙岩市      垃圾焚烧发电及资金综合利用开发  82,000,000.00                                  --      85.86          非同一控制下企业合并
           鹤壁市中融东方新能源有限公
           司                          河南省鹤壁市      河南省鹤壁市      风力项目投资、开发及建设运营    128,300,000.00                                 --      100.00         非同一控制下企业合并
           高邮协合风力发电有限公司    江苏省高邮市      江苏省高邮市      风力项目投资、开发及建设运营    200,000,000.00                                 --      100.00         非同一控制下企业合并
           大丰正辉太阳能电力有限公司  江苏省大丰市      江苏省大丰市      光伏电站建设、维护以及研发      84,000,000.00                                  --      100.00         非同一控制下企业合并
           汉能邳州市太阳能发电有限公
           司                          江苏省邳州市      江苏省邳州市      电力生产                        158,200,000.00                                 --      100.00         非同一控制下企业合并
           淮安中能环光伏电力有限公司  江苏省淮安市      江苏省淮安市      光伏电站建设、维护以及研发      41,305,926.46                                  --      100.00         非同一控制下企业合并
           沛县协合新能源有限公司      江苏省沛县安国镇  江苏省沛县安国镇  太阳能发电                      62,000,000.00                                  --      70.00          非同一控制下企业合并
                                                                                       160
                                                                         深圳能源集团股份有限公司
                                                                           财务报表附注(续)
                                                                           2016年12月31日
                                                                           人民币元
七、  在其他主体中的权益(续)
1.    在子公司中的权益(续)
      本公司子公司的情况如下(续):
    (2)  非同一控制下企业合并取得的子公司(续)
           子公司名称                          主要经营地    注册地        业务性质                          注册资本             持股比例(%)          取得方式
                                                                                                             人民币               直接         间接
           泗洪协合风力发电有限公司            江苏省泗洪县  江苏省泗洪县  风力发电                          83,660,000.00        --           70.00   非同一控制下企业合并
           邢台县永联光伏发电开发有限公司      河北省邢台市  河北省邢台市  光伏                              191,000,000.00       --           100.00  非同一控制下企业合并
           邢台城基新能源科技有限公司          河北省邢台市  河北省邢台市  光伏太阳能发电                    34,000,000.00        --           100.00  非同一控制下企业合并
           南京日昌太阳能发电有限公司          江苏省南京市  江苏省南京市  太阳能发电                        40,000,000.00        --           100.00  非同一控制下企业合并
                                                                           太阳能光伏发电系统的开发、设计、
           阿特斯泗洪光伏发电有限公司          江苏省泗洪县  江苏省泗洪县  项目工程建设;太阳能光伏发电      20,000,000.00        --           100.00  非同一控制下企业合并
                                                                           太阳能发电,太阳能光伏技术开发、
           沛县苏新光伏电力有限公司            江苏省沛县    江苏省沛县    咨询、服务                        51,000,000.00        --           100.00  非同一控制下企业合并
           徐州正辉太阳能电力有限公司          江苏徐州      江苏徐州      电力生产                          32,000,000.00        --           100.00  非同一控制下企业合并
           CPT Wyndham Holdings Ltd            香港          开曼群岛      项目投资                          200,000.00 美元      --           100.00  非同一控制下企业合并
           中华水电公司(CHC)                  香港          香港          项目投资                          1,000.00 港币        --           100.00  非同一控制下企业合并
           中华水电香港公司(CHCHK)             香港          开曼群岛      项目投资                          104,555,192.00 美元  --           100.00  非同一控制下企业合并
           福建华邦水电投资有限公司            福建省福州市  福建省福州市  水电投资、开发                    99,000,000.00 美元   --           100.00  非同一控制下企业合并
           辉力亚洲有限公司                    香港          香港          项目投资                          10,000.00 港币       --           100.00  非同一控制下企业合并
           云南华邦电力开发有限公司            云南省德宏州  云南省德宏州  水力发电                          215,000,000.00       --           100.00  非同一控制下企业合并
           福贡县恒大水电开发有限公司          云南省怒江州  云南省怒江州  水力发电                          60,000,000.00        --           100.00  非同一控制下企业合并
           福贡西能电力发展有限公司            云南省怒江州  云南省怒江州  水力发电                          46,200,000.00        --           100.00  非同一控制下企业合并
           盈江县秦瑞户撒河电力有限公司        云南省德宏州  云南省德宏州  水力发电                          91,870,000.00        --           100.00  非同一控制下企业合并
           金平康宏水电开发有限公司            云南省红河州  云南省红河州  水力发电                          12,000,000.00        --           100.00  非同一控制下企业合并
           禄劝小蓬祖发电有限公司              云南省昆明市  云南省昆明市  水力发电                          213,800,000.00       --           100.00  非同一控制下企业合并
           浙江省景宁英川水电开发有限责任公司  浙江省丽水市  浙江省丽水市  水力发电                          206,063,011.00       --           100.00  非同一控制下企业合并
           青田五里亭水电开发有限公司          浙江省丽水市  浙江省丽水市  水力发电                          258,095,809.00       --           100.00  非同一控制下企业合并
           云和县沙铺砻水力发电有限公司        浙江省丽水市  浙江省丽水市  水力发电                          42,455,500.00        --           100.00  非同一控制下企业合并
                                                                           161
                                                                        深圳能源集团股份有限公司
                                                                        财务报表附注(续)
                                                                        2016年12月31日
                                                                                  人民币元
七、  在其他主体中的权益(续)
1.    在子公司中的权益(续)
      本公司子公司的情况如下(续):
    (2)  非同一控制下企业合并取得的子公司(续)
      子公司名称                    主要经营地        注册地            业务性质                                  注册资本            持股比例(%)          取得方式
                                                                                                                  人民币              直接         间接
      遂昌县周公源水电开发有限公司  浙江省丽水市      浙江省丽水市      水力发电                                  99,480,000.00       --           100.00  非同一控制下企业合并
      遂昌县九龙山水电开发有限公司  浙江省丽水市      浙江省丽水市      水力发电                                  224,958,234.00      --           100.00  非同一控制下企业合并
      龙泉瑞垟二级水电站有限公司    浙江省丽水市      浙江省丽水市      水力发电                                  56,500,000.00       --           100.00  非同一控制下企业合并
      三明中银斑竹水电有限公司      福建省三明市      福建省三明市      水力发电                                  16,000,000.00       --           100.00  非同一控制下企业合并
      屏南县旺坑水电有限公司        福建省宁德市      福建省宁德市      水力发电                                  40,800,000.00       --           100.00  非同一控制下企业合并
      邵武市金岭发电有限公司        福建省邵武市      福建省邵武市      水力发电                                  51,800,000.00       --           100.00  非同一控制下企业合并
      邵武市金龙水电有限公司        福建省邵武市      福建省邵武市      水力发电                                  17,000,000.00       --           55.00   非同一控制下企业合并
      邵武市金溏水电有限公司        福建省邵武市      福建省邵武市      水力发电                                  12,000,000.00       --           74.00   非同一控制下企业合并
      邵武市金卫水电有限公司        福建省邵武市      福建省邵武市      水力发电                                  12,000,000.00       --           74.00   非同一控制下企业合并
      北京美英华达投资顾问有限公司  北京市            北京市            投资顾问                                  3,000,000.00        --           100.00  非同一控制下企业合并
                                                                        电力设施租赁,电力资源(电网、电源)的投
      河池汇能电力有限公司          南丹县城关镇      南丹县城关镇      资,电站开发建设,电力咨询服务,商品贸易  245,000,000.00      100.00       --      非同一控制下企业合并
                                                                        电力设备租赁,电力资源(电网、电源)及电
                                                                        站开发建设的投资,电力咨询服务,电力配套
      黔南州汇能电力有限公司        四川省黔南市      四川省黔南市      设施及建材销售                            5,000,000.00        --           100.00  非同一控制下企业合并
      四川贡嘎电力投资有限公司      四川省甘孜州      四川省甘孜州      水电投资、开发                            38,000,000.00       --           100.00  非同一控制下企业合并
      甘孜州冰川水电开发有限公司    四川省甘孜县      四川省甘孜县      水电投资、开发                            32,600,000.00       --           100.00  非同一控制下企业合并
      盐源县卧罗河电力有限责任公司  四川省凉山州      四川省凉山州      水电开发                                  105,000,000.00      --           95.00   非同一控制下企业合并
      惠州深能源丰达电力有限公司    广东省惠州市      广东省惠州市      电力生产                                  30,930,000.00 美元  51.00        --      非同一控制下企业合并
      惠州市城市燃气发展有限公司    广东省惠州市      广东省惠州市      燃气经营                                  80,000,000.00       87.50        --      非同一控制下企业合并
      惠州市城市燃气工程有限公司    广东省惠州市      广东省惠州市      燃气经营                                  5,000,000.00        --           94.00   非同一控制下企业合并
      国电库尔勒发电有限公司        新疆巴州库尔勒市  新疆巴州库尔勒市  电力生产                                  390,000,000.00      66.00        --      非同一控制下企业合并
      巴州科达能源有限公司          新疆巴州库尔勒市  新疆巴州库尔勒市  火力发电项目投资                          28,000,000.00       90.00        --      非同一控制下企业合并
                                                                                  162
                                                         深圳能源集团股份有限公司
                                                                   财务报表附注(续)
                                                                     2016年12月31日
                                                                       人民币元
七、  在其他主体中的权益(续)
1.    在子公司中的权益(续)
      本公司子公司的情况如下(续):
    (3)  同一控制下企业合并取得的子公司
           子公司名称                      主要经营地    注册地                      业务性质  注册资本          持股比例(%)          取得方式
                                                                                               人民币            直接      间接
           深圳国际能源与环境技术促进中心  广东省深圳市  广东省深圳市       技术研究           --                100.00          --   同一控制下企业合并
           Newton Industrial Limited       香港          维尔京群岛         电力投资           50,000.00 美元    100.00          --   同一控制下企业合并
           SINOCITY 公司                   香港          维尔京群岛         投资               --                      --     100.00  同一控制下企业合并
           CHAPTER WAY 公司                香港          维尔京群岛         投资               --                      --     100.00  同一控制下企业合并
           深能安所固电力(加纳)有限公司  非洲加纳      非洲加纳           电力生产           --                      --     60.00   同一控制下企业合并
           深圳市广深沙角 B 电力有限公司   广东省深圳市  广东省深圳市       电力生产           600,000,000.00    64.77           --   同一控制下企业合并
           深圳市能源环保有限公司          广东省深圳市  广东省深圳市       电力生产           1,934,910,000.00  97.20        2.80    同一控制下企业合并
           深圳市唯能环保有限公司          广东省深圳市  广东省深圳市       电力生产           62,500,000.00           --     100.00  同一控制下企业合并
           深圳市能源运输有限公司          广东省深圳市  广东省深圳市       装卸运输           500,000,000.00    100.00          --   同一控制下企业合并
           深圳能源财务有限公司            广东省深圳市  广东省深圳市       金融业             1,000,000,000.00  70.00        30.00   同一控制下企业合并
                                                                       163
                                深圳能源集团股份有限公司
                                财务报表附注(续)
                                2016年12月31日
                                人民币元
七、  在其他主体中的权益(续)
1.    在子公司中的权益(续)
    (4)  本年本公司之子公司实收资本变更情况如下:
                                2015 年 12 月 31 日       本年变动   2016 年 12 月 31 日
      能源环保公司              1,036,710,000.00     898,200,000.00  1,934,910,000.00
      桂林环保公司              10,000,000.00        100,000,000.00  110,000,000.00
      潮州环保公司              3,000,000.00         165,000,000.00  168,000,000.00
      单县环保公司              6,000,000.00         60,000,000.00   66,000,000.00
      金龙公司                            --         3,998,121.29    3,998,121.29
      北控公司                  1,677,410,000.00     89,500,000.00   1,766,910,000.00
      锡林郭勒公司              41,000,000.00        57,100,000.00   98,100,000.00
      潮州燃气公司              199,340,000.00       126,000,000.00  325,340,000.00
      南京控股公司              998,309,177.31       56,400,000.00   1,054,709,177.31
      沛县协合公司              30,000,000.00        32,000,000.00   62,000,000.00
      泗县深能公司              36,000,000.00        52,000,000.00   88,000,000.00
      库尔勒公司                120,000,000.00       205,200,000.00  325,200,000.00
      深能保定公司              28,000,000.00        414,933,600.00  442,933,600.00
      深能售电公司                        --         100,000,000.00  100,000,000.00
      资源开发公司              25,000,000.00        75,000,000.00   100,000,000.00
                                164
                                深圳能源集团股份有限公司
                                财务报表附注(续)
                                2016年12月31日
                                       人民币元
七、  在其他主体中的权益(续)
1.    在子公司中的权益(续)
      存在重要少数股东权益的子公司如下:
      2016 年
                    少数股东持股          归属少数        向少数股东        年末累计
                              比例(%)     股东损益        支付股利          少数股东权益
      妈湾公司                  14.42  109,902,261.14     (115,360,000.00)  823,862,616.64
      广深公司                  35.23     22,118,484.37   (35,230,000.00)   875,519,852.81
      深能合和公司              40.00     57,959,062.23   (60,000,000.00)   1,017,064,064.42
                                       189,979,807.74     (210,590,000.00)  2,716,446,533.87
      2015 年
                    少数股东持股          归属少数        向少数股东        年末累计
                              比例(%)     股东损益        支付股利          少数股东权益
      妈湾公司                  14.42  136,077,292.41     (112,476,000.00)  836,488,507.10
      广深公司                  35.23  48,163,325.59      (49,322,000.00)   888,279,068.44
      深能合和公司              40.00  127,780,200.15     (60,000,000.00)   1,021,039,919.65
                                       312,020,818.15     (221,798,000.00)  2,745,807,495.19
                                          165
                                  深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                  2016年12月31日
                                  人民币元
七、  在其他主体中的权益(续)
1.    在子公司中的权益(续)
      存在重要少数股东权益的子公司如下(续):
      下表列示了上述子公司主要财务信息。这些信息为本集团内各企业之间相互抵销前的金
      额:
      2016年
                                  妈湾公司                  广深公司       深能合和公司
      流动资产                    4,596,320,210.46    1,710,143,925.42     571,047,346.14
      非流动资产                  2,306,998,753.35    954,506,201.32       3,084,643,008.90
      资产合计                    6,903,318,963.81    2,664,650,126.74     3,655,690,355.04
      流动负债                    (899,058,223.01)    (179,495,846.83)     (615,380,710.77)
      非流动负债                  (259,347,360.51)          --             (497,649,483.22)
      负债合计                    (1,158,405,583.52)  (179,495,846.83)     (1,113,030,193.99)
      营业收入                    3,163,310,232.53    910,321,562.77       1,708,511,606.90
      净利润                      761,155,788.26            62,783,095.01  144,897,655.57
      综合收益总额                761,155,788.26            62,783,095.01  144,897,655.57
      经营活动产生的现金流量净额  618,662,299.18      143,691,691.23       376,536,742.13
                                  166
                                  深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                  2016年12月31日
                                  人民币元
七、  在其他主体中的权益(续)
1.    在子公司中的权益(续)
      存在重要少数股东权益的子公司如下(续):
      2015年
                                  妈湾公司                  广深公司        深能合和公司
      流动资产                    4,682,027,345.36    1,670,305,773.77      737,626,057.42
      非流动资产                  2,053,425,809.01          975,673,103.45  3,110,456,170.25
      资产合计                    6,735,453,154.37    2,645,978,877.22      3,848,082,227.67
      流动负债                    (657,313,363.39)    (124,607,692.32)      (777,277,170.99)
      非流动负债                  (244,672,409.84)          --              (518,205,257.55)
      负债合计                    (901,985,773.23)    (124,607,692.32)      (1,295,482,428.54)
      营业收入                    3,527,219,179.71          991,391,697.30  1,917,618,707.84
      净利润                      990,807,942.59            136,711,114.35  322,486,243.62
      综合收益总额                990,807,942.59            136,711,114.35  322,486,243.62
      经营活动产生的现金流量净额  1,073,836,441.81          241,324,821.71  550,620,048.75
                                  167
                                                                          深圳能源集团股份有限公司
                                                                          财务报表附注(续)
                                                                          2016年12月31日
                                                                                    人民币元
七、  在其他主体中的权益(续)
2.    在联营企业中的权益
      联营企业
                                  主要经营地          注册地              业务性质                                              注册资本(万元)  持股比例(%)        会计处理
                                                                                                                                人民币            直接         间接
      西柏坡发电公司              河北省石家庄        河北省石家庄        电力生产                                              102,717.60        40.00        --    权益法
      金岗电力公司(附注五、15)  广东省深圳市        广东省深圳市        生产经营发电供热、燃气轮发电机组的维修                1,500.00          30.00        --    权益法
      四川华蓥山公司              四川省渠县          四川省渠县          火力发电及相关产品开发、生产、销售                    49,469.96         26.25        --    权益法
      协孚供油公司                广东省深圳市        广东省深圳市        燃料油的自营或代理进口业务                            5,330.00          20.00        --    权益法
                                                                          深圳液化天然气接收站、输气干线,液化天然气和天然气加
      深圳天然气公司              广东省深圳市        广东省深圳市        工利用项目的投资、建设、运营                          164,491.71        30.00        --    权益法
      华吉汽车修配厂(注 1)      广东省深圳市        广东省深圳市        汽车修理                                              --                40.00        --    权益法
      长城证券(附注五、15)      广东省深圳市        广东省深圳市        证券经纪;证券投资咨询                                279,306.48        14.11        --    权益法
      满洲里热电公司              内蒙古自治区满洲里  内蒙古自治区满洲里  开发、建设、经营煤田项目;发电、供电、供热            53,480.00         49.00        --    权益法
      惠州深能公司                广东省惠州市        广东省惠州市        实业投资                                              33,333.33         30.00        --    权益法
      国电南宁公司                广西南宁市          广西南宁市          电力业务的开发、投资、管理                            75,954.90         47.29        --    权益法
      国电织金公司                贵州省毕节市        贵州省毕节市        电力项目建设和经营、电能生产和销售                    100,000.00        49.00        --    权益法
      大渡河水电公司              四川马尔康县        四川马尔康县        水电项目投资、建设、营运、管理和电力生产、销售        180,000.00        25.00        --    权益法
      东方盛世公司                广东省广州市        广东省广州市        投资管理服务                                          10,000.00         24.00        --    权益法
                                                                          环保设备技术研发;环保技术咨询;从事垃圾焚烧处理、供
      华川深能公司                浙江省义务市        浙江省义务市        气、供热、供冷服务                                    39,150.00         33.50        --    权益法
      岳阳晨兴环保公司            湖南省岳阳市        湖南省岳阳市        从事垃圾焚烧处理、发电、供热、供冷等资源综合利用开发  9,734.22          46.00        --    权益法
      惠州合力公司(附注五、15)  广东省惠州市        广东省惠州市        销售:蒸汽、除盐水、凝结水、氢气、一氧化碳            1,500.00          15.00        --    权益法
      注1:华吉汽车修配厂无法取得联系。
                                                                                        168
                                                  深圳能源集团股份有限公司
                                                  财务报表附注(续)
                                                  2016年12月31日
                                                                    人民币元
七、  在其他主体中的权益(续)
2.    在联营企业中的权益(续)
      本集团的重要联营企业包括西柏坡发电公司、深圳天然气公司、长城证券、国电南宁公司、国电织金公司和大渡河水电公司,采用权益法
      核算,该投资对本集团活动不具有战略性。
      下表列示了以上重要联营企业的财务信息,这些财务信息调整了所有会计政策差异且调节至本财务报表账面金额:
      2016年
                                西柏坡发电公司    深圳天然气公司         长城证券公司  国电南宁公司         国电织金公司   大渡河水电公司
      流动资产                  492,036,957.61    109,939,615.56    34,757,028,488.07  362,520,206.83    255,901,053.93    219,353,557.36
      非流动资产                1,493,184,415.36  4,649,370,885.00  8,871,533,190.64   3,407,335,266.71  4,517,250,770.31  5,598,246,986.80
                                1,985,221,372.97  4,759,310,500.56  43,628,561,678.71  3,769,855,473.54  4,773,151,824.24  5,817,600,544.16
                                                                    169
                                                      深圳能源集团股份有限公司
                                                      财务报表附注(续)
                                                      2016年12月31日
                                                                        人民币元
七、  在其他主体中的权益(续)
2.    在联营企业中的权益(续)
      2016年(续)
                                    西柏坡发电公司    深圳天然气公司              长城证券   国电南宁公司      国电织金公司      大渡河水电公司
      流动负债                      326,067,891.60    455,968,780.48    26,768,277,618.73    1,182,080,392.05  808,351,740.87    986,592,946.77
      非流动负债                    87,260,469.26     2,658,424,720.08  3,000,000,000.00     1,248,183,984.43  3,101,037,456.27  2,838,917,597.39
                                    413,328,360.86    3,114,393,500.56  29,768,277,618.73    2,430,264,376.48  3,909,389,197.14  3,825,510,544.16
      少数股东权益                  --                --                     93,743,278.35   --                --                --
      归属于母公司股东权益          1,571,893,012.11  1,644,917,000.00  13,766,540,781.63    1,339,591,097.06  863,762,627.10    1,992,090,000.00
      按持股比例计算的净资产份额    628,757,204.84    493,475,100.00    1,942,458,904.29     633,492,629.80    423,243,687.28    498,022,500.00
      调整事项                      (189,215,965.22)  --                     872,605,529.25  (45,015,560.58)   --                122,676,100.00
      --商誉                        --                --                     872,605,529.25  --                --                --
      --评估增值                    128,688,634.78    --                          --         --                --                --
      --减值准备                    (317,904,600.00)  --                          --         --                --                --
      --其他                        --                --                          --         (45,015,560.58)   --                122,676,100.00
      对联营企业权益投资的账面价值  439,541,239.62    493,475,100.00    2,815,064,433.54     588,477,069.22    423,243,687.28    620,698,600.00
                                                                        170
                                                  深圳能源集团股份有限公司
                                                  财务报表附注(续)
                                                  2016年12月31日
                                                                  人民币元
七、  在其他主体中的权益(续)
2.    在联营企业中的权益(续)
      2016年(续)
                                西柏坡发电公司    深圳天然气公司            长城证券   国电南宁公司      国电织金公司     大渡河水电公司
      营业收入                  1,917,633,438.95  --              3,483,558,655.04     1,101,644,021.95  736,130,466.45   --
      净利润                    350,628,704.09    --                   843,744,630.70  8,855,471.96      (88,337,372.90)  --
      归属于母公司净利润        350,628,704.09    --                   838,777,115.38  8,855,471.96      (88,337,372.90)  --
      其他综合收益              --                --              (197,523,606.64)     --                --               --
      综合收益总额              350,628,704.09    --                   641,253,508.74  8,855,471.96      (88,337,372.90)  --
      本年度收到的来自联营企业
      的股利                    148,830,458.82    --                   98,493,082.50   --                --               --
                                                                  171
                                                  深圳能源集团股份有限公司
                                                  财务报表附注(续)
                                                  2016年12月31日
                                                  人民币元
七、  在其他主体中的权益(续)
2.    在联营企业中的权益(续)
      2015年
                                西柏坡发电公司    深圳天然气公司      长城证券         国电南宁公司      国电织金公司      大渡河水电公司
      流动资产                  512,050,935.24    180,100,111.02    41,380,162,147.18  335,253,336.73    64,181,281.61     87,147,993.42
      非流动资产                2,061,423,454.37  4,071,520,837.84  7,797,746,838.36   3,649,781,262.91  4,170,560,523.02  4,202,078,776.58
                                2,573,474,389.61  4,251,620,948.86  49,177,908,985.54  3,985,034,599.64  4,234,741,804.63  4,289,226,770.00
      流动负债                  474,790,162.48    512,115,497.25    28,019,687,822.82  763,162,823.27    1,142,691,804.63  67,936,770.00
      非流动负债                89,788,671.80     2,483,375,451.61  7,263,162,919.99   1,619,399,937.45  2,408,750,000.00  2,229,200,000.00
                                564,578,834.28    2,995,490,948.86  35,282,850,742.81  2,382,562,760.72  3,551,441,804.63  2,297,136,770.00
      少数股东权益              --                --                84,874,094.01      --                --                --
      归属于母公司股东权益      2,008,895,555.33  1,256,130,000.00  13,810,184,148.72  1,602,471,838.92  683,300,000.00    1,992,090,000.00
                                                  172
                                                        深圳能源集团股份有限公司
                                                        财务报表附注(续)
                                                        2016年12月31日
                                                                        人民币元
七、  在其他主体中的权益(续)
2.    在联营企业中的权益(续)
      2015年(续)
                                      西柏坡发电公司    深圳天然气公司            长城证券   国电南宁公司      国电织金公司     大渡河水电公司
      按持股比例计算的净资产份额      803,558,222.13    376,839,000.00  1,948,616,983.38     757,808,932.63    334,817,000.00   498,022,500.00
      调整事项                        (338,840,514.76)  --                   904,250,782.86  (173,435,340.09)  (29,988,000.00)  122,676,100.00
      --商誉                          --                --                   872,605,529.25  --                --               --
      --评估增值                      167,113,168.27    --                        --         --                --               --
      --减值准备                      (317,904,600.00)  --                        --         --                --               --
      --其他                          (188,049,083.03)  --                   31,645,253.61   (173,435,340.09)  (29,988,000.00)  122,676,100.00
      对联营企业权益投资的账面价值    464,717,707.37    376,839,000.00  2,852,867,766.24     584,373,592.54    304,829,000.00   620,698,600.00
      营业收入                        1,984,035,426.78  --              5,001,219,989.67     1,262,169,797.63  --               --
      净利润                          315,128,787.04    --              1,870,459,033.81     106,208,226.68    --               --
      归属于母公司净利润              315,128,787.04    --              1,866,125,812.50     106,208,226.68    --               --
      其他综合收益                    --                --                   (8,882,411.76)  --                --               --
      综合收益总额                    315,128,787.04    --              1,857,243,400.74     106,382,659.03    --               --
      本年度收到的来自联营企业的股利  136,674,352.67    --                        --         --                --               --
                                                                        173
                                深圳能源集团股份有限公司
                                财务报表附注(续)
                                2016年12月31日
                                      人民币元
七、  在其他主体中的权益(续)
2.    在联营企业中的权益(续)
      下表列示了对本集团不重要的联营企业的汇总财务信息:
                                                          2016 年       2015 年
      联营企业:
      投资账面价值合计                              287,692,348.94      251,735,639.21
      下列各项按持股比例计算的合计数
      --净利润                                            6,356,709.73  (6,649,831.89)
      --综合收益总额                                      6,356,709.73  (6,649,831.89)
      由于对四川华蓥山公司不负有承担额外损失义务,因此在确认四川华蓥山公司发生的净
      亏损时,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对四川华蓥山公司净投资的长
      期权益减记至零为限,本集团本年及累计未确认的投资损失金额分别为人民币
      31,574,053.21 元 ( 2015 年 : 人 民 币 23,412,071.92 元 ) 和 人 民 币 138,935,443.47 元
      (2015年:人民币107,361,390.26元)。
      由于对满洲里热电公司不负有承担额外损失义务,因此在确认满洲里热电公司发生的净
      亏损时,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对满洲里热电公司净投资的长
      期权益减记至零为限,本集团本年及累计未确认的投资损失金额分别为人民币
      31,718,513.61 元 ( 2015 年 : 人 民 币 43,964,547.23 元 ) 和 人 民 币 75,683,060.84 元
      (2015年:人民币43,964,547.23元)。
                                           174
                              深圳能源集团股份有限公司
                              财务报表附注(续)
                              2016年12月31日
                                                  人民币元
八、  与金融工具相关的风险
1.    金融工具分类
      资产负债表日的各类金融工具的账面价值如下:
      2016年
      金融资产
                              以公允价值计量且其
                              变动计入当期损益的
                              金融资产            可供出售金额资产  贷款和应收款项      合计
                              交易性
      货币资金                --                            --      4,753,299,941.82    4,753,299,941.82
      存放央行款项            --                            --      640,753,682.69      640,753,682.69
      存放同业款项            --                            --      1,409,691,705.81    1,409,691,705.81
      以公允价值计量且变动计
      入当期损益的金融资产    18,890,629.63                 --                      --  18,890,629.63
      应收票据                --                            --      35,555,167.97       35,555,167.97
      应收利息                --                            --      5,222,209.99        5,222,209.99
      应收股利                --                            --      6,382,575.52        6,382,575.52
      应收账款                --                            --      3,568,461,480.47    3,568,461,480.47
      其他应收款              --                            --      423,754,952.61      423,754,952.61
      可供出售金融资产        --                  3,930,303,508.30                  --  3,930,303,508.30
                              18,890,629.63       3,930,303,508.30  10,843,121,716.88   14,792,315,854.81
      金融负债
                                                                    其他金融负债        合计
      短期借款                                              5,092,304,103.47            5,092,304,103.47
      吸收存款                                                      347,222,870.29      347,222,870.29
      应付票据                                                      561,411,866.23      561,411,866.23
      应付账款                                              2,169,830,185.75            2,169,830,185.75
      应付利息                                                      176,788,711.75      176,788,711.75
      应付股利                                                      14,250,390.62       14,250,390.62
      其他应付款                                            2,897,331,127.31            2,897,331,127.31
      一年内到期的非流动负债                                1,934,671,508.59            1,934,671,508.59
      其他流动负债                                          3,006,862,700.77            3,006,862,700.77
      长期借款                                              9,549,578,268.50            9,549,578,268.50
      应付债券                                              5,988,250,000.00            5,988,250,000.00
      长期应付款                                            1,193,864,469.89            1,193,864,469.89
                                                            32,932,366,203.17           32,932,366,203.17
                                                  175
                              深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                  2016年12月31日
                                                  人民币元
八、  与金融工具相关的风险(续)
1.    金融工具分类(续)
      2015年
      金融资产
                              以公允价值计量且其
                              变动计入当期损益的
                                  金融资产        可供出售金额资产  贷款和应收款项     合计
                                  交易性
      货币资金                    --                        --      6,309,683,823.08   6,309,683,823.08
      存放央行款项                --                        --      680,364,446.55     680,364,446.55
      存放同业款项                --                        --      3,769,207,290.23   3,769,207,290.23
      以公允价值计量且变动计
      入当期损益的金融资产    29,615,660.10                 --      --                 29,615,660.10
      应收票据                    --                        --      14,150,267.50      14,150,267.50
      应收账款                    --                        --      2,789,243,277.35   2,789,243,277.35
      其他应收款                  --                        --      216,211,809.77     216,211,809.77
      其他流动资产                --                        --      212,566,645.56     212,566,645.56
      可供出售金融资产            --              4,763,828,654.82  --                 4,763,828,654.82
                              29,615,660.10       4,763,828,654.82  13,991,427,560.04  18,784,871,874.96
      金融负债
                                                                    其他金融负债       合计
      短期借款                                                      6,855,826,803.85   6,855,826,803.85
      吸收存款                                                      390,474,249.54     390,474,249.54
      应付票据                                                      379,457,832.00     379,457,832.00
      应付账款                                                      1,871,815,964.63   1,871,815,964.63
      应付利息                                                      135,535,744.61     135,535,744.61
      应付股利                                                      10,167,800.44      10,167,800.44
      其他应付款                                                    2,673,555,993.30   2,673,555,993.30
      一年内到期的非流动负债                                        885,168,544.31     885,168,544.31
      其他流动负债                                                  3,597,388,611.09   3,597,388,611.09
      长期借款                                                      6,686,328,146.24   6,686,328,146.24
      应付债券                                                      6,482,858,326.90   6,482,858,326.90
      长期应付款                                                    453,242,449.24     453,242,449.24
                                                                    30,421,820,466.15  30,421,820,466.15
                                                  176
                              深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                  2016年12月31日
                                  人民币元
八、  与金融工具相关的风险(续)
2.    金融工具风险
      本集团的主要金融工具,包括货币资金、存放同业款项、以公允价值计量且其变动计入
      当期损益的金融资产、应收票据、应收账款、以其他应收款、其他流动资产、可供出售
      金融资产、短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、其他流动负债、长期借款、
      应付债券、长期应付款等。这些金融工具的主要目的在于为本集团的运营融资。本集团
      具有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债,如应收账款和应付账款等。
      本集团的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险及市场风险。本集团对此的
      风险管理政策概述如下。
      信用风险
      本集团仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本集团的政策,需对所有要求
      采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外,本集团对应收账款余额进行持续监
      控,以确保本集团不致面临重大坏账风险。对于未采用相关经营单位的记账本位币结算
      的交易,除非本集团信用控制部门特别批准,否则本集团不提供信用交易条件。
      本集团其他金融资产包括货币资金、应收票据、其他应收款、可供出售的金融资产和长
      期应收款,这些金融资产的信用风险源自交易对手违约,最大风险敞口等于这些工具的
      账面金额。本集团还因提供财务担保而面临信用风险,详见附注十一、2中披露。
      由于本集团仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易,所以无需担保物。本集团的信
      用风险主要集中在应收加纳电力公司、广东电网公司和江苏省电力公司和的电费,存在
      风险敞口的单一性,由于销售客户均具有良好的信用记录,因此本集团没有重大的信用
      集中风险。
      单独或组合均未发生减值的金融资产中无重大逾期的款项。于2016年12月31日,已逾期
      但未减值的应收账款与大量的和本集团有良好交易记录的独立客户有关。根据以往经
      验,由于信用质量未发生重大变化且仍被认为可全额收回,本集团认为无需对其计提减
      值准备。
      流动性风险
      本集团采用循环流动性计划工具管理资金短缺风险。该工具既考虑其金融工具的到期
      日,也考虑本集团运营产生的预计现金流量。
      本集团的目标是运用银行借款、其他计息借款及债券多种融资手段以保持融资的持续性
      与灵活性之间的平衡。于2016年12月31日,本集团37%(2015年12月31日:45%)的
      债务在不足1年内到期。
                                  177
                              深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                  2016年12月31日
                                                 人民币元
八、  与金融工具相关的风险(续)
2.    金融工具风险(续)
      流动性风险(续)
      下表概括了金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析:
      2016年
                                  1年以内                  1至5年   5年以上           合计
      短期借款                5,130,497,295.17             --       --                5,130,497,295.17
      吸收存款                347,222,870.29               --       --                347,222,870.29
      应付票据                561,411,866.23               --       --                561,411,866.23
      应付账款                2,169,830,185.75             --       --                2,169,830,185.75
      应付利息                176,788,711.75               --       --                176,788,711.75
      应付股利                14,250,390.62                --       --                14,250,390.62
      其他应付款              2,897,331,127.31             --       --                2,897,331,127.31
      一年内到期的非流动负债  1,990,078,799.27             --       --                1,990,078,799.27
      其他流动负债            3,008,137,833.02             --       --                3,008,137,833.02
      长期借款                428,083,633.47     7,742,785,210.26   4,578,798,883.16  12,749,667,726.89
      应付债券                234,000,000.00     6,916,500,000.00   --                7,150,500,000.00
      长期应付款              53,880,419.79      1,154,300,046.93   183,741,268.13    1,391,921,734.85
      财务担保                444,936,272.90               --       --                444,936,272.90
                              17,456,449,405.57  15,813,585,257.19  4,762,540,151.29  38,032,574,814.05
      2015年
                                  1年以内                  1至5年   5年以上           合计
      短期借款                6,968,722,195.48             --       --                6,968,722,195.48
      吸收存款                390,474,249.54               --       --                390,474,249.54
      应付票据                379,457,832.00               --       --                379,457,832.00
      应付账款                1,871,815,964.63             --       --                1,871,815,964.63
      应付利息                135,535,744.61               --       --                135,535,744.61
      应付股利                10,167,800.44                --       --                10,167,800.44
      其他应付款              2,673,555,993.30             --       --                2,673,555,993.30
      一年内到期的非流动负债  910,722,956.87               --       --                910,722,956.87
      其他流动负债            3,738,960,665.88             --       --                3,738,960,665.88
      长期借款                450,913,744.71     3,976,225,144.64   5,540,437,565.84  9,967,576,455.19
      应付债券                261,750,000.00     7,446,608,326.90   --                7,708,358,326.90
      长期应付款              22,622,456.85      274,705,692.30     278,228,705.01    575,556,854.16
      财务担保                1,100,761,139.20             --       --                1,100,761,139.20
                              18,915,460,743.51  11,697,539,163.84  5,818,666,270.85  36,431,666,178.20
                                                 178
                          深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                  2016年12月31日
                                  人民币元
八、  与金融工具相关的风险(续)
2.    金融工具风险(续)
      流动性风险(续)
      本集团将银行借款及债券融资作为主要资金来源之一。于2016年12月31日,本集团流动
      负债超过流动资产计人民币4,757,672,004.41元,由于本集团尚未使用的金融机构借款
      额度为人民币12,047,073,800.00元(2015年12月31日:人民币9,728,754,745.34元),
      因此,本集团管理层认为本集团不存在重大流动性风险。
      市场风险
      利率风险
      本集团面临的市场利率变动的风险主要与本集团以浮动利率计息的长期负债有关。
      本集团通过维持适当的固定利率债务与可变利率债务组合以管理利息成本。于2016年12
      月31日,本集团约49%(2015年12月31日:44%)的计息借款按固定利率计息。
      下表为利率风险的敏感性分析,反映了在其他变量不变的假设下,利率发生合理、可能
      的变动时,将对净利润(通过对浮动利率借款的影响产生)的影响。
      2016年
                                            基点                                净损益
                                  增加/(减少)                       增加/(减少)
      人民币                      100/(100)               (45,077,912.67)/45,077,912.67
      美元                        100/(100)               (16,571,986.08)/16,571,986.08
      2015年
                                            基点                                净损益
                                  增加/(减少)                       增加/(减少)
      人民币                      100/(100)               (31,998,233.12)/ 31,998,233.12
      美元                        100/(100)               (17,374,051.50)/ 17,374,051.50
                                  179
                          深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                  2016年12月31日
                                  人民币元
八、  与金融工具相关的风险(续)
2.    金融工具风险(续)
      市场风险(续)
      利率风险(续)
      本集团因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款(详见附
      注五、28、38、40)有关。本集团的政策是保持这些借款的浮动利率,以消除利率的公
      允价值变动风险。
      汇率风险
      本集团面临交易性的汇率风险。此类风险由于经营单位以其记账本位币以外的货币进行
      的销售或采购所致。本集团承受外汇风险主要与美元有关,除本集团的几个下属子公司
      以美元、港币或加纳赛地进行采购和销售外,本集团的其他主要业务活动以人民币计价
      结算。
      下表为汇率风险的敏感性分析,反映了在其他变量不变的假设下,美元、港币及加纳赛
      地汇率发生合理、可能的变动时,将对税前利润的影响。
      2016年
                                                          美元汇率     税前利润
                                                          增加/(减少)  增加/(减少)
      人民币对美元贬值                                    10%          (266,335,355.20)
      人民币对美元升值                                    (10%)        266,335,355.20
      2015年
                                                          美元汇率     税前利润
                                                          增加/(减少)  增加/(减少)
      人民币对美元贬值                                    10%          (398,034,600.57)
      人民币对美元升值                                    (10%)        398,034,600.57
                                  180
                            深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                  2016年12月31日
                                  人民币元
八、  与金融工具相关的风险(续)
2.    金融工具风险(续)
      市场风险(续)
      汇率风险(续)
      2016年
                                                      港币汇率      税前利润
                                                      增加/(减少)   增加/(减少)
      人民币对港币贬值                                10%           186,873.36
      人民币对港币升值                                (10%)         (186,873.36)
      2015年
                                                      港币汇率      税前利润
                                                      增加/(减少)   增加/(减少)
      人民币对港币贬值                                10%           223,424.25
      人民币对港币升值                                (10%)         (223,424.25)
      2016年
                                                      加纳赛地汇率  税前利润
                                                      增加/(减少)   增加/(减少)
      人民币对加纳赛地贬值                            10%           673,471.91
      人民币对加纳赛地升值                            (10%)         (673,471.91)
      2015年
                                                      加纳赛地汇率  税前利润
                                                      增加/(减少)   增加/(减少)
      人民币对加纳赛地贬值                            10%           129,938.28
      人民币对加纳赛地升值                            (10%)         (129,938.28)
                                  181
                          深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                  2016年12月31日
                                        人民币元
八、  与金融工具相关的风险(续)
3.    资本管理
      本集团资本管理的主要目标是确保本集团持续经营的能力,并保持健康的资本比率,以
      支持业务发展并使股东价值最大化。
      本集团管理资本结构并根据经济形势以及相关资产的风险特征的变化对其进行调整。为
      维持或调整资本结构,本集团可以调整对股东的利润分配、向股东归还资本或发行新
      股。本集团不受外部强制性资本要求约束。2016年度和2015年度,资本管理目标、政策
      或程序未发生变化。
      本集团采用资产负债率来管理资本,资产负债率是总负债和总资产的比率。本集团的政
      策是将使资产负债率不超过75%。本集团于资产负债表日的资产负债率如下:
                                                      2016年               2015年
      资产总额                                    60,862,186,184.77  58,067,427,403.34
      负债总额                                    36,034,527,626.58  33,199,554,534.11
      资产负债率                                      59.21%               57.17%
                                        182
                                    深圳能源集团股份有限公司
                                    财务报表附注(续)
                                    2016年12月31日
                                    人民币元
九、  公允价值的披露
1.    以公允价值计量的资产和负债
      2016年
                                                      公允价值计量使用的输入值
                                                      重要可观察      重要不可观察
                                    活跃市场报价              输入值            输入值
                                    (第一层次)          (第二层次)    (第三层次)        合计
      持续的公允价值计量
      以公允价值计量且其变动计
      入当期损益的金融资产
      交易性金融资产
      权益工具投资                  18,890,629.63             --                --      18,890,629.63
      可供出售金融资产
      权益工具投资                  3,222,954,579.23          --                --      3,222,954,579.23
      持续以公允价值计量的资产总额  3,241,845,208.86          --                --      3,241,845,208.86
      2015年
                                                      公允价值计量使用的输入值
                                                      重要可观察      重要不可观察
                                    活跃市场报价              输入值            输入值
                                    (第一层次)          (第二层次)    (第三层次)        合计
      持续的公允价值计量
      以公允价值计量且其变动计
      入当期损益的金融资产
      交易性金融资产
      权益工具投资                  29,615,660.10             --                --      29,615,660.10
      可供出售金融资产
      权益工具投资                  4,063,979,725.75          --                --      4,063,979,725.75
      持续以公允价值计量的资产总额  4,093,595,385.85          --                --      4,093,595,385.85
                                    183
                            深圳能源集团股份有限公司
                            财务报表附注(续)
                            2016年12月31日
                            人民币元
九、  公允价值的披露(续)
2.    公允价值估值
      金融工具公允价值
      管理层已经评估了货币资金、存放中央银行款项、存放同业款项、应收票据、应收账
      款、应收利息、应收股利、其他应收款、短期借款、吸收存款、应付票据、应付账款、
      应付利息、其他应付款等,因剩余期限不长,公允价值与账面价值相若。
      金融资产和金融负债的公允价值,以在公平交易中,熟悉情况的交易双方自愿进行资产
      交换或者债务清偿的金额确定,而不是被迫出售或清算情况下的金额。以下方法和假设
      用于估计公允价值。
      长短期借款、应付债券、长期应付款等,采用未来现金流量折现法确定公允价值,以有
      相似合同条款、信用风险和剩余期限的其他金融工具的市场收益率作为折现率。2016年
      12月31日,针对长短期借款等自身不履约风险评估为不重大。
      上市的权益工具,以市场报价确定公允价值。
                            184
                               深圳能源集团股份有限公司
                               财务报表附注(续)
                               2016年12月31日
                                       人民币元
十、  关联方关系及其交易
1.    母公司
                                                                 对本公司  对本公司表
                               注册地  业务性质    注册资本      持股比例  决权比例
                                                                 (%)                (%)
      深圳国资委               不适用  不适用            不适用  47.82     47.82
2.    子公司
      子公司详见附注七、1。
3.    联营企业
      联营企业详见附注七、2。
      2016年与本集团发生关联方交易,或上年与本集团发生关联方交易形成余额的其他联营
      企业情况如下:
                                                                           与本集团关系
      深圳天然气公司                                                       联营企业
      惠州深能公司                                                         联营企业
      国电织金公司                                                         联营企业
      满洲里热电公司                                                       联营企业
                                       185
                                深圳能源集团股份有限公司
                                    财务报表附注(续)
                                    2016年12月31日
                                        人民币元
十、  关联方关系及其交易(续)
4.    其他关联方
                                                          关联方关系
      深能集团                                            同一控股股东
      珠海深能洪湾电力有限公司(珠海洪湾公司)            同一最终实际控制人
      深圳能源(香港)国际有限公司(能源国际公司)          同一最终实际控制人
      深圳南山热电股份有限公司(南山热电公司)            最终实际控制人对其有重大影响
                                                        对纳入合并范围的子公司有重大影响
      中国港投资有限公司(中国港公司)                    的少数股东
      东莞市樟木头经济发展总公司(樟木头发展总公        对纳入合并范围的子公司有重大影响
      司)                                                的少数股东
                                                        对纳入合并范围的子公司有重大影响
      惠州市电力集团公司                                  的少数股东
                                                        对纳入合并范围的子公司有重大影响
      香港安裕实业有限公司(安裕公司)                    的少数股东
                                                        对纳入合并范围的子公司有重大影响
      MaxGold公司                                         的少数股东
                                                        对纳入合并范围的子公司有重大影响
      中非安所固投资有限公司(中非安所固公司)            的少数股东
                                                        对纳入合并范围的子公司有重大影响
      合电投资(香港)有限公司(合电投资公司)              的少数股东
                                                        对纳入合并范围的子公司有重大影响
      新疆科达建设集团有限公司(科达公司)                的少数股东
                                                        对纳入合并范围的子公司有重大影响
      新疆巴音国有资产经营有限公司(巴音公司)            的少数股东
                                                        对纳入合并范围的子公司有重大影响
      库尔勒市国有资产经营有限公司                        的少数股东
      公司董事、总经理及其他高级管理人员                  关键管理人员
                                          186
                                深圳能源集团股份有限公司
                                 财务报表附注(续)
                                 2016年12月31日
                                       人民币元
十、  关联方关系及其交易(续)
5.    本集团与关联方的主要交易
      (1)  关联方商品和劳务交易
           向关联方销售商品和提供劳务
                                       注释               2016年        2015年
           深能集团                    (1)a               471,698.11    500,000.00
           深圳天然气公司              (1)b               1,369,826.50  1,552,150.58
           国电织金公司                (1)b               850,905.68    648,588.75
           满洲里热电公司              (1)b               1,064,865.87  1,063,326.63
           能源国际公司                (1)c               1,019,846.66  706,587.67
           珠海洪湾公司                (1)c               2,077,396.77  2,076,630.89
                                                          6,854,539.59  6,547,284.52
      (2)  关联方租赁
           作为承租人
                                 注释  租赁资产种类       2016年        2015年
           深能集团              (2)a  房屋及建筑物       6,320,191.00  7,218,792.00
                                       187
                                深圳能源集团股份有限公司
                                   财务报表附注(续)
                                   2016年12月31日
                                      人民币元
十、  关联方关系及其交易(续)
5.    本集团与关联方的主要交易(续)
      (3)  关联方担保
           接受关联方担保
           2016年
                                                             担保    担保    担保是否
                                                   担保金额  起始日  到期日  履行完毕
                                                                             否
           中国港公司                 203,675,882.60         (3)a    (3)a    否
           樟木头发展总公司                89,857,183.50     (3)a    (3)a    否
           中非安所固公司             666,942,492.80         (3)b    (3)b    否
           安裕公司                   162,000,000.00         (3)c    (3)c    否
           MaxGold公司                     75,600,000.00     (3)c    (3)c    否
           惠州市电力集团公司         508,302,500.00         (3)d    (3)d    否
           科达公司                        58,187,613.34     (3)e    (3)e    否
           巴音公司                        69,825,136.00     (3)e    (3)e    否
           库尔勒市国有资产经营有
           限公司                          69,825,136.00     (3)e    (3)e    否
           2015年
                                                             担保    担保    担保是否
                                                   担保金额  起始日  到期日  履行完毕
           中国港公司                 204,812,600.00         (3)a    (3)a    否
           樟木头发展总公司                90,358,500.00     (3)a    (3)a    否
           中非安所固公司             641,260,266.10         (3)b    (3)b    否
           安裕公司                        87,000,000.00     (3)c    (3)c    否
           MaxGold公司                     40,600,000.00     (3)c    (3)c    否
           惠州市电力集团公司         603,847,500.00         (3)d    (3)d    否
                                      188
                                深圳能源集团股份有限公司
                                   财务报表附注(续)
                                   2016年12月31日
                                      人民币元
十、  关联方关系及其交易(续)
5.    本集团与关联方的主要交易(续)
      (3)  关联方担保(续)
           提供关联方担保
           2016年
                                                                                   担保是否
                           注释       担保金额     担保起始日  担保到期日          履行完毕
                                                               至满洲里热电公司电
                                                               厂办理供热及电费收
           满洲里热电公司    (3)f  206,603,600.00  29/08/2008  费权质押后终止      否
                                                               至主合同期限届满之
           满洲里热电公司    (3)f  94,447,500.00   06/07/2010  日起两年            否
                                                               至主合同期限届满之
           满洲里热电公司    (3)f  143,885,172.90  11/02/2015  日起两年            否
           2015年
                                                                                   担保是否
                           注释       担保金额     担保起始日  担保到期日          履行完毕
                                                               至满洲里热电公司电
                                                               厂办理供热及电费收
           满洲里热电公司    (3)f  284,131,400.00  29/08/2008  费权质押后终止      否
                                                               至主合同期限届满之
           满洲里热电公司    (3)f  116,718,000.00  06/07/2010  日起两年            否
                                                               至主合同期限届满之
           满洲里热电公司    (3)f  183,911,739.20  11/02/2015  日起两年            否
      (4)  关联方资金拆借
           资金拆入
           2016年
                                      注释         拆入金额    起始日              到期日
           合电投资公司               (4)a                --   31/03/2014          31/03/2016
           2015年
                                      注释         拆入金额    起始日              到期日
           合电投资公司               (4)a  100,000,000.00     31/03/2014          31/03/2016
                                            189
                                深圳能源集团股份有限公司
                                 财务报表附注(续)
                                 2016年12月31日
                                      人民币元
十、  关联方关系及其交易(续)
5.    本集团与关联方的主要交易(续)
      (5)  吸收存款的利息支出
                                           注释           2016年          2015年
           深能集团                        (5)a           1,782,107.19    1,793,545.00
           珠海洪湾公司                    (5)b           1,568,913.55    2,708,299.15
                                                          3,351,020.74    4,501,844.15
      (6)  其他关联方交易
                                           注释           2016年          2015年
           关键管理人员报酬                (6)a           12,342,900.00   11,427,100.00
      注释:
      (1)  关联方商品和劳务交易
           (a)  本年度,本集团以市场价格向深能集团提供日常管理服务人民币471,698.11
                元(2015年:人民币500,000.00元)。
           (b)  本年度,本集团以市场价格向深圳天然气公司、国电织金公司、满洲里热电
                公 司 提 供 劳 务 服 务 人 民 币 3,285,598.05 元 ( 2015 年 : 人 民 币 3,264,065.96
                元)。
           (c)  本年度,本集团以市场价格向能源国际公司、珠海洪湾公司提供运营维护服
                务人民币3,097,243.43元(2015年:人民币2,783,218.56元)。
      (2)  关联方租赁
           (a)  本 年 度 , 本 集 团 以 市 场 价 格 向 深 能 集 团 承 租 房 屋 人 民 币 6,320,191.00元
                (2015年:人民币7,218,792.00元)。
                                      190
                                深圳能源集团股份有限公司
                                财务报表附注(续)
                                2016年12月31日
                                      人民币元
十、  关联方关系及其交易(续)
5.    本集团与关联方的主要交易(续)
      注释(续):
      (3)  关联方担保
           (a)  中国港公司、樟木头发展总公司按出资比例为东莞樟洋公司的借款提供担
                保,详见附注五、28(注4)和附注五、40(注7)。此外,中国港公司、樟
                木头发展总公司对东莞樟洋公司在能源财务公司的的长期借款计人民币
                80,000,000.00元(2015年12月31日:无)按出资比例34%、15%分别提供
                担保,该借款已在本集团编制合并财务报表时予以抵销。
           (b)  中非安所固公司以其依法可出质的Gentek公司40%的股权为深能国际公司的
                借款提供担保,详见附注五、40(注3)。
           (c)  此项担保金额系安裕公司、MaxGold公司对惠州丰达公司在能源财务公司的
                短期借款计人民币310,000,000.00元和长期借款计人民币230,000,000.00元
                分别按其出资比例30%和14%提供担保,该借款已在本集团编制合并财务报
                表时予以抵销。
           (d)  惠州市电力集团公司为惠州丰达公司的借款提供担保,详见附注五、28(注
                2),附注五、28(注4),附注五、40(注5)和附注五、40(注7)。此
                外,惠州市电力集团公司对惠州丰达公司在能源财务公司的短期借款计人民
                币31,000,000.00元(2015年12月31日:60,000,000.00元)和长期借款计人
                民币230,000,000.00元(2015年12月31日:60,000,000.00元)按出资比例
                5%提供担保,该借款已在本集团编制合并财务报表时予以抵销。
           (e)  科达公司、巴音公司、库尔勒市国有资产经营有限公司为库尔勒公司的借款
                提供担保,详见附注五、40(注7)。
           (f)  截至2016年12月31日,本公司为本集团联营企业满洲里热电公司之银行借
                款 作 出 最 高 额 人 民 币 1,458,299,851.60 元 ( 2015 年 12 月 31 日 : 人 民 币
                1,330,604,625.28元)的连带保证。于2016年12月31日,满洲里热电公司已
                使 用 保 证 额 度 人 民 币 444,936,272.90 元 ( 2015 年 12 月 31 日 : 人 民 币
                584,761,139.20元)。
      (4)  关联方资金拆借
           (a)  于2016年12月31日,本集团无向合电投资公司的资金拆入款(2015年12月
                31日:人民币100,000,000.00元)
                                      191
                                深圳能源集团股份有限公司
                                财务报表附注(续)
                                2016年12月31日
                                      人民币元
十、  关联方关系及其交易(续)
5.    本集团与关联方的主要交易(续)
      注释(续):
      (5)  吸收存款的利息支出
           (a)  本年度,本集团以市场价格向深能集团支付利息服务人民币1,782,107.19元
                (2015年:人民币1,793,545.00元)。
           (b)  本年度,本集团以市场价格向珠海洪湾公司支付利息服务人民币
                1,568,913.55元(2015年:人民币2,708,299.15元)。
      (6)  其他主要的关联交易
           (a)  本年度,本集团关键管理人员薪酬(采用货币形式)总额为人民币
                12,342,900.00元(2015年:人民币11,427,100.00元)。
6.    关联方应收款项余额
                                      2016年                             2015年
                                      账面余额  坏账准备      账面余额           坏账准备
      应收账款
      惠州市电力集团公司        5,359,118.00              --  5,359,118.00          --
7.    关联方应付款项余额
                                                              2016年             2015年
      吸收存款
      深能集团                                      270,774,334.55          248,524,593.31
      珠海洪湾公司                                        76,395,654.44     141,369,037.27
      惠州深能公司                                            47,039.19          46,872.18
                                                    347,217,028.18          389,940,502.76
                                      192
                                深圳能源集团股份有限公司
                                财务报表附注(续)
                                2016年12月31日
                                人民币元
十、  关联方关系及其交易(续)
7.    关联方应付款项余额(续)
                                                          2016年        2015年
      其他流动负债
      合电投资公司                                                --    100,000,000.00
      应付利息
      深能集团                                            8,673,439.80  7,044,717.67
      合电投资公司                                                --    147,125.00
      珠海洪湾公司                                        517,422.65    621,186.72
                                                          9,190,862.45  7,813,029.39
      应付账款
      中国港公司                                          2,615,846.00  1,996,612.00
      樟木头发展总公司                                    1,250,335.00  977,140.00
                                                          3,866,181.00  2,973,752.00
      其他应付款
      安裕公司                                            48,262.06     48,262.06
      惠州市电力集团公司                                  8,417,565.00  6,527,782.00
      MaxGold公司                                         14,376.53     14,376.53
      惠州深能公司                                              21.77   21.77
                                                          8,480,225.36  6,590,442.36
      应收及应付关联方款项均不计利息、无抵押、且无固定还款期。
十一、承诺及或有事项
1.    重要承诺事项
                                                          2016年        2015年
      已签约但未拨备
      资本承诺                            8,059,198,671.20              6,491,659,928.18
                                193
                            深圳能源集团股份有限公司
                                财务报表附注(续)
                                2016年12月31日
                                人民币元
十一、承诺及或有事项(续)
2.  或有事项
                                                      2016年      2015年
    对外提供担保形成的或有负债
    满洲里热电公司(注1)                         444,936,272.90  584,761,139.20
    河池汇能公司(注2)                                 --        516,000,000.00
                                                444,936,272.90  1,100,761,139.20
    注1:于2016年12月31日,本公司为其联营企业满洲里热电公司之银行借款作出最高额
    人民币1,458,299,851.60元(2015年12月31日:人民币1,330,604,625.28元)的
    连 带 保 证 。 于 2016 年 12 月 31 日 , 满 洲 里 热 电 公 司 已 使 用 保 证 额 度 为 人 民 币
    444,936,272.90元(2015年12月31日:人民币584,761,139.20元)。
    注2:于2016年,本公司购入河池汇能公司100%股权,因此不再形成对外提供担保的情
    况。
十二、 资产负债表日后事项
    于2017年4月6日,本公司召开董事会第七届第七十二次会议,提出2016年度利润分配
    预案,按已发行之股份3,964,491,597股(每股面值人民币1.00元)计算,拟以每10股向
    全体股东派发现金红利人民币1.50元(含税)。该股利分配预案需进一步待股东大会上
    审议。
十三、 其他重要事项
1.  企业年金计划
    根据本集团企业年金计划,本集团按照员工工资的8.33%计提和缴纳企业年金。企业年
    金账户由太平洋养老保险股份有限公司管理。
                                194
                           深圳能源集团股份有限公司
                               财务报表附注(续)
                               2016年12月31日
                               人民币元
十三、 其他重要事项(续)
2.  分部报告
    经营分部
    出于管理目的,本集团根据产品和服务划分成业务单元,本集团有如下三个报告分部:
    (1)售电分部提供电力服务;
    (2)运输分部提供运输服务;
    (3)“其他”分部主要包括燃气服务、垃圾处理服务、租赁服务、利息收入。
    管理层出于配置资源和评价业绩的决策目的,对各业务单元的经营成果分开进行管理。
    分部业绩,以报告的分部利润为基础进行评价。该指标系对持续经营利润总额进行调整
    后的指标,除不包括利息收入、财务费用、股利收入、金融工具公允价值变动收益以及
    总部费用之外,该指标与本集团持续经营利润总额是一致的。
    分部资产不包括递延所得税资产、预缴所得税、货币资金、以公允价值计量且其变动计
    入当期损益的权益性投资、衍生工具和其他未分配的总部资产,原因在于这些资产均由
    本集团统一管理。
    分部负债不包括衍生工具、借款、对最终控制方的债务、可转换债券、应交税费、递延
    所得税负债以及其他未分配的总部负债,原因在于这些负债均由本集团统一管理。
    经营分部间的转移定价,参照与第三方进行交易所采用的公允价格制定。
                               195
                                               深圳能源集团股份有限公司
                                               财务报表附注(续)
                                               2016年12月31日
                                               人民币元
十三、  其他重要事项(续)
2.      分部报告(续)
        经营分部(续)
        2016年
                            售电业务           运输业务                  其他       未分配项目         分部间相互抵减       合并
        对外交易收入        10,208,055,216.58  17,211,120.78     1,092,845,843.04   --                 --                   11,318,112,180.40
        分部间交易收入      --                 345,761,392.62    3,294,194,320.39   --                 (3,639,955,713.01)   --
        营业成本/费用       8,123,776,341.92   69,518,295.76     3,793,891,580.44   815,096,867.64     (3,354,435,899.79)   9,447,847,185.97
        分部营业利润(亏损)  2,084,278,874.66   293,454,217.64    593,148,582.99     (815,096,867.64)   (285,519,813.22)     1,870,264,994.43
        报表营业利润                                                                                                        1,870,264,994.43
        营业外收入          174,190,938.40     3,004,414.65        6,154,427.43     --                 2,050,082.41         185,399,862.89
        营业外支出          13,470,577.49      214,408.25          112,659.39       --                 --                   13,797,645.13
        利润总额            2,244,999,235.57   296,244,224.04    599,190,351.03     (815,096,867.64)   (283,469,730.81)     2,041,867,212.19
        分部资产总额        53,516,331,240.53  1,830,513,226.22  12,070,395,395.54  9,836,205,680.03   (16,391,259,357.55)  60,862,186,184.77
        报表资产总额                                                                                                        60,862,186,184.77
        分部负债总额        11,419,297,086.89  300,932,618.50    856,139,309.89     26,095,678,163.37  (2,637,519,552.07)   36,034,527,626.58
        报表负债总额                                                                                                        36,034,527,626.58
        补充信息:折旧      1,247,527,487.48   99,631,512.91     41,324,349.43      --                 --                   1,388,483,349.82
                    摊销    136,316,455.56     --                28,282,054.51      --                 --                   164,598,510.07
                                               196
                                                           深圳能源集团股份有限公司
                                                           财务报表附注(续)
                                                           2016年12月31日
                                                           人民币元
十三、  其他重要事项(续)
2.      分部报告(续)
        经营分部(续)
        2016 年(续)
                                        售电业务           运输业务                  其他      未分配项目        分部间相互抵减      合并
        利息收入                        153,601,306.49     1,583,090.81      19,142,495.82     --                (139,779,299.72)    34,547,593.40
        利息支出                        1,162,018,972.81   --                1,973,491.97      --                (215,767,886.76)    948,224,578.02
        当期确认的减值损失              14,867,827.34      35,470,665.77     27,862,959.18     --                (24,655,000.00)     53,546,452.29
        采用权益法核算的长期股权投资确
        认的投资收益                    --                 --                        --        185,771,770.99    --                  185,771,770.99
        采用权益法核算的长期股权投资金
        额                              --                 --                        --        5,668,192,478.61  --                  5,668,192,478.61
        长期股权投资以外的非流动资产    34,967,430,781.07  1,417,009,192.37  6,343,423,462.63  --                (4,798,938,216.71)  37,928,925,219.36
        资本性支出                      4,585,560,927.45   7,454,523.07      604,664,538.48    --                --                  5,197,679,989.00
        其中:在建工程支出              4,287,359,461.89   5,170,482.51      547,746,374.63    --                --                  4,840,276,319.03
            购置固定资产支出            55,008,820.80      2,284,040.56      50,075,493.50     --                --                  107,368,354.86
            购置无形资产支出            243,192,644.76     --                6,842,670.35      --                --                  250,035,315.11
                                                           197
                                                           深圳能源集团股份有限公司
                                                           财务报表附注(续)
                                                           2016年12月31日
                                                           人民币元
十三、  其他重要事项(续)
2.      分部报告(续)
        经营分部(续)
        2015年
                                        售电业务           运输业务               其他            未分配项目         分部间相互抵减       合并
        对外交易收入                    10,048,502,263.39  40,901,167.76     1,040,579,533.59     --                 --                   11,129,982,964.74
        分部间交易收入                  --                 492,343,880.57    3,267,023,781.65     --                 (3,759,367,662.22)   --
        营业成本/费用                   8,044,183,624.58   90,579,513.38     3,843,483,483.78     381,789,496.40     (3,505,782,692.47)   8,854,253,425.67
        分部营业利润(亏损)              2,004,318,638.81   442,665,534.95         464,119,831.46  (381,789,496.40)   (253,584,969.75)     2,275,729,539.07
        报表营业利润                                                                                                                      2,275,729,539.07
        营业外收入                      349,062,599.60     5,308,929.87           12,900,199.89   --                 --                   367,271,729.36
        营业外支出                      27,190,398.52      10,063.90              2,410,826.29    --                 --                   29,611,288.71
        利润总额                        2,326,190,839.89   447,964,400.92         474,609,205.06  (381,789,496.40)   (253,584,969.75)     2,613,389,979.72
        分部资产总额                    41,353,843,308.74  2,672,119,977.86  20,200,473,444.35    10,384,724,253.03  (16,543,733,580.64)  58,067,427,403.34
        报表资产总额                                                                                                                      58,067,427,403.34
        分部负债总额                    9,077,656,299.64   766,988,437.46         619,981,027.38  25,033,580,426.54  (2,298,651,656.91)   33,199,554,534.11
        报表负债总额                                                                                                                      33,199,554,534.11
        补充信息:折旧                  1,260,277,729.42   72,205,488.88          21,903,768.46   --                 (21,527,858.43)      1,332,859,128.33
                    摊销                185,507,775.98     85,952.84              5,117,470.69    --                 --                   190,711,199.51
        折旧和摊销以外的其他非现金费用  --                 --                        --           --                 --                   --
        利息收入                        193,584,660.86     1,663,533.30           3,145,787.77    --                 (154,682,383.28)     43,711,598.65
                                                                             198
                                                         深圳能源集团股份有限公司
                                                         财务报表附注(续)
                                                                         2016年12月31日
                                                                         人民币元
十三、  其他重要事项(续)
2.      分部报告(续)
        经营分部(续)
        2015年(续)
                                      售电业务           运输业务                        其他    未分配项目        分部间相互抵减      合并
        利息支出                      933,468,900.55     1,694,686.66              619,553.47    --                (239,991,749.42)    695,791,391.26
        当期确认的减值损失            24,936,392.57      890,834.97                3,363,558.28  --                (4,502,500.00)      24,688,285.82
        采用权益法核算的长期股权投资
        确认的投资收益                --                 --                              --      432,936,312.35    --                  432,936,312.35
        采用权益法核算的长期股权投资
        金额                          --                 --                              --      5,456,061,305.35  --                  5,456,061,305.35
        长期股权投资以外的非流动资产  29,564,518,247.56  945,470,045.60       6,507,521,203.29   --                (5,268,559,673.83)  31,748,949,822.62
        资本性支出                    5,510,191,599.08   2,078,686.46         239,054,969.10     --                (106,895,605.61)    5,644,429,649.03
        其中:在建工程支出            4,862,755,001.44   --                   125,222,848.47     --                (87,709,113.75)     4,900,268,736.16
        购置固定资产支出              600,771,553.12     2,067,361.68              6,933,041.19  --                (19,186,491.86)     590,585,464.13
        购置无形资产支出              46,665,044.52      11,324.78            106,899,079.44     --                --                  153,575,448.74
                                                                         199
                              深圳能源集团股份有限公司
                                财务报表附注(续)
                                  2016年12月31日
                                      人民币元
十三、 其他重要事项(续)
2.  分部报告(续)
    其他信息
    地理信息
    对外交易收入
                                                        2016年        2015年
    来源于广东省的对外交易收入                    9,345,031,746.14  9,427,323,463.56
    来源于其他地区的对外交易收入                  1,973,080,434.26  1,702,659,501.18
                                                11,318,112,180.40 11,129,982,964.74
    对外交易收入归属于客户所处区域。
    非流动资产总额
                                                        2016年        2015年
    位于广东省的非流动资产                      18,904,486,328.09   15,170,400,366.90
    位于其他地区的非流动资产                    19,024,491,580.19   16,578,549,455.73
                                                37,928,977,908.28   31,748,949,822.63
    非流动资产归属于该资产所处区域,不包括递延所得税资产和金融资产。
    主要客户信息
    2016年本集团对广东电网公司的收入为人民币8,338,471,245.50元,占本集团2016年度
    营业收入的73.67%(2015年度:66.49%)
                                      200
                           深圳能源集团股份有限公司
                           财务报表附注(续)
                           2016年12月31日
                           人民币元
十三、 其他重要事项(续)
3.  租赁
    作为承租人:
    融资租赁:于 2016年 12月 31日,未确认融资费用的余额为人民币 98,180,014.96 元
    (2015年12月31日:人民币122,314,404.92元),采用实际利率法在租赁期内各个期间
    进行分摊。根据与出租人签订的租赁合同,不可撤销租赁的最低租赁付款额如下:
                                                     2016年                   2015年
    1年以内(含1年)                                   55,711,524.46  54,215,713.21
    1至2年(含2年)                                    52,422,740.14  55,711,524.46
    2至3年(含3年)                                    47,944,077.83  52,422,740.14
    3年以上                                    298,497,651.92       346,441,729.75
                                               454,575,994.35       508,791,707.56
    融资租入固定资产,参见附注五、17。
    重大经营租赁:根据与出租人签订的租赁合同,不可撤销租赁的最低租赁付款额如下:
                                                     2016年                   2015年
    1年以内(含1年)                                   12,607,178.33  12,180,263.31
    1至2年(含2年)                                    8,158,083.35   6,155,949.44
    2至3年(含3年)                                    3,753,061.24   3,465,626.80
    3年以上                                          4,687,084.57   1,617,276.15
                                                     29,205,407.49  23,419,115.70
                                        201
                                  深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                  2016年12月31日
                                         人民币元
十三、 其他重要事项(续)
4.  其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
    (1)  如附注五、15 所述,本公司之联营公司国电南宁公司于 2016 年宣告分配截至 2013
         年  7  月  31  日的股利  228,766,147.55   元,本公司按原持股比例  2.79%可获股利
         6,382,575.52 元。2013 年 10 月,广西中稷电力投资有限公司向南宁市西乡塘区人
         民法院递交民事诉讼书,以国电南宁公司 2013 年第二次股东会决议中确定的“按各
         方实缴出资与全部已到位出资之比例”分配利润的方式违反公司章程、章程修正案
         违反《公司法》的相关规定,以及 2013 年第三次股东会的召集程序和表决方式违反
         公司章程为由,申请撤销国电南宁公司 2013 年第三次股东会关于增加注册资本由人
         民币 50,000,000.00 元增加至人民币 759,549,000.00 元的决议,撤销国电南宁公司
         2013 年第二次股东会有关利润分配、修改公司章程的决议,同时追加中国国电集团
         公司和本公司为第三人。本公司于 2015 年 6 月 4 日、7 月 1 日分别收到上述案件二
         审判决书,国电南宁公司 2013 年第二次、第三次股东会决议被二审法院判决撤销。
         中国国电集团公司、国电南宁公司及本公司向广西省高级人民法院提起再审申请。
         2016 年 1 月 28 日,广西省高级人民法院裁定对本案进行再审,并中止原判决执行。
         2016 年 9 月 9 日,广西自治区高院作出再审判决,撤销了一、二审法院的错误判决,
         维持了一审法院对于增资决议的正确判决,驳回了中稷公司要求撤销国电南宁公司
         利润分配决议、章程修正决议、增资决议的全部诉讼请求。
    (2)  本公司于 2016 年 2 月 27 日发布公告,一名财务管理人员于 2015 年 12 月 10 日遭
         遇信息诈骗,违反财务管理制度和内部控制流程,指令下属对外支付投标保证金人
         民币   35,050,000.00  元。截止  2016     年  12  月  31  日,涉案资金已追回人民币
         27,858,313.54 元,剩余人民币 7,191,686.46 元。2016 年底,深圳市福田区人民检
         察院已完成案件审查,向深圳市福田区人民法院对涉案犯罪嫌疑人提起公诉。
                                         202
                                 深圳能源集团股份有限公司
                                          财务报表附注(续)
                                          2016年12月31日
                                                   人民币元
十四、 公司财务报表主要项目注释
1.  应收账款
    电力销售的标杆电价部分,本集团的应收账款信用期通常为30天,少数客户可以延长至
    60天。应收账款并不计息。
    应收账款的账龄分析如下:
                                                                       2016 年                           2015 年
    1 年以内                                                           371,266,433.27      313,301,829.90
    1至2年                                                             545,969.35                  1,542,632.66
                                                                       371,812,402.62      314,844,462.56
    减:应收账款坏账准备                                                               --                --
                                                                       371,812,402.62      314,844,462.56
                                          2016 年                                      2015 年
                            账面余额                         坏账准备  账面余额                          坏账准备
                                                             计提比例                                    计提比例
                            金额          比例(%)  金额      (%)     金额            比例(%)     金额  (%)
    单项金额重大并单
    独计提坏账准备               --       --            --    --       --                  --      --    --
    按信用风险特征组合计
    提坏账准备
    组合一                371,812,402.62  100.00        --    --       314,790,927.56      99.98   --    --
    组合二                       --       --            --    --       53,535.00           0.02    --    --
                          371,812,402.62  100.00        --    --       314,844,462.56      100.00  --    --
    单项金额不重大但
    单独计提坏账准备             --       --            --             --                  --      --    --
                          371,812,402.62  100.00        --    --       314,844,462.56      100.00  --    --
    于 2016 年 12 月 31 日,本公司无单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款(2015
    年 12 月 31 日:无)。
    2016 年本公司无计提、收回或转回坏账准备的情况(2015 年:无)。
    2016 年本公司无实际核销的应收账款(2015 年:无)。
                                                   203
                    深圳能源集团股份有限公司
                    财务报表附注(续)
                    2016年12月31日
                                       人民币元
十四、 公司财务报表主要项目注释(续)
1.  应收账款(续)
    于2016年12月31日,应收账款金额前五名如下:
                                                                     占应收账款总额
                                       账面余额        坏账准备      的比例(%)
    广东电网公司                       155,453,333.00  --            41.81
    妈湾公司                           109,067,960.66  --            29.33
    深能合和公司                       52,800,426.97   --            14.20
    广深公司                           43,330,448.37   --            11.66
    惠州丰达公司                       2,670,692.93    --            0.72
                                       363,322,861.93  --            97.72
    于2015年12月31日,应收账款金额前五名如下:
                                                                     占应收账款总
                                       账面余额        坏账准备      额的比例(%)
    广东电网公司                       187,443,580.00            --  59.54
    妈湾公司                           77,571,646.97             --  24.64
    广深公司                           31,149,696.58             --  9.89
    深能合和公司                       8,231,778.33              --  2.61
    惠州丰达公司                       6,638,361.19              --  2.11
                                       311,035,063.07            --  98.79
                                       204
                            深圳能源集团股份有限公司
                                财务报表附注(续)
                                2016年12月31日
                                       人民币元
十四、 公司财务报表主要项目注释(续)
2.  其他应收款
    其他应收款的账龄分析如下:
                                                      2016 年       2015 年
    1 年以内                                        327,099,301.88  231,502,963.37
    1至2年                                            20,100.00     30,420,001.79
    2至3年                                            2,102,257.74  9,209,119.52
    3 年以上                                        36,854,832.96   40,862,885.17
                                                    366,076,492.58  311,994,969.85
    减:其他应收款坏账准备                          37,723,675.12   37,202,220.16
                                                    328,352,817.46  274,792,749.69
    其他应收款坏账准备的变动如下:
                            年初余额   本年计提       本年转回      年末余额
    2016 年     37,202,220.16          521,454.96     --            37,723,675.12
    2015 年     37,180,448.15          21,772.01      --            37,202,220.16
                                       205
                                                  深圳能源集团股份有限公司
                                                           财务报表附注(续)
                                                           2016年12月31日
                                                           人民币元
十四、  公司财务报表主要项目注释(续)
2.      其他应收款(续)
                                                  2016 年                                              2015 年
                                        账面余额           坏账准备                    账面余额                 坏账准备
                                        金额      比例(%)  金额           计提比例(%)  金额            比例(%)  金额           计提比例(%)
        单项金额重大并单独计提
        坏账准备                33,787,900.00     9.23     33,787,900.00       100.00  33,787,900.00   10.83    33,787,900.00  100.00
        按信用风险特征组合计提
        坏账准备
        组合一                  320,555,059.24    87.56         --             --      267,405,510.81  85.70    --             --
        组合二                  9,280,226.38      2.54     1,482,468.16        15.97   8,348,252.08    2.68     961,013.20     11.51
                                329,835,285.62    90.10    1,482,468.16        0.45    275,753,762.89  88.38    961,013.20     0.35
        单项金额不重大但单独计
        提坏账准备              2,453,306.96      0.67     2,453,306.96        100.00  2,453,306.96    0.79     2,453,306.96   100.00
                                366,076,492.58    100.00   37,723,675.12       10.30   311,994,969.85  100.00   37,202,220.16  11.92
                                                           206
                      深圳能源集团股份有限公司
                                  财务报表附注(续)
                                  2016年12月31日
                                       人民币元
十四、 公司财务报表主要项目注释(续)
2.  其他应收款(续)
    于2016年12月31日,单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款情况如下:
                      账面余额                   坏账准备     计提比例(%)               计提理由
    惠州国贸公司      17,187,900.00            17,187,900.00  100.00        详见附注五、10
    协宝公司          16,600,000.00            16,600,000.00  100.00        详见附注五、10
                      33,787,900.00            33,787,900.00  100.00
    于2015年12月31日,单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款情况如下:
                      账面余额                   坏账准备     计提比例(%)               计提理由
    惠州国贸公司      17,187,900.00            17,187,900.00  100.00        详见附注五、10
    协宝公司          16,600,000.00            16,600,000.00  100.00        详见附注五、10
                      33,787,900.00            33,787,900.00
    组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
                                  2016年                                    2015年
                      账面余额                   坏账准备     账面余额                  坏账准备
                      金额        比例(%)         金额        金额          比例(%)     金额
    1年以内       5,389,348.71         7.00    377,254.41     7,342,333.87  0.03        2,261.83
    1至2年        3,277,251.67         15.00   491,587.75     --                    --            --
    2至3年            --                  --          --      56,300.00     30.00       16,890.00
    3至4年            --                  --          --      --                    --            --
    4至5年            --                  --          --      38,784.21     80.00       31,027.37
    5年以上           613,626.00       100.00  613,626.00     910,834.00    100.00      910,834.00
                  9,280,226.38         15.97   1,482,468.16   8,348,252.08  11.51       961,013.20
    于2016年本公司计提坏账准备人民币521,454.96元(2015年:人民币21,772.01元),
    本年无收回或转回坏账准备的情况。
    于2016年本公司无实际核销的其他应收款(2015年:无)。
                                          207
                              深圳能源集团股份有限公司
                                财务报表附注(续)
                                2016年12月31日
                                       人民币元
十四、 公司财务报表主要项目注释(续)
2.  其他应收款(续)
    其他应收款按性质分类如下:
                                                                 2016年                  2015年
    经营性往来款                                   363,292,247.48              310,606,612.51
    保证金及押金                                   1,526,670.00                          10,000.00
    个人往来                                       1,257,575.10                          1,191,333.97
    其他                                                         --                      187,023.37
                                                   366,076,492.58              311,994,969.85
    于2016年12月31日,其他应收款金额前五名如下:
                                              占其他应收款                               坏账准备
                                年末余额           总额比例(%)   性质          账龄      年末余额
    甘孜水电公司              122,065,319.08       33.34         往来款        2至3年    --
    甘露热电公司              65,029,425.00        17.76         往来款        1 年以内  --
    贡嘎投资公司              45,951,973.35        12.55         往来款        2至3年    --
    库尔勒公司                19,235,000.00        5.26          往来款        1至2年    --
    惠州国贸                  17,187,900.00        4.70          往来款        5 年以上  17,187,900.00
                              269,469,617.43       73.61                                 17,187,900.00
    于2015年12月31日,其他应收款金额前五名如下:
                                                   占其他应收款                          坏账准备
                                年末余额           总额比例(%)           性质  账龄      年末余额
    甘孜水电公司              122,065,319.08       39.12         往来款        1至2年    --
    贡嘎投资公司              45,951,973.35        14.73         往来款        1至2年    --
    中行深圳时代金融中心支行  35,050,000.00        11.23         冻结款        1年以内   --
    库尔勒公司                19,235,000.00        6.17          往来款        1年以内   --
    资源开发公司              16,500,000.00        5.29          往来款        1年以内   --
                              238,802,292.43       76.54                                 --
                                              208
                                                         深圳能源集团股份有限公司
                                                         财务报表附注(续)
                                                         2016年12月31日
                                                         人民币元
十四、 公司财务报表主要项目注释(续)
3.  长期股权投资
                                         2016 年                                                      2015 年
                      账面余额           减值准备        账面价值                  账面余额           减值准备        账面价值
    对联营企业投资    5,935,719,677.24   317,904,600.00  5,617,815,077.24          5,729,188,503.98   317,904,600.00  5,411,283,903.98
    对控股子公司投资  14,730,450,512.06            --    14,730,450,512.06         12,777,010,274.06            --    12,777,010,274.06
                      20,666,170,189.30  317,904,600.00  20,348,265,589.30         18,506,198,778.04  317,904,600.00  18,188,294,178.04
                                                         209
                                                                深圳能源集团股份有限公司
                                                                财务报表附注(续)
                                                                2016年12月31日
                                                                          人民币元
十四、 公司财务报表主要项目注释(续)
3.  长期股权投资(续)
    (1)对联营企业投资
    2016年
                                                                                            本年变动
                    持股比例                                                                                 其他权                    计提减值
    联营企业           (%)    年初余额          追加投资        减少投资  权益法下投资损益  其他综合收益     益变动  宣告现金股利      准备      年末账面价值      年末减值准备
    西柏坡发电公司     40.00  782,622,307.36    --              --        123,653,991.07              --     --      (148,830,458.81)  --        757,445,839.62    (317,904,600.00)
    金岗电力公司       30.00  10,623,136.63     --              --                  --                --     --      --                --        10,623,136.63     --
    四川华蓥山公司     26.25           --       --              --                  --                --     --      --                --        --                --
    协孚供油公司       20.00  14,477,945.49     --              --        5,019,748.27                --     --      --                --        19,497,693.76     --
    深圳天然气公司     30.00  376,839,000.00    116,636,100.00  --                  --                --     --      --                --        493,475,100.00    --
    长城证券           14.11  2,852,867,766.24  --              --        88,560,330.70     (27,870,580.90)  --      (98,493,082.50)   --        2,815,064,433.54  --
    满洲里热电公司     49.00           --       --              --                  --                --     --      --                --        --                --
    惠州深能公司       30.00  181,857,155.72    --              --        1,336,961.47                --     --      --                --        183,194,117.19    --
    国电南宁公司       47.29  584,373,592.54    --              --        10,486,052.20               --     --      (6,382,575.52)    --        588,477,069.22    --
    国电织金公司       49.00  304,829,000.00    161,700,000.00  --        (43,285,312.72)             --     --      --                --        423,243,687.28    --
    大渡河水电公司     25.00  620,698,600.00    --              --                  --                --     --      --                --        620,698,600.00    --
    东方盛世公司       24.00           --       24,000,000.00   --                  --                --     --      --                --        24,000,000.00     --
                              5,729,188,503.98  302,336,100.00  --        185,771,770.99    (27,870,580.90)  --      (253,706,116.83)  --        5,935,719,677.24  (317,904,600.00)
                                                                          210
                                                                      深圳能源集团股份有限公司
                                                                      财务报表附注(续)
                                                                            2016年12月31日
                                                                            人民币元
十四、  公司财务报表主要项目注释(续)
3.      长期股权投资(续)
        (1)对联营企业投资(续)
        2015年
                                                                                            本年变动
                        持股比例                                      减少  权益法下                  其他  其他                        计提
        联营企业        (%)       年初余额          追加投资          投资  投资损益        综合收益        权益变动  宣告现金股利      减值准备  年末账面价值      年末减值准备
        西柏坡发电公司  40.00     793,245,145.22    --                --    126,051,514.81            --    --        (136,674,352.67)  --        782,622,307.36    (317,904,600.00)
        金岗电力公司    30.00     14,318,643.87     --                --    (3,695,507.24)            --    --        --                --        10,623,136.63     --
        四川华蓥山公司  26.25           --          --                --         --                   --    --        --                --        --                --
        协孚供油公司    20.00     15,355,166.59     --                --    (877,221.10)              --    --        --                --        14,477,945.49     --
        深圳天然气公司  30.00     237,510,000.00    139,329,000.00    --         --                   --    --        --                --        376,839,000.00    --
        长城证券        14.11     1,784,990,577.39  805,820,145.00    --    263,310,352.15  (1,253,308.30)  --        --                --        2,852,867,766.24  --
        满洲里热电公司  49.00     1,175,425.95      --                --    (1,175,425.95)            --    --        --                --        --                --
        惠州深能公司    30.00     144,508,533.32    38,250,300.00     --    (901,677.60)              --    --        --                --        181,857,155.72    --
        国电南宁公司    47.29     533,553,055.40    596,259.86        --    50,224,277.28             --    --        --                --        584,373,592.54    --
        国电织金公司    49.00     206,829,000.00    98,000,000.00     --         --                   --    --        --                --        304,829,000.00    --
        大渡河水电公司  25.00           --          620,698,600.00    --         --                   --    --        --                --        620,698,600.00    --
                                  3,731,485,547.74  1,702,694,304.86  --    432,936,312.35  (1,253,308.30)  --        (136,674,352.67)  --        5,729,188,503.98  (317,904,600.00)
                                                                            211
                            深圳能源集团股份有限公司
                                           财务报表附注(续)
                                           2016年度
                                           人民币元
十四、  公司财务报表主要项目注释(续)
3.      长期股权投资(续)
        (2)对子公司的投资
        2016年
                            年初           本年                本年          年末               减值准备年  本年宣告发放现
                            余额           追加投资          减少投资        余额               末余额      金股利或利润
        能源运输公司       640,852,138.95  --                  --            640,852,138.95     --          --
        能源促进中心       48,727,822.37   --                  --            48,727,822.37      --          --
        Newton公司      1,675,727,870.39   --                  --            1,675,727,870.39   --          --
        深能酒店            5,000,000.00   --                  --            5,000,000.00       --          --
        能源财务公司       673,059,846.95  --                  --            673,059,846.95     --          70,000,000.00
        惠州燃气公司       130,670,463.15  --                  --            130,670,463.15     --          --
        妈湾公司        1,999,306,306.16   --                  --            1,999,306,306.16   --          587,280,000.00
        广深公司        1,535,247,921.11   --                  --            1,535,247,921.11   --          64,770,000.00
        东莞樟洋公司       115,872,390.32  --                  --            115,872,390.32     --          --
        深能合和公司       936,000,000.00  --                  --            936,000,000.00     --          90,000,000.00
        惠州丰达公司       158,559,429.25  --                  --            158,559,429.25     --          --
        能源环保公司    1,136,406,532.75   898,200,000.00      --            2,034,606,532.75   --          --
        油料港务公司       12,323,267.35   --                  --            12,323,267.35      --          --
        加纳公司           170,693,362.00  --                170,693,362.00  --                 --          --
        北控公司        1,677,410,000.00   89,500,000.00       --            1,766,910,000.00   --          --
        南京控股公司       998,309,177.31  56,400,000.00       --            1,054,709,177.31   --          --
        资源开发公司       25,000,000.00   75,000,000.00       --            100,000,000.00     --          --
        四川投资公司       353,300,000.00  --                  --            353,300,000.00     --          --
        深能国际公司       240,099,704.00  --                  --            240,099,704.00     --          --
        库尔勒公司         84,144,042.00   178,200,000.00      --            262,344,042.00     --          --
        深能保定公司       28,000,000.00   414,933,600.00      --            442,933,600.00     --          --
        潮州燃气公司       107,100,000.00  71,400,000.00       --            178,500,000.00     --          --
        巴州科达公司       25,200,000.00   --                  --            25,200,000.00      --          --
        深能售电公司        --             100,000,000.00      --            100,000,000.00     --          --
        张家口电力公司      --             28,000,000.00       --            28,000,000.00      --          --
        木垒公司            --             2,000,000.00        --            2,000,000.00       --          --
        甘露热电公司        --             2,500,000.00        --            2,500,000.00       --          --
        河池汇能公司        --             208,000,000.00      --            208,000,000.00     --          --
                        12,777,010,274.06  2,124,133,600.00  170,693,362.00  14,730,450,512.06  --          812,050,000.00
                                           212
                                           深圳能源集团股份有限公司
                                           财务报表附注(续)
                                           2016年度
                                           人民币元
十四、  公司财务报表主要项目注释(续)
3.      长期股权投资(续)
        (2)对子公司的投资(续)
        2015年
                                                                                                    减值准备年  本年宣告发放现
                        年初余额           本年追加投资           本年减少投资   年末余额           末余额      金股利或利润
        能源运输公司    640,852,138.95     --                     --             640,852,138.95     --          --
        能源促进中心    48,727,822.37      --                     --             48,727,822.37      --          --
        Newton公司      1,675,727,870.39   --                     --             1,675,727,870.39   --          --
        深能酒店        5,000,000.00       --                     --             5,000,000.00       --          --
        能源财务公司    673,059,846.95     --                     --             673,059,846.95     --          70,000,000.00
        惠州燃气公司    130,670,463.15     --                     --             130,670,463.15     --          --
        妈湾公司        1,999,306,306.16   --                     --             1,999,306,306.16   --          572,598,000.00
        广深公司        1,535,247,921.11   --                     --             1,535,247,921.11   --          90,678,000.00
        东莞樟洋公司    115,872,390.32     --                     --             115,872,390.32     --          --
        深能合和公司    936,000,000.00     --                     --             936,000,000.00     --          90,000,000.00
        惠州丰达公司    158,559,429.25     --                     --             158,559,429.25     --          --
        能源环保公司    996,406,532.75     140,000,000.00         --             1,136,406,532.75   --          --
        油料港务公司    12,323,267.35      --                     --             12,323,267.35      --          --
        加纳公司        170,693,362.00     --                     --             170,693,362.00     --          --
        北控公司        1,600,000,000.00   77,410,000.00          --             1,677,410,000.00   --          --
        邳州太阳能公司  126,430,000.00     21,000,000.00     147,430,000.00      --                 --          21,905,767.89
        淮安光伏公司    29,598,260.00      8,500,000.00           38,098,260.00  --                 --          1,609,335.32
        沛县协合公司    23,000,000.00      --                     23,000,000.00  --                 --          2,840,866.65
        南京控股公司    390,000,000.00     608,309,177.31         --             998,309,177.31     --          --
        泗洪协合公司    58,562,000.00      --                     58,562,000.00  --                 --          --
        资源开发公司    25,000,000.00      --                     --             25,000,000.00      --          --
        四川投资公司    150,000,000.00     203,300,000.00         --             353,300,000.00     --          --
        深能国际公司    240,099,704.00     --                     --             240,099,704.00     --          --
        库尔勒公司               --        84,144,042.00          --             84,144,042.00      --          --
        深能保定公司             --        28,000,000.00          --             28,000,000.00      --          --
        潮州燃气公司             --        107,100,000.00         --             107,100,000.00     --          --
        巴州科达公司             --        25,200,000.00          --             25,200,000.00      --          --
                        11,741,137,314.75  1,302,963,219.31  267,090,260.00      12,777,010,274.06  --          849,631,969.86
        子公司的情况详见附注七。
                                                             213
                          深圳能源集团股份有限公司
                                    财务报表附注(续)
                                       2016年度
                                       人民币元
十四、 公司财务报表主要项目注释(续)
4.  营业收入及成本
                          2016 年                             2015 年
                    收入               成本             收入              成本
    主营业务      4,122,380,077.02  3,636,443,680.79    3,973,933,644.84  3,502,303,216.96
    其他业务        20,286,749.92      23,631,884.19    22,703,541.71     16,640,784.73
                  4,142,666,826.94  3,660,075,564.98    3,996,637,186.55  3,518,944,001.695.  投资收益
                                                        2016 年           2015 年
    成本法核算的长期股权投资收益                        812,050,000.00    849,631,969.86
    处置长期股权投资产生的投资收益                      3,836,540.76      3,618,917.32
    权益法核算的长期股权投资收益                        185,771,770.99    432,936,312.35
    可供出售金融资产在持有期间的投资收益                157,686,630.25    105,226,165.97
                                                      1,159,344,942.00    1,391,413,365.506.  关联方交易
    (1)  关联方商品和劳务交易
    自关联方购买商品及接受劳务
                                       关联交易内容     2016 年           2015 年
    电力服务公司                       餐饮服务         8,146,910.73      8,320,112.75
    深能酒店                        会议、住宿服务      291,700.00        495,000.00
    能源运输公司                       接受运输服务     325,076,266.39    330,851,472.29
    妈湾公司                              租赁          301,638.09                          --
    深能合和公司                          餐费          1,710,335.96      1,788,459.77
    能源财务公司                       借款利息         35,904,237.43     25,255,279.86
                                                        371,431,088.60    366,710,324.67
                                       214
                      深圳能源集团股份有限公司
                                财务报表附注(续)
                                       2016年度
                                       人民币元
十四、 公司财务报表主要项目注释(续)
6.  关联方交易(续)
    (1)  关联方商品和劳务交易(续)
    向关联方销售商品和提供劳务
                                关联交易内容        2016 年         2015 年
    妈湾公司                           煤炭销售  1,316,638,062.22   1,118,850,686.87
    深能合和公司                       煤炭销售     742,163,710.02  850,033,775.23
    广深公司                           煤炭销售     363,462,694.67  392,156,751.49
    妈湾公司                           物业服务     1,151,991.26    2,781,078.43
    电力服务公司                       物业服务     1,102,257.00    1,180,334.76
    能源财务公司                       物业服务     1,815,358.41    1,880,040.00
    广深公司                           物业服务     2,928,489.06    3,066,360.48
    北控公司                           物业服务     10,188.68       11,200.00
    能源运输公司                       物业服务     159,332.56      115,739.00
    加纳公司                           物业服务     897,550.30      808,159.63
    惠州深能公司                       物业服务     7,924.53        7,100.00
    能源国际公司                       物业服务     1,019,846.66    822,390.99
    资源开发公司                       物业服务     2,182,858.48    --
    能源环保公司                       物业服务     897,342.49      --
    深能售电公司                       物业服务     251,984.90      --
    深能合和公司                       物业服务     57,735.84       --
    库尔勒公司                         物业服务     41,096.98       --
    南京控股公司                       物业服务     22,075.47       --
    东莞樟洋公司                       物业服务     12,452.83       --
    潮州燃气公司                       物业服务     12,075.47       --
    深能保定公司                       物业服务     10,188.68       --
    惠州燃气公司                       物业服务     5,660.38        --
    四川投资公司                       物业服务     4,528.30        --
    能源财务公司                       运营维护     698,975.49      720,274.83
    能源环保公司                       运营维护     2,161,266.97    2,303,024.19
    深能合和公司                       运营维护     3,819,514.16    3,856,705.18
                                       215
                      深圳能源集团股份有限公司
                      财务报表附注(续)
                                       2016年度
                                       人民币元
十四、 公司财务报表主要项目注释(续)
6.  关联方交易(续)
    (1)  关联方商品和劳务交易(续)
    向关联方销售商品和提供劳务(续)
                      关联交易内容               2016 年           2015 年
    能源运输公司                       运营维护  756,802.70        788,710.59
    妈湾公司                           运营维护  8,892,802.37      9,241,167.81
    电力服务公司                       运营维护  1,318,438.56      1,447,393.21
    广深公司                           运营维护  4,712,006.62      4,666,846.75
    惠州燃气公司                       运营维护  2,104,154.86      2,201,885.92
    北控公司                           运营维护  1,291,443.11      1,180,885.65
    能源国际公司                       运营维护  698,975.49        706,587.67
    惠州丰达公司                       运营维护  2,082,779.25      2,098,965.38
    东莞樟洋公司                       运营维护  2,085,706.46      2,150,477.89
    加纳公司                           运营维护  1,783,994.66      1,358,426.71
    珠海洪湾公司                       运营维护  2,077,396.77      2,076,630.89
    南京控股公司                       运营维护  351,002.20        643,844.98
    四川投资公司                       运营维护  175,501.10        643,844.99
    资源开发公司                       运营维护  363,807.28        1,287,689.97
    库尔勒公司                         运营维护  351,002.20        --
    深能保定公司                       运营维护  175,501.10        --
    潮州燃气公司                       运营维护  175,501.10        --
    国电织金公司                       外派人员  850,905.68        648,588.75
    满洲里热电公司                     外派人员  1,064,865.87      1,063,326.63
    深圳天然气公司                     外派人员  1,369,826.50      1,552,150.58
    深能集团          日常事务管理               471,698.11        500,000.00
                                                 2,474,689,273.80  2,412,851,045.45
                                       216
                      深圳能源集团股份有限公司
                      财务报表附注(续)
                                       2016年度
                                       人民币元
十四、 公司财务报表主要项目注释(续)
6.  关联方交易(续)
    (2)  关联方租赁
    作为出租人
                                                 2016 年       2015 年
    能源财务公司      房屋及建筑物               1,130,960.01  1,151,040.00
    电力服务公司      房屋及建筑物               715,080.00    790,570.00
    加纳公司          房屋及建筑物               404,697.14    1,425,264.00
    能源运输公司      房屋及建筑物               --            4,000.00
    能源国际公司      房屋及建筑物               415,139.90    291,468.00
    资源开发公司      房屋及建筑物               981,902.39    1,010,580.00
    能源环保公司      房屋及建筑物               507,961.93    --
                                                 4,155,741.37  4,672,922.00
    作为承租人
                                                 2016 年       2015 年
    深能集团          房屋及建筑物               6,320,191.00  7,218,792.00
                                       217
                      深圳能源集团股份有限公司
                      财务报表附注(续)
                                       2016年度
                                       人民币元
十四、 公司财务报表主要项目注释(续)
6.  关联方交易(续)
    (3)  关联方担保
    提供关联方担保
    2016年
                      担保金额         担保起始日  担保到期日                      担保是否履行完毕
                                                   至满洲里热电公司电厂办理供热及
    满洲里热电公司    206,603,600.00   29/08/2008  电费收费权质押后终止            否
    满洲里热电公司    94,447,500.00    21/06/2010  至主合同期限届满之日起两年      否
    满洲里热电公司    143,885,172.90   11/02/2015  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      107,100,000.00   26/10/2011  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      60,690,000.00    01/01/2014  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      13,387,500.00    21/03/2014  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      69,615,000.00    28/03/2014  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      55,335,000.00    29/05/2014  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      48,960,000.00    30/01/2015  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      24,480,000.00    20/03/2015  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      24,480,000.00    25/03/2015  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      10,200,000.00    17/09/2015  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      51,000,000.00    23/10/2015  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      25,500,000.00    02/11/2015  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      15,300,000.00    16/12/2015  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      15,300,000.00    25/12/2015  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      5,100,000.00     22/04/2016  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      30,600,000.00    22/04/2016  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      9,690,000.00     18/05/2016  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      35,700,000.00    18/05/2016  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      25,500,000.00    18/05/2016  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      5,100,000.00     27/06/2016  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      20,400,000.00    29/06/2016  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      5,100,000.00     07/07/2016  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      4,585,699.68     13/07/2016  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      6,732,000.00     19/07/2016  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      7,144,299.30     27/07/2016  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      2,550,000.00     03/08/2016  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      5,100,000.00     10/08/2016  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      5,100,000.00     17/08/2016  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      9,588,000.00     23/08/2016  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      10,200,000.00    23/08/2016  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      15,300,000.00    25/10/2016  至主合同期限届满之日起两年      否
    惠州丰达公司      20,400,000.00    10/11/2016  至主合同期限届满之日起两年      否
                                       218
                           深圳能源集团股份有限公司
                           财务报表附注(续)
                                        2016年度
                                        人民币元
十四、 公司财务报表主要项目注释(续)
6.  关联方交易(续)
    (3)  关联方担保(续)
    提供关联方担保(续)
    2016年(续)
                           担保金额     担保起始日   担保到期日                 担保是否履行完毕
    惠州丰达公司      15,300,000.00     14/11/2016  至主合同期限届满之日起两年  否
    惠州丰达公司      15,810,000.00     09/12/2016  至主合同期限届满之日起两年  否
    东莞樟洋公司      15,300,000.00     02/02/2015  至主合同期限届满之日起两年  否
    东莞樟洋公司      25,500,000.00     02/02/2015  至主合同期限届满之日起两年  否
    东莞樟洋公司      48,480,000.00     25/03/2015  至主合同期限届满之日起两年  否
    东莞樟洋公司      43,350,000.00     28/07/2015  至主合同期限届满之日起两年  否
    东莞樟洋公司      76,500,000.00     04/08/2015  至主合同期限届满之日起两年  否
    东莞樟洋公司      102,000,000.00    25/07/2016  至主合同期限届满之日起两年  否
    东莞樟洋公司      61,200,000.00     03/08/2016  至主合同期限届满之日起两年  否
    东莞樟洋公司          9,683,800.00  06/12/2016  至主合同期限届满之日起两年  否
    能源环保公司      105,000,000.00    03/08/2015  至主合同期限届满之日起两年  否
    能源环保公司      100,000,000.00    03/08/2015  至主合同期限届满之日起两年  否
    能源环保公司      30,000,000.00     03/08/2015  至主合同期限届满之日起两年  否
    能源环保公司      660,000,000.00    03/08/2015  至主合同期限届满之日起两年  否
    能源环保公司      75,000,000.00     14/03/2016  至主合同期限届满之日起两年  否
    加纳公司          141,514,800.00    15/12/2008  至主合同期限届满之日起两年  否
    加纳公司          858,911,600.00    26/10/2015  至主合同期限届满之日起两年  否
    泗洪协合公司      310,000,000.00    13/11/2015  至主合同期限届满之日起两年  否
    高邮协合公司      300,000,000.00    13/11/2015  至主合同期限届满之日起两年  否
    南京控股公司      965,000,000.00    21/01/2016  至主合同期限届满之日起两年  否
    库尔勒公司        38,403,816.00     14/02/2016  至主合同期限届满之日起两年  否
    河池汇能公司      530,000,000.00    16/10/2015  至主合同期限届满之日起两年  否
    北控公司          50,000,000.00     21/10/2013  至主合同期限届满之日起两年  否
                      5,767,127,787.88
                                        219
                           深圳能源集团股份有限公司
                                      财务报表附注(续)
                                       2016年度
                                       人民币元
十四、 公司财务报表主要项目注释(续)
6.  关联方交易(续)
    (3)  关联方担保(续)
    提供关联方担保(续)
    2015年
                                                                                      担保是否
                          担保金额     担保起始日         担保到期日                  履行完毕
                                                   至满洲里热电公司电厂办理供热及电
    满洲里热电公司    284,131,400.00   29/08/2008         费收费权质押后终止          否
    满洲里热电公司    116,718,000.00   06/07/2010         至主合同期限届满之日起两年  否
    满洲里热电公司    183,911,739.20   11/02/2015         至主合同期限届满之日起两年  否
    惠州丰达公司      137,700,000.00   06/03/2007         至主合同期限届满之日起两年  否
    惠州丰达公司      64,260,000.00    18/01/2014         至主合同期限届满之日起两年  否
    惠州丰达公司      146,242,500.00   06/03/2014         至主合同期限届满之日起两年  否
    惠州丰达公司      45,900,000.00    22/04/2015         至主合同期限届满之日起两年  否
    惠州丰达公司      25,500,000.00    22/04/2015         至主合同期限届满之日起两年  否
    惠州丰达公司      5,100,000.00     22/04/2015         至主合同期限届满之日起两年  否
    惠州丰达公司      51,000,000.00    22/12/2014         至主合同期限届满之日起两年  否
    惠州丰达公司      25,500,000.00    22/12/2014         至主合同期限届满之日起两年  否
    惠州丰达公司      25,500,000.00    22/12/2014         至主合同期限届满之日起两年  否
    惠州丰达公司      5,100,000.00     27/03/2015         至主合同期限届满之日起两年  否
    惠州丰达公司      51,000,000.00    19/05/2015         至主合同期限届满之日起两年  否
    惠州丰达公司      10,200,000.00    29/07/2015         至主合同期限届满之日起两年  否
    惠州丰达公司      10,200,000.00    18/09/2015         至主合同期限届满之日起两年  否
    惠州丰达公司      51,000,000.00    19/09/2015         至主合同期限届满之日起两年  否
    惠州丰达公司      25,500,000.00    20/09/2015         至主合同期限届满之日起两年  否
    惠州丰达公司      15,300,000.00    21/09/2015         至主合同期限届满之日起两年  否
    惠州丰达公司      15,300,000.00    22/09/2015         至主合同期限届满之日起两年  否
    惠州丰达公司      30,600,000.00    30/12/2015         至主合同期限届满之日起两年  否
    惠州丰达公司      20,400,000.00    30/12/2015         至主合同期限届满之日起两年  否
    东莞樟洋公司      44,538,300.00    29/01/2013         至主合同期限届满之日起两年  否
    东莞樟洋公司      10,200,000.00    02/03/2015         至主合同期限届满之日起两年  否
    东莞樟洋公司      51,000,000.00    02/03/2015         至主合同期限届满之日起两年  否
    东莞樟洋公司      10,200,000.00    02/03/2015         至主合同期限届满之日起两年  否
    东莞樟洋公司      63,000,000.00    01/08/2015         至主合同期限届满之日起两年  否
    东莞樟洋公司      51,000,000.00    28/07/2015         至主合同期限届满之日起两年  否
    东莞樟洋公司      48,480,600.00    25/03/2015         至主合同期限届满之日起两年  否
    东莞樟洋公司      45,900,000.00    25/07/2014         至主合同期限届满之日起两年  否
    东莞樟洋公司      45,900,000.00    13/08/2014         至主合同期限届满之日起两年  否
    东莞樟洋公司      110,000,000.00   03/08/2015         至主合同期限届满之日起两年  否
                                       220
                           深圳能源集团股份有限公司
                           财务报表附注(续)
                                        2016年度
                                        人民币元
十四、 公司财务报表主要项目注释(续)
6.  关联方交易(续)
    (3)  关联方担保(续)
    提供关联方担保(续)
    2015年(续)
                           担保金额     担保起始日   担保到期日                     担保是否履行完毕
    能源环保公司      100,000,000.00    03/08/2015  至主合同期限届满之日起两年      否
    能源环保公司      30,000,000.00     03/08/2015  至主合同期限届满之日起两年      否
    能源环保公司      50,000,000.00     03/08/2015  至主合同期限届满之日起两年      否
                                                    至银行收到终止通知后满一个月之
    能源环保公司      200,000,000.00    27/08/2015   日                             否
    加纳公司          179,223,360.00    15/12/2008  至主合同期限届满之日起两年      否
    加纳公司          782,667,364.78    26/10/2015  至主合同期限届满之日起两年      否
    泗洪协合公司      310,000,000.00    13/11/2015  至主合同期限届满之日起两年      否
    高邮协合公司      150,000,000.00    13/11/2015  至主合同期限届满之日起两年      否
    北控公司          45,000,000.00     11/06/2014  至主合同期限届满之日起两年      否
                      3,673,173,263.98
                                        221
                           深圳能源集团股份有限公司
                           财务报表附注(续)
                                       2016年度
                                       人民币元
十四、 公司财务报表主要项目注释(续)
6.  关联方交易(续)
    (3)  关联方担保(续)
    本公司向关联方收取的担保费收入如下:
                                                     2016 年       2015 年
    东莞樟洋公司                                     1,072,972.66  2,002,399.00
    能源环保公司                                     1,444,466.28  339,277.79
    高邮协合公司                                     212,675.12    14,583.33
    泗洪协合公司                                     292,452.83    30,138.89
    惠州丰达公司                                     1,508,103.79  3,649,700.00
    邳州太阳能公司                                   1,315,436.83  --
    兴安盟公司                                       --            45,000.00
    能源运输公司                                     --            51,865.17
                                                     5,846,107.51  6,132,964.18
                                       222
                            深圳能源集团股份有限公司
                            财务报表附注(续)
                                          2016年度
                                          人民币元
十四、 公司财务报表主要项目注释(续)
6.  关联方交易(续)
    (4)     关联方资金拆借
    资金拆入
    2016年
                                                    拆入金额       起始日      到期日
    能源财务公司            流动资金借款       300,000,000.00      14/06/2016  14/06/2017
    能源财务公司            流动资金借款       300,000,000.00      26/07/2016  26/07/2017
    能源财务公司            流动资金借款       300,000,000.00      26/08/2016  25/10/2017
    能源财务公司            流动资金借款       200,000,000.00      25/10/2016  25/10/2017
    能源财务公司            流动资金借款       100,000,000.00      29/12/2016  29/12/2017
    能源财务公司            流动资金借款            13,000,000.00  09/08/2016  09/08/2018
    能源财务公司            流动资金借款            3,000,000.00   18/08/2016  16/08/2018
    能源财务公司            流动资金借款            3,000,000.00   19/09/2016  19/09/2018
    能源财务公司            流动资金借款            33,400,000.00  19/12/2016  19/12/2018
    能源财务公司            流动资金借款            30,000,000.00  26/12/2016  26/12/2018
                                          1,282,400,000.00
    2015年
                                                    拆入金额       起始日      到期日
    深能国际公司            流动资金借款       500,000,000.00      30/04/2015  30/03/2016
    能源财务公司            流动资金借款       177,000,000.00      02/04/2015  02/04/2016
    能源财务公司            流动资金借款       500,000,000.00      26/10/2015  26/10/2016
                                          1,177,000,000.00
                                          223
                        深圳能源集团股份有限公司
                        财务报表附注(续)
                                       2016年度
                                       人民币元
十四、 公司财务报表主要项目注释(续)
6.  关联方交易(续)
    (5)  存款利息收入
                                                  2016 年          2015 年
    财务公司                                     17,325,622.76     20,663,798.09
    注:系本公司在能源财务公司的存款利息收入。
7.  关联方应收款项余额
                                                  2016 年          2015 年
    银行存款
    能源财务公司                                 2,562,603,376.06  3,094,153,896.87
    应收账款
    妈湾公司                                     110,013,058.72    77,571,646.97
    广深公司                                     44,756,281.04     31,149,696.58
    深能合和公司                                 53,599,250.74     8,231,778.33
    惠州丰达公司                                 2,679,092.93      6,638,361.19
    东莞樟洋公司                                 2,224,048.92      3,829,406.63
    资源开发公司                                  8,917.25         1,364,951.42
    Newton 公司                                   --               738,399.04
    南京控股公司                                  104,558.96       682,475.70
    加纳公司                                      532,843.58       588,012.68
    北控公司                                      266,958.90       359,647.64
    能源环保公司                                 1,198,626.17      --
    能源财务公司                                  322.00           --
    深能保定公司                                  51,379.47        --
    潮州燃气公司                                  53,379.47        --
    库尔勒公司                                    99,158.98        --
    惠州燃气公司                                  431,640.34       --
                                                 216,019,517.47    131,154,376.18
                                       224
                              深圳能源集团股份有限公司
                              财务报表附注(续)
                                       2016年度
                                       人民币元
十四、 公司财务报表主要项目注释(续)
7.  关联方应收款项余额(续)
                                                        2016 年    2015 年
    应收股利
    沛县协合公司                                  2,840,866.65     2,840,866.65
    淮安光伏公司                                  1,609,335.32     1,609,335.32
    邳州太阳能公司                               21,905,767.89     21,905,767.89
                                                 26,355,969.86     26,355,969.86
    其他应收款
    甘孜水电公司                                 122,065,319.08    122,065,319.08
    贡嘎投资公司                                 45,951,973.35     45,951,973.35
    库尔勒公司                                   19,235,000.00     19,235,000.00
    资源开发公司                                        --         16,500,000.00
    妈湾公司                                      3,679,580.00     3,922,060.00
    惠州丰达公司                                  8,582,062.00     3,649,700.00
    东莞樟洋公司                                  4,689,650.00     2,002,399.00
    能源环保公司                                  1,531,134.24     389,277.79
    深能合和公司                                  176,795.53       276,795.53
    能源财务公司                                        75,000.00  150,000.00
    广深公司                                            --         120,000.00
    北控公司                                            --         120,000.00
    能源运输公司                                        --         40,000.00
    泗洪协合公司                                        --         30,138.89
    高邮协合公司                                        --         14,583.33
    张家口电力公司                                2,000,000.00     --
    甘露热电公司                                 65,029,425.00     --
    河池汇能公司                                  3,355,258.26     --
    木垒公司                                      1,472,418.37     --
    南京控股公司                                  1,974,520.86     --
    Newton 公司                                   523,378.57       --
    能源国际公司                                  580,590.35       --
                                                 280,922,105.61    214,467,246.97
                                       225
                              深圳能源集团股份有限公司
                              财务报表附注(续)
                                       2016年度
                                       人民币元
十四、 公司财务报表主要项目注释(续)
7.  关联方应收款项余额(续)
                                                        2016 年  2015 年
    应收利息
    能源财务公司                                 8,026,191.32    41,849.05
    甘孜水电公司                                 4,778,857.24    --
    贡嘎投资公司                                 1,799,019.76    --
                                                 14,604,068.32   41,849.058.  关联方应付款项余额
                                                        2016 年  2015 年
    应付账款
    能源运输公司                                 17,662,820.24   22,800,604.84
    预收款项
    妈湾公司                                     122,000,000.00  122,000,000.00
    深能合和公司                                 96,100,000.00   96,100,000.00
    广深公司                                     42,000,000.00   42,000,000.00
                                                 260,100,000.00  260,100,000.00
    其他应付款
    能源国际公司                                        --       500,000,000.00
    深能合和公司                                 23,593,529.60   18,826,144.04
    妈湾公司                                     1,646,639.35    1,035,000.00
    广深公司                                      443,268.20     208,268.20
    资源开发公司                                        --       152,446.96
    能源环保公司                                  307,751.82     --
    惠州燃气公司                                  659,052.46     --
    南京控股公司                                 2,591,447.97    --
    东莞樟洋公司                                 1,870,340.07    --
                                                 31,112,029.47   520,221,859.20
                                       226
                              深圳能源集团股份有限公司
                              财务报表附注(续)
                                       2016年度
                                       人民币元
十四、 公司财务报表主要项目注释(续)
8.  关联方应付款项余额(续)
                                                        2016 年  2015 年
    短期借款
    能源财务公司                            1,284,400,000.00     677,000,000.00
    应付利息
    能源国际公司                                        --       17,272,555.55
    能源财务公司                                 1,788,097.22    996,156.94
                                                 1,788,097.22    18,268,712.49
                                       227
                              深圳能源集团股份有限公司
                                            补充资料
                                            2016年度
                                            人民币元
1.  非经常性损益明细表
                                                        2016年           2015年
    非流动资产处置损益                                  (1,693,866.79)   (9,679,859.37)
    计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国
    家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)(注)         36,460,886.64    59,003,158.37
    计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费          899,139.62       1,868,800.00
    企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
    取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值
    产生的收益                                          12,357,989.32    --
    与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益          --               500,000.00
    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持
    有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值
    变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负
    债和可供出售金融资产取得的投资收益                  (10,725,030.47)  13,769,624.82
    单独进行减值测试的应收款项减值准备转回              --               1,588,137.42
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出                3,841,627.82     30,949,054.99
    所得税影响额                                        (13,089,163.34)  (25,621,754.95)
    少数股东权益影响额(税后)                            (3,757,964.04)   (11,341,921.58)
                                                        24,293,618.76    61,035,239.70
                                                 1
                              深圳能源集团股份有限公司
                               补充资料(续)
                               2016年度
                                  人民币元
1.  非经常性损益明细表(续)
    非经常性损益项目的确认依照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露
    解释性公告第1号——非经常性损益》(证监会公告[2008]43号)的规定执行。对于根据非
    经常性损益定义界定的非经常性损益项目:
                                               2016年金额  认定为经常性损益原因
    燃气燃油加工费补贴                      27,719,100.00       注1
    采购国产设备退税                        23,834,164.00       注2
    垃圾处理及发电增值税退税                63,939,115.03       注3
    污水处理增值税即征即退70%               5,143,201.74        注3
    注1:根据广东省人民政府粤府函(2008)31号《关于临时收取燃气燃油附加费的通知》及
    广东省物价局相关文件,本集团之子公司东莞樟洋公司和惠州丰达公司本年度共确
    认燃气燃油加工费补贴计人民币27,719,100.00元,该等燃气燃油加工费补贴与公
    司正常经营业务密切相关,本公司认为该等燃气燃油加工费补贴不属于非经常性损
    益,不作为非经常性损益列示。
    注2:本集团之子公司深能合和公司、惠州丰达公司以及东莞樟洋公司因采购国产设备而
    收到的退税款系与资产相关的政府补助,该退税与公司正常经营业务密切相关,本
    公司认为其本年合计摊销金额计人民币23,834,164.03元不属于非经常性损益,不
    作为非经常性损益列示。
    注3:根据财政部、国家税务总局《关于印发资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录的
    通知》的规定,本集团之子公司能源环保公司在垃圾用量占发电燃料的比重不低于
    80%,并且生产排放达到相关规定时,以垃圾为燃料生产的电力收入实行增值税即
    征即退政策,本公司认为本年度收到的即征即退的增值税计人民币59,374,896.74
    元不属于非经常性损益,不作为非经常性损益列示;以及新东阳公司垃圾处理、污
    泥处理处置劳务达到相关规定时,以垃圾处理收入实行增值税即征即退70%政策,
    本公司认为本年度收到的即征即退的增值税计人民币4,564,218.29元不属于非经常
    性损益,不作为非经常性损益列示;以及资源开发公司污水经加工处理后符合《城
    镇污水处理厂污染物排放标准》(GB18918—2002)规定的技术要求或达到相应
    的国家或地方水污染物排放标准中的直接排放限值,以污水处理收入实行增值税即
    征 即 退 70% 政 策 , 本 公 司 认 为 本 年 度 收 到 的 即 征 即 退 的 增 值 税 计 人 民 币
    5,143,201.74元不属于非经常性损益,不作为非经常性损益列示。
                                  2
                            深圳能源集团股份有限公司
                                  补充资料(续)
                                  2016年度
                                  人民币元
2.  净资产收益率和每股收益
    2016年
                                  加权平均净资产收益率(%)   每股收益
                                                            基本                  稀释
    归属于公司普通股股东的净利润                      6.02  0.34      不适用
    扣除非经常性损益后归属于公司
    普通股股东的净利润                                5.91  0.33      不适用
    2015年
                                  加权平均净资产收益率(%)   每股收益
                                                            基本                  稀释
    归属于公司普通股股东的净利润                      9.19  0.45      不适用
    扣除非经常性损益后归属于公司
    普通股股东的净利润                                8.87  0.44      不适用
    本公司无稀释性潜在普通股。
    上述净资产收益率及每股收益的计算系按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券公
    司信息披露编报规则第9号-净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010年修订)的
    规定执行。
                                  3

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注:该栏目只保留最新部分数据。

			
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